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違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告（通用16篇）
在人們素養(yǎng)不斷提高的今天，報(bào)告的用途越來越大，報(bào)告具有語(yǔ)言陳述性的特點(diǎn)。那么，報(bào)告到底怎么寫才合適呢？下面是小編為大家收集的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告，歡迎閱讀與收藏。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 1
根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司通知要求，為了做好迎接公司經(jīng)營(yíng)管理檢查工作，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平，我司結(jié)合經(jīng)營(yíng)情況，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理工作進(jìn)行了自查�，F(xiàn)將自查自糾情況報(bào)告如下：
一、檢查經(jīng)營(yíng)管理體系、經(jīng)營(yíng)管理制度的建設(shè)，建立高效、科學(xué)的經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制。
根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司及本單位實(shí)際工作需要，我司建立了相應(yīng)的多項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理辦法。其中主要包括：合同管理辦法、合同評(píng)審制度、項(xiàng)目施工預(yù)算制度、材料進(jìn)場(chǎng)的驗(yàn)收管理、項(xiàng)目責(zé)任追究辦法、施工現(xiàn)場(chǎng)材料的保管等。各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理管理辦法的制定為我公司今后工作的開展提供了依據(jù)，也為提高項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理水平做了鋪墊。我司計(jì)劃通過各種途徑作好經(jīng)營(yíng)管理制度的學(xué)習(xí)、宣傳與貫徹工作。并通過多種方式開展的經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)宣傳活動(dòng)，提高管理工作的透明度。通過完善內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)監(jiān)督和經(jīng)營(yíng)管理，使經(jīng)營(yíng)工作的開展有據(jù)可依。
二、經(jīng)營(yíng)管理招投標(biāo)管理、采購(gòu)管理制度及辦法的執(zhí)行。
根據(jù)公司及本單位相關(guān)制度，對(duì)經(jīng)營(yíng)管理采購(gòu)合同的簽訂和要求進(jìn)行了重新核實(shí)，重新檢查了合同的嚴(yán)密性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性；根據(jù)20xx年以來簽訂的采購(gòu)合同，對(duì)各類采購(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的數(shù)量、名稱、價(jià)格、金額等基本情況進(jìn)行重新核實(shí)；針對(duì)主要經(jīng)營(yíng)管理的采購(gòu)，對(duì)訂貨次數(shù)、產(chǎn)品名稱、數(shù)量、價(jià)格、供應(yīng)商等基本情況進(jìn)行了摸底，對(duì)資源市場(chǎng)內(nèi)同一產(chǎn)品進(jìn)行詢價(jià)比較；認(rèn)真分析市場(chǎng)走勢(shì)，對(duì)所用經(jīng)營(yíng)管理材料進(jìn)行了價(jià)格評(píng)估，對(duì)采購(gòu)時(shí)機(jī)進(jìn)行了重新統(tǒng)籌安排，采用規(guī)模、批量采購(gòu)的方式，降低采購(gòu)成本；對(duì)經(jīng)營(yíng)管理結(jié)算過程中的付款方式和付款流程進(jìn)行了自檢自查，杜絕了違反合同約定方式和額度擅自對(duì)外付款，付款手續(xù)不全進(jìn)行結(jié)算等問題；對(duì)采購(gòu)經(jīng)營(yíng)管理的質(zhì)量進(jìn)行了徹底檢查，確保了產(chǎn)品質(zhì)量。
三、做好經(jīng)營(yíng)預(yù)算及評(píng)價(jià)、落實(shí)經(jīng)營(yíng)公司管理規(guī)定。
根據(jù)綜合經(jīng)營(yíng)公司與我司簽訂的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書，認(rèn)真對(duì)成本、費(fèi)用目標(biāo)進(jìn)行分解、控制、分析與評(píng)價(jià)。定期進(jìn)行經(jīng)營(yíng)綜合分析，及時(shí)提出經(jīng)營(yíng)控制措施和建議；定期對(duì)各項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
四、工作策略反思及監(jiān)管制度運(yùn)行情況。
我司作為實(shí)體經(jīng)營(yíng)公司，努力做好本職工作，為綜合經(jīng)營(yíng)當(dāng)好先鋒。根據(jù)需要，我司適時(shí)牽頭制定新的經(jīng)營(yíng)管理制度，作為公司經(jīng)營(yíng)管理的依據(jù)。同時(shí)抓責(zé)任落實(shí)，加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，提高管理者理論水平、思想意識(shí)及業(yè)務(wù)能力。夯實(shí)廉潔自律精神，20xx年，我司做到無違規(guī)使用資金、無“小金庫(kù)”、無違規(guī)使用公車、無違規(guī)公款接待、無“兩本賬”問題。
五、存在的問題及原因。
1.在制度健全方面，制定的相應(yīng)管理制度與現(xiàn)實(shí)的工作存在不相符，需要進(jìn)一步的完善。管理制度是相對(duì)比較刻板，不是很靈活，而經(jīng)營(yíng)管理的日常管理工作多面向于現(xiàn)場(chǎng)管理，這就存在于制定的制度在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際操作起來難免會(huì)發(fā)生沖突，現(xiàn)場(chǎng)管理的靈活性正好與制度的不靈活、死板相互制約，如車間產(chǎn)品庫(kù)存與現(xiàn)場(chǎng)對(duì)接滯后、設(shè)計(jì)部門與現(xiàn)場(chǎng)管理消息滯后等情況。所以現(xiàn)有的管理制度只有在不斷的現(xiàn)實(shí)管理實(shí)踐中才能得以完善，得以推廣和發(fā)展。
2.經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的不及時(shí)性。項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理臨時(shí)計(jì)劃變化較多，同時(shí)，施工現(xiàn)場(chǎng)施工計(jì)劃無法及時(shí)提交公司，導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃也無法按照規(guī)定實(shí)施，與項(xiàng)目管理產(chǎn)生沖突。
3.對(duì)市場(chǎng)上材料價(jià)格的了解渠道相對(duì)比較單一，難免會(huì)造成成本的增加�，F(xiàn)在我們了解的方式主要就是通過網(wǎng)絡(luò)、供應(yīng)商報(bào)價(jià)、造價(jià)信息，在以后的工作中需多多走出去加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)查，充分的了解各種經(jīng)營(yíng)管理的.價(jià)格、性能等信息。
4.公司對(duì)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)掌控力不足，公司產(chǎn)業(yè)鏈屬剛性需求，而公司產(chǎn)品對(duì)于該產(chǎn)業(yè)鏈不屬于剛性需求，市場(chǎng)同類產(chǎn)品生產(chǎn)廠家及生產(chǎn)力過剩。
六、今后努力的方向。
1.進(jìn)一步完善各項(xiàng)管理制度度。在現(xiàn)有制度的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)綜合經(jīng)營(yíng)公司以及其他公司先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理管理辦法，取其精華來充實(shí)完善各項(xiàng)制度。
2.加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃管理。為了確保經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的嚴(yán)肅性，提高經(jīng)營(yíng)管理計(jì)劃的準(zhǔn)確率，杜絕計(jì)劃隨意性，本著“經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)場(chǎng)，計(jì)劃先行”的原則，嚴(yán)格要求計(jì)劃的制定，合理降低生產(chǎn)損耗。
3.按照要求選定合格供應(yīng)商、分包商，嚴(yán)格招、議標(biāo)流程，以達(dá)到降低成本，提高利潤(rùn)空間的目的。
4.強(qiáng)化項(xiàng)目成本制度控制，細(xì)化成本分析，做到對(duì)標(biāo)管理，制定詳細(xì)的采購(gòu)計(jì)劃，并強(qiáng)化執(zhí)行控制力度。
5.加強(qiáng)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)，提升項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)成本控制能力。
6.加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理各部門之間工作協(xié)調(diào)的力度。
7.加強(qiáng)業(yè)務(wù)能力，在我司現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)技術(shù)，讓我司擁有屬于自己的高端產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)，進(jìn)一步加強(qiáng)門窗產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)份額。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 2
根據(jù)集團(tuán)公司下發(fā)的《關(guān)于嚴(yán)格管理、規(guī)范各類國(guó)有企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)行為的通知》，我公司認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，及時(shí)召開了專項(xiàng)工作會(huì)議，學(xué)習(xí)通知精神，嚴(yán)格按通知精神要求進(jìn)行落實(shí)。 且對(duì)照主要問題進(jìn)行了重點(diǎn)排查，現(xiàn)將落實(shí)及自查、自糾情況匯報(bào)如下：
一、成立了以總經(jīng)理為組長(zhǎng)的自查、自糾領(lǐng)導(dǎo)小組。全面動(dòng)員，按照集團(tuán)公司的要求，自查自糾，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)糾正。
二、自查、自糾小組結(jié)合我公司的實(shí)際情況，在對(duì)外借款、對(duì)外擔(dān)保、合同管理、對(duì)外租賃、對(duì)外投資等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)項(xiàng)目上，進(jìn)行了自查。
1、投資
1）投資行為：公司進(jìn)行收購(gòu)（含購(gòu)買）、出售、置換實(shí)物資產(chǎn)或其他資產(chǎn)，承包，財(cái)產(chǎn)租賃等行為
2）投資決策權(quán)限：公司股東大會(huì)在不違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件，宏觀調(diào)控及產(chǎn)業(yè)政策的前提下，決定公司一切投資及其處置事項(xiàng)。
3）投資管理
總經(jīng)理辦公會(huì)對(duì)項(xiàng)目計(jì)劃書、可行性分析報(bào)告等事項(xiàng)進(jìn)行審查和綜合評(píng)估，決定實(shí)施或報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。
經(jīng)自查：目前公司無投資行為。
2、擔(dān)保
1）擔(dān)保行為：公司為他人提供擔(dān)保的行為。
2）擔(dān)保決策權(quán)限： 公司嚴(yán)格控制為他人提供擔(dān)保，必須提供擔(dān)保的事項(xiàng)需按照決策權(quán)限由股東大會(huì)或董事會(huì)審議批準(zhǔn)。
3）擔(dān)保管理： 遵循平等、自愿、公平、互利、誠(chéng)信原則，公司有權(quán)拒絕來自任何方面的強(qiáng)制命令而為他人提供擔(dān)保。
4）擔(dān)保責(zé)任
未按規(guī)定程序擅自越權(quán)簽訂的擔(dān)保合同，對(duì)公司造成損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
經(jīng)自查：目前公司無擔(dān)保行為。
3、借貸
1）借貸行為：公司向金融機(jī)構(gòu)或法律允許的`其他主體借入資金的行為。
2）借貸管理公司根據(jù)發(fā)展規(guī)劃及資金供求狀況編制借貸計(jì)劃報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)，總經(jīng)理辦公會(huì)決定 實(shí)施或根據(jù)授權(quán)報(bào)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。
經(jīng)自查：目前公司無借貸行為。
4、合同管理
健全制度，規(guī)范合同管理
為了更好地規(guī)范合同管理，公司專設(shè)有合同管理小組，負(fù)責(zé)組織公司規(guī)范合同管理，管理職能和管理人員職責(zé)明確，建立了合同審批流程和簽認(rèn)辦法。完善了合同論證、起草、談判、簽訂、履行等環(huán)節(jié)的管理制度，形成了規(guī)范化和制度化合同的管理。
強(qiáng)化了有關(guān)合同專用章印鑒管理，對(duì)合同文本進(jìn)行清理驗(yàn)收全面歸檔，強(qiáng)化了合同資信調(diào)查、簽訂、審批、會(huì)簽、審查、登記等管理環(huán)節(jié)，促進(jìn)了合同規(guī)范化管理，使合同履約率達(dá)到100%。
三、整改措施
在下步工作中，我們要強(qiáng)化措施，促進(jìn)企業(yè)按期復(fù)查，跟蹤整治，確保嚴(yán)格管理、規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
1、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、樹立規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)。要強(qiáng)化措施，認(rèn)真落實(shí)責(zé)任制，一把手親自抓。加大管理工作力度，認(rèn)真貫徹落實(shí)關(guān)于《嚴(yán)格管理、規(guī)范各類國(guó)有企事業(yè)單位經(jīng)營(yíng)行為的通知》精神，切實(shí)做到抓實(shí)、抓細(xì)。
