企業(yè)整改報(bào)告（通用21篇）
隨著社會(huì)一步步向前發(fā)展，報(bào)告對(duì)我們來說并不陌生，要注意報(bào)告在寫作時(shí)具有一定的格式。那么一般報(bào)告是怎么寫的呢？下面是小編幫大家整理的企業(yè)整改報(bào)告，歡迎大家分享。
企業(yè)整改報(bào)告 1
根據(jù)縣常委會(huì)視察調(diào)查組7月24日在《關(guān)于對(duì)縣勞動(dòng)和社會(huì)保障局落實(shí)服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)企業(yè)情況的視察調(diào)查報(bào)告》中指出的我局在落實(shí)服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)企業(yè)措施存在的問題和要求，局領(lǐng)導(dǎo)十分重視，及時(shí)召集局務(wù)會(huì)議認(rèn)真研究，逐一對(duì)照檢查，并提出了整改措施，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)，著力進(jìn)行整改�，F(xiàn)將落實(shí)整改措施情況報(bào)告如下：
一、加大宣傳力度，擴(kuò)大宣傳效果
根據(jù)縣委、縣政府的部署要求，我局于年初就研究制定了服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)企業(yè)的九條措施。服務(wù)措施出臺(tái)后，運(yùn)用多種形式進(jìn)行宣傳并狠抓落實(shí)，取得了明顯的成效，這一點(diǎn)，我局領(lǐng)導(dǎo)7月24日在向縣常委會(huì)報(bào)告中已經(jīng)作了具體匯報(bào)。但是，宣傳力度確實(shí)不夠大，社會(huì)知曉率不是很高，還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。我局根據(jù)審議要求，經(jīng)過認(rèn)真研究，并與有關(guān)方面取得了聯(lián)系，今后除了要繼續(xù)運(yùn)用以往好的做法諸如在仙游人力資源網(wǎng)、LED電子顯示屏上公布宣傳外，還將在全縣327個(gè)村居分別設(shè)立的固定用工公告欄上公布宣傳，并爭取加大投入，在縣電視臺(tái)播報(bào)宣傳(過去我局曾與縣電視臺(tái)聯(lián)系過，擬在該臺(tái)播報(bào)宣傳九條服務(wù)措施及企業(yè)招工信息等，但由于收費(fèi)較貴，且今年工作經(jīng)費(fèi)又十分緊張，所以沒辦法落實(shí))，以擴(kuò)大宣傳效果，努力使服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)企業(yè)措施和勞動(dòng)法律法規(guī)及就業(yè)政策的社會(huì)知曉率更高。
二、積極搭建平臺(tái)，幫助企業(yè)招工
要進(jìn)一步增強(qiáng)發(fā)展意識(shí)和責(zé)任感，繼續(xù)做好促進(jìn)就業(yè)和幫助企業(yè)招工的牽頭工作。要繼續(xù)促進(jìn)部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)掛鉤幫助企業(yè)招工制度的落實(shí)，擬建議縣政府進(jìn)一步明確和落實(shí)相關(guān)部門幫助企業(yè)招工的'責(zé)任，并擬在仙游經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和鯉南工業(yè)園區(qū)設(shè)立勞務(wù)工作站，按照市場運(yùn)作模式，為企業(yè)招工包括引進(jìn)外來農(nóng)民工搭建平臺(tái)，提供方便，構(gòu)建起多家共同幫助企業(yè)招工的格局。要根據(jù)新形勢下的新任務(wù)，重新界定縣人力資源市場的功能，使之在促進(jìn)就業(yè)和幫助企業(yè)招工方面發(fā)揮更大的作用。要繼續(xù)落實(shí)每半年定期組織基層勞動(dòng)保障所、站對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力和每月定期對(duì)規(guī)模企業(yè)用缺工情況進(jìn)行調(diào)查的制度，并加強(qiáng)研判，為縣委、縣政府促進(jìn)就業(yè)和服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)企業(yè)提供參謀，同時(shí)采取積極措施促進(jìn)。要根據(jù)目前我縣有就業(yè)愿望的農(nóng)業(yè)富余勞動(dòng)力數(shù)量不是很多的情況下，進(jìn)一步密切與外省勞務(wù)合作基地聯(lián)系，根據(jù)缺工企業(yè)需求，及時(shí)協(xié)助做好外引勞動(dòng)力工作，緩解企業(yè)缺工難題。
三、加強(qiáng)培訓(xùn)工作，提升勞動(dòng)力技能素質(zhì)
要利用已獲得省勞動(dòng)保障廳、省財(cái)政廳支持批準(zhǔn)在我縣職業(yè)中專學(xué)校建立古典家具工藝培訓(xùn)基地的優(yōu)勢，加強(qiáng)跟蹤督導(dǎo)，要求按規(guī)定辦班培訓(xùn)，擴(kuò)大生源，并加強(qiáng)與企業(yè)對(duì)接，努力把培訓(xùn)做大，為我縣古典工藝產(chǎn)業(yè)對(duì)技能人才的需求逐漸旺盛的勢頭提供支撐。要繼續(xù)爭取開設(shè)更多、需求旺盛的產(chǎn)業(yè)的職業(yè)技能培訓(xùn)專業(yè)。要繼續(xù)采取由縣政府給鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)下達(dá)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移培訓(xùn)指標(biāo)的做法，并把它納入年終績效考評(píng)的獎(jiǎng)分內(nèi)容，形成齊抓共管的局面。勞動(dòng)保障部門要率先做好農(nóng)民工和城鎮(zhèn)失業(yè)人員的培訓(xùn)鑒定工作，今年擬完成免費(fèi)培訓(xùn)農(nóng)業(yè)富余勞動(dòng)力(包括農(nóng)民工崗位提升技能)4500人、免費(fèi)組織下崗職工再就業(yè)培訓(xùn)850人，免費(fèi)組織職業(yè)技能鑒定2800人、免費(fèi)為高級(jí)工發(fā)證280人、免費(fèi)為技師發(fā)證56人。
四、加大執(zhí)法力度，維護(hù)企業(yè)和職工合法權(quán)益
要本著扶持企業(yè)發(fā)展與規(guī)范企業(yè)用工管理的指導(dǎo)思想，加強(qiáng)日常巡查和舉報(bào)專查工作，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范用工，以減少用工成本。擬于9月上、中旬分別在仙游經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和鯉南工業(yè)園區(qū)舉辦勞動(dòng)用工管理和涉及勞動(dòng)爭議有關(guān)法律法規(guī)及調(diào)解處理做法的專題講座，邀請企業(yè)負(fù)責(zé)人參加，由我局領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員授課，講座將通過剖析一些典型案例，進(jìn)行舉一反三。今后還將邀請有關(guān)專家、學(xué)者來我縣為企業(yè)主舉辦講座，以增強(qiáng)企業(yè)依法用工意識(shí)。要在縣勞動(dòng)保障大隊(duì)內(nèi)部建立主辦監(jiān)察員制度，結(jié)合平時(shí)巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處(由于種種原因，實(shí)際上5年多來沒有對(duì)企業(yè)處罰過一起)，維護(hù)勞資雙方合法權(quán)益，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造寬松外部環(huán)境。要進(jìn)一步完善勞動(dòng)合同管理制度，及時(shí)督促企業(yè)依法與勞動(dòng)者簽訂勞動(dòng)合同，規(guī)范用工管理。要落實(shí)勞動(dòng)用工報(bào)備制度，將各項(xiàng)指標(biāo)任務(wù)分解到各管轄區(qū)，并把它列入鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)勞動(dòng)保障事務(wù)所年度工作目標(biāo)考評(píng)內(nèi)容，建立監(jiān)督機(jī)制，使勞動(dòng)合同管理逐步實(shí)現(xiàn)信息化、規(guī)范化、制度化。
五、切實(shí)加強(qiáng)管理，提高服務(wù)質(zhì)量和水平
針對(duì)審議指出的我局下屬保險(xiǎn)中心個(gè)別工作人員服務(wù)態(tài)度不好的問題，8月初召開全體干部職工大會(huì)，再次組織學(xué)習(xí)機(jī)關(guān)效能建設(shè)的有關(guān)制度和服務(wù)項(xiàng)目、服務(wù)企業(yè)的措施，并就服務(wù)問題進(jìn)行再強(qiáng)調(diào)。分工一名副局長具體負(fù)責(zé)社會(huì)勞動(dòng)保險(xiǎn)中心個(gè)別工作人員存在服務(wù)態(tài)度不好問題的限期整改工作。該中心已成立行風(fēng)監(jiān)督小組，印發(fā)紙質(zhì)辦事滿意度測評(píng)表，不定期組織測評(píng)、匯總公布，并將作為年度績效考評(píng)和評(píng)先評(píng)優(yōu)依據(jù)。同時(shí)要求下屬各窗口單位以此為戒，認(rèn)真開展自查自糾工作。本月初，我局成立了機(jī)關(guān)作風(fēng)效能督察小組，由分管副局長任組長，并制定《仙游縣勞動(dòng)保障系統(tǒng)機(jī)關(guān)作風(fēng)效能督察辦法》(試行)，加強(qiáng)明察暗訪和定時(shí)不定時(shí)督察工作，發(fā)現(xiàn)存在服務(wù)態(tài)度不好、服務(wù)效能不高問題，及時(shí)嚴(yán)肅查處。要通過加強(qiáng)管理，切實(shí)改變機(jī)關(guān)作風(fēng)面貌，讓群眾滿意。
六、其他有關(guān)事項(xiàng)的落實(shí)情況
(一)、關(guān)于抽水蓄能電站、金鐘水庫移民的就業(yè)及培訓(xùn)問題。8月10日，我局領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)縣勞動(dòng)就業(yè)中心、縣農(nóng)保中心負(fù)責(zé)同志到南林玩具有限公司等企業(yè)，了解企業(yè)缺工情況，收集企業(yè)缺工需求信息，幫助印發(fā)用工招聘啟事。8月12日，他們又專程來到縣移民辦，通過調(diào)查了解，金鐘水庫的移民目前共有富余勞動(dòng)力50多人，其中有就業(yè)愿望的20多人。這些勞動(dòng)力中有的正在忙于住房裝修，沒決定出去就業(yè)。我局還把南林玩具有限公司的用工招聘啟事等用工信息送交給縣移民辦，由該辦分發(fā)給在鯉南鎮(zhèn)溫泉村居住的移民，并與縣移民辦共同研究制訂移民勞動(dòng)力的培訓(xùn)方案，擬近期組織培訓(xùn)，以提高他們的職業(yè)技能，增強(qiáng)他們的就業(yè)競爭能力，最大能力地幫助他們實(shí)現(xiàn)就業(yè)。
(二)、關(guān)于南林玩具有限公司請求為其引進(jìn)外來農(nóng)民工搭建平臺(tái)的問題。我局已指派工作人員專程前往該企業(yè)，共商幫助搭建引進(jìn)外來農(nóng)民工平臺(tái)的事宜。據(jù)我局領(lǐng)導(dǎo)向該企業(yè)了解，該企業(yè)目前只缺7名木工。經(jīng)過我局聯(lián)系，溫泉移民已有2名工人到該公司上班了。若該企業(yè)需要，我局還將協(xié)助從外地引進(jìn)。
以上報(bào)告，若有不足之處，敬請批評(píng)指正。
企業(yè)整改報(bào)告 2
針對(duì)近期檢查中出現(xiàn)的問題，主要做了以下幾個(gè)方面的工作：
(一)加強(qiáng)教育培訓(xùn)，狠抓意識(shí)提高。針對(duì)當(dāng)前貨運(yùn)安全中存在的問題，積極開展教育培訓(xùn)，明晰新的安全措施和安全職責(zé)，增強(qiáng)車主及司機(jī)的安全意識(shí)和安全技能。一定期是組織開展安全培訓(xùn)會(huì)，二是每天利用短信對(duì)駕送員發(fā)送安全知識(shí)，強(qiáng)化安全理念，樹立安全意識(shí)，自覺執(zhí)行安全措施，確保車輛交通和人身安全。三是開展每月一次的駕駛員專題安全學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)法規(guī)、分析案例、集中討論等多種形式，牢固樹立了員工的安全責(zé)任意識(shí)和安全防范能力，杜絕了各類安全事故的發(fā)生。
(二)完善安全措施，狠抓責(zé)任落實(shí)。增設(shè)專職安全管理員，加大安全工作的管理與執(zhí)行力度，提高了安全工作事務(wù)的處理能力。制定安全管理制度，堵塞了管理上的漏洞；
將安全工作與駕駛員的切身利益緊密地聯(lián)系在了一起，提高了員工的安全生產(chǎn)積極性。與公司所屬車輛的所有車主分別簽定了安全責(zé)任書，“責(zé)任書”針對(duì)性、可操作性強(qiáng)，簽到了每個(gè)責(zé)任人，把安全生產(chǎn)責(zé)任制真正落到了實(shí)處，辦理了車輛安全保險(xiǎn)，建立和完善了各類應(yīng)急救援預(yù)案，做到了有備無患。
(三)健全質(zhì)量信譽(yù)檔案，確�！耙卉囈粰n”的真正落實(shí)。購置一批新的檔案袋，保證各類管理文件的入袋和完整，利用標(biāo)簽明確檔案內(nèi)容，方便管理和查找。認(rèn)真核查現(xiàn)有各車輛檔案，重點(diǎn)完善部分不夠齊全的車輛檔案。
以人為本、科學(xué)發(fā)展、全員參與。
物流安全工作必須貫徹“以人為本”的安全理念。安全工作，首先是人的安全工作。安全發(fā)展，首先要“以人文本”。和諧社會(huì)，首先要關(guān)愛生命。“平安物流”，首先是人的健康平安。缺少了人的安全，其他任何安全都將失去意義。必須全員參與，群策群力。安全工作是全體物流人員的.共同工作，只有依靠全體員工的智慧和力量，充分發(fā)揮集體作用，才能確保物流安全的持續(xù)平穩(wěn)發(fā)展。
(一)唱響“安全發(fā)展”，加強(qiáng)安全文化建設(shè)。加大宣傳教育力度，大力弘揚(yáng)安全文化，普及安全法律法規(guī)和安全知識(shí)，強(qiáng)化全體人員的責(zé)任意識(shí)，繼續(xù)推動(dòng)安全生產(chǎn)各項(xiàng)要素落實(shí)到位。增加安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)投入，擴(kuò)大宣傳陣地，完善培訓(xùn)教育機(jī)制。構(gòu)建“文化引路、流程管理、過程控制”的職業(yè)安全健康管理體系。要通過意識(shí)的提高，理念的深化，加強(qiáng)安全文化的培養(yǎng)，使安全成為一種良好習(xí)慣和自覺行為。強(qiáng)化安全責(zé)任，落實(shí)安全責(zé)任主體。今后的工作中要認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)安全管理規(guī)定，進(jìn)一步加強(qiáng)安全管理規(guī)定的學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)、真抓實(shí)干、群策群力，為落實(shí)“安全發(fā)展、平安物流”的目標(biāo)作出積極的貢獻(xiàn)。
企業(yè)整改報(bào)告 3
為全面貫徹落實(shí)《XX省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)XX省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法的通知》（皖政辦辦【XX】XX號(hào)）和《XX省人民政府金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)省融資性擔(dān)保公司設(shè)立審批工作指引（試行）的通知》（皖金【XX】XX號(hào)）精神，根據(jù)XX省XX市金融工作辦公室的具體要求，我公司對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條件，進(jìn)行自我審查，認(rèn)為符合規(guī)范整頓條件，適合申報(bào)，并自愿接受XX省、XX市金融工作辦公室的申報(bào)輔導(dǎo)，積極遵照融資性擔(dān)保公司申報(bào)審批程序，及時(shí)提交申請材料，努力配合做好審批工作。現(xiàn)將公司自查自糾整改情況報(bào)告如下：
一、申報(bào)審查
公司對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)文件和規(guī)范整頓要求，進(jìn)行自我審查，確實(shí)符合申報(bào)條件，自愿接受各級(jí)金融工作辦公室的申報(bào)輔導(dǎo)。我市、縣金融辦也認(rèn)真履行審慎監(jiān)管職責(zé)，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)條件，嚴(yán)格按照程序?qū)ξ夜具M(jìn)行了審查和申報(bào)輔導(dǎo)，認(rèn)為我公司所報(bào)材料真實(shí)完整，嚴(yán)格具備申報(bào)資格，積極組織我公司申報(bào)。
二、公司基本情況
1、成立概況
XX投資擔(dān)保有限公司（以下簡稱國融公司）成立于XX年XX月XX日，公司位于XX省XX市XX號(hào)，注冊資金XX億元，法定代表人XX，公司資產(chǎn)擁有等實(shí)體，總資產(chǎn)為XX億元。公司主要從事融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，未從事任何非融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，也沒有對(duì)外股權(quán)或債權(quán)投資活動(dòng)。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運(yùn)營、程序化操作、全責(zé)控制防范風(fēng)險(xiǎn)、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個(gè)人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔(dān)保服務(wù)。
2、公司組織機(jī)構(gòu)及人員構(gòu)成情況
根據(jù)《公司法》和《公司章程》規(guī)定，公司設(shè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)由5人組成，設(shè)董事長一人、董事4人。董事長為公司法定代表人。公司監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事一人。管理體制實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。國融公司下設(shè)業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)部、財(cái)務(wù)部、業(yè)務(wù)部、行政部以及風(fēng)險(xiǎn)審查委員會(huì)，組織架構(gòu)齊全，管理規(guī)范。
公司現(xiàn)有工作人員23人，其中經(jīng)濟(jì)師4人，會(huì)計(jì)師1人，助理會(huì)計(jì)師2人，本科及本科以上學(xué)歷8人，具有中級(jí)職稱人員占公司總?cè)藬?shù)的21.7%，具有初級(jí)職稱及以上人員占公司總?cè)藬?shù)的70%，具有本科以上學(xué)歷人員占總?cè)藬?shù)的34.8%，均符合任職條件，另外，本公司高級(jí)管理人員均為各專業(yè)銀行工作人員，具有相關(guān)的金融專業(yè)知識(shí)，完全勝任擔(dān)保工作。
高層管理人員簡要介紹：
公司法人代表人XX，XX年出生，現(xiàn)年XX歲，XX學(xué)歷，中共黨員，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，c－master－mba結(jié)業(yè)，注冊成立投資擔(dān)保有限公司等，任董事長、總經(jīng)理，起兼任重型工程機(jī)械有限公司董事長、副總經(jīng)理。及其家族具有多年從商經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)信用優(yōu)良，個(gè)人信用良好，公司自成立至今，在李明虎及其管理層的帶領(lǐng)下，公司發(fā)展情況迅猛，制定了企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略，未來發(fā)展空間和市場前景廣闊。
公司財(cái)務(wù)科長XX，XX年出生，現(xiàn)年XX歲，XX學(xué)歷，中共黨員，經(jīng)濟(jì)師，曾任建設(shè)銀行合肥分行財(cái)務(wù)科科長，內(nèi)退后被投資擔(dān)保有限公司聘任為財(cái)務(wù)科長。
3、公司經(jīng)營范圍與經(jīng)營宗旨
公司經(jīng)營范圍為：融資擔(dān)保、信用擔(dān)保、交易擔(dān)保、特殊擔(dān)保。
公司的經(jīng)營宗旨是：按照“誠實(shí)信用，合作共贏”的原則和“誠信第一，客戶至上”的經(jīng)營理念，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策和具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔(dān)保。
公司自成立以來，與市建設(shè)銀行、交通銀行、通商銀行、鳳臺(tái)聯(lián)社、潘集聯(lián)社、合肥科技發(fā)展銀行、合肥建行、合肥村鎮(zhèn)銀行等多家金融機(jī)構(gòu)建立了良好的合作關(guān)系，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。公司本著“依法經(jīng)營、市場化運(yùn)營、程序化操作、全責(zé)控制防范風(fēng)險(xiǎn)、誠信、效率、多贏”的經(jīng)營原則，秉承“以人為本、控制風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)至上、和諧發(fā)展”的經(jīng)營理念，為中小企業(yè)、個(gè)人投、融資、貸款、各種履約、交易等提供信用擔(dān)保服務(wù)。以來，我們繼續(xù)積極開展擔(dān)保業(yè)務(wù)。在風(fēng)險(xiǎn)的防范方面，我們將重點(diǎn)審查擔(dān)保申請人的業(yè)務(wù)背景、企業(yè)銷售和利潤等情況，弄清借款用途和還款來源，考察企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的整體素質(zhì)（文化程度、主要經(jīng)歷、技術(shù)專長、經(jīng)營決策、市場開拓、遵紀(jì)守法等方面），及主要領(lǐng)導(dǎo)人的信用狀況、管理能力和道德品行。其次，審慎調(diào)查擔(dān)保申請人的資產(chǎn)狀況和資產(chǎn)取得的合法性等，確實(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)和擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
為了充分保障合作銀行的資產(chǎn)安全和我公司的商業(yè)信譽(yù)，公司根據(jù)近期國家頒布的《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》的規(guī)定，提取了責(zé)任準(zhǔn)備金和賠償準(zhǔn)備金，兩項(xiàng)共計(jì)500余萬元，以防范和應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)操作所帶來的風(fēng)險(xiǎn)隱患，極大分流了合作銀行的授信風(fēng)險(xiǎn)。
