【經(jīng)典】公司管理?xiàng)l例
公司管理?xiàng)l例1
為了加強(qiáng)閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)操作室的管理,確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常使用和安全運(yùn)作,充分發(fā)揮其作用,保障園區(qū)管理,特制定本制度。
第一條 電視監(jiān)控室必需晝夜24小時(shí)由經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的人員值班。值班人員應(yīng)堅(jiān)守崗位,仔細(xì)履行崗位職責(zé),嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度、規(guī)定和安全操作規(guī)程,確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
其次條 監(jiān)控人員必需具有高度的工作責(zé)任心,仔細(xì)負(fù)責(zé)安全監(jiān)控任務(wù),準(zhǔn)時(shí)把握各種監(jiān)控信息,對監(jiān)控過程中發(fā)覺的狀況準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行處理和上報(bào)。
第三條 監(jiān)控人員每天對監(jiān)控錄像進(jìn)行查看,發(fā)覺有特別現(xiàn)象或員工亂收費(fèi)現(xiàn)象,準(zhǔn)時(shí)保存錄像片段,并作好標(biāo)記,以備查用。
第四條 值班人員必需嚴(yán)格根據(jù)規(guī)定時(shí)間上下班,不準(zhǔn)隨便離崗離位,個(gè)人需處理事務(wù)時(shí),應(yīng)征得保衛(wèi)科長的'同意并在有人頂崗時(shí)方可離開。
第五條 監(jiān)控人員須愛惜和管理好監(jiān)控室的各項(xiàng)裝配和設(shè)施,嚴(yán)格操作流程,確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)作。
第六條 無關(guān)人員未經(jīng)許可不準(zhǔn)進(jìn)入監(jiān)控室,外來人員需到監(jiān)控室查詢狀況和及觀訪者參觀,必需經(jīng)保衛(wèi)科長上報(bào)分管副總,同意后方可進(jìn)入監(jiān)控室。
第七條 不準(zhǔn)在監(jiān)控室談天、會友、玩耍,不準(zhǔn)隨便擺布機(jī)器設(shè)備,嚴(yán)禁在監(jiān)控值班期間打盹睡覺,一經(jīng)發(fā)覺,按公司規(guī)章制度嚴(yán)峻處分。
第八條 公司領(lǐng)導(dǎo)定期到監(jiān)控室查詢狀況,值班人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)監(jiān)控狀況。
第九條 保持監(jiān)控室設(shè)備的清潔衛(wèi)生,堅(jiān)持每月進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù),確保機(jī)器設(shè)備的正常運(yùn)作。
第十條 監(jiān)控設(shè)備系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí),應(yīng)準(zhǔn)時(shí)聯(lián)系修理人員進(jìn)行修理,并做好登記。
第十一條 監(jiān)控人員必需保守公司監(jiān)控隱秘,不得在監(jiān)控室以外的場所談?wù)撚嘘P(guān)監(jiān)控錄像的內(nèi)容。
第十二條 未經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn),不得擅自關(guān)閉電視監(jiān)控系統(tǒng)、停止系統(tǒng)運(yùn)行。
第十三條 本制度自頒發(fā)之日起執(zhí)行。
公司管理?xiàng)l例2
一、規(guī)章制度
1. 規(guī)章制度的制定原則:公平、公正、透明;合理合法;易于理解和遵守。
2. 規(guī)章制度的范圍:包括但不限于員工行為規(guī)范、工作時(shí)間規(guī)定、制度、獎(jiǎng)懲制度等。
3. 規(guī)章制度的執(zhí)行:由公司管理層負(fù)責(zé),確保所有員工了解并遵守規(guī)章制度。
4. 規(guī)章制度的解釋權(quán):如有爭議,以公司管理層解釋為準(zhǔn)。
二、員工管理
1. 員工招聘與解聘:遵循公平、公正、透明的原則,確保招聘過程的公開透明,解聘有據(jù)可循。
2. 員工培訓(xùn)與發(fā)展:提供必要的培訓(xùn)機(jī)會,鼓勵(lì)員工自我發(fā)展,提升個(gè)人能力。
3. 管理:設(shè)定明確的指標(biāo),定期評估員工表現(xiàn),給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰。
4. 員工權(quán)益保障:尊重員工權(quán)益,提供合理的薪資待遇,保障工作安全。
三、其他注意事項(xiàng)
1. 公司將對違反規(guī)章制度的行為進(jìn)行調(diào)查,如有確鑿證據(jù),將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
2. 如有疑問或建議,可向公司管理層提出,以尋求合理的解決方案。
3. 本文旨在提供基本指導(dǎo),具體實(shí)施細(xì)則應(yīng)根據(jù)公司實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
總之,公司規(guī)章制度與員工管理?xiàng)l例是公司運(yùn)營的'基礎(chǔ),確保員工行為的規(guī)范性和工作效率的提升。通過遵守規(guī)章制度和實(shí)施有效的員工管理,公司將能夠建立一個(gè)穩(wěn)定、有序、高效的工作環(huán)境,從而促進(jìn)公司的長期發(fā)展。
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第一章總則
第一條為完善集團(tuán)公司管理制度,逐步建立系統(tǒng)、長效的管理機(jī)制,使企業(yè)內(nèi)部管理實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、規(guī)范化,同時(shí)督促和指導(dǎo)全體員工遵章守紀(jì),保障集團(tuán)公司各項(xiàng)工作有序進(jìn)行,依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī),并結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際,特制定本制度。
其次條凡本公司員工都必需遵守和執(zhí)行本制度中的相關(guān)條款,同時(shí)享有本制度所規(guī)定的`權(quán)益。
第三條各單位、部門可依據(jù)本制度有關(guān)指導(dǎo)原則,結(jié)合本單位、部門實(shí)際狀況制定相關(guān)管理細(xì)則,報(bào)集團(tuán)公司審核批準(zhǔn)后生效。
其次章人力資源管理
(一)人力資源規(guī)劃、編制與定員制度
(二)聘請制度
(三)勞動合同與勞務(wù)派遣制度
(四)培訓(xùn)制度
(五)勞動紀(jì)律、休假與考勤管理制度
(六)績效考核制度
(七)薪酬安排制度
(八)保險(xiǎn)、福利與愛護(hù)制度
(九)人員流淌制度
(十)其它管理制度(職稱與職業(yè)資格技能等級、人事檔案、工作證等)
人力資源規(guī)劃、編制與定員制度第一條依據(jù)公司整體進(jìn)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo),猜測、分析人力資源供應(yīng)和需求狀況,制訂科學(xué)合理的人力資源規(guī)劃。
其次條人力資源部每年年末編制下一年度人力資源規(guī)劃,內(nèi)容應(yīng)包括:人員需求猜測及配置方案、員工培訓(xùn)方案、工資總額及工資水平方案、保險(xiǎn)福利方案等,報(bào)公司批準(zhǔn)后實(shí)施。
