論文：論優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的界定及其價(jià)值
關(guān)鍵詞: 優(yōu)先權(quán),優(yōu)先權(quán)的性質(zhì),擔(dān)保物權(quán)
內(nèi)容提要: 優(yōu)先權(quán)是指特定債權(quán)人基于法律的直接規(guī)定而享有的就債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)或者特定動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。對(duì)優(yōu)先權(quán)定性不能僅僅從某一方面或某些方面為之,無(wú)論是從優(yōu)先權(quán)的起源、歷史沿革、各個(gè)國(guó)家對(duì)該權(quán)利的立法態(tài)度及目前該權(quán)利適用的情況等方面考察,還是從優(yōu)先權(quán)與抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)和留置權(quán)等擔(dān)保物權(quán)相比較分析,及對(duì)該權(quán)利的價(jià)值基礎(chǔ)、制度功能等方面進(jìn)行研究,均可得出優(yōu)先權(quán)是擔(dān)保物權(quán)的結(jié)論�？茖W(xué)界定優(yōu)先權(quán)的性質(zhì),對(duì)于我國(guó)建立統(tǒng)一、完善的優(yōu)先權(quán)制度具有重大的理論價(jià)值,是解決相關(guān)理論困境的基點(diǎn)、我國(guó)優(yōu)先權(quán)制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)及司法實(shí)踐中解決權(quán)利沖突的標(biāo)尺。
大陸法系優(yōu)先權(quán)制度起源于羅馬法,“法定設(shè)立的擔(dān)保物權(quán)”被認(rèn)為是最早的表現(xiàn)形式[1]。法國(guó)法繼受羅馬法并將優(yōu)先權(quán)稱為“Privileges”,日本在繼受法國(guó)法時(shí)將優(yōu)先權(quán)譯為“先取特權(quán)”,《德國(guó)民法典》雖沒(méi)系統(tǒng)規(guī)定優(yōu)先權(quán)制度,但是優(yōu)先權(quán)則散見(jiàn)于海商法、民事訴訟法、破產(chǎn)法和強(qiáng)制執(zhí)行法等程序法中,優(yōu)先權(quán)的功能也是通過(guò)法定的質(zhì)權(quán)和法定抵押權(quán)來(lái)實(shí)現(xiàn)的{1}。以判例法為主要法律形式的英美法系國(guó)家,雖無(wú)系統(tǒng)的優(yōu)先權(quán)制度,但在很多制度中都隱含著優(yōu)先權(quán)的功能,如“留置權(quán)(Lien)”制度。我國(guó)尚無(wú)統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度,但在特別法中零星地規(guī)定了一些特別的優(yōu)先權(quán),如《民事訴訟法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》、《海商法》等;在《物權(quán)法》制定過(guò)程中,有學(xué)者提出應(yīng)在《物權(quán)法》中規(guī)定統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度,但因在優(yōu)先權(quán)的一系列理論問(wèn)題上存在較大爭(zhēng)議而沒(méi)有實(shí)現(xiàn)。本文擬就優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的界定及其價(jià)值談些認(rèn)識(shí),以期對(duì)我國(guó)統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度的建立及完善有所裨益!
一、優(yōu)先權(quán)的內(nèi)涵
關(guān)于優(yōu)先權(quán)內(nèi)涵問(wèn)題,可謂見(jiàn)仁見(jiàn)智,理論中主要有以下幾種觀點(diǎn):第一種觀點(diǎn)認(rèn)為,民事優(yōu)先權(quán)是依照當(dāng)事人之間的約定或者根據(jù)法律直接的規(guī)定,在不同性質(zhì)的民事權(quán)利發(fā)生矛盾的時(shí)候,一種民事權(quán)利比另外的民事權(quán)利優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利{2}。按照這種觀點(diǎn),只要與“優(yōu)先”二字有聯(lián)系的權(quán)利都是優(yōu)先權(quán),這樣界定難免太籠統(tǒng),并沒(méi)有真正揭示優(yōu)先權(quán)的本質(zhì)涵義。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,優(yōu)先權(quán)又稱為優(yōu)先受償權(quán),是指法律所規(guī)定的特種債權(quán)就債務(wù)人全部財(cái)產(chǎn)或特定財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利{3}。這種觀點(diǎn)把優(yōu)先權(quán)與優(yōu)先受償權(quán)看作是具有一樣效力的權(quán)利,而抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)也具有優(yōu)先受償?shù)男Я?優(yōu)先權(quán)和它們之間的區(qū)別并沒(méi)有從該觀點(diǎn)中表達(dá)出來(lái)。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,優(yōu)先權(quán)是指特殊債權(quán)優(yōu)先于一般債權(quán),或者特殊債權(quán)優(yōu)先于一般債權(quán)甚至擔(dān)保物權(quán),即優(yōu)先權(quán)是指特殊債權(quán)的一種效力{4}。第四種觀點(diǎn)認(rèn)為,優(yōu)先權(quán)是指特定債權(quán)人基于法律的直接規(guī)定而享有的就債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)或者特定動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利{5}。
本文認(rèn)為,優(yōu)先權(quán)內(nèi)涵的界定必須從優(yōu)先權(quán)概念的發(fā)展歷史著手,既要與外國(guó)民法中的優(yōu)先權(quán)的概念保持大體上的吻合,又要與我國(guó)法律對(duì)其的規(guī)定以及其未來(lái)的發(fā)展相銜接。從羅馬時(shí)期君士坦丁一世制定的嫁資制度和監(jiān)護(hù)人制度,到《法國(guó)民法典》中規(guī)定的優(yōu)先權(quán)制度及其各種類型,再到先取特權(quán)(優(yōu)先權(quán))制度在《日本民法典》中的確立,隨后又得到發(fā)展和完善,均可看出優(yōu)先權(quán)的設(shè)立是為了保護(hù)某些特殊的債權(quán),如農(nóng)業(yè)勞役優(yōu)先權(quán)、種苗和肥料的供給的優(yōu)先權(quán)等等。從我國(guó)《民事訴訟法》、《企業(yè)破產(chǎn)法》中規(guī)定的職工工資優(yōu)先權(quán)、《海商法》中規(guī)定的船舶優(yōu)先權(quán)來(lái)看,我國(guó)現(xiàn)行法律制度中的優(yōu)先權(quán)也是由法律直接規(guī)定對(duì)某些特殊債權(quán)加以特殊保護(hù)的權(quán)利,因此,本文贊同第四種觀點(diǎn)。
二、優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的界定
從理論上給優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)做出一個(gè)明確的界定比認(rèn)識(shí)它更困難,以至于被學(xué)者稱為是“難以開墾的法律領(lǐng)地”{6}。然而給優(yōu)先權(quán)定性對(duì)優(yōu)先權(quán)法律制度在法律體系中的定位具有至關(guān)重要的作用。優(yōu)先權(quán)是物權(quán),還是相對(duì)于其他債權(quán)而言僅具有優(yōu)先性的債權(quán);優(yōu)先權(quán)除了具有優(yōu)先受償效力外,是否還具有追及性和不可分性等,對(duì)這些問(wèn)題的回答都有賴于優(yōu)先權(quán)的定性。所以科學(xué)界定優(yōu)先權(quán)的性質(zhì),是建立和完善優(yōu)先權(quán)制度的基石。
