農業(yè)現(xiàn)代化中期貨市場的作用論文
0引言
近年來，我國的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化發(fā)展迅速，但農業(yè)現(xiàn)代化明顯滯后，這不僅會影響工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的繼續(xù)推進，還會影響國民經濟持續(xù)健康發(fā)展。然而，農業(yè)現(xiàn)代化不僅需要工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的帶動，更要發(fā)揮金融市場的作用。期貨市場具有規(guī)避風險和發(fā)現(xiàn)價格的功能，能夠在農業(yè)現(xiàn)代化進程中發(fā)揮重要作用。根據(jù)發(fā)達國家的經驗，在市場經濟條件下，期貨市場能夠為農業(yè)發(fā)展保駕護航，進而促進農業(yè)現(xiàn)代化的實現(xiàn)。我國期貨市場發(fā)展時間較短，但進入新世紀以來，期貨市場發(fā)展迅猛，不僅交易品種不斷豐富、交易量不斷增加，而且市場功能逐漸得到發(fā)揮，已初步具備服務農業(yè)發(fā)展、推進農業(yè)現(xiàn)代化進程的能力。
1我國農產品期貨市場的發(fā)展現(xiàn)狀
我國期貨市場自成立至今走過了一個曲折的發(fā)展道路，先后經歷了盲目發(fā)展(1993—1994年)、規(guī)范治理整頓(1994—1998年)等階段，進入新世紀以來，我國期貨市場逐漸走上了健康的發(fā)展道路，在多個方面均取得了突破。
1．1交易品種不斷豐富
目前，我國共有4家期貨交易所，其中3家有農產品期貨合約的交易。目前，我國期貨市場中上市交易的期貨品種總數(shù)達26種，其中農產品期貨占了13種，見表1。我國農產品期貨市場的上市品種基本覆蓋了糧、棉、油、糖等大宗農產品，而且在某些品種上還形成了統(tǒng)一的上下游體系，如大連商品交易所的大豆、豆粕、豆油等品種就形成了一個相當完整的上下游體系。目前，在我國適合期貨交易的大宗農產品大都上市交易了，從而為這些行業(yè)的生產經營者提供了規(guī)避市場風險的工具。
1．2交易量迅速增加
近年來，經過規(guī)范整頓的中國期貨市場開始活躍，從2001年開始，我國期貨市場的交易量穩(wěn)步增長，2010年我國期貨市場的總交易量達313352.93萬手，其中農產品期貨各品種的交易量增長迅速。農產品期貨在我國期貨市場中一直占有重要地位，尤其是1998—2002年期間，農產品期貨在我國期貨市場的比重占到70%以上。2003年以后比重有所下降，這是由于一些新品種如金屬、化工類產品以及金融期貨品種的上市及其迅速發(fā)展導致農產品期貨的成交量占總成交量比重有所下降，但從絕對量看，我國農產品期貨市場的交易量仍然增長迅速，見圖1。
1．3期貨市場的功能得到初步發(fā)揮
伴隨著上市品種的增加及交易量的上升，我國期貨市場的功能也逐步得到了發(fā)揮。近年來，通過不斷完善合約規(guī)則，增強市場流動性，我國農產品期貨市場中各品種期貨合約價格發(fā)現(xiàn)的有效性得到不斷提高。楊晨輝、劉新梅、魏振祥(2011)等運用誤差修正項模型和基于t分布的雙變量EC-EGARCH(1，1)模型對我國的玉米、白糖的期現(xiàn)貨價格的關系進行了研究，研究發(fā)現(xiàn):玉米和白糖的期、現(xiàn)貨價格之間存在長期穩(wěn)定的關系和相互引導的關系，并且期貨市場對現(xiàn)貨市場的引導強于現(xiàn)貨市場對期貨市場的引導［1］。