2、遵章守法，建立健全相關(guān)規(guī)章制度。真正做到有章可循，有法可依，組織落實(shí)，制度落實(shí)，措施落實(shí)。同時(shí)，做好宣傳教育培訓(xùn)工作，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和工人的依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)意識(shí)和法制觀念。
3、嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)肅責(zé)任追究。
隨時(shí)自查自糾，且對(duì)公司的規(guī)章制度進(jìn)行全面梳理，對(duì)公司的管理制度進(jìn)行完善和修 訂。加大對(duì)各項(xiàng)工作的督導(dǎo)和考核，要按照“誰(shuí)出事、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則嚴(yán)肅追究責(zé)任。具體做法：
1）對(duì)公司的外部環(huán)境和內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)涉及的各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行深入分析和評(píng)估，涉及到法律法規(guī)、制度規(guī)定的條款，要進(jìn)一步補(bǔ)充完善。
2）建立法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，通過開展相關(guān)講座、咨詢法律顧問等手段，提高防范法律風(fēng)險(xiǎn)能力，正確識(shí)別面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地采取防范措施，使風(fēng)險(xiǎn)得以可控、在控。
依法治企是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、日常性的工作，我們將正確理解和處理依法治企工作與正常工作的關(guān)系，做到有機(jī)結(jié)合，相互促進(jìn)。將以此次自查自糾工作為契機(jī)，切實(shí)將依法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理的要求貫穿到公司的各項(xiàng)工作之中，推動(dòng)公司各項(xiàng)工作健康、有序進(jìn)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 3
為加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)投資行為，有效防范和化解經(jīng)營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)規(guī)定和要求，我司對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究情況開展了全面自查�，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查工作組織情況
成立了以公司主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查工作小組，成員包括各部門負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)骨干。制定了詳細(xì)的自查工作方案，明確了自查范圍、內(nèi)容、方法和步驟，確保自查工作有序開展。自查工作涵蓋了公司及所屬子公司在一年內(nèi)的各類經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)。
二、自查內(nèi)容及結(jié)果
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO(shè)方面
責(zé)任追究制度
公司已建立了較為完善的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度，明確了責(zé)任追究的范圍、依據(jù)、啟動(dòng)機(jī)制、調(diào)查程序、責(zé)任認(rèn)定和處理方式等內(nèi)容。制度對(duì)重大決策、投資并購(gòu)、資產(chǎn)處置、財(cái)務(wù)管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的違規(guī)行為進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，為開展責(zé)任追究工作提供了制度保障。
配套制度
同時(shí)，建立了與責(zé)任追究制度相配套的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)等制度，形成了較為完整的制度體系。這些制度在規(guī)范公司經(jīng)營(yíng)投資行為、防范風(fēng)險(xiǎn)方面發(fā)揮了積極作用。但在制度執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)存在部分制度更新不及時(shí)的問題，未能完全適應(yīng)新的市場(chǎng)環(huán)境和監(jiān)管要求。
�。ǘQ策程序方面
重大決策流程
對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)投資決策流程進(jìn)行了檢查。在決策過程中，基本能夠按照公司章程和相關(guān)規(guī)定，履行黨委前置研究討論程序、董事會(huì)決策程序或總經(jīng)理辦公會(huì)審議程序等。決策過程有相應(yīng)的記錄和文件，包括可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、專家論證意見等。然而，在個(gè)別子公司的部分決策中，存在決策資料不夠完善的情況，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不夠全面深入。
決策權(quán)限執(zhí)行
嚴(yán)格執(zhí)行決策權(quán)限規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權(quán)限決策的情況。但在決策效率和靈活性方面，存在一定的改進(jìn)空間，部分決策流程因過于繁瑣導(dǎo)致決策時(shí)間過長(zhǎng)，影響了業(yè)務(wù)開展的及時(shí)性。
�。ㄈ┩顿Y并購(gòu)方面
投資決策與盡職調(diào)查
檢查了投資并購(gòu)項(xiàng)目的決策過程和盡職調(diào)查情況。在投資決策前，大多數(shù)項(xiàng)目都開展了盡職調(diào)查，對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)前景、法律風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行了分析。但在個(gè)別項(xiàng)目中，盡職調(diào)查存在一定的局限性，未能充分識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，如對(duì)目標(biāo)公司的關(guān)聯(lián)交易情況調(diào)查不夠深入。
投后管理
加強(qiáng)了投后管理工作，建立了投后跟蹤監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等進(jìn)行定期跟蹤和評(píng)估。但在投后管理的資源投入方面還有待加強(qiáng)，部分項(xiàng)目的投后管理人員配備不足，導(dǎo)致對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)督和支持不夠及時(shí)有效。
�。ㄋ模┵Y產(chǎn)處置方面
資產(chǎn)處置程序
公司資產(chǎn)處置嚴(yán)格遵循相關(guān)程序，包括資產(chǎn)清查、評(píng)估、審批等環(huán)節(jié)。在資產(chǎn)處置過程中，通過公開招標(biāo)、拍賣等方式進(jìn)行，確保資產(chǎn)處置的公平、公正、公開。但在部分小額資產(chǎn)處置過程中，存在簡(jiǎn)化程序的情況，雖然未造成資產(chǎn)損失，但存在一定的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
資產(chǎn)處置監(jiān)督
內(nèi)部審計(jì)部門對(duì)資產(chǎn)處置過程進(jìn)行了監(jiān)督，未發(fā)現(xiàn)存在利益輸送、暗箱操作等違規(guī)行為。不過，在監(jiān)督的深度和頻率方面還有提升的必要，以進(jìn)一步保障資產(chǎn)處置的規(guī)范性。
�。ㄎ澹┴�(cái)務(wù)管理方面
財(cái)務(wù)制度執(zhí)行
公司財(cái)務(wù)管理制度健全，財(cái)務(wù)核算規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)法律法規(guī)和公司內(nèi)部財(cái)務(wù)制度。在資金管理、預(yù)算管理、成本控制等方面都有相應(yīng)的措施和流程。但在個(gè)別子公司，存在財(cái)務(wù)報(bào)銷審核不夠嚴(yán)格的問題，如部分報(bào)銷憑證不符合規(guī)定。
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理
建立了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，對(duì)匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行了識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)。但隨著市場(chǎng)環(huán)境的變化，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施需要進(jìn)一步優(yōu)化，以應(yīng)對(duì)更加復(fù)雜多變的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)。
三、問題整改措施
�。ㄒ唬┲贫冉ㄔO(shè)整改
對(duì)現(xiàn)有違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度及其配套制度進(jìn)行全面梳理，結(jié)合最新的法律法規(guī)、監(jiān)管要求和市場(chǎng)變化，及時(shí)修訂和完善相關(guān)制度內(nèi)容，確保制度的有效性和適應(yīng)性。
加強(qiáng)制度的宣貫培訓(xùn)，使各級(jí)管理人員和員工熟悉制度內(nèi)容和要求，提高制度執(zhí)行的自覺性和規(guī)范性。
�。ǘQ策程序整改
督促子公司完善決策資料，特別是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，要求對(duì)決策事項(xiàng)進(jìn)行全面、深入的風(fēng)險(xiǎn)分析，提高決策的科學(xué)性。
對(duì)決策流程進(jìn)行優(yōu)化，在保證決策質(zhì)量的`前提下，適當(dāng)簡(jiǎn)化不必要的環(huán)節(jié)，提高決策效率，同時(shí)建立決策效率評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)決策流程進(jìn)行評(píng)估和調(diào)整。
�。ㄈ┩顿Y并購(gòu)整改
在投資并購(gòu)項(xiàng)目中，進(jìn)一步提高盡職調(diào)查的質(zhì)量，拓展調(diào)查范圍，豐富調(diào)查方法，引入專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)參與部分復(fù)雜項(xiàng)目的盡職調(diào)查，確保全面識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。
加大投后管理的資源投入，根據(jù)投資項(xiàng)目規(guī)模和復(fù)雜程度，合理配備投后管理人員，建立更加完善的投后管理信息系統(tǒng)，提高對(duì)被投資企業(yè)的管控能力。
�。ㄋ模┵Y產(chǎn)處置整改
對(duì)于小額資產(chǎn)處置，雖然金額較小，但仍要嚴(yán)格遵循資產(chǎn)處置程序，不得隨意簡(jiǎn)化。制定小額資產(chǎn)處置的詳細(xì)操作指南，明確規(guī)定可以簡(jiǎn)化的環(huán)節(jié)和必須履行的程序，確保合規(guī)操作。
加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)對(duì)資產(chǎn)處置監(jiān)督的深度和頻率，建立資產(chǎn)處置專項(xiàng)審計(jì)制度，對(duì)每一筆資產(chǎn)處置進(jìn)行審計(jì)跟蹤，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正。
�。ㄎ澹┴�(cái)務(wù)管理整改
加強(qiáng)對(duì)子公司財(cái)務(wù)報(bào)銷的審核管理，明確財(cái)務(wù)報(bào)銷的標(biāo)準(zhǔn)和要求，加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)人員的培訓(xùn)，定期開展財(cái)務(wù)報(bào)銷檢查，對(duì)不符合規(guī)定的報(bào)銷行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
進(jìn)一步優(yōu)化財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立動(dòng)態(tài)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，密切關(guān)注市場(chǎng)變化對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
四、下一步工作計(jì)劃
將違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究工作納入公司常態(tài)化管理，定期開展自查自糾工作，形成長(zhǎng)效機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)各級(jí)子公司的監(jiān)督檢查，確保責(zé)任追究制度在全公司范圍內(nèi)得到有效落實(shí)。
持續(xù)關(guān)注國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管政策的變化，及時(shí)調(diào)整公司經(jīng)營(yíng)投資策略和內(nèi)部管理制度，防范因政策變化帶來的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，加強(qiáng)與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通交流，積極配合監(jiān)管工作，確保公司經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)合法合規(guī)。
進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的協(xié)同工作，形成監(jiān)督合力。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資行為，嚴(yán)格按照責(zé)任追究制度進(jìn)行嚴(yán)肅處理，同時(shí)深入分析問題產(chǎn)生的原因，完善內(nèi)部控制機(jī)制，防止類似問題再次發(fā)生。
通過此次自查，我們?nèi)媸崂砹斯驹谶`規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究方面的情況，發(fā)現(xiàn)了存在的問題和不足。我們將以此次自查為契機(jī)，切實(shí)落實(shí)整改措施，加強(qiáng)管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)投資行為，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 4