在大陸法系中的法國(guó)模式和德國(guó)模式之下,優(yōu)先權(quán)有統(tǒng)一本質(zhì)說(shuō)和非統(tǒng)一本質(zhì)說(shuō)兩種基本立法例{7}。統(tǒng)一本質(zhì)說(shuō)是指無(wú)論何種類型的優(yōu)先權(quán)都具有統(tǒng)一的本質(zhì),此觀點(diǎn)為羅馬法和近代以來(lái)法國(guó)模式下的各個(gè)國(guó)家所采納。這些國(guó)家的立法都認(rèn)為優(yōu)先權(quán)具備物權(quán)的基本屬性,而且屬于典型的擔(dān)保物權(quán)。如《法國(guó)民法典》第三編第十三章并列規(guī)定了優(yōu)先權(quán)和抵押權(quán),而且將抵押權(quán)和優(yōu)先權(quán)相關(guān)適用的問(wèn)題設(shè)定了“共同規(guī)定”一節(jié),將優(yōu)先權(quán)與抵押權(quán)并列,同為擔(dān)保物權(quán)�！度毡久穹ǖ洹吩凇拔餀�(quán)編”中專門設(shè)立了“先取特權(quán)”(優(yōu)先權(quán)),直接規(guī)定優(yōu)先權(quán)屬于物權(quán)范疇。非統(tǒng)一本質(zhì)說(shuō)則認(rèn)為優(yōu)先權(quán)有債權(quán)性質(zhì)的優(yōu)先權(quán)和物權(quán)性質(zhì)的優(yōu)先權(quán)之分。債權(quán)性質(zhì)的優(yōu)先權(quán)又被稱為程序性的優(yōu)先權(quán),在德國(guó)模式下的國(guó)家中的優(yōu)先權(quán)多為此類。這些國(guó)家認(rèn)為優(yōu)先權(quán)是為了破除債權(quán)平等性原則,為推行社會(huì)政策和維護(hù)社會(huì)公共利益而賦予特種債權(quán)以優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利,并不改變特種債權(quán)的性質(zhì)�；诖朔N認(rèn)識(shí),債權(quán)性質(zhì)的優(yōu)先權(quán)被認(rèn)為是債權(quán)的特殊效力,不能成為獨(dú)立的擔(dān)保物權(quán)。此類優(yōu)先權(quán)多規(guī)定在破產(chǎn)法、民事訴訟法和強(qiáng)制執(zhí)行法等程序法中,因此被視為具有破產(chǎn)或訴訟執(zhí)行階段的特殊效力,僅是一種程序上的規(guī)定。債權(quán)性質(zhì)的優(yōu)先權(quán)只能享有在分配債務(wù)人特定財(cái)產(chǎn)或一般財(cái)產(chǎn)時(shí)的優(yōu)先順序,而不具有對(duì)標(biāo)的物的支配權(quán)或變價(jià)權(quán),該優(yōu)先順序只有在破產(chǎn)或者執(zhí)行程序中有效。因此債權(quán)性質(zhì)的優(yōu)先權(quán)缺乏對(duì)世性。物權(quán)性質(zhì)的優(yōu)先權(quán)又被稱為實(shí)體性優(yōu)先權(quán),此類優(yōu)先權(quán)多散見(jiàn)于德國(guó)模式下的各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的民法典、商法典和其他單行法中。實(shí)體性的優(yōu)先權(quán)是與債權(quán)相獨(dú)立的物權(quán),而不是債權(quán)的特殊效力,因此,其在標(biāo)的物上有很強(qiáng)的追及性、支配性、變價(jià)受償性及代位受償性。不僅大陸法系法國(guó)模式和德國(guó)模式國(guó)家的法律對(duì)優(yōu)先權(quán)的具體屬性存在不同的態(tài)度,英美法系國(guó)家亦是如此,即使同屬一個(gè)法律傳統(tǒng)的不同國(guó)家在具體法律制度上的做法亦各不相同。
理論中關(guān)于優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的學(xué)說(shuō)可謂縱說(shuō)紛紜:第一種觀點(diǎn)認(rèn)為優(yōu)先權(quán)屬于物權(quán){8}。主張優(yōu)先受償權(quán)是物權(quán)的基本效力,也是物權(quán)和債權(quán)的主要區(qū)別。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為優(yōu)先權(quán)是債權(quán)。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,優(yōu)先權(quán)是債權(quán)的物權(quán)化。主張優(yōu)先權(quán)本質(zhì)上是債權(quán),但基于法律的規(guī)定使其具有物權(quán)的效力。此外我國(guó)內(nèi)地有學(xué)者認(rèn)為,優(yōu)先權(quán)是一種保護(hù)權(quán)利的方法{9}。該觀點(diǎn)主張將優(yōu)先權(quán)納入到擔(dān)保物權(quán)的范疇是出于為優(yōu)先權(quán)正名的需要。
上述各種學(xué)說(shuō),從不同的視角揭示了優(yōu)先權(quán)的某些性質(zhì),都有其合理性,但都存在不足。物權(quán)說(shuō)認(rèn)為優(yōu)先權(quán)是物權(quán),雖然從不同的角度論證了優(yōu)先權(quán)的物權(quán)性質(zhì),但是優(yōu)先權(quán)在某些方面又有別于物權(quán),卻沒(méi)有得到體現(xiàn)。依照物權(quán)的基本屬性,權(quán)利需指向特定的標(biāo)的物,特別優(yōu)先權(quán)的客體確實(shí)為特定的標(biāo)的物,然而一般優(yōu)先權(quán)的客體為債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn),不具備這個(gè)要求。債權(quán)說(shuō)認(rèn)為優(yōu)先權(quán)是債權(quán),則從根本上否定其物權(quán)性。債權(quán)是一種請(qǐng)求權(quán),其效力體現(xiàn)在債權(quán)人請(qǐng)求債務(wù)人為或不為一定的行為,而優(yōu)先權(quán)的效力可以直接及于債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)或者特定的財(cái)產(chǎn),體現(xiàn)為一種支配權(quán),這是債權(quán)說(shuō)無(wú)法回避的。另外,優(yōu)先權(quán)的權(quán)利人有比一般債權(quán)人甚至比擔(dān)保物權(quán)人就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利,而債權(quán)基于債權(quán)平等原則只能與其他債權(quán)人一起就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)平等受償{10}。將優(yōu)先權(quán)定性為“債權(quán)的物權(quán)化”,并不能揭示優(yōu)先權(quán)的真正本質(zhì),該觀點(diǎn)僅從法律條文來(lái)推斷優(yōu)先權(quán)的性質(zhì),顯然是片面的。將優(yōu)先權(quán)說(shuō)成是一種權(quán)利的保護(hù)方法,給人一種另辟蹊徑的全新視角,但并未給優(yōu)先權(quán)定性,事實(shí)上是回避了對(duì)優(yōu)先權(quán)的法律定性,甚至沒(méi)有表明優(yōu)先權(quán)是何種權(quán)利,只是一種方法。清償順序說(shuō)亦為如此。
本文認(rèn)為,對(duì)優(yōu)先權(quán)定性不能僅僅從某一方面或某些方面為之,需要從該權(quán)利的起源、發(fā)展來(lái)考察,比較與該權(quán)利相似的其他權(quán)利的異同,不僅要尊重其歷史的原貌,而且更要注重該權(quán)利未來(lái)發(fā)展的需求,不僅要體現(xiàn)出其權(quán)利的特性,而且要維護(hù)其在整個(gè)法律體系中的地位和諧�；诖�:
首先,優(yōu)先權(quán)是一項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)利。權(quán)利云者,依法律之擔(dān)保,得貫徹主張某利益之可能也。{11}在優(yōu)先權(quán)性質(zhì)爭(zhēng)論中,有優(yōu)先權(quán)是種特殊的效力,或是一種清償順序,又或是一種權(quán)利的保護(hù)方法等學(xué)說(shuō)。這些觀點(diǎn)都認(rèn)為優(yōu)先權(quán)并非一項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)利。本文認(rèn)為這些觀點(diǎn)均沒(méi)有揭示優(yōu)先權(quán)的本質(zhì)屬性。優(yōu)先權(quán)是指法律規(guī)定特殊債權(quán)人就債務(wù)人的概括財(cái)產(chǎn)或具體財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利{12}。優(yōu)先權(quán)實(shí)質(zhì)上是特種債權(quán)人優(yōu)先受償?shù)囊环N可能,也是法律保護(hù)的一種利益。從其本質(zhì)上講優(yōu)先權(quán)是一項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)利,而不是一種特殊的效力、清償順序或權(quán)利保護(hù)的方法。從羅馬法創(chuàng)設(shè)嫁資制度和監(jiān)護(hù)人制度,到《法國(guó)民法典》設(shè)立優(yōu)先權(quán),再到《日本民法典》發(fā)展完善先取特權(quán)(優(yōu)先權(quán)),以及其他各國(guó)對(duì)優(yōu)先權(quán)制度的立法來(lái)看,優(yōu)先權(quán)都是一項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)利�？疾煲豁�(xiàng)權(quán)利是否具有獨(dú)立性可以從以下幾個(gè)方面著手:(1)權(quán)利產(chǎn)生的原因是否獨(dú)立;(2)權(quán)利的效力范圍是否獨(dú)立;(3)權(quán)利消滅的原因是否獨(dú)立。按照優(yōu)先權(quán)的歷史傳統(tǒng)和本質(zhì)內(nèi)涵,優(yōu)先權(quán)與其所擔(dān)保的債權(quán)是兩個(gè)獨(dú)立的民事權(quán)利。