俄羅斯經(jīng)濟增長方式探析
一 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來俄羅斯經(jīng)濟粗放增長方式進一步加強
經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯的經(jīng)濟增長仍主要是靠人力、資金、能源等資源的大量投入實現(xiàn)的。高投入、低產(chǎn)出仍是俄羅斯經(jīng)濟增長方式的最基本特征：投資下降速度高于經(jīng)濟增長下降速度，物質(zhì)消耗的增長超過經(jīng)濟增長，人力資源投入的增長快于產(chǎn)出率的增長。以工業(yè)企業(yè)為例，1994～1999 年， 在俄私營工業(yè)企業(yè)工作的工人數(shù)占工人總數(shù)的比例從1994年的22.6％增加到1999年的39.9％，而同期私營企業(yè)工業(yè)產(chǎn)品的產(chǎn)量占全部工業(yè)產(chǎn)量的比重從1994年的15.0％增加到1999年的29.6％，工業(yè)的產(chǎn)出增長速度遠小于人力資源投入的增長速度。其中主要產(chǎn)業(yè)部門的情況亦然。從工業(yè)生產(chǎn)單位產(chǎn)品用水量來看，1997～1998年增長14％，大大超過同期工業(yè)生產(chǎn)增長5％的水平。此外， 整個國民經(jīng)濟凈水的消耗增長則更快，1994年國內(nèi)生產(chǎn)總值的消耗凈水量比1990年高近20％。
二 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌后俄羅斯延續(xù)粗放經(jīng)濟增長方式的消極后果
1.大大降低了俄羅斯經(jīng)濟增長的效率 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯經(jīng)濟增長的效率不斷下降：1990～1995年材料生產(chǎn)領(lǐng)域的勞動生產(chǎn)率下降近40％，工業(yè)下降近30％。1998年俄羅斯的工業(yè)勞動生產(chǎn)率僅相當于美國的12.0％，德國的18.0％，法國的16.0％，英國的23.0％。20世紀90年代工業(yè)勞動生產(chǎn)率下降幅度達20％，其中各個具體工業(yè)部門下降幅度從機器制造和金屬加工業(yè)的13％～15％到石油加工工業(yè)的60％。而同期主要西方國家的勞動生產(chǎn)率則上升18％～36％。加工工業(yè)的勞動生產(chǎn)率比發(fā)達國家平均低80％～83％，比新興工業(yè)化國家低33％（注：〔俄〕《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》2001年第5期。）；從私營工業(yè)企業(yè)情況看，情況亦然：在1998～1999年私營工業(yè)就業(yè)人員占全部工業(yè)的48％，卻僅生產(chǎn)了27％～30％的工業(yè)產(chǎn)品，即僅相當于工業(yè)人均相對勞動生產(chǎn)率的0.7％～0.75％。進入新世紀初，俄勞動生產(chǎn)率仍僅相當于美國的15％和西歐國家的25％。農(nóng)業(yè)部門的勞動生產(chǎn)率則更低，按照農(nóng)業(yè)部門一個從業(yè)人員創(chuàng)造的增加值計算，俄羅斯比西歐主要國家低93％～95％。世界主要工業(yè)強國在1973年世界能源危機之后，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的能耗呈穩(wěn)定下降趨勢。通過采取節(jié)約和合理利用能源措施，其單位國內(nèi)總產(chǎn)值能耗下降22％，石油消耗下降近38％。而俄羅斯經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來單位國內(nèi)總產(chǎn)值的能耗上漲了31％，工業(yè)生產(chǎn)上漲了39％，其中生產(chǎn)合成橡膠的能耗上漲了120％，黑色金屬軋材上漲了110％。工業(yè)的原材料消耗量1997年上升了15％。整個國內(nèi)生產(chǎn)的原材料消耗量比發(fā)達國家高2％～2.5％（注：〔俄〕《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》2000年第5期。）。