為積極響應(yīng)國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資監(jiān)管、防范國(guó)有資產(chǎn)流失的政策要求，我單位（以下簡(jiǎn)稱“本單位”）近期組織開展了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查工作。本報(bào)告旨在全面總結(jié)自查過程、發(fā)現(xiàn)問題、分析原因，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，以確保本單位經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)合規(guī)性，保障國(guó)有資產(chǎn)安全。
一、自查工作組織與實(shí)施
組織架構(gòu)：成立由單位主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥，紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法務(wù)等部門負(fù)責(zé)人組成的自查工作小組，明確職責(zé)分工。
自查范圍：覆蓋本單位近三年的所有重大經(jīng)營(yíng)投資決策、項(xiàng)目執(zhí)行、資金管理、合同管理等方面，重點(diǎn)關(guān)注對(duì)外投資、并購(gòu)重組、工程建設(shè)、資產(chǎn)處置等高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
自查方法：采用文檔審查、訪談?wù){(diào)查、數(shù)據(jù)分析等多種方式，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果，對(duì)潛在違規(guī)問題進(jìn)行深入排查。
二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題
投資決策不夠?qū)徤鳎翰糠猪?xiàng)目在可行性研究不充分、市場(chǎng)調(diào)研不足的`情況下即作出投資決策，導(dǎo)致項(xiàng)目后期運(yùn)營(yíng)效果不佳，甚至虧損。
合同管理不規(guī)范：存在合同條款不明確、審批流程不嚴(yán)格、合同履行監(jiān)控不到位等問題，增加了法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。
資金使用監(jiān)管不嚴(yán)：部分項(xiàng)目資金使用缺乏有效監(jiān)控，存在超預(yù)算支出、挪用資金等情況，影響了資金使用效率和安全性。
內(nèi)部控制缺失：關(guān)鍵崗位人員輪崗制度執(zhí)行不力，內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制不健全，為違規(guī)操作提供了空間。
三、問題原因分析
風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱：部分管理層對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)重視不夠，風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)不強(qiáng)，導(dǎo)致決策過程缺乏必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
制度執(zhí)行不力：現(xiàn)有管理制度雖較為完善，但在實(shí)際執(zhí)行中監(jiān)督不到位，制度形同虛設(shè)。
人員培訓(xùn)不足：相關(guān)崗位人員對(duì)法律法規(guī)、政策要求理解不深，專業(yè)技能和合規(guī)意識(shí)有待提升。
四、改進(jìn)措施與建議
強(qiáng)化合規(guī)文化建設(shè)：將合規(guī)經(jīng)營(yíng)納入企業(yè)文化核心，提升全員合規(guī)意識(shí)，特別是加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)培訓(xùn)。
完善投資決策機(jī)制：建立更加科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策流程，強(qiáng)化市場(chǎng)調(diào)研和可行性分析，確保投資決策基于充分的信息和數(shù)據(jù)支持。
加強(qiáng)合同管理：優(yōu)化合同審批流程，明確合同條款，加強(qiáng)合同履行監(jiān)控，建立健全合同檔案管理系統(tǒng)。
嚴(yán)格資金使用監(jiān)管：實(shí)施嚴(yán)格的預(yù)算管理和資金審批制度，加強(qiáng)對(duì)資金使用全過程的監(jiān)控和審計(jì)，確保資金安全高效使用。
健全內(nèi)部控制體系：完善關(guān)鍵崗位輪崗制度，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察力度，構(gòu)建全方位、多層次的內(nèi)部監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。
五、結(jié)論
通過本次自查，本單位深刻認(rèn)識(shí)到在違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究方面存在的不足，并已采取一系列措施進(jìn)行整改。未來，我們將持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理，建立健全長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，確保經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)合法合規(guī)，為國(guó)有資產(chǎn)保值增值提供堅(jiān)實(shí)保障。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 5
一、報(bào)告背景
為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)督管理，提升經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防控能力，依據(jù)《公司法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等相關(guān)法律法規(guī)，特對(duì)公司在投資經(jīng)營(yíng)過程中的違規(guī)行為進(jìn)行自查，明確責(zé)任追究機(jī)制，確保公司健康、可持續(xù)發(fā)展。
二、主要自查內(nèi)容
投資決策與流程
檢查投資項(xiàng)目的決策程序是否符合公司章程與內(nèi)部管理規(guī)定。
評(píng)估項(xiàng)目投資的可行性分析是否全面，是否經(jīng)過合理、規(guī)范的審查。
投資合同與協(xié)議
審核與項(xiàng)目相關(guān)的合同、協(xié)議是否經(jīng)過法律審核，是否存在不符合公司利益的條款。
檢查合同履行過程中是否存在違約情況及其處理。
資金使用與管理
對(duì)投資資金的使用情況進(jìn)行自查，確保資金按規(guī)定用途使用，不存在挪用、滯留現(xiàn)象。
檢查資金審批流程是否符合規(guī)定，特別是大額資金的審批程序。
信息披露與透明度
自查投資信息披露的及時(shí)性與準(zhǔn)確性，確保沒有重大信息遺漏。
評(píng)估公司在投資決策中對(duì)外部選購(gòu)信息的獲取及使用情況。
風(fēng)險(xiǎn)管控與預(yù)警機(jī)制
審核現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警機(jī)制是否有效。
檢查是否針對(duì)投資項(xiàng)目制定了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，并建立了動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制。
三、自查結(jié)果
投資決策流程合規(guī)性
絕大多數(shù)投資項(xiàng)目均按照公司內(nèi)部規(guī)定流程進(jìn)行審核，部分小型項(xiàng)目的決策過程較為簡(jiǎn)單，未經(jīng)歷充分的合規(guī)審核。
合同審核情況
大多數(shù)合同經(jīng)過法律審核，但發(fā)現(xiàn)個(gè)別小額合同缺乏必要的法律支持，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不夠全面。
資金使用方面
資金使用基本符合預(yù)定目的，但有少量項(xiàng)目在資金使用上存在部分滯后情況，尚未達(dá)到預(yù)期的使用效果。
信息披露情況
信息披露整體較為及時(shí)，但在某些投資項(xiàng)目的細(xì)節(jié)披露上存在不足，導(dǎo)致外部投資者對(duì)項(xiàng)目了解不夠充分。
風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制存在一定不足，對(duì)部分新興投資領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不夠全面，缺乏深入的市場(chǎng)分析和前瞻性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判。
四、責(zé)任追究措施
整改責(zé)任人確定
針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，明確責(zé)任人，對(duì)決策不嚴(yán)謹(jǐn)或遺漏的.責(zé)任部門和相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。
建立追責(zé)機(jī)制
針對(duì)違規(guī)行為成立專項(xiàng)小組，制定詳細(xì)的責(zé)任追究辦法，對(duì)造成不良后果的責(zé)任人員依法依規(guī)進(jìn)行處理。
完善內(nèi)部管理
針對(duì)自查結(jié)果，及時(shí)修訂投資管理制度，強(qiáng)化合同審核、資金使用、信息披露及風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。
定期檢查與評(píng)估
建立定期自查機(jī)制，定期評(píng)估各項(xiàng)整改措施落實(shí)情況，確保責(zé)任追究制度有效執(zhí)行。
五、總結(jié)與建議
通過此次自查，發(fā)現(xiàn)公司在投資經(jīng)營(yíng)中仍然存在一些管理漏洞和合規(guī)性問題。對(duì)此，建議公司進(jìn)一步完善內(nèi)部管理制度，加強(qiáng)投資項(xiàng)目的合規(guī)審核和風(fēng)險(xiǎn)控制。希望通過一系列的整改措施，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平，有效防范和控制投資風(fēng)險(xiǎn)，確保公司的可持續(xù)發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 6
為加強(qiáng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，規(guī)范經(jīng)營(yíng)投資行為，有效防范經(jīng)營(yíng)投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)監(jiān)管要求，我司對(duì)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究情況開展了全面自查�，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、自查工作組織與開展情況
成立自查工作小組
公司成立了以總經(jīng)理為組長(zhǎng)，法務(wù)、財(cái)務(wù)、審計(jì)等部門負(fù)責(zé)人為成員的違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查工作小組。明確了各成員的職責(zé)分工，確保自查工作有序推進(jìn)。
制定自查方案
根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)和公司實(shí)際情況，制定了詳細(xì)的自查方案。方案確定了自查范圍涵蓋公司及下屬子公司的各類經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)，自查內(nèi)容包括決策程序、交易行為、資金使用、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面，明確了自查工作的時(shí)間安排和工作步驟。
開展全面自查
自查工作小組通過查閱公司文件檔案、財(cái)務(wù)資料、會(huì)議記錄，訪談相關(guān)人員等方式，對(duì)公司一年內(nèi)的經(jīng)營(yíng)投資項(xiàng)目進(jìn)行了逐一梳理和檢查。同時(shí)，要求下屬子公司同步開展自查工作，并及時(shí)上報(bào)自查結(jié)果。
二、自查內(nèi)容與結(jié)果
決策程序方面
公司建立了較為完善的 “三重一大” 決策制度，明確了重大經(jīng)營(yíng)決策、重大投資項(xiàng)目、重要人事任免、大額資金使用等事項(xiàng)的決策流程和審批權(quán)限。在自查過程中，未發(fā)現(xiàn)有違反決策制度的情況。各項(xiàng)重大經(jīng)營(yíng)投資決策均經(jīng)過了必要的'調(diào)研、論證、集體決策等程序，決策記錄完整，相關(guān)文件資料齊全。
對(duì)于部分金額較大、風(fēng)險(xiǎn)較高的投資項(xiàng)目，公司還聘請(qǐng)了外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行可行性研究和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果作為決策的重要依據(jù)。
交易行為方面
在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中的交易行為基本遵循了公平、公正、公開的原則。自查范圍內(nèi)的所有項(xiàng)目均按照市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易，未發(fā)現(xiàn)存在利益輸送、內(nèi)幕交易等不正當(dāng)交易行為。
在關(guān)聯(lián)交易方面，公司建立了關(guān)聯(lián)交易管理制度，對(duì)關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定、關(guān)聯(lián)交易的審批程序和信息披露等都做了詳細(xì)規(guī)定。經(jīng)自查，關(guān)聯(lián)交易均履行了相應(yīng)的審批和披露程序，交易價(jià)格合理公允，不存在損害公司利益的情況。
資金使用方面
公司經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中的資金使用符合預(yù)算安排和相關(guān)規(guī)定。資金撥付審批流程嚴(yán)格，不存在截留、挪用、侵占資金等違規(guī)行為。
對(duì)重大投資項(xiàng)目的資金使用進(jìn)行了跟蹤監(jiān)控，確保資金�？顚Ｓ茫瑳]有發(fā)現(xiàn)資金被用于其他未經(jīng)批準(zhǔn)的用途或高風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域。
風(fēng)險(xiǎn)管理方面
公司建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確了風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、流程和方法。在經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中，能夠?qū)Ω黝愶L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)。對(duì)于投資項(xiàng)目，在項(xiàng)目前期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并在項(xiàng)目實(shí)施過程中持續(xù)監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)變化。
