建設(shè)工程類合同風(fēng)險(xiǎn)控制和防范措施介紹
篇一：建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)控制
摘要：合同管理是建設(shè)工程管理的重要內(nèi)容之一，本文對(duì)建設(shè)工程合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析，并提出了減少或避免合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議。
隨著科技創(chuàng)新的迅速發(fā)展，新材料、新工藝、新技術(shù)不斷地被應(yīng)用到建筑領(lǐng)域，使得現(xiàn)代工程的規(guī)模越來越大，使用功能高且多樣化。參加建設(shè)的單位及專業(yè)也越來越多，而且工期要求越來越短。還有不可擺脫的自然環(huán)境，現(xiàn)場條件及社會(huì)因素的影響。因此幾乎沒有不存在風(fēng)險(xiǎn)因素的工程。承包工程是一項(xiàng)具有風(fēng)險(xiǎn)性的行業(yè)。由于工程項(xiàng)目建設(shè)關(guān)系的多元性、復(fù)雜性、多變性、履約周期長等特征及金額大，市場競爭激烈等構(gòu)成了項(xiàng)目承包合同的風(fēng)險(xiǎn)性。因此，慎重分析研究各種風(fēng)險(xiǎn)因素，在簽定合同中盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款，在履行合同中采取有效措施，防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生是十分重要的。
1、建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)
在實(shí)際建設(shè)工程中，由于合同人員素質(zhì)不高或由于市場競爭激烈，承包商急于拿下此工程而做出一些不適當(dāng)?shù)淖尣降仍�，�?dǎo)致簽定的合同存在風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1.1合同中已明確規(guī)定乙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)
大量的承包工程合同中都有對(duì)乙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款規(guī)定。例如，某工程合同協(xié)議條款中，規(guī)定該工程變更的費(fèi)用總額當(dāng)超過合同總價(jià)15%以上時(shí)，甲方對(duì)超過的部分應(yīng)給予補(bǔ)償。顯然，乙方若遇到變更較多的工程，至少要先損失合同總價(jià)的15%.反之，當(dāng)該工程變更較少時(shí)，乙方將會(huì)有較高的盈利。又如，某合同中規(guī)定，乙方采購運(yùn)進(jìn)場地的工程材料，必須經(jīng)甲方工地代表認(rèn)可后方能用于工程。在這里“認(rèn)可”沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)，甲方代表可能會(huì)以此條款要求提高材料的檔次，使乙方支付較高的材料費(fèi)。
1.2合同條文不完整，隱含潛在的風(fēng)險(xiǎn)某合同中規(guī)定每月20日支付上個(gè)月的工程進(jìn)度款，但因甲方資金籌措受阻，連續(xù)三個(gè)月拖欠工程款。乙方為了工程的進(jìn)度不受影響，墊入了大筆資金。但由于合同中沒有具體寫入拖欠工程進(jìn)度款的處罰規(guī)定，導(dǎo)致乙方向甲方對(duì)墊支資金利息的索賠失敗，蒙受了較大的經(jīng)濟(jì)損失。類似情況在當(dāng)前合同中并不少見，有的合同中只規(guī)定了甲方提供施工場地的時(shí)間，但沒有規(guī)定出具體范圍和違約（沒有按時(shí)提供）的處罰條款。
1.3合同中僅對(duì)一方規(guī)定了約束性條款的不利合同風(fēng)險(xiǎn)
某工程合同中規(guī)定，從甲方全部提供施工場地之日起15日開工，并按實(shí)際開工日計(jì)算工期，而后乙方應(yīng)負(fù)延期一切責(zé)任。該工程合同開工日為1997年4月25日，由于場地搬遷碰到難題，到1997年6月30日才具備開工條件�；A(chǔ)工程因地下室面積大，正趕上雨季施工，投入了大量人力、物力，進(jìn)度緩慢。當(dāng)乙方想起應(yīng)提出索賠延期時(shí)，因合同簽定的條款對(duì)乙方十分不利而致使索賠無力，乙方只好自費(fèi)趕工，避免拖期受罰。
2、簽定有利的工程合同
合同風(fēng)險(xiǎn)是屬于不確定事件，可能發(fā)生，也可能不發(fā)生。但任何承包工程的乙方都愿意簽定一個(gè)對(duì)自己有利的合同，減少工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)損失，獲得更多的利潤。對(duì)于承包工程的乙方來說，對(duì)自己有利的合同，可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行定性的評(píng)價(jià)：
�。�1）合同的條款、內(nèi)容要完整、全面。對(duì)自己比較有利或比較優(yōu)惠的條款都已
明確表達(dá)，不會(huì)使對(duì)方發(fā)生誤解。
�。�2）合同價(jià)格較高，如在正常管理狀態(tài)下，施工應(yīng)有較好的盈利。
�。�3）合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系比較平衡，沒有苛刻一方的單方面約束條款。
�。�4）合同內(nèi)容條理清楚，責(zé)權(quán)分明，前后一致，概念準(zhǔn)確，執(zhí)行中不易產(chǎn)生爭執(zhí)。
�。�5）合同風(fēng)險(xiǎn)較少，甲方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較多或?qū)δ承╋L(fēng)險(xiǎn)明確了乙方承擔(dān)的責(zé)任等。
但由于合同是甲乙雙方共同協(xié)商達(dá)成一致的協(xié)議，許多對(duì)自己單方面的意愿在合同談判中并非都能夠?qū)崿F(xiàn)。所以要簽定一個(gè)有利合同，必須從制定投標(biāo)報(bào)價(jià)、深入了解工程情況開始，盡可能掌握簽定合同的主動(dòng)權(quán)。安排精明強(qiáng)悍有經(jīng)驗(yàn)的合同人員進(jìn)行具體談判，分析合同條款中各種可能情況下的不利因素。采取對(duì)特殊問題單獨(dú)談判的方法，逐步達(dá)到簽定對(duì)自己有利合同的目標(biāo)。
3、處理合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策
合同中的問題和風(fēng)險(xiǎn)總是存在的，不可能絕對(duì)的完美和均衡。有利合同的簽定，不可能完全杜絕風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。合同一經(jīng)簽定，即使對(duì)自己非常不利的條文也是不可能單方面進(jìn)行修改。因此，合同管理人員在合同實(shí)施中，首先是發(fā)現(xiàn)合同中的風(fēng)險(xiǎn)，然后是根據(jù)工程實(shí)際分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，采取技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上和管理上的措施，盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，降低風(fēng)險(xiǎn)損失。
3.1采取組織措施
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的工程項(xiàng)目應(yīng)派一名得力的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，配備能力較強(qiáng)的工程技術(shù)人員及合同管理人員，組建精明強(qiáng)干的項(xiàng)目管理班子。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的某一項(xiàng)工程，應(yīng)成立專門的指揮管理組織，配調(diào)經(jīng)驗(yàn)豐富的專家組織攻關(guān)。
3.2采取技術(shù)措施
對(duì)工程設(shè)計(jì)變更及費(fèi)用調(diào)整較大的合同款應(yīng)采取技術(shù)措施為主的對(duì)策。如設(shè)計(jì)變更較多且費(fèi)用調(diào)整受限制的工程，應(yīng)召集有豐富經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員，全面分析可能變更的各種問題，提出甲方能夠接受的，且乙方便于施工、費(fèi)用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議，從而減少乙方增加施工成本而得不到補(bǔ)償?shù)淖兏�，或提出合理建議后甲方能主動(dòng)提出修改設(shè)計(jì)，使問題脫離對(duì)乙方有風(fēng)險(xiǎn)的合同條款限制。
方便于施工、費(fèi)用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議，從而減少乙方增加施工成本而得不到補(bǔ)償?shù)淖兏�，或提出合理建議后甲方能主動(dòng)提出修改設(shè)計(jì)，使問題脫離對(duì)乙方有風(fēng)險(xiǎn)的合同條款限制。
3.3采取經(jīng)濟(jì)措施
對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)較大的某一部分工作，為避免違約承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，可相應(yīng)的采取經(jīng)濟(jì)措施減少風(fēng)險(xiǎn)損失。在工程中常見的情況有：在雨季施工前搶施地下室及基礎(chǔ)工程；在冬季施工前搶施結(jié)構(gòu)及濕作業(yè)工程；在竣工交用前大幅度增加人員，增加工作班次以保證工期。所有采取的這些搶施工程無非是增加了機(jī)械設(shè)備，增加施工及管理人員，增加工資、獎(jiǎng)金或加班費(fèi)用。但這些支出使乙方保證了施工進(jìn)度，保持了信譽(yù)，避免了風(fēng)險(xiǎn)。從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)上說，所采取的經(jīng)濟(jì)措施費(fèi)用比承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際損失要合算得多。
3.4加強(qiáng)索賠管理
在工程施工中加強(qiáng)索賠管理，用索賠和反索賠來彌補(bǔ)或減少損失，是施工單位廣泛采用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。認(rèn)真分析合同，詳細(xì)劃清雙方責(zé)任，注意合同實(shí)施中每一事件的詳細(xì)過程，尋找索賠機(jī)會(huì)，通過索賠和反索賠提高合同總價(jià)。爭取總價(jià)的調(diào)整，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)哪康摹?/p>
3.5組建聯(lián)合體，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
在一些大型工程項(xiàng)目中，由于專業(yè)技術(shù)、工程經(jīng)驗(yàn)和處理工程風(fēng)險(xiǎn)能力的不同，乙方應(yīng)注意發(fā)揮自己的長處，避免自己的弱項(xiàng)，與其他專業(yè)工程單位組建聯(lián)合體，共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。由于專業(yè)公司具有各種情況下的施工經(jīng)驗(yàn)，都具有較強(qiáng)的處理合同風(fēng)險(xiǎn)的能力。
3.6爭取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)會(huì)
合同中必然存在的風(fēng)險(xiǎn)條款是合同雙方中一方對(duì)另一方的制約條件。在合同實(shí)施中，當(dāng)雙方都能認(rèn)真執(zhí)行合同、履行自己的責(zé)任、合作滿意時(shí)，雙方都可能在不影響總目標(biāo)的情況下，不甚計(jì)較個(gè)別條款的嚴(yán)格程度。乙方有時(shí)可利用這種友好的氣氛，對(duì)一些隱含風(fēng)險(xiǎn)的條款進(jìn)行有利于自己的解釋，并作為合同的補(bǔ)充文件形成資料。使一些本來對(duì)自己不利的條款得到化解，使風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比較合理。
3.7當(dāng)履約比毀約損失更大時(shí)，果斷毀約
這是極少見的特殊情況，但卻是客觀存在的事實(shí)。當(dāng)采取欺騙手段簽定合同時(shí)往往受騙一方只有當(dāng)合同實(shí)施到一定程度時(shí)才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙。這時(shí)應(yīng)認(rèn)真分析履行合同的后果，確定是否有繼續(xù)履行的必要。當(dāng)履行后的損失遠(yuǎn)大于毀約的損失時(shí)，應(yīng)果斷毀約。
采取上述措施的效果取決于每一工程的實(shí)際情況，針對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)可以同時(shí)采取多方面的措施，但關(guān)鍵問題是管理人員的實(shí)際工程管理經(jīng)驗(yàn)和對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)分析能力及應(yīng)變能力。
4、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理
找出合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款，確定了相應(yīng)的對(duì)策，并不意味著風(fēng)險(xiǎn)問題的解決。在工程合同實(shí)施錯(cuò)綜復(fù)雜的變化中，只有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，才能更好的解決合同風(fēng)險(xiǎn)問題。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤可以起到以下作用：
1.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，可以及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、發(fā)展的各種情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)與事先預(yù)料有較大出入時(shí)，可及早采取新的對(duì)策，調(diào)整工程安排，以控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展。
2.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失情況及采取的對(duì)策效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢和結(jié)果有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)，以便采取果斷措施。
3.在合同風(fēng)險(xiǎn)跟蹤過程中，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)新的索賠機(jī)會(huì)，為反索賠作準(zhǔn)備工作。