2.進一步降低了經(jīng)濟增長的效益水平 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來俄羅斯國民經(jīng)濟各部門的贏利率水平不斷下降：整個經(jīng)濟的贏利率從1993年的36.3％下降到1997年的5.4％，工業(yè)從1993年的32.0％下降到1997年的10.0％，電力工業(yè)從1993年的25.5％下降到1997年的17.3％，燃料工業(yè)從1993年的19.0％下降到1997年的14.5％，其中石油加工工業(yè)從1993年的28.6％下降到1997年的10.0％；黑色冶金工業(yè)從1993年的48.5％下降到1997年的3.0％，有色冶金業(yè)從1993 年的43.6％下降到1997年的13.3％，化學(xué)與石油化工業(yè)從1993年的38.6％下降到1997年的4.0％，機器制造與金屬加工業(yè)從1993年的43.5 ％下降到1997年的9.7％。其他非主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)情況亦然：農(nóng)業(yè)從1991年的74.89％下降到1996年的60.95％，林業(yè)從1992年的28.1％下降到1996年的22.22％，輕工業(yè)從1993年的36.2％下降到1997年的－29％，食品工業(yè)從1993年的23.5％下降到1997年的7.4％，商業(yè)從1991年的255.17％下降到1996年的 85.06％，計算機信息服務(wù)業(yè)從1992年的54.55％下降到1996年的32.66％，金融業(yè)從1991年的209.91％下降到1996年的－16.82％，飲食業(yè)從1991年的164.27％下降到1996年的115.24％（注：〔俄〕《統(tǒng)計問題》2000年第5期。）。
3.加劇了未來俄羅斯經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的難度 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來俄羅斯處于衰退性經(jīng)濟危機中，由于各工業(yè)部門的生產(chǎn)滑坡程度不同，加之受價格因素的影響，結(jié)果導(dǎo)致燃料動力和冶金等重工業(yè)部門在工業(yè)總產(chǎn)值的比重不斷提高，如電力工業(yè)的比重從1991年的8.6％提高到1996年的13.5％，燃料工業(yè)從12.6％提高到1996年的46.9％。與此同時，輕工業(yè)在工業(yè)中的比重由1991年的6.8％降到1996 年的2.0％，下降了4.8個百分點。而食品工業(yè)的比重基本沒有變化；輕工業(yè)和食品工業(yè)合計比重從18.5％下降到14.1％（注：〔俄〕《經(jīng)濟學(xué)家》1997年第7期。）。采掘工業(yè)與加工工業(yè)的對比關(guān)系進一步惡化：1991年采掘工業(yè)在工業(yè)中的比重為15.5％，1996年上升為17.7％，而加工工業(yè)則相應(yīng)從84.5％下降到82.3％。從總增加值的部門結(jié)構(gòu)看，農(nóng)業(yè)從1991年的13.8％下降到1997年的7.15％，建筑業(yè)從1991年的84.5％下降到1997年的8.6％，工業(yè)從1991年的38.16％下降到1997年的28.07 ％，其他生產(chǎn)活動從1.18％下降到0.84％。全部物質(zhì)生產(chǎn)部門占總增加值的比重僅為36.2％。 4.大大削弱了俄羅斯經(jīng)濟增長的國際競爭力 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來，無論俄羅斯的綜合競爭力還是產(chǎn)業(yè)競爭力均呈不斷下降趨勢。
從綜合競爭力看，1999年俄羅斯居于世界59個主要國家最末位，次于波蘭（43位）、中國（32位）、德國（25位）、日本（14位）、美國（2位）和新加坡（1位）；其中主要影響因子也位居落后地位；開放度（56位）、政府能力（59位）、財政能力（58位）、基礎(chǔ)設(shè)施（58位）、工藝水平（55位）、管理能力（58位）、勞動力（25位）和組織能力（59位）（注：《統(tǒng)計通報》2001年第3期。）。 從產(chǎn)業(yè)競爭力來看，俄羅斯主要產(chǎn)業(yè)的競爭力均低于美國：（以工業(yè)生產(chǎn)增加值比較）化學(xué)工業(yè)（3.8％）、石油加工業(yè)（9.6％）、冶金工業(yè)（16.4％）、工業(yè)和交通機器制造業(yè)（19.9％）、加工工業(yè)（13.0％）、采掘工業(yè)（87.5％）、建材工業(yè)（47.8％），整個工業(yè)17.8％。此外，從標志制造業(yè)競爭力的機床制造業(yè)情況看，1991～1999年俄羅斯自動金屬加工生產(chǎn)線生產(chǎn)的高性能產(chǎn)品驟降。從橫向比較看，十個最大機械制造產(chǎn)品出口國（地區(qū)）在世界出口額中的比重：美國18.1％，德國15.9％，日本14.3％，英國7.8％，意大利7.6％，法國5.9％，荷蘭4.9％，臺灣4.8％，新加坡4.3％，瑞士2.6％，1999年俄羅斯出口數(shù)控機床僅93臺，僅相當于同期世界出口總額的0.0000019％。