通過自查發(fā)現(xiàn)，雖然公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系較為完善，但在個(gè)別項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行效果還有待進(jìn)一步提高。例如，在xx項(xiàng)目中，由于市場(chǎng)環(huán)境變化較快，部分風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案未能及時(shí)調(diào)整，導(dǎo)致項(xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)了一定的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)，但通過及時(shí)采取補(bǔ)救措施，未對(duì)項(xiàng)目造成重大損失。
三、發(fā)現(xiàn)的問題及整改措施
發(fā)現(xiàn)的問題
部分決策文件歸檔不及時(shí)：在自查過程中發(fā)現(xiàn)，個(gè)別經(jīng)營(yíng)投資決策文件在會(huì)后未能及時(shí)整理歸檔，導(dǎo)致文件資料查找困難，影響了決策過程的追溯性。
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息溝通機(jī)制有待優(yōu)化：公司內(nèi)部不同部門之間在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息溝通方面存在一定的延遲，導(dǎo)致在應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)變化時(shí)，協(xié)同效率不高。
整改措施
加強(qiáng)文件管理工作：明確文件管理責(zé)任人，規(guī)定決策文件在會(huì)后x個(gè)工作日內(nèi)必須完成整理歸檔工作，并建立文件索引目錄，便于快速查找。同時(shí)，定期對(duì)文件管理情況進(jìn)行檢查，確保文件管理工作的規(guī)范性。
完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息溝通機(jī)制：建立定期的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息溝通會(huì)議制度，每周至少召開一次跨部門會(huì)議，由各部門匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況和潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。同時(shí)，搭建公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息的實(shí)時(shí)更新和共享，確保各部門能夠及時(shí)獲取相關(guān)信息，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的協(xié)同效率。
四、下一步工作計(jì)劃
持續(xù)完善責(zé)任追究制度體系
根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管要求的變化，以及公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的實(shí)際情況，進(jìn)一步修訂和完善違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究相關(guān)制度，明確責(zé)任界定標(biāo)準(zhǔn)、追究程序等內(nèi)容，確保制度的科學(xué)性和可操作性。
加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查力度
建立常態(tài)化的內(nèi)部監(jiān)督檢查機(jī)制，定期對(duì)公司及下屬子公司的經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。同時(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)、法務(wù)等部門的監(jiān)督作用，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督，將違規(guī)行為消滅在萌芽狀態(tài)。
強(qiáng)化員工培訓(xùn)教育
定期組織員工參加違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究相關(guān)的培訓(xùn)教育活動(dòng)，提高員工對(duì)法律法規(guī)和公司制度的認(rèn)知水平，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。特別是針對(duì)新入職員工和涉及經(jīng)營(yíng)投資決策、執(zhí)行等關(guān)鍵崗位員工，進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)，確保員工在工作中嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定。
通過此次自查，公司對(duì)自身經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)中的合規(guī)情況有了更清晰的認(rèn)識(shí)。雖然目前尚未發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)行為，但我們也意識(shí)到在管理過程中仍存在一些需要改進(jìn)的地方。公司將以此次自查為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善制度建設(shè)，確保公司經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)合法合規(guī)、穩(wěn)健發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 7
為積極響應(yīng)國(guó)家關(guān)于加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)投資監(jiān)管、防范國(guó)有資產(chǎn)流失的政策要求，我司近期組織開展了違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查工作。本報(bào)告旨在全面總結(jié)自查過程、揭示潛在問題、分析原因并提出改進(jìn)措施，以確保公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全。
一、自查范圍與方法
自查范圍：覆蓋公司所有業(yè)務(wù)部門及下屬子公司，重點(diǎn)檢查近三年來涉及重大投資決策、資金管理、合同管理、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
自查方法：采用資料審查、訪談?wù){(diào)查、數(shù)據(jù)分析等多種方式，結(jié)合內(nèi)外部審計(jì)結(jié)果，對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進(jìn)行復(fù)核，確保自查工作的全面性和深入性。
二、自查發(fā)現(xiàn)的問題
投資決策不規(guī)范：部分項(xiàng)目未經(jīng)充分市場(chǎng)調(diào)研和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即做出投資決策，導(dǎo)致投資回報(bào)率低于預(yù)期。
資金管控不嚴(yán)：存在大額資金未經(jīng)審批即被調(diào)用的情況，資金流向透明度不足，增加了財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
合同管理漏洞：部分合同簽訂前未進(jìn)行法律審查，合同條款不明確，存在法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失隱患。
項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理不善：個(gè)別項(xiàng)目因缺乏有效監(jiān)控和評(píng)估機(jī)制，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度延誤、成本超支。
信息披露不及時(shí)：對(duì)于重要經(jīng)營(yíng)信息，存在延遲披露或未充分披露的情況，影響投資者判斷和市場(chǎng)透明度。
三、問題原因分析
制度不健全：公司合規(guī)管理體系尚不完善，部分關(guān)鍵崗位職責(zé)不清，制度執(zhí)行力度不夠。
風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡�。翰糠止芾韺雍蛦T工對(duì)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的.重要性認(rèn)識(shí)不足，風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)薄弱。
監(jiān)督機(jī)制失效：內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制未能充分發(fā)揮作用，外部監(jiān)督渠道不暢。
培訓(xùn)不足：合規(guī)教育和專業(yè)培訓(xùn)缺乏系統(tǒng)性，員工對(duì)新法規(guī)、新政策了解不夠。
四、改進(jìn)措施
完善制度建設(shè)：修訂和完善投資決策、資金管理、合同管理、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等相關(guān)制度，明確職責(zé)分工，強(qiáng)化制度執(zhí)行力。
加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控：建立全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，定期開展風(fēng)險(xiǎn)排查，提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)能力。
強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制：加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和紀(jì)檢監(jiān)察力度，拓寬外部監(jiān)督渠道，確保監(jiān)督全覆蓋、無死角。
提升合規(guī)意識(shí)：定期開展合規(guī)教育和專業(yè)培訓(xùn)，提高全員合規(guī)意識(shí)，營(yíng)造合規(guī)文化氛圍。
優(yōu)化信息披露：建立健全信息披露機(jī)制，確保重要經(jīng)營(yíng)信息及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露給投資者和社會(huì)公眾。
五、結(jié)論
通過本次自查，我們深刻認(rèn)識(shí)到違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資對(duì)公司發(fā)展的嚴(yán)重影響，也看到了在合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制方面存在的不足。未來，我們將以此為契機(jī)，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，提升管理水平，確保公司健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 8
南京路第一支行在接到分行營(yíng)業(yè)部下發(fā)的有關(guān)整治不規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題相關(guān)文件的通知后，立即組織全行員工進(jìn)行學(xué)習(xí)討論，并在支行長(zhǎng)的帶領(lǐng)下成立了自查小組，由劉翠霞擔(dān)任組長(zhǎng)，全行員工為小組成員。我支行本次自查重點(diǎn)：
�。ㄒ唬┻`規(guī)收費(fèi)、擅自提價(jià)。即違規(guī)增加收費(fèi)項(xiàng)目，擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象。
�。ǘ⿵�(qiáng)制捆綁、不當(dāng)搭售。在向客戶提供金融服務(wù)，尤其是發(fā)放借款時(shí)，將理財(cái)、保險(xiǎn)、信用卡、基金等金融產(chǎn)品強(qiáng)制捆綁、搭售的行為。
（三）高息攬儲(chǔ)、借道收息。高息或變相高息攬存以及高息攬存與民間融資勾結(jié)、支行員工與資金攬客配合，將民間借貸資金以理財(cái)或存款名義存入支行，再借用銀行賬戶支付和收取高息的`行為。
�。ㄋ模┨撞头⻊�(wù)、蒙騙客戶。以提供一攬子服務(wù)和全方面解決方案為名，重復(fù)營(yíng)銷，重復(fù)收費(fèi)的行為。
�。ㄎ澹┕尽捌卟粶�(zhǔn)、四公開”，并向客戶做好解釋工作。
�。╅_展不合理收費(fèi)行為自查自糾。
�。ㄆ撸┕纪对V舉報(bào)電話。
圍繞以上重點(diǎn)，我支行在支行長(zhǎng)的帶領(lǐng)下在行內(nèi)進(jìn)行了專項(xiàng)檢查自查工作，我支行在大堂公告欄內(nèi)均公告郵儲(chǔ)銀行項(xiàng)目收費(fèi)明示；在支行大堂顯著位置公式“七不準(zhǔn)、四公開”，并做好客戶解釋工作；
客戶到我支行辦理各項(xiàng)金融服務(wù)時(shí)，能夠做到不向客戶捆綁搭售理財(cái)、保險(xiǎn)、信用卡、基金等金融產(chǎn)品；支行無高息攬儲(chǔ)等變相吸收客戶存款的行為；支行大堂內(nèi)公布投訴舉報(bào)電話；經(jīng)自查，我支行無“七不準(zhǔn)、四公開”相關(guān)規(guī)定。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 9
xx市區(qū)xx藥店，位于xx區(qū)xx號(hào)鋪面，企業(yè)負(fù)責(zé)人xxx，經(jīng)營(yíng)面積200平方米，共有員工10人，經(jīng)營(yíng)品種4000余個(gè)，經(jīng)營(yíng)方式零售，經(jīng)營(yíng)范圍為中成藥、中藥飲片、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品；從開業(yè)至今無違規(guī)經(jīng)營(yíng)，也未受到顧客投訴，顧客反映較好，為在今后的工作中繼續(xù)加強(qiáng)和提高藥品質(zhì)量管理，保證人民用藥安全、合理、有效，提高我店形象，確保顧客買到質(zhì)量可靠的藥品，我店嚴(yán)格按照《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》及實(shí)施細(xì)則進(jìn)行藥品質(zhì)量管理，根據(jù)《藥品零售企業(yè)GSP認(rèn)證檢查評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》進(jìn)行自檢自查，自查結(jié)果為“通過GSP認(rèn)證”現(xiàn)將我店實(shí)施GSP情況的自查情況報(bào)告如下：
一、管理職責(zé)
我店嚴(yán)格按《藥品經(jīng)營(yíng)許可證》所批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)方式、經(jīng)營(yíng)范圍從事藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，所有證照懸掛于藥店顯著位置，方便群眾監(jiān)督。