優(yōu)先權(quán)是基于法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生,而其所擔(dān)保的債權(quán)或是因侵權(quán)行為產(chǎn)生,或是因合同行為產(chǎn)生,兩者都有其獨(dú)立的產(chǎn)生的原因。此其一。其二,優(yōu)先權(quán)基于優(yōu)先受償?shù)男Яχ苯泳蛡鶆?wù)人的財(cái)產(chǎn)(總財(cái)產(chǎn)或特定財(cái)產(chǎn))有優(yōu)先受償?shù)男Я?按照民法理論,其享有的是對(duì)物的支配權(quán)。而其所擔(dān)保的特種債權(quán)只能請(qǐng)求債務(wù)人履行義務(wù),享有的是債權(quán)的請(qǐng)求權(quán),請(qǐng)求權(quán)和支配權(quán)是兩個(gè)完全獨(dú)立的權(quán)利類型。其三,優(yōu)先權(quán)與其所擔(dān)保的債權(quán)一樣,有獨(dú)立的消滅的原因,優(yōu)先權(quán)的消滅與其所擔(dān)保的債權(quán)的消滅互不影響,優(yōu)先權(quán)的消滅會(huì)使其擔(dān)保的債權(quán)成為普通債權(quán)。當(dāng)然,特殊債權(quán)的產(chǎn)生或者消滅會(huì)對(duì)優(yōu)先權(quán)的產(chǎn)生和消滅有著直接的影響,但這并不否定優(yōu)先權(quán)的獨(dú)立性。
其次,優(yōu)先權(quán)是一項(xiàng)實(shí)體權(quán)利。權(quán)利分為實(shí)體權(quán)利(私權(quán))和程序性權(quán)利,私權(quán)又分為實(shí)質(zhì)性私權(quán)和技術(shù)性私權(quán){13}。實(shí)質(zhì)性私權(quán)是指以實(shí)質(zhì)性生活權(quán)益為內(nèi)容的權(quán)利。決定利益排他的`歸屬的物權(quán),及以取得為目的的債權(quán)和繼承權(quán),即其典型。與之相對(duì),以技術(shù)手段作為權(quán)力變動(dòng)的原因的權(quán)利,稱為技術(shù)性私權(quán)。如抗辯權(quán)、形成權(quán)、請(qǐng)求權(quán){14}。實(shí)體權(quán)利主要存在于實(shí)體性法律關(guān)系中,如人身關(guān)系、財(cái)產(chǎn)關(guān)系。程序性權(quán)利則存在于程序性法律關(guān)系中,如訴訟關(guān)系。此兩種關(guān)系的構(gòu)成要件明顯不同。其一,實(shí)體法律關(guān)系中的主體是享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人,包括自然人、法人、非法人團(tuán)體;而程序性法律關(guān)系的主體還包括法院,且法院是不可或缺的。其二,實(shí)體法律關(guān)系的客體通常是指物、行為、智力成果或人身利益;而程序性法律關(guān)系的客體是處于爭(zhēng)執(zhí)中的民事案件,待定案件的事實(shí)真相是法院和當(dāng)事人之間的權(quán)利、義務(wù)所指向的對(duì)象。其三,實(shí)體法律關(guān)系內(nèi)容是主體享有的民事權(quán)利和承擔(dān)的民事義務(wù),一般表現(xiàn)為物權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、人身權(quán)及與此相對(duì)的義務(wù);而程序性法律關(guān)系的內(nèi)容是主體所享有的訴訟權(quán)利和所負(fù)擔(dān)的訴訟義務(wù)。就優(yōu)先權(quán)而言,其主體是享受權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)的雙方當(dāng)事人,沒(méi)有法院的介入;客體是債權(quán)債務(wù)關(guān)系指向的標(biāo)的物,即債務(wù)人的概括財(cái)產(chǎn)或具體財(cái)產(chǎn),而非法律案件的事實(shí)真相;內(nèi)容是實(shí)體上的權(quán)利、義務(wù)而非訴訟權(quán)利、義務(wù),所以優(yōu)先權(quán)是實(shí)體性權(quán)利。
確認(rèn)一項(xiàng)權(quán)利的實(shí)體性和程序性,除了從法律關(guān)系構(gòu)成要素來(lái)考察,還可以從權(quán)利的設(shè)立是否會(huì)實(shí)質(zhì)性改變當(dāng)事人的法律關(guān)系來(lái)判斷該權(quán)利為實(shí)體性權(quán)利或程序性權(quán)利。對(duì)當(dāng)事人的法律關(guān)系有實(shí)質(zhì)性改變的就是實(shí)體性權(quán)利,如物之所有權(quán)人為他人在物上設(shè)立用益物權(quán),則該用益物權(quán)直接改變了所有人對(duì)該物的使用收益的權(quán)利,所以其為實(shí)體性權(quán)利;相反,權(quán)利的設(shè)立只是為實(shí)體性權(quán)利的行使或?yàn)樽非蠓缮系墓?而不直接影響當(dāng)事人之間的實(shí)體內(nèi)容,即為程序性權(quán)利,如申請(qǐng)回避、上訴的權(quán)利等�；诖�,普通債權(quán)債務(wù)關(guān)系因優(yōu)先權(quán)的加人而產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的變化。特別優(yōu)先權(quán)的加人,使得特殊債權(quán)人能直接支配債務(wù)人的特定的財(cái)產(chǎn),而優(yōu)先受償;一般優(yōu)先權(quán)的加入,雖然債權(quán)人不能因一般優(yōu)先權(quán)對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)有支配效力,但一般優(yōu)先權(quán)不僅比普通債權(quán)有優(yōu)先受償效力,甚至比許多具有擔(dān)保物權(quán)的民事債權(quán)優(yōu)先受償,這些都說(shuō)明優(yōu)先權(quán)構(gòu)成了一項(xiàng)實(shí)體性的法律權(quán)利。
此外區(qū)分一項(xiàng)法律權(quán)利為實(shí)體性和程序性權(quán)利,還可以從權(quán)利產(chǎn)生的時(shí)間上去觀察。優(yōu)先權(quán)由法律規(guī)定的特殊債權(quán)的形成而產(chǎn)生,優(yōu)先權(quán)是為實(shí)現(xiàn)特殊債權(quán)而設(shè)的一道司法保障{15}。程序性權(quán)利一般因訴訟程序或非訴訟程序的啟動(dòng)始得產(chǎn)生,并隨程序的終結(jié)而消滅,優(yōu)先權(quán)與司法程序并沒(méi)有必然的聯(lián)系,所以優(yōu)先權(quán)是實(shí)體權(quán)利。有些學(xué)者之所以認(rèn)為優(yōu)先權(quán)是一項(xiàng)程序性權(quán)利,究其原因乃是:他們僅看到優(yōu)先權(quán)需要法院來(lái)實(shí)現(xiàn)、某些優(yōu)先權(quán)還表現(xiàn)為一種權(quán)利清償?shù)南群箜樞虻谋硐?卻沒(méi)有抓住優(yōu)先權(quán)的本質(zhì);優(yōu)先權(quán)的優(yōu)先受償效力源于其自身屬性,而非源于訴訟程序的啟動(dòng)。
再次,優(yōu)先權(quán)歸屬物權(quán)。基于權(quán)利標(biāo)的的分類,民事權(quán)利可分為人格權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)、物權(quán)、債權(quán)、能權(quán)、社員權(quán)等{16}。優(yōu)先權(quán)具體歸屬于哪項(xiàng)實(shí)體權(quán)利,理論界爭(zhēng)論最多的是物權(quán)說(shuō)和債權(quán)說(shuō)。如上文所述,在德國(guó)模式下的各國(guó)理論都認(rèn)為優(yōu)先權(quán)歸屬于債權(quán),而在法國(guó)模式下的各國(guó)理論則都認(rèn)為優(yōu)先權(quán)歸屬于物權(quán)。物權(quán)與債權(quán)是民法權(quán)利體系中的兩個(gè)并列的權(quán)利類型,兩者有著本質(zhì)的不同,兩者在權(quán)利主體、內(nèi)容、客體及效力等方面均有各自的特點(diǎn)。確定優(yōu)先權(quán)是債權(quán)抑或物權(quán),不僅需要將優(yōu)先權(quán)放入物權(quán)與債權(quán)的區(qū)別中進(jìn)行甑別,而且應(yīng)就其性質(zhì)加以認(rèn)定。就性質(zhì)而言,本文認(rèn)為,優(yōu)先權(quán)具有物權(quán)的特性即法定性、支配性、排他性和追及性,因此應(yīng)屬于物權(quán)。“物權(quán)法定”是物權(quán)法的基本原則之一,它是指物權(quán)只能依據(jù)法律規(guī)定設(shè)定,禁止當(dāng)事人自由創(chuàng)設(shè)物權(quán),也不得變更物權(quán)的種類、內(nèi)容、效力和公示方法{17}。無(wú)論是在法國(guó)模式還是德國(guó)模式的國(guó)家立法中,優(yōu)先權(quán)制度均是法律明確規(guī)定的,各國(guó)均規(guī)定優(yōu)先權(quán)是依照法律的直接規(guī)定而產(chǎn)生,不允許當(dāng)事人隨意創(chuàng)設(shè),當(dāng)法定要件齊備時(shí),優(yōu)先權(quán)就自然產(chǎn)生;而且優(yōu)先權(quán)的位次也由法律直接加以規(guī)定,所以,優(yōu)先權(quán)具有法定性。