就單個品種來看，目前我國農產品中市場化程度較高的大豆期貨合約價格發(fā)現(xiàn)的有效性得到了廣泛認可，與現(xiàn)貨市場價格和國際市場價格均保持較高的相關性。如2008年大連商品交易所的大豆期貨價格與美國芝加哥商業(yè)交易所(CME)的大豆期貨價格以及美國、巴西、阿根廷等國大豆的現(xiàn)貨價格均具有高度相關性，其相關系數(shù)分別為:0.9732、0.9568、0.9039、0.9579，東京谷物交易所(TGE)的大豆期貨合約由于活躍度不足，所以其他地方大豆期貨價格與其期貨價格的相關系數(shù)均相對偏弱，但即使如此，大連商品交易所(DCE)與東京谷物交易所(TGE)的相關系數(shù)仍達0.8613，見表2。
1．4在服務相關產業(yè)發(fā)展方面，創(chuàng)造出了一些成功模式
隨著期貨市場的快速發(fā)展，其功能及作用逐漸得到認識并受到重視。相關產業(yè)的市場主體如企業(yè)、合作組織甚至農戶開始有意識地利用期貨市場為生產經營服務，加上交易所及期貨公司的引導，在實踐中創(chuàng)造了一些較為成功的案例，有力地推動了相關產業(yè)發(fā)展，如延津模式、大平模式、奧星模式、銀豐模式等。綜上所述，我國期貨市場雖然在很多方面和國外相比還有很大差距［2］，但近年來的快速發(fā)展已初步具備了服務農業(yè)發(fā)展的能力。
2期貨市場的基本功能及在農業(yè)現(xiàn)代化中的作用
期貨市場的基本功能有二:規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)。規(guī)避風險是期貨市場發(fā)展的源動力。此功能是通過套期保值操作來實現(xiàn)的，所謂套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相等但交易方向相反的期貨合約，以期在未來某一段時間通過賣出或買進期貨合約而補償現(xiàn)貨市場價格不利變動所帶來的實際損失。農業(yè)是自然再生產和經濟再生產過程的統(tǒng)一，在市場經濟條件下，農業(yè)的市場風險即價格波動風險逐漸加大并成為影響農業(yè)發(fā)展的主要風險。通過期貨市場的套期保值操作，農產品價格的波動風險能夠被規(guī)避，讓農業(yè)生產經營者專注于生產經營。期貨市場的另一個基本功能是價格發(fā)現(xiàn)，即期貨市場能夠報出某種商品一段時間的未來價格。其原因在于期貨市場是一個集聚了眾多買賣雙方，通過公開、公正、高效的競價方式，在交易場所內自由交易的競爭市場。因此，交易所能把所有影響商品供求關系的信號因素都反映到期貨市場內。和現(xiàn)貨價格相比，期貨價格具有連續(xù)性、公開性和權威性。在市場經濟中，價格信號是生產經營決策的依據(jù)，價格的變化反映了產品供求狀況。因此，價格機制是市場經濟調節(jié)資源配置的重要手段，生產經營者可以利用期貨價格更好的調整其產品結構。農業(yè)現(xiàn)代化一直是我國理論界關注的熱點問題。目前被廣泛接受的農業(yè)現(xiàn)代化的涵義是用現(xiàn)代科學技術和生產手段裝備農業(yè)，以先進的科學方法組織和管理農業(yè)，提高農業(yè)生產者的文化和技術素質，把落后的傳統(tǒng)農業(yè)逐步改造為既具有高度生產力水平，又能保持和提高環(huán)境質量以及可持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代農業(yè)的過程。依照上述定義，現(xiàn)代農業(yè)大致有以下特征:①現(xiàn)代科技的應用;②農業(yè)組織形式的變革，如農民組織化程度的提高;③現(xiàn)代新型農民是實現(xiàn)農業(yè)現(xiàn)代化的根本;④重視生態(tài)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展農業(yè);⑤農業(yè)基礎設施的完備等。