我店根據(jù)藥品經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)和特殊性，設(shè)立了具有藥劑師職稱的專職質(zhì)量管理員，賦予“一票否決權(quán)”，負(fù)責(zé)藥店的日常管理工作及整個(gè)藥店經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的質(zhì)量管理和監(jiān)督，并定期對(duì)驗(yàn)收員、養(yǎng)護(hù)員進(jìn)行職業(yè)技能培訓(xùn)及崗位人員培訓(xùn)。設(shè)立了兼職驗(yàn)收員，負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)藥店所有藥品的質(zhì)量驗(yàn)收；設(shè)立了兼職養(yǎng)護(hù)員，負(fù)責(zé)整個(gè)藥店藥品的養(yǎng)護(hù)工作。制定了符合《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》等法律法規(guī)又適合我店運(yùn)作的《質(zhì)量管理制度》，使所崗位所有操作都實(shí)行制度化，避免“以情管人”的隨意性，保證了質(zhì)量管理的連續(xù)性和可操作性。
我店對(duì)《質(zhì)量管理制度》中的各項(xiàng)規(guī)章制度定期檢查和考核，一般為每季度一次，并根據(jù)檢查考核對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和處罰，并建立記錄。每年進(jìn)行一次質(zhì)量?jī)?nèi)部評(píng)審，一般為每年的11月到12月，并建立記錄。
關(guān)鍵項(xiàng)3項(xiàng)，一般項(xiàng)13項(xiàng)。自查考評(píng)結(jié)果關(guān)鍵項(xiàng)完全達(dá)到，一般項(xiàng)（6006）以外，均達(dá)到要求。其中條款（6006）質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ氋|(zhì)量管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)建立企業(yè)所經(jīng)營(yíng)
藥品并包含質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等的質(zhì)量檔案，我店善未達(dá)到。我們將在今后的工作中落實(shí)具體人員逐步完善。
二、人員與培訓(xùn)
我店質(zhì)量管理員為藥劑師，符合GSP管理要求。驗(yàn)收員、養(yǎng)護(hù)員、營(yíng)業(yè)員均為高中（中專）以上學(xué)歷，達(dá)到GSP認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。所有人員都經(jīng)西山區(qū)疾病預(yù)防控制中心體檢合格，無傳染病、精神病等可能會(huì)污染藥品的疾病，并持有健康證。同時(shí)建立了員工檔案、健康檔案。
我店所有人員經(jīng)藥品監(jiān)督管理培訓(xùn)考核，成績(jī)合格后方可上崗。在崗后，根據(jù)我店制度定期由質(zhì)量管理員進(jìn)行在職培訓(xùn)考核。并建立了培訓(xùn)檔案。
關(guān)鍵項(xiàng)4項(xiàng)，一般項(xiàng)8項(xiàng)。關(guān)鍵項(xiàng)完全達(dá)到，一般項(xiàng)完全達(dá)到。
三、設(shè)施與設(shè)備
我店經(jīng)營(yíng)面積為200平方米，有符合藥品陳列要求要求的柜臺(tái)51個(gè)，共61米，并根據(jù)“四分開”原則將其劃分為非藥品區(qū)和藥品區(qū)，藥品區(qū)又劃分為處方藥盒非處方藥、外用藥和內(nèi)服藥、易串味藥單獨(dú)陳列。營(yíng)業(yè)有貨架、柜臺(tái)齊備，銷售柜組標(biāo)示醒目，店面環(huán)境清潔衛(wèi)生，地面平整，所有藥品經(jīng)營(yíng)之路管理工作配以電子計(jì)算機(jī)管理，并配有經(jīng)昆明市技術(shù)監(jiān)督局檢驗(yàn)合格的溫濕度計(jì)一臺(tái)，防塵工具、防潮用品、防蟲用品、防鼠用品齊備，工作正常，達(dá)到GSP標(biāo)準(zhǔn)要求。
關(guān)鍵項(xiàng)3項(xiàng)，一般項(xiàng)10項(xiàng)。關(guān)鍵項(xiàng)達(dá)到2項(xiàng)（另6801項(xiàng)為合理缺項(xiàng)），一般項(xiàng)達(dá)到7項(xiàng)（另6705、6807、6808項(xiàng)為合理缺項(xiàng)）。
四、進(jìn)貨與驗(yàn)收
我店采購(gòu)員嚴(yán)格按“按需采購(gòu)、擇優(yōu)采購(gòu)”的原則從通GSP認(rèn)證的實(shí)力雄厚、品種齊全的合法企業(yè)購(gòu)入藥品，票據(jù)合法，做到票、帳、貨相符，驗(yàn)收按質(zhì)量管理制度程序，驗(yàn)品名、批準(zhǔn)文號(hào)、生產(chǎn)廠家、規(guī)格、批號(hào)、效期、生產(chǎn)日期、說明書、包裝、外觀質(zhì)量等，并做好記錄，達(dá)到GSP要求，首營(yíng)品種、首營(yíng)企業(yè)審核按GSP要求進(jìn)行。
關(guān)鍵項(xiàng)9項(xiàng)，一般項(xiàng)14項(xiàng)。關(guān)鍵項(xiàng)達(dá)到7項(xiàng)（另7007、7002項(xiàng)為合理缺項(xiàng)），一般項(xiàng)達(dá)到13項(xiàng)（另7504項(xiàng)為合理缺項(xiàng)）。
五、陳列與養(yǎng)護(hù)
藥品按“五分開”原則和按功效分類陳列，藥品擺放做到標(biāo)示不到置、上下不混跺、左右不叉花，老批號(hào)放在新批號(hào)前，嚴(yán)格按照“先進(jìn)先出”的'原則出貨。每天早上和下午按時(shí)記錄溫濕度，發(fā)現(xiàn)超范圍時(shí)及時(shí)采取處理措施，保證陳列藥品的環(huán)境符合要求，定期檢查陳列藥品的質(zhì)量并做好記錄，檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)質(zhì)量管理員按GSP要求進(jìn)行處理并做好記錄。
關(guān)鍵項(xiàng)8項(xiàng)，一般項(xiàng)16項(xiàng)。關(guān)鍵項(xiàng)達(dá)到7項(xiàng)（另7707項(xiàng)為合理缺項(xiàng)），一般項(xiàng)達(dá)到12項(xiàng)（另7706、7709、7804、7901四項(xiàng)為合理缺項(xiàng)）。
六、銷售與服務(wù)
營(yíng)業(yè)員根據(jù)藥品說明書向顧客介紹藥品的性能、用途、禁忌及注意事項(xiàng)，處方藥的銷售需經(jīng)具有藥劑師技術(shù)職稱的人員審核方可銷售，并做好處方藥銷售記錄，留檔兩年備查。在藥店顯著位置設(shè)置了服務(wù)公約、監(jiān)督電話、顧客意見征詢簿，對(duì)顧客給予我們的寶貴意見，我們認(rèn)真處理和及時(shí)反饋。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 10
xx零售藥店一貫?zāi)軋?jiān)持執(zhí)行《藥品管理法》、GSP及實(shí)施細(xì)則要求，不斷加強(qiáng)藥品質(zhì)量管理，貫徹實(shí)施"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則。經(jīng)過積極整改完善，使我藥店藥品質(zhì)量管理工作得到提升。現(xiàn)自查情況如下：
一、藥店基本情況
xx零售藥店是經(jīng)營(yíng)多年的老店，經(jīng)營(yíng)方式為藥品零售，經(jīng)營(yíng)范圍：處方藥與非處方藥：中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑。藥店目前經(jīng)營(yíng)中西藥品種有800多種。 本企業(yè)在多年的藥品經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中一貫堅(jiān)持依法經(jīng)營(yíng)、質(zhì)量第一的服務(wù)宗旨。藥店現(xiàn)有4人，其中2名藥師，藥士1人。所有人員均有多年藥品零售工作經(jīng)驗(yàn)，建立了覆蓋GSP全過程質(zhì)量管理體系文件，對(duì)全體員工積極培訓(xùn)。嚴(yán)把藥品購(gòu)進(jìn)、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、銷售服務(wù)質(zhì)量關(guān)，各項(xiàng)質(zhì)量管理程序符合要求，記錄完善，售后服務(wù)意識(shí)良好。
經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所面積60平方米，內(nèi)配備有空調(diào)1臺(tái)、冷藏柜1臺(tái)，電腦1臺(tái)及其他藥品養(yǎng)護(hù)、陳列銷售、處方調(diào)配的設(shè)施設(shè)備若干。能夠滿足日常藥品經(jīng)營(yíng)調(diào)配的實(shí)際需要。
二、全體員工高度重視，全面履行質(zhì)量管理職能
我藥店多年來一直確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)作，由專職的質(zhì)管員進(jìn)行質(zhì)量管理工作的分配與監(jiān)督，質(zhì)管員能不斷強(qiáng)化全體員工的責(zé)任心與質(zhì)量意識(shí)，在運(yùn)行藥店質(zhì)量體系，指導(dǎo)各崗位質(zhì)量管理工作的同時(shí)，全面保證藥品購(gòu)進(jìn)和服務(wù)質(zhì)量。藥店于年初重新修改了藥店質(zhì)量管理體系文件。經(jīng)過多年的體系運(yùn)作，我藥店質(zhì)量管理體系文件更具規(guī)范性，可操作性強(qiáng)。通過執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，再次明確了各崗位的工作職責(zé)，建全補(bǔ)充了藥品質(zhì)量信息檔案；藥品質(zhì)量檔案；員工教育培訓(xùn)檔案；企業(yè)質(zhì)量管理體系文檔等；保證各崗位質(zhì)量管理工作的有序開展。
我店平常非常重視人員的素質(zhì)教育與提高；在滿足GSP崗位配置要求的基礎(chǔ)上，全面參加市醫(yī)藥技能培訓(xùn)中心組織的各崗位及藥師專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，不斷提升專業(yè)知識(shí)水平。同時(shí)今年以來我藥店全面檢查維護(hù)設(shè)施設(shè)備的.狀況，進(jìn)行電腦維護(hù)升級(jí)，以更好地保證日常管理工作的需要與滿足GSP要求。在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)嚴(yán)格進(jìn)行藥品的分類管理，在處方藥區(qū)、非處方藥區(qū)、中藥區(qū)、非藥品區(qū)、不合格藥品區(qū)、退貨藥品區(qū)等基礎(chǔ)上，進(jìn)行更科學(xué)的藥品用途分類。
嚴(yán)格執(zhí)行供貨客戶評(píng)審與首營(yíng)企業(yè)審批制度，確保供貨單位及采購(gòu)藥品合法性。建立合格供貨客戶與首營(yíng)企業(yè)客戶檔案，堅(jiān)持"質(zhì)量第一、依法經(jīng)營(yíng)"的原則；嚴(yán)格執(zhí)行首營(yíng)企業(yè)管理制度與程序。藥品質(zhì)量驗(yàn)收方面，由我店驗(yàn)收員嚴(yán)格執(zhí)行驗(yàn)收管理制度的規(guī)定，按照藥品驗(yàn)收程序要求對(duì)購(gòu)進(jìn)藥品進(jìn)行逐批號(hào)驗(yàn)收，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口藥品的驗(yàn)收管理。
藥品陳列時(shí)，嚴(yán)格實(shí)施藥品分類管理，規(guī)范藥品擺放位置與貯存事項(xiàng)要求，組織好藥品的科學(xué)分類陳列；按GSP要求開展養(yǎng)護(hù)工作，對(duì)重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種、近效期品種、易變質(zhì)品種加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)檢查；對(duì)有質(zhì)量疑似問題藥品，及時(shí)向質(zhì)管員反映；
起到了積極預(yù)防，確保藥品質(zhì)量的目的。做好藥品銷售與售后服務(wù)是我店生存發(fā)展的根本，首先嚴(yán)格按照許可證核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)方式和范圍開展藥品銷售活動(dòng)。其次是嚴(yán)格遵循"先產(chǎn)先出、先進(jìn)先出、近期先出"的原則，做到銷售藥品的數(shù)量準(zhǔn)確、質(zhì)量完好；所有藥品銷售前均檢查藥品外觀質(zhì)量是否符合要求，是否按近效期原則發(fā)貨等。在門店內(nèi)合理安全的用藥服務(wù)咨詢，指導(dǎo)顧客掌握正確的用法用量。注意收集本藥店所售出藥品的不良反應(yīng)信息。
三、GSP自查情況
我店在GSP認(rèn)證工作完成之后，繼續(xù)落實(shí)全員、全過程的藥品質(zhì)量管理。通過GSP認(rèn)證工作的再落實(shí)，我藥店人員的精神面貌得到全面的改善，人員素質(zhì)有了明顯提高�，F(xiàn)我藥店在軟硬件方面均能符合GSP要求。對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)的不規(guī)范之處，都能積極認(rèn)真整改�，F(xiàn)自查合格！
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 11
根據(jù)總行下發(fā)的《關(guān)于在轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展整治部規(guī)范經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)治理活動(dòng)的通知》，我支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，對(duì)照主要問題進(jìn)行了重點(diǎn)排查，現(xiàn)將自查自糾情況匯報(bào)如下：
一、根據(jù)通知的要求，我行及時(shí)召開了專項(xiàng)治理工作會(huì)議，成立了以xxx行長(zhǎng)為組長(zhǎng)的自查小組。重新學(xué)習(xí)了“七不準(zhǔn)，四公開”進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想與認(rèn)識(shí)。
二、通過自查小組的討論，結(jié)合我行的實(shí)際情況，列出了本次自查重點(diǎn)：
�。ㄒ唬┻`規(guī)收費(fèi)、擅自提價(jià)。即違規(guī)增加收費(fèi)項(xiàng)目，擅自提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象。
�。ǘ┮再J轉(zhuǎn)存，存貸掛鉤。即在發(fā)放貸款時(shí)強(qiáng)制設(shè)定條款或協(xié)商約定將部分貸款轉(zhuǎn)為存款和以存款作為審批發(fā)放貸款的前提條件。
�。ㄈ┺D(zhuǎn)嫁成本、增加負(fù)擔(dān)。將經(jīng)營(yíng)成本以費(fèi)用形式轉(zhuǎn)嫁給客戶，增加客戶資金成本。
（四）高息攬儲(chǔ)、借道收息。高息或變相高息攬存以及高息攬存與民間融資勾結(jié)、支行員工與資金攬客配合，將民間借貸資金以理財(cái)或存款名義存入支行，再借用銀行賬戶支付和收取高息的行為。
�。ㄎ澹┕尽捌卟粶�(zhǔn)、四公開”，并向客戶做好解釋工作。
（六）開展不合理收費(fèi)行為自查自糾。
�。ㄆ撸┕纪对V舉報(bào)電話。
三、自查自糾結(jié)果及分析