此其一。其二,優(yōu)先權(quán)具有支配性。物權(quán)是直接支配物并享受其利益,而且具有排他性的權(quán)利{18}。支配性是物權(quán)的核心和靈魂{19}。優(yōu)先權(quán)的支配性不是注重實(shí)體控制擔(dān)保物,而是為實(shí)現(xiàn)債務(wù)的清償而追求標(biāo)的物的交換價(jià)值,其主要目的在于擔(dān)保物的處分及收益。特別優(yōu)先權(quán)人可以就債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)的交換價(jià)值優(yōu)先受償,以自己的意思享有物權(quán)的利益,無(wú)需依賴債務(wù)人的給付;一般優(yōu)先權(quán)雖不直接支配特定財(cái)產(chǎn),但就債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)的價(jià)值仍有支配效力。其三,優(yōu)先權(quán)具有排他性。排他性是指物權(quán)不受其他權(quán)利干涉而獨(dú)立存在,體現(xiàn)在位次性和特定性兩方面。就位次性而言,優(yōu)先權(quán)的位次是由法律直接規(guī)定的,由優(yōu)先權(quán)人獨(dú)自享有不容他人干涉,而且同一位次上不可能存在不相容的權(quán)利。優(yōu)先權(quán)的特定性即客體的特定性,這在特別優(yōu)先權(quán)表現(xiàn)得特別強(qiáng)烈即直接支配債務(wù)人的特定動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn);一般優(yōu)先權(quán)的客體在成立時(shí)雖不能確定,但在實(shí)現(xiàn)時(shí)則是確定的,所以一般優(yōu)先權(quán)同樣具有特定性。其四,優(yōu)先權(quán)具有追及性。動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)和不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)的追及性不盡相同。為了保障交易安全并促進(jìn)交易的完成,權(quán)衡不同的利益,各個(gè)國(guó)家對(duì)動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)的追及性作了一定的限制。完成保全登記后的不動(dòng)產(chǎn)特別優(yōu)先權(quán)則具有完全的追及效力。不動(dòng)產(chǎn)特別優(yōu)先權(quán)在登記后,能大大加強(qiáng)追及性,其中不動(dòng)產(chǎn)保存優(yōu)先權(quán),因保有行為完結(jié)后即為登記,因此,此類優(yōu)先權(quán)實(shí)際上無(wú)需登記就具有追及力。另外,有些國(guó)家特別法上規(guī)定的船舶優(yōu)先權(quán)自產(chǎn)生之日起隨船舶而行,不論船舶處于什么樣的狀態(tài),船舶優(yōu)先權(quán)仍得存在,具有極強(qiáng)的追及性,被稱為不能消除的權(quán)利(An Indelible Right)
最后,優(yōu)先權(quán)是擔(dān)保物權(quán)。擔(dān)保物權(quán)是指?jìng)鶛?quán)人對(duì)債務(wù)人或第三人提供的擔(dān)保其債權(quán)實(shí)現(xiàn)的財(cái)產(chǎn)享有優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。擔(dān)保物權(quán)作為物權(quán),其注重的是擔(dān)保物的價(jià)值,當(dāng)債務(wù)人屆期不履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人有權(quán)就擔(dān)保物的交換價(jià)值優(yōu)先受償。因此擔(dān)保物權(quán)是價(jià)值支配權(quán),具有客體的確定性、存在的從屬性和不可分性。就優(yōu)先權(quán)而言,其具有擔(dān)保物權(quán)的這些特性,因而屬擔(dān)保物權(quán)。其一,優(yōu)先權(quán)是一種價(jià)值支配權(quán),因而具有價(jià)值性。擔(dān)保物權(quán)的價(jià)值權(quán)性質(zhì)是“所有物的擔(dān)保的共同屬性” {20}。優(yōu)先權(quán)的價(jià)值性主要通過(guò)變價(jià)受償性和物上代位性表現(xiàn)出來(lái)。優(yōu)先權(quán)設(shè)定的根本目的是保護(hù)特定債權(quán)人的特種債權(quán)得以實(shí)現(xiàn),而不是債權(quán)人對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)加以利用。故當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),為謀求公正或手續(xù)上的慎重,并維持社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序起見(jiàn),借國(guó)家公法上的權(quán)能來(lái)實(shí)施拍賣{21}。債權(quán)人的優(yōu)先權(quán)就是從該拍賣或變賣所獲價(jià)金優(yōu)先受償。優(yōu)先權(quán)是就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)(總財(cái)產(chǎn)或特別財(cái)產(chǎn))對(duì)債權(quán)人之債權(quán)做擔(dān)保的權(quán)利,債權(quán)人不占有、使用債務(wù)人之財(cái)產(chǎn),但對(duì)該財(cái)產(chǎn)的價(jià)值有物上的擔(dān)保效力。物上代位性是指擔(dān)保物權(quán)的效力及于其標(biāo)的物之替代物,即標(biāo)的物滅失之際,該標(biāo)的物之替代價(jià)款或替代物仍有擔(dān)保物權(quán)之效力。就優(yōu)先權(quán)而言,一般優(yōu)先權(quán)和特別優(yōu)先權(quán)的物上代位性有所差別。特別優(yōu)先權(quán)是設(shè)立在債務(wù)人特定的財(cái)產(chǎn)之上,其有很強(qiáng)的物上代位性,而一般優(yōu)先權(quán)是設(shè)立在債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)之上,由于債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)常處于變動(dòng)的狀態(tài),所以優(yōu)先權(quán)不能確定到特定的財(cái)產(chǎn)之上,其物上代位性相對(duì)較弱,但筆者認(rèn)為在債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)全部滅失之際,一般優(yōu)先權(quán)的代位性便可明顯表現(xiàn)。其二,優(yōu)先權(quán)具有從屬性。擔(dān)保物權(quán)的從屬性又叫附隨性,是指?jìng)鶛?quán)的存在是擔(dān)保物權(quán)存在的前提,沒(méi)有主債權(quán)就沒(méi)有擔(dān)保物權(quán)。擔(dān)保物權(quán)的從屬性主要體現(xiàn)在成立、移轉(zhuǎn)、消滅三個(gè)方面。優(yōu)先權(quán)在具備法律規(guī)定的條件時(shí)當(dāng)然產(chǎn)生,即當(dāng)特殊債權(quán)形成之時(shí),優(yōu)先權(quán)始得產(chǎn)生,并因這些特殊債權(quán)的移轉(zhuǎn)而移轉(zhuǎn),因特殊債權(quán)的消滅而消滅。其三,優(yōu)先權(quán)具有不可分性。擔(dān)保物權(quán)的不可分性是指在全部債權(quán)清償之前,擔(dān)保物權(quán)可以就標(biāo)的物全部?jī)r(jià)值行使權(quán)利,雖然標(biāo)的物被分割或部分毀損,但剩余標(biāo)的物仍對(duì)全部債權(quán)有擔(dān)保責(zé)任;同時(shí),雖然債權(quán)一部分被清償或滅失,剩余的債權(quán)仍然能就標(biāo)的物的全部?jī)r(jià)值享受擔(dān)保的權(quán)利 {22}。優(yōu)先權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)正是就標(biāo)的物的全部?jī)?yōu)先受償,標(biāo)的物也要以其全部?jī)r(jià)值擔(dān)保主債權(quán),債權(quán)或標(biāo)的物的部分消滅,對(duì)優(yōu)先權(quán)不產(chǎn)生影響{23}。
此外,無(wú)論是從優(yōu)先權(quán)的起源、歷史沿革、各個(gè)國(guó)家對(duì)該權(quán)利的立法態(tài)度及目前該權(quán)利適用的情況等方面考察,還是從優(yōu)先權(quán)與抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)和留置權(quán)等擔(dān)保物權(quán)相比較分析,及對(duì)該權(quán)利的價(jià)值基礎(chǔ)、制度功能等方面進(jìn)行研究,均可得出優(yōu)先權(quán)是擔(dān)保物權(quán)的結(jié)論。
三、優(yōu)先權(quán)性質(zhì)界定的價(jià)值