針對(duì)擔(dān)保業(yè)務(wù)的合作要求和操作規(guī)則，我們將根據(jù)雙方發(fā)生的每一筆擔(dān)保業(yè)務(wù)，按照擔(dān)保金額的10%，逐筆存入保證金，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。由于我公司積極貫徹資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，嚴(yán)格落實(shí)擔(dān)保業(yè)務(wù)操作流程及反擔(dān)保措施，同時(shí)，也建立了行之有效的良好風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，截止目前，公司的擔(dān)保業(yè)務(wù)均能按時(shí)終結(jié)，從未發(fā)生代償和追償現(xiàn)象。
4、年檢、開戶和資信情況
公司營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等證件均在經(jīng)營年限內(nèi)，均通過有關(guān)部門的年檢、登記，合法有效。
擔(dān)保有限公司在市通商銀行開設(shè)基本結(jié)算賬戶，在市建設(shè)銀行開設(shè)一般結(jié)算賬戶，所有賬戶正確合法、使用合理，無不良信用記錄。
經(jīng)各合作銀行對(duì)我公司的評(píng)價(jià)，認(rèn)為我擔(dān)保公司誠信狀況良好，無不良信用記錄，經(jīng)營管理水平較高。
二、公司經(jīng)營狀況
1、協(xié)作銀行（截止日期9月）單位：XX萬元
協(xié)作銀行授信種類授信金額（萬元）簽訂日期擔(dān)保方式／內(nèi)容保證金比例
市建設(shè)銀行：XX
市通商銀行：XX
市淮河銀行：XX
農(nóng)村信用社：XX
合肥科技農(nóng)村發(fā)展銀行：XX
市長豐科源村鎮(zhèn)銀行：XX
2、業(yè)務(wù)開展情況
1－9月份，共為169家中小企業(yè)融資擔(dān)保32530萬元，從公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況看，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)執(zhí)行情況好于預(yù)期，為實(shí)現(xiàn)全年的`奮斗目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。與上年相比，可以概括為“十二個(gè)字”，那就是“開局順、速度快、質(zhì)量好、效益高”。在有效破解中小企業(yè)融資難題促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展的同時(shí)，公司自身也得到了良好的發(fā)展。
至9月末，我擔(dān)保公司資產(chǎn)4.5億元，其中：流動(dòng)資產(chǎn)1.4億元（含存入銀行業(yè)務(wù)保證金3253萬元）；固定資產(chǎn)2.2億元；公司沒有對(duì)外股權(quán)或債權(quán)投資活動(dòng)。企業(yè)未分配利潤1503萬元，提取擔(dān)保責(zé)任準(zhǔn)備500萬元。
三、公司存在的主要問題
我公司經(jīng)營兩年以來，擔(dān)保業(yè)務(wù)能按規(guī)范運(yùn)作，公司業(yè)務(wù)呈現(xiàn)良好的發(fā)展勢頭，但在發(fā)展中還存在著一些亟待解決的基本問題，主要有以下幾個(gè)方面：
（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估能力不健全。沒有一套相對(duì)科學(xué)完整的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析評(píng)估系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估主要依賴業(yè)務(wù)員的主觀判斷。
�。ǘI(yè)務(wù)征信信息難獲取。現(xiàn)有的征信系統(tǒng)管理主體是中國人民銀行，使用主題是國內(nèi)各家銀行，未對(duì)擔(dān)保公司開放使用，由此出現(xiàn)的擔(dān)保業(yè)務(wù)時(shí)間與貸款信息不對(duì)稱，制度上加大了擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。
�。ㄈ⿹�(dān)保抵押、質(zhì)押手續(xù)不健全，評(píng)估及公證部門的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)讓企業(yè)難以承受，評(píng)估、抵押流程所需時(shí)間較長，影響了公司的全面發(fā)展。
�。ㄋ模⿹�(dān)保后監(jiān)督不到位。企業(yè)貸款后，受環(huán)境、成本等因素的影響，不能定期或不定期的對(duì)貸款企業(yè)進(jìn)行資金使用的監(jiān)督，不能及時(shí)了解企業(yè)的正常經(jīng)營狀況，缺乏與放款銀行的有效專題溝通。
四、整改措施
根據(jù)XX省、XX市金融辦相關(guān)文件要求，結(jié)合我公司的實(shí)際情況詳細(xì)制定了規(guī)范整改措施：
�。ㄒ唬┡ε囵B(yǎng)從業(yè)人員對(duì)被擔(dān)保人的履約能力作出科學(xué)判斷和對(duì)擔(dān)保項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的審查能力
一是分析被擔(dān)保人借款是否合理。二是分析被擔(dān)保人還款來源是否有保障。三是被擔(dān)保人的還款能力分析應(yīng)基于對(duì)企業(yè)現(xiàn)金流量分析、資產(chǎn)負(fù)債比率等償債比例和流動(dòng)性分析，著重于經(jīng)營活動(dòng)現(xiàn)金流量分析。
�。ǘ┕疽袑�(shí)規(guī)范財(cái)務(wù)管理制度，參照融資性擔(dān)保企業(yè)財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，聘用專門的、全職的財(cái)務(wù)管理人員，認(rèn)真落實(shí)財(cái)務(wù)的管理與執(zhí)行，及時(shí)按照標(biāo)準(zhǔn)提取兩金。
（三）加強(qiáng)專業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)制。要加強(qiáng)專業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，多組織學(xué)習(xí)涉及于擔(dān)保的銀行貸款糾紛的案例，迅速提高業(yè)務(wù)人員素質(zhì)。要引進(jìn)熟悉銀行授信、風(fēng)險(xiǎn)管理等專業(yè)知識(shí)的人才，建立一支高素質(zhì)的專業(yè)人員隊(duì)伍，保障擔(dān)保機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)可持續(xù)發(fā)展。
�。ㄋ模┮浞诌\(yùn)用社會(huì)征信業(yè)的成果。通過最近幾年的發(fā)展，我國個(gè)人征信業(yè)和企業(yè)征信系統(tǒng)人民銀行登記查詢系統(tǒng)均已得到長足的發(fā)展，其社會(huì)功能和經(jīng)濟(jì)功能已初步體現(xiàn)。擔(dān)保是或有負(fù)債，也是授人信用，合理采用企業(yè)和個(gè)人的信用信息，并對(duì)其資信狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，會(huì)彌補(bǔ)與被擔(dān)保人的信息不對(duì)稱的問題。
�。ㄎ澹┌凑諊蚁嚓P(guān)抵押、質(zhì)押的要求規(guī)范擔(dān)保抵押、質(zhì)押手續(xù)，對(duì)反擔(dān)保資產(chǎn)及股權(quán)進(jìn)行相關(guān)的法定登記。規(guī)范統(tǒng)一評(píng)估、公證部門的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，在不改變規(guī)范流程的條件下，適當(dāng)縮短時(shí)間。
�。┕驹O(shè)立專門部門，與銀行相關(guān)部門配合定期對(duì)被擔(dān)保企業(yè)的經(jīng)營狀況及財(cái)務(wù)預(yù)算進(jìn)行監(jiān)督核查，明確企業(yè)盈虧情況，及時(shí)制定相關(guān)方案，控制風(fēng)險(xiǎn)到最低。在企業(yè)貸款到期前一月、半月、十天，及時(shí)通知企業(yè)做好還款準(zhǔn)備，以防逾期。
�。ㄆ撸┱臅r(shí)限
公司努力在經(jīng)營發(fā)展中穩(wěn)健經(jīng)營、降低風(fēng)險(xiǎn)，目前，已經(jīng)按照上級(jí)相關(guān)部門的指示完成了規(guī)范整改工作。
五、發(fā)展前景和擔(dān)保承諾
XX投資擔(dān)保有限公司自成立以來，一直遵循誠實(shí)信用的經(jīng)營理念，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)范合法經(jīng)營，積極幫助符合國家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿κ袌銮熬昂玫拿駹I企業(yè)、中小企業(yè)開展融資擔(dān)保和信用擔(dān)保，業(yè)務(wù)正常有序，發(fā)展前景廣闊。
XX投資擔(dān)保有限公司股東均按照《公司法》、《XX省融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》、《公司章程》等法規(guī)自愿出資，無虛假出資、非法集資、抽逃資金、高息借貸等違法違規(guī)活動(dòng)，未導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)、被擔(dān)保企業(yè)和投資人的資金遭受損失。今后，我們將一如既往嚴(yán)格管理，規(guī)范運(yùn)作，積極和金融部門廣泛合作，為企業(yè)進(jìn)行融資擔(dān)保服務(wù)，助推地方經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
企業(yè)整改報(bào)告 4
20xx年X月XX日，貴所對(duì)我公司民爆物品使用工地進(jìn)行安全檢查，為我公司的安全及文明施工提出了寶貴意見和措施。我公司高度重視，立即召開安全工作會(huì)議，針對(duì)貴隊(duì)檢查出的問題及時(shí)部署整改工作，采取切實(shí)可行的預(yù)防與整改措施，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：
一、該工地備案的安全員XXX不在現(xiàn)場
宏財(cái)商業(yè)街項(xiàng)目工程備案爆破員為XXX、安全員XXX，2月29日施工期間安全員柳太高有事請假，公司安排另一名持證的安全員XXX（參加20xx年爆破作業(yè)人員培訓(xùn)合格，安全員作業(yè)證編號(hào)：XXXXX）到工地進(jìn)行作業(yè)。為更好的加強(qiáng)安全管理，消除隱患，向貴所書面申請?jiān)黾影踩珕T一名，附申請書、安全證復(fù)印件。
二、工地現(xiàn)場未設(shè)置警戒帶
該工地警戒帶長期使用后部分損壞，公司安排爆破員再購買警戒帶，在爆破施工時(shí)段，設(shè)置安全警戒線；起爆時(shí)，發(fā)出起爆預(yù)警信號(hào)，在警戒區(qū)邊界派出崗哨，安排安全警戒人員進(jìn)行安全巡視，及時(shí)阻止和疏導(dǎo)行人，車輛繞行或暫時(shí)停止，確認(rèn)安全后方可起爆。
三、作業(yè)現(xiàn)場一邊鉆孔一邊裝藥
對(duì)現(xiàn)場施工進(jìn)行糾正：當(dāng)天放炮，前一天鉆孔機(jī)組及人員應(yīng)提前鉆好炮孔，并將鉆孔數(shù)量、孔深告知第二天施工的爆破員、安全員，
爆破公司根據(jù)鉆孔數(shù)安排第二天需要使用的炸藥量。為確保安全，爆破作業(yè)區(qū)，裝藥時(shí)禁止施工機(jī)械同時(shí)進(jìn)行鉆孔作業(yè)。
四、現(xiàn)場有人用手機(jī)接打電話。
我公司決定對(duì)一線的`爆破人員進(jìn)行安全教育，對(duì)施工現(xiàn)場的不安全行為進(jìn)行處罰和教育改正。加強(qiáng)涉爆人員管理，教育職工提高安全意識(shí)，增強(qiáng)人員的安全操作技能和安全管理水平。爆破作業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格按照爆破安全要求、工藝規(guī)程進(jìn)行操作，正確使用機(jī)器設(shè)備、工具及個(gè)人防護(hù)用品，嚴(yán)格遵守勞動(dòng)紀(jì)律，不違章作業(yè)。
企業(yè)整改報(bào)告 5
我公司于20XX年12月07日接受金融辦工作人員對(duì)業(yè)務(wù)開展情況的檢查，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)提出的整改意見，現(xiàn)如下進(jìn)行改正。
根據(jù)自治區(qū)金融辦的要求，以及《新疆維吾爾自治區(qū)小額貸款公司管理暫行辦法>的通知》（新政辦發(fā)【20XX】160號(hào)）文件規(guī)定，已接受現(xiàn)場檢查。
�。ㄒ唬┙杩詈贤杩顟{證，保證合同及展期協(xié)議中貸款無催收通知書。
�。ǘ┙杩詈贤�，借據(jù)，均無法定代表人簽章。
�。ㄈ┵J前調(diào)查表，記錄調(diào)查人為“單人”，未能堅(jiān)持雙人調(diào)查，同時(shí)沒有董事會(huì)集體同意放款決議記錄。
�。ㄋ模┪闯掷m(xù)對(duì)存量借款進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類管理，未按季進(jìn)行貸后跟蹤管理并形成管理報(bào)告。
�。ㄎ澹┵J款檔案資料中無貸后管理相關(guān)資料。
�。┎涣假J款比例過高。
以上6點(diǎn)是檢查我公司存在的問題，檢查之后我公司已經(jīng)通知全體職員全力在進(jìn)行整改，關(guān)于20XX年現(xiàn)場檢查的情況與以上存在的`問題：從業(yè)人員業(yè)務(wù)水平偏低，造成風(fēng)險(xiǎn)把控能力較差，貸款手續(xù)簡單；財(cái)務(wù)處理有待提高，賬務(wù)處理不及時(shí)等；信息來源比較狹窄，客服信用了解困難，放貸對(duì)象多為信用客服，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)偏高，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估較難，小企業(yè)和信譽(yù)度差的個(gè)體等，很難辨別。
我公司員工已在檢查后整改：組織員工系統(tǒng)學(xué)習(xí)法律法規(guī)、金融業(yè)務(wù)知識(shí)，增加風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)；加強(qiáng)內(nèi)部管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作及范圍，保證公司合規(guī)經(jīng)營，持續(xù)發(fā)展，給予中小企業(yè)與個(gè)體提供融資渠道。
在今后的放貸工作中一定嚴(yán)謹(jǐn)，盡職盡責(zé)，規(guī)避違規(guī)及細(xì)節(jié)不足的問題，盡量做到嚴(yán)謹(jǐn)，仔細(xì)，全面。
另積極申請望能接入人行征信系統(tǒng)，便于在業(yè)務(wù)中可查企業(yè)與個(gè)體信息，減少風(fēng)險(xiǎn)。
以上是我公司整改報(bào)告的內(nèi)容忘領(lǐng)導(dǎo)查閱！
企業(yè)整改報(bào)告 6
至去年12月xx公司到xx分公司開現(xiàn)場會(huì)以來，城區(qū)經(jīng)營部的服務(wù)質(zhì)量有了一個(gè)質(zhì)的飛躍，無論是熱線員，還是大廳營業(yè)員，都是按照分公司制定的用戶服務(wù)手冊來規(guī)范自己的行為。再次，可以說基本上達(dá)到了一定的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)楫吘棺?yōu)質(zhì)服務(wù)只有一年的時(shí)間。
現(xiàn)就怎樣提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)及整改措施說以下幾點(diǎn)：
一、“沒有不對(duì)的用戶，又有不到位的服務(wù)”這一服務(wù)理念
其作為服務(wù)行業(yè)，無論是賓館。銀行、移動(dòng)、電信等單位，優(yōu)質(zhì)服務(wù)是一個(gè)永久的話題，用戶是我們的`生存之基，發(fā)展之源，那么，我們的服務(wù)只有永不止步。
二、從骨子里把優(yōu)質(zhì)服務(wù)認(rèn)識(shí)到新的態(tài)度
從事我們有線電視這一行，原來是怎樣提高用戶率，完成經(jīng)濟(jì)收入多少作為衡量工作的標(biāo)準(zhǔn)，但現(xiàn)在不同了，必須把優(yōu)質(zhì)服務(wù)提高帶一個(gè)新的高度，但優(yōu)質(zhì)服務(wù)不是孤立的，不只是熱線員和大廳營業(yè)員的事，外線維修人員和工程施工人員不同程度的存在服務(wù)質(zhì)量，稍有問題，用戶就認(rèn)為安裝不到位，維修不及時(shí)等都會(huì)影響我們的形象。所以說優(yōu)質(zhì)服務(wù)其實(shí)是一個(gè)系統(tǒng)工程。
三、發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改
去年關(guān)模整轉(zhuǎn)的第一年，江山是打過來了。但守住江山也難，今年就暴露出很多“后遺癥”，例如賓館酒樓由于各種原因，要求延長日期和少量繳收視費(fèi)的，8月份打雷一次性就損壞機(jī)頂盒200多臺(tái)，用戶到大廳爭吵不休，這些我們都通過用戶
就是上帝的觀點(diǎn)，分公司領(lǐng)導(dǎo)果斷決策，先換機(jī)一定要保障用戶有電視看，以后又聘請了xx專門“坐診”，技術(shù)解決了用戶的后顧之憂，從8月11日到目前，他共維修機(jī)頂盒745臺(tái)(包括鄉(xiāng)鎮(zhèn))還有放大器，城區(qū)到12月13日止，共辦理主機(jī)6130臺(tái)，副機(jī)3185臺(tái)。
四、剖析自我，落實(shí)制度
到目前為止城區(qū)完成1200萬，這都是大家努力的結(jié)果，也付出了很多。但我們不能盲目樂觀，要居安思危，就拿12月9日晚8：50左右的酒醉鬧事來說，的確是突發(fā)事件，但并非偶然，用戶本來對(duì)整轉(zhuǎn)后還未適應(yīng)，加上又喝了酒，通過打投訴電話多次，最后反而還沒有節(jié)目看了，產(chǎn)生了誤解，導(dǎo)致后果發(fā)生。當(dāng)晚分公司領(lǐng)導(dǎo)召開了緊急會(huì)議，對(duì)肇事者進(jìn)行了依法處理。第二天城區(qū)經(jīng)營部班子成員開會(huì)，李總受袁總的委托，親臨指導(dǎo)，接連城區(qū)經(jīng)營部又召集熱線員和維修人員開會(huì)，大家都查找了自身原因，首先要有一定的敏感性，用戶多次打電話(雖然在罵人)，就要引起除垢的重視，馬上通知帶班經(jīng)理或值班主任，即使在天氣惡劣的情況下，也應(yīng)好言相勸，盡量把矛盾處理在萌芽狀態(tài)。其次，值班人員各盡其職，絕不允許有脫崗等現(xiàn)象發(fā)生�？傊槍�(duì)這件事，我們要舉一反三，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)制度，對(duì)事不對(duì)人，絕不手軟，手軟就會(huì)出大事。
五、防微杜漸，科學(xué)處理突發(fā)事件
注重細(xì)節(jié)，追求卓越是我們經(jīng)常掛在嘴邊的一句話，我們只有把工作做細(xì)了，心事多放在工作上，沒有不好的，態(tài)度決定一切、堅(jiān)決杜絕類似的事情再度發(fā)生，即使發(fā)生了，我們應(yīng)有相對(duì)的預(yù)案。比如，門房應(yīng)立即關(guān)好所有防盜門，把損失減少到最低限度，通過報(bào)警后，
我們的人員應(yīng)立即把肇事者隔離現(xiàn)場，以免造成大的負(fù)面影響。
企業(yè)整改報(bào)告 7
根據(jù)總公司財(cái)務(wù)《關(guān)于二級(jí)機(jī)構(gòu)分區(qū)結(jié)果第二階段通報(bào)的通知》，蘇州中心支公司未完成各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)，且第三季度連續(xù)三個(gè)月評(píng)定為C類機(jī)構(gòu)，從黃區(qū)機(jī)構(gòu)降為紅區(qū)機(jī)構(gòu)。按照總公司要求，我司積極整改，具體情況匯報(bào)如下：
一、指標(biāo)完成情況
（一）、保費(fèi)收入情況
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計(jì)保費(fèi)收入385396萬元，年保費(fèi)計(jì)劃8500萬元，完成年保費(fèi)計(jì)劃的4534%，落后序時(shí)進(jìn)度2966%。
（二）、前線銷售費(fèi)用率
截止20xx年09月，前線銷售費(fèi)用率（賬面）3078%，年初預(yù)算2778%，超預(yù)算300%；前線銷售費(fèi)用率（20xx保單）2860%，年初預(yù)算2778%，超預(yù)算082%。
�。ㄈ⒑缶�管理費(fèi)用率
截止20xx年09月，后線管理費(fèi)用率1330%，年初預(yù)算779%，超預(yù)算551%，主要因?yàn)楸ＹM(fèi)未按照序時(shí)進(jìn)度完成，后線管理費(fèi)用不能攤薄。
（四）、營業(yè)稅金及計(jì)提費(fèi)用率
截止20xx年09月，營業(yè)稅金及計(jì)提費(fèi)用率712%，年初預(yù)算697%，超預(yù)算015%。
（五）、滿期綜合費(fèi)用率
截止20xx年09月，綜合費(fèi)用率5131%，環(huán)比上升020%，同比上升904%，因發(fā)放20xx年年終獎(jiǎng)5661萬元，占比自留保費(fèi)185%，剔除該因素，實(shí)際綜合費(fèi)用率4983%，比年初預(yù)算高691%，主要原因?yàn)楸ＹM(fèi)達(dá)成率低，后線管理費(fèi)用不能攤薄。
�。⒔�(jīng)營綜合賠付率
截止20xx年09月，經(jīng)營綜合賠付率11032%，環(huán)比上升了762%。
�。ㄆ撸�、滿期綜合成本率
截止20xx年09月，滿期綜合成本率16163%，年初預(yù)算9757%，超預(yù)算6406%。
�。ò耍M期經(jīng)營利潤
截止20xx年09月，蘇州中心支公司滿期經(jīng)營利潤307631萬元預(yù)算195萬元，預(yù)算達(dá)成率157759%。
二、存在的問題
保費(fèi)計(jì)劃達(dá)成率較低。
截止20xx年09月，蘇州中心支公司累計(jì)保費(fèi)收入385396萬元，落后序時(shí)進(jìn)度252104萬元；去年同期保費(fèi)收入594403萬元，同比減少保費(fèi)209007萬元，保費(fèi)收入下滑的原因如下：
1、受主動(dòng)清虧政策的影響
�。�1）、非營業(yè)貨車去年保費(fèi)364萬，今年已堅(jiān)決清理。
（2）、家庭自用車去年保費(fèi)x萬，今年列入清虧范圍的保費(fèi)100多萬。
�。�3）、昆山沭陽營業(yè)企業(yè)貨車在今年3月停止合作，每月減少保費(fèi)150多萬，到9月底累計(jì)減少保費(fèi)約1000萬。
�。�4）、蘇州本級(jí)賠付率較高的責(zé)任險(xiǎn)予以拒保，減少保費(fèi)130多萬；張家港支公司責(zé)任險(xiǎn)提高承保條件造成部分客戶流失，減少保費(fèi)近100萬。