2．1推動農業(yè)的適度規(guī)模經營
農業(yè)現(xiàn)代化和農業(yè)經營規(guī)模之間并沒有必然聯(lián)系，一些國家或地區(qū)如日本、韓國等均在小規(guī)模經營的基礎上實現(xiàn)了農業(yè)現(xiàn)代化。但我國目前的超小規(guī)模經營從勞動生產率、新技術和先進經營管理方法的推廣應用等方面都嚴重影響著農業(yè)現(xiàn)代化的實現(xiàn)。因此，推進農業(yè)的適度規(guī)模經營將會加快推進我國農業(yè)現(xiàn)代化進程。而且隨著我國工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速推進，通過土地流轉實現(xiàn)適度規(guī)模經營也具備了現(xiàn)實可能性。進入新世紀后，我國農地流轉快速發(fā)展，但和非農就業(yè)率的.迅速提高相比，目前的土地流轉明顯滯后，多數(shù)離土離鄉(xiāng)的農民并不樂意流轉所承包土地，且不同地區(qū)的土地流轉存在顯著差異。造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的，如農戶家庭的農地控制權偏好尚未得到本質性替代［3］。農地控制權偏好存在的根本原因在于我國戶籍制度改革的滯后，絕大多數(shù)農村勞動力和他們的家屬得不到在城市永久居住的法律認可，也無法享受戶籍制度包含的各項社會福利［4］。多數(shù)學者是從土地流出者的角度去探討土地流轉問題的。但土地流轉過程中不僅有流出者，還有流入者，隨著各地戶籍制度改革的推進，制約土地流出者流轉土地的因素會逐步緩解。對于土地流入者而言，是否流入土地同樣受多種因素影響，最主要的就是流入土地的成本和收益，根據(jù)我國目前的規(guī)定，流入的土地不能用于非農業(yè)用途。農業(yè)受自然風險和市場風險的雙重影響，因此，土地流入者必須能夠規(guī)避這些風險獲得相應收益才愿意流入土地。期貨市場為解決這個問題提供了一條途徑，土地流入者通過在期貨市場上規(guī)避價格變動風險從而獲得較為穩(wěn)定的收入，有利于提高其擴大農業(yè)經營的積極性，從而推動農業(yè)適度規(guī)模經營，如安徽的慶發(fā)集團就靠著期貨市場穩(wěn)步擴大了經營規(guī)模。
2．2推動農業(yè)結構調整
農業(yè)結構調整是農業(yè)現(xiàn)代化的重要內容。雖然近年來畜牧業(yè)等發(fā)展較快，但從人民生活需要和國民經濟發(fā)展的角度看，我國的農業(yè)結構遠沒有達到合理或優(yōu)化的程度。農牧、農林遠沒有實現(xiàn)有機結合，種植業(yè)的內部結構也存在很大問題，因此，我國農業(yè)結構需進一步優(yōu)化［5］。期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)的功能，而且和現(xiàn)貨市場價格相比，期貨價格具有預見性、權威性、公開性、連續(xù)性等特征，因此，在引導農業(yè)結構調整方面具有明顯優(yōu)勢。近年來，鄭州商品交易所有意識地發(fā)揮期貨市場在農業(yè)結構調整方面的作用，取得了明顯效果，創(chuàng)造出了延津模式等。
2．3促進農業(yè)產業(yè)化和農民組織化