科學(xué)界定優(yōu)先權(quán)的性質(zhì),對(duì)于我國(guó)建立統(tǒng)一、完善的優(yōu)先權(quán)制度具有重大的理論價(jià)值。
(一)是解決相關(guān)理論困境的基點(diǎn)
在優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的爭(zhēng)論中,同時(shí)引發(fā)了相關(guān)理論的爭(zhēng)論,如優(yōu)先權(quán)與債權(quán)平等原則、優(yōu)先權(quán)與物權(quán)公示原則及公法債權(quán)與私法保護(hù)等,因此,優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的正確界定,無(wú)疑是平息這些理論上爭(zhēng)論的關(guān)鍵。
其一,優(yōu)先權(quán)與債權(quán)平等原則。
債權(quán)平等原則,是指當(dāng)同一債務(wù)人有數(shù)個(gè)債權(quán)人時(shí),全部債權(quán)人可以就債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)平等受償,不足以清償時(shí),應(yīng)按債權(quán)比例受償。債權(quán)平等原則實(shí)質(zhì)上就是民法上平等原則的延伸。按照此原則,既然每個(gè)民事主體平等,那么,民事主體依照意思自治對(duì)債務(wù)人發(fā)生的債權(quán)和其他民事主體之債權(quán)應(yīng)當(dāng)有相同的效果,由此可知債權(quán)平等實(shí)際是債權(quán)人平等。而優(yōu)先權(quán)作為一種特權(quán),是法律賦予特殊債權(quán)人就債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利,表面上看這有損債權(quán)平等和公平原則之嫌疑。正是基于此種考慮,有些學(xué)者不贊成設(shè)立優(yōu)先權(quán)制度。但是主張?jiān)O(shè)立優(yōu)先權(quán)制度的學(xué)者認(rèn)為,優(yōu)先權(quán)制度的價(jià)值旨在破除形式上的平等,追求實(shí)質(zhì)上的公平,是一項(xiàng)關(guān)乎人們之間實(shí)體平等的法律制度,符合現(xiàn)代民法的發(fā)展趨勢(shì)。事實(shí)上,對(duì)優(yōu)先權(quán)特殊規(guī)定背后的真正的、更深層次的理由還在于法律對(duì)利益以及利益關(guān)系進(jìn)行的衡量。將優(yōu)先權(quán)界定為物權(quán)性質(zhì),物權(quán)優(yōu)先于債權(quán)的法則,能夠解決優(yōu)先權(quán)與債權(quán)平等原則的困境。從優(yōu)先權(quán)的制度設(shè)計(jì)和種類編排中可以發(fā)現(xiàn),優(yōu)先權(quán)通常與抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)并列形成系統(tǒng)的擔(dān)保物權(quán)制度,同時(shí),法律賦予特種債權(quán)人就債務(wù)人財(cái)產(chǎn)上的支配效力,實(shí)際上優(yōu)先權(quán)就是將特殊債權(quán)以優(yōu)先權(quán)的擔(dān)保形式,對(duì)其進(jìn)行保護(hù)。所以,優(yōu)先權(quán)與債權(quán)平等的理論困境,實(shí)際上是有些學(xué)者沒(méi)有真正弄清楚優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)所致。若將優(yōu)先權(quán)界定為債權(quán)性質(zhì),無(wú)論如何也走不出這樣的理論困境,因?yàn)檫@是一個(gè)錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)前提。優(yōu)先權(quán)是擔(dān)保物權(quán)才是其法律制度的本意。我國(guó)現(xiàn)行的《企業(yè)破產(chǎn)法》規(guī)定,工人工資、傷殘補(bǔ)助、醫(yī)療費(fèi)用以及法律規(guī)定的企業(yè)須支付職工的補(bǔ)償金能夠在第一順序中得到清償?shù)牧⒎ū疽?就是通過(guò)法律的直接規(guī)定來(lái)對(duì)職工這個(gè)社會(huì)特殊的群體進(jìn)行特殊的保護(hù),利用優(yōu)先權(quán)來(lái)破除債權(quán)平等原則;同時(shí)優(yōu)先權(quán)又設(shè)立在企業(yè)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)之上,就是賦予這種特殊的債權(quán)以物的擔(dān)保效力,來(lái)保障債權(quán)的實(shí)現(xiàn),從而真正實(shí)現(xiàn)公平正義。但是我國(guó)《企業(yè)破產(chǎn)法》將這些特殊的債權(quán)放在一般債權(quán)范圍之中,規(guī)定在對(duì)破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)有擔(dān)保物權(quán)的債權(quán)優(yōu)先受償后才能得到清償,僅較普通債權(quán)受償順序優(yōu)先,這明顯不利于對(duì)這些特殊債權(quán)的保護(hù),這種立法設(shè)計(jì)與優(yōu)先權(quán)制度的本質(zhì)相左。而我國(guó)《海商法》對(duì)船舶優(yōu)先權(quán)的規(guī)定則很徹底地保護(hù)了船員工資、船舶相關(guān)稅費(fèi)、海難救助費(fèi)等費(fèi)用的優(yōu)先受償權(quán)利;《海商法》規(guī)定船舶優(yōu)先權(quán)先于船舶留置權(quán)受償,船舶留置權(quán)先于船舶抵押權(quán)受償。本文認(rèn)為,為實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的公平,法律必然應(yīng)對(duì)一些特殊債權(quán)進(jìn)行特殊保護(hù),建立統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度,從立法上明確賦予優(yōu)先權(quán)物權(quán)性質(zhì)。
其二,優(yōu)先權(quán)與物權(quán)公示原則。
物權(quán)公示原則是指物權(quán)變動(dòng)即新的權(quán)利關(guān)系的產(chǎn)生須有與此相應(yīng)的公示方法予以表彰{24}。物權(quán)具有強(qiáng)大的支配效力和排他效力,現(xiàn)代物權(quán)法均以公示為基本原則,公示之方法,在不動(dòng)產(chǎn)為登記,在動(dòng)產(chǎn)一般為占有。然而,就優(yōu)先權(quán)而言,法律對(duì)其種類、內(nèi)容和順序都予以全面規(guī)定,優(yōu)先權(quán)的成立、消滅均無(wú)需再以登記或占有為其生效的要件,這是優(yōu)先權(quán)的一個(gè)重要特征。從形式上看,優(yōu)先權(quán)與物權(quán)公示原則確有不和諧之處,甚至有人認(rèn)為優(yōu)先權(quán)為了社會(huì)政策與公平的實(shí)現(xiàn)而部分犧牲了物權(quán)公示原則的權(quán)威性;實(shí)質(zhì)上,優(yōu)先權(quán)有其特殊的公示方法,與物權(quán)公示原則并不相悖。優(yōu)先權(quán)不是沒(méi)有公示,而是依據(jù)法律的直接規(guī)定向世人宣示,與物權(quán)公示的通常方法—登記或占有有所差別而矣。正因?yàn)榇?在設(shè)立優(yōu)先權(quán)制度的國(guó)家,為了更好地保護(hù)第三人的利益,優(yōu)先權(quán)制度對(duì)物權(quán)公示原則在一定程度上有所妥協(xié),使物權(quán)公示原則仍然能夠制約優(yōu)先權(quán)。如《日本民法典》在優(yōu)先權(quán)(先取特權(quán))的效力上規(guī)定,未登記之優(yōu)先權(quán)(先取特權(quán))不能保存其效力或者不具有對(duì)抗一般債權(quán)或登記債權(quán)人的效力,以此來(lái)鼓勵(lì)優(yōu)先權(quán)人另行登記,增加其公示性,從而達(dá)到保護(hù)自身利益和交易安全的目的。然而,這種規(guī)定仍有其弊端,能夠經(jīng)行登記公示的優(yōu)先權(quán)僅僅是不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán),對(duì)于動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)和一般優(yōu)先權(quán)而言,登記公示仍然不易操作。我國(guó)《物權(quán)法》沒(méi)有統(tǒng)一規(guī)定優(yōu)先權(quán)制度,現(xiàn)行的《企業(yè)破產(chǎn)法》、《民事訴訟法》、《海商法》等法中也沒(méi)有對(duì)優(yōu)先權(quán)的公示作出特別的規(guī)定。筆者認(rèn)為,既然傳統(tǒng)的物權(quán)公示方法相對(duì)于優(yōu)先權(quán)而言難于適用,倒不如將法律的直接規(guī)定作為其公示的方式,亦能達(dá)到同樣的效果。
其三,公法債權(quán)與私法保護(hù)。