2、受車險(xiǎn)核保政策的.影響
團(tuán)單內(nèi)的自卸車不能承保及費(fèi)用不能及時(shí)結(jié)算，部分團(tuán)單客戶流失，減少保費(fèi)約300萬；家庭自用車的核保政策與市場脫節(jié)，流失保費(fèi)100多萬。
3、受市場環(huán)境的影響
由于今年蘇州本級(jí)營業(yè)企業(yè)貨車市場費(fèi)用的提高以及部分市場主體加入競爭，造成一定程度的保費(fèi)分流。
4、受人員變動(dòng)的影響
由于昆山機(jī)構(gòu)原負(fù)責(zé)人離職，昆山機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)停滯，保費(fèi)收入同比急劇減少，預(yù)計(jì)全年保費(fèi)缺口2000萬。
企業(yè)整改報(bào)告 8
xx銀行保險(xiǎn)自xx年進(jìn)駐新疆，便與xx銀行新疆分行展開了銀代業(yè)務(wù)合作。在前期的合作中，雙方本著互利互惠，攜手共贏的態(tài)度共同致力于銀代業(yè)務(wù)的提升和發(fā)展。業(yè)績不斷增長、保費(fèi)平臺(tái)不斷提升，從合作伊始的800萬元平臺(tái)跨越到1.3億平臺(tái)，創(chuàng)造了銀代業(yè)務(wù)的合作高峰。xx年，在我公司銷售產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的情況下，依然突破了8000萬元大關(guān)�？梢哉f，雙方共同締造了一次次輝煌，取得了不匪的成績。
進(jìn)入xx年，我公司在渠道銀代業(yè)務(wù)持續(xù)下滑并呈現(xiàn)頹勢，20xx年全年業(yè)績僅為5800萬元，較歷年下滑明顯。對(duì)此，新疆分公司從總經(jīng)理室至銀保上下高度重視并產(chǎn)生了嚴(yán)峻的緊迫感。作為我公司一直以來最大和最重要的合作伙伴，業(yè)績的大幅下滑和諸多情況的發(fā)生為我公司銀代業(yè)務(wù)發(fā)展敲響了警鐘。對(duì)此，我公司進(jìn)行了認(rèn)真的分析、總結(jié)不足。
新疆分公司銀行保險(xiǎn)系列在xx年中，因銀保第一責(zé)任人調(diào)任總公司，在高層級(jí)溝通方面有所欠缺，同時(shí)各機(jī)構(gòu)人事調(diào)整較大，影響了業(yè)務(wù)的發(fā)展。此外，在對(duì)服務(wù)工作過程中存在人力不足、人員素質(zhì)較低、團(tuán)隊(duì)管理存在缺陷等問題也直接造成業(yè)績下滑明顯。對(duì)以往的種種問題，我公司已深刻反思，對(duì)于前期工作不到位，給xx銀行造成的不便深表歉意。為有效彌補(bǔ)前期工作不到位造成的影響,保證雙方業(yè)務(wù)的順利、穩(wěn)步進(jìn)行，促進(jìn)業(yè)務(wù)的長遠(yuǎn)發(fā)展，重塑xx銀行與我公司的.合作觀念，針對(duì)前期出現(xiàn)的種種問題，我公司已全面，有效的開展了整改工作：
一、實(shí)施水龍頭理論
重新調(diào)整團(tuán)隊(duì)，吐故納新。將團(tuán)隊(duì)中與公司經(jīng)營理念背道而馳、工作態(tài)度和作風(fēng)存在問題、業(yè)務(wù)素質(zhì)和管理水平低下的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人和客戶經(jīng)理進(jìn)行淘汰，同時(shí)吸納優(yōu)秀人，進(jìn)行團(tuán)隊(duì)的重新梳理。目前，銀保團(tuán)隊(duì)梳理工作已順利完成。
二、人力大幅擴(kuò)充
為彌補(bǔ)人力短板，我公司以于xx年10月起，在全疆范圍展開了人員招募工作。目前，銀保全疆銷售人力已達(dá)450人。此外，在此次人員招募過程中，我公司嚴(yán)把招募流程并進(jìn)行嚴(yán)格篩選，確保招募人員的綜合能力、人員素質(zhì)、服務(wù)意識(shí)、業(yè)務(wù)能力等各方面水平能夠充分滿足服務(wù)需要。
三、強(qiáng)化培訓(xùn)、提升員工業(yè)務(wù)能力
為保證我公司人員業(yè)務(wù)能力和服務(wù)質(zhì)量，我公司已就新進(jìn)人員進(jìn)行了多輪的全方位培訓(xùn)工作。從金融、保險(xiǎn)知識(shí)到產(chǎn)品，從銷售業(yè)務(wù)技能到售前、售后服務(wù)等進(jìn)行了全面的崗前培訓(xùn)。同時(shí)，分公司銀保部已擬定了xx年培訓(xùn)計(jì)劃，將會(huì)對(duì)客戶經(jīng)理進(jìn)行高密度的反復(fù)培訓(xùn)，確保各項(xiàng)能力不斷提升。
四、營業(yè)部架構(gòu)的建立
今年，總分公司在銷售人員架構(gòu)上進(jìn)行了較大幅度的調(diào)整。各機(jī)構(gòu)特別建立了營業(yè)部，專項(xiàng)服務(wù)于渠道。烏魯木齊地區(qū)在現(xiàn)有渠道下，細(xì)化為三個(gè)營業(yè)部，分區(qū)、分網(wǎng)點(diǎn)對(duì)進(jìn)行全方位的服務(wù)。
在營業(yè)部人員配備方面，我公司在全疆范圍內(nèi)特別甄選精英人員調(diào)入營業(yè)部，將銀保部的最強(qiáng)業(yè)務(wù)陣容全部配備至渠道和營業(yè)部，保證服務(wù)工作高質(zhì)量完成。目前渠道及營業(yè)部人員均已到位。
五、明確制度，建立客戶服務(wù)體系
為保證服務(wù)高質(zhì)量，確�？蛻艉颓莱浞譂M意，銀行保險(xiǎn)部特別制定了客戶經(jīng)理服務(wù)制度，對(duì)客戶經(jīng)理網(wǎng)點(diǎn)跟進(jìn)、銷售流程、售后回訪及客戶問題處理等均進(jìn)行了明確規(guī)范，使全疆銀保有法可依，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行、賞罰分明。為配合x年業(yè)務(wù)，特別是期繳業(yè)務(wù)的增長，我公司要求所有渠道客戶經(jīng)理必須實(shí)現(xiàn)駐點(diǎn)經(jīng)營，確保在任何情況下，均能第一時(shí)間解決問題。
同時(shí)，專門將客戶服務(wù)部門劃歸統(tǒng)一管理并進(jìn)行人員調(diào)整，保證售后服務(wù)周到，令客戶滿意!銀�？头芰Υ蟠笤鰪�(qiáng)。
六、加大投入
對(duì)渠道加大政策的投入。在政策方面向渠道給予大力傾斜，在人力資源等方面以渠道為優(yōu)先渠道。特別針對(duì)渠道制定獨(dú)立的業(yè)務(wù)合作方案，全面提升全疆各渠道客戶經(jīng)理以及各層級(jí)銷售人員的業(yè)務(wù)積極性，促升業(yè)務(wù).
七、強(qiáng)化公司內(nèi)部督導(dǎo)
針對(duì)業(yè)務(wù)，進(jìn)行強(qiáng)力督導(dǎo)。派專人對(duì)業(yè)務(wù)精細(xì)到以日為單位進(jìn)行獨(dú)立的追蹤工作，同時(shí)在周例會(huì)、月會(huì)中將渠道各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行單獨(dú)考核，以保證全疆銀保上下對(duì)渠道的絕對(duì)重視。對(duì)于業(yè)務(wù)競賽方案等活動(dòng)，進(jìn)行專項(xiàng)追蹤，并定期向進(jìn)行數(shù)據(jù)的報(bào)送。
八、建立溝通常態(tài)化
xx年，新疆分公司各層級(jí)將定期、頻繁的與業(yè)務(wù)溝通、匯報(bào)等工作，加強(qiáng)層級(jí)交流，以滿足不同時(shí)期業(yè)務(wù)服務(wù)工作的需要。
新疆分公司上下將嚴(yán)格執(zhí)行總、分公司和各項(xiàng)要求，全力彌補(bǔ)不足，在今后的工作中，秉承公司專業(yè)化、規(guī)范化的銷售流程，本著客戶為上，渠道為本的經(jīng)營理念提供及時(shí)、高效、優(yōu)質(zhì)的各項(xiàng)服務(wù)，不斷強(qiáng)化與之間的良好關(guān)系、攜手共贏的合作方針，在xx年實(shí)現(xiàn)雙方銀代業(yè)務(wù)復(fù)興，同時(shí)也希望xx銀行能一如既往的對(duì)我公司給與幫助和指導(dǎo)。
企業(yè)整改報(bào)告 9
本公司及董事會(huì)全體人員保證公告的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。
經(jīng)公司董事會(huì)全體成員書面審議，一致通過本報(bào)告。
xx年3月19日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【xx】28號(hào)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》；同年4月23日，北京證監(jiān)局發(fā)布了京證公司發(fā)[xx]18號(hào)《關(guān)于北京證監(jiān)局開展轄區(qū)上市公司治理等監(jiān)管工作的通知》，要求上市公司認(rèn)真開展公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，通過開展自查、公眾評(píng)議和整改三個(gè)階段的活動(dòng)，切實(shí)提高公司治理的水平。公司高度重視本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，認(rèn)真組織會(huì)議進(jìn)行專題研究，確定相關(guān)責(zé)任人，根據(jù)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的具體要求，有計(jì)劃、分步驟地積極開展各項(xiàng)工作。截止11月底，公司已圓滿完成了自查、公眾評(píng)議和整改提高三個(gè)階段的工作，現(xiàn)將公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的主要工作及整改情況報(bào)告如下：
一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展情況
1、高度重視，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)文件精神，制定公司治理專項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃。
中國證監(jiān)會(huì)和北京證監(jiān)局關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知下發(fā)后，公司高度重視，將兩份通知及時(shí)發(fā)給董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層各位成員，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)。為做好公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司召開了相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)北京證監(jiān)局xx年監(jiān)管工作會(huì)議精神和相關(guān)文件精神，明確本次專項(xiàng)活動(dòng)的具體目標(biāo)、基本原則、總體安排和監(jiān)管措施，并制定了中國人壽公司治理專項(xiàng)活動(dòng)計(jì)劃報(bào)北京證監(jiān)局。公司成立了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作小組，董事會(huì)秘書劉廷安負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)落實(shí)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的具體工作，就活動(dòng)的工作安排、工作進(jìn)展以及遇到的問題和困難及時(shí)與北京證監(jiān)局溝通。董事會(huì)秘書局負(fù)責(zé)相關(guān)具體工作的落實(shí)。
2、認(rèn)真開展自查，切實(shí)查找公司治理中存在的問題，順利完成自查階段的各項(xiàng)工作。
在4—5月份自查階段，公司對(duì)照公司治理相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及自查事項(xiàng)，認(rèn)真總結(jié)上市以來在公司治理方面開展的工作，逐項(xiàng)對(duì)照，切實(shí)查找公司治理中存在的問題和不足，深入分析原因并制定明確的整改措施和整改時(shí)間表，形成自查報(bào)告和整改計(jì)劃。自查報(bào)告和整改計(jì)劃經(jīng)總裁室討論通過后，提交6月12日董事會(huì)審議，并經(jīng)北京證監(jiān)局審核后于6月15日正式對(duì)外公告。
3、認(rèn)真做好公眾評(píng)議，加強(qiáng)與投資者和社會(huì)公眾的溝通與互動(dòng)。
進(jìn)入公眾評(píng)議階段后，公司在對(duì)外公告的自查報(bào)告中公布了公眾評(píng)議電話和網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)地址，指定董秘局專人負(fù)責(zé)接聽電話、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，認(rèn)真做好記錄，收集投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。為加強(qiáng)與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析師公司開放日”活動(dòng)，為投資者了解公司的一線運(yùn)轉(zhuǎn)創(chuàng)造了良好的機(jī)會(huì)；xx年7月13日公司舉辦了“壽險(xiǎn)公司價(jià)值分析報(bào)告會(huì)”，向投資者介紹壽險(xiǎn)公司估值的方法。同時(shí)向與會(huì)人員發(fā)放公司治理調(diào)查問卷，征求大家對(duì)中國人壽公司治理的意見和建議。
4、北京證監(jiān)局的現(xiàn)場核查及評(píng)價(jià)意見。
本公司于xx年10月8日至10月9日接受了北京證監(jiān)局的現(xiàn)場核查，并于xx年11月13日收到了北京證監(jiān)局下發(fā)的京證公司發(fā)[xx]229號(hào)《監(jiān)管意見書》（以下簡稱“《意見》”）�！兑庖姟房隙酥袊藟墼诠局卫韺ｍ�(xiàng)活動(dòng)中積極開展的有成效的工作，指出本公司治理情況良好，同時(shí)也指出了公司需要整改的幾個(gè)問題。根據(jù)北京證監(jiān)局的意見，本公司于10月中下旬開始進(jìn)行了針對(duì)性的整改。公司于11月20日向北京證監(jiān)局提交了針對(duì)《意見》的整改報(bào)告，北京證監(jiān)局于11月28日出具了《公司治理整改情況的評(píng)價(jià)意見》。
二、公司自查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況
公司在公司治理方面存在的主要問題為：
�。ㄒ唬┕居诮衲昴瓿醭晒�(shí)現(xiàn)a股股票上市，對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者的要求、特點(diǎn)的了解程度有待于進(jìn)一步提高。公司需積極開展投資者關(guān)系管理工作，近一步加強(qiáng)與投資者，特別是境內(nèi)投資者的溝通，通過境內(nèi)路演、主動(dòng)邀請投資者來訪及定期會(huì)晤等方式，實(shí)現(xiàn)與投資者的多層次、多形式、主動(dòng)全面的接觸。
整改措施：公司積極開展投資者關(guān)系管理工作，進(jìn)一步加強(qiáng)與境內(nèi)投資者的溝通。具體落實(shí)措施包括：
1、按照境內(nèi)外上市地監(jiān)管要求，制定了《投資者關(guān)系工作管理規(guī)定》，于xx年6月12日經(jīng)第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過，進(jìn)一步提高為股東、投資者、分析師服務(wù)的水平；
2、采取定期舉辦推介會(huì)、境內(nèi)路演、主動(dòng)邀請投資者來訪及定期會(huì)晤等方式，實(shí)現(xiàn)與投資者的多層次、多形式、主動(dòng)全面的接觸；
�。�1）為加強(qiáng)與投資者的溝通，xx年5月21日至22日，公司在廣西舉辦了首次“全球投資者/分析師公司開放日”活動(dòng)。出席此次活動(dòng)的40名分析師和投資者參加了公司的晨會(huì)，與楊超董事長、萬峰總裁、蘇恒軒總裁助理、劉廷安董事會(huì)秘書及一線營銷員進(jìn)行面對(duì)面交流，并實(shí)地參觀了廣西分公司業(yè)務(wù)、客戶服務(wù)和信息技術(shù)等省級(jí)集中管理。此外，他們還專程前往桂林參觀考察中國人壽縣域業(yè)務(wù)發(fā)展情況。參會(huì)的廣大分析師、投資者對(duì)于此次公司開放日的活動(dòng)反響非常熱烈。他們認(rèn)為此次公司開放日的活動(dòng)使他們對(duì)于公司業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作流程、承保質(zhì)量控制、銷售流程管理、代理人培訓(xùn)與管理及對(duì)農(nóng)村保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀及前景等方面有了更進(jìn)一步的了解，增強(qiáng)了他們對(duì)于中國人壽的信心。
�。�2）為了增強(qiáng)境內(nèi)投資者對(duì)壽險(xiǎn)公司的了解，xx年7月13日公司舉辦了“壽險(xiǎn)公司價(jià)值分析報(bào)告會(huì)”，向投資者介紹壽險(xiǎn)公司估值的方法，由董事會(huì)秘書劉廷安對(duì)參會(huì)的國內(nèi)各大基金公司作了專題分析報(bào)告。之后，楊超董事長、萬峰總裁、劉家德副總裁、劉樂飛首席投資官和邵慧中總精算師同大家進(jìn)行了一個(gè)小時(shí)的交流，回答大家提出的問題。國內(nèi)58家基金公司中有49家派員出席，參加人數(shù)近百人。
（3）11月28日，為積極推行國際最佳公司治理實(shí)踐，不斷提升公司透明度，持續(xù)改善信息披露水平，加強(qiáng)與投資者和社會(huì)公眾溝通，公司在江蘇省舉辦“全球媒體公司開放日”活動(dòng)，來自全球的60余家境內(nèi)外新聞媒體記者先后赴中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司江蘇省分公司和江陰支公司現(xiàn)場參觀、采訪。中國人壽董事長楊超、總裁萬峰率公司管理層向境內(nèi)外媒體記者介紹了公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營策略，并進(jìn)行了現(xiàn)場交流。活動(dòng)期間，境內(nèi)外媒體記者還觀摩了中國人壽個(gè)人營銷員晨會(huì)，參觀了江蘇省公司的信息技術(shù)中心、客戶服務(wù)中心、業(yè)務(wù)處理中心和財(cái)務(wù)管理中心，并在江陰實(shí)地考察、了解中國人壽的縣域保險(xiǎn)業(yè)務(wù)發(fā)展情況。參與開放日活動(dòng)的境內(nèi)外媒體對(duì)中國人壽“全球媒體公司開放日”活動(dòng)給予了很高的`評(píng)價(jià)，進(jìn)行了充分的報(bào)道。
3、公司有計(jì)劃地參加了5次大型國內(nèi)投資者大會(huì)，向投資者介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營情況；
4、通過面對(duì)面會(huì)談、電子郵件、電話、傳真等多種形式，及時(shí)回答投資者的問題。xx年a股上市后，共接待國內(nèi)投資者70人次，回復(fù)國內(nèi)投資者電子郵件/電話300余次。
公司認(rèn)為此項(xiàng)工作為一項(xiàng)持續(xù)性的工作，在公司未來運(yùn)作中將不斷加強(qiáng)與投資者的溝通，保證投資者特別是中小投資者平等獲得公司信息的權(quán)利。
（二）公司a股上市以來，面臨境內(nèi)外三地上市的客觀環(huán)境和不同上市地對(duì)信息披露的不同要求，公司需進(jìn)一步完善公司的信息披露制度，充實(shí)信息披露部門的力量，進(jìn)一步加強(qiáng)與不同上市地監(jiān)管機(jī)關(guān)的溝通，做好三地信息披露的協(xié)調(diào)。
整改措施：
1、針對(duì)境內(nèi)外三地上市的客觀環(huán)境和不同上市地對(duì)信息披露的不同要求，特別是境內(nèi)信息披露的監(jiān)管要求進(jìn)一步修訂、完善了公司的信息披露制度，修改后的《信息披露管理規(guī)定》于xx年6月12日經(jīng)第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過。
2、加強(qiáng)了與上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所的溝通和聯(lián)系，及時(shí)了解境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。每次在發(fā)布公告前，均由專人與境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)和交易所溝通，盡量做好三地信息披露的協(xié)調(diào)。
3、加強(qiáng)對(duì)公司董事會(huì)秘書局、公司財(cái)務(wù)部門等有關(guān)部門員工關(guān)于信息披露監(jiān)管規(guī)則的培訓(xùn)。xx年8月公司請外部律師就關(guān)聯(lián)交易的披露作了專門培訓(xùn)。
公司認(rèn)為加強(qiáng)信息披露是完善公司治理的重要內(nèi)容，此項(xiàng)工作為一項(xiàng)持續(xù)性的工作，公司將不斷規(guī)范和完善信息披露的制度和流程，增強(qiáng)信息披露的主動(dòng)性，不斷提升公司透明度。
�。ㄈ┦芟抻谄髽I(yè)體制等原因，公司高級(jí)管理人員和優(yōu)秀員工的激勵(lì)機(jī)制尚待進(jìn)一步完善，公司須研究、制定、完善包括股權(quán)激勵(lì)在內(nèi)的激勵(lì)考核機(jī)制，加大對(duì)公司高級(jí)管理人員、優(yōu)秀員工和其他人員的激勵(lì)和考核，保留和吸引關(guān)鍵人才。
整改措施：公司根據(jù)境內(nèi)外監(jiān)管規(guī)則，加大對(duì)公司高級(jí)管理人員和優(yōu)秀員工的激勵(lì)考核，強(qiáng)化公司高級(jí)管理人員、公司股東之間的共同利益基礎(chǔ)，提高公司經(jīng)營業(yè)績。具體措施如下：
1、公司授予股票增值權(quán)作為長期激勵(lì)。截至目前，公司董事會(huì)已批準(zhǔn)了三批股票增值權(quán)授予方案，授予的對(duì)象為公司高級(jí)管理人員和優(yōu)秀骨干員工，包括優(yōu)秀的保險(xiǎn)營銷員。
2、公司加大了對(duì)公司高級(jí)管理人員和優(yōu)秀員工的考核機(jī)制，建立了董事會(huì)對(duì)管理層、管理層對(duì)各分公司的層層考評(píng)機(jī)制，全面實(shí)行高級(jí)管理人員的任期制和任期目標(biāo)責(zé)任制。
今后，公司將進(jìn)一步健全公司高級(jí)管理人員和員工的工作績效考核和優(yōu)勝劣汰機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任目標(biāo)約束，逐步完善公司的內(nèi)部績效評(píng)價(jià)體系和激勵(lì)機(jī)制，保留和吸引優(yōu)秀人才。
三、公眾評(píng)議的情況