農業(yè)產業(yè)化和農民組織化是農業(yè)現(xiàn)代化的重要內容。農業(yè)產業(yè)化就是把農業(yè)中的生產、加工和銷售環(huán)節(jié)有機聯(lián)系起來。農業(yè)產業(yè)化在提高農民收入、促進農業(yè)發(fā)展等方面起了重要作用，其主要組織形式是“企業(yè)+農戶”，以后逐漸演變?yōu)椤捌髽I(yè)+合作社+農戶”。通過這種機制，農業(yè)經營中的風險在企業(yè)和農戶之間進行了重新配置，保證了產銷的順利進行。但風險只是在企業(yè)和農戶之間發(fā)生了轉移并沒有消失，當出現(xiàn)農產品價格大起大落時就會使企業(yè)或農戶遭受重大損失，從而威脅到農業(yè)產業(yè)化的順暢運行。若要保證農業(yè)產業(yè)化的順暢運行，就需一種機制把風險轉移出去，使風險能在更大范圍內分配。而期貨市場就提供了這種機制，企業(yè)通過參與期貨市場把價格變動風險轉移給愿意承受風險的投機者，使風險在全社會范圍內實現(xiàn)了重新配置，從而保障了企業(yè)的穩(wěn)健運行，進而推動農業(yè)產業(yè)化的順暢運轉。近年來，農業(yè)領域中“小農戶”與“大市場”的矛盾成為人們關注的焦點，解決這個問題關鍵在于建立農民合作組織，讓農民組織起來共同應對市場風險。近年來，我國農民合作組織發(fā)展迅速，截至2010年6月，在工商部門登記的農民專業(yè)合作社達31萬家左右，全國平均每兩個行政村就有1家合作社，實有入社農戶2600萬左右，約占全國農戶總數(shù)的10%。但總體來看，我國農民專業(yè)合作社尚處于發(fā)展的初期階段，普遍存在規(guī)模小、運作不規(guī)范、經營范圍狹窄等問題。農民專業(yè)合作社在發(fā)展過程中面臨多種風險，比如農資、農產品價格的大幅起落足以導致其倒閉或覆滅，這勢必嚴重阻礙農民專業(yè)合作社的發(fā)展，進而影響農民組織化程度的提高。期貨市場為農民專業(yè)合作社提供了一種轉移風險的機制，通過期貨市場轉移所面對的經營風險，農民專業(yè)合作社能獲得穩(wěn)健的發(fā)展。
2．4培育新型農民
在傳統(tǒng)農業(yè)階段，農業(yè)經營主要依靠世代口口相傳的經驗，在人口流動性極小的熟人社會中連文字都成為多余的［6］。但現(xiàn)代農業(yè)是依靠現(xiàn)代科技和現(xiàn)代經營管理方法來經營的。因此，農民必須了解并掌握相關的科技知識和經營管理方法，農業(yè)現(xiàn)代化的實現(xiàn)歸根結底要靠現(xiàn)代農民。通過參與期貨市場，農民能夠了解掌握農業(yè)經營的相關知識，諸如農產品價格的變化、影響價格變化的因素、國家的相關政策等，這無疑能夠有力促進現(xiàn)代農民階層的形成。
2．5提高農民的收入水平
農民收入是一個綜合性指標，是農業(yè)現(xiàn)代化水平的集中反映。近年來，我國農民收入結構發(fā)生了重大變化，務工收入在農民總收入中所占的比例逐年提高。但應該看到，在農民總收入中來自農業(yè)經營的收入依然占很大比例。因此，如何穩(wěn)定和提高來自農業(yè)經營的收入對提高農民收入依然意義重大。期貨市場對提高農民收入作用表現(xiàn)在:首先，農民可以利用期貨價格的引導積極地調整農業(yè)結構，通過介入利潤較高的產業(yè)提高收入水平;其次，通過在期貨市場規(guī)避價格風險穩(wěn)定收入水平;第三，期貨市場促進農業(yè)產業(yè)化的順暢運行，農民能夠從中獲得產業(yè)鏈的二次分配等收益。
3期貨市場服務農業(yè)現(xiàn)代化的障礙分析
近年來我國期貨市場雖發(fā)展迅速，但仍有諸多因素制約著期貨市場在促進農業(yè)現(xiàn)代化方面作用的發(fā)揮。
3．1期貨市場自身發(fā)展不充分