在優(yōu)先權(quán)的種類當(dāng)中,基于國(guó)家利益和公共利益而設(shè)立的優(yōu)先權(quán)許多是屬于公法性質(zhì)的權(quán)利,比如稅收優(yōu)先權(quán)、國(guó)庫(kù)優(yōu)先權(quán)等。優(yōu)先權(quán)是私法性質(zhì)上的制度,用私法制度來(lái)保護(hù)公法權(quán)利,在法學(xué)理論上大多是不被認(rèn)同的。事實(shí)上優(yōu)先權(quán)制度已經(jīng)對(duì)某些公法性質(zhì)的債權(quán)加以保護(hù)。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,各種利益的交叉重合,為理順好這些法律關(guān)系,僅僅一個(gè)部門法是難以做到的,這就是公法的私法化或者私法的公法化,公法和私法相互滲透的根本原因之所在。公法與私法的劃分不是權(quán)利保護(hù)的前提條件,在法律發(fā)展的過(guò)程中,公法債權(quán)私法保護(hù)、私權(quán)公法保護(hù)都具有重要的社會(huì)意義和制度價(jià)值。利用優(yōu)先權(quán)保障工人工資優(yōu)先受償,是為了保護(hù)社會(huì)的勞動(dòng)關(guān)系,而勞動(dòng)是社會(huì)發(fā)展的發(fā)動(dòng)機(jī),勞動(dòng)關(guān)系維護(hù)不好,社會(huì)的發(fā)展將受到嚴(yán)重的阻礙;利用優(yōu)先權(quán)保護(hù)國(guó)家稅收,而國(guó)家稅收則取之于民、用之于民,維護(hù)的是社會(huì)公共利益,同時(shí)也是維持正常國(guó)家管理職能的需要。所以,將優(yōu)先權(quán)定性為擔(dān)保物權(quán)則能更好地實(shí)現(xiàn)其社會(huì)意義和制度價(jià)值。我國(guó)現(xiàn)行的民事訴訟法、企業(yè)破產(chǎn)法、海商法等特別法中規(guī)定的優(yōu)先權(quán),有些是私法性質(zhì)的權(quán)利,如船舶優(yōu)先權(quán)、醫(yī)療費(fèi)用優(yōu)先權(quán)等,有些是公法性質(zhì)的權(quán)利,如稅款優(yōu)先權(quán)、工人工資優(yōu)先權(quán)等。
(二)是我國(guó)優(yōu)先權(quán)制度設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)
一項(xiàng)權(quán)利性質(zhì)的確定是這項(xiàng)權(quán)利制度設(shè)計(jì)的根基之所在,權(quán)利性質(zhì)的模糊必然要引起法律制度體系的混亂。在我國(guó)制定《物權(quán)法》的過(guò)程中,優(yōu)先權(quán)制度的設(shè)立與否,有很大的爭(zhēng)論,其主要原因是理論界對(duì)優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)理解不一致。優(yōu)先權(quán)制度在我國(guó)有關(guān)法律中雖有規(guī)定,但很不完備,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,需要給予特殊保護(hù)的債權(quán)亦不斷增加,優(yōu)先權(quán)制度必將成為我國(guó)物權(quán)法中一種系統(tǒng)的法律制度。
其一,有助于優(yōu)先權(quán)制度的立法選擇。
一個(gè)國(guó)家對(duì)優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)決定了這個(gè)國(guó)家對(duì)優(yōu)先權(quán)制度的立法選擇。在大陸法系法國(guó)模式下的國(guó)家大都認(rèn)同優(yōu)先權(quán)是擔(dān)保物權(quán),所以在這些國(guó)家立法中都系統(tǒng)地設(shè)立了優(yōu)先權(quán)制度,且大都將優(yōu)先權(quán)同抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)并列形成完整的擔(dān)保物權(quán)體系;在德國(guó)模式下的國(guó)家大都認(rèn)為優(yōu)先權(quán)屬于債權(quán),所以在立法中并沒(méi)有明確地規(guī)定優(yōu)先權(quán)制度,而是將優(yōu)先權(quán)的制度功能用其他制度來(lái)替代,優(yōu)先權(quán)的功能就是由法定抵押權(quán)來(lái)發(fā)揮的。我國(guó)對(duì)優(yōu)先權(quán)制度的立法選擇同樣是建立在對(duì)優(yōu)先權(quán)性質(zhì)認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上的。在我國(guó)《物權(quán)法》的制定過(guò)程中,關(guān)于優(yōu)先權(quán)制度的選擇問(wèn)題,有兩派截然相反的意見(jiàn)。以王利明教授為主持人的《物權(quán)法建議稿》認(rèn)為優(yōu)先權(quán)屬于擔(dān)保物權(quán)的性質(zhì),并且應(yīng)當(dāng)與抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、留置權(quán)并列,一道成為擔(dān)保物權(quán)。這種觀點(diǎn)的支持者都認(rèn)為,我國(guó)現(xiàn)行法律制度中,優(yōu)先權(quán)在程序法和特別實(shí)體法等相關(guān)的法律法規(guī)中已有規(guī)定,有必要在《物權(quán)法》中對(duì)優(yōu)先權(quán)制度進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。而以梁慧星教授為主持人的物權(quán)法課題組則反對(duì)設(shè)立專門的優(yōu)先權(quán)制度,他們認(rèn)為優(yōu)先權(quán)可以在特別法中進(jìn)行個(gè)別的規(guī)定,沒(méi)有必要將其統(tǒng)一規(guī)定在《物權(quán)法》中。實(shí)質(zhì)上,持此種觀點(diǎn)的學(xué)者不認(rèn)同優(yōu)先權(quán)是擔(dān)保物權(quán),而是認(rèn)為優(yōu)先權(quán)就是一種法律規(guī)定的債的清償順序,或者法律直接規(guī)定的債的保護(hù)方法,又或者優(yōu)先權(quán)具有公法性質(zhì)不屬于私法上的權(quán)利,反對(duì)將優(yōu)先權(quán)制度規(guī)定在《物權(quán)法》中。我國(guó)《物權(quán)法》之所以最終沒(méi)有規(guī)定統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度,其根源在于對(duì)優(yōu)先權(quán)的性質(zhì)缺乏統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。
其二,有助于對(duì)優(yōu)先權(quán)濫用的限制。
優(yōu)先權(quán)是由法律直接規(guī)定債權(quán)人對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)有優(yōu)先受償效力的權(quán)利。其有很強(qiáng)的法律效力,這種效力的使用有著極其嚴(yán)格的條件,一旦優(yōu)先權(quán)被濫用,將會(huì)導(dǎo)致很嚴(yán)重的社會(huì)后果。優(yōu)先權(quán)設(shè)立的種類、范圍以及行使方式的限制,都得益于對(duì)優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的清醒認(rèn)識(shí)。優(yōu)先權(quán)屬于擔(dān)保物權(quán),但其又不同于抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)和留置權(quán)這三種典型擔(dān)保物權(quán),有其獨(dú)特之處。比如一般優(yōu)先權(quán)是設(shè)立在債務(wù)人總財(cái)產(chǎn)之上,債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)很多,優(yōu)先權(quán)在行使之時(shí),就那些財(cái)產(chǎn)優(yōu)先受償,法律須做出明確的規(guī)定,以防止優(yōu)先權(quán)的濫用,如《日本民法典》第335條第2項(xiàng)規(guī)定:“一般優(yōu)先權(quán)人就不動(dòng)產(chǎn)受清償時(shí),須先就無(wú)特別擔(dān)保之標(biāo)的物受清償,不能完全得到清償?shù)?才能就已設(shè)立其他擔(dān)保權(quán)的不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先受償�！蔽覈�(guó)《海商法》規(guī)定船舶優(yōu)先權(quán)的行使期限是1年,這一規(guī)定的目的在于:一是督促優(yōu)先權(quán)人盡快實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利;二是限制優(yōu)先權(quán)行使的期限從而保護(hù)有關(guān)船舶其他權(quán)利人的權(quán)利,若不做時(shí)效的限制,則會(huì)造成很大的資源浪費(fèi)和經(jīng)濟(jì)損失。我國(guó)《海商法》規(guī)定優(yōu)先權(quán)隨船舶的移轉(zhuǎn)而移轉(zhuǎn)的同時(shí),為了保護(hù)受移轉(zhuǎn)人的利益,又特別規(guī)定優(yōu)先權(quán)人須在法院應(yīng)受讓人的申請(qǐng)而公告之日起60內(nèi)行使優(yōu)先權(quán),否則優(yōu)先權(quán)消滅。所以,優(yōu)先權(quán)雖屬擔(dān)保物權(quán),但又有別于其他擔(dān)保物權(quán),在規(guī)定優(yōu)先權(quán)制度時(shí)需要充分考慮優(yōu)先權(quán)特殊的性質(zhì),將優(yōu)先權(quán)限定在擔(dān)保物權(quán)的效力范圍內(nèi),既滿足優(yōu)先權(quán)人的特種利益,有不損害其他權(quán)利人的合法權(quán)益。