公眾評(píng)議階段，公司沒有收到社會(huì)公眾和投資者通過電話或網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提出的意見和建議。公司在7月13日向參加“壽險(xiǎn)公司價(jià)值分析會(huì)”的投資者和基金經(jīng)理發(fā)放公司治理調(diào)查問卷，公司共收到18家機(jī)構(gòu)投資者對(duì)公司治理調(diào)查問卷的反饋意見，90%以上的受訪者認(rèn)為公司運(yùn)作規(guī)范，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層之間職責(zé)基本分明、董事會(huì)基本具備合理的專業(yè)機(jī)構(gòu)，專門委員會(huì)設(shè)置合理；激勵(lì)約束機(jī)制基本能調(diào)動(dòng)高級(jí)管理人員及員工積極性；內(nèi)控管理制度完善健全；關(guān)聯(lián)交易公允透明，信息披露制度基本健全。同時(shí)，希望公司進(jìn)一步作好信息披露，增強(qiáng)與投資者溝通和聯(lián)絡(luò)，與公司自查發(fā)現(xiàn)的問題基本一致，恰好是公司本次專項(xiàng)活動(dòng)整改的重點(diǎn)。今后，公司將進(jìn)一步加強(qiáng)與投資者的溝通，傾聽投資者對(duì)公司治理和發(fā)展的意見和建議，以更好地提高公司治理水平。
四、北京證監(jiān)局現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題及整改情況
xx年10月8日及10月9日北京證監(jiān)局對(duì)公司進(jìn)行了現(xiàn)場核查并出具了《監(jiān)管意見》，指出了規(guī)范運(yùn)作方面存在的問題：
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部制度方面
1、《監(jiān)管意見書》指出：未制定《獨(dú)立董事工作制度》。
整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求制定了《獨(dú)立董事工作制度》，該制度經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于xx年11月27日審議通過。上述董事會(huì)決議于xx年11月28日公告。
2、《監(jiān)管意見書》指出：未制定《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，重要信息的內(nèi)部流轉(zhuǎn)程序缺乏系統(tǒng)性規(guī)范。
整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求制定了《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》，該制度經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于xx年11月27日審議通過。上述董事會(huì)決議于xx年11月28日公告。
（二）董事會(huì)專門委員會(huì)運(yùn)作
《監(jiān)管意見書》指出：公司審計(jì)委員會(huì)有較為詳細(xì)的議事規(guī)則和運(yùn)作記錄，提名薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和戰(zhàn)略委員會(huì)職能及作用發(fā)揮有待加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和戰(zhàn)略委員會(huì)的議事規(guī)則過于原則，有待進(jìn)一步完善和細(xì)化。
整改措施：根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及北京證監(jiān)局的要求修改《戰(zhàn)略委員會(huì)議事規(guī)則》和《風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則》，上述規(guī)則經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于xx年11月27日審議通過。上述董事會(huì)決議于xx年11月28日公告。
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《監(jiān)管意見書》指出：公司設(shè)有多重新聞發(fā)言人制度，董事會(huì)對(duì)此缺乏統(tǒng)一管理，易發(fā)生對(duì)外信息披露因內(nèi)容、方式、范圍和時(shí)間順序等方面出現(xiàn)問題而導(dǎo)致的違規(guī)。
整改措施：修改公司現(xiàn)行的多重新聞發(fā)言人制度，由董事會(huì)秘書劉廷安先生擔(dān)任公司新聞發(fā)言人。上述修改決定經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于xx年11月27日通過，并于xx年11月28日公告。
�。ㄋ模┒聲�(huì)工作機(jī)構(gòu)運(yùn)作方面
《監(jiān)管意見書》指出：公司董秘局作為董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)，獨(dú)立性有待提高，工作力量有待加強(qiáng)。董秘局與投資者關(guān)系部采取分設(shè)合署辦公的方式，分別歸屬于董事會(huì)和經(jīng)營層管理，董秘局的工作職能相對(duì)弱化，不利于信息披露的統(tǒng)一控制和董事會(huì)及專門委員會(huì)的運(yùn)作。
整改措施：撤銷投資者關(guān)系部，其全部職能并入董事會(huì)秘書局，以進(jìn)一步強(qiáng)化董事會(huì)工作機(jī)構(gòu)的職能。上述決定經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第九次會(huì)議于xx年11月27日通過，并于xx年11月28日公告。
上市公司治理是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石和保障，作為一家在紐約、香港、上海三地上市的大型保險(xiǎn)企業(yè)，公司一貫重視公司治理建設(shè)，致力于國際最佳實(shí)踐。由于公司上市以來在公司治理方面所做出的卓有成效的努力，特別是在本次專項(xiàng)活動(dòng)中公司本著嚴(yán)格遵循的原則對(duì)公司治理進(jìn)行了全面梳理和整改，切實(shí)提高了公司治理水平。xx年12月4日，在由香港上市公司商會(huì)和香港浸會(huì)大學(xué)聯(lián)合舉辦的首屆“XX香港公司管治卓越獎(jiǎng)”評(píng)選中，公司獨(dú)家榮獲“最佳公司管治大獎(jiǎng)”和“公司管治卓越獎(jiǎng)”兩項(xiàng)榮譽(yù)，也是此次評(píng)獎(jiǎng)的最高榮譽(yù)，這是對(duì)本公司長期以來致力于公司治理建設(shè)的一種肯定。公司將以本次專項(xiàng)活動(dòng)為新的起點(diǎn)，不斷增強(qiáng)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員規(guī)范化運(yùn)作的意識(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)的要求，加強(qiáng)公司治理結(jié)構(gòu)建設(shè)，認(rèn)真貫徹本次專項(xiàng)活動(dòng)中提出的各項(xiàng)整改措施和整改意見，促進(jìn)公司長期、健康、穩(wěn)定地發(fā)展，以更加規(guī)范化的運(yùn)作和更好的業(yè)績來回報(bào)廣大股東。
企業(yè)整改報(bào)告 10
一、強(qiáng)化組織管理
清理和抵制盜版軟件，是完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必然要求，是促進(jìn)軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要保證，也是整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序工作的重點(diǎn)。為增強(qiáng)國有企業(yè)使用正版軟件的責(zé)任感和緊迫感，堅(jiān)決抵制安裝使用盜版軟件，××公司成立了以董事長、總經(jīng)理為組長，其它班子成員為副組長，機(jī)電部、計(jì)劃部、供應(yīng)處、安全監(jiān)察局、計(jì)訊處等部室負(fù)責(zé)人為成員的網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導(dǎo)小組（簡稱“網(wǎng)安小組”），網(wǎng)安小組下設(shè)辦公室（簡稱“網(wǎng)安辦”），辦公室設(shè)在計(jì)訊處。該組織機(jī)構(gòu)的成立，將會(huì)緊密結(jié)合××實(shí)際，有規(guī)劃、有步驟的不斷推進(jìn)××公司網(wǎng)絡(luò)安全、信息化建設(shè)，以及軟件正版化的相關(guān)工作。
××公司始終重視軟件正版化的有關(guān)工作，20xx年6月從微軟公司采購了正版WIN7操作系統(tǒng)和office 2010辦公軟件，隨后下發(fā)了《關(guān)于使用正版操作系統(tǒng)的通知》，要求××公司所屬各單位、機(jī)關(guān)各部室安裝并使用正版WIN7操作系統(tǒng)、office 2010辦公軟件，并指派專業(yè)技術(shù)人員提供相關(guān)的技術(shù)服務(wù)。
二、自查情況
20xx年10月15日至17日，由網(wǎng)安辦牽頭、相關(guān)部室配合，對(duì)××公司部分單位進(jìn)行了軟件正版化使用情況的檢查，通過此次檢查××公司總體情況良好，但也存在一些差距和問題。內(nèi)容如下：
1、目前，××公司所有辦公電腦和服務(wù)器都為企業(yè)自行采購。
2、大多數(shù)的服務(wù)器安裝并使用了微軟公司出品的正版服務(wù)器操作系統(tǒng)（如：Windows server2003等）和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)（如：Sql server2005等）；個(gè)別服務(wù)器安裝并使用的是正版Linux操作系統(tǒng)。
3、在病毒防治方面，辦公電腦基本上使用的都是正版360殺毒軟件和360安全衛(wèi)士，但也存在部分辦公電腦安裝了來路不明的殺毒軟件（如：卡巴斯基、諾頓等）。
4、存在嫌重裝正版軟件麻煩，私自安裝并使用盜版操作系統(tǒng)的現(xiàn)象。
5、部分辦公電腦存在安裝并使用Win8操作系統(tǒng)的現(xiàn)象。
6、因個(gè)人使用習(xí)慣，未經(jīng)允許私自卸載正版office2010辦公軟件而改用盜版的2007版本。
7、部分職工軟件正版化意識(shí)淡薄，無意中從網(wǎng)上下載并使用了盜版軟件。
8、正版軟件作為一種無形資產(chǎn)，沒能進(jìn)行更加科學(xué)、規(guī)范化的管理。部分單位雖然也進(jìn)行了登記和備案，但也存在將軟件授權(quán)證書、說明書等資料遺失的現(xiàn)象。
三、整改措施
針對(duì)此次自查中存在的問題，將采取以下整改措施：
1、建立××公司軟件資產(chǎn)管理臺(tái)賬，定期清點(diǎn)操作系統(tǒng)、辦公軟件、殺毒軟件的`種類和數(shù)量，檢查是否為正版軟件，是否具有合法的授權(quán)協(xié)議書、許可證等。同時(shí)，對(duì)每臺(tái)計(jì)算機(jī)的使用人、IP地址、MAC地址進(jìn)行詳細(xì)登記，并持續(xù)更新。
2、定期對(duì)××公司辦公電腦正版化軟件的使用情況進(jìn)行檢查，對(duì)使用盜版軟件的辦公電腦進(jìn)行正版軟件的強(qiáng)制更換，并對(duì)新購的電腦施行準(zhǔn)入管理，只有按規(guī)定安裝正版軟件，才可投入使用。
3、在××公司范圍內(nèi)部署Windows域控管理系統(tǒng)，將所有服務(wù)器和辦公電腦納入域控系統(tǒng)，建立軟件黑白名單，利用技術(shù)手段杜絕各類盜版軟件的使用。
4、加強(qiáng)對(duì)××公司全體干部職工知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的教育，提高認(rèn)識(shí)，確保綠色上網(wǎng)；加大對(duì)使用正版軟件的宣傳力度，強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性和必要性，逐漸培養(yǎng)員工自主自覺抵制盜版軟件的意識(shí)。
企業(yè)整改報(bào)告 11
根據(jù)市紀(jì)委、市委組織部、市委活動(dòng)辦聯(lián)合下發(fā)的關(guān)于《開展“為官不為”問題專項(xiàng)整治工作方案》(xx組字〔20xx〕50號(hào))的要求，公司黨組高度重視，立即召開專題會(huì)議，安排部署專項(xiàng)整治活動(dòng)，認(rèn)真開展自查自糾工作，對(duì)照問題查缺補(bǔ)漏，切實(shí)加強(qiáng)了對(duì)全體干部職工工作作風(fēng)進(jìn)行集中整治�，F(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，積級(jí)動(dòng)員部署相關(guān)工作
公司領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)“為官不為”問題的自查自糾工作高度重視，迅速召開動(dòng)員員部署會(huì)議傳達(dá)貫徹，成立了自查自糾工作領(lǐng)導(dǎo)小組。一是成立了以黨組書記、董事長為組長，其他領(lǐng)導(dǎo)班子成員為副組長，各部室負(fù)責(zé)人為成員的“為官不為”問題專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組。形成了一把手負(fù)總責(zé)，一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的工作格局。二是召開“為官不為”問題專項(xiàng)整治工作動(dòng)員大會(huì)。9月18日，由黨組書記、董事長主持召開會(huì)議，傳達(dá)了專項(xiàng)整治工作的精神，并要求按照文件提出的整治內(nèi)容開展自查自糾工作。三是制定實(shí)施方案，結(jié)合本單位實(shí)際，公司制定了具體實(shí)施方案。要求公司全體干部職工通過深入開展專項(xiàng)整治活動(dòng)，消除干部工作作風(fēng)中“只要不出事，寧愿不做事”、“不求過的硬，只求過的去”的懈怠心態(tài)，切實(shí)解決“不想為”、“不會(huì)為”、“不敢為”、“慢作為”等突出問題，堅(jiān)決糾正“為官不為”的不良作風(fēng)。
二、開展自查自糾，查找亟待解決的突出問題
公司領(lǐng)導(dǎo)班子嚴(yán)格按照工作方案要求，圍繞群眾觀念淡薄、工作執(zhí)行不力、精神狀態(tài)不佳、能力不強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)不高、作風(fēng)漂浮、不敢擔(dān)當(dāng)、推諉扯皮等“為官不為”八個(gè)方面的突出表現(xiàn)，結(jié)合黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)期間征求到的意見建議，開展了認(rèn)真的自查自糾，并以群眾是否滿意、工作成效是否明顯為標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)查找亟待解決的問題，作為重點(diǎn)整治的目標(biāo)，建立工作臺(tái)賬。同時(shí)，公司領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員將認(rèn)真按照單位職責(zé)和個(gè)人承擔(dān)的責(zé)任，逐項(xiàng)檢查履職盡責(zé)情況，確保專項(xiàng)整治工作落實(shí)到位。
三、確定努力方向，制定整改措施
結(jié)合梳理出的問題，公司黨組認(rèn)真制定整改措施，確定努力方向，確保專項(xiàng)整治工作落到實(shí)處，取得成效。
一是進(jìn)一步改變重業(yè)務(wù)輕學(xué)習(xí)的觀念。
加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，用馬克思主義中國化的最新成果武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作，從思想根源上解決“為官不為”的問題增強(qiáng)宗旨觀念，提振精神狀態(tài)。修訂和落實(shí)班子成員日常學(xué)習(xí)制度，每月組織2次集中學(xué)習(xí)，交流理論學(xué)習(xí)心得，密切聯(lián)系工作實(shí)際。認(rèn)真組織政策法規(guī)和知識(shí)技能的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使學(xué)習(xí)成果真正轉(zhuǎn)化為推動(dòng)公司事業(yè)加快發(fā)展的動(dòng)力。
二是進(jìn)一步牢固樹立抓落實(shí)、重實(shí)效的觀念。
建立重點(diǎn)項(xiàng)目推進(jìn)例會(huì)制度，完善重點(diǎn)稽查機(jī)制,全面實(shí)行項(xiàng)目責(zé)任制，解決工作執(zhí)行不力、干部能力不強(qiáng)、工作標(biāo)準(zhǔn)不高的問題。要沉下身子與基層的同志和群眾一起同甘共苦、推動(dòng)落實(shí)，以實(shí)干的精神贏取工作的實(shí)績。進(jìn)一步牢固樹立群眾觀念，查實(shí)情、說實(shí)話、辦實(shí)事，加大對(duì)涉及群眾切身利益的盲點(diǎn)、難點(diǎn)，增強(qiáng)工作推進(jìn)力度，多做打基礎(chǔ)、管長遠(yuǎn)、群眾得實(shí)惠的工作。
三是進(jìn)一步增強(qiáng)執(zhí)政為民的理念。
公司的.項(xiàng)目大多涉及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，是民生工程，在項(xiàng)目推進(jìn)過程中要立足于面向社會(huì)、服務(wù)民生的基本特點(diǎn)，不斷提高以人為本、服務(wù)群眾的自覺性和主動(dòng)性，把維護(hù)群眾利益作為我們?nèi)抗ぷ鞯某霭l(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。加強(qiáng)對(duì)身邊的先進(jìn)典型和先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)推廣，在繼承優(yōu)良傳統(tǒng)的同時(shí)，解決新問題、取得新成效。
四是進(jìn)一步加大檢查考核力度，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)。
要切實(shí)解決推諉扯皮、不敢擔(dān)當(dāng)、作風(fēng)漂浮等問題，進(jìn)一步解放思想，求真務(wù)實(shí)，開拓進(jìn)取，增強(qiáng)自身的社會(huì)責(zé)任感和愛崗敬業(yè)的精神，要時(shí)刻記住工作職責(zé)，做群眾的貼心人，真正做到群眾利益無小事，切實(shí)讓廣大干部職工感受到黨的關(guān)懷。
進(jìn)一步著力建設(shè)學(xué)習(xí)型、創(chuàng)新型、發(fā)展型、服務(wù)型黨組織，不斷強(qiáng)化黨員意識(shí)，增強(qiáng)黨性鍛煉，加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，更好地克服精神懈怠和思想滑坡，提高集體戰(zhàn)斗能力和整體工作水平。
企業(yè)整改報(bào)告 12
根據(jù)國家安監(jiān)總局（20xx）45 號(hào)文件精神，按照《金屬非金屬地下礦山建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施及條件竣工驗(yàn)收》要求，于20xx年 4月13日由安全副總D、生產(chǎn)副總X牽頭，組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)部、資產(chǎn)部門相關(guān)人員，對(duì)H分公司礦山井下現(xiàn)場整改情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查驗(yàn)收，現(xiàn)將整改情況匯報(bào)如下：
一、運(yùn)輸巷道
1、990水平路面和排水渠整改，更換和增加排水渠蓋板，對(duì)部分損壞路面進(jìn)行修補(bǔ)，保證排水暢通和行人、車輛通行安全。
2、990-960斜坡道挖渠和鋪蓋板80多米，清理和修整躲避硐室。
3、960水平6-7穿、8-23穿主巷路面整修，部分穿脈口擴(kuò)幫拆角。
4、960水平主巷排水渠全部進(jìn)行了挖泥修幫整改，保證排水順暢。
5、870車間整改軌道2000米，電機(jī)車進(jìn)行了檢修維護(hù)。
二、通風(fēng)與防塵
1、1000水平封閉10、13穿巷道，21-24穿安裝6個(gè)軟風(fēng)門，同時(shí)封閉了多個(gè)天井口，990水平斜坡口安裝自動(dòng)風(fēng)門，完善通風(fēng)系統(tǒng)。
2、960水平封閉15天井下口，所有掘進(jìn)作業(yè)面和中孔工程巷道都從新規(guī)范安裝局扇風(fēng)機(jī)和掛置風(fēng)筒布，使局部通風(fēng)達(dá)到規(guī)程要求。
3、870水平破碎段除塵器更換了操作箱、電磁閥、除塵布袋，修理了各下料口的噴水霧設(shè)施，確保除塵設(shè)施正常運(yùn)行。
4、礦井通風(fēng)系統(tǒng)進(jìn)行了反風(fēng)試驗(yàn)，實(shí)驗(yàn)結(jié)果符合規(guī)程要求。
三、風(fēng)水管路
1.井下所有主水管和風(fēng)管進(jìn)行打磨，更換部分嚴(yán)重腐蝕管道，按安全色規(guī)定進(jìn)行刷漆和標(biāo)識(shí)。
2、從新架設(shè)風(fēng)水管道，規(guī)范架設(shè)高度和要求，整理各穿脈管路，達(dá)到管路設(shè)置規(guī)范合理。
四、供配電
1、井下主要運(yùn)輸巷道和穿脈巷全部使用節(jié)能燈照明，照明線路進(jìn)行規(guī)范整改，按規(guī)定進(jìn)行照明燈設(shè)置。
2、對(duì)井下電纜、電線進(jìn)行規(guī)范整改，全部按規(guī)程要求進(jìn)行分離掛置，分級(jí)標(biāo)識(shí)，達(dá)到線路規(guī)范，標(biāo)識(shí)明顯。
3、配電室按規(guī)定進(jìn)行整改，增加信號(hào)種類和用途標(biāo)識(shí)牌、消防設(shè)施，整理規(guī)范進(jìn)出線路。
4、穿巷和作業(yè)面線路整改，線路和各種管路分離，作業(yè)點(diǎn)設(shè)置插座，電氣設(shè)備打接地線，確保作業(yè)用電安全。
五、安全防護(hù)與標(biāo)志
1、對(duì)所有設(shè)備防護(hù)設(shè)施進(jìn)行檢查和維護(hù)，井下危險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)置防護(hù)欄、暫不作業(yè)地點(diǎn)采取臨時(shí)防護(hù)措施，高空和溜井作業(yè)人員配備安全帶，保證安全防護(hù)到位。
2、井下各水平主巷、穿脈、主要巷道交叉口、重點(diǎn)崗位等場所全部設(shè)置了安全標(biāo)志、標(biāo)識(shí)，線路按分級(jí)掛置了電壓標(biāo)識(shí)牌，重點(diǎn)設(shè)備實(shí)行標(biāo)識(shí)管理，危險(xiǎn)崗位設(shè)置警示燈。
3、井口、主巷道設(shè)置安全文化版面和安全警示牌，起到宣傳安全理念，時(shí)刻警示員工注意安全。
六、現(xiàn)場安全管理
1、實(shí)行現(xiàn)場定置管理，設(shè)備、設(shè)施標(biāo)識(shí)明顯、放置整齊、衛(wèi)生整潔，保證施工作業(yè)場所照明、排水、通風(fēng)等符合安全要求。
2、作業(yè)面實(shí)行帶班長簽證管理，嚴(yán)格按簽證單要求進(jìn)行作業(yè)前危險(xiǎn)因素排查和整改。配備CO監(jiān)測儀，班前、班中不定時(shí)監(jiān)測，確保作業(yè)安全。
