內(nèi)部控制工作總結(jié)報告

內(nèi)部控制工作總結(jié)報告

　　導(dǎo)語：所謂內(nèi)部控制，是指一個單位為了實現(xiàn)其經(jīng)營目標，保護資產(chǎn)的安全完整，保證會計信息資料的正確可靠，確保經(jīng)營方針的貫徹執(zhí)行，保證經(jīng)營活動的經(jīng)濟性、效率性和效果性而在單位內(nèi)部采取的自我調(diào)整、約束、規(guī)劃、評價和控制的一系列方法、手段與措施的總稱。下面是小編收集的內(nèi)部控制工作總結(jié)報告，歡迎大家參考。

　　內(nèi)部控制工作總結(jié)報告

　　健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，提高經(jīng)營效益，防范化解風險，確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升。現(xiàn)就我行當前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點設(shè)想。

　　1，完善內(nèi)控主體建設(shè)

　　XX建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

　　XX完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風險的監(jiān)控，評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預(yù)警，認真執(zhí)行風險提示制度。

　　XX樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內(nèi)控建設(shè)。

　　XX建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計，執(zhí)行，反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時，真實，完整地傳遞監(jiān)管意圖，交流信息，溝通問題。

　　XX重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層，決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

　　2，強化內(nèi)控責任落實

　　XX加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長，分管行長為副組長，各部門負責人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負責全面組織協(xié)調(diào)，具體組織實施，擬定有關(guān)制度，內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。

　　XX建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)，監(jiān)督作用。

　　XX強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責”，發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合，常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

　　XX落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查，邊通報，邊整改，邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實，實施;二是對上級行的各項制度認真組織學(xué)習(xí)并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)，重點部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴防“邊改邊犯”，“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位，有章不循，屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位，追究到位，懲誡到位，整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

　　3，強化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力

　　XX強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)，信貸，會計，科技，員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容，要求，檢查人員組成，目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準風險點，多搞一些突擊性的，專題性的，帶有苗頭性的，針對性的檢查。

　　XX嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告，未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

　　XX實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內(nèi)容應(yīng)加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強管理，未按規(guī)定組織各類檢查，未及時組織整改，而延誤時機造成損失的`要倒查其責任。

　　XX定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才，培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點輪崗。

　　4，強化合規(guī)管理

　　XX增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別，防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律，規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

　　XX加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)，權(quán)限合規(guī)，制度合規(guī)，監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度，學(xué)習(xí)制度，報告制度，休假制度，回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定，授權(quán)制度，各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，依法合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度，主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。

　　XX提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進行自查，檢查，督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制，重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。

　　5，改進內(nèi)控激勵和考評制度

　　XX實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進行風險監(jiān)控，制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范，事中控制，事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學(xué)的激勵與約束機制的重點應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。

　　XX實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質(zhì)激勵，而是要采取物質(zhì)激勵和精神激勵相結(jié)合。為全體員工提供各種必要的保障。物質(zhì)激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼，假期，培訓(xùn)機會，辦公，生活等方面的福利。精神激勵是要將農(nóng)行在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理凝聚的企業(yè)理念轉(zhuǎn)化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農(nóng)行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。

　　XX實現(xiàn)激勵考核以積分結(jié)果為重要依據(jù)。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》，《中國農(nóng)業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關(guān)于案件防范工作指引等有關(guān)制度規(guī)定制定，對單位，部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網(wǎng)點負責人，會計主管，客戶經(jīng)理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內(nèi)，根據(jù)不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應(yīng)的處理。

　　6，提高整體風險防控能力

　　XX加強對領(lǐng)導(dǎo)干部合規(guī)經(jīng)營意識和能力的培訓(xùn)。每年都要制定合規(guī)教育學(xué)習(xí)活動方案，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)相結(jié)合的方式，有計劃，有步驟地學(xué)習(xí)有關(guān)法律，法規(guī)，學(xué)習(xí)金融政策和各項規(guī)章制度，學(xué)習(xí)合規(guī)手冊和行為準則，認真剖析農(nóng)行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件，向領(lǐng)導(dǎo)干部灌輸主動合規(guī)，合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

　　XX開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經(jīng)營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓(xùn)學(xué)習(xí)，是員工熟悉政策，規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據(jù)，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學(xué)習(xí)的內(nèi)容為各個時期的政策，法規(guī)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

　　XX創(chuàng)新培訓(xùn)方式，提高針對性和效果。培訓(xùn)方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓(xùn)方式。首先針對不同的內(nèi)容采取不同的培訓(xùn)方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓(xùn)效果。

　　7，創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境

　　XX堅持正確價值引導(dǎo)，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀，人生觀，價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育，典型案例教育，規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。

　　XX加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權(quán)益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關(guān)心員，愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作，生活，學(xué)習(xí)等方面的實際困難。針對當前農(nóng)行改革，機制轉(zhuǎn)化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調(diào)查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。

　　XX大力倡導(dǎo)新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產(chǎn)力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人，培養(yǎng)人，使用人相結(jié)合。各級領(lǐng)導(dǎo)要做到尊重知識，尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓(xùn)，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度，雙向選擇的崗位競爭制度，人盡其才的內(nèi)部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。

　　XX加強領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領(lǐng)導(dǎo)班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權(quán)，又要承擔授權(quán)產(chǎn)生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領(lǐng)導(dǎo)班子要通過營造良好的執(zhí)行文化，身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領(lǐng)導(dǎo)者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內(nèi)部管理的公平性，公開性，使管理職能化，制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。

　　XX加強內(nèi)控文化建設(shè)，構(gòu)建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產(chǎn)經(jīng)營過程中形成的，為全體員工接受，認同與信守的經(jīng)營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象，價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農(nóng)行實際的內(nèi)控文化，讓風險意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時，努力發(fā)現(xiàn)問題和風險，確保各項業(yè)務(wù)的健康發(fā)展

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