其三,有助于優(yōu)先權(quán)范圍的確定。
優(yōu)先權(quán)制度設(shè)立的目的是保護(hù)特種債權(quán)人,或者為執(zhí)行某些社會(huì)政策,優(yōu)先權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)范圍都是基于這樣的立法目的而設(shè)定的。優(yōu)先權(quán)保護(hù)的大多數(shù)債權(quán)人都是社會(huì)中的特殊群體,或是勞工工人,或是弱勢(shì)群體,這些人群在社會(huì)中的地位不高,在享受社會(huì)各方面的資源上有所欠缺,包括法律保護(hù)資源。對(duì)于這些人群的特殊債權(quán)的保護(hù),就不能貫徹債權(quán)平等的原則,實(shí)際上他們處在社會(huì)不平等的地位,法律必須通過(guò)打破形式上的債權(quán)平等,來(lái)追求實(shí)質(zhì)平等;即使是稅收優(yōu)先權(quán)也是為了維護(hù)社會(huì)公共利益。所以,把優(yōu)先權(quán)界定為擔(dān)保物權(quán),有利于確定需要特殊保護(hù)的特殊債權(quán)的范圍。我國(guó)現(xiàn)行的法律制度中已經(jīng)規(guī)定了工人工資優(yōu)先權(quán)、社會(huì)保障費(fèi)用優(yōu)先權(quán)、傷殘補(bǔ)助優(yōu)先權(quán)、稅收優(yōu)先權(quán)、船舶優(yōu)先權(quán)等,但是這些種類的優(yōu)先權(quán)仍然不能滿足我國(guó)現(xiàn)實(shí)社會(huì)的需求,還缺乏對(duì)農(nóng)民的有些權(quán)利做出特別保護(hù)的優(yōu)先權(quán)制度,如《法國(guó)民法典》中規(guī)定的種子、肥料提供者優(yōu)先權(quán)、運(yùn)輸人優(yōu)先權(quán)等,在我國(guó)制定統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度時(shí),可以借鑒。
(三)是司法實(shí)踐中解決權(quán)利沖突的標(biāo)尺
在民法體系中,由于民事法律關(guān)系的錯(cuò)綜復(fù)雜,各種民事權(quán)利交織在一起,不同權(quán)利之間沖突的現(xiàn)象不可避免。為了解決這些沖突,法律創(chuàng)設(shè)了不同的權(quán)利效力等級(jí),等級(jí)高的權(quán)利其效力大于等級(jí)低的權(quán)利。比如物權(quán)的效力大于債權(quán)的效力。同樣,在錯(cuò)綜復(fù)雜的法律關(guān)系中,同等級(jí)的權(quán)利也會(huì)發(fā)生沖突,法律也必須設(shè)立規(guī)則對(duì)其進(jìn)行調(diào)整。如普通債權(quán)發(fā)生沖突之時(shí),利用債權(quán)平等原則處理;物權(quán)發(fā)生沖突時(shí),根據(jù)登記的順序來(lái)解決。優(yōu)先權(quán)制度的設(shè)立,當(dāng)然也避免不了它與其他權(quán)利的沖突。對(duì)優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的認(rèn)識(shí)是解決其與其他權(quán)利沖突的關(guān)鍵。
其一,優(yōu)先權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合。
由于質(zhì)權(quán)是設(shè)立在動(dòng)產(chǎn)或權(quán)利之上的擔(dān)保物權(quán),優(yōu)先權(quán)與質(zhì)權(quán)的競(jìng)合只能發(fā)生在動(dòng)產(chǎn)一般優(yōu)先權(quán)和動(dòng)產(chǎn)特別優(yōu)先權(quán)與質(zhì)權(quán)之間。動(dòng)產(chǎn)一般優(yōu)先權(quán)與質(zhì)權(quán)競(jìng)合之時(shí),兩者效力先后順序,理論界有不同的觀點(diǎn)。有學(xué)者認(rèn)為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)優(yōu)先于動(dòng)產(chǎn)一般優(yōu)先權(quán),其理由是,《日本民法典》規(guī)定,動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)與特別動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)有著相同的權(quán)利,而特別動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)效力又高于動(dòng)產(chǎn)一般優(yōu)先權(quán),則動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)優(yōu)先于動(dòng)產(chǎn)一般優(yōu)先權(quán)。還有學(xué)者認(rèn)為,動(dòng)產(chǎn)一般優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán),因?yàn)樵瓌t上一般優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于特別優(yōu)先權(quán)和普通擔(dān)保物權(quán),所以動(dòng)產(chǎn)一般優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)。同為一項(xiàng)財(cái)產(chǎn)之上的兩個(gè)擔(dān)保物權(quán),其效力的沖突還應(yīng)從各個(gè)權(quán)利制度的目的出發(fā)。優(yōu)先權(quán)是為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)實(shí)質(zhì)公平正義,保護(hù)特殊群體的利益,所以其效力應(yīng)優(yōu)于質(zhì)權(quán)效力;但動(dòng)產(chǎn)一般優(yōu)先權(quán)應(yīng)當(dāng)首先就債務(wù)人未設(shè)立質(zhì)權(quán)的動(dòng)產(chǎn)為之。動(dòng)產(chǎn)特別優(yōu)先權(quán)與質(zhì)權(quán)發(fā)生競(jìng)合之時(shí),《日本民法典》規(guī)定它們具有相同的效力等級(jí)。但是,本文認(rèn)為,基于優(yōu)先權(quán)的特殊立法目的,應(yīng)分別情況對(duì)待:在優(yōu)先權(quán)人占有該動(dòng)產(chǎn)時(shí),其效力當(dāng)然大于質(zhì)權(quán)效力,否則與質(zhì)權(quán)處于平等的地位。我國(guó)現(xiàn)行的法律制度中沒(méi)有對(duì)二者競(jìng)合時(shí)作出明確的規(guī)定,但是司法實(shí)踐中優(yōu)先權(quán)仍難以優(yōu)先于質(zhì)權(quán)受償,一是缺乏法律支持,二是質(zhì)權(quán)人一般占有標(biāo)的物,其有著絕對(duì)的優(yōu)先受償?shù)膬?yōu)勢(shì)。
其二,優(yōu)先權(quán)與抵押權(quán)競(jìng)合。
極強(qiáng)的公益性是一般優(yōu)先權(quán)所獨(dú)具的,根據(jù)《法國(guó)民法典》第2105條之規(guī)定,不動(dòng)產(chǎn)的一般優(yōu)先權(quán)人可以先于抵押權(quán)人而獲得清償。又由于不動(dòng)產(chǎn)之外的財(cái)產(chǎn),進(jìn)行一般優(yōu)先權(quán)的登記難以操作,《法國(guó)民法典》第2107條則規(guī)定,該一般優(yōu)先權(quán)可免予登記。我國(guó)《民事訴訟法》和《破產(chǎn)法》規(guī)定,勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用和職工工資債權(quán)不能比設(shè)有抵押權(quán)的債權(quán)優(yōu)先受償,而只能比普通債權(quán)在無(wú)擔(dān)保的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中優(yōu)先受償。這樣的制度安排對(duì)職工生存利益的保護(hù)很不利。而不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)因其種類不同,在與抵押權(quán)競(jìng)合時(shí)處理亦應(yīng)不同。根據(jù)《日本民法典》之規(guī)定,不動(dòng)產(chǎn)建設(shè)優(yōu)先權(quán)與不動(dòng)產(chǎn)保存優(yōu)先權(quán),如果進(jìn)行了合法登記,則一律比抵押權(quán)優(yōu)先受償。抵押權(quán)與不動(dòng)產(chǎn)買受人優(yōu)先權(quán)發(fā)生競(jìng)合之時(shí),則以是否登記為標(biāo)準(zhǔn),登記的效力大于未登記的效力,登記在前的大于在后的效力。日本民法規(guī)定的合理性還得從優(yōu)先權(quán)制度的目的分析,不動(dòng)產(chǎn)建設(shè)優(yōu)先權(quán)人和不動(dòng)產(chǎn)保存優(yōu)先權(quán)人都付出勞動(dòng)增加了不動(dòng)產(chǎn)的價(jià)值;同時(shí)職工工資通常包含在不動(dòng)產(chǎn)建設(shè)費(fèi)用中,其關(guān)系到勞動(dòng)工人的生存,所以其優(yōu)先于抵押權(quán)。我國(guó)《海商法》明確規(guī)定船舶優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于留置權(quán),船舶留置權(quán)優(yōu)先于船舶抵押權(quán)。