5.大大減少了俄羅斯實質(zhì)性財富的增長 按世界銀行的測算方法，以貨幣購買力平價測算的各國人均GDP 美元增長速度的比較基本上消除了各國間價格和匯率變動差異的影響，因而是一種較為合理和可行的增長速度比較。從縱向比較來看，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來，若按本國貨幣計算，俄羅斯GDP總量是不斷增長的，從1992 年的19.2萬億盧布增長到1998年的433.3萬億盧布，人均GDP則從1992年的577美元增加到1998年的3127美元。但若按美元購買力平均計算人均GDP，則從1992年的6131美元下降到1998年的4513美元。從橫向比較來看，在所有轉(zhuǎn)軌國家中，按貨幣購買力平價計算的各國人均GDP，俄羅斯也處于較低水平。以1998年為例，俄羅斯為4513美元，低于白俄羅斯5007美元、克羅地亞7349美元、捷克10056美元、匈牙利7695美元、波蘭7095美元、斯洛伐克8259美元、斯洛文 尼亞13497美元的水平。
此外，從轉(zhuǎn)軌國家按購買力平價計算的國內(nèi)生產(chǎn)總值的相對權(quán)數(shù)來看，如果1997年購買力平價計算的俄羅斯國內(nèi)生產(chǎn)總值和波蘭國內(nèi)生產(chǎn)總值相比接近7∶1，那么到1998年它至多為3∶1（注：〔波〕格澤戈爾茲·W·科勒德克：《從休克到治療——后社會主義轉(zhuǎn)軌的政治經(jīng)濟》，上海遠東出版社2000年版，第412頁。）。 6.大大削弱了俄羅斯經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長的能力 在經(jīng)歷了近7年衰退性轉(zhuǎn)軌危機之后，1999年以來， 俄羅斯經(jīng)濟的主要指標均呈現(xiàn)了較快增長，其中GDP1999年增長3.2％，2000年增長7.6％，2001年預(yù)計增長5％。但是俄羅斯經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長的能力脆弱，主要表現(xiàn)在缺少作為經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定增長原動力的技術(shù)創(chuàng)新支持。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯技術(shù)創(chuàng)新雖有發(fā)展，但成效不夠顯著：開展技術(shù)創(chuàng)新活動積極的企業(yè)總量和比重均很小，1998年積極創(chuàng)新企業(yè)僅為1218個，僅占企業(yè)總數(shù)5.6％（注：俄羅斯國家統(tǒng)計委員會：《1999年俄羅斯統(tǒng)計年鑒》，第481頁。）。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新力度部門間不平衡顯著，燃料、冶金和化工部門積極性最高，而建材、輕工和食品部門積極性偏低；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中采用新工藝的比重較小，多數(shù)企業(yè)從事完善工藝的創(chuàng)新活動；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中對知識產(chǎn)權(quán)擁有量少，至2000年下半年，獲得“技術(shù)決竅”的企業(yè)僅占積極創(chuàng)新企業(yè)的33％；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟效益提高不顯著，2000年下半年，利潤增加的企業(yè)僅占積極創(chuàng)新企業(yè)的39％；技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的外向化程度不高，至2000年下半年，積極創(chuàng)新企業(yè)中僅17％在國外實現(xiàn)了產(chǎn)品銷售額增長；企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)能力不強，實質(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)品在積極創(chuàng)新企業(yè)總產(chǎn)量中不超過12％；主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效很差，創(chuàng)新產(chǎn)品在其售出產(chǎn)品中的比重從1998年的13％降為1999年的10％（注：〔俄〕《經(jīng)濟學(xué)家》2001年第7期。）。