4.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，可以積累大量的防止或減少風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際資料，為制定新的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，簽定對(duì)自己有利的合同提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)。
篇二：施工合同風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
1.施工合同風(fēng)險(xiǎn)主要因素預(yù)測、分析
一是設(shè)備采購風(fēng)險(xiǎn)。本合同是該公司歷史上第一次承攬?jiān)O(shè)備采購,設(shè)備價(jià)款約6.4億元,且業(yè)主提出1萬元以上的設(shè)備由其選定。
二是與民營企業(yè)合作的風(fēng)險(xiǎn)。2003年,該公司承攬一民營企業(yè)家投資的××電廠,至今欠工程款數(shù)百萬、質(zhì)保金數(shù)百萬。本工程項(xiàng)目同樣是由一民營企業(yè)家投資。
三是合同法律風(fēng)險(xiǎn)。本工程目前還未經(jīng)國家發(fā)改委核準(zhǔn)。四是總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)。
2.施工合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及建議
在專業(yè)人員進(jìn)行的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、分析的基礎(chǔ)上,該公司組織業(yè)內(nèi)數(shù)名專家進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),專家組給出了將設(shè)備采購調(diào)整出合同內(nèi)容的建議,理由如下:一是在目前社會(huì)物價(jià)上漲的背景下,將設(shè)備采購放入施工合同對(duì)該公司來說是弊大于利,即風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期利潤不對(duì)稱;
二是該公司無設(shè)備采購承包的經(jīng)歷,在目前社會(huì)下進(jìn)行設(shè)備采購業(yè)務(wù)的拓展,風(fēng)險(xiǎn)較大;
三是對(duì)于建安工程總承包的風(fēng)險(xiǎn),該公司有豐富的應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)。
該公司決策層在充分考慮各方意見后,采納了專家組建議,隨即組織專業(yè)人員與業(yè)主進(jìn)行合同內(nèi)容變更的談判。
3．施工合同風(fēng)險(xiǎn)的主要因素
(1)通貨膨脹及物價(jià)上漲、價(jià)格調(diào)整帶來的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,物價(jià)是經(jīng)常波動(dòng)的,如果合同中沒有調(diào)價(jià)條款或調(diào)價(jià)條款太籠統(tǒng),其中包含的因素不全或不能完全反映物價(jià)上漲的實(shí)際情況等,必然給承包方帶來價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。
(2)業(yè)主的資信風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)條件下,業(yè)主的素質(zhì)參差不齊,如果承包方對(duì)業(yè)主資信考察不足,盲目簽訂施工合同,就會(huì)造成由于業(yè)主資金不足、支付能力差,而以各種形式拖欠工程款的情形。
(3)違反法律法規(guī)簽訂合同。由于市場競爭激烈,有的承包方為了生存不得不與業(yè)主簽訂“黑白合同”或以合法形式掩蓋非法目的的合同。實(shí)質(zhì)上這種合同是不受法律保護(hù)的無效合同,在產(chǎn)生了合同糾紛后,造成的損失無法得到彌補(bǔ)。
(4)其他還有合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)、分包風(fēng)險(xiǎn)、合同履行風(fēng)險(xiǎn)等等。
4．施工合同風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)
對(duì)于施工合同風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià),應(yīng)當(dāng)貫穿于合同談判的始終,貫穿于施工管理的全過程,及時(shí)分析合同風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)大小,從而采取對(duì)策,消除或降低合同風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于有以下因素的合同尤其要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。
(1)工程規(guī)模大,施工周期長,而業(yè)主要求采用固定總價(jià)合同形式。
(2)業(yè)主僅給出初步設(shè)計(jì)文件,承包方在圖紙不詳細(xì)、不完備,工程量不準(zhǔn)確、范圍不清楚的情況下,或在合同中的工程變更賠償條款對(duì)承包方很不利的情況下,業(yè)主要求采用固定總價(jià)合同形式。
(3)業(yè)主將編制標(biāo)書時(shí)間壓縮得很短,使承包方?jīng)]有時(shí)間詳細(xì)分析招標(biāo)文件,或招標(biāo)文件為外文,或采用施工單位不熟悉的合同條件等。
(4)工程環(huán)境不確定因素多,而業(yè)主要求采用固定價(jià)格合同。
(5)業(yè)主以往的信譽(yù)欠佳,有拖欠工程款的記錄。
5．施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范的基本措施
樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),積極慎重參與工程投標(biāo),是合同風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)上,建議承包方在以下幾個(gè)方面控制:
6.風(fēng)險(xiǎn)控制
一是重視合同談判,簽訂完善的施工合同。這是控制風(fēng)險(xiǎn)的首要環(huán)節(jié)。作為一個(gè)誠信的施工企業(yè),寧可少承包工程也不盲目簽訂超過企業(yè)承受能力的風(fēng)險(xiǎn)合同。
二是加強(qiáng)合同管理。承包方要制定完善的合同管理制度,明確有關(guān)部門在合同履行中的職責(zé),做到各司其職、各負(fù)其責(zé);制定合理可行的獎(jiǎng)罰制度,做到獎(jiǎng)罰嚴(yán)明。在合同履行中,對(duì)每一項(xiàng)工作都要嚴(yán)格管理、妥善安排、手續(xù)齊全、記錄清楚,防止造成因差錯(cuò)引起合同糾紛,給企業(yè)帶來不應(yīng)有的損失。
三是建立健全合同管理網(wǎng)絡(luò)體系。網(wǎng)絡(luò)體系應(yīng)包括組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。
6.1重視風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
一是向業(yè)主索賠,這是施工單位常用的,也是最有效的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法。二是向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn),包括進(jìn)行工程保險(xiǎn)和擔(dān)保。
三是將分險(xiǎn)大的分項(xiàng)工程分包出去,向分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。
四是與其他承包商組建聯(lián)營體,共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
合理回避風(fēng)險(xiǎn)
在承攬工程、合同簽訂前對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理分析,對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)大的工程應(yīng)及早放棄、予以回避。在合同執(zhí)行中,由于種種原因,出現(xiàn)明顯虧損,特別是企業(yè)難以承受的虧損,應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定,主動(dòng)中止合同,避免承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。
回避風(fēng)險(xiǎn)是一種消極的防范手段,因?yàn)榛乇茱L(fēng)險(xiǎn)在避免損失的同時(shí)也失去了獲利的機(jī)會(huì),同時(shí)對(duì)企業(yè)的信譽(yù)也會(huì)造成損失,應(yīng)慎重使用。
6.2敢于利用風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)利用是指把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)為機(jī)遇,利用風(fēng)險(xiǎn)來盈利。
在工程承包中,風(fēng)險(xiǎn)與利潤總是并存的,回避所有的風(fēng)險(xiǎn),則使企業(yè)失去了發(fā)展的機(jī)遇。在相同風(fēng)險(xiǎn)的條款下,只有敢于正視風(fēng)險(xiǎn),迎接挑戰(zhàn),及時(shí)抓住一切機(jī)會(huì),才能獲得更多的利益,企業(yè)才能生存、發(fā)展。在工程管理中,可利用的風(fēng)險(xiǎn)因素存在于政治、經(jīng)濟(jì),提高抵御合同風(fēng)險(xiǎn)的能力
在加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)分析、做好風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的同時(shí),最根本的還是應(yīng)強(qiáng)化企業(yè)的管理,培育企業(yè)的核心競爭力,增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力,從而有效地防范和控制施工合同的風(fēng)險(xiǎn),規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成的損失,為企業(yè)創(chuàng)造最大的利潤空間。 7 結(jié) 語
合同風(fēng)險(xiǎn)分析、防范是一項(xiàng)復(fù)雜、艱巨的工作,是與各方面的外部環(huán)境、內(nèi)部實(shí)際的具體情況相聯(lián)系的,我們只有不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、不斷改進(jìn),依靠科學(xué)的管理水平,集眾之所長,避自之所短,才能合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、敢于利用風(fēng)險(xiǎn)。
篇三：工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配注意事項(xiàng)
1.工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配的重要性
業(yè)主起草招標(biāo)文件和合同條件，確定合同類型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分配起主導(dǎo)作用，有更大的 主動(dòng)權(quán)和責(zé)任。業(yè)主不能隨心所欲地不顧主客觀條件，任意在合同中增加對(duì)承包商的單方 面約束性條款和對(duì)自己的免責(zé)條款，把風(fēng)險(xiǎn)全部推給對(duì)方，一定要理性分配風(fēng)險(xiǎn)。否則可能產(chǎn)生如下后果。
( 1 )如果業(yè)主不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，他也缺乏工程控制的積極性和內(nèi)在動(dòng)力，工程也不能順利 進(jìn)行。
( 2 )如果合同不平等，承包商沒有合理利潤，不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)太大，則會(huì)對(duì)工程缺乏 信心和履約積極性。如果風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用不足以彌補(bǔ)承包商的損失，他 通常會(huì)采取其他各種辦法彌補(bǔ)損失或減少開支。例如偷工減料、減少工作量、降低材料設(shè) 備和施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以降低成本，甚至放慢施工速度，或停工等，最終影響工程的整體效益。 ( 3 )如果合同所定義的風(fēng)險(xiǎn)沒有發(fā)生，則業(yè)主多支付了報(bào)價(jià)中的不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)，承包商取得了超額利潤。
合理地分配風(fēng)險(xiǎn)的好處是：
( 1 )業(yè)主可以獲得一個(gè)合理的報(bào)價(jià)，承包商報(bào)價(jià)中的不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)較少；
( 2 )減少合同的不確定性，承包商可以準(zhǔn)確地計(jì)劃和安排工程施工；
( 3 )可以最大限度發(fā)揮合同雙方風(fēng)險(xiǎn)控制和履約的積極性；
( 4 )整個(gè)工程的產(chǎn)出效益可能會(huì)更好。
2.工程風(fēng)險(xiǎn)分配的原則
合同風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該按照效率原則和公平原則進(jìn)行分配。
( 1 )從工程整體效益出發(fā)，最大限度發(fā)揮雙方的積極性，盡可能做到：
1 )誰能最有效地（有能力和經(jīng)驗(yàn)）預(yù)測、防止和控制風(fēng)險(xiǎn)，或能有效地降低風(fēng)險(xiǎn)損 失，或能將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他方面，則應(yīng)由他承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；
2 )承擔(dān)者控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是經(jīng)濟(jì)的，即能夠以最低的成本來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失，同時(shí)他管 理風(fēng)險(xiǎn)的成本、自我防范和市場保險(xiǎn)費(fèi)用最低，同時(shí)又是有效、方便、可行的； 3 )通過風(fēng)險(xiǎn)分配，加強(qiáng)責(zé)任，發(fā)揮雙方管理和技術(shù)革新的積極性等。
( 2 )公平合理，責(zé)權(quán)利平衡，體現(xiàn)在：
1 )承包商提供的工程（或服務(wù)）與業(yè)主支付的價(jià)格之間應(yīng)體現(xiàn)公平，這種公平通常 以當(dāng)?shù)禺?dāng)時(shí)的市場價(jià)格為依據(jù)； .