其三,優(yōu)先權(quán)與留置權(quán)競(jìng)合。
因?yàn)榱糁脵?quán)的標(biāo)的物通常為動(dòng)產(chǎn),所以留置權(quán)一般不會(huì)與特定不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)產(chǎn)生沖突。有學(xué)者認(rèn)為,一般優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于除一般優(yōu)先權(quán)之外的其他任何一般擔(dān)保物權(quán),包括留置權(quán)。但本文認(rèn)為,留置權(quán)擔(dān)保的債權(quán)中不僅包含著債權(quán)人的勞動(dòng),而且留置物的價(jià)值也包含債權(quán)人勞動(dòng)成果,也應(yīng)得到優(yōu)先保護(hù);同時(shí)留置權(quán)人又實(shí)際控制著留置物,強(qiáng)行規(guī)定一般優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于留置權(quán),于法于理都很難說(shuō)通,留置權(quán)的制度功能也會(huì)因此大大減弱。所以,在一般優(yōu)先權(quán)與留置權(quán)發(fā)生競(jìng)合之時(shí),優(yōu)先權(quán)人應(yīng)當(dāng)先就債務(wù)人未設(shè)立留置權(quán)的動(dòng)產(chǎn)而行使權(quán)利,對(duì)設(shè)立留置權(quán)的動(dòng)產(chǎn)則沒(méi)有優(yōu)先受償?shù)男Я�。一般�?yōu)先權(quán)設(shè)立在債務(wù)人的總財(cái)產(chǎn)之上,通常情況下這種處理方法不影響優(yōu)先權(quán)的實(shí)現(xiàn),同時(shí)也不妨礙留置權(quán)功能的發(fā)揮。由于留置權(quán)和特別動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)都不適用登記制度,所以很難從登記的時(shí)間順序來(lái)確定效力先后的問(wèn)題。同時(shí),依照“占有”的標(biāo)準(zhǔn),即占有動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的物者享有優(yōu)先的效力,這也不符合法律的邏輯。因?yàn)?動(dòng)產(chǎn)特別優(yōu)先權(quán)人并不一定都占有動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的物,而留置權(quán)是建立在占有動(dòng)產(chǎn)標(biāo)的物的基礎(chǔ)之上的,若脫離對(duì)動(dòng)產(chǎn)的占有,留置權(quán)便不復(fù)存在,所以動(dòng)產(chǎn)特別優(yōu)先權(quán)只能與占有標(biāo)的物之留置權(quán)發(fā)生競(jìng)合,此時(shí)的優(yōu)先權(quán)人也不可能占有標(biāo)的物,以此觀之,應(yīng)當(dāng)認(rèn)為留置權(quán)優(yōu)先于動(dòng)產(chǎn)特別優(yōu)先權(quán)。我國(guó)現(xiàn)行的司法實(shí)踐中,一般優(yōu)先權(quán)與留置權(quán)競(jìng)合時(shí),法律沒(méi)有做出明確的規(guī)定,通常情況下是留置權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先權(quán)受償。但是我國(guó)特別法中也對(duì)一些特別優(yōu)先權(quán)做出明確的規(guī)定,如《海商法》明確規(guī)定,船舶優(yōu)先權(quán)優(yōu)先于船舶留置權(quán)。
優(yōu)先權(quán)作為一項(xiàng)古老的法律制度,其內(nèi)涵經(jīng)歷了不斷的發(fā)展完善過(guò)程,至今在各國(guó)對(duì)特殊債權(quán)保護(hù)中發(fā)揮著重要作用。優(yōu)先權(quán)在我國(guó)現(xiàn)實(shí)社會(huì)發(fā)展中有著很廣闊的適用空間,然而我國(guó)法律制度中卻沒(méi)有建立統(tǒng)一的優(yōu)先權(quán)制度,散見(jiàn)于個(gè)別法中的優(yōu)先權(quán)不能夠滿足我國(guó)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。本文通過(guò)對(duì)優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的界定,旨在揭示優(yōu)先權(quán)的本質(zhì)屬性,以期對(duì)我國(guó)統(tǒng)一優(yōu)先權(quán)制度的建立有所裨益。
注釋:
{1}郭明瑞,仲相.優(yōu)先權(quán)制度研究[J].北京:北京大學(xué)出版社,2004.24.
{2}蔡福華.民事優(yōu)先權(quán)新論[J].北京:人民法院出版社,2002.7,50-109;李錫鶴.論民事優(yōu)先權(quán)的概念[J].法學(xué),2004,(7).
{3}陳本寒.擔(dān)保法通論[J].武漢:武漢大學(xué)出版社,1998. 128.
{4}史尚寬.物權(quán)法論[J].臺(tái)北:榮泰印書館,1979.230.
{5}崔建遠(yuǎn).我國(guó)物權(quán)法應(yīng)選取的結(jié)構(gòu)原則[J].法學(xué)與社會(huì)發(fā)展,1995,(3);申衛(wèi)星.我國(guó)優(yōu)先權(quán)立法制度研究[J].法學(xué)評(píng)論,1997,(6);楊振山,孫東雅.民事優(yōu)先權(quán)概念辨析[J].山東大學(xué)學(xué)報(bào)(社哲版),2004,(1);郭瑞民,仲相.我國(guó)未來(lái)民法典中應(yīng)設(shè)立優(yōu)先權(quán)制度[J].中國(guó)法學(xué),2004,(4).
{6}D. R. Thomas. Maritimelien. Stevens&Sons Limited,London,1980.12.
{7}郭明瑞,仲相.優(yōu)先權(quán)制度研究[J].北京:北京大學(xué)出版社,2004.40.
{8}近江幸治.擔(dān)保物權(quán)法[J].祝婭,等譯.北京:法律出版社,2000.32.
{9}梅夏英,方春暉.優(yōu)先權(quán)制度理論和方法問(wèn)題[J].法商研究,2004,(3).
{10}溫世揚(yáng),廖煥國(guó).物權(quán)法通論[J].北京:人民法院出版社,2005.76.
{11}史尚寬.民法總論[J].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2000.18.
{12}余延滿,馬俊駒.民法原論[J].北京:法律出版社,1998.344.
{13}梁慧星.民法總論[J].北京:法律出版社,2001.76.
{14}[日]北川太郎.民法總則[J].有斐閣,1993.34.
{15}溫世揚(yáng),廖煥國(guó).物權(quán)法通論[J].北京:人民法院出版社, 2005.774.
{16}史尚寬.民法總論[J].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2000.23-25.
{17}王利明.物權(quán)法論[J].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1998.87.
{18}鄭玉波.民法物權(quán)[J].三民書局,1988.11.
{19}王澤鑒.民法物權(quán)(一)[J].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,2001.61.
{20}[日]抽木馨.擔(dān)保物權(quán)法[J].有斐閣,昭和33.3.
{21}劉得寬.民法諸問(wèn)題與新展望[J].三民書局,1980.332.
{22}謝在全.民法物權(quán)論[J].北京:中國(guó)政法大學(xué)出版社,1999.540.
{23}金世鼎.民法上優(yōu)先受償權(quán)之研究[J].刁榮華.現(xiàn)代民法基本問(wèn)題[C].臺(tái)北:漢林出版社,1981.148.
{24}肖厚國(guó).物權(quán)變動(dòng)研究[J].北京:法律出版社,2002.13.
【論文：論優(yōu)先權(quán)性質(zhì)的界定及其價(jià)值】相關(guān)文章：
論人力資源與無(wú)形資產(chǎn)的界定論文05-07
無(wú)結(jié)圖及其若干性質(zhì)論文04-28
論教師的反思及其策略論文06-12
虛擬貨幣的界定的論文04-04
中華價(jià)值觀論綱論文04-19
對(duì)廣義價(jià)值論與狹義價(jià)值論之爭(zhēng)的辯論意義進(jìn)行分析論文06-15
論LED顯示屏及其發(fā)展論文02-12