三 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌時期俄羅斯粗放經(jīng)濟增長方式難以轉(zhuǎn)變的原因透視
（一）歷史因素的制約：蘇聯(lián)時期長期粗放經(jīng)濟增長方式的消極后果 經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變是一個漸進的長期過程。蘇聯(lián)時期經(jīng)濟的高速增長曾令世人矚目，但這種高速增長是以粗放的方式實現(xiàn)的。20世紀70年代初推行的集約化方針未取得實效：反映經(jīng)濟效益重要指標的勞動生產(chǎn)率不斷下降，從1996～1970年的平均增長6.8％下降到1976～1980年的3.2％；單位產(chǎn)品的物資耗用量從1970年的占54.9％提高到1980年的57.2％。這種粗放經(jīng)濟增長方式造成巨大的消極后果，即經(jīng)濟增長中存在巨大的“增長缺口”。經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變有其自身的內(nèi)在規(guī)律性：實踐表明，一個國家（地區(qū)）的經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，通常要經(jīng)歷從單項到綜合，從局部到全面，從完全粗放到粗放為主型，再過渡到集約為主型乃至完全集約型的發(fā)展過程。上述經(jīng)濟學(xué)家的計算結(jié)果表明，巨大的“增長缺口”使蘇聯(lián)時期粗放經(jīng)濟增長方式長期化，從而大大延長了經(jīng)濟增長方式自然演進的過程，也大大增加了經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌后俄羅斯轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的難度。
�。ǘ┥鐣䲢l件的制約：轉(zhuǎn)軌時期科教水平的下降
1.科技進步滯后的制約 科技是第一生產(chǎn)力，經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變歸根到底取決于科技進步：一方面經(jīng)濟集約經(jīng)營增長的實質(zhì)是低投入、低消耗、高產(chǎn)出、高效益，而其基礎(chǔ)在于科技進步；另一方面科技進步使實現(xiàn)經(jīng)濟的集約增長成為可能。在技術(shù)水平一定的條件下，存在投資收益遞減規(guī)律。只有科技達到一定新水平，并能不斷提高的情況下，在同一時間、同一空間增加投資才不會造成收益遞減，經(jīng)濟的集約增長才會成為可能�？萍纪度霃姸却笮∈羌夹g(shù)進步的直接決定因素。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯的科技投入不斷減弱，用于科研領(lǐng)域的資金從1990年占GDP的20.3％減少到1999年占0.97％。
其利用于研究和開發(fā)的資金下降了83％多。從人均研究開發(fā)費用看，1998年俄羅斯為61美元，也大大低于發(fā)達國家水平：美國（794美元）、日本（715美元）、德國（511美元）（ 注：〔俄〕《財政》2001年第7期。）。到1999年俄羅斯的`科技投入僅相當于越南、智利、葡萄牙和波蘭的水平，明顯低于發(fā)達國家同期的投入強度：美國（0.9％）、日本（0.61％）、法國（1.05％）、德國（0.86％）和英國（0.74％）。 2.教育水平下降的制約 科技進步是實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的核心力量，而科技進步的主體是人，科研成果的研制、開發(fā)、推廣、使用最終都要靠人來實現(xiàn)，因此加快科技進步，實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的先導(dǎo)必須以勞動力素質(zhì)的提高為保證。“發(fā)展和發(fā)揮人的潛力，歸根到底是決定經(jīng)濟、社會和任何一種發(fā)展成敗的關(guān)鍵。”（注：〔俄〕Л.И.阿巴爾金主編：《俄羅斯發(fā)展前景預(yù)測——2015年最佳方案》，社會科學(xué)文獻出版社2001年版，第153頁。）這不僅因為人的潛力是國家財富的主要組成部分， 而且因為“人的素質(zhì)決定科技進步的速度，決定勞動的組織和文化，決定勞動生產(chǎn)率”。
