新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展帶來的機(jī)遇的論文
這是一篇新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展帶來的機(jī)遇,無論是在方法論上,還是從理論本身涵蓋的內(nèi)容來講,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都汲取了結(jié)構(gòu)主義和新古典主義的諸多積極因素,并在自己的框架內(nèi)進(jìn)行了富有啟發(fā)意義的整合。
1 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入在方法論上給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來的新變化
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)首先在研究方法上對傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了巨大的影響。人們在對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)開山鼻祖科斯論文的詳細(xì)考察中發(fā)現(xiàn),“其研究方法具有三個突出的特點(diǎn):一是僅僅研究現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,不僅研究的對象是現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)的具體案例,而且模型的假定條件也要符合現(xiàn)實(shí);二是注重以個案為基礎(chǔ)的小樣本研究,重視歸納,但不排除演繹;三是從邊際上入手”。諾斯也強(qiáng)調(diào):“歷史至關(guān)重要……因?yàn)楝F(xiàn)在和未來是通過一個社會的連續(xù)性與過去連接起來的。今天和明天的選擇是由過去決定的,過去只有在被視為一個制度演進(jìn)的歷程時才可以理解!边@對后來運(yùn)用新制度分析方法研究發(fā)展問題的學(xué)者產(chǎn)生了深遠(yuǎn)地影響。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論特別是新古典理論“被過度概括模型的危險……(能夠)在某種程度上通過對啟發(fā)式研究如何在特定環(huán)境適時并安置可變物進(jìn)行詳細(xì)說明而得到避免”。在現(xiàn)實(shí)個案研究的基礎(chǔ)上,制度分析可允許我們“穿透”社會事實(shí)而不是遠(yuǎn)離事實(shí)的分析模式來對發(fā)展問題予以說明。同時,通過“跨文化的啟發(fā)式研究”得到大量的個案積累,也“應(yīng)該產(chǎn)生對不同的社會和文明內(nèi)在的行動傾向理解水平”。
事實(shí)上,不同國別發(fā)展績效的差異,只用正式制度安排往往并不能做出有效的解釋,非正式的制度安排在許多情況下對發(fā)展績效會有更大的影響。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)個案研究方法的采用正是源于其對不同時空中制度的復(fù)雜性和多樣性、發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初始條件具有的較大異質(zhì)性和特殊性的深刻洞見。新古典主義的約束條件根本不足以表達(dá)這諸多的復(fù)雜性。傳統(tǒng)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是在偏好既定的假定下將對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響的文化、意識形態(tài)等制度因素給排除了。從這個意義上說,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的過度簡單化傾向,而且還克服了其把經(jīng)濟(jì)理論置于抽象時空的歷史虛無主義。
早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家也曾就一些發(fā)展中國家的情況進(jìn)行過個案研究,但由于其主要是從總體上來把握有關(guān)變量,因而充其量只是一些粗糙的描述和分析。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)倡導(dǎo)方法論個人主義,認(rèn)為“對社會單位的分析必須從具體成員的地位和行動開始”,“‘社會’、‘人民’、‘企業(yè)’或‘政黨’不是再被認(rèn)為是‘一個像個人一樣行動的集體’”。市場可以具有不同的特征,在行動情況中的角色既面臨約束也面臨機(jī)會,約束和機(jī)會的存在依靠各種結(jié)構(gòu)的環(huán)境所組成的要素之中”。對特定環(huán)境下個體行為的重視有可能為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論建立堅實(shí)的微觀基礎(chǔ),克服結(jié)構(gòu)主義微觀基礎(chǔ)建構(gòu)不力的缺陷和新古典主義過于抽象的不足。
雖然以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在引入制度作為分析對象的前提下,基本保留了新古典主義方法的“內(nèi)核”,具有與新古典主義一樣的靜態(tài)和比較靜態(tài)的分析特征。但是,以諾斯和福格爾為代表的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派,則通過對制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷史的考察,更具有動態(tài)特征。避免了新古典方法將靜態(tài)方法用于分析發(fā)展這一動態(tài)問題的窘境。
2 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入在發(fā)展的決定因素上給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來的新變化
反貧困首先始于對制約發(fā)展因素的探討。所以對發(fā)展決定因素的求索一直是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容之一。20世紀(jì)50年代—60年代的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家依據(jù)哈羅德—多馬模型和羅斯托的“起飛理論”,認(rèn)為對發(fā)展中國家來說,資本形成是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束條件和決定因素,形成了過分強(qiáng)調(diào)資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用和地位的“唯資本論”。根據(jù)這種理論,發(fā)展中國家貧困的根源在于資本稀缺。納克斯提出貧困惡性循環(huán)理論和納爾遜提出的低水平均衡陷阱理論則進(jìn)一步展示了資本不足與發(fā)展停滯的惡性互動關(guān)系。
