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交易所章程參考范文
交易所章程
第一章 總 則
第一條 為了發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)黃金市場(chǎng)的健康發(fā)展，規(guī)范XX交易所(以下簡(jiǎn)稱交易所)的組織和行為，保證黃金交易的正常進(jìn)行，維護(hù)黃金交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公眾的利益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制定本章程。
第二條 交易所實(shí)行會(huì)員制組織形式，是經(jīng)中國(guó)人民銀行審批，在國(guó)家工商行政管理部門登記注冊(cè)的，不以營(yíng)利為目的，履行《黃金交易所管理辦法》規(guī)定職能，按照本章程組織黃金交易并實(shí)行自律管理的法人。
第三條 交易所接受中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管。
第四條 交易所遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則組織黃金交易。
第五條 本章程適用于交易所內(nèi)一切交易活動(dòng)，交易所、交易所會(huì)員、指定交割倉庫及其工作人員必須遵守本章程。
第二章 設(shè)立、變更與終止設(shè)立
第六條 交易所中文名稱為：XX交易所;英文名稱為 ，英文縮寫為 。
第七條 交易所住所為:。
第八條 交易所營(yíng)業(yè)期限為50年。
第九條 交易所是指依照《黃金交易所管理辦法》設(shè)立的，為黃金交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)并履行相關(guān)職能，按照本章程實(shí)行自律管理的法人。
第十條 理事長(zhǎng)為交易所法定代表人。
第十一條 交易所注冊(cè)資本為人民幣3000萬元。
第十二條 交易所職能：
(一)提供黃金交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù);
(二)制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范交易行為;
(三)設(shè)計(jì)交易合同;
(四)組織、監(jiān)督黃金交易、結(jié)算、交割和配送;
(五)制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);
(六)保證交易合同的履行;
(七)生成市場(chǎng)價(jià)格，發(fā)布市場(chǎng)信息;
(八)監(jiān)管會(huì)員交易業(yè)務(wù)，查處會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)定的行為;
(九)監(jiān)管指定交割倉庫的黃金業(yè)務(wù);
(十)中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他職能。
第十三條 交易所的業(yè)務(wù)范圍：在指定場(chǎng)所組織黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易、結(jié)算、交割、配送以及信息、咨詢、培訓(xùn)等相關(guān)服務(wù)。
交易所名稱、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。
第十四條 有下列情況之一的，交易所終止：
(一)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù);
(二)因合并或者分立而解散;
(三)中國(guó)人民銀行決定關(guān)閉。
因前款第(一)、(二)項(xiàng)解散的,需報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。
交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。
清算組制定的清算方案，需報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。
第三章 會(huì) 員
第十五條 交易所會(huì)員是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)從事黃金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、從事黃金、白銀、鉑等貴金屬及其制品的生產(chǎn)、冶煉、加工、批發(fā)、進(jìn)出口貿(mào)易的企業(yè)法人，并具有良好的資信。
第十六條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：
(一)中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人;
(二)承認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則;
(三)擁有不低于500萬元人民幣凈資產(chǎn);
(四)具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄;
(五)有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的黃金、白銀、鉑等貴金屬業(yè)務(wù)管理制度;
(六)有黃金經(jīng)營(yíng)資格，固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施;
(七)認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi);
(八)中國(guó)人民銀行規(guī)定的其它條件。
第十七條 取得交易所會(huì)員資格，須由申請(qǐng)單位提出書面申請(qǐng)，經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審，理事會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案，同時(shí)頒發(fā)會(huì)員證書，并予以公布。
第十八條 會(huì)員享有下列權(quán)利：
(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán);
(二)按照本章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán);
(三)在交易所內(nèi)進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易;
(四)使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)交易信息和服務(wù);
(五)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格;
(六)聯(lián)合提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì);
(七)本章程規(guī)定的其他權(quán)利。
第十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
(一)接受中國(guó)人民銀行的監(jiān)管，遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策;
(二)遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)決定;
(三)按規(guī)定交納各種費(fèi)用;
(四)出席會(huì)員大會(huì)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議;
(五)接受交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管;
(六)按交易所的規(guī)定提供經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表;
(七)交易所規(guī)定的其他義務(wù)。
第二十條 會(huì)員應(yīng)選派若干名交易員，交易員須經(jīng)過交易所業(yè)務(wù)培訓(xùn)并取得資格證后方可入市參與交易。
第二十一條 交易所對(duì)會(huì)員資格實(shí)行年審制度，對(duì)會(huì)員交易員資格實(shí)行審查制度。
第二十二條 交易所會(huì)員實(shí)行總數(shù)控制。會(huì)員的數(shù)量由理事會(huì)確定，會(huì)員大會(huì)通過。
第二十三條 交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會(huì)員、綜合類會(huì)員和自營(yíng)會(huì)員。金融類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，綜合類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)，自營(yíng)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十四條 交易所按照不同的會(huì)員類型、不同的權(quán)利義務(wù)，制定相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)。金融類會(huì)員，資格費(fèi)80萬元，年會(huì)費(fèi)5萬元;綜合類會(huì)員，資格費(fèi)50萬元，年會(huì)費(fèi)4萬元;自營(yíng)會(huì)員，資格費(fèi)30萬元，年會(huì)費(fèi)3萬元。