2 )風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與權(quán)利之間應(yīng)平衡；
3 )風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任與機(jī)會(huì)對(duì)等，即風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者同時(shí)應(yīng)能享有風(fēng)險(xiǎn)控制獲得的收益和機(jī)會(huì) 收益；
4 )承擔(dān)的可能性和合理性，即給風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測、計(jì)劃、控制的條件和可 能性。
( 3 )符合現(xiàn)代工程管理理念。
( 4 )符合工程慣例，即符合通常的工程處理方法。
篇四：淺談施工合同風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制
【內(nèi)容提要】市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)、契約經(jīng)濟(jì)，合同是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是商品交換的法律表現(xiàn)形式。現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)濟(jì)往來，主要是通過合同形式進(jìn)行的，所以合同管理作為現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容之一，能否有效防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，也是當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營管理成敗的一個(gè)重要因素。合同管理是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的，對(duì)合同的簽訂和履行所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等一系列活動(dòng)。因此，為了保證工程項(xiàng)目的順利開展，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，必須妥善解決工程合同管理過程中存在的實(shí)際問題。
【關(guān)鍵詞】工程 合同管理 法律風(fēng)險(xiǎn) 合同分析 合同履行
企業(yè)合同管理既是一種為了取得經(jīng)營效益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是一種保障企業(yè)正常經(jīng)營的法律行為。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立健全，內(nèi)容完善、履行良好的合同管理制度是企業(yè)運(yùn)用法律手段維護(hù)合法權(quán)益、防止財(cái)產(chǎn)流失、提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)市場競爭力的重要手段和保證，其中工程合同管理在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理制度中發(fā)揮著不可替代的作用。
一、工程合同管理重要環(huán)節(jié)分析我國法律要求，任何一項(xiàng)工程須有合同約束，即共同認(rèn)可的書面協(xié)議以約束雙方的行為，從而保證交易安全。工程合同管理過程主要有四個(gè)重要環(huán)節(jié)：規(guī)范合同簽訂、合同履行全過程跟蹤、合同運(yùn)行質(zhì)量分析、科學(xué)的檔案管理。注重合同的過程管理既是為防范企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)，也是對(duì)工程進(jìn)度、成本與質(zhì)量的跟蹤落實(shí)。這不僅有利于提高企業(yè)自身的管理水平和工作效率，也必將能夠引進(jìn)更多的工程施工企業(yè)，擴(kuò)大承包商的選擇范圍，真正做到擇優(yōu)選商，擴(kuò)大競爭，降低經(jīng)營成本，使企業(yè)的利益最大化。1.規(guī)范合同的簽訂行為，保證合同本身合法有效
“財(cái)富的一半來自合同”是西方的一句諺語。按照我國現(xiàn)行法律要求，工程建設(shè)施工，必須簽訂書面合同。如果合同簽訂不規(guī)范，將給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患，會(huì)影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)。
簽訂合同時(shí)，須嚴(yán)格審查對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、資信狀況和履約能力。對(duì)合同條款認(rèn)真推敲，防止發(fā)生歧義和誤解，以保證合同的合法性、嚴(yán)密性和完備性，并選用規(guī)范的合同文本明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。在填寫合同文本時(shí)還要注意下列事項(xiàng)：按照符合合同目的實(shí)現(xiàn)的要求填寫，不出現(xiàn)缺項(xiàng)、落項(xiàng)；合同條款要條理清晰，語言準(zhǔn)確，涉及企業(yè)利益方面的條款要認(rèn)真核對(duì)；在合同簽訂時(shí)要避免在需有權(quán)人簽字處出現(xiàn)代簽的不規(guī)范行為，保證合同簽訂的有效性。
2.對(duì)合同履行進(jìn)行跟蹤管理
在施工過程中會(huì)遇到無法預(yù)見的干擾，干擾可能來自業(yè)主方、設(shè)計(jì)方或合同本身的缺陷等，導(dǎo)致合同內(nèi)容需不斷補(bǔ)充，即“合同變更”。如果能夠?qū)贤膶?shí)施情況進(jìn)行跟蹤，將實(shí)際情況與合同資料進(jìn)行對(duì)比分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在合同履行中的偏差，找出原因并采取相應(yīng)措施，就能降低發(fā)生合同糾紛的幾率。特別是當(dāng)因合同變更造成停工、返工、窩工時(shí)，要注意收集整理證據(jù)，以便索賠時(shí)有據(jù)可查。
對(duì)合同實(shí)施狀況進(jìn)行跟蹤，必須強(qiáng)化履約意識(shí)。要約一經(jīng)承諾，即具有法律效力。企業(yè)應(yīng)及時(shí)了解和掌握合同履行的情況，根據(jù)存在問題的嚴(yán)重程度適時(shí)運(yùn)用撤銷權(quán)、變更權(quán)和不安抗辯權(quán)保護(hù)自身的合法權(quán)益。對(duì)違約行為要及時(shí)協(xié)商解決，協(xié)商不成即采取仲裁或訴訟手段，盡最大努力減少和避免經(jīng)濟(jì)損失。
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3.合同運(yùn)行質(zhì)量分析
工程合同簽訂后，施工單位就要在施工過程中全面履行自己的合同責(zé)任。然而，在實(shí)際工作中，不能做到隨時(shí)查閱合同，加之合同條款繁多，條款之間的聯(lián)系復(fù)雜，增加了企業(yè)對(duì)合同內(nèi)容理解和掌握的難度，稍有疏忽就可能導(dǎo)致無法挽回的后果。因此，對(duì)合同進(jìn)行細(xì)致分析和分解就顯得極為重要。分析就是關(guān)注合同履行中的重點(diǎn)部分，評(píng)估工程建設(shè)各項(xiàng)活動(dòng)的法律后果，并將措施和要求分解到項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，使工程施工的全程能按照計(jì)劃有條不紊地進(jìn)行。
4.科學(xué)規(guī)范的合同檔案管理
與其他合同相比，工程合同的資料復(fù)雜繁多，但部分組成相對(duì)固定，且有自成一體的解釋順序，若企業(yè)有科學(xué)規(guī)范的合同管理體系和檔案管理系統(tǒng)，則可快速便捷地查詢合同資料；相反，如果管理失范、混亂將導(dǎo)致查詢無從下手或效率低下。所以企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)規(guī)范的合同檔案管理系統(tǒng)，對(duì)各種合同資料進(jìn)行及時(shí)全面的收集整理，快速進(jìn)入檔案系統(tǒng)，包括合同相關(guān)的各種文件、會(huì)議記錄、設(shè)計(jì)變更、來往信函、設(shè)計(jì)方的索賠報(bào)告及其他意見等。 在工程合同管理的合同簽訂、履行跟蹤、運(yùn)行分析、資料歸檔四個(gè)環(huán)節(jié)中，以合同簽訂為重點(diǎn)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效地化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；以履行跟蹤與運(yùn)行分析為切入點(diǎn)，規(guī)范管理，嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高合同管理水平；以合同歸檔管理為信息化建設(shè)的要點(diǎn)，使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化，提高管理效率。
二、工程合同管理常見的問題1.合同簽訂不規(guī)范。工程項(xiàng)目的合同談判通常是以招投標(biāo)方式進(jìn)行的，招投標(biāo)文件是有效控制施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、施工資金投入的法律性文件。在實(shí)際工作中，在施工合同簽訂后，招投標(biāo)文件的作用往往流于形式，使得施工合同與招投標(biāo)管理在實(shí)施過程中出現(xiàn)一定程度的脫節(jié)，無法及時(shí)掌握施工進(jìn)度的有關(guān)情況，許多簽證及變更手續(xù)沒有經(jīng)過有效確認(rèn)。同時(shí)還存在招投標(biāo)文件中部分重要內(nèi)容沒有轉(zhuǎn)到施工合同中，合同條款本身有缺陷，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生分歧時(shí)，解釋不清，推卸責(zé)任，不積極解決問題。
2.合同變更事項(xiàng)多、隨意性大。工程范圍擴(kuò)大、工程量增加、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)失誤、設(shè)計(jì)文件交付延遲、工期改變（包括推遲開工和提前或延遲竣工)、材料代用、設(shè)備材料供應(yīng)延誤等事項(xiàng)導(dǎo)致合同變更，且隨意性大。
3.履行遲延問題嚴(yán)重。一是設(shè)計(jì)圖紙未及時(shí)下達(dá)，現(xiàn)場施工條件限制，交叉施工，互相牽制相互影響工期。二是基本建設(shè)過熱，勞動(dòng)力組織難度大，工人技術(shù)水平跟不上發(fā)展要求。目前，民工荒已成為一種社會(huì)現(xiàn)象，在這種社會(huì)大環(huán)境下，可能會(huì)因勞動(dòng)力不足而延誤工期。三是施工方承擔(dān)項(xiàng)目過多，施工組織不到位，勞動(dòng)力分配不合理，嚴(yán)重影響工期。
4.合同資料管理不規(guī)范。合同文本分發(fā)管理不規(guī)范，發(fā)放記錄不準(zhǔn)確，合同文本及資料丟失，無法掌握準(zhǔn)確的合同履行要求。
三、工程合同管理過程中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)
1.技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)。工程交底不清，工程設(shè)計(jì)不規(guī)范，施工準(zhǔn)備不足，施工組織不科學(xué)，施工企業(yè)能力不足，自然環(huán)境影響。
2.經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)。一是對(duì)設(shè)計(jì)圖紙、工程質(zhì)量、合同條款以及成本因素分析、研究不足，造成價(jià)格波動(dòng)大。二是對(duì)國家勞動(dòng)力市場政策調(diào)整以及物資市場價(jià)格變化給工程造價(jià)造成的影響分析、研究不足，給施工帶來一定影響。
3.合同簽訂和履行方面的風(fēng)險(xiǎn)。合同條款表述不完整，缺少擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)、違約責(zé)任、
爭議解決等關(guān)鍵性條款；由于選擇分包商不當(dāng)或分包合同有漏洞，分包商違約；合同履行過程中，業(yè)主代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時(shí)解決問題，發(fā)出錯(cuò)誤指令；施工企業(yè)不執(zhí)行項(xiàng)目管理制度、指揮錯(cuò)誤等。
4.違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)包方對(duì)施工合同相關(guān)的法律法規(guī)不了解，違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，被追究法律責(zé)任。
四、工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施
1. 建立規(guī)范化的工程合同管理體系。合同管理體系是以專業(yè)管理為核心，合同管理為紐帶，科學(xué)有序地組織工程建設(shè)，其他相關(guān)環(huán)節(jié)緊密配合，分步把關(guān)。多層次、全方位的組織體系是影響合同管理作用與效能的決定性因素。工程管理單位對(duì)合同的來龍去脈最為清楚，是管理體系的核心，反映在合同管理過程中，應(yīng)由工程管理單位詳細(xì)掌握涉及到合同訂立及履行過程中產(chǎn)生的各類問題、合同變更的前因后果，一旦發(fā)生爭議和糾紛，由其統(tǒng)一解釋、協(xié)調(diào)，相關(guān)單位予以配合。