（一）我支行在大堂電子屏將銀監(jiān)會(huì)的“七不準(zhǔn)、四公開”內(nèi)容進(jìn)行了公示；公布了服務(wù)收費(fèi)價(jià)目和舉報(bào)投訴電話，并做好客戶解釋工作；支行無高息攬儲(chǔ)等變相吸收客戶存款的行為；我行信貸業(yè)務(wù)堅(jiān)持實(shí)貸實(shí)付和受托支付的原則，不存在違規(guī)的現(xiàn)象。
�。ǘ┰谥背鍪鄣臉I(yè)務(wù)辦理中工本費(fèi)和手續(xù)費(fèi)一起收取，存在未給客戶提供實(shí)質(zhì)性服務(wù)的前提下就收取費(fèi)用的現(xiàn)象，不符合質(zhì)價(jià)相符的原則。對(duì)于此問題將及時(shí)的上報(bào)總行，進(jìn)行溝通解決。
�。ㄈ┪倚袑�(duì)特定對(duì)象堅(jiān)持服務(wù)優(yōu)惠和減費(fèi)讓利，對(duì)醫(yī)保、民政、學(xué)校等進(jìn)行了服務(wù)的優(yōu)惠，對(duì)小微企業(yè)、個(gè)體工商戶進(jìn)行了費(fèi)用的減免，切實(shí)履行了相應(yīng)的社會(huì)責(zé)任。
在此次的'自查自糾中我行始終貫徹銀監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行業(yè)整治不規(guī)范經(jīng)營(yíng)問題的精神，落實(shí)了相關(guān)的規(guī)定。通過此次的自查自糾進(jìn)一步提升了我行員工的商業(yè)道德和社會(huì)責(zé)任感，加強(qiáng)以客戶為中心的服務(wù)理念，通過對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的整改進(jìn)一步規(guī)范我行的經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)了我行的健康穩(wěn)定的發(fā)展。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 12
為進(jìn)一步推動(dòng)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合法合規(guī)，健康持續(xù)開展，根據(jù)總行和貴局要求，按照《關(guān)于進(jìn)一步做好“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)”行為排查工作的通知》（xx【20xx】67號(hào)）的文件精神，我分行積極開展了全面、詳細(xì)的自查工作。現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：
一、公司銀行業(yè)務(wù)
�。ㄒ唬┕绢愘J款的支用管理
我分行發(fā)放公司類貸款和政府融資平臺(tái)貸款，貸款的支用嚴(yán)格按照“三法一指引”的要求，堅(jiān)決遏制以貸引存，存貸掛鉤的行為。約定按照受托支付的，嚴(yán)格按照申報(bào)和審批要求管理受托資金，約定為自主支付的，按照借款人實(shí)際經(jīng)營(yíng)需求發(fā)放貸款，落實(shí)實(shí)貸實(shí)付原則。自查過程中暫未發(fā)現(xiàn)要求客戶將貸款轉(zhuǎn)為定期存款，或設(shè)定不合理貸款條件，將定期存款作為發(fā)放貸款的前提條件。
�。ǘ┕绢愘J款的利率管理
公司類貸款的利率水平，均是綜合了借款人行業(yè)狀況、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、還款能力、抵質(zhì)押物變現(xiàn)能力（保證方代償能力）、金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等重要因素進(jìn)行定價(jià)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)，均按照審批通知書要求嚴(yán)格執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)超權(quán)限變更公司類貸款利率定價(jià)的違規(guī)行為；分支行能夠依據(jù)定價(jià)執(zhí)行利率。賬戶管理費(fèi)、財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)等服務(wù)費(fèi)用均為實(shí)際的管理和服務(wù)性收費(fèi)，并非利息讓渡；未發(fā)現(xiàn)支行借發(fā)放公司貸款之機(jī)，要求客戶辦理不合理中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)，并收取額外費(fèi)用以及捆綁其他金融產(chǎn)品。
�。ㄈ┢渌M(fèi)用。
支行在辦理政府融資平臺(tái)貸款、房地產(chǎn)貸款等公司信貸業(yè)務(wù)前期盡職調(diào)查、押品評(píng)估等環(huán)節(jié)均按照能夠嚴(yán)格執(zhí)行道德操守，未發(fā)現(xiàn)直接或者間接要求客戶支付相關(guān)費(fèi)用，導(dǎo)致客戶財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)不合理增加；在提供資信證明、資金監(jiān)管、代發(fā)代收等金融產(chǎn)品和相關(guān)服務(wù)時(shí)，嚴(yán)格按照總行xx有關(guān)產(chǎn)品定價(jià)的文件要求執(zhí)行，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)、擅自提價(jià)的現(xiàn)象。
（四）公司類企業(yè)的.存款營(yíng)銷和資金管理
堅(jiān)決落實(shí)《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（銀發(fā)【20xx】253號(hào)）、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)《中國(guó)銀行業(yè)存款業(yè)務(wù)自律公約》（銀協(xié)發(fā)【20xx】10號(hào)）的文件要求，未發(fā)現(xiàn)高息或變相高息攬存的行為，更未發(fā)現(xiàn)我行員工蓄意吸納掮客資金，假借我行名義非法得利。
�。ㄎ澹┕绢悩I(yè)務(wù)的產(chǎn)品管理
各支行在為公司客戶提供一攬子服務(wù)和全面解決方案等產(chǎn)品服務(wù)和咨詢業(yè)務(wù)過程中，本著客戶自愿的原則，根據(jù)企業(yè)行業(yè)和自身經(jīng)營(yíng)情況，均提供了有針對(duì)性的產(chǎn)品服務(wù)方案，客戶接受與否，絕對(duì)自由。
二、小企業(yè)銀行業(yè)務(wù)
�。ㄒ唬┬∑髽I(yè)貸款的`支用管理
分行能夠鼓勵(lì)引導(dǎo)客戶經(jīng)理對(duì)小微企業(yè)貸款積極采取受托支付方式，貫徹“實(shí)貸實(shí)付”原則，通過嚴(yán)格控制貸款支付對(duì)象把好第一道風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，從而杜絕了“以貸轉(zhuǎn)存”現(xiàn)象的滋生；與此同時(shí)，強(qiáng)化銀企合作關(guān)系，不強(qiáng)制設(shè)定條款或協(xié)商約定違規(guī)吸存，通過培育企業(yè)做大做強(qiáng)增加綜合收益，通過積極營(yíng)銷借款人上下游企業(yè)，盡量爭(zhēng)取資金體內(nèi)循環(huán)；在小企業(yè)授信環(huán)節(jié)要求借款人提高我行結(jié)算量，而并非絕對(duì)存款，目的是通過借款人現(xiàn)金流掌控企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，控制風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)貸后管理工作。
（二）小企業(yè)貸款費(fèi)率管理
對(duì)小微企業(yè)，大多數(shù)支行按照《xxx銀監(jiān)局關(guān)于實(shí)施差異化監(jiān)管加強(qiáng)小型微型企業(yè)金融服務(wù)的意見》（xx監(jiān)發(fā)【20xx】28號(hào)）相關(guān)規(guī)定禁止一切不合理收費(fèi)，除銀團(tuán)貸款的管理費(fèi)和承諾費(fèi)外，其他費(fèi)用如貸款承諾費(fèi)、管理費(fèi)、顧問費(fèi)、咨詢費(fèi)等全部取消。
（三）小企業(yè)銀行產(chǎn)品管理
我分行能夠?yàn)樾∥⑵髽I(yè)提供切實(shí)有效的一攬子金融服務(wù)方案，有效滿足客戶金融服務(wù)需求。小企業(yè)資產(chǎn)業(yè)務(wù)的開展，不以負(fù)債業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)為條件。企業(yè)對(duì)我行理財(cái)、保險(xiǎn)、基金等其他產(chǎn)品的
選擇完全具有自由選擇權(quán)，堅(jiān)決維護(hù)我行小企業(yè)借款人公平交易權(quán)。
�。ㄋ模┬∑髽I(yè)產(chǎn)品定價(jià)
我行能夠本著“流動(dòng)性、安全性、流動(dòng)性”相結(jié)合的方式，科學(xué)地對(duì)小微企業(yè)貸款進(jìn)行差別化定價(jià)，對(duì)信用等級(jí)較高、償債能力較強(qiáng)、擔(dān)保等風(fēng)險(xiǎn)緩釋措施較充分等客戶在貸款定價(jià)時(shí)予以傾斜；與此同時(shí)，對(duì)綜合評(píng)價(jià)較好的客戶制定了切合實(shí)際的長(zhǎng)期培育政策，簡(jiǎn)化授權(quán)授信審批流程，切實(shí)提升了小微企業(yè)服務(wù)質(zhì)量和效率，逐步提高小企業(yè)業(yè)務(wù)盈利能力和水平，培育了一批在業(yè)內(nèi)具有相當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)力的小微企業(yè)群體。
�。ㄎ澹┬∑髽I(yè)培育和政策傾斜
1、分行能夠?qū)Α皒xx”、“xxx”等小企業(yè)優(yōu)質(zhì)客戶，積極按照《關(guān)于深化“xxx”、“xxx”企業(yè)培育工作的指導(dǎo)意見》（xx【20xx】120號(hào)）等文件要求，在授信額度、定價(jià)、特色產(chǎn)品及超值服務(wù)等方面切實(shí)落實(shí)相關(guān)優(yōu)惠政策。
2、創(chuàng)新小微企業(yè)流動(dòng)資金貸款還款方式，根據(jù)小微企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)情況，在貸款還款方式上指導(dǎo)小微企業(yè)選擇分次發(fā)放、分次還款等科學(xué)的出賬和還款方式，一方面有效幫助小微企業(yè)縮減財(cái)務(wù)成本，另一方面有效減輕客戶到期一次還款的資金壓力。
3、為提升小企業(yè)融資效率，分行進(jìn)一步優(yōu)化小微企業(yè)授信流程，提升審批效率，特別是分行授信授權(quán)方面，通過審批權(quán)和審批形式的調(diào)整，多角度優(yōu)化和提高小企業(yè)貸款的服務(wù)效率和質(zhì)量；對(duì)小微企業(yè)在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，采取靈活多樣的擔(dān)保方式，不斷拓展貿(mào)易融資產(chǎn)品在中小企業(yè)金融服務(wù)中的份額，降低小微企業(yè)客戶的擔(dān)保成本，減輕小微企業(yè)財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。
三、零售銀行業(yè)務(wù)
（一）個(gè)人貸款的支用管理
我分行個(gè)人貸款支用管理嚴(yán)格按照銀監(jiān)會(huì)《個(gè)人貸款暫行管理辦法》和我行零售業(yè)務(wù)制度執(zhí)行，對(duì)于采取受托支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，在貸款發(fā)放后按照約定，將申請(qǐng)支付款項(xiàng)轉(zhuǎn)至借款人支付對(duì)象賬戶；對(duì)于采取自主支付方式發(fā)放的個(gè)人貸款，客戶支用理由合法合規(guī)，即進(jìn)行貸款發(fā)放。
�。ǘ﹤�(gè)人貸款的利率管理
我行個(gè)貸產(chǎn)品的定價(jià)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本科學(xué)計(jì)價(jià)。同時(shí)考慮和區(qū)分借款人資金用途、還款能力、擔(dān)保水平與業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等實(shí)際情況，不存在隨意定價(jià)，上浮至最高限額的情況。
�。ㄈ┝鞒毯推渌召M(fèi)管理
在發(fā)放個(gè)人貸款時(shí)，未發(fā)現(xiàn)有要求客戶接受不合理的中間業(yè)務(wù)或其他金融服務(wù)的行為，無“貸款承諾”賬戶管理費(fèi)、財(cái)務(wù)咨詢費(fèi)、貸款安排費(fèi)、額度占用費(fèi)等額外附加費(fèi)用；與此同時(shí)，在業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)計(jì)入銀行成本的相關(guān)費(fèi)用，均由我行自行承擔(dān)，不存在變相轉(zhuǎn)嫁的情形。
�。ㄋ模﹤�(gè)人貸款的產(chǎn)品管理
在受理個(gè)人貸款和辦理其他零售業(yè)務(wù)時(shí)，充分尊重客戶的自由選擇權(quán)和公平交易權(quán)，無強(qiáng)制產(chǎn)品捆綁、不當(dāng)搭售等行為�？蛻艮k理信用卡、基金等各種其他金融產(chǎn)品享有充分的獨(dú)立性。
（五）個(gè)人儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)的管理
經(jīng)查無違反《中國(guó)人民銀行關(guān)于嚴(yán)格禁止高息攬存、利用不正當(dāng)手段吸收存款的通知》（ 銀發(fā)【20xx】253號(hào)）、《存款自律公約》、《徽商銀行儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)管理辦法》（xx【20xx】218號(hào)）等制度辦法的要求，高息攬存、借道收息的行為；未發(fā)現(xiàn)涉及民間融資、掮客資金以通過我行賬戶支付和收取高息的情形。
四、國(guó)際業(yè)務(wù)
�。ㄒ唬﹪�(guó)際業(yè)務(wù)產(chǎn)品的定價(jià)和費(fèi)率
分支行對(duì)我行外匯業(yè)務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)均進(jìn)行公示，收費(fèi)公開透明、合理有據(jù)，外匯資金交易匯率按總行統(tǒng)一發(fā)布的人民幣外匯牌價(jià)進(jìn)行；國(guó)際貿(mào)易融資按總行審批表指導(dǎo)利率執(zhí)行，無亂浮動(dòng)利率行為；收費(fèi)項(xiàng)目均按我行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定項(xiàng)目收費(fèi)，無收取額外費(fèi)用的情況；與我行開展國(guó)際貿(mào)易融資的客戶均由總行審批，準(zhǔn)入、出賬、產(chǎn)品定價(jià)明確合規(guī)。
�。ǘ﹪�(guó)際業(yè)務(wù)操作合規(guī)性
國(guó)際業(yè)務(wù)條線操作人員崗位分離、權(quán)限分離，無越權(quán)經(jīng)辦、越權(quán)復(fù)核行為。
五、授信評(píng)審業(yè)務(wù)
授信審批時(shí)嚴(yán)格按照資金成本、風(fēng)險(xiǎn)成本和管理成本合理進(jìn)行貸款定價(jià)。在授信審批時(shí)，不存在以存款作為審批和發(fā)放貸款的前提條件得情況。授信業(yè)務(wù)的開展不以任何負(fù)債業(yè)務(wù)、中間業(yè)務(wù)等其他產(chǎn)品作為前提條件，杜絕了捆綁銷售、轉(zhuǎn)嫁費(fèi)率和成本的情形。
六、檢查發(fā)現(xiàn)問題
部分財(cái)務(wù)顧問費(fèi)、貸款承諾費(fèi)收取不合規(guī)。自20xx年10月24日后，個(gè)別支行對(duì)小微企業(yè)收取財(cái)務(wù)顧問費(fèi)或貸款承諾費(fèi)，收費(fèi)不合規(guī)。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 13