3、嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)井下帶班作業(yè)，安全員、測風(fēng)員班中巡查監(jiān)督制度，強(qiáng)化現(xiàn)場安全監(jiān)督責(zé)任，做到發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)消除事故隱患。
七、安全管理
建立健全了安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，安全生產(chǎn)檔案基本完善，從業(yè)人員經(jīng)安全培訓(xùn)，個(gè)體防護(hù)按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)取，從業(yè)人員參加工傷保險(xiǎn)，安全投入按規(guī)定提取使用，應(yīng)急預(yù)案已備案，并制定了20xx年度生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案演練計(jì)劃。
總之，通過公司相關(guān)部門嚴(yán)格對(duì)照“金屬非金屬地下礦山建設(shè)項(xiàng)目安全施工與條件竣工驗(yàn)收表”要求的進(jìn)行全面、仔細(xì)地檢查，H分公司對(duì)照存在問題，認(rèn)真按規(guī)定要求進(jìn)行了制度完善和現(xiàn)場整改，認(rèn)為基本符合安全生產(chǎn)條件要求。
企業(yè)整改報(bào)告 13
20XX年，公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[XX年]28號(hào)）及云南證監(jiān)局關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》的通知（云證監(jiān)字[XX年]86號(hào)）要求，嚴(yán)格自查，對(duì)公司治理中存在的問題逐項(xiàng)梳理并進(jìn)行了專項(xiàng)落實(shí)整改。20XX年8月9日，公司在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《關(guān)于公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》；20XX年11月7日公司在《上海證券報(bào)》、《中國證券報(bào)》、上海證券交易所網(wǎng)站上披露了《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》。近日，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[20xx]27號(hào)》及《云南證監(jiān)局[20xx]150號(hào)》的有關(guān)要求，公司對(duì)原整改報(bào)告的落實(shí)情況及整改效果重新進(jìn)行了審慎查對(duì)，現(xiàn)將有關(guān)整改情況說明如下：
一、公司實(shí)施整改的具體措施及效果
�。ㄒ唬┮�(guī)范運(yùn)作方面
1、公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性得到較大的改善
公司董事會(huì)根據(jù)云南證監(jiān)局的監(jiān)管意見函和上交所的相關(guān)規(guī)定及要求，結(jié)合公司的實(shí)際經(jīng)營情況，及時(shí)修訂了《董事會(huì)專門委員會(huì)議事規(guī)則》，制定了《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》（以上制度全文詳見上交所網(wǎng)站），確保公司相關(guān)制度的規(guī)范性、系統(tǒng)性、連續(xù)性、可操作性。
2、相關(guān)會(huì)議材料的完善情況
針對(duì)《監(jiān)管意見函》指出的公司“三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)議記錄”采用活頁不規(guī)范、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)授權(quán)委托傳真件問題，全權(quán)委托事項(xiàng)未分別列明全部表決事項(xiàng)。目前公司的董事會(huì)會(huì)議材料已不存在該現(xiàn)象。公司已采取會(huì)議記錄本形式，同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)相關(guān)工作人員的培訓(xùn)和管理，督促相關(guān)人員按照國家法律法規(guī)規(guī)定，認(rèn)真做好股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)務(wù)工作；同時(shí)進(jìn)一步加強(qiáng)文檔管理，確�！叭龝�(huì)”資料完整、齊全、規(guī)范，并保證在收到傳真件后下次會(huì)議時(shí)由董監(jiān)事分別出示授權(quán)委托書原件。
（二）信息披露方面
公司新制訂了《信息披露事務(wù)管理制度》并經(jīng)20XX年6月3日第三屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過（內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站），對(duì)定期報(bào)告的編制、審議、披露程序；重大事項(xiàng)的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序；股東、實(shí)際控制人的信息問詢、管理、披露制度；信息披露的責(zé)任追究機(jī)制等進(jìn)行了進(jìn)一步明確，確保了對(duì)外信息披露工作的及時(shí)性、公平性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性。公司信息披露嚴(yán)格遵守《信息披露事務(wù)管理制度》的各項(xiàng)具體要求，通過加強(qiáng)信息披露事前的復(fù)核、監(jiān)督、協(xié)調(diào)，確保信息披露及時(shí)、公平、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
（三）內(nèi)控制度方面
自20XX年公司開展治理專項(xiàng)活動(dòng)以來，公司著手建立健全公司《內(nèi)部控制制度》的各有關(guān)細(xì)則。公司注重強(qiáng)化內(nèi)部控制的各個(gè)方面，在銷貨及收款環(huán)節(jié)、采購及付款環(huán)節(jié)、生產(chǎn)環(huán)節(jié)、固定資產(chǎn)管理環(huán)節(jié)、貨幣資金管理環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易環(huán)節(jié)、人事管理環(huán)節(jié)、其他管理環(huán)節(jié)等方面，分別建立健全內(nèi)部控制制度，以促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，防范風(fēng)險(xiǎn)。
公司依據(jù)章程規(guī)定和行業(yè)特點(diǎn)以及經(jīng)營實(shí)際情況，設(shè)立了比較完備的組織體系，包括相應(yīng)的子公司、分公司、業(yè)務(wù)部門和職能部門等，科學(xué)地劃分了各個(gè)部門的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)“權(quán)、責(zé)、利相結(jié)合”的原則，較為詳細(xì)地規(guī)定了各項(xiàng)業(yè)務(wù)的控制程序和標(biāo)準(zhǔn)化管理辦法，對(duì)公司的日常運(yùn)作起到了規(guī)范作用。
強(qiáng)化公司審計(jì)委員會(huì)的職能，增強(qiáng)內(nèi)審部門的日常監(jiān)督，通過對(duì)公司內(nèi)部控制及相關(guān)制度執(zhí)行情況進(jìn)行專題審計(jì)，提出具體整改措施，并指定具體責(zé)任人，及時(shí)防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
公司20xx年又重新制定并完善了目標(biāo)責(zé)任制、經(jīng)營考核及組織監(jiān)督等一系列管理考核措施，對(duì)所屬公司、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行有效的管理和控制，不存在失控風(fēng)險(xiǎn)。公司在合同簽署中，法律顧問室、審計(jì)部門和財(cái)務(wù)中心先進(jìn)行審查，之后再按公司內(nèi)部工作程序?qū)ν馍陶労炗�，且由審�?jì)監(jiān)察部、財(cái)務(wù)中心、人力資源中心、戰(zhàn)略發(fā)展部四部門組成的公司合同執(zhí)行情況檢查組，按季到部門執(zhí)行合同管理制度、合同的訂立與履行情況進(jìn)行了檢查。較好地保障了公司利益，保障了公司合法經(jīng)營。
�。ㄋ模┏浞职l(fā)揮董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事的`作用。
公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)，并制定有相關(guān)工作細(xì)則，分工明確。在公司對(duì)外投資、關(guān)聯(lián)交易及聘任高管等事項(xiàng)上，獨(dú)立董事和各委員會(huì)能充分發(fā)揮了各自的職能作用，加強(qiáng)了對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)管，特別是對(duì)公司重大投資活動(dòng)及經(jīng)營管理中的重大安排，及時(shí)發(fā)表意見和建議，為重大投資活動(dòng)和經(jīng)營中的重大安排把好關(guān)，定好向，提高了董事會(huì)決策的科學(xué)性和客觀性；
結(jié)合整改計(jì)劃，為更好地發(fā)揮各專業(yè)委員會(huì)的專業(yè)作用，公司制訂了《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》、《董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)年報(bào)審議工作規(guī)程》等，在20XX年報(bào)編制及披露過程中，獨(dú)立董事實(shí)地考察并聽取管理層匯報(bào)并發(fā)表意見，審計(jì)委員會(huì)對(duì)整個(gè)財(cái)務(wù)報(bào)告編制進(jìn)行了包括審計(jì)工作安排、財(cái)務(wù)結(jié)果等在內(nèi)的多方面全過程的監(jiān)督及審核并形成相應(yīng)書面文件，加強(qiáng)了與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、注冊會(huì)計(jì)師的聯(lián)系與溝通，及時(shí)聽取并向董事會(huì)反映的意見和建議，使公司各項(xiàng)工作得到了有效地開展，保證編制工作的順利開展和報(bào)告的按時(shí)披露。
二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因
通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報(bào)告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制”的問題，還沒開始準(zhǔn)備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權(quán)激勵(lì)機(jī)制和條件還不成熟。
三、公司治理的持續(xù)推進(jìn)及下一步改進(jìn)計(jì)劃
公司將嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)的要求，深入持久地鞏固整改成果，并在此基礎(chǔ)上，將進(jìn)一步做好以下工作：
�。ㄒ唬├^續(xù)加強(qiáng)和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發(fā)行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發(fā)生過控股股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監(jiān)管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機(jī)制及懲罰機(jī)制。
（二）不斷優(yōu)化公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運(yùn)作程序，增強(qiáng)公司透明度，高標(biāo)準(zhǔn)地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內(nèi)幕交易行為的發(fā)生。
�。ㄈ┻M(jìn)一步加強(qiáng)、深化董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)和獨(dú)立董事在董事會(huì)運(yùn)作和決策中的作用，提高決策水平，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系管理需更具體化、多樣化
在不違反信息披露法律法規(guī)和公司內(nèi)部制度的前提下，做好投資者關(guān)系管理工作，建立上市公司網(wǎng)絡(luò)溝通平臺(tái)，加強(qiáng)公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進(jìn)行及時(shí)和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯(lián)系電話、傳真及電子郵箱的基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，爭取在十一月底在公司的網(wǎng)站建立信息披露欄目。
�。ㄎ澹┻M(jìn)一步制定和完善公司的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，協(xié)助公司有效提升控制效率、降低經(jīng)營治理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)公司異地分、子公司較多、業(yè)務(wù)較為分散等特點(diǎn)，公司將進(jìn)一步加大對(duì)其的審計(jì)監(jiān)察力度，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對(duì)其的內(nèi)部控制制度。
1、加大對(duì)各分、子公司的審計(jì)督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結(jié)合的方式，重點(diǎn)檢查下屬公司財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況和效果，落實(shí)對(duì)子公司的內(nèi)部控制制度。
2、強(qiáng)化對(duì)公司資金、財(cái)產(chǎn)、物資的管理，進(jìn)一步明確相關(guān)記錄的處理程序，完善崗位責(zé)任制，進(jìn)一步細(xì)化、明確各級(jí)管理人員的管理責(zé)任和管理權(quán)限。
在各級(jí)證券監(jiān)管部門、證券交易所的重視和指導(dǎo)下，公司專項(xiàng)治理及整改工作不斷深入推進(jìn)，并取得一定成效，公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)和水平也得到了進(jìn)一步的強(qiáng)化和提升。公司將持續(xù)重視治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展和自查、整改工作，進(jìn)一步提高公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員規(guī)范化運(yùn)作的意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，不斷改進(jìn)和完善公司治理水平，維護(hù)中小股東利益，保障和促進(jìn)公司健康、穩(wěn)步發(fā)展。
企業(yè)整改報(bào)告 14
根據(jù)《XXXXX公司全面落實(shí)審計(jì)整改實(shí)施辦法》（XXXX號(hào)）有關(guān)公司文件精神，結(jié)合XXX公司開展的第二次保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實(shí)性檢查，加強(qiáng)中介業(yè)務(wù)管理自查自糾，治理商業(yè)賄賂不正當(dāng)交易自查自糾和20xx年度上半年依法合規(guī)經(jīng)營報(bào)告等專項(xiàng)檢查工作，切實(shí)整改存在的問題，現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下：
一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，XXX公司高度認(rèn)識(shí)，將開展好全面落實(shí)審計(jì)整改工作作為推動(dòng)改革發(fā)展的具體行動(dòng)，在思想上高度重視，細(xì)致謀劃，精心部署，成立了以總經(jīng)理為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作，確保全面落實(shí)審計(jì)整改的順利開展。
二、嚴(yán)格清查，不走過場
成立清查小組后，XXX公司按要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對(duì)照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過場不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的.問題。
三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾
按照《XXXXXX司全面落實(shí)審計(jì)整改實(shí)施辦法》的要求，XXXXX公司對(duì)違規(guī)承保、虛假退費(fèi)、違規(guī)理賠、手續(xù)費(fèi)及中介業(yè)務(wù)管理問題、XXXXX問題、保費(fèi)核算問題、虛列費(fèi)用、應(yīng)收保費(fèi)問題、資金管理問題、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保等十類重點(diǎn)問題進(jìn)行了自查。
1、違規(guī)承保
20xx年度XXXX公司保費(fèi)收入達(dá)XXXXXX元，各險(xiǎn)種保費(fèi)收入、
其他業(yè)務(wù)收入及追償款收入等各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入均如實(shí)反映并及時(shí)確認(rèn)納入帳內(nèi)核算，不存在虛增保費(fèi)、截留保費(fèi)、虛假批退；嚴(yán)格執(zhí)行條款費(fèi)率，不存在拆單甩單跨年度調(diào)節(jié)保費(fèi)、滾單入帳、改變條款約定退保環(huán)節(jié)虛假退保退費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。同時(shí)，不存在違規(guī)變更條款承保及違規(guī)降低費(fèi)率承保的情況。
2、虛假批改或違規(guī)注銷
各險(xiǎn)種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定要求并符合保險(xiǎn)合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴(kuò)大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險(xiǎn)人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費(fèi)用等問題。
3、違規(guī)理賠
20xx年度XXXX公司賠付支出XXXXXXXXX元，各險(xiǎn)種賠付支出包括賠案繕制、賠款支付等基本能達(dá)到各項(xiàng)相關(guān)規(guī)定要求并符合保險(xiǎn)合同相關(guān)規(guī)定。不存在制造虛假賠款及套取賠款情況、不存在擴(kuò)大賠付、通融賠付現(xiàn)象；不存在向保險(xiǎn)人支付賠款后收取返還的情況；不存在虛假列支理賠查勘費(fèi)用等問題。
4、手續(xù)費(fèi)及中介業(yè)務(wù)管理問題
未發(fā)現(xiàn)將直銷業(yè)務(wù)虛掛為中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，虛開中介發(fā)票套取手續(xù)費(fèi)用于支付給正式員工、無資格保險(xiǎn)中介或個(gè)人手續(xù)費(fèi)、賬外暗中支付手續(xù)費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。嚴(yán)格執(zhí)行“一條規(guī)定”、“兩個(gè)條件”和三項(xiàng)一致的要求來支付中介業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)。
5、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)問題
根據(jù)農(nóng)險(xiǎn)相關(guān)規(guī)定，合規(guī)承保，合規(guī)理賠。不存在虛假承保
農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)套取財(cái)政補(bǔ)貼，違規(guī)注銷保單及虛假理賠，理賠到戶不到位的情況。
6、保費(fèi)核算問題
不存在通過拆分保單，跨年度調(diào)節(jié)保費(fèi)收入或變更險(xiǎn)種，或通過上年不出單或批退保單，次年出單或批增，調(diào)節(jié)年度保費(fèi)的情況。
7、應(yīng)收保費(fèi)問題
在應(yīng)收保費(fèi)方面，至20xx年底XXX公司應(yīng)收保費(fèi)余額為XXXX萬元，其中見費(fèi)出單以前賬齡較長的應(yīng)收保費(fèi)比例較大。雖然按規(guī)定計(jì)提了壞帳準(zhǔn)備，但努力降低應(yīng)收保費(fèi)仍是一個(gè)主要工作，爭取在20xx年底有一大幅度的下降。
8、虛列費(fèi)用
不存在使用jia發(fā)票報(bào)銷，套取資金用于支付高管和職工薪酬獎(jiǎng)金福利、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費(fèi)或貼補(bǔ)市場手續(xù)費(fèi)等數(shù)據(jù)不真實(shí)情況。公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費(fèi)，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費(fèi)等情況。
9、資金管理問題
不存在通過虛構(gòu)經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)或使用jia發(fā)票報(bào)銷，套取資金用于支付職工薪酬、個(gè)人侵占挪用資金以及支付中介手續(xù)費(fèi)或好處費(fèi)等情況；公司嚴(yán)格按照保監(jiān)監(jiān)管政策，不存在帳外暗中支付手續(xù)費(fèi)，或超規(guī)定比例支付高額手續(xù)費(fèi)等情況。
10、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保