教育水平指數(shù)概括地表明了構(gòu)成每個國家技術(shù)和科學(xué)潛力基礎(chǔ)的知識多寡和能力大小，它們是增加社會財富和提高活勞動效率和收益的基本要素。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以來，俄羅斯衡量人的素質(zhì)的主要教育和科學(xué)指數(shù)均呈下降趨勢。據(jù)俄國家統(tǒng)計委員會的專家評估，人的發(fā)展?jié)摿χ笖?shù)從1992年的0.849減少到1998年的0.760；1993～1996年，某些行業(yè)工人的培訓(xùn)活動急劇減少：工業(yè)領(lǐng)域減少近半，其中機器制造工業(yè)和金屬加工業(yè)減少了84.8％強，紡織工業(yè)減少了73％弱，化學(xué)工業(yè)減少了44.4％強（注：〔俄〕《統(tǒng)計通報》1999年第2期；《經(jīng)濟問題》1999年第2期。）。
從經(jīng)濟領(lǐng)域中科研人員就業(yè)情況看，科研人員從1990年的280.4萬減少到1996年的160萬，其中從事研究及研發(fā)人員從221.6萬減少到1997年的93.5萬，經(jīng)濟領(lǐng)域每萬人中研究及研發(fā)人員從1990年的294人減少到1997年的143人。從全俄科研人員的結(jié)構(gòu)來看，研究人員從1991年占52.4％減少到1997年占48.7％，技術(shù)人員從1991年的12.0％減少到1997年的8.6％，輔助人員則從1991年的24.8％增加到1997年的26.2％，其他人員從1991年的10.8％增加到1997年的16.5％（注：〔俄〕Л.И.阿巴爾金主編：《俄羅斯發(fā)展前景預(yù)測——2015年最佳方案》，社會科學(xué)文獻出版社2001年版，第58頁。）。教育和科研的萎縮是制約轉(zhuǎn)軌中俄羅斯經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的最根本原因。
�。ㄈ┙�(jīng)濟體制的制約：轉(zhuǎn)軌時期特有的二元體制是制約經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變的根本原因 1.微觀經(jīng)濟主體的“體制惰性”在轉(zhuǎn)軌中尚未克服
（1）企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新普遍活力不強積極性不高能力不強 俄羅斯由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌后，許多國有企業(yè)和非國有企業(yè)尚不適應(yīng)市場競爭的環(huán)境，普遍缺乏在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中進行創(chuàng)新決策的能力，俄羅斯企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人中愿意從事技術(shù)創(chuàng)新活動的僅占19.5％（注：〔俄〕《經(jīng)濟問題》2001年第7期。）； 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人受計劃經(jīng)濟體制的影響根深蒂固，其創(chuàng)新管理能力很差，習(xí)慣于一成不變的管理模式，不同意經(jīng)常變化的達45.4％；由于多方面的原因，多數(shù)國有企業(yè)和非國有企業(yè)效益差，缺少資金積累，資本市場又未完全發(fā)展起來，企業(yè)缺乏創(chuàng)新所需要的投資活力，尚難以成為技術(shù)創(chuàng)新的主體；企業(yè)的研發(fā)能力營銷能力不強，只有1／20的企業(yè)能創(chuàng)造符合現(xiàn)代市場要求的產(chǎn)品。