第二十五條 會(huì)員可以按照交易所規(guī)定條件和程序轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，轉(zhuǎn)讓方必須提前60個(gè)工作日向交易所提出申請(qǐng)和提交有關(guān)報(bào)告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十六條規(guī)定。受讓方需向交易所提出入會(huì)申請(qǐng)并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
第二十六條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。
兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。
第二十七條 交易所對(duì)嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)和交易所規(guī)章的會(huì)員，可提請(qǐng)理事會(huì)終止或取消其會(huì)員資格，理事會(huì)須在30個(gè)工作日內(nèi)作出恢復(fù)或取消會(huì)員資格的決定。
會(huì)員因故被終止或取消會(huì)員資格的，按有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。
第二十八條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓交易席位或被取消會(huì)員資格的，必須在30個(gè)工作日內(nèi)結(jié)清交易業(yè)務(wù)，清償債務(wù)。
第二十九條 交易所會(huì)員被取消資格或會(huì)員資格發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
第三十條 交易所應(yīng)制定會(huì)員管理辦法，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理。
第四章 會(huì)員大會(huì)
第三十一條 會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。
會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：
(一)通過交易所章程、會(huì)員管理辦法和交易規(guī)則及其修改草案;
(二)選舉和罷免會(huì)員理事;
(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告;
(四)審議通過交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;
(五)審議交易所風(fēng)險(xiǎn)基金使用情況;
(六)決定交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);
(七)本章程規(guī)定的其他職權(quán)。
第三十二條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：
(一)會(huì)員理事人數(shù)不足《黃金交易所管理辦法》規(guī)定的最低數(shù)目或者交易所本章程所定數(shù)目的三分之二時(shí);
(二)三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí);
(三)理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。
第三十三條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)用書面形式指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開30日以前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。
第三十四條 會(huì)員大會(huì)必須有三分之二以上會(huì)員出席，每一會(huì)員享有一票表決權(quán)。會(huì)員大會(huì)決議必須經(jīng)全體會(huì)員二分之一以上通過。
第三十五條 會(huì)員參加會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會(huì)員大會(huì)的，會(huì)員可以委托代理人出席會(huì)員大會(huì)，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會(huì)員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
第三十六條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
會(huì)員大會(huì)結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
第五章 理事會(huì)
第三十七條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。
理事會(huì)行使下列職權(quán)：
(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;
(二)監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施;
(三)選舉產(chǎn)生理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng);
(四)監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為;
(五)擬定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過;
(六)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過;
(七)決定專門委員會(huì)的設(shè)置和人選;
(八)決定會(huì)員的接納和轉(zhuǎn)讓;
(九)決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處罰;
(十)決定交易所的變更事項(xiàng);
(十一)對(duì)涉嫌違規(guī)的行為采取臨時(shí)處置措施;
(十二)在異常情況下采取緊急措施;
(十三)審定根據(jù)交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;
(十四)審定風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理辦法;
(十五)審定總經(jīng)理提出的交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;
(十六)本章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。
前款第(八)、(九)項(xiàng)的職權(quán)，理事會(huì)可授予專門委員會(huì)行使。
第三十八條 理事會(huì)由9人至15人理事組成。其中非會(huì)員理事不超過理事會(huì)總數(shù)的三分之一。理事每屆任期3年，理事連續(xù)任職不得超過兩屆。
會(huì)員理事由理事會(huì)或者五分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國(guó)人民銀行委派。交易所總經(jīng)理是當(dāng)然理事。
第三十九條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)人民銀行提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。
第四十條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：
(一)主持會(huì)員大會(huì);
(二)召集和主持理事會(huì)會(huì)議;
(三)主持理事會(huì)的日常工作;
(四)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;
(五)提名交易所各專門委員會(huì)委員人選;
(六)檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。
副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作，理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)用書面形式指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。
第四十一條 理事會(huì)會(huì)議每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事。
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：
(一)中國(guó)人民銀行提議;
(二)交易所宣布進(jìn)入異常情況;
(三)三分之一以上理事聯(lián)名提議。
根據(jù)本條第二款第(一)、(二)項(xiàng)召開理事會(huì)會(huì)議的，會(huì)議通知時(shí)間不受本條第一款規(guī)定限制。
第四十二條 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。
理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
第四十三條 理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。
理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。
第四十四條 理事會(huì)下設(shè)交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專門委員會(huì)。