2.規(guī)范合同簽訂，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，劃清風(fēng)險(xiǎn)界面，保障雙方利益。將合同談判與合同文本簽訂緊密結(jié)合，把招標(biāo)文件中的重要內(nèi)容轉(zhuǎn)化為合同的條款。合同雙方應(yīng)強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，比如，固定總價(jià)合同并非承諾對(duì)價(jià)格絕對(duì)不作調(diào)整，施工企業(yè)依經(jīng)驗(yàn)和駕馭建設(shè)工程施工的能力，在承擔(dān)了一定風(fēng)險(xiǎn)后，將正常范圍以外的風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主與自己之間進(jìn)行合理分?jǐn)�，建設(shè)單位應(yīng)適當(dāng)接受。當(dāng)然這需要施工方與建設(shè)單位在合同中預(yù)先就允許調(diào)整物資、材料的種類、價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整幅度等作出明確約定。從根本上來說，采用固定價(jià)格合同時(shí)應(yīng)考慮優(yōu)先適用于履行周期短、物資材料市場價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定的小型工程，此類工程價(jià)格變動(dòng)的幾率和幅度都會(huì)很低，建設(shè)單位與施工方由此而引發(fā)爭議概率小，符合雙方的利益。
3.加強(qiáng)合同履行動(dòng)態(tài)管理，完善制度建設(shè)，落實(shí)責(zé)任。在合同履行過程中，存在著諸多因素導(dǎo)致合同延遲履行，其中有業(yè)主方的原因，也有施工企業(yè)的原因。作為工程管理單位應(yīng)該加強(qiáng)合同基礎(chǔ)管理工作，定期向合同管理部門提供合同履行報(bào)告，對(duì)各工程施工環(huán)節(jié)存在的問題進(jìn)行統(tǒng)一歸納、整理。對(duì)于有關(guān)工期及設(shè)計(jì)變更的情況報(bào)合同管理部門備案，以便合同管理部門及時(shí)掌握合同的履行動(dòng)態(tài)。由于施工合同管理貫穿于施工企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，這就要求在質(zhì)量、安全、技術(shù)、人員、物資等方面制定完善的管理制度，提高綜合管理能力。
4.開展合同運(yùn)行分析。對(duì)合同運(yùn)行中存在的問題進(jìn)行歸納、記錄，搭建工程管理與合同管理單位之間溝通的橋梁，使其相互間能更及時(shí)地發(fā)現(xiàn)合同運(yùn)行過程中存在的問題，以便及時(shí)采取措施，有利于更好地服務(wù)于工程建設(shè)，也為合同履行評(píng)價(jià)及對(duì)施工企業(yè)評(píng)價(jià)提供詳實(shí)依據(jù)。
5.規(guī)范分包合同管理。總包方負(fù)有協(xié)調(diào)和管理責(zé)任并承擔(dān)由此造成的損失。對(duì)分包的工程要嚴(yán)格管理，督促分包商認(rèn)真履行分包合同。在簽訂分包合同時(shí)，應(yīng)將工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié)算及支付的時(shí)間和方法明確、具體地納入相應(yīng)條款。6.工程管理單位建立合同清單臺(tái)賬，由其實(shí)行分發(fā)管理，由合同管理單位對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
五、項(xiàng)目合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制
當(dāng)前建筑市場是發(fā)包方的市場，建筑公司作為承包方處于相對(duì)被動(dòng)的地位，而建筑工程在整個(gè)施工過程中受自然條件、社會(huì)條件的不可預(yù)見因素的影響，各種風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)都可能發(fā)生，也正是由于客觀存在和不確定性，施工公司要加強(qiáng)合同管理、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。為預(yù)防和規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)，在合同簽訂和合同履約管理中應(yīng)采取以下措施。
1.簽訂完善的施工合同是預(yù)防和規(guī)避工程風(fēng)險(xiǎn)、保證工程能夠順利進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)。
�。�1）依法簽訂合同�！逗贤ā芬�(guī)定“合同當(dāng)事人的法律地位平等，一方不得把自己的意志強(qiáng)加給另一方”，“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平的原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)�！笔袌鼋�(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，對(duì)合同約定內(nèi)容的法律作用也愈來愈被當(dāng)事人所重視。涉及施工階段的法律、法規(guī)是保護(hù)工程承發(fā)包雙方利益的法律依據(jù)。施工公司只有熟悉和掌握這些法律法規(guī)，才能加強(qiáng)用法律保護(hù)自己利益的意識(shí)，有效依法控制工程風(fēng)險(xiǎn)。
�。�2）掌握市場價(jià)格動(dòng)態(tài)。在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，要及時(shí)掌握市場價(jià)格，使報(bào)價(jià)準(zhǔn)確合理，要避免為了爭取中標(biāo)，不顧實(shí)際情況和客觀條件一昧壓低標(biāo)價(jià)，造成虧損風(fēng)險(xiǎn)。
（3）簽訂合同的可行性。承、發(fā)包雙方在談判和簽訂施工合同前/考試大一級(jí)建造師/要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)論證，對(duì)可預(yù)見及不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研究，對(duì)于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)過多、于己不利的合同寧可不簽。施工合同具有可行性，可再進(jìn)行實(shí)質(zhì)性談判。
�。�4）使用國家標(biāo)準(zhǔn)合同文本。國家《建設(shè)工程施工合同示范文本》內(nèi)容完整，條款齊全，雙方責(zé)權(quán)利明確、平衡，風(fēng)險(xiǎn)較小，對(duì)一些不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，分擔(dān)比較公正合理。雙方應(yīng)按照《建設(shè)工程施工合同示范文本》結(jié)合工程項(xiàng)目的具體情況，將合同條款認(rèn)真研究，逐條推敲。除執(zhí)行通用條款外，對(duì)工程的一些具體要求在專用條款內(nèi)約定。要特別注意合同用詞的嚴(yán)密性，不能使用“爭取”等不規(guī)范用語，前后條款不能互相矛盾或互相否定。各項(xiàng)約定都必須非常具體。例如：一方面是具備開工條件方面的約定。由發(fā)包人完成的施工場地“三通一平”，應(yīng)寫明水、電、電訊等管線接至的地點(diǎn)，接通的時(shí)間和要求；道路的起止地點(diǎn)，開通的時(shí)間，路面的要求；施工場地的面積和應(yīng)達(dá)到的平整程度等要求以及影響開工的責(zé)任等，如果由于發(fā)包方的原因?qū)е鲁邪讲荒苋缙陂_工，則工期順延。另一方面是合同價(jià)款的約定。如果采用固定價(jià)格合同，必須把風(fēng)險(xiǎn)范圍約定清楚。如建筑規(guī)模擴(kuò)大，裝飾水平提高，主要材料價(jià)格超過合同價(jià)款內(nèi)相應(yīng)價(jià)格一定幅度等因素，不包括在風(fēng)險(xiǎn)范圍以內(nèi)，在合同約定中必須注明；應(yīng)當(dāng)把風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法約定清楚。約定方法可采用系數(shù)法，即以合同價(jià)款為基礎(chǔ)，確定一個(gè)百分比率，作為計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的方法/考試大一級(jí)建造師/。也可采用絕對(duì)值法，如將風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用定為若干萬元；對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，應(yīng) 約定調(diào)整辦法。如遇設(shè)計(jì)有重大變更，采用原合同造價(jià)的計(jì)算方法調(diào)整，主要材料價(jià)格變動(dòng)超過合同價(jià)款內(nèi)相應(yīng)價(jià)格一定幅度時(shí)，采用超過部分按實(shí)調(diào)整方法等。通過合同談判，使發(fā)包方和承包方清楚地認(rèn)識(shí)到各自在施工合同中承擔(dān)的義務(wù)和享有的權(quán)利，并對(duì)工程風(fēng) 險(xiǎn)通過合同條款在合同雙方之間進(jìn)行合理分配。
2.在施工合同履行過程中加強(qiáng)合同管理是對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制的手段。
�。�1）研究合同預(yù)測工程風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理人員首先要對(duì)施工合同進(jìn)行完整、全面、詳細(xì)的研究分析，切實(shí)了解自己和對(duì)方在合同中約定的權(quán)利和義務(wù)，預(yù)測合同風(fēng)險(xiǎn)，分析進(jìn)行合同變更和索賠的可能性，以便采取最有效的合同管理策略。
（2）明確項(xiàng)目管理目標(biāo)。在開工準(zhǔn)備階段，要根據(jù)合同要求編制施工組織設(shè)計(jì)，安排生產(chǎn)計(jì)劃，制定工期目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)、成本目標(biāo)，建立配套的組織體系、責(zé)任體系，確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。
�。�3）加強(qiáng)現(xiàn)場施工管理。現(xiàn)場施工管理是防范風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，組建/考試大一級(jí)建造師/強(qiáng)有力的項(xiàng)目班子，對(duì)工程實(shí)施全過程管理，對(duì)工程質(zhì)量、進(jìn)度、成本嚴(yán)格控制，做好事前、事中和事后控制，避免因工期延誤、質(zhì)量問題、人員、材料、設(shè)備的浪費(fèi)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
�。�4）加強(qiáng)安全管理。實(shí)行全員、全過程的安全管理，教育員工必須嚴(yán)格遵守安全操作規(guī)程，并每天對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行檢查考核，建立嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲措施，杜絕安全事故的發(fā)生，避免由于生產(chǎn)過程當(dāng)中的安全因素造成責(zé)任事故和人身傷亡等重大法律風(fēng)險(xiǎn)。
（5）注意和重視索賠資料的收集和準(zhǔn)備。在施工合同履行過程中，由于一些不可預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，發(fā)包方不能履行合同或不能完全履行合同，而使承包方遭受到合同價(jià)款以外的損
失和影響了工期的，承包方就要依法索賠。索賠的成功很大程度上取決于承包方對(duì)索賠作出的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù)。索賠證據(jù)有：會(huì)議紀(jì)要、施工日志、工程照片、設(shè)計(jì)變更、指令或通知、氣象資料、造價(jià)指數(shù)等等，注意和重視索賠資料的收集，及時(shí)合理地提出索賠，是使工程法律風(fēng)險(xiǎn)合理合法轉(zhuǎn)移的有效措施。
（6）注意索賠方法和策略。索賠方法以單項(xiàng)索賠為主，單項(xiàng)索賠事件簡單，容易解決，而且能及時(shí)得到補(bǔ)償。當(dāng)索賠事件發(fā)生后，嚴(yán)格按合同規(guī)定的要求和程序提出索賠，保證索賠事件的真實(shí)，要有足夠的證據(jù)來證明索賠事件是由于對(duì)方責(zé)任引起的。如遇突發(fā)性索賠事件，要強(qiáng)調(diào)即使一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的工程師也難以預(yù)見，并且要指出在事件發(fā)生后承包方為減少損失，已采取了最有力措施，用證據(jù)和事實(shí)促使索賠成功。
篇五：淺析工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)及防范措施