�。�2）工業(yè)企業(yè)尚未真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體 在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程中，只有企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，才能使技術(shù)創(chuàng)新取得良好績效，從而為粗放經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變提供不竭的動力源泉。至2000年下半年，被調(diào)查企業(yè)中有創(chuàng)新積極性的：化學(xué)和石化工業(yè) 有63％、機器制造和金屬加工業(yè)有54％，其中食品工業(yè)和輕工業(yè)分別僅為29％和14％，小企業(yè)僅為3％（注：〔俄〕《經(jīng)濟學(xué)家》2001年第5期。）。就整體而言，企業(yè)還不是真正意義上的創(chuàng)新主體，即還不是創(chuàng)新的決策主體、投資主體、研究開發(fā)主體，缺乏創(chuàng)新動力。政府的過度保護使一些創(chuàng)新的企業(yè)也能夠生存下來，使得來自企業(yè)內(nèi)外的創(chuàng)新激勵不足。在被調(diào)查的143家企業(yè)中有14.7％的企業(yè)創(chuàng)新目的是為生存，27.3％是為擴大生產(chǎn)規(guī)模�？梢�，企業(yè)普遍缺乏依靠技術(shù)創(chuàng)新謀求生存和發(fā)展的動力。在一些行業(yè)中，由于競爭不足，企業(yè)只要進行有限的創(chuàng)新，就可以較長時期地維持超額利潤，存在“創(chuàng)新惰性”，因而企業(yè)缺乏盡快推動新一輪創(chuàng)新的市場壓力。其結(jié)果是創(chuàng)新經(jīng)濟和替代的速度很慢，新一輪創(chuàng)新往往要等待較長時間。
�。�3）企業(yè)普遍缺乏采用新技術(shù)的內(nèi)在動力 一種有效的有利于創(chuàng)新和提高經(jīng)濟效益的創(chuàng)新制度，在于既能發(fā)揮產(chǎn)權(quán)關(guān)系所產(chǎn)生的巨大的激勵力量，又能使企業(yè)具有強大的創(chuàng)新能力。西方發(fā)達國家所普遍采用的股份有限公司形式，雖在產(chǎn)權(quán)激勵上有弱化現(xiàn)象，但其創(chuàng)新能力大大提高：①有限責(zé)任避免了因創(chuàng)新風(fēng)險而出現(xiàn)的創(chuàng)新投資不足；②股份制能大規(guī)模地聚集創(chuàng)新所需的資本；③股份制企業(yè)規(guī)模提高了企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險承擔(dān)能力。（注：柳卸林：《技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟學(xué)》，中國經(jīng)濟出版社1993年版，第169頁。）而在俄羅斯私有化過程中，特別是在證券私有化階段，大中型企業(yè)實行股份制時，75％～80％的企業(yè)選擇了第二種方案，即按照規(guī)定，企業(yè)職工可以購買本企業(yè)決定資本51％的普遍股票。實際上，不少企業(yè)職工購買本企業(yè)的股票竟達70％，使3萬家中80％的企業(yè)成了封閉型股份公司。這類股份企業(yè)對外部投資者的吸引力不大，游離于依市場評價而形成的資本流動之外，不能使企業(yè)所有權(quán)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)掌握在能有權(quán)管理它的人手里。這使得公司職工只重視眼前利益，原來的廠長則變?yōu)榇罅抗煞葙Y本的持有者，從而形成新的“內(nèi)部的控制集團”（注：王潼：《前蘇聯(lián)東歐國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌五年概觀》，載《世界經(jīng)濟》1996年第3期。）， 這種封閉式股份公司對技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)外激勵不足。
�。�4）多數(shù)企業(yè)的現(xiàn)代組織管理水平不高 在經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中，企業(yè)管理方式的轉(zhuǎn)變是粗放式經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)向集約式經(jīng)濟增長方式的微觀基礎(chǔ)。