根據(jù)省分行和銀監(jiān)局關(guān)于開展整治不規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的通知精神，我行成立了專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，制定了不規(guī)范經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)治理工作實(shí)施方案，嚴(yán)格遵照時(shí)間表詳細(xì)安排專項(xiàng)整治工作，做到統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)一時(shí)間、統(tǒng)一步驟、統(tǒng)一要求。
從3月1日起，我行組將“七不準(zhǔn)”、“四公開”具體內(nèi)容在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所醒目位置懸掛、張貼，以更好地接受公眾監(jiān)督。經(jīng)過自查，我行沒有違反“七不準(zhǔn)”、“四公開”的相關(guān)規(guī)定�，F(xiàn)將具體的自查工作和今后活動(dòng)安排匯報(bào)如下：
一、自查工作
一是加強(qiáng)組織，成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組，督導(dǎo)各項(xiàng)工作有序開展；
二是通過下發(fā)文件、組織培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)宣講等多種方式統(tǒng)一員工思想，加強(qiáng)員工制度學(xué)習(xí)及合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)的培養(yǎng)；
三是積極開展經(jīng)營(yíng)部門自查、管理部門復(fù)查等全方位檢查，不留死角；
四是及時(shí)張貼告示，將“七不準(zhǔn)”、“四公開”、“舉報(bào)電話”等內(nèi)容公開告知顧客，接受監(jiān)督；
五是對(duì)于此次活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)報(bào)告與整改，確保問題解決到位；
六是積極開展系列宣傳，提升銀行形象；
七是不斷加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支持，維護(hù)金融生態(tài)，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，建立合規(guī)經(jīng)營(yíng)的長(zhǎng)效機(jī)制。
二、下一步整治不規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)工作安排
銀監(jiān)會(huì)新近頒發(fā)的“七不準(zhǔn)”、“四公開”是我們職業(yè)操守的底線，同時(shí)我們應(yīng)該有更高的標(biāo)準(zhǔn)和追求。
一是以更大的擔(dān)當(dāng)肩負(fù)起國(guó)有銀行的社會(huì)責(zé)任。堅(jiān)持為社會(huì)公眾提供最基本的公共金融服務(wù)，做到基本公共服務(wù)的均等化、普惠化，為弱勢(shì)群體提供特惠化服務(wù)。根據(jù)社會(huì)需求和商業(yè)可持續(xù)原則，擴(kuò)充渠道、降低成本、提升服務(wù)；
二是堅(jiān)決維護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益。將客戶滿意度作為衡量全行一切工作的基本尺度，進(jìn)一步完善客戶投訴的快速反應(yīng)機(jī)制，推行首問負(fù)責(zé)制和“問題到我為止”的內(nèi)部約束，將客戶投訴的解決和處理作為推動(dòng)工作的基本動(dòng)力；
三是堅(jiān)持服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)。牢固樹立“產(chǎn)業(yè)興、銀行興”的理念，加快信貸資源投入地方經(jīng)濟(jì)的進(jìn)度和力度，最大限度地滿足地方經(jīng)濟(jì)的融資需求，緊緊圍繞地方經(jīng)濟(jì)和民生領(lǐng)域，持續(xù)推進(jìn)流程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)優(yōu)化工作；
四是提供物有所值的金融服務(wù)。把有效服務(wù)放在首位，推進(jìn)更為嚴(yán)格的'成本管理，切實(shí)為客戶提供貨真價(jià)實(shí)、質(zhì)價(jià)相符的服務(wù)，在銀行創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)，也為客戶創(chuàng)造更多的價(jià)值。通過我們的持續(xù)努力，打造令人尊敬的現(xiàn)代金融企業(yè)。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 14
為了加強(qiáng)xx煙草專賣局（分公司）內(nèi)部專賣管理監(jiān)督，規(guī)范行業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)行業(yè)自律，提升行業(yè)效率，根據(jù)《xx省內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范》的要求及9月30日xx局（公司）會(huì)議精神，我局（分公司）對(duì)20xx年1月至9月以來的卷煙經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐項(xiàng)、細(xì)致的自查，現(xiàn)將開展自查工作情況匯報(bào)如下：
一、20xx年1至9月卷煙經(jīng)營(yíng)情況
至20xx年9月，全市共有零售戶xx戶，入網(wǎng)供貨零售戶xx戶。今年一至九月，xx市銷售卷煙xx箱，完成年度計(jì)劃xx箱的xx%，同比增加xx箱，增加xx%；實(shí)現(xiàn)銷售收入xx萬(wàn)元，同比增加xx萬(wàn)元，增加xx%，單箱銷售收入xx元，綜合毛利率xx%。
二、自查方法。
�。ㄒ唬⿵匿N售系統(tǒng)、專賣管理系統(tǒng)的查詢相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析比對(duì)，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶分別查找出銷量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶和可疑訂單，及時(shí)開展逐戶逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因。
（二）詢問業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說明。
�。ㄈ┮髽I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門提供、報(bào)送相關(guān)文件和資料，并對(duì)其所提供、報(bào)送的相關(guān)文件和資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
�。ㄋ模⿲�(shí)地走訪經(jīng)營(yíng)戶，并對(duì)送貨員的貨源流向進(jìn)行跟送監(jiān)督。重點(diǎn)核實(shí)是否存在送貨不到位、私自截留緊俏卷煙、私自變更送貨對(duì)象等違法違規(guī)違紀(jì)行為。
三、自查重點(diǎn)
本次監(jiān)督檢查工作，在xx局的統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)下，各職能部門積極行動(dòng)認(rèn)真開展檢查，主要是對(duì)以下幾個(gè)方面進(jìn)行重點(diǎn)檢查：
�。�1）是否嚴(yán)格按照煙草專賣法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定的許可范圍購(gòu)進(jìn)煙草專賣制品；
�。�2）是否是搞好每季度體外循環(huán)審查和核查工作。重點(diǎn)是確認(rèn)情況、入網(wǎng)銷售情況等。對(duì)數(shù)據(jù)平衡差數(shù)要準(zhǔn)確說明原因，并附上涉及的相關(guān)卷煙品牌以及數(shù)量等材料；
�。�3）是否嚴(yán)格按照煙草專賣法律法規(guī)以及有關(guān)規(guī)定的許可范圍、價(jià)格、渠道銷售卷煙；
（4）是否有拆單分?jǐn)�、假入網(wǎng)銷售；
�。�5）是否是入網(wǎng)銷售、落地銷售、落戶銷售；
�。�6）是否存在毗鄰銷售的情況。
四、自查基本情況。
�。ㄒ唬╀N售方面。20xx年xx煙草分公司卷煙總銷售計(jì)劃為22180箱，截至9月份完成18128.042箱，完成計(jì)劃81.73%。資料表明所有銷售都是通電話訪銷或網(wǎng)上訂貨進(jìn)行的，xx煙草分公司無任何私自向外調(diào)拔貨源以及搞計(jì)劃外卷煙銷售違規(guī)情況發(fā)生。
（二）“一價(jià)制”執(zhí)行方面。檢查組對(duì)一些市場(chǎng)緊俏品牌及滯銷品牌的批發(fā)價(jià)進(jìn)行了督查，看是否有提價(jià)或降價(jià)的情況發(fā)生，經(jīng)實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)xx煙草分公司建立嚴(yán)格的價(jià)格監(jiān)測(cè)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)卷煙品牌管理，嚴(yán)格執(zhí)行“西南五省一價(jià)制”的價(jià)格規(guī)定，沒有提價(jià)或降價(jià)情況出現(xiàn)。
（三）貨源供應(yīng)方面。核對(duì)客戶資料，經(jīng)審查沒有發(fā)現(xiàn)向無證戶供貨行為，全程監(jiān)督貨源流向，通過系統(tǒng)查詢、實(shí)地調(diào)查、客戶抽查等措施，核實(shí)了日訂單量、送貨量、交易額數(shù)據(jù)以及配送路線等有關(guān)卷煙經(jīng)營(yíng)情況，沒有發(fā)現(xiàn)貨源不入網(wǎng)經(jīng)營(yíng)的問題。
�。ㄋ模┰L銷配送方面。以治理卷煙體外循環(huán)為突破口，通過營(yíng)銷系統(tǒng)的查詢、實(shí)地調(diào)查、客戶抽查等措施，對(duì)20xx年度部分品牌卷煙銷量靠前的`49戶卷煙重點(diǎn)零售戶進(jìn)行調(diào)查，核實(shí)其訂單量、配送量、實(shí)收量、送達(dá)人、收貨時(shí)間和實(shí)際的客戶姓名、客戶編碼、許可證號(hào)是否一致，并采取單周實(shí)地走訪隨機(jī)抽查的50戶經(jīng)營(yíng)戶雙周電話詢?cè)L50戶經(jīng)營(yíng)戶及跟送監(jiān)督等方法，從而確定訪銷配送的真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)楚雄市煙草分公司不存在虛假客戶假入網(wǎng)及拆單分?jǐn)偟那闆r，完全達(dá)到100％入網(wǎng)銷售、落地銷售、落戶銷售。
�。ㄎ澹┝闶蹜粼鲇嗀浄矫妗ＮC(jī)銷售數(shù)據(jù)顯示，今年xx煙草分公司在一季度有多次訂貨頻次異常預(yù)警發(fā)生。經(jīng)核查，１月、２月是春節(jié)期間，市場(chǎng)較為活躍，為滿足市場(chǎng)需求，經(jīng)零售戶申請(qǐng)?jiān)黾佑嗀洿螖?shù)，已報(bào)經(jīng)xx煙草公司卷煙營(yíng)銷部審批同意。
�。┯唵萎惓Ｇ闆r。20xx年1月至9月，我市有部分訂單有相同品牌、相同數(shù)量、相同金額情況發(fā)生。經(jīng)查，一是由于相同訂貨周期暢銷品牌在同類零售戶中投放限量一致；二是客戶經(jīng)理在指導(dǎo)零售戶訂貨及備貨過程中工作較粗放，指導(dǎo)思路過于簡(jiǎn)單，沒有針對(duì)零售戶市場(chǎng)銷售情況來加于區(qū)別指導(dǎo)；三是相同銷售區(qū)域消費(fèi)者的需求相對(duì)一致，導(dǎo)致零售戶部分訂單相同。
�。ㄆ撸┐嗀浨闆r。部分零售戶存在使用相同電話訂貨的情況。經(jīng)查，共涉及零售戶141戶，訂貨電話號(hào)碼56個(gè)。有46個(gè)號(hào)碼92戶屬于注銷新辦證零售戶，仍然沿用以前的訂貨電話；有2個(gè)號(hào)碼5戶分屬于一家人共用號(hào)碼；有5個(gè)號(hào)碼24戶屬于連鎖店，由總店或總公司負(fù)責(zé)訂貨，但所訂卷煙均配送到各分店，沒有發(fā)現(xiàn)竄碼情況；有3個(gè)號(hào)碼20戶屬于代訂貨零售戶，卷煙銷售科已向我局進(jìn)行報(bào)備。
�。ò耍┐髴舯O(jiān)管方面。xx局加大對(duì)卷煙零售大戶的走訪調(diào)查力度，了解掌握其卷煙銷售流向，深入查找卷煙零售異常問題，杜絕其私自調(diào)劑、低價(jià)傾銷、批發(fā)銷售卷煙等不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，進(jìn)一步規(guī)范零售市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，確保卷煙100%落地銷售。通過每周登錄卷煙銷售系統(tǒng)，對(duì)卷煙大戶所訂購(gòu)的各品牌卷煙及銷售數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，并按卷煙品牌、訂貨數(shù)量、零售客戶分別查找出銷量波動(dòng)較大的卷煙零售客戶和可疑訂單，及時(shí)開展逐戶逐份調(diào)查核實(shí)，查明異常的原因，制定針對(duì)性監(jiān)管措施，完善卷煙部門相關(guān)內(nèi)控制度和工作流程，加強(qiáng)客戶經(jīng)理和主管卷煙貨源分配人員履行職責(zé)的監(jiān)管等，營(yíng)銷部門卷煙投放量及品牌結(jié)構(gòu)做到卷煙零售戶的經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、等級(jí)與經(jīng)營(yíng)能力基本相符。
�。ň牛┚頍熞�(guī)范經(jīng)營(yíng)方面。針對(duì)今年銷售顯著增長(zhǎng)的訂單品牌如云煙（紫）、紅塔山（1956）、紅梅（黃）、云煙（軟珍品）等品牌卷煙和零售戶進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注和走訪問詢。根據(jù)走訪問詢情況，調(diào)查核實(shí)了所走訪問詢的卷煙零售戶都能如實(shí)收到所訂購(gòu)的卷煙，沒有發(fā)現(xiàn)卷煙外流的不規(guī)范經(jīng)營(yíng)情況。卷煙訂購(gòu)量增加的主要原因是卷煙零售戶因?yàn)榇汗?jié)后要補(bǔ)充庫(kù)存、蓋房、辦喜事等，屬正常訂貨，零售戶所訂卷煙均100%入網(wǎng)、落地、落戶銷售。
�。ㄊ┗閼c促銷方面。截至9月底，xx煙草分公司共成功舉辦498場(chǎng)婚慶促銷活動(dòng)，經(jīng)檢查，所有婚慶促銷卷煙都在xx市轄區(qū)卷煙零售戶處購(gòu)入，沒有指定的促銷戶。所有婚慶促銷活動(dòng)都能遵循合法、公平、誠(chéng)實(shí)、信用的原則，沒有發(fā)現(xiàn)xx市煙草公司和工作人員通過促銷向工業(yè)企業(yè)索要和接受錢物，或收受工業(yè)企業(yè)提供的贊助、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼和貴重物品。沒有發(fā)現(xiàn)xx煙草分公司以促銷的名義進(jìn)行搭配銷售、降價(jià)銷售。嚴(yán)禁以促銷名義不對(duì)卷煙品牌負(fù)責(zé)進(jìn)行甩賣、破壞市場(chǎng)基礎(chǔ)的行為。
五、存在問題
�。ㄒ唬┚頍煚I(yíng)銷方面
1、在實(shí)地調(diào)查過程中卷煙供貨服務(wù)成為零售戶訴求焦點(diǎn)。緊俏卷煙需求得不到滿足，貨源滿意度不高，供貨宣傳解釋工作仍然無法令少數(shù)零售戶滿意。
2、少數(shù)零售戶柜臺(tái)的陳列、卷煙品種的擺放，價(jià)格標(biāo)簽的維護(hù)，仍然無法到位。