專門委員會(huì)為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助理事會(huì)開展工作，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，專門委員會(huì)的職責(zé)由理事會(huì)規(guī)定。
第四十五條 各專門委員會(huì)委員由交易所會(huì)員、交易所工作人員和社會(huì)知名人士組成，由理事會(huì)任命，每屆任期3年。
第四十六條 各專門委員會(huì)分別設(shè)主任1人，副主任若干人，主任由會(huì)員擔(dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由專門委員會(huì)選舉產(chǎn)生，理事會(huì)任命。交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理、理事會(huì)成員不得兼任各專門委員會(huì)正、副主任職務(wù)。根據(jù)理事會(huì)工作需要，專門委員會(huì)正、副主任可列席理事會(huì)會(huì)議。
第六章 總經(jīng)理
第四十七條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至2人。總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國(guó)人民銀行任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。
第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：
(一)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議;
(二)主持交易所日常工作;
(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則組織擬定有關(guān)細(xì)則和辦法;
(四)擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;
(五)擬定交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;
(六)擬定交易所變更方案;
(七)擬定交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;
(八)決定交易所工作人員的工資和獎(jiǎng)懲;
(九)本章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其它職權(quán)。
總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理用書面形式指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。
第四十九條 總經(jīng)理離任時(shí)，交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有一定資質(zhì)條件的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)和審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
第七章 業(yè)務(wù)管理
第五十條 交易所實(shí)行《XX交易所交易規(guī)則》、《XX交易所現(xiàn)貨交易資金清算暫行管理辦法》、《XX交易所現(xiàn)貨交易資金清算實(shí)施細(xì)則》、《XX交易所黃金交割管理辦法》、《XX交易所應(yīng)急交易管理辦法》、《XX交易所指定倉庫管理辦法》等具體規(guī)則。
第八章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度
第五十一條 交易所財(cái)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，按國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)制度的規(guī)定進(jìn)行管理。
第五十二條 交易所按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，從財(cái)政年度結(jié)束之日起90日內(nèi)向中國(guó)人民銀行和有關(guān)部門報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)資料和具有從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。
第五十三條 交易所按照國(guó)家規(guī)定制定內(nèi)部審計(jì)制度。
第五十四條 交易所按規(guī)定向會(huì)員收取年會(huì)費(fèi)。
第五十五條 交易所從稅后利潤(rùn)中分別按照國(guó)家規(guī)定或理事會(huì)決議按一定比例提取法定公積金、任意公積金和公益金。
第五十六條 為保證交易所正常運(yùn)行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)基金。交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金和發(fā)展基金。
第五十七條 風(fēng)險(xiǎn)基金的來源：
(一)按交易手續(xù)費(fèi)的一定比例從手續(xù)費(fèi)收入中提取;
(二)政府指定用于風(fēng)險(xiǎn)基金的撥款和50%的會(huì)員資格費(fèi);
(三)其他來源。
第五十八條 風(fēng)險(xiǎn)基金的管理
交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)基金實(shí)行專戶專儲(chǔ)、�？顚Ｓ�。
第五十九條 風(fēng)險(xiǎn)基金的使用
用于為維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)力擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。
風(fēng)險(xiǎn)基金的使用需由理事會(huì)決定，報(bào)中國(guó)人民銀行備案。
第六十條 發(fā)展基金的來源：
(一)按交易手續(xù)費(fèi)的一定比例從手續(xù)費(fèi)收入中提取;
(二)政府指定用于市場(chǎng)發(fā)展的投入和50%的會(huì)員資格費(fèi);
(三)其他來源。
第六十一條 發(fā)展基金的管理和使用。
發(fā)展基金主要是為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展，開拓市場(chǎng)業(yè)務(wù)，進(jìn)行人員培訓(xùn)，實(shí)施市場(chǎng)建設(shè)方面的投入。
發(fā)展基金應(yīng)按規(guī)定管理和使用。
第九章 處罰與爭(zhēng)議
第六十二條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)交易所參與者的違規(guī)、違約行為進(jìn)行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
第六十三條 交易所對(duì)違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易、罰款、取消會(huì)員資格或禁止進(jìn)入等處罰。
第六十四條 交易所對(duì)違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)、批評(píng)、支付違約金、支付賠償金、取消會(huì)員資格或禁止進(jìn)入等處罰。
第六十五條 交易所及其工作人員不得參與本交易所的交易。交易所工作人員不得以任何名義在會(huì)員單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，給予紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第六十六條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得代表會(huì)員單位參與本交易所的交易。交易所工作人員的配偶及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀(jì)律處分。
第六十七條 指定交割倉庫及其工作人員不得代表會(huì)員單位參與本交易所的交易。
指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)則的，交易所按XX交易所與指定倉庫的倉儲(chǔ)保管協(xié)議所列的條款進(jìn)行處罰。
第六十八條 會(huì)員、客戶、指定交割倉庫之間因本交易所的交易發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無效的，可以提請(qǐng)交易所調(diào)解或者直接依法提請(qǐng)仲裁或訴訟。
調(diào)解按交易所調(diào)解委員會(huì)調(diào)解規(guī)則執(zhí)行。
會(huì)員與交易所之間發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無效的，可以依法提請(qǐng)仲裁或訴訟。
第十章 附 則
第六十九條 交易所可依據(jù)本章程制訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。
第七十條 本章程中所稱“以上、以下”均包括本數(shù)。
第七十一條 本章程的解釋權(quán)屬于XX交易所。
第七十二條 本章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過，報(bào)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后生效。
第七十三條 本章程自 年 月 日起實(shí)施。
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