對俄羅斯企業(yè)現(xiàn)代管理方式普及率調(diào)查顯示，企業(yè)的現(xiàn)代管理方式普及率非常低；完全未采納ISO9000—14000質(zhì)量標準體系的占54.8％，未制定商業(yè)計劃計算機程序的占47.5％，未采納評價資金形勢計算機程序的占43.3％，未使用自動規(guī)劃系統(tǒng)的占49.7％，未采納西方資金核算標準的占80.6％，未采納管理核算計算機系統(tǒng)的占36.5％，未用計算機進行市場營銷分析的占52.0％，未使用職員計算機測試系統(tǒng)的占79.2％，未在因特網(wǎng)上查尋信息的占32.8％（注：〔俄〕《經(jīng)濟問題》2001年第7期。）。此外，在開拓新投資方式、建立國內(nèi)外新伙伴、建立新銷售渠道、使用新工資核算表方面，多數(shù)企業(yè)也未做到。企業(yè)的現(xiàn)代管理方式普及率的非常低下是制約粗放式經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)向集約式經(jīng)濟增長方式的重要微觀因素。
2.宏觀經(jīng)濟中繼續(xù)數(shù)量擴張的深刻體制根源 （1）經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整中的消極適應(yīng)政策 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌以后，俄羅斯的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不僅要考慮經(jīng)濟發(fā)展的長遠利益，而且應(yīng)服從于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中的反危機任務(wù)。因此，在俄國內(nèi)需求不足、必須靠出口帶動經(jīng)濟走向穩(wěn)定以擺脫危機的情況下，俄政府對重輕產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，轉(zhuǎn)而實行“消極適應(yīng)”政策。作為權(quán)宜之計，著重發(fā)展石油天然氣等能源工業(yè)，以此帶動整個經(jīng)濟走向穩(wěn)定，待擺脫危機之后，再著手重輕結(jié)構(gòu)的調(diào)整。在“消極適應(yīng)”政策下，出口的擴大和投資的傾斜（1992年對燃料動力綜合體的投資占工業(yè)投資總額的50％，1995年上升為64％。對其他部門的投資則相應(yīng)減少；對農(nóng)業(yè)投資的比重則從1991年的59％降至1995年的49％，輕工業(yè)的投資比重從1991年的33％降至1994年的23％，食品工業(yè)的投資 比重則從1991年的81％降至1995年的65％，機器制造業(yè)的投資比重則從1990年的93％降至1994年的46％）（注：〔俄〕《經(jīng)濟學(xué)家》1997年第17期。），使石油天然氣等能源工業(yè)部門的生產(chǎn)條件明顯優(yōu)于其他工業(yè)部門，從而在國民經(jīng)濟各部門中石油天然氣部門得到優(yōu)先發(fā)展，其在工業(yè)總產(chǎn)值中所占的比重逐步增大，并居各工業(yè)部門之首。
�。�2）轉(zhuǎn)軌初期外貿(mào)體制改革中自由化的消極后果 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌之初，俄在外貿(mào)領(lǐng)域?qū)嵭凶杂苫结槪嫒∠隹陉P(guān)稅。這就加快了原料、燃料等低附加值商品的出口。1994年工業(yè)制成品出口比重僅為54.2％，不僅落后于發(fā)達國家（76.6％），而且低于發(fā)展中國家（67.5％），與拉美國家相近（53.3％）；與此相反，礦物原料出口比重高達42.4％，比發(fā)達國家（9.9％）及發(fā)展中國家（18.1％）高幾倍，與非洲44.9％的平均指標接近；原油出口從1992年占產(chǎn)量的35％上升到1999年的46％，成品油出口從1992年占產(chǎn)量的14％上升到1997年的42％，天然氣出口從1992年占產(chǎn)量的14％上升到1999年的37％，原煤出口從1992年占產(chǎn)量的35％上升到1999年的11％，原木出口從1992年占產(chǎn)量的7％上升到1999年的32％，紙漿出口從1992年占產(chǎn)量的23 ％上升到1999年的80％（注：〔俄〕《經(jīng)濟學(xué)家》2000年第7期。）。