20xx年，XXX公司根據(jù)上級(jí)公司《關(guān)于開展XXXXXX有關(guān)事項(xiàng)清查工作的通知》（XXX號(hào)）及相關(guān)文件精神，結(jié)
合《關(guān)于開展對(duì)外擔(dān)保有關(guān)事項(xiàng)清查工作的實(shí)施意見》中的要求，開展了對(duì)外擔(dān)保行為清查工作，經(jīng)清查確認(rèn)，并無通知禁止范圍內(nèi)的對(duì)外擔(dān)保行為。
企業(yè)整改報(bào)告 15
為降低全公司備品備件庫存，加快物流速度，公司已決定實(shí)行零庫存管理�，F(xiàn)提出以下實(shí)施意見。
第一、建議實(shí)行“零庫存”管理的項(xiàng)目
一、車輛配件
1、全公司各型車輛配件庫存約220萬元。由于車輛更新快，同型號(hào)的車輛因生產(chǎn)年份不同也有不同配件。公司淘汰舊車時(shí)，原有配件就成了“死庫存”。
2、采用年標(biāo)“零庫存”，供應(yīng)商在公司設(shè)庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、公司車輛報(bào)廢后，供應(yīng)商可以及時(shí)調(diào)配剩余配件。
二、標(biāo)準(zhǔn)件（螺栓和管件）
1、全公司各型螺栓庫存約120萬元。型號(hào)多，數(shù)量大，供貨周期不能滿足現(xiàn)場使用。一般庫存都在3個(gè)月以上；使用數(shù)量少的，甚至存放1年以上。
2、采用年標(biāo)“零庫存”，螺栓不再申報(bào)，可以根據(jù)實(shí)際使用量隨時(shí)補(bǔ)充，加快物流速度，減少庫存周期。
3、公司大庫可以給供應(yīng)商設(shè)庫存放，由大庫管理對(duì)各廠進(jìn)行互相調(diào)控。
三、工具
1、全公司各種工具庫存約60萬元。主要是質(zhì)量問題較多，不能滿足現(xiàn)場使用，維修員工反映較突出。
2、采用年標(biāo)“零庫存”，供應(yīng)商在公司設(shè)庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、各廠工具實(shí)行年使用總金額定額管理，超定額考核。
四、軸承
1、全公司現(xiàn)存各型軸承約630萬元，主要集中在軋鋼（317.44萬元）、煉鋼（119.22萬元）、煉鐵（106.17萬元）、大庫（56.82萬元）。各廠常用軸承均有備用。
2、采用年標(biāo)“零庫存”，由大庫集中備用通用型號(hào)，各廠備用專用型號(hào)。
五、閥門
1、全公司各型閥門庫存約910萬元。其中軋鋼（143.77萬元）、煉鋼（116.66萬元）、煉鐵（221.96萬元）、動(dòng)力（131.42萬元）、大庫（251.67萬元）。突發(fā)損壞較多，備用較多。
2、采用年標(biāo)“零庫存”，電動(dòng)閥門存放大庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、其它閥門由各廠存放管理，根據(jù)使用情況外修或報(bào)廢。
六、油料
1、全公司各型潤滑油品庫存約240萬元。油品現(xiàn)場存放，浪費(fèi)和污染時(shí)有發(fā)生，管理困難。
2、采用年標(biāo)“零庫存”，供應(yīng)商在公司設(shè)庫，根據(jù)使用量隨時(shí)送達(dá)現(xiàn)場。減少安全隱患，也符合國家相關(guān)管理制度。
七、電機(jī)
1、全公司各型新電機(jī)庫存約360萬元（軋鋼160臺(tái)、煉鋼170臺(tái)、煉鐵390臺(tái)、大庫160臺(tái)，全公司共計(jì)899臺(tái)）。經(jīng)過多年修舊利廢，各廠舊電機(jī)都不少。但質(zhì)量和出力情況不穩(wěn)定，不得不備用。各廠互相調(diào)配比較困難。
2、采用年標(biāo)“零庫存”，新電機(jī)全部存放大庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、舊電機(jī)由各廠根據(jù)使用情況外修或報(bào)廢。
八、電器儀表
1、全公司電器儀表庫存約1260萬元。公司大庫（388.19萬元）基本都是2005年以前的積壓備件，產(chǎn)品更新多數(shù)已不能使用。各廠情況：軋鋼（68萬元）、煉鋼（145.57萬元）、煉鐵（357.96萬元）、動(dòng)力（311.92萬元）、白灰（58.72萬元）。由于存放條件惡劣，管理難度較大。
2、采用年標(biāo)“零庫存”，電器儀表存放大庫，實(shí)行交舊領(lǐng)新。
3、各廠存放少量日常消耗品，滿足夜班維修使用。
以上八項(xiàng)實(shí)際庫存總計(jì)約3800萬元。雖然不能全部沒有庫存，但是對(duì)提高企業(yè)物流速度，減少積壓，降低消耗會(huì)長期受益。
第二、“零庫存”管理公司大庫應(yīng)完成的工作
一、人員的必要培訓(xùn)
1、邀請公司財(cái)務(wù)管理講解物流管理知識(shí)。重點(diǎn)講解“零庫存”操作程序和管理制度。
2、邀請公司各廠技術(shù)人員講解設(shè)備管理知識(shí)。重點(diǎn)講解生產(chǎn)流程和對(duì)備件配送的.基本要求。大庫針對(duì)各廠要求制定管理考核辦法。
3、設(shè)備部備件科技術(shù)人員講解備件管理知識(shí)。重點(diǎn)講解倉庫管理基本要求和公司相關(guān)檢查考核制度。
二、大庫清理、整理項(xiàng)目
1、清理1#庫積壓備件，公司處理或集中堆放。存放橡膠制品“零庫存”使用。
2、清理2#庫積壓備件，公司處理或集中堆放。存放儀電備件“零庫存”使用。
3、清理3#庫積壓備件，可用部分各廠強(qiáng)制出庫，積壓備件公司處理或集中堆放。存放閥門和電機(jī)減速機(jī)等小型設(shè)備“零庫存”使用（因天車5噸，較大設(shè)備存放4#庫）。
4、清理4#庫積壓備件，公司處理。存放設(shè)備和電纜備件“零庫存”使用。
5、清理原12#庫積壓備件，做五金標(biāo)準(zhǔn)件“零庫存”使用。
6、清理原14#庫積壓備件，存放軸承“零庫存”使用。
7、清理原16#庫的5個(gè)庫房，其中兩個(gè)存放鏟車配件；清理原車輛配件庫房積壓，存放汽車配件。清理原20#庫東側(cè)存放車輛較大配件。清理原21#庫東側(cè)存放輪胎。
三、工裝配備
2、將現(xiàn)有叉車調(diào)撥1部給煉鐵管理（經(jīng)常借用，損壞較多）。大庫添置電動(dòng)4噸叉車1部，節(jié)約運(yùn)行費(fèi)用，提高工作效率。
2、配備電動(dòng)三輪車2部，實(shí)行部分物資配送管理。
3、配備氣割、電焊及電鉗工常用工具。
第三、需要公司批準(zhǔn)支持的項(xiàng)目
一、人員準(zhǔn)備
1、盡快招聘倉庫主任，最好是儀電工程師，加強(qiáng)電機(jī)和儀電備件管理。要求具有服務(wù)基層的強(qiáng)烈意識(shí)和責(zé)任感；熟悉5S管理（有具體操作管理經(jīng)驗(yàn)）。
2、配備叉車司機(jī)2人和電動(dòng)三輪車司機(jī)2人，實(shí)行部分物資配送管理。
3、配備電氣焊工或鉗工4人，組成配料小組，并配備工具（可以從各廠抽調(diào)）。主要負(fù)責(zé)鋼材下料和倉庫廢舊拆解管理；各單位現(xiàn)場配送（日常低值易耗品及小型通用備件）。
4、配備財(cái)務(wù)三級(jí)賬，現(xiàn)場管理“零庫存”賬務(wù)。
二、具體項(xiàng)目
1、修整12#庫、14#庫，小屋加門，制作貨架（約60個(gè)）和架板(約240個(gè)）。
2、修整加高4#庫大門（現(xiàn)在大門高度電纜、配電柜等車輛不能進(jìn)出）。
3、26#庫（防爆棚）延長30米（圍墻2*80米，頂棚15*30米）。19#和34#區(qū)砌墻（80米），并制作安裝兩個(gè)大門。19#區(qū)露天存放油脂（苫布遮蓋防雨）和空油桶；34#區(qū)存放廢舊輪胎。
4、拆除30#庫，廢油合并26#庫管理。
5、合金庫南側(cè)砌廢舊塑料收集池4個(gè)；26#庫砌雜品池4個(gè)。
6、氧氣、乙炔庫墊高1.1米并修改大門。
7、原主任辦公室修整，改為客戶休息室，供應(yīng)廠商集中辦公。
8、新增吊車或拆移龍門吊至4#庫南廣場（30*80米）集中存放、整理鋼材。
9、盡快處理倉庫積壓物資和廢舊物資。清理廢鋼及平整部分場地。
10、大庫清理需要增加力工（4人）。
企業(yè)整改報(bào)告 16
一、特別提示：公司治理方面有待改進(jìn)的問題
�。ㄒ唬┎糠止竟芾碇贫刃枰鶕�(jù)最新法律法規(guī)的精神加以完善。
�。ǘ┟鎸�(duì)高速增長的形勢，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化和董事的信息溝通，提高決策效率
�。ㄈ⿷�(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上更多的發(fā)揮獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)的積極作用，充分利用外部資源，降低公司高速發(fā)展所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提高公司治理水平
二、公司治理概況
作為最早上市的企業(yè)之一，公司很早就認(rèn)識(shí)到公司治理機(jī)制在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中所發(fā)揮的重要作用，并為形成規(guī)范化的運(yùn)營體系付出了不懈的努力。
秉持做簡單而不是復(fù)雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權(quán)謀的理念，按照《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的要求，萬科逐步建立了符合實(shí)際的公司組織制度和法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)分別按其職責(zé)行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。董事會(huì)建立了審計(jì)、薪酬與提名、投資與決策三個(gè)專業(yè)委員會(huì)，提高董事會(huì)運(yùn)作效率。董事會(huì)11名董事中，4名獨(dú)立董事。獨(dú)立董事?lián)胃鱾�(gè)專業(yè)委員會(huì)的召集人，積極發(fā)揮作用。
遵循“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”的原則，依據(jù)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營特點(diǎn)，按照權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)合理、權(quán)力與責(zé)任對(duì)等的原則，萬科系統(tǒng)科學(xué)地設(shè)置了公司內(nèi)部經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，建立起了一套符合現(xiàn)代企業(yè)要求的經(jīng)營管理規(guī)范和流程，致力形成“陽光照亮的體制”。為了加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，公司建立了系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度，形成了完整的內(nèi)部控制體系。
公司篤信“陽光是最好的解毒劑”，堅(jiān)持及時(shí)、充分的信息披露，對(duì)投資者在財(cái)務(wù)、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重視投資者關(guān)系，除了按要求披露外，公司還努力通過不同的方式加強(qiáng)投資者的溝通與互動(dòng)。
公司實(shí)施以均衡計(jì)分卡為核心的組織績效管理，分別從公司財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和員工學(xué)習(xí)與發(fā)展以及可持續(xù)發(fā)展等多個(gè)維度對(duì)公司發(fā)展進(jìn)行評(píng)估。在各個(gè)維度，公司均建立了客觀的組織績效衡量指標(biāo)�？蛻魸M意度和員工滿意度數(shù)據(jù)，均來自獨(dú)立第三方調(diào)查。公司提出“客戶是萬科永遠(yuǎn)的伙伴”，在業(yè)內(nèi)率先提出了完整的客戶理念、聘請獨(dú)立第三方進(jìn)行客戶滿意度調(diào)查，以客戶為導(dǎo)向，為客戶提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)。
在實(shí)際運(yùn)作中，上述理念和規(guī)則的嚴(yán)格遵循和實(shí)施，為增強(qiáng)公司競爭力提供了重要的保障，同時(shí)也為實(shí)現(xiàn)公司的長期增長和有效運(yùn)營目標(biāo)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
2005年，萬科成為國內(nèi)第一家完成股權(quán)分置改革的同時(shí)包含A股和B股的公司，進(jìn)一步理順了股東之間的關(guān)系，使所有股東的利益更趨一致。分散的股權(quán)結(jié)構(gòu)，第一大股東持股僅16.3%的實(shí)際情況，使萬科不同股東的利益能更多得到均衡。
為了保持公司在治理水平上的優(yōu)勢，公司2005年度股東大會(huì)通過了《首期（06-08年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》，該激勵(lì)計(jì)劃建立了股東與職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)的利益共享與約束機(jī)制，對(duì)于吸引和保留優(yōu)秀管理人才和核心關(guān)鍵員工，完善公司中長期激勵(lì)機(jī)制起到了重要作用。
公司的較佳的治理水平得到了投資者認(rèn)可和廣泛贊譽(yù)。公司多次獲得國際權(quán)威機(jī)構(gòu)如英國《投資者關(guān)系（IR）》、《亞洲貨幣（Aisamoney）》、《財(cái)資（The Aet）》等評(píng)選的國內(nèi)最佳公司治理獎(jiǎng)。去年，在由鵬元資信、證券時(shí)報(bào)和深圳證券信息推出的國內(nèi)首個(gè)付諸實(shí)際應(yīng)用的公司治理評(píng)級(jí)體系中，獲得唯一的“AAA”級(jí)最高評(píng)價(jià)。
三、公司治理存在的問題及原因
�。ㄒ唬�2005年以來，監(jiān)管部門對(duì)有關(guān)上市公司的法律法規(guī)和規(guī)章做了修訂，證監(jiān)會(huì)和深交所近期又發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》。公司部分相關(guān)制度還需要根據(jù)最新的要求進(jìn)行修改，以求進(jìn)一步完善內(nèi)部管理制度體系。
�。ǘ┕菊幱诟咚僭鲩L階段，經(jīng)濟(jì)規(guī)模的提升和經(jīng)營活動(dòng)的日益頻繁對(duì)董事會(huì)的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會(huì)的決策效率能夠滿足未來公司增長的需求，公司應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)化和董事信息溝通的廣度和深度，以使董事們能夠全面了解行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化、及時(shí)準(zhǔn)確地把握公司最新經(jīng)營動(dòng)態(tài)，降低決策風(fēng)險(xiǎn)，提高決策效率。
�。ㄈ╇S著公司規(guī)模的增加，組織的龐大，各項(xiàng)制度規(guī)范要求越來越多，制度執(zhí)行過程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格到位的監(jiān)控要求也越來越高，單純依賴風(fēng)險(xiǎn)管理部門審計(jì)監(jiān)控很難滿足形勢發(fā)展的要求。
同時(shí)，由于組織日益復(fù)雜，專業(yè)分工不斷細(xì)化，不同專業(yè)領(lǐng)域的對(duì)話難度在增加，如果不充分借助外部資源，進(jìn)一步發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的專業(yè)能力，很多問題可能不能及時(shí)地暴露出問題，不能有效的監(jiān)控。
�。ㄋ模┕究焖侔l(fā)展過程中，并購和合作的情形越來越多，保證新的公司和人員盡快融入萬科的管理和控制體系，對(duì)公司而言也是新的挑戰(zhàn)。
四、整改措施、整改時(shí)間及相關(guān)責(zé)任人
�。ㄒ唬┕緦⒏鶕�(jù)最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真核對(duì)公司現(xiàn)有內(nèi)部管理制度的缺陷，并對(duì)尚待完善的制度進(jìn)行必要的修改，并提交相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過。預(yù)計(jì)在8月底之前可以完成公司內(nèi)部管理制度的修訂，董事會(huì)辦公室為該事項(xiàng)的推進(jìn)與責(zé)任機(jī)構(gòu)。
�。ǘ╇S著董事信息溝通要求的提高，公司將改變過去更多依賴定時(shí)信息通報(bào)的狀況，加強(qiáng)即時(shí)信息的通報(bào)，并要求董事會(huì)辦公室在8月31日前根據(jù)不同的信息類型形成相應(yīng)的董事信息報(bào)送制度。同時(shí)公司進(jìn)一步加強(qiáng)決策事項(xiàng)的事先溝通，要求公司企劃部負(fù)責(zé)在6月30日前制定完成有關(guān)規(guī)范，督促一線公司盡可能早提供決策事項(xiàng)信息給董事會(huì)。
�。ㄈ⿲�(duì)于制度執(zhí)行效果的監(jiān)督和檢查，風(fēng)險(xiǎn)管理部和人力資源部需要在7月31日前制定計(jì)劃，加大內(nèi)部審計(jì)的廣度與深度，逐步建立起不同專業(yè)領(lǐng)域的交叉審計(jì)、輪崗審計(jì)等固定的審計(jì)安排。
另一方面，風(fēng)險(xiǎn)管理部將和相關(guān)業(yè)務(wù)部門溝通，制定引入獨(dú)立的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助控制風(fēng)險(xiǎn)的方案，爭取在9月30日展開相應(yīng)的試點(diǎn)。
�。ㄋ模⿲�(duì)于合作和并購公司的磨合和風(fēng)險(xiǎn)控制，風(fēng)險(xiǎn)管理部、人力資源部和財(cái)務(wù)部要在9月30日前研究針對(duì)新進(jìn)入公司的業(yè)務(wù)輔導(dǎo)方案，探索成立專門設(shè)立輔導(dǎo)小組的可能性，保證新公司和人員能盡快適應(yīng)萬科制度和規(guī)范，盡快的萬科化。
五、公司治理特色
�。ㄒ唬└攀�
萬科在公司治理建設(shè)中一直堅(jiān)持做簡單而不是復(fù)雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權(quán)謀，堅(jiān)持對(duì)人永遠(yuǎn)尊重、追求公平回報(bào)和牢記社會(huì)責(zé)任的價(jià)值觀。在企業(yè)發(fā)展上堅(jiān)持專業(yè)化道路，在制度建設(shè)上，致力建設(shè)“陽光照亮的體制”，并提出“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”。
在科學(xué)專業(yè)的管理架構(gòu)和規(guī)范的業(yè)務(wù)流程的同時(shí)，很早萬科就努力建設(shè)職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)，培養(yǎng)成熟的管理隊(duì)伍，避免企業(yè)的人治。職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)的建立，又有力地推動(dòng)了公司向規(guī)范化的方向發(fā)展，為進(jìn)一步提高公司治理水平奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
萬科重視規(guī)則，尊重規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范，保證規(guī)則切實(shí)發(fā)揮作用。萬科獨(dú)立董事?lián)味聲?huì)各個(gè)專業(yè)委員會(huì)的召集人，涉及專業(yè)的事項(xiàng)首先要經(jīng)過專業(yè)委員會(huì)通過然后才提交董事會(huì)審議，有力地促進(jìn)了獨(dú)立董事的作用發(fā)揮。
公司形成的分散股權(quán)結(jié)構(gòu)，造就了公司特定的治理狀況，使不同股東的利益能更多得到均衡。
另一方面，公司也高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，建立了系統(tǒng)的企業(yè)文化理念，每年都組織“目標(biāo)與行動(dòng)”專題活動(dòng)，由集團(tuán)總經(jīng)理、分管管理線的副總經(jīng)理、分管區(qū)域的副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員到各地進(jìn)行公司目標(biāo)和價(jià)值觀的宣講；所有的職員入職都要接受企業(yè)文化的培訓(xùn)。
�。ǘ├鄯e投票制
在2002年《上市公司治理準(zhǔn)則》首次明確提出累積投票制以前，萬科已實(shí)行了14年累積投票的實(shí)踐。采用累積投票制，股東在選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，有表決權(quán)的每一股份擁有與所選出的董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以選擇投給一人或多人。
參考國外經(jīng)驗(yàn)，1988年公司進(jìn)行股份化改造時(shí)，就引入了累積投票制。1988年公司章程第五章第27條規(guī)定“股東會(huì)議在選舉和罷免董事時(shí)，實(shí)行累積投票制�！�1993年，公司將累積投票的應(yīng)用擴(kuò)大到監(jiān)事的選舉和罷免。1993年修訂的.公司章程第四章第二條規(guī)定“股東會(huì)議在選舉和罷免董事、監(jiān)事時(shí)，實(shí)行累積投票制和多輪補(bǔ)缺投票制�！�
累積投票制的實(shí)行，為中小股東的意志表達(dá)提供了制度保障，使公司的治理結(jié)構(gòu)更為均衡。
�。ㄈ┫拗菩怨善奔�(lì)計(jì)劃
公司是《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》出臺(tái)后首家獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)建立激勵(lì)制度的主板上市公司。
根據(jù)要求，公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)情況進(jìn)行了自查。經(jīng)自查，萬科《首期（2006~2008年）限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定，不存在違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的內(nèi)容。
1．方案的基本思路：公司采用預(yù)提方式提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象，激勵(lì)對(duì)象授權(quán)公司委托信托機(jī)構(gòu)采用獨(dú)立運(yùn)作的方式在規(guī)定的期間內(nèi)用上述激勵(lì)基金購入本公司上市流通A股股票并在條件成就時(shí)過戶給激勵(lì)對(duì)象。該激勵(lì)方案于2006年5月30日經(jīng)20xx年度股東大會(huì)通過。