【內(nèi)容提要】市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)、契約經(jīng)濟(jì)，合同是商品經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是商品交換的法律表現(xiàn)形式�，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)濟(jì)往來，主要是通過合同形式進(jìn)行的，所以合同管理作為現(xiàn)代企業(yè)制度的重要內(nèi)容之一，能否有效防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，也是當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營管理成敗的一個(gè)重要因素。合同管理是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目的，對(duì)合同的簽訂和履行所進(jìn)行的計(jì)劃、組織、指導(dǎo)、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等一系列活動(dòng)。因此，為了保證工程項(xiàng)目的順利開展，維護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，必須妥善解決工程合同管理過程中存在的實(shí)際問題。
【關(guān)鍵詞】工程 合同管理 法律風(fēng)險(xiǎn) 合同分析 合同履行
企業(yè)合同管理既是一種為了取得經(jīng)營效益的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是一種保障企業(yè)正常經(jīng)營的法律行為。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的建立健全，內(nèi)容完善、履行良好的合同管理制度是企業(yè)運(yùn)用法律手段維護(hù)合法權(quán)益、防止財(cái)產(chǎn)流失、提高經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)市場競爭力的重要手段和保證，其中工程合同管理在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理制度中發(fā)揮著不可替代的作用。
一、工程合同管理重要環(huán)節(jié)分析
我國法律要求，任何一項(xiàng)工程須有合同約束，即共同認(rèn)可的書面協(xié)議以約束雙方的行為，從而保證交易安全。工程合同管理過程主要有四個(gè)重要環(huán)節(jié)：規(guī)范合同簽訂、合同履行全過程跟蹤、合同運(yùn)行質(zhì)量分析、科學(xué)的檔案管理。注重合同的過程管理既是為防范企業(yè)自身風(fēng)險(xiǎn)，也是對(duì)工程進(jìn)度、成本與質(zhì)量的跟蹤落實(shí)。這不僅有利于提高企業(yè)自身的管理水平和工作效率，也必將能夠引進(jìn)更多的工程施工企業(yè)，擴(kuò)大承包商的選擇范圍，真正做到擇優(yōu)選商，擴(kuò)大競爭，降低經(jīng)營成本，使企業(yè)的利益最大化。
1.規(guī)范合同的簽訂行為，保證合同本身合法有效
“財(cái)富的一半來自合同”是西方的一句諺語。按照我國現(xiàn)行法律要求，工程建設(shè)施工，必須簽訂書面合同。如果合同簽訂不規(guī)范，將給企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)埋下風(fēng)險(xiǎn)隱患，會(huì)影響企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的實(shí)現(xiàn)。
簽訂合同時(shí)，須嚴(yán)格審查對(duì)方當(dāng)事人的主體資格、資信狀況和履約能力。對(duì)合同條款認(rèn)真推敲，防止發(fā)生歧義和誤解，以保證合同的合法性、嚴(yán)密性和完備性，并選用規(guī)范的合同文本明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。在填寫合同文本時(shí)還要注意下列事項(xiàng)：按照符合合同目的實(shí)現(xiàn)的要求填寫，不出現(xiàn)缺項(xiàng)、落項(xiàng)；合同條款要條理清晰，語言準(zhǔn)確，涉及企業(yè)利益方面的條款要認(rèn)真核對(duì)；在合同簽訂時(shí)要避免在需有權(quán)人簽字處出現(xiàn)代簽的不規(guī)范行為，保證合同簽訂的有效性。
2.對(duì)合同履行進(jìn)行跟蹤管理
在施工過程中會(huì)遇到無法預(yù)見的干擾，干擾可能來自業(yè)主方、設(shè)計(jì)方或合同本身的缺陷等，導(dǎo)致合同內(nèi)容需不斷補(bǔ)充，即“合同變更”。如果能夠?qū)贤膶?shí)施情況進(jìn)行跟蹤，將實(shí)際情況與合同資料進(jìn)行對(duì)比分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)在合同履行中的偏差，找出原因并采取相應(yīng)措施，就能降低發(fā)生合同糾紛的幾率。特別是當(dāng)因合同變更造成停工、返工、窩工時(shí)，要注意收集整理證據(jù)，以便索賠時(shí)有據(jù)可查。
對(duì)合同實(shí)施狀況進(jìn)行跟蹤，必須強(qiáng)化履約意識(shí)。要約一經(jīng)承諾，即具有法律效力。企業(yè)應(yīng)及時(shí)了解和掌握合同履行的情況，根據(jù)存在問題的嚴(yán)重程度適時(shí)運(yùn)用撤銷權(quán)、變更權(quán)和不安抗辯權(quán)保護(hù)自身的合法權(quán)益。對(duì)違約行為要及時(shí)協(xié)商解決，協(xié)商不成即采取仲裁或訴訟手段，盡最大努力減少和避免經(jīng)濟(jì)損失。
3.合同運(yùn)行質(zhì)量分析
工程合同簽訂后，施工單位就要在施工過程中全面履行自己的合同責(zé)任。然而，在實(shí)際工作中，不能做到隨時(shí)查閱合同，加之合同條款繁多，條款之間的聯(lián)系復(fù)雜，增加了企業(yè)對(duì)合同內(nèi)容理解和掌握的難度，稍有疏忽就可能導(dǎo)致無法挽回的后果。因此，對(duì)合同進(jìn)行細(xì)致分析和分解就顯得極為重要。分析就是關(guān)注合同履行中的重點(diǎn)部分，評(píng)估工程建設(shè)各項(xiàng)活動(dòng)的法律后果，并將措施和要求分解到項(xiàng)目管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，使工程施工的全程能按照計(jì)劃有條不紊地進(jìn)行。
4.科學(xué)規(guī)范的合同檔案管理
與其他合同相比，工程合同的資料復(fù)雜繁多，但部分組成相對(duì)固定，且有自成一體的解釋順序，若企業(yè)有科學(xué)規(guī)范的合同管理體系和檔案管理系統(tǒng)，則可快速便捷地查詢合同資料；相反，如果管理失范、混亂將導(dǎo)致查詢無從下手或效率低下。所以企業(yè)應(yīng)建立科學(xué)規(guī)范的合同檔案管理系統(tǒng)，對(duì)各種合同資料進(jìn)行及時(shí)全面的收集整理，快速進(jìn)入檔案系統(tǒng)，包括合同相關(guān)的各種文件、會(huì)議記錄、設(shè)計(jì)變更、來往信函、設(shè)計(jì)方的索賠報(bào)告及其他意見等。
在工程合同管理的合同簽訂、履行跟蹤、運(yùn)行分析、資料歸檔四個(gè)環(huán)節(jié)中，以合同簽訂為重點(diǎn)，強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效地化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)；以履行跟蹤與運(yùn)行分析為切入點(diǎn)，規(guī)范管理，嚴(yán)格執(zhí)行合同管理制度，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，不斷提高合同管理水平；以合同歸檔管理為信息化建設(shè)的要點(diǎn)，使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化，提高管理效率。
二、工程合同管理常見的問題
1.合同簽訂不規(guī)范。工程項(xiàng)目的合同談判通常是以招投標(biāo)方式進(jìn)行的，招投標(biāo)文件是有效控制施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、施工資金投入的法律性文件。在實(shí)際工作中，在施工合同簽訂后，招投標(biāo)文件的作用往往流于形式，使得施工合同與招投標(biāo)管理在實(shí)施過程中出現(xiàn)一定程度的脫節(jié)，無法及時(shí)掌握施工進(jìn)度的有關(guān)情況，許多簽證及變更手續(xù)沒有經(jīng)過有效確認(rèn)。同時(shí)還存在招投標(biāo)文件中部分重要內(nèi)容沒有轉(zhuǎn)到施工合同中，合同條款本身有缺陷，導(dǎo)致合同履行過程中產(chǎn)生分歧時(shí)，解釋不清，推卸責(zé)任，不積極解決問題。
2.合同變更事項(xiàng)多、隨意性大。工程范圍擴(kuò)大、工程量增加、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)失誤、設(shè)計(jì)文件交付延遲、工期改變（包括推遲開工和提前或延遲竣工)、材料代用、設(shè)備材料供應(yīng)延誤等事項(xiàng)導(dǎo)致合同變更，且隨意性大。
3.履行遲延問題嚴(yán)重。一是設(shè)計(jì)圖紙未及時(shí)下達(dá)，現(xiàn)場施工條件限制，交叉施工，互相牽制相互影響工期。二是基本建設(shè)過熱，勞動(dòng)力組織難度大，工人技術(shù)水平跟不上發(fā)展要求。目前，民工荒已成為一種社會(huì)現(xiàn)象，在這種社會(huì)大環(huán)境下，可能會(huì)因勞動(dòng)力不足而延誤工期。三是施工方承擔(dān)項(xiàng)目過多，施工組織不到位，勞動(dòng)力分配不合理，嚴(yán)重影響工期。
4.合同資料管理不規(guī)范。合同文本分發(fā)管理不規(guī)范，發(fā)放記錄不準(zhǔn)確，合同文本及資料丟失，無法掌握準(zhǔn)確的合同履行要求。
三、工程合同管理過程中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)
1.技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)。工程交底不清，工程設(shè)計(jì)不規(guī)范，施工準(zhǔn)備不足，施工組織不科學(xué)，施工企業(yè)能力不足，自然環(huán)境影響。
2.經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)。一是對(duì)設(shè)計(jì)圖紙、工程質(zhì)量、合同條款以及成本因素分析、研究不足，造成價(jià)格波動(dòng)大。二是對(duì)國家勞動(dòng)力市場政策調(diào)整以及物資市場價(jià)格變化給工程造價(jià)造成的影響分析、研究不足，給施工帶來一定影響。
3.合同簽訂和履行方面的風(fēng)險(xiǎn)。合同條款表述不完整，缺少擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)、違約責(zé)任、爭議解決等關(guān)鍵性條款；由于選擇分包商不當(dāng)或分包合同有漏洞，分包商違約；合同履行過程中，業(yè)主代表或監(jiān)理工程師工作效率低，不能及時(shí)解決問題，發(fā)出錯(cuò)誤指令；施工企
業(yè)不執(zhí)行項(xiàng)目管理制度、指揮錯(cuò)誤等。
4.違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)包方對(duì)施工合同相關(guān)的法律法規(guī)不了解，違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，被追究法律責(zé)任。
四、工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施
1. 建立規(guī)范化的工程合同管理體系。合同管理體系是以專業(yè)管理為核心，合同管理為紐帶，科學(xué)有序地組織工程建設(shè)，其他相關(guān)環(huán)節(jié)緊密配合，分步把關(guān)。多層次、全方位的組織體系是影響合同管理作用與效能的決定性因素。工程管理單位對(duì)合同的來龍去脈最為清楚，是管理體系的核心，反映在合同管理過程中，應(yīng)由工程管理單位詳細(xì)掌握涉及到合同訂立及履行過程中產(chǎn)生的各類問題、合同變更的前因后果，一旦發(fā)生爭議和糾紛，由其統(tǒng)一解釋、協(xié)調(diào)，相關(guān)單位予以配合。
2.規(guī)范合同簽訂，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，劃清風(fēng)險(xiǎn)界面，保障雙方利益。將合同談判與合同文本簽訂緊密結(jié)合，把招標(biāo)文件中的重要內(nèi)容轉(zhuǎn)化為合同的條款。合同雙方應(yīng)強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，比如，固定總價(jià)合同并非承諾對(duì)價(jià)格絕對(duì)不作調(diào)整，施工企業(yè)依經(jīng)驗(yàn)和駕馭建設(shè)工程施工的能力，在承擔(dān)了一定風(fēng)險(xiǎn)后，將正常范圍以外的風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主與自己之間進(jìn)行合理分?jǐn)�，建設(shè)單位應(yīng)適當(dāng)接受。當(dāng)然這需要施工方與建設(shè)單位在合同中預(yù)先就允許調(diào)整物資、材料的種類、價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)、調(diào)整幅度等作出明確約定。從根本上來說，采用固定價(jià)格合同時(shí)應(yīng)考慮優(yōu)先適用于履行周期短、物資材料市場價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定的小型工程，此類工程價(jià)格變動(dòng)的幾率和幅度都會(huì)很低，建設(shè)單位與施工方由此而引發(fā)爭議概率小，符合雙方的利益。