對俄羅斯來說，這些不可再生的燃料和原材料的出口能力已到極限。俄羅斯的畸形出口結(jié)構(gòu)進一步帶動了國內(nèi)原料、燃料部門的生產(chǎn)。與此同時，1991年后，俄羅斯制造業(yè)出口的高科技產(chǎn)品比重下降88％，在世界高科技產(chǎn)品貿(mào)易額中俄羅斯僅占0.3％（注：〔俄〕《世界經(jīng)濟與國際關(guān)系》2001年第5期。）制造業(yè)的高科技產(chǎn)品出口比重從1992年的88 ％減少為1996年的47％，而歐盟的同類產(chǎn)品比重為45％，美國為48％，日本為70％；從出口額看，1998年俄技術(shù)出口額為0.418億美元， 明顯低于主要工業(yè)國家的水平（法國18億美元、美國328億美元）。 這種不合理的出口結(jié)構(gòu)，進一步加強了俄羅斯經(jīng)濟增長方式的粗放性。
�。�3）要素市場發(fā)育不健全所形成的制約 完善的市場經(jīng)濟體系是實現(xiàn)經(jīng)濟集約增長的必要條件。經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌10年以來，俄羅斯已經(jīng)初步建立了市場經(jīng)濟的框架，包括商品市場、資金市場等，但是技術(shù)市場、信息市場、勞動力市場等要素市場發(fā)育嚴重滯后，尚不成熟。這使得價格、競爭和科技在資源的高效配置及規(guī)模經(jīng)濟中難以發(fā)揮積極的作用。特別是技術(shù)市場發(fā)育的滯后，使得作為轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式先導(dǎo)的科技難以與經(jīng)濟進行有效結(jié)合。從而從根本上制約著俄羅斯經(jīng)濟增長方式由粗放向集約的轉(zhuǎn)變。
3.經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌中中央與地方利益新格局中的粗放增長因素 （1）經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌后俄羅斯地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展不平衡性的加強 經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌后，俄羅斯地區(qū)間社會發(fā)展差距急劇拉大：生產(chǎn)和收入非常集中，在89個聯(lián)邦主體中10個最大的地區(qū)生產(chǎn)著全國GNP的44％，17個地區(qū)即占該項總值的58％。1990年10個最不發(fā)達地區(qū)的人均工農(nóng)業(yè)產(chǎn)值和10個最發(fā)達地區(qū)的相應(yīng)指標相比，前者是后者的57％，到1996年已經(jīng)只能達到22％左右（注：李方仲：《蘇聯(lián)解體的悲劇會不會重演——普京政權(quán)面臨的問題》，新華出版社2000年版，第199頁。）。1994～1996年79個聯(lián)邦主體中的許多主體的按人口平均地區(qū)產(chǎn)品總量規(guī)模的差異幅度呈直線上升趨勢：1994年為11.4倍，1995年為17.7倍，1996年為20.4倍，這些指標的變異系數(shù)的變化也是直線上升的：1994年為0.488，1995年是0.489，1996年是0.562。（注：李方仲：《蘇聯(lián)解體的悲劇會不會重演——普京政權(quán)面臨的問題》，新華出版社2000年版，第204頁。）轉(zhuǎn)軌中的困境促使落后地區(qū)進一步超常發(fā)展自身原本單一的產(chǎn)業(yè)，如秋明州著力發(fā)展石油工業(yè)。這就進一步加強了落后地區(qū)經(jīng)濟增長方式的粗放性。
�。�2）中央與地方權(quán)力調(diào)整中 存在的問題 按照聯(lián)邦憲法，自然資源的占有、使用和支配權(quán)屬于聯(lián)邦中央和聯(lián)邦主體共同管轄，加之俄聯(lián)邦主體中民族分離傾向的加強，使得聯(lián)邦各主體的自然資源管轄權(quán)和使用權(quán)比蘇聯(lián)時期擴大。 各聯(lián)邦主體競相擴大自然資源的出口，其中西伯利亞的自主出口非常突出：載能體從1993年的21.5％上升到1997年的37.6％，木材產(chǎn)品從1993年的3.1％上升到1997年的4.9％，黑色金屬從1993年的21.5％上升到1997年的37.6％，有色金屬從1993年的21.5％上升到1997年的31％（注：〔俄〕《經(jīng)濟與工業(yè)生產(chǎn)的組織》2000年第3期。）。 地方事權(quán)的擴大使得各地從自身狹隘的地區(qū)利益出發(fā)，不斷擴大對原料、燃料等低附加值商品的出口，這也進一步加強了落后地區(qū)經(jīng)濟增長方式的粗放性。
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