期貨市場功能與作用的發(fā)揮依賴相關品種的上市交易，因此，品種創(chuàng)新是期貨市場發(fā)展的永恒主題。雖然我國農產品期貨市場初步形成了完整的體系，但目前上市的農產品期貨品種主要集中在種植業(yè)領域，見表1。在畜牧業(yè)、漁業(yè)、林果業(yè)以及農資等方面基本沒有上市交易的產品。在已經上市的大宗農產品中，僅有期貨合約的交易，而沒有期權合約交易。這不僅影響著期貨市場引導農業(yè)結構調整作用的發(fā)揮，而且也使得這些領域的生產經營者無法通過期貨市場規(guī)避風險。嚴重制約了期貨市場服務農業(yè)現(xiàn)代化的范圍和能力。
3．2農業(yè)生產經營者對期貨市場的認知度較低、風險意識淡薄
農產品期貨市場功能及作用發(fā)揮的基礎之一應是能夠吸引廣泛的生產經營者的參與。從目前情況看，我國農戶對期貨市場的認知度較低［7］，導致作為生產者的農民不愿或不能進入期貨市場，這從根本上制約了我國農產品期貨市場的發(fā)展。作為農產品重要經營者之一的國有企業(yè)，由于改革的不徹底，風險意識普遍較為淡薄，另外還有一些體制因素的制約，使得國有企業(yè)至少在現(xiàn)階段不會成為期貨市場的主體。民營企業(yè)的風險意識雖然較強，但普遍存在經濟實力、人才等方面的約束，民營企業(yè)的參與也限于少數(shù)。這些因素使得我國農產品期貨市場存在明顯的套期保值者不足。
3．3農業(yè)產業(yè)化利益機制的不健全和農民合作組織發(fā)展的滯后
由于我國農業(yè)經營規(guī)模普遍較小，農戶自身很難直接參與期貨市場，通過農業(yè)產業(yè)化組織間接參與期貨市場被認為是適合于目前我國國情的，且在實踐中已經創(chuàng)造出了一些較為成功的模式。但目前的問題是農業(yè)產業(yè)化主體利益分配機制不健全，產業(yè)化中的企業(yè)往往處于強勢地位，而農戶大多處于弱勢地位，這嚴重影響了這種模式的發(fā)展。農戶通過農民合作組織參與期貨市場被國外發(fā)達國家普遍采用，但目前我國農民合作組織尚處于發(fā)展初期，資金及人才均嚴重匱乏，所從事的領域非常有限，自身的運作也存在諸多不規(guī)范之處。因此，在引導農民參與期貨市場方面，我國的農民合作組織尚難擔當重任。
4結論與政策建議
期貨市場具有規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn)的功能，并在引導農業(yè)結構調整、推動農業(yè)規(guī)模經營、促進農民組織化程度及提高農民收入、培育新型農民等方面有著重大作用，從而可以極大促進農業(yè)現(xiàn)代化進程。我國期貨市場還存在諸多不利因素如市場自身發(fā)展水平低、人們對期貨市場認知度不高及農民組織化程度低等，這些都制約著期貨市場在服務現(xiàn)代農業(yè)發(fā)展中的作用。為更好的發(fā)揮期貨市場在農業(yè)現(xiàn)代化進程中的作用，建議實施以下對策:
�、偌涌炱贩N創(chuàng)新力度。繼續(xù)推出新品種，如畜牧業(yè)的牛、豬、雞等產品;果蔬業(yè)的蘋果汁、橙汁等;林業(yè)的膠合板等;農資中的化肥，能規(guī)避自然風險的天氣期貨以及較為成熟品種的農產品期權等。
�、谥ε嘤灼诒Ｖ嫡摺＿M一步推進國有企業(yè)改革，使其成為自負盈虧的市場主體;對民營企業(yè)進入期貨市場實行適當?shù)膬?yōu)惠措施;推動農業(yè)的適度規(guī)模經營，大力發(fā)展農民合作組織，完善農業(yè)產業(yè)化的利益分配機制等。
�、燮谪浶袠I(yè)如期貨交易所、期貨經紀公司等應加強宣傳力度，使社會公眾對期貨市場能有一個正確的認識，從而理性的對待期貨市場。
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