3.加強(qiáng)合同履行動(dòng)態(tài)管理，完善制度建設(shè)，落實(shí)責(zé)任。在合同履行過程中，存在著諸多因素導(dǎo)致合同延遲履行，其中有業(yè)主方的原因，也有施工企業(yè)的原因。作為工程管理單位應(yīng)該加強(qiáng)合同基礎(chǔ)管理工作，定期向合同管理部門提供合同履行報(bào)告，對(duì)各工程施工環(huán)節(jié)存在的問題進(jìn)行統(tǒng)一歸納、整理。對(duì)于有關(guān)工期及設(shè)計(jì)變更的情況報(bào)合同管理部門備案，以便合同管理部門及時(shí)掌握合同的履行動(dòng)態(tài)。由于施工合同管理貫穿于施工企業(yè)經(jīng)營管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，這就要求在質(zhì)量、安全、技術(shù)、人員、物資等方面制定完善的管理制度，提高綜合管理能力。
4.開展合同運(yùn)行分析。對(duì)合同運(yùn)行中存在的問題進(jìn)行歸納、記錄，搭建工程管理與合同管理單位之間溝通的橋梁，使其相互間能更及時(shí)地發(fā)現(xiàn)合同運(yùn)行過程中存在的問題，以便及時(shí)采取措施，有利于更好地服務(wù)于工程建設(shè)，也為合同履行評(píng)價(jià)及對(duì)施工企業(yè)評(píng)價(jià)提供詳實(shí)依據(jù)。
5.規(guī)范分包合同管理。總包方負(fù)有協(xié)調(diào)和管理責(zé)任并承擔(dān)由此造成的損失。對(duì)分包的工程要嚴(yán)格管理，督促分包商認(rèn)真履行分包合同。在簽訂分包合同時(shí)，應(yīng)將工程質(zhì)量、安全、工期、工程款結(jié)算及支付的時(shí)間和方法明確、具體地納入相應(yīng)條款。
6.工程管理單位建立合同清單臺(tái)賬，由其實(shí)行分發(fā)管理，由合同管理單位對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。
篇六：建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制
一、建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范與控制
任何一個(gè)企業(yè)從設(shè)立、存續(xù)、發(fā)展一直到解散，風(fēng)險(xiǎn)無處不在。風(fēng)險(xiǎn)中的法律風(fēng)險(xiǎn)也是如此伴隨著企業(yè)存續(xù)的每個(gè)階段。
然而，我們?cè)谙蚱髽I(yè)提供訴訟、仲裁法律服務(wù)時(shí)，深深地感受到絕大多數(shù)企業(yè)很少在防范法律風(fēng)險(xiǎn)上下功夫，通常將律師、法律顧問當(dāng)成消防員（代理打官司），要求他們完成“滅火”工作；而對(duì)于企業(yè)設(shè)立、合同簽訂、變更、履行以及解除、投融資、購并、員工聘用、解聘以及商業(yè)秘密保護(hù)等重要經(jīng)營環(huán)節(jié)，不能主動(dòng)邀請(qǐng)律師提前介入，結(jié)果出現(xiàn)這里剛“滅完火”，那邊又“著了火”。如此一來，企業(yè)把精力不是放在經(jīng)營和健康發(fā)展上，而是放在 疲于應(yīng)對(duì)各類訴訟、仲裁案件上。
建筑施工企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來源于項(xiàng)目經(jīng)理部，項(xiàng)目經(jīng)理部是施工企業(yè)最基本的生產(chǎn)經(jīng)營單位；項(xiàng)目經(jīng)理部的法律風(fēng)險(xiǎn)常常體現(xiàn)在建設(shè)工程施工合同，材料、設(shè)備采購合同的簽訂、履行以及勞動(dòng)用工、勞務(wù)分包等各個(gè)方面。而貫穿在項(xiàng)目經(jīng)理部承包經(jīng)營活動(dòng)始終的建筑工程承發(fā)包雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則主要是通過建設(shè)工程施工合同來確定的。由于建筑市場實(shí)行的是先定價(jià)后成交的.期貨交易，其遠(yuǎn)期交割的特性決定了建筑行業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)性。因此，盡可能有效地防范和控制建設(shè)工程施工合同的法律風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)施工企業(yè)應(yīng)該十分重視的問題。 本部分包括三個(gè)問題：
�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式
�。ǘ┙ㄔO(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的分析和對(duì)策
（三）建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)防范的措施
�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式
建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在是由合同特殊性、合同履行的不穩(wěn)定性、長期性、多樣性、復(fù)雜性以及建筑工程的特點(diǎn)而決定的。 常見的建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分為三類：發(fā)包人（業(yè)主）資信的風(fēng)險(xiǎn)，外界環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)，工程本身涉及工程技術(shù)、工程承包價(jià)在履行中是贏利還是虧損、索賠和保險(xiǎn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)。
1．發(fā)包人（業(yè)主）的資信風(fēng)險(xiǎn)：主要是指發(fā)包人能否按照合同約定履行自己的義務(wù)，包括發(fā)包人項(xiàng)目手續(xù)的合法性、業(yè)主能否按照合同約定支付工程進(jìn)度款、工程結(jié)算款，發(fā)包人是否是項(xiàng)目的真正業(yè)主以及發(fā)包人既往履約情況等等。
2．外界環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)際是建設(shè)工程合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)，包括天災(zāi)人禍以及市場波動(dòng)、國家政策和法律的變化等。如鋼材、商品混凝土、瀝青等主要材料的市場價(jià)格變動(dòng)；政府、國家政策和法律發(fā)生變化等影響項(xiàng)目順利實(shí)施。這些風(fēng)險(xiǎn)是法律法規(guī)、合同條件以及國際慣例規(guī)定，其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方無法回避的，例如FIDIC條款規(guī)定工程變更在15%的合同金額的，承包商得不到補(bǔ)償。索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)，承包商須提出索賠意向通知等，因此，這類風(fēng)險(xiǎn)可歸類為工程變更風(fēng)險(xiǎn)、市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)等。
最高人民法院《關(guān)于建設(shè)工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)問題的批復(fù)》對(duì)承包人
行使工程款優(yōu)先權(quán)設(shè)置了一定限制的條件：（1）消費(fèi)者交付購買商品房的全部或者大部分款項(xiàng)后，承包人就該商品房享有的工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)不得對(duì)抗買受人；（2）建筑工程價(jià)款包括承包人為建設(shè)工程應(yīng)當(dāng)支付的工作人員報(bào)酬、材料款等實(shí)際支出的費(fèi)用，不包括承包人因發(fā)包人違約所造成的損失；（3）建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先權(quán)的期限為六個(gè)月，自建設(shè)工程竣工之日或者建設(shè)工程合同約定的竣工之日起計(jì)算。
3．工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)索賠等方面的風(fēng)險(xiǎn)：
主要源于建設(shè)工程施工合同履行中有關(guān)工程本身而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，如工程技術(shù)變更引發(fā)的工程量的變化，業(yè)主違約導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)索賠等。上述風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主常常會(huì)利用其有利的競爭地位和起草合同的便利條件，在合同中把相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包人。主要表現(xiàn)有：合同存在單方面的約束性，不平衡的責(zé)權(quán)利條款，合同內(nèi)缺少和有不完善的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等條款，缺少因第三方造成工期延誤或經(jīng)濟(jì)損失的賠償條款，缺少對(duì)發(fā)包人駐工地代表或監(jiān)理工程師工作效率低或發(fā)出錯(cuò)誤指令的制約條款等。
�。ǘ┙ㄔO(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的分析和對(duì)策
從建設(shè)施工合同形成、履行過程來分，建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分為三個(gè)方面：（1）參與投標(biāo)取得合同資格；（2）通過合同談判進(jìn)行正式簽約；
（3）合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)。 作為承包人，要充分利用有利于自己的因素，請(qǐng)教法律專業(yè)人士，力求使雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系平衡，沒有苛刻的單方面約束性條件。
1．參與投標(biāo)取得合同階段
施工企業(yè)在投標(biāo)前要深入了解發(fā)包人（業(yè)主）的資金信用、經(jīng)營作風(fēng)和簽訂合同應(yīng)當(dāng)具備的相應(yīng)條件。了解的主要內(nèi)容應(yīng)包括有關(guān)設(shè)計(jì)的施工圖，是否有計(jì)劃部門立項(xiàng)文件、土地、規(guī)劃、建設(shè)許可手續(xù)，應(yīng)拆遷是否已到位，“三通一平”工作是否已到位等。從側(cè)面調(diào)查了解業(yè)主資信情況，特別是該工程的資金到位率，如果是房地產(chǎn)開發(fā)單位最好應(yīng)充分了解其以往工程招標(biāo)簽訂的合同條款。在投標(biāo)過程中，對(duì)招標(biāo)人的招標(biāo)文件進(jìn)行深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件，具體地逐條地確定合同責(zé)任，吃透業(yè)主意圖和要求，全面分析投標(biāo)人須知，詳細(xì)勘察施工現(xiàn)場實(shí)地，仔細(xì)研究審查圖紙，認(rèn)真復(fù)核工程量，分析合同條款，并與項(xiàng)目經(jīng)理部認(rèn)真確定各個(gè)子項(xiàng)的單價(jià)和各項(xiàng)技術(shù)措施費(fèi)用并制定投標(biāo)策略，以減少合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)。
有時(shí)業(yè)主會(huì)在未發(fā)中標(biāo)通知書之前，提供條件苛刻的非示范文本合同草案，要求施工企業(yè)無條件全部接受，其合同條款往往把相當(dāng)一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給施工單位、缺乏對(duì)業(yè)主的權(quán)利限制性條款和對(duì)承包商保護(hù)性條款。由于此時(shí)施工企業(yè)所處的境地十分被動(dòng)，因此要盡可能地了解各方面的可靠信息，堅(jiān)持原則，運(yùn)用政策法規(guī)盡可能修改完善，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
2．合同談判及簽約階段
在取得建設(shè)工程合同資格后，施工企業(yè)應(yīng)把主要精力轉(zhuǎn)入到合同談判簽約階段，其主要工作是對(duì)合同文本進(jìn)行審查，結(jié)合工程實(shí)際情況進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)分析，并采取相應(yīng)對(duì)策以及最終簽訂有利的工程承包合同。
施工合同談判前，承包人應(yīng)明確專門的合同管理機(jī)構(gòu)如經(jīng)營處，負(fù)責(zé)施工合同的審閱，根據(jù)發(fā)包人提出的要求，逐條進(jìn)行研究，實(shí)施監(jiān)督、管理、控制。在合同實(shí)質(zhì)性談判階段，談判策略和技巧是極為重要的，應(yīng)選擇有合同談判能力和有經(jīng)驗(yàn)的人為主進(jìn)行合同談判。
通過合同談判，使合同能體現(xiàn)雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系平衡，盡量避免業(yè)主單方面苛刻的約束條件，并相應(yīng)提出對(duì)業(yè)主的約束條件。雖然合同法賦予合同雙方平等的法律地位和權(quán)力，但在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，絕對(duì)的平等是不存在的。權(quán)利還要靠自己去爭取，如有可能，應(yīng)爭取合同文本的擬稿權(quán)。
對(duì)業(yè)主提出的合同文本，應(yīng)對(duì)每個(gè)條款都作具體的商討，切不可把自己放在被動(dòng)的地位。在這個(gè)階段可以要求具有建筑專業(yè)知識(shí)的律師參與，共同把好簽約關(guān)。