2．方案的實(shí)施情況：激勵(lì)方案實(shí)施當(dāng)年，公司2006年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤較增長54.68%，全面攤薄的年凈資產(chǎn)收益率為13.89%，全面攤薄的每股收益增長31.77%，達(dá)到了限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核要求。根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃，公司在2006年預(yù)提基金的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充計(jì)提了獎(jiǎng)勵(lì)基金，并預(yù)提了2007年度獎(jiǎng)勵(lì)基金。根據(jù)激勵(lì)對(duì)象授權(quán)，深圳國際信托投資有限責(zé)任公司使用該款項(xiàng)在二級(jí)市場購入萬科A股股票。截至目前，2006年度獎(jiǎng)勵(lì)基金和預(yù)提的2007年獎(jiǎng)勵(lì)基金合計(jì)持有萬科A股股票60969718股，占公司總股份數(shù)的0.93%。
在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過程中，公司一直嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》的要求履行信息披露義務(wù)。
3．方案的會(huì)計(jì)處理方式：本公司根據(jù)該計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定提取激勵(lì)基金及交付獨(dú)立運(yùn)作的信托機(jī)構(gòu)，并將有關(guān)金額計(jì)入資本公積中的股權(quán)激勵(lì)信托基金，作為資本公積中的減項(xiàng)列示。該等會(huì)計(jì)處理同時(shí)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)———股份支付》的規(guī)定。具體會(huì)計(jì)處理如下：
1）本公司于2006年6月為激勵(lì)對(duì)象預(yù)提2006年度激勵(lì)基金141,706,969.22元，該等款項(xiàng)委托深圳國際信托投資有限責(zé)任公司購入24,913,618股萬科A股股票。
借：資本公積 141,706,969.22
貸：銀行存款 141,706,969.22
2）本公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)估報(bào)告顯示該激勵(lì)計(jì)劃于授予日的公允價(jià)值為人民幣218,690,000.00元，本年度本公司按其公允價(jià)值在該激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)計(jì)等待期（即2006年5月30日至2007年12月31日），按直線法進(jìn)行攤銷，該攤銷額計(jì)人民幣80,569,999.99元計(jì)入本年管理費(fèi)用，并在股權(quán)激勵(lì)公積金列示。
根據(jù)公允價(jià)值，本公司進(jìn)行直線法攤銷218,690,000.00×7/19＝80,569,999.99
借：管理費(fèi)用 80,569,999.99
貸：資本公積 80,569,999.99
3）董事會(huì)通過應(yīng)補(bǔ)計(jì)提的7,376萬元，在2006年度的會(huì)計(jì)報(bào)表中不作處理，但將在股東大會(huì)通過并支付時(shí)，與上述1）作相同的會(huì)計(jì)處理。
4．方案的實(shí)施效果：限制性股票激勵(lì)計(jì)劃在股東與經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)之間建立了利益共享與約束機(jī)制，進(jìn)一步完善了公司的治理結(jié)構(gòu)。該方案的實(shí)施有利于公司吸引并保留優(yōu)秀管理人才及核心員工，增強(qiáng)股東對(duì)公司的信心，為公司的長遠(yuǎn)發(fā)展提供了重要的保障。
�。ㄋ模┢髽I(yè)公民建設(shè)
1．萬科自成立以來，一直堅(jiān)持守法經(jīng)營、照章納稅，通過為客戶創(chuàng)造價(jià)值而獲取公平回報(bào)，并實(shí)現(xiàn)自身的持續(xù)成長。近年以來，萬科更積極組織或參與各種企業(yè)公民活動(dòng)。如2006年在建設(shè)部住宅與房地產(chǎn)業(yè)司指導(dǎo)下，公司發(fā)起了向全社會(huì)征集“城市中低收入人群居住解決方案”的活動(dòng)。同時(shí)，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列設(shè)計(jì)模型，2006年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示范樓在廣州奠基。
這些活動(dòng)的成功舉辦，在社會(huì)引起了廣泛反響，顯示了公司行業(yè)領(lǐng)跑者的地位，進(jìn)一步提升了公司的形象。公司通過這些活動(dòng)，還向公眾傳遞了和諧共生的聲音，并為城市中低收入人群居住體系的建設(shè)提供了積極的解決方案和參考性的建議。
2、2007年，公司將推出企業(yè)公民白皮書，詳細(xì)闡述公司在企業(yè)公民方面的思考、成果以及努力的方向。
3、公司進(jìn)行的企業(yè)公民建設(shè)，提升了公司品牌和社會(huì)形象，并使公司在強(qiáng)調(diào)股東利益的前提下更為關(guān)注社會(huì)效益。
六、其他需要說明的事項(xiàng)
公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散。華潤股份有限公司作為本公司的第一大股東，其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%，不構(gòu)成對(duì)本公司的控制。本公司無控股股東和實(shí)際控制人。
公司與第一大股東實(shí)行在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面“五分開”，并無在第一大股東財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)存款現(xiàn)象。
公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理制度，遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則，不存在向主要股東報(bào)送未公開信息的情況。
公司已根據(jù)2005年10月新修訂的《公司法》、《證券法》以及2006年3月中國證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》等法律規(guī)章的規(guī)定，對(duì)《公司章程》進(jìn)行了相應(yīng)修訂，并提交2005年度股東大會(huì)審議通過。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求細(xì)化和明確的部分，本公司的章程做了更詳細(xì)的規(guī)定。
經(jīng)對(duì)照自查，《公司章程》第八十條“股東大會(huì)采取記名方式投票表決。同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以現(xiàn)場投票結(jié)果為準(zhǔn)。”根據(jù)2006年新修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第三十五條，“同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以現(xiàn)場投票結(jié)果為準(zhǔn)”應(yīng)該更正為“同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)�！惫緦⒃�8月底前完成對(duì)相關(guān)條款的修正，并提交股東大會(huì)審議。
詳細(xì)情況請閱公司在巨潮網(wǎng)同日披露的“公司治理自查報(bào)告和整改計(jì)劃”附件“公司治理自查情況說明”和“公司章程對(duì)照自查情況說明”。
企業(yè)整改報(bào)告 17
針對(duì)中央巡視組對(duì)中化集團(tuán)巡視反饋意見，結(jié)合落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定、推進(jìn)“四風(fēng)”問題專項(xiàng)整治要求，7月分公司對(duì)20xx年到20xx年7月底財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作進(jìn)行了自查和整改，本次自查的重點(diǎn)圍繞《關(guān)于分公司和生產(chǎn)企業(yè)對(duì)中央巡視反饋等問題進(jìn)行自查整改的通知》展開，具體包括：
一、資金管理
銀行賬戶管理:廣東分公司嚴(yán)格按照化肥公司對(duì)分公司賬戶管理要求進(jìn)行銀行賬戶管理。分公司開立、撤銷銀行賬戶都嚴(yán)格按規(guī)定先向化肥公司財(cái)務(wù)管理部提出書面申請，取得批復(fù)后再辦理開戶、撤銷手續(xù)。分公司開立的所有銀行賬戶都在SAP里有相應(yīng)的銀行會(huì)計(jì)科目，并按會(huì)計(jì)制度的要求對(duì)所有銀行業(yè)務(wù)進(jìn)行賬務(wù)處理。定期更新《賬戶情況備案表》，每半年打印并上報(bào)一次分公司銀行賬戶開立及使用狀態(tài)明細(xì)表，及時(shí)了解賬戶使用情況，確保銀行預(yù)留的賬戶信息準(zhǔn)確無誤。
在途資金及銀行余額調(diào)節(jié)表管理：安排有專職人員負(fù)責(zé)在途資金的核對(duì)工作，要求當(dāng)日來款當(dāng)日在JDE中予以核對(duì)確認(rèn)，未取得代付款證明的除外。次日完成SAP系統(tǒng)中的賬務(wù)處理及清帳工作。每周一、三、五出具在途清賬說明，列明未清理原因報(bào)財(cái)務(wù)經(jīng)理審核確認(rèn)，及時(shí)反饋貨款確認(rèn)情況。重點(diǎn)關(guān)注超3個(gè)工作日未清理的在途資金，關(guān)賬后三個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)在途清賬說明。截至20xx年7月，不存在超3個(gè)工作日未清理的在途資金。關(guān)賬后將銀行出具的對(duì)賬單和企業(yè)賬務(wù)帳進(jìn)行核對(duì)，編制銀行余額調(diào)節(jié)表，并在關(guān)賬后三個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)財(cái)務(wù)管理部資金科，然后據(jù)此進(jìn)行調(diào)賬，確保賬實(shí)一致。
存在問題：因分公司公章變形導(dǎo)致湛江農(nóng)行預(yù)留公章同加蓋公章不一致，無法辦理法人變更等其他變更、撤銷業(yè)務(wù)。
整改措施：定期與湛江農(nóng)行客戶經(jīng)理溝通，探討解決方案，及時(shí)跟蹤銀行使用狀態(tài)，確保農(nóng)行正常收款。
二、會(huì)計(jì)核算
廣東分公司嚴(yán)格按照化肥公司費(fèi)用制度管理積極修訂《廣東分公司費(fèi)用管理辦法》，各項(xiàng)費(fèi)用遵循“預(yù)算管理，總額控制”的原則。同時(shí)，分公司經(jīng)營堅(jiān)決落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神、積極糾正“四風(fēng)”問題，進(jìn)一步加強(qiáng)了費(fèi)用管理，保證了資金安全。
加強(qiáng)發(fā)票審核，杜絕娛樂消費(fèi)：分公司財(cái)務(wù)部費(fèi)用核算人員對(duì)每張公務(wù)招待費(fèi)發(fā)票的行業(yè)類別進(jìn)行嚴(yán)格審核，杜絕出現(xiàn)例如沐足、桑拿等私人會(huì)所、娛樂場所開具的發(fā)票。
合規(guī)購置禮品、發(fā)放補(bǔ)貼：分公司所有公務(wù)禮品購置需經(jīng)分公司總經(jīng)理審批后進(jìn)行辦理。任何節(jié)日均不允許為員工公款購買節(jié)禮。分公司補(bǔ)貼的'發(fā)放均按照人力資源制度進(jìn)行發(fā)放，未出現(xiàn)以補(bǔ)貼的名義違規(guī)發(fā)放購物卡、代金券等行為。
公私分明，嚴(yán)禁公款私用：分公司嚴(yán)禁公款報(bào)銷與履行工作職責(zé)以外的，應(yīng)當(dāng)由個(gè)人承擔(dān)的私人宴請、親屬走訪及培訓(xùn)等各種費(fèi)用。同時(shí)嚴(yán)禁報(bào)銷例如理療保健卡、運(yùn)動(dòng)建身卡、會(huì)所和俱樂部會(huì)員卡、高爾夫球卡、購物卡等各種消費(fèi)卡。
費(fèi)用核銷及賬務(wù)處理：原則上當(dāng)月的費(fèi)用在次月報(bào)銷完畢,最遲不得晚于3個(gè)月，財(cái)務(wù)人員根據(jù)發(fā)票項(xiàng)目準(zhǔn)確入賬，每月月末根據(jù)權(quán)責(zé)發(fā)生制進(jìn)行房租費(fèi)用的計(jì)提。運(yùn)營區(qū)費(fèi)用報(bào)銷實(shí)行備用金管理辦法，在各運(yùn)營區(qū)設(shè)立備用金帳戶，要求�？顚Ｓ�，由運(yùn)營區(qū)業(yè)務(wù)內(nèi)勤人員集中當(dāng)月運(yùn)營區(qū)報(bào)銷費(fèi)用統(tǒng)一寄分公司相關(guān)審批人進(jìn)行簽批，簽批手續(xù)完成后，財(cái)務(wù)入帳，并將報(bào)銷款匯入分銷中心備用金帳戶中。根據(jù)化肥公司財(cái)務(wù)交叉檢查小組整改意見，運(yùn)營區(qū)備用金已設(shè)立備用金使用登記臺(tái)賬，保證賬實(shí)相符、受益人與報(bào)銷人的一致性，每月關(guān)賬前分公司財(cái)務(wù)部須與運(yùn)營區(qū)進(jìn)行備用金對(duì)賬，并對(duì)對(duì)賬表進(jìn)行歸檔保存。
企業(yè)整改報(bào)告 18
按照我市燃?xì)廪k下發(fā)的《市燃?xì)廪k關(guān)于開展全市燃?xì)庑袠I(yè)安全生產(chǎn)大檢查工作的通知》文件精神工作指示要求，為加強(qiáng)我公司燃?xì)獍踩a(chǎn)工作，堅(jiān)決遏制重特大事故發(fā)生，確保安全形勢持續(xù)穩(wěn)定安全生產(chǎn)及供氣保障工作而營造穩(wěn)定有序的安全生產(chǎn)環(huán)境，公司組織開展了安全生產(chǎn)大檢查工作活動(dòng)，具體自查整改工作匯報(bào)如下：
一、自查工作內(nèi)容：
1、安全生產(chǎn)管理責(zé)任落實(shí)情況；
2、隱患排查治理情況，主要針對(duì)燃?xì)饫吓f管網(wǎng)改造、占?jí)旱闹攸c(diǎn)隱患排查整改情況；
3、對(duì)燃?xì)庥脩舭踩脷饧帮L(fēng)險(xiǎn)防控等相關(guān)常識(shí)宣傳和問題解決；
4、公司員工文明服務(wù)情況、入戶安檢及環(huán)境衛(wèi)生情況；
5、公司員工安全生產(chǎn)教育、人員技能培訓(xùn)情況及人員持證上崗情況；
6、燃?xì)庹{(diào)壓、儲(chǔ)配、充裝場站、加氣站的供應(yīng)與運(yùn)行情況；
7、壓力容器、壓力表、安全閥、儲(chǔ)氣井、防雷防靜電、加氣機(jī)計(jì)量等燃?xì)庠O(shè)施設(shè)備的檢驗(yàn)情況；
8、安全報(bào)警系統(tǒng)運(yùn)行及消防設(shè)施、器材完好情況；
9、公司應(yīng)急方案的制定、修訂、搶險(xiǎn)物資的配備、使用及應(yīng)急演練的開展情況；
10、燃?xì)庠O(shè)施、控制設(shè)備運(yùn)行、維護(hù)、巡查、巡檢情況；
11、各類安全管理制度落實(shí)情況；
12、文明服務(wù)，優(yōu)質(zhì)服務(wù)情況。
二、整改工作內(nèi)容：
公司按照年度計(jì)劃和方案，定期組織召開安全工作會(huì)議，對(duì)安全管理工作落實(shí)執(zhí)行情況，調(diào)查、分析、總結(jié)，時(shí)時(shí)監(jiān)督加強(qiáng)管理力度，保證公司各部門排查安全隱患全面到位。
1、管線巡查：
公司相關(guān)部門對(duì)燃?xì)夤芫�每天安排專人負(fù)責(zé)維護(hù)巡查，更新了管網(wǎng)現(xiàn)狀分布圖，完善了巡查記錄，補(bǔ)充完善管網(wǎng)臺(tái)賬資料，便于巡查準(zhǔn)確到位。本月目前簽訂施工安全協(xié)議6份，施工頂管1處，施工開挖工程5處。對(duì)閥井管線補(bǔ)栽警示樁18根，閥井清理4處。公司生產(chǎn)運(yùn)營部正在進(jìn)行第二季度庭院小區(qū)安檢工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的表箱、調(diào)壓箱隱患問題進(jìn)行整改維護(hù)。在自檢過程中，重點(diǎn)檢查小區(qū)樓棟調(diào)壓箱運(yùn)行情況。本月調(diào)壓箱運(yùn)行故障維修67處，主要為調(diào)壓箱切斷故障，均已更換配件。
2、安裝通氣：
近期安裝、通氣時(shí)發(fā)現(xiàn)無管卡、包管、以及開放式廚房隱患8戶，整改安裝4戶。其余4戶開放式廚房現(xiàn)場安裝人員已下整改單告知用戶相關(guān)安裝通氣規(guī)定，并要求用戶自行整改。開放式廚房這類問題將作為我們安裝、通氣時(shí)的重點(diǎn)隱患整改，并整理出更為明確的通氣規(guī)范，確保無安全隱患發(fā)生。
對(duì)于其他散戶預(yù)約通氣較少，能聯(lián)系住戶通氣的盡量安排通氣，其余時(shí)間通氣員協(xié)助部門庭院安檢人員進(jìn)行安全隱患維修整改。戶內(nèi)通氣做好安全準(zhǔn)備工作熟知正確操作通氣流程，對(duì)不符合通氣要求的用戶一律不予通氣，嚴(yán)格遵守公司安全管理規(guī)范要求整改合格后方可予以通氣。發(fā)現(xiàn)安全隱患，通氣人員及時(shí)維修；不能維修的'匯報(bào)至公司研究解決，在通氣過程中做到安全用氣，耐心向用戶講解天然氣安全使用流程，使用戶也能做到日常自檢自查。
3、公服巡檢及抄表：
在公服用戶這方面我們存在較多的信息不全面的問題，很多公服用戶的使用信息不是很詳細(xì)，我們要求每一個(gè)公服用戶必須有詳細(xì)的資料，不單單只是燃?xì)獗砑皥?bào)警器的規(guī)格和數(shù)量，還要查看并記錄每一個(gè)公服用戶所使用的各類燃?xì)庠睢⒈趻鞝t及鍋爐的規(guī)格型號(hào)，以及所用燃?xì)庠O(shè)備的數(shù)量、廠家。計(jì)劃在下周完成轄區(qū)所有公服用戶詳細(xì)信息的整理，并做好每一戶的安檢工作。
4、入戶安檢：
今年截止20xx年8月入戶安檢發(fā)現(xiàn)漏氣維修152戶，隱患整改23起，私接私改8戶，其中7月份共計(jì)入戶安檢3257戶，漏氣48戶，隱患整改17起，私接私改3起。對(duì)安檢發(fā)現(xiàn)的問題現(xiàn)場下發(fā)隱患整改通知單，對(duì)隱患問題進(jìn)行拍照存檔，并且由部門安全員跟進(jìn)后續(xù)整改反饋情況。一般分兩種情況：一是用戶配合整改（協(xié)助用戶完成，如需搶修隊(duì)上門整改，返單至搶修隊(duì)上門整改）；二是用戶拒絕整改（由相關(guān)部門以書面形式返單至安全監(jiān)察部，由安全監(jiān)察部繼續(xù)跟進(jìn)處理，并將處理情況書面反饋至相關(guān)部門安全員）。
對(duì)于入戶安檢無人在家的情況，張貼無人在家告知單并拍照存檔，同時(shí)無人在家告知單上留有我公司24小時(shí)客服熱線，用戶如打來電話預(yù)約安檢，對(duì)這類用戶將統(tǒng)計(jì)記錄，每周安排一名安檢員進(jìn)行一次統(tǒng)一上門安檢。
5、工程施工安全：
根據(jù)燃?xì)廪k文件通知要求，公司對(duì)在建工程安全質(zhì)量組織開展安全生產(chǎn)自查自糾工作，嚴(yán)格落實(shí)日常巡查制度，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患，杜絕違規(guī)操作，保證各項(xiàng)工程安全進(jìn)行。自8月份起我部門對(duì)在建工程的安全情況進(jìn)行了更加詳細(xì)的檢查，存在一項(xiàng)安全隱患：寶湖錦都立管焊口未對(duì)齊，已對(duì)施工單位進(jìn)行嚴(yán)厲處罰并已整改完成。其他工程都按照施工規(guī)范進(jìn)行作業(yè)，材料及燃?xì)庠O(shè)備的規(guī)格型號(hào)都符合國家規(guī)定，施工人員入場及施工時(shí)安全防護(hù)措施到位，管材堆放整齊，暫未發(fā)現(xiàn)其他違規(guī)操作及安全隱患。同時(shí)，對(duì)施工現(xiàn)場安全用電、人員施工作業(yè)安全等進(jìn)行了檢查，均無安全隱患。
6、各油氣站安全自查：
公司安全監(jiān)察部和油氣事業(yè)部聯(lián)合組織召開會(huì)議通知開展安全自查自糾活動(dòng)，對(duì)各站的站長、安全員下達(dá)工作安排，制定自查計(jì)劃方案，監(jiān)督管理落實(shí)執(zhí)行。
針對(duì)燃?xì)廪k組織開展的燃?xì)庑袠I(yè)安全生產(chǎn)打非治違工作，進(jìn)一步落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主”的方針，確保無安全生產(chǎn)事故隱患發(fā)生，積極做好安全檢查：
�。�1）、突出消防檢查為重點(diǎn)。
各站成立了安全委員會(huì)組織，設(shè)立安全員和消防員，建立了微型消防站，對(duì)各類消防器材安全帽、防靜電服、消防鍬、應(yīng)急箱、滅火器、滅火毯等檢查配備。
（2）、公司制定了崗位責(zé)任制，安全責(zé)任制。將這些制度全部掛于墻上明顯部位。要求每1—2小時(shí)，安全員必須對(duì)設(shè)備巡檢一次。制定了壓力容器一覽表和特種設(shè)備情況一覽表，建立檔案，壓力容器在有效期內(nèi)，安全閥和排放口設(shè)置符合規(guī)定，止閥位置鉛封完好。接地裝置完好，防雷防靜電設(shè)施完整，壓力表，安全閥全在校驗(yàn)期內(nèi)。
�。�3）、對(duì)于所使用的設(shè)備、壓力容器登記注冊，現(xiàn)有加氣加油機(jī)、壓縮機(jī)、壓力容器、儲(chǔ)氣瓶、油罐等外觀檢查完好，沒有跑、冒、滴、漏氣現(xiàn)象。
�。�4）、檢查車輛進(jìn)站時(shí)，禁止攜帶易燃物的車輛進(jìn)入本站，禁止為不合格的氣瓶充裝，加大對(duì)燃?xì)庠O(shè)施的巡查力度，做好各站特種設(shè)備安全檢查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改維修。
�。�5）、各站每個(gè)季度組織一次安全培訓(xùn)和演練，確保員工熟練掌握消防設(shè)施的使用與維護(hù)，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，堅(jiān)持事故應(yīng)急與預(yù)案相結(jié)合。
�。�6）、對(duì)加油加氣員和壓縮機(jī)工嚴(yán)格按照正確的操作規(guī)程標(biāo)準(zhǔn)流程作業(yè)，杜絕違章作業(yè)，并嚴(yán)格遵守加氣“八不準(zhǔn)”和“嚴(yán)禁十大條令”內(nèi)容規(guī)定。
�。�7）、嚴(yán)格實(shí)行日常巡查檢查制度，對(duì)發(fā)生的安全管理漏洞，安全隱患做到及時(shí)整改，全面杜絕違章指揮，違章操作、違反勞動(dòng)紀(jì)律。對(duì)安全設(shè)施要按規(guī)定使用和維護(hù)，對(duì)重大危險(xiǎn)源要按規(guī)定安裝檢測，做到安全生產(chǎn)無事故。