但“唯資本論”忽視了這樣的事實(shí),即在發(fā)展中國家資本不足的同時,廣泛地存在著資本低效配置和資本浪費(fèi)現(xiàn)象。正如麥金農(nóng)所指出的,“在所謂資本匱乏并且某些特定部門遭受供給瓶頸限制的經(jīng)濟(jì)中,普遍存在的卻是過剩的未充分利用的工廠和設(shè)備。”新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)指出,“土地、勞動和資本這些要素,有了制度才得以發(fā)揮作用。制度至關(guān)重要!边@充分說明,資本不足不是阻礙發(fā)展中國家發(fā)展的根本原因,而恰恰是欠發(fā)達(dá)的結(jié)果。阻礙發(fā)展的是發(fā)展中國家普遍存在的制度缺陷。不少落后國家尋租盛行,不僅使生產(chǎn)經(jīng)營者在提高經(jīng)濟(jì)效率方面的動力消失,而且還導(dǎo)致整個經(jīng)濟(jì)的資源大量耗費(fèi)于尋租活動,并且通過賄賂和宗派活動增加了經(jīng)濟(jì)活動的交易費(fèi)用。所有這些方面無疑大大削弱了國民經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在實(shí)力,并且使得發(fā)展經(jīng)濟(jì)急需的投資或者難以形成或者投資方向和結(jié)構(gòu)受到嚴(yán)重扭曲。
在猛烈抨擊“國家控制教條”中起家的新古典主義,認(rèn)為發(fā)展中國家存在嚴(yán)重的“政府失靈”,正是“看得見的腳”對“看不見的手”的踐踏應(yīng)該對糟糕的經(jīng)濟(jì)績效負(fù)責(zé)。只要政府放棄對經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù),讓經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“獲得正確的價格”,市場機(jī)制會自動地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置,靜態(tài)的最優(yōu)必將最終轉(zhuǎn)化為有效率的動態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)的科斯定理告訴我們:交易是市場的前提。在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)世界里,沒有適當(dāng)?shù)闹贫,任何有意義的市場經(jīng)濟(jì)都是不可能的。奧爾森也明確指出,興盛的市場經(jīng)濟(jì)最重要的.是那些能夠保障個人權(quán)利的制度。沒有這些制度,也就沒有人會積極地儲蓄和投資。諾斯在《西方世界的興起》一書中則開門見山地指出:有效率的組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵;也是西方世界興起的原因所在。因?yàn)橹贫忍峁┝巳祟愊嗷ビ绊懙目蚣,它們建立了?gòu)成一個社會,或者更確切的說一種經(jīng)濟(jì)秩序的合作與競爭關(guān)系。
3 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的引入在發(fā)展政策上給發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)帶來的新變化
發(fā)展中國家存在結(jié)構(gòu)剛性和資本短缺的結(jié)構(gòu)主義的自然主張是,利用國家的力量扭曲資源價格進(jìn)行資本積累,組織對國民經(jīng)濟(jì)各部門進(jìn)行平衡或有選擇的大規(guī)模投資,以期借此走出貧困陷阱。新古典主義則認(rèn)為,只要政府“使一切自由化,使一切私有化,然后呆在一邊”,經(jīng)濟(jì)就能自然地得到發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的政策最重要的是建立一個有效率的制度系統(tǒng)。因?yàn)?①制度通過確定明確的規(guī)則,增加了資源的可得性,提高了信息的透明度,因而減少了經(jīng)濟(jì)活動的不確定性和風(fēng)險,降低了交易成本,從而促進(jìn)了市場更好的運(yùn)行;②制度通過明確界定產(chǎn)權(quán),使私人收益率接近社會收益率,鼓勵了創(chuàng)新和企業(yè)家的出現(xiàn),為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了持續(xù)的動力;③制度通過建立社會活動的基本規(guī)則,擴(kuò)大了人類在經(jīng)濟(jì)、政治、法律、文化等領(lǐng)域的選擇機(jī)會,從而進(jìn)一步豐富了發(fā)展的內(nèi)涵。
特定制度的出現(xiàn)與否取決于對它的需求和供給,公共選擇理論和“諾斯悖論”卻向我們昭示:政府一方面可能通過安排激勵系統(tǒng)來刺激經(jīng)濟(jì)增長,但另一方面又可能因?yàn)榻y(tǒng)治者的偏好、意識形態(tài)剛性、官僚政治等因素而導(dǎo)致政府維持低效率的制度安排。有鑒于此,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,在促進(jìn)發(fā)展上,制度的建立和完善重于一切。而有效率制度安排的出現(xiàn)要依靠政府和社會的共同作用,特別是對政府要施加嚴(yán)格的限制,即建立一個受限政府。從這個意義上說,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)破除了結(jié)構(gòu)主義“政府萬能”和新古典主義“市場萬能”的幻想,為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策研究和取向提供了更為現(xiàn)實(shí)的視角。
總之,無論是在方法論上,還是從理論本身涵蓋的內(nèi)容來講,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都汲取了結(jié)構(gòu)主義和新古典主義的諸多積極因素,并在自己的框架內(nèi)進(jìn)行了富有啟發(fā)意義的整合,并在此基礎(chǔ)上有所深化,充分反映了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀實(shí)證化,內(nèi)部各學(xué)派之間融合的發(fā)展潮流。從這個意義上說,新制度分析方法在經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中的地位日高,可能是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)真正的復(fù)興之路。
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