3．合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)防范
合同簽訂只是雙方合作的開始，合同中約定的雙方權(quán)利義務(wù)以及簽約目的的實(shí)現(xiàn)，最終要通過合同履行來完成。而合同履行是一個(gè)比較漫長的過程，在合同履行過程中，常常會(huì)出現(xiàn)合同部分條款的變更、合同解除甚至終止等情況。
作為施工企業(yè)，如果說在合同簽訂時(shí)是被動(dòng)的，那么在合同簽訂后、進(jìn)場施工將變成主動(dòng)。作為業(yè)主、發(fā)包人總是希望承包人能盡快按質(zhì)按量完成項(xiàng)目施工。因此，這時(shí)的施工企業(yè)要充分利用自己的優(yōu)勢，對(duì)合同履行中涉及權(quán)利義務(wù)變化的證據(jù)要積極搜集，整理和完善索賠、簽證資料的工作，力求使自己權(quán)利最大化。這也是建設(shè)行業(yè)的低中標(biāo)、
篇七：淺談建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理
摘 要: 建設(shè)工程的施工合同是工程建設(shè)的重要合同，是工程建設(shè)實(shí)施進(jìn)度控制、質(zhì)量控制和投資控制的重要依據(jù)。處于市場經(jīng)濟(jì)體制條件下，建設(shè)市場的主體之間都是通過合同構(gòu)建的相互權(quán)利關(guān)系，施工合同對(duì)建設(shè)單位具有重要意義。當(dāng)前，建設(shè)工程施工合同管理還存在一定問題，導(dǎo)致施工管理效果不佳。本文針對(duì)建設(shè)工程施工合理風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式進(jìn)行分析，探討提高建設(shè)工程施工合理風(fēng)險(xiǎn)管理的策略。
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；工程施工；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)管理；合同風(fēng)險(xiǎn)
一．引言
隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，工程建設(shè)逐漸增多，市場經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入，促使建設(shè)市場的飛速發(fā)展。在建設(shè)工程施工建設(shè)過程中，施工合同是工程管理的重要內(nèi)容，同時(shí)也是開展施工建設(shè)的重要依據(jù)。施工合同管理過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理是科學(xué)施工的重要保障，同時(shí)也是做好項(xiàng)目建設(shè)的必要手段。
二.建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式
1.合同的主觀性風(fēng)險(xiǎn)
合同主觀方面的風(fēng)險(xiǎn)，指的是由于人為因素引起的風(fēng)險(xiǎn)，且通過人文干預(yù)能夠起到控制風(fēng)險(xiǎn)作用的合同風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)工程施工合同中，主觀性風(fēng)險(xiǎn)主要來自發(fā)包人或業(yè)主。包括發(fā)包人或業(yè)主能否按照合約履行自身的義務(wù)，是否是真正的項(xiàng)目業(yè)主等，同時(shí)考慮其能否按照合約支付工程款項(xiàng)、項(xiàng)目手續(xù)辦理是否合法、是否會(huì)結(jié)算工程款等。另外，有些發(fā)包人和業(yè)主雙方都無法確定對(duì)方是否能夠履行合同，如業(yè)主沒有依照合同履行義務(wù)，導(dǎo)致發(fā)包人難以進(jìn)行正常的工程建設(shè)，資金不到位致使建設(shè)材料也難以到位，進(jìn)而影響施工的開展，這些潛在的不確定性均會(huì)給施工合同帶來很大風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，有些業(yè)主憑借在市場競爭中的優(yōu)勢地位，常常在合同擬定中很多苛刻的條款，而承包商為爭取項(xiàng)目，只能忍氣吞聲接受合約條件。有些承包商僅考慮工期和價(jià)格，而忽視了其他條款，如保險(xiǎn)、索賠、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保、經(jīng)濟(jì)損失賠償?shù)葪l款，簽訂合同的隨意性和盲目性較大。處于這類不平等的合同條約中，在很大程度上增加了施工合同的風(fēng)險(xiǎn)。
2.合同的客觀風(fēng)險(xiǎn)
客觀風(fēng)險(xiǎn)與主觀性風(fēng)險(xiǎn)剛好相反，客觀風(fēng)險(xiǎn)指的是難以通過人為因素進(jìn)行控
制，且風(fēng)險(xiǎn)無法確定的一種風(fēng)險(xiǎn)。如市場波動(dòng)（例如材料的市場價(jià)格變動(dòng)）、法律政策調(diào)整、天災(zāi)人禍等，這些都屬于不可預(yù)知的客觀性風(fēng)險(xiǎn)因素，且無法或難以進(jìn)行防范，只能面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)�？陀^性風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的順利實(shí)施會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響。就目前而言，國家的宏觀調(diào)控能在一定程度上控制這類型的風(fēng)險(xiǎn)，但在具體的施工合同中，不能僅依靠這一防范手段，需采取多種方式積極應(yīng)對(duì)。
三.提高建設(shè)工程施工合同風(fēng)險(xiǎn)管理的策略
1.建立健全施工合同管理制度
由于施工合同的管理環(huán)節(jié)比較多且較為復(fù)雜，如需進(jìn)行合同洽談、草擬、簽訂、交底、分解責(zé)任、跟蹤履行情況、變更、解除、終止等環(huán)節(jié)。因此，建立和健全施工合同管理制度非常重要。建設(shè)單位可在原有合同管理的基礎(chǔ)上進(jìn)一步規(guī)范。首先，對(duì)合同管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)，制定切實(shí)可行的、可操作性強(qiáng)的合同管理制度，以使每個(gè)環(huán)節(jié)的管理有法可依、有章可循。然后進(jìn)一步強(qiáng)化合同管理機(jī)制，包括責(zé)任分解制度、合同交底制度、進(jìn)度款審查制度和批準(zhǔn)制度、每日?qǐng)?bào)送制度等。強(qiáng)化責(zé)任分解制度，將責(zé)任分解到各小組、個(gè)人，明確其工作的內(nèi)容和責(zé)任，以促使各方互相配合并落實(shí)合同管理制度。強(qiáng)化合同交底制度，則要求合同管理人員對(duì)各工作小組、各項(xiàng)目管理人員進(jìn)行合同的交底工作，交底內(nèi)容主要是向其說明和解釋合同內(nèi)的主要內(nèi)容。強(qiáng)化進(jìn)度款審查和批準(zhǔn)制度則要求制定詳細(xì)的審查和批準(zhǔn)步驟，要求合同管理部門嚴(yán)格遵循這一機(jī)制進(jìn)行進(jìn)度款的審核。每日?qǐng)?bào)送制度的建立主要是為了讓合同管理人員及時(shí)掌握建筑工程的相關(guān)信息，因此，要求各職能部門每日總結(jié)工程信息并上報(bào)合同管理處。通過建立健全施工合同管理制度，可為實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌整個(gè)工程項(xiàng)目的運(yùn)行狀態(tài)鑒定基礎(chǔ)。
2.提高施工合同管理水平。
首先是配備合同管理的專業(yè)人才，合同管理人員首先必須是優(yōu)秀的工程技術(shù)人員,同時(shí)還必須熟練掌握和運(yùn)用各種法律、法規(guī);精通合同管理業(yè)務(wù),進(jìn)行系統(tǒng)的控制和管理,做好合同管理人才的配備和組織保證,是抓好合同管理的重點(diǎn)。加強(qiáng)合同管理人才的培養(yǎng),只有合同管理人員增強(qiáng)其工作的前瞻性、預(yù)見性和系統(tǒng)性,才能真正做好合同管理,從而提高建設(shè)項(xiàng)目合同管理的效果。其次是完善工程建設(shè)合同管理體制,規(guī)范建設(shè)工程市場秩序，在簽訂合同的過程中,承發(fā)包雙方應(yīng)建立在平等的基礎(chǔ)上,本著互惠互利的原則制定合同條款 ,并建立健全合同管理
制度,嚴(yán)格按照合同的簽訂、審查、授權(quán)、公證、監(jiān)督的程序來執(zhí)行,進(jìn)而提高合同的管理水平。再次,提高合同管理人員的素質(zhì)。
3.合同賠償管理，保證合同簽訂雙方合理的經(jīng)濟(jì)利益
在工程建設(shè)項(xiàng)目中，因合同文件對(duì)施工期間發(fā)包人提供條件不到位而造成的補(bǔ)償問題沒有約定補(bǔ)償方法，或補(bǔ)償細(xì)致不完善造成的雙方補(bǔ)償糾紛問題，為促進(jìn)補(bǔ)償糾紛問題的處理以及控制類似問題的再次發(fā)生，工程籌建單位要隨時(shí)結(jié)合施工現(xiàn)場實(shí)際情況，結(jié)合法律法規(guī)進(jìn)行分析研究，保證合同簽訂雙方合理的經(jīng)濟(jì)利益。具體做法如下：
a．對(duì)于因工程變更引起的費(fèi)用補(bǔ)償問題，應(yīng)對(duì)國家、地方、行業(yè)等關(guān)于調(diào)差的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行全面收集和整理，系統(tǒng)分析出人、材、機(jī)的權(quán)重，參照主標(biāo)調(diào)差條款對(duì)補(bǔ)償問題予以處理。
b．對(duì)于因工程變更引起的補(bǔ)償數(shù)量的確定問題，應(yīng)對(duì)施工方上報(bào)的相關(guān)資料進(jìn)行整理分析。并結(jié)合招投標(biāo)文件進(jìn)行對(duì)比分析，從補(bǔ)償?shù)母拍詈头舍屃x人手，詳細(xì)分析補(bǔ)償主體的構(gòu)成要素，在明確雙方責(zé)任的基礎(chǔ)上，提出一套指標(biāo)分解體系和具體的計(jì)算方法，確定補(bǔ)償數(shù)量。
c．對(duì)于補(bǔ)償問題的處理應(yīng)高度把握主動(dòng)控制、及時(shí)處理的原則，對(duì)可能出現(xiàn)的補(bǔ)償問題，采取措施進(jìn)行預(yù)防處理，避免造成工程成本的增加。同時(shí)，避免將所有補(bǔ)償問題拖延至后期的綜合處理，這樣往往牽涉利息、利潤補(bǔ)償、工程結(jié)算等一些問題，導(dǎo)致合同雙方矛盾的進(jìn)一步復(fù)雜化，大大增加了協(xié)調(diào)處理的難度，因此必須及時(shí)處理索賠。
4.做好建設(shè)工程合同的履行管理及評(píng)價(jià)工作
由于建設(shè)工程的合同內(nèi)容非常豐富，能夠很好地反映整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)過程。在項(xiàng)目完成后，對(duì)工程合同的履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià)有助于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后開展工作有很大幫助。合同終止后，管理人員應(yīng)收集、整理、保存、登記相關(guān)建設(shè)工程的合同資料，并做好資料的編號(hào)、裝訂及歸檔等工作，使建設(shè)工程的合同資料管理走向規(guī)范化、程序化。與此同時(shí)，比較分析建設(shè)工程的實(shí)施計(jì)劃與合同履行情況，并對(duì)合同的履行情況作出客觀評(píng)價(jià)。通過評(píng)價(jià)工作，不斷提高建設(shè)工程的施工合同管理水平。
四．結(jié)束語
施工合同對(duì)建設(shè)工程施工單位具有重要作用。在工程施工過程中，應(yīng)十分注重施工合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，通過多種手段防范風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，包括建立健全施工合同管理制度、做好合理管理工作、選派高素質(zhì)的合同談判人員以及做好合同的履行管理及評(píng)價(jià)工作等，以切實(shí)保證建設(shè)單位工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益。
篇八：建筑施工企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)
所謂風(fēng)險(xiǎn)，就其字面而言，是指“遭遇危險(xiǎn)，受損失或傷害的可能或機(jī)會(huì)”。對(duì)工程項(xiàng)目來說，風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生不利影響的事件發(fā)生。作為建筑施工企業(yè)來說，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目實(shí)施中的除規(guī)定為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)以外的所有風(fēng)險(xiǎn)。其中，在不同階段所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)是不同的�？梢詫⑦@些風(fēng)險(xiǎn)主要?jiǎng)澐譃閮纱箢悺?/p>
第一類，合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)。
在合同的簽訂階段，主要存在以下風(fēng)險(xiǎn)：