公司各部門、各加氣站積極組織進(jìn)行自查整改工作，發(fā)現(xiàn)隱患及時(shí)處理，及時(shí)上報(bào)整改，并在安全管理工作中做好以下工作措施：
1、定期或不定期組織召開安全工作分析研討會(huì)，制定計(jì)劃方案措施，安排部署具體工作落實(shí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)成果和不足，提出合理化建議等。
2、對(duì)各業(yè)務(wù)部門所發(fā)現(xiàn)的安全隱患和違法違規(guī)行為等問題公司嚴(yán)格要求依據(jù)燃?xì)夤芾項(xiàng)l例和公司規(guī)定處理、不留情面死角，堅(jiān)決遏制消除安全隱患。
3、大力開展庭院小區(qū)安全宣傳活動(dòng)，及時(shí)與物業(yè)溝通達(dá)成協(xié)作，通過宣傳活動(dòng)進(jìn)一步提高三方（蘭星公司、小區(qū)物業(yè)、居民用戶）安全責(zé)任意識(shí)，正確行使權(quán)力和義務(wù)。
4、扎實(shí)開展公司各部門、各站自查自糾活動(dòng)，及時(shí)排查上報(bào)安全工作問題，特別是居民用氣和管線設(shè)備安全隱患問題，組織及研究應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)行維護(hù)整改工作。
5、組織公司及各單位開展定期和不定期的事故應(yīng)急演練活動(dòng)和開展公司員工安全教育培訓(xùn)工作，提高安全責(zé)任意識(shí)和業(yè)務(wù)安全技術(shù)操作水平。
6、對(duì)公司搶修車輛、設(shè)備、材料進(jìn)行整理加強(qiáng)配備各類維修、搶險(xiǎn)工具、設(shè)備器材，計(jì)劃再采購一臺(tái)激光檢測儀，確保預(yù)防安全事故工作的防范，排查整治到位。
通過公司開展安全大檢查自查整改活動(dòng)，成效顯著。公司充分的發(fā)揮各單位領(lǐng)導(dǎo)干部的骨干作用，實(shí)行一級(jí)對(duì)一級(jí)管理，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，分工明確，責(zé)任到人，嚴(yán)格遵守公司管理制度、紀(jì)律規(guī)定和業(yè)務(wù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，確保不搞形式、不走過場、不留死角，真抓實(shí)干。同時(shí)，公司各單位做好相互協(xié)同配合，集思廣益，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)我公司運(yùn)行的天然氣設(shè)施設(shè)備全面的安全檢查和提高對(duì)居民天然氣用戶的安全檢測工作，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時(shí)整改處理，不能解決的問題及時(shí)匯報(bào)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)，確保我公司燃?xì)夤⿷?yīng)保障持續(xù)穩(wěn)定無安全事故。
企業(yè)整改報(bào)告 19
一、上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改進(jìn)展情況
公司經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)公司存在股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、未披露擔(dān)保、需關(guān)注的資產(chǎn)等情況，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年1月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告的公告》。
為積極解決上述問題，公司計(jì)劃對(duì)股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、需承擔(dān)責(zé)任的未披露擔(dān)保、需關(guān)注的資產(chǎn)對(duì)公司造成的損失等通過債務(wù)轉(zhuǎn)移方式進(jìn)行整改。具體內(nèi)容詳見公司于20xx年2月9日披露的《關(guān)于針對(duì)上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告的整改計(jì)劃的補(bǔ)充公告》。前期整改進(jìn)展情況詳見公司分別于20xx年2月27日、20xx年3月30日、20xx年4月1日、20xx年4月30日披露的《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改及重整進(jìn)展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改及重整進(jìn)展的公告》、《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改及重整進(jìn)展的補(bǔ)充公告》、《關(guān)于上市公司治理專項(xiàng)自查報(bào)告整改及重整進(jìn)展的公告》。
目前公司已被法院裁定受理重整，將在重整計(jì)劃中通過債務(wù)轉(zhuǎn)移等方式解決股東及關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用、需承擔(dān)責(zé)任的'未披露擔(dān)保、需關(guān)注的資產(chǎn)對(duì)公司造成的損失。
二、公司及子公司重整進(jìn)展
法院已于20xx年2月10日裁定受理債權(quán)人對(duì)海航控股及海航控股的10家子公司中國新華航空集團(tuán)有限公司、山西航空有限責(zé)任公司、海航航空技術(shù)有限公司、福州航空有限責(zé)任公司、云南祥鵬航空有限責(zé)任公司、長安航空有限責(zé)任公司、廣西北部灣航空有限責(zé)任公司、北京科航投資有限公司、烏魯木齊航空有限責(zé)任公司、海南福順投資開發(fā)有限公司（以下合稱“子公司”）的重整申請，并于同日指定海航集團(tuán)清算組擔(dān)任公司及子公司管理人，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年2月10日披露的《關(guān)于法院裁定受理公司重整暨股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》、《關(guān)于法院裁定受理主要子公司重整的公告》。重整具體進(jìn)展情況如下：
�、� 法院于20xx年2月10日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布了公告，公告內(nèi)容為受理公司及子公司重整、債權(quán)申報(bào)以及第一次債權(quán)人會(huì)議等相關(guān)事項(xiàng)。
㈡ 為明確債權(quán)申報(bào)有關(guān)事項(xiàng)，管理人于20xx年2月19日在“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布海航控股及子公司重整案債權(quán)申報(bào)指引，特就債權(quán)申報(bào)相關(guān)問題做出指引。
㈢ 20xx 年3月19日，管理人發(fā)布了《海航集團(tuán)航空主業(yè)戰(zhàn)略投資者招募公告》，公開招募海航集團(tuán)航空主業(yè)戰(zhàn)略投資者，目前相關(guān)工作正在有序開展。
�、� 海航控股重整的第一次債權(quán)人會(huì)議已于20xx年4月12日上午9時(shí)通過“全國企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”召開，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年4月13日披露的《關(guān)于公司及子公司重整案第一次債權(quán)人會(huì)議召開情況的公告》(編號(hào)：臨20xx-032)。
�、� 根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》第十八條的規(guī)定，公司在管理人的指導(dǎo)下完成未履行完畢合同的梳理工作，管理人就擬繼續(xù)履行合同報(bào)告法院。
三、風(fēng)險(xiǎn)提示
㈠ 公司20xx年度經(jīng)審計(jì)期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》13.3.2的相關(guān)規(guī)定，公司股票已被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，具體內(nèi)容詳見公司于20xx年4月30日披露的《關(guān)于公司股票被繼續(xù)實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的公告》（編號(hào)：臨20xx-20xx）。
�、� 法院已正式受理對(duì)公司的重整申請，公司將存在因重整失敗而被宣告破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。如果公司被宣告破產(chǎn)，公司將被實(shí)施破產(chǎn)清算，根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第13.4.14的規(guī)定，公司股票將面臨被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。
�、� 如果公司實(shí)施重整并執(zhí)行完畢，重整計(jì)劃將有利于改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，減輕或消除歷史負(fù)擔(dān)，提高公司的盈利能力。但公司后續(xù)經(jīng)營和財(cái)務(wù)指標(biāo)如果不符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)監(jiān)管法規(guī)要求，公司股票仍存在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示或終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。
公司指定的信息披露媒體為《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《證券日報(bào)》、香港《文匯報(bào)》及上海證券交易所網(wǎng)站，公司所有信息均以在上述指定媒體披露的信息為準(zhǔn)。敬請廣大投資者關(guān)注公司公告，并注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
企業(yè)整改報(bào)告 20
根據(jù)《河南省審計(jì)廳關(guān)于印發(fā)推動(dòng)清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款情況審計(jì)工作方案的通知》（豫審〔xxxx〕43號(hào)）的要求，我局開展了清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款跟蹤審計(jì)工作，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：
一、基本情況
20xx年3月20日至20xx年5月6日，我局組成審計(jì)組、6個(gè)審計(jì)人員，對(duì)桐柏縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款情況采取嵌入式、點(diǎn)穴式、專項(xiàng)調(diào)查式等方式進(jìn)行了跟蹤審計(jì)。
�。ㄒ唬⿲徲�(jì)組工作開展情況
1.檢查相關(guān)單位部門落實(shí)省人民政府清理拖欠中小企業(yè)賬款工作方案的具體情況，了解開展排查工作進(jìn)展情況，建立臺(tái)賬及清欠工作安排情況。
2.審計(jì)組從縣工信部門、財(cái)政部門等單位的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)入手，重點(diǎn)調(diào)查住建、水利、交通等部門，檢查涉及民生重大工程項(xiàng)目，關(guān)注長期、累積拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款情況。
3.分析拖欠賬款產(chǎn)生的原因，提出加強(qiáng)制度建設(shè)，建立健全問責(zé)機(jī)制，納入政府考核體系和合理規(guī)劃，加強(qiáng)政府投資項(xiàng)目管理等建議。
�。ǘ┩┌乜h政府和有關(guān)部門在清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款中的主要做法
為貫徹落實(shí)《河南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)河南省清理拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款工作方案的通知》文件精神，桐柏縣人民政府積極組織開展清理償還政府欠款專項(xiàng)工作，成立了專門機(jī)構(gòu)，對(duì)拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款工作進(jìn)行排查，并積極與施工企業(yè)做好安撫穩(wěn)定工作，及時(shí)籌措資金，制定還款計(jì)劃。但是在落實(shí)具體措施過程中，未建立健全的問責(zé)制度，未將清欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款工作納入政府考核體系，未對(duì)嚴(yán)防新增拖欠方面工作提出要求。
二、審計(jì)結(jié)果
截至20xx年3月31日，全縣共拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元，其中20xx年拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元。20xx年第一季度清理償還0.007億元，占拖欠總額的4.38%。
（一）從拖欠主體來看，主要是地方政府拖欠。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，地方政府拖欠金額為0.16億元，占100%。例如：桐柏縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局20xx年三源大道道路改擴(kuò)建工程（申鋪段）項(xiàng)目協(xié)議價(jià)1448.55萬元，協(xié)議上定于20xx年1月18日開工，實(shí)際是20xx年8月開工，截止審計(jì)之日還有0.03億元未撥付。
�。ǘ⿵耐锨奉愋蛠砜�，主要集中在工程建設(shè)類項(xiàng)目。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，工程建設(shè)類項(xiàng)目0.16億元，占100%。例如：桐柏縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局淮北產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)道路BT模式建設(shè)總合同價(jià)為3916.4萬元，項(xiàng)目于20xx年5月18日開工，截止審計(jì)之日還有0.02億元未撥付給南陽建發(fā)工程有限公司。
�。ㄈ⿵耐锨返臅r(shí)間來看，主要是拖欠1-3年的。截至20xx年3月31日，全市拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，拖欠5年以上0.03億元，占18.75%；拖欠3至5年0.02億元，占12.5%；拖欠1至3年0.09億元，占56.25%；拖欠1年以內(nèi)0.02億元，占12.5%。例如桐柏縣教體局xxxx、20xx年建毛集鎮(zhèn)一貫制完全小學(xué)教學(xué)樓工程拖欠河南德仁建設(shè)工程有限公司0.02億元，拖欠時(shí)間達(dá)一年，拖欠桐柏縣鴻鑫建設(shè)有限公司0.04億元，拖欠時(shí)間達(dá)一年零七個(gè)月。桐柏縣程灣人民政府xxxx、20xx年建鎮(zhèn)完全學(xué)校拖欠南陽市三亞建筑公司、河南廣程建設(shè)有限公司、河南金茂建筑工程有限公司共計(jì)0.02億元，拖欠時(shí)間達(dá)5年以上。
�。ㄋ模⿵漠a(chǎn)生拖欠的原因來看，資金已落實(shí)未撥付到位是導(dǎo)致拖欠的主要原因是導(dǎo)致拖欠的主要原因。截至20xx年3月31日，全縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款0.16億元中，因資金已落實(shí)未撥付到位的原因，拖欠0.16億元，占比100%。例如桐柏縣司法局辦公樓20xx年5月竣工投入使用，并于20xx年委托南陽市天舒工程造價(jià)咨詢有限公司出具《關(guān)于桐柏縣司法局業(yè)務(wù)用房綜合樓工程項(xiàng)目竣工決算的審計(jì)報(bào)告》（宛天舒專審字[xxxx]第138號(hào)），審定價(jià)3144.17萬元，截止審計(jì)日司法局下欠河南天工集團(tuán)205.48萬元，資金已落實(shí)未撥付到位。
三、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題
�。ㄒ唬┣迩啡蝿�(wù)部署方面存在的.問題。
通過了解，政府成立了清欠辦，辦公地點(diǎn)設(shè)在工信局，雖然也在按計(jì)劃清理償還欠款，20xx年清償率達(dá)70.84%，但沒有制定具體清欠措施、明確工作責(zé)任的相關(guān)文件。
�。ǘ┣迩妨Χ扔写M(jìn)一步加強(qiáng)。
桐柏縣清欠臺(tái)賬顯示，截至20xx年12月31日，全縣拖欠民營企業(yè)中小企業(yè)賬款13筆總額5741.34萬元，20xx年已清償4067.16萬元，20xx年底余額1674.18萬元。20xx年1-3月償還拖欠款70萬元。截至20xx年3月31日未償還1604.18萬元，要加大清償力度，盡快將欠款撥付到相關(guān)企業(yè)。
四、幾點(diǎn)建議
�。ㄒ唬┻M(jìn)一步落實(shí)清欠責(zé)任。相關(guān)部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，落實(shí)目標(biāo)責(zé)任。各部門尤其是財(cái)政、工信局要按照清欠工作方案要求，在抓緊組織清欠、加強(qiáng)政策支持、完善長效機(jī)制等方面制定出臺(tái)細(xì)化方案和政策措施，落實(shí)好各項(xiàng)分工任務(wù)�？h清欠辦要會(huì)同相關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)清欠工作的督促指導(dǎo)。
�。ǘ⿲�(duì)已經(jīng)納入地方政府隱性債務(wù)系統(tǒng)的拖欠項(xiàng)目，要嚴(yán)格按照計(jì)劃進(jìn)行化解。在清理欠款過程中存在實(shí)際困難的單位，應(yīng)協(xié)調(diào)主管部門制定針對(duì)性的清欠辦法和保障措施，盡早完成清欠任務(wù)。
（三）嚴(yán)防新增賬款拖欠。對(duì)政府投資項(xiàng)目，要嚴(yán)格條件審核，沒有明確資金來源和制定資金平衡方案的一律不得開工建設(shè)。嚴(yán)禁未批先建、先開工后立項(xiàng)行為，堅(jiān)決杜絕要求企業(yè)帶資承包、“打白條”行為。
企業(yè)整改報(bào)告 21
為了認(rèn)真貫徹落實(shí)《河南省道路交通安全三年綜合整治文件》，通過對(duì)部分運(yùn)輸企業(yè)加強(qiáng)安全管理的通知，接到通知后，為確保領(lǐng)會(huì)文件精神，我公司認(rèn)真研讀，現(xiàn)已深刻認(rèn)識(shí)到安全管理的重要意義，為進(jìn)一步增強(qiáng)安全意識(shí)，徹底消除安全隱患，結(jié)合本公司的實(shí)際情況，我公司成立了由張德信為組長，練宗先為副組長的交通安全工作督查組。督察組對(duì)公司所屬車輛進(jìn)行全面檢查，重點(diǎn)檢查車輛存在的違章清零情況、以及車輛審驗(yàn)情況。對(duì)有出現(xiàn)違章未清零，脫審未檢驗(yàn)的車輛，公司要求下屬各車輛負(fù)責(zé)人員要把安全運(yùn)輸放在重要位置，防患于未然，組織、檢查、監(jiān)督到位；交通安全常抓不懈，安全運(yùn)輸措施落實(shí)到位；針對(duì)突發(fā)事件的`快速反應(yīng)措施到位；各有關(guān)人員積極貫徹公司機(jī)動(dòng)車輛安全隱患排查治理專項(xiàng)行動(dòng)工作方案的會(huì)議精神，慎密部署了各項(xiàng)安全檢查工作，并進(jìn)行了認(rèn)真、全面的自查，并就此落實(shí)了相關(guān)的措施�，F(xiàn)將我公司20xx年交通安全及機(jī)動(dòng)車輛運(yùn)行狀況自查自檢的情況匯報(bào)如下:
一、我公司交通安全及機(jī)動(dòng)車輛運(yùn)行狀況自查自檢情況
首先，3月2日召開了關(guān)于節(jié)后車輛啟動(dòng)安全維穩(wěn)工作分析研究會(huì)議，成立了相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了嚴(yán)密的工作措施，明確了從分管領(lǐng)導(dǎo)到各崗位職工工作人員的職責(zé)。我司積極開展了20xx年交通安全及機(jī)動(dòng)車輛安全運(yùn)行狀況自查自檢行動(dòng)，對(duì)公司所有駕駛員進(jìn)行了交通安全常識(shí)的教育，對(duì)公司運(yùn)輸車輛的安全運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行全面的檢查。其次，在實(shí)際工作中積極開展機(jī)動(dòng)車輛安全運(yùn)行的宣傳教育，認(rèn)識(shí)到違章、車輛未檢的危害性。有存在違章未清零，車輛未檢驗(yàn)的車輛，不僅極大的影響了車輛的正常使用，還增加了車輛運(yùn)行期間的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真履行好職責(zé)，通過對(duì)公司車輛安全運(yùn)行狀況的檢查，現(xiàn)公司已下發(fā)永銀運(yùn)【20xx】3號(hào)文件，對(duì)沒有達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)的公司車輛一律馬上改正，責(zé)令限期內(nèi)對(duì)車輛進(jìn)行違章清零以及車輛檢驗(yàn)，如限期內(nèi)仍不能完成的，公司將采取對(duì)車輛鎖定的措施，為有效做好減少交通風(fēng)險(xiǎn)，杜絕各類交通安全事故的發(fā)生，公司3月份已鎖定車輛16輛。
二、自查自檢存在問題及整改措施
經(jīng)檢查公司內(nèi)部的50輛運(yùn)輸車輛出現(xiàn)以下幾處安全隱患，5輛車出現(xiàn)車輛違章情況，2輛車出現(xiàn)車輛未檢驗(yàn)情況。1輛車報(bào)廢。針對(duì)以上存在問題的車輛，交通安全工作督察組及時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任人作出了嚴(yán)厲的批評(píng)并要求及時(shí)補(bǔ)做相應(yīng)工作。目前公司各車輛存在的隱患已按要求全部整改完畢。
三、今后交通安全及機(jī)動(dòng)車輛安全運(yùn)行狀態(tài)督查工作
我司將繼續(xù)加強(qiáng)交通安全及機(jī)動(dòng)車輛安全運(yùn)行狀況的安全監(jiān)管，積極開展治大隱患防大事故安全隱患排查治理工作。針對(duì)排查中存在的不足，我們將及時(shí)進(jìn)行整改，也許工作成效仍存在不足，但是我們秉承不斷努力，不斷進(jìn)步，不斷整改，力爭為工作做出更加成效，為確保車輛安全運(yùn)行，切實(shí)作出自己應(yīng)盡的職責(zé)。
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