3、存在少部分零售戶訂單數(shù)量一致的情況。
4、卷煙預(yù)測(cè)工作準(zhǔn)確率偏低，服務(wù)客戶的能力有待加強(qiáng)。
5、卷煙品牌培育工作能力有待進(jìn)一步加強(qiáng)。
（二）卷煙配送方面
1、通過檢查發(fā)現(xiàn)有近50份配送單據(jù)客戶“清點(diǎn)確認(rèn)簽字”有字跡相同情況。經(jīng)查原因如下：
�。�1）中石油和中石化銷售點(diǎn)屬于聯(lián)鎖店，有的銷售點(diǎn)在高速公路旁，配送車輛無法上路，故由總店統(tǒng)一簽收。
（2）部分客戶因事臨時(shí)外出委托臨近煙店或親朋簽收。
（3）同一配送區(qū)域內(nèi)開有分店的，由一個(gè)店簽收。
�。�4）有的店主不識(shí)字，請(qǐng)鄰居簽收。
2、xx市“定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)”城區(qū)和開發(fā)區(qū)未設(shè)，僅在13個(gè)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）每鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）設(shè)一個(gè)定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)，無設(shè)置不合理現(xiàn)象�，F(xiàn)有定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶82戶，占全部客戶3.8%，未超過4%的要求。每個(gè)定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶少的2戶，多的9戶。每個(gè)點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)均有相關(guān)資料，如協(xié)議、記錄表等。通過檢查也發(fā)現(xiàn)一些問題。
�。�1）年初確定的部分定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)客戶有的已經(jīng)注銷。
（2）個(gè)別定點(diǎn)取貨/代送點(diǎn)記錄不完整。
�。�3）有的客戶取貨簽字不規(guī)范，有代送點(diǎn)代簽字的情況。
六、下步擬采取的監(jiān)管措施
根據(jù)《xx省煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則》、《xx市內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度》規(guī)定要求，結(jié)合我單位實(shí)際，下步擬做好以下幾方面工作：
（一）加強(qiáng)教育，提高規(guī)范經(jīng)營(yíng)的自覺性。把規(guī)范經(jīng)營(yíng)納入職工培訓(xùn)教育體系，定期組織學(xué)習(xí)專賣“一法兩條例”和行業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)有關(guān)政策、精神，使每位“兩煙”生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員對(duì)有關(guān)法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)范經(jīng)營(yíng)的紀(jì)律規(guī)定清楚主線，把握關(guān)鍵，牢記重點(diǎn)，從而對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)該干什么，不該干什么，提高全體員工對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)工作的重要性的必要性的認(rèn)識(shí)，從思想上自覺做到遵紀(jì)守法規(guī)范經(jīng)營(yíng)。
�。ǘ┻M(jìn)一步拓寬監(jiān)管思路，從市場(chǎng)調(diào)查、備案?jìng)洳橘Y料和微機(jī)查詢等方面有機(jī)結(jié)合起來，切實(shí)發(fā)揮內(nèi)部專賣管理的職責(zé)，認(rèn)真解決好行業(yè)內(nèi)部提高效率和注重自律兩個(gè)重要課題，制定出一套系統(tǒng)的切實(shí)可行的監(jiān)督步驟、方法、模式。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管部門與營(yíng)銷部門的聯(lián)系，建立內(nèi)管部門與營(yíng)銷部門間的協(xié)調(diào)關(guān)系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好規(guī)范經(jīng)營(yíng)，提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。
�。ㄋ模┮�(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)工作，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，安排專職人員實(shí)時(shí)登陸內(nèi)部專賣管理監(jiān)督信息系統(tǒng)，認(rèn)真負(fù)責(zé)分析每天卷煙購(gòu)銷存情況對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警信息及時(shí)進(jìn)行上報(bào)處理，對(duì)出現(xiàn)的預(yù)警情況及時(shí)安排人員調(diào)查，把“不能內(nèi)部違規(guī)更不能內(nèi)外勾結(jié)違規(guī)，卷煙要在轄區(qū)內(nèi)銷售”作為規(guī)范經(jīng)營(yíng)的兩條底線，從觀念上、制度上、流程上杜絕違規(guī)經(jīng)營(yíng)。
�。ㄎ澹┘哟髮�(duì)專賣行政執(zhí)法人員的監(jiān)督力度，督促執(zhí)法人員嚴(yán)格按照《煙草專賣人員執(zhí)法行為準(zhǔn)則》做到文明執(zhí)法，防止出現(xiàn)違規(guī)執(zhí)法行為。
�。┳龊脤�(duì)卷煙經(jīng)營(yíng)部門規(guī)范經(jīng)營(yíng)方面的監(jiān)督檢查，確保不發(fā)生一起被上級(jí)局查處的違規(guī)案件。
我們將在以后的工作中，不斷的建立和完善各項(xiàng)內(nèi)部監(jiān)管制度，從而進(jìn)一步提高內(nèi)部專賣管理監(jiān)督力度，堅(jiān)持做到不缺失一道監(jiān)管工序，不放過一個(gè)監(jiān)管細(xì)節(jié)，切實(shí)抓好卷煙經(jīng)營(yíng)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵部位、關(guān)鍵問題的監(jiān)管，以此推動(dòng)卷煙規(guī)范經(jīng)營(yíng)不斷深入。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 15
結(jié)合市局（公司）關(guān)于嚴(yán)格規(guī)范經(jīng)營(yíng)的部署要求，為進(jìn)一步規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)秩序，根據(jù)上級(jí)安排部署， 對(duì)規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)方面進(jìn)行了認(rèn)真的自查自糾活動(dòng)，具體有以下幾個(gè)方面。
一、自查自糾情況：
在當(dāng)前行業(yè)情況下，卷煙品牌培育的重要性越來越突出。每月品牌培育的任務(wù)也較重，考核多，任務(wù)重，是當(dāng)前客戶經(jīng)理所面對(duì)的情況。在這樣一種環(huán)境中，我們客戶經(jīng)理所采取的工作方法可能會(huì)比較激進(jìn)，對(duì)品牌培育工作造成了一定的不利的影響，把品牌培育的主要目的都忘記了，存在重任務(wù)指標(biāo)輕規(guī)范經(jīng)營(yíng)的思想。
而當(dāng)前市場(chǎng)上部分經(jīng)營(yíng)戶在多次訂購(gòu)培育品牌滯銷的.情況下，這部分經(jīng)營(yíng)戶對(duì)品牌培育工作產(chǎn)生了抗拒的思想，對(duì)客戶經(jīng)理的品牌培育工作帶來了非常大的困難，在這樣的一種市場(chǎng)環(huán)境下，我們品牌培育工作受到了很大的阻礙，所以，在越來越大壓力的情形下，不是為了品牌培育而做工作，而是為了完成任務(wù)指標(biāo)做工作。
二、對(duì)規(guī)范經(jīng)營(yíng)重要性的認(rèn)識(shí)
規(guī)范經(jīng)營(yíng)是煙草企業(yè)的一項(xiàng)長(zhǎng)期任務(wù)，國(guó)家局也多次強(qiáng)調(diào)必須始切實(shí)抓好企業(yè)的規(guī)范經(jīng)營(yíng)，培育誠(chéng)信、有秩序、負(fù)責(zé)任的現(xiàn)代化企業(yè)。
三、需要改進(jìn)的措施
在品牌培育工作中，應(yīng)該以人為本，以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，針對(duì)卷煙產(chǎn)品特色進(jìn)行推廣，先立品牌，后做銷量，如果一味的追求當(dāng)前的銷量或者不按照市場(chǎng)意愿推廣，所導(dǎo)致的或許是該產(chǎn)品在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)無法形成規(guī)模及品牌，更嚴(yán)重的是造成該品牌一系列的產(chǎn)品形象及美譽(yù)度下降，形成做死市場(chǎng)的情況。
所以在當(dāng)前品牌培育工作中，不要激進(jìn)，不要造成客戶對(duì)我們的不好印象，保持良好的客情關(guān)系，利用感情牌做好品牌上柜及品牌銷售工作，同時(shí)，根據(jù)當(dāng)前客戶經(jīng)理考核多而重，任務(wù)多而重的情況下，我們?cè)谌粘９ぷ髦袘?yīng)妥善協(xié)調(diào)處理好品牌培育與客戶接受度的關(guān)系，做好為了品牌培育而工作，不是為了考核指標(biāo)而工作。
違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究自查報(bào)告 16
為了有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，規(guī)范貸款業(yè)務(wù)條件和收費(fèi)，不斷提高服務(wù)質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)社會(huì)公眾對(duì)廣發(fā)銀行的信心，根據(jù)《關(guān)于貫徹落實(shí)銀行業(yè)協(xié)會(huì)行規(guī)行約自查工作的通知》的要求和廣發(fā)大慶支行的統(tǒng)一部署和安排，我部全面開展了“規(guī)范經(jīng)營(yíng)、有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)”問題專項(xiàng)檢查活動(dòng)，自查結(jié)果如下：
一、工作目標(biāo)
開展以“規(guī)范貸款行為、科學(xué)合理收費(fèi)”為主題的規(guī)范經(jīng)營(yíng)、有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)問題專項(xiàng)整治活動(dòng)，確保我行：認(rèn)真遵守信貸管理各項(xiàng)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，按照風(fēng)險(xiǎn)控制適度、合理、有效的原則確定貸款條件，不對(duì)貸款附加不合理?xiàng)l件；嚴(yán)格按照國(guó)家利率管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行貸款定價(jià)；認(rèn)真遵守國(guó)家價(jià)格主管部門和監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于金融服務(wù)收費(fèi)的各項(xiàng)政策規(guī)定，合規(guī)合理收費(fèi)。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)
我行成立“不規(guī)范經(jīng)營(yíng)”問題專項(xiàng)自查活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，由行總經(jīng)理孟宇博任組長(zhǎng)，副總經(jīng)理王新偉、李廷宇任副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組在支行有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)全面統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、推動(dòng)此項(xiàng)活動(dòng)的深入開展，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、合理配置資源、責(zé)任落實(shí)到位，以達(dá)到活動(dòng)預(yù)期效果。
三、自查中發(fā)現(xiàn)的問題、整改和處理情況
在自查中，我行員工能夠規(guī)范貸款行為，科學(xué)合理收費(fèi)，在宣傳和解釋業(yè)務(wù)中堅(jiān)持實(shí)事求是原則，絕無誤導(dǎo)、夸大和虛假等行為發(fā)生，每位員工嚴(yán)格按照物價(jià)部門和監(jiān)管部門關(guān)于金融服務(wù)收費(fèi)政策收取費(fèi)用。
四、下一階段的工作計(jì)劃。
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確�；顒�(dòng)取得實(shí)效
要求網(wǎng)點(diǎn)員工要認(rèn)真開展本次專項(xiàng)整治活動(dòng)，確保工作取得實(shí)效。在網(wǎng)點(diǎn)自查結(jié)束后，及時(shí)召開專題會(huì)議，通報(bào)在自查中發(fā)現(xiàn)的問題及風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)到每個(gè)員工進(jìn)行整改。
（二）認(rèn)真分析問題及成因
通過此次活動(dòng)，切實(shí)梳理并清除當(dāng)前業(yè)務(wù)中的經(jīng)營(yíng)不規(guī)范的問題，在認(rèn)真檢查的.基礎(chǔ)上，實(shí)事求是地進(jìn)行總結(jié)，針對(duì)暴露出的問題，制定防范措施，提升我行的服務(wù)質(zhì)量。
（三）建立暢通的監(jiān)督渠道，完善舉報(bào)投訴機(jī)制
要建立暢通的監(jiān)督渠道，通過設(shè)立舉報(bào)信箱、公布舉報(bào)電話等形式。員工之間相互監(jiān)督，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為舉報(bào)給支行長(zhǎng)，部門總經(jīng)理對(duì)投訴反映的問題進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，按有關(guān)規(guī)定上報(bào)進(jìn)行處理，及時(shí)掌握行內(nèi)不規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，及時(shí)查處糾正。
�。ㄋ模┘訌�(qiáng)上下聯(lián)動(dòng)，及時(shí)上報(bào)重大情況
網(wǎng)點(diǎn)員工在辦理業(yè)務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)對(duì)社會(huì)產(chǎn)生重大影響或危害廣發(fā)信譽(yù)的情況，必須在第一時(shí)間報(bào)告支行長(zhǎng)。
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