1、對(duì)國家的法律法規(guī)缺乏了解。在合同關(guān)系中，雙方當(dāng)事人可以在不違反法律規(guī)定的情況下協(xié)商確定合同條款，但是法律法規(guī)有明確規(guī)定的，雙方必須遵守。在建筑法律關(guān)系中，由于涉及到公共利益，建筑關(guān)系各方都要受到國家許多強(qiáng)制性法律的約束，法律法規(guī)對(duì)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、參與工程建設(shè)的主體、工程質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)等都有嚴(yán)格的規(guī)定，建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)簽訂合同。如果建筑施工企業(yè)對(duì)國家法律缺乏了解，就可能導(dǎo)致違反法律規(guī)定受到法律的制裁，承受合同無效帶來的后果，承擔(dān)本不應(yīng)由自己承擔(dān)的法律和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
2、合同訂立把關(guān)不嚴(yán)。工程施工合同是建筑企業(yè)一切風(fēng)險(xiǎn)的源頭，如果合同先天不足，勢必造成項(xiàng)目實(shí)施中的被動(dòng)，合同履行過程中發(fā)生的問題，大都與簽訂合同時(shí)條款把關(guān)不嚴(yán)有關(guān)。在合同簽訂過程中，對(duì)合同相對(duì)方的資信審查是必要的，發(fā)包方資信的瑕疵可能會(huì)導(dǎo)致我們不能及時(shí)得到應(yīng)得的工程款，勞務(wù)方資信的瑕疵可能會(huì)使我們不能完全有效地管理勞務(wù)隊(duì)伍，使工程質(zhì)量、安全得不到保障等等。其他的合同條款約定不明，尤其針對(duì)本工程特殊情況的約定不明，如工程款的結(jié)算方法、工程款支付的條件、驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算的程序、期限等，容易導(dǎo)致對(duì)工程難以順利進(jìn)行，引發(fā)爭議；有些條款甚至容易產(chǎn)生歧義，對(duì)自己產(chǎn)生不利的影響。
第二類，合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)。合同履行階段更是存在著許多潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，如包括工程款支付不及時(shí)對(duì)工程工期的影響，施工變更、現(xiàn)場洽商等是否及時(shí)進(jìn)行簽證確認(rèn)，工期延誤的處理，合同一方要求解除合同，工程停工、窩工對(duì)施工企業(yè)的影響及損失計(jì)算，合同外工程量的計(jì)價(jià)原則及付款時(shí)間、方式，業(yè)主、建設(shè)單位造成工程延期的責(zé)任，工程款結(jié)算的程序，工程保修款的支付期限，雙方往來函件、會(huì)議紀(jì)要、變更洽商記錄等關(guān)系工程決算的資料是否收集齊全并妥善保管等等。
施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)是必須面對(duì)的，我們雖然不能左右各種風(fēng)險(xiǎn)帶給我們的潛在危險(xiǎn)，但是建筑施工企業(yè)可以通過自身努力來避免和化解風(fēng)險(xiǎn)，運(yùn)用法律手段，減少糾紛，維護(hù)施工企業(yè)的合法權(quán)益。
第一，施工企業(yè)要加強(qiáng)法制觀念，用法律來武裝自己，用法律的武器來避免風(fēng)險(xiǎn)。一個(gè)法治社會(huì)，一切市場行為都要由法律來進(jìn)行規(guī)范，企業(yè)的經(jīng)營行為，離不開法制的軌道。施工企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要高度重視法律，依法經(jīng)營，要做好法律宣傳工作，舉辦經(jīng)常性的法律學(xué)習(xí)活動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)、決策層要帶頭學(xué)，經(jīng)營管理人員、施工管理人員要重點(diǎn)學(xué)，全體員工要普遍學(xué)習(xí)相關(guān)法律知識(shí)，提高企業(yè)的整體法律意識(shí)和法律知識(shí)水平。要重視法律人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備，在大家施工能力和水平相當(dāng)?shù)那闆r下，你也許就贏在法律知識(shí)上。
第二，要根據(jù)企業(yè)不同情況，配備專職法律服務(wù)人員，條件具備的，還應(yīng)當(dāng)成立企業(yè)內(nèi)部的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)。
建筑施工企業(yè)遇到的法律問題之多，如果沒有專業(yè)的法律服務(wù)人員，是很難順利解決的�，F(xiàn)在許多企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，紛紛聘請(qǐng)了律師作為法律顧問，但是，由于建筑施工企業(yè)的特殊性和施工企業(yè)法律服務(wù)工作的專業(yè)性，如果將所有企業(yè)法律事務(wù)一攬子交給外部律師，一則費(fèi)用過高，二則由于顧問律師的時(shí)間、精力和專業(yè)的問題，法律事務(wù)的處理質(zhì)量不一定能夠得到有效保證。因此，并非任何法律事務(wù)都適于由聘請(qǐng)律師來完成。隨著企業(yè)規(guī)模
的擴(kuò)大，應(yīng)該建立法律事務(wù)處理機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)法律服務(wù)人員，專門負(fù)責(zé)企業(yè)的日常法律事務(wù)工作，比如合同審核、公司法律事務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)初步保護(hù)措施等。
企業(yè)內(nèi)部的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)首先最重要的任務(wù)是協(xié)助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人讓企業(yè)的組織和行為遵守法律的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)依法經(jīng)營管理，它也是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人在法律方面的參謀和助手。其途徑有二：一是通過本部門直接的管理活動(dòng)，如對(duì)企業(yè)法定代表人授權(quán)委托行為的管理，對(duì)合同的管理，對(duì)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密的管理等等，約束和規(guī)范企業(yè)的行為；二是通過間接的管理手段，如參加、參與、建議、咨詢等方式，促使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人和企業(yè)有關(guān)部門依法建立、健全各項(xiàng)管理制度，實(shí)施各項(xiàng)管理活動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)將企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)納入法制化軌道的目標(biāo)。
公司達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)，應(yīng)該建立公司總法律顧問制度，建立系統(tǒng)化的法律事務(wù)管理體系，由總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的法律服務(wù)工作�？偡深檰枒�(yīng)相當(dāng)于企業(yè)副總裁級(jí)別，以便于有效地調(diào)動(dòng)資源實(shí)施管理，使公司的法律事務(wù)管理完全融入企業(yè)管理流程之中。
第三，建立一套嚴(yán)格的合同管理制度，從合同的洽談，到合同的審批，合同的簽訂、履行，要嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。合同管理制度應(yīng)包括合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。組織網(wǎng)絡(luò)，是指企業(yè)要由上而下地建立和健全合同的管理機(jī)構(gòu)(包括專職機(jī)構(gòu)和兼職機(jī)構(gòu))，使企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個(gè)層次，延伸到各個(gè)角落。從合同管理工作的發(fā)展看，企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)作為合同的歸終管理部門，更有利于合同管理工作的開展。制度網(wǎng)絡(luò)，是指企業(yè)要就合同管理全過程的每個(gè)環(huán)節(jié)，建立和健全具體的可操作的制度，使合同管理有章可循。建筑施工企業(yè)必須十分重視合同及合同管理。我們不僅要重視簽訂前的管理，更要重視簽訂后的管理；凡涉及合同條款內(nèi)容的各部門都要統(tǒng)一起來管理。同時(shí)還要注重履約全過程的情況變化，要掌握對(duì)我方不利的變化，及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行修改、變更、補(bǔ)充或中止和終止。
第四，成立高效的合同談判班子，施工企業(yè)必須抽調(diào)工程技術(shù)、法律、造價(jià)、財(cái)務(wù)等各方面的人才，組成高效的談判班子，才能在合同談判中處于一種智力均衡、信息對(duì)稱的狀態(tài)，以增加談判的力量，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。
第五，將合同的洽談、審核、審批權(quán)利分開，分別把關(guān)，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)各級(jí)被授權(quán)談判簽約人員，授權(quán)權(quán)限一定要明確，不允許超越權(quán)限。從合同洽談開始，就要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。經(jīng)營人員或談判班子經(jīng)過合同談判，合同內(nèi)容基本確定后，在合同簽訂前，應(yīng)將合同文本送至企業(yè)相關(guān)部門，主要是法律事務(wù)部門，進(jìn)行條款的審核，以防止存在合同陷井，避免風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)過審核通過的合同，再送至決策人，進(jìn)行審批；經(jīng)過審批之后，方可簽訂合同。在合同簽訂后，雙方對(duì)合同條款進(jìn)行協(xié)商變更所簽訂的補(bǔ)充協(xié)議等，應(yīng)該同樣按照原來的程序進(jìn)行審核審批手續(xù)進(jìn)行。
第六，合同履行過程中，要依法積極維權(quán)。合同簽訂以后，參與合同談判的人員應(yīng)向工程施工人員進(jìn)行合同交底，將合同洽談中發(fā)現(xiàn)的對(duì)施工企業(yè)有利和不利的條款統(tǒng)統(tǒng)向施工管理人員交代清楚，使施工管理人員在施工過程中加以注意，對(duì)我們有利的要積極索賠，爭取高收益，對(duì)己不利的要盡力避免；在工程施工過程中，施工企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的條款及期限履行合同。
工程項(xiàng)目部最好配備專職或兼職的合同管理人員。這些合同管理人員必須經(jīng)過一定的培訓(xùn)以后上崗，要配合項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人，根據(jù)合同約定對(duì)工程索賠等有關(guān)事項(xiàng)及時(shí)整理資料要求簽證；負(fù)責(zé)收集整理與業(yè)主單位的簽證，在業(yè)主等單位無理拒簽有關(guān)材料時(shí)要及時(shí)固定證據(jù)；根據(jù)合同的約定對(duì)相對(duì)方的來函在規(guī)定期限內(nèi)及時(shí)回復(fù)；負(fù)責(zé)各方之間往來函件的簽收和送達(dá)；在業(yè)主單位等違約時(shí)及時(shí)發(fā)函督促其履約并同時(shí)固定證據(jù)等。
第七，要及時(shí)維權(quán)。施工企業(yè)權(quán)利受侵害后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)維權(quán)，不能聽信某些業(yè)主的花言巧語，喪失最佳索賠期。在工程施工過程中，如果業(yè)主有嚴(yán)重違約行為，導(dǎo)致施工企業(yè)無法施工的，施工企業(yè)完全可以根據(jù)合同約定進(jìn)行停工，在業(yè)主單位糾正違約行為后再行施工；
有些工程項(xiàng)目經(jīng)過竣工驗(yàn)收后，業(yè)主方應(yīng)付的工程款如果未付足，我們完全可以要求業(yè)主方將拖欠的工程款支付之后，再向其交付工程；根據(jù)《合同法》規(guī)定，在工程竣工交付之后的六個(gè)月內(nèi)，施工企業(yè)享有工程價(jià)款的優(yōu)先受償權(quán)，這一權(quán)利甚至優(yōu)先于銀行的抵押權(quán)，作為施工企業(yè)，一定要用好用足這一權(quán)利切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益。
在建筑企業(yè)發(fā)展的現(xiàn)階段，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制已成為一項(xiàng)非常重要的工作，它關(guān)系到建設(shè)項(xiàng)目能否順利進(jìn)行并完成，關(guān)系到建筑施工企業(yè)的未來。只有從源頭防范可能出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，過程中控制施工風(fēng)險(xiǎn)，不斷完善項(xiàng)目管理方法，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的目標(biāo)。
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