第三條各部門、單位(以下簡稱各單位)用工實(shí)行定崗、定員、定編管理,在保證生產(chǎn)經(jīng)營正常運(yùn)行的前提下掌握人力成本。
第四條機(jī)構(gòu)設(shè)置、調(diào)整或撤銷,由人力資源部提出方案,報(bào)經(jīng)理層審核,經(jīng)董事會批準(zhǔn)后實(shí)施。
第五條員工定崗定位信息實(shí)行月報(bào)制度,各單位于每月月底前將次月員工定崗定位調(diào)整方案報(bào)人力資源部批準(zhǔn)后實(shí)施。人力資源部三個(gè)工作日內(nèi)將《員工定位數(shù)據(jù)信息月報(bào)表》報(bào)送董事長和總經(jīng)理。
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第一章 總則
第一條 為了確認(rèn)公司的企業(yè)法人資格,規(guī)范公司登記行為,依據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》),制定本條例。
第二條 有限責(zé)任公司和股份有限公司(以下統(tǒng)稱公司)設(shè)立、變更、終止,應(yīng)當(dāng)依照本條例辦理公司登記。
申請辦理公司登記,申請人應(yīng)當(dāng)對申請文件、材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第三條 公司經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)依法登記,領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》,方取得企業(yè)法人資格。
自本條例施行之日起設(shè)立公司,未經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的,不得以公司名義從事經(jīng)營活動。
第四條 工商行政管理機(jī)關(guān)是公司登記機(jī)關(guān)。
下級公司登記機(jī)關(guān)在上級公司登記機(jī)關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)下開展公司登記工作。
公司登記機(jī)關(guān)依法履行職責(zé),不受非法干預(yù)。
第五條 國家工商行政管理總局主管全國的公司登記工作。
第二章 登記管轄
第六條 國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)下列公司的登記:
(一)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50%以上股份的公司;
(二)外商投資的公司;
(三)依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由國家工商行政管理總局登記的公司;
(四)國家工商行政管理總局規(guī)定應(yīng)當(dāng)由其登記的其他公司。
第七條 省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記:
(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行出資人職責(zé)的公司以及該公司投資設(shè)立并持有50%以上股份的公司;
(二)省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定由其登記的自然人投資設(shè)立的公司;
(三)依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記的公司;
(四)國家工商行政管理總局授權(quán)登記的其他公司。
第八條 設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局、縣工商行政管理局,以及直轄市的工商行政管理分局、設(shè)區(qū)的市工商行政管理局的區(qū)分局,負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)下列公司的登記:
(一)本條例第六條和第七條所列公司以外的其他公司;
(二)國家工商行政管理總局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局授權(quán)登記的公司。
前款規(guī)定的具體登記管轄由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定。但是,其中的股份有限公司由設(shè)區(qū)的市(地區(qū))工商行政管理局負(fù)責(zé)登記。
第三章 登記事項(xiàng)
第九條 公司的登記事項(xiàng)包括:
(一)名稱;
(二)住所;
(三)法定代表人姓名;
(四)注冊資本;
(五)實(shí)收資本;
(六)公司類型;
(七)經(jīng)營范圍;
(八)營業(yè)期限;
(九)有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱,以及認(rèn)繳和實(shí)繳的出資額、出資時(shí)間、出資方式。
第十條 公司的登記事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的,公司登記機(jī)關(guān)不予登記。
第十一條 公司名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。公司只能使用一個(gè)名稱。經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記的公司名稱受法律保護(hù)。
第十二條 公司的住所是公司主要辦事機(jī)構(gòu)所在地。經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)登記的公司的住所只能有一個(gè)。公司的住所應(yīng)當(dāng)在其公司登記機(jī)關(guān)轄區(qū)內(nèi)。
第十三條 公司的注冊資本和實(shí)收資本應(yīng)當(dāng)以人民幣表示,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十四條 股東的出資方式應(yīng)當(dāng)符合《公司法》第二十七條的規(guī)定。股東以貨幣、實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)以外的其他財(cái)產(chǎn)出資的,其登記辦法由國家工商行政管理總局會同國務(wù)院有關(guān)部門規(guī)定。
股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)等作價(jià)出資。
第十五條 公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記。
公司的經(jīng)營范圍用語應(yīng)當(dāng)參照國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。
第十六條 公司類型包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。
一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在公司登記中注明自然人獨(dú)資或者法人獨(dú)資,并在公司營業(yè)執(zhí)照中載明。
第四章 設(shè)立登記
第十七條 設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn),或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)在報(bào)送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn),并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報(bào)送批準(zhǔn)。
第十八條 設(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn);設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
申請名稱預(yù)先核準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)提交下列文件:
(一)有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書;
(二)全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;
(三)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
第十九條 預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi),不得用于從事經(jīng)營活動,不得轉(zhuǎn)讓。
第二十條 設(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。設(shè)立國有獨(dú)資公司,應(yīng)當(dāng)由國務(wù)院或者地方人民政府授權(quán)的本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)作為申請人,申請?jiān)O(shè)立登記。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起90日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記;逾期申請?jiān)O(shè)立登記的,申請人應(yīng)當(dāng)報(bào)批準(zhǔn)機(jī)關(guān)確認(rèn)原批準(zhǔn)文件的效力或者另行報(bào)批。
申請?jiān)O(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件:
(一)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書;
(二)全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明;
(三)公司章程;
(四)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外;
(五)股東首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件;
(六)股東的主體資格證明或者自然人身份證明;
(七)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理的姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;
(八)公司法定代表人任職文件和身份證明;
(九)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;
(十)公司住所證明;
(十一)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
外商投資的有限責(zé)任公司的股東首次出資額應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定,其余部分應(yīng)當(dāng)自公司成立之日起2年內(nèi)繳足,其中,投資公司可以在5年內(nèi)繳足。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立有限責(zé)任公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十一條 設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)由董事會向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。以募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請?jiān)O(shè)立登記。
申請?jiān)O(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件:
(一)公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請書;
(二)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明;
(三)公司章程;
(四)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;
(五)發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件;
(六)發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明;
(七)載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;
(八)公司法定代表人任職文件和身份證明;
(九)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;
(十)公司住所證明;
(十一)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
以募集方式設(shè)立股份有限公司的,還應(yīng)當(dāng)提交創(chuàng)立大會的會議記錄;以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的.,還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立股份有限公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十二條 公司申請登記的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)在申請登記前報(bào)經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn),并向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十三條 公司章程有違反法律、行政法規(guī)的內(nèi)容的,公司登記機(jī)關(guān)有權(quán)要求公司作相應(yīng)修改。
第二十四條 公司住所證明是指能夠證明公司對其住所享有使用權(quán)的文件。
第二十五條 依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司憑公司登記機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》刻制印章,開立銀行賬戶,申請納稅登記。
第五章 變更登記
第二十六條 公司變更登記事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記。
未經(jīng)變更登記,公司不得擅自改變登記事項(xiàng)。
第二十七條 公司申請變更登記,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件:
(一)公司法定代表人簽署的變更登記申請書;
(二)依照《公司法》作出的變更決議或者決定;
(三)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
公司變更登記事項(xiàng)涉及修改公司章程的,應(yīng)當(dāng)提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。
變更登記事項(xiàng)依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第二十八條 公司變更名稱的,應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第二十九條 公司變更住所的,應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前申請變更登記,并提交新住所使用證明。
公司變更住所跨公司登記機(jī)關(guān)轄區(qū)的,應(yīng)當(dāng)在遷入新住所前向遷入地公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記;遷入地公司登記機(jī)關(guān)受理的,由原公司登記機(jī)關(guān)將公司登記檔案移送遷入地公司登記機(jī)關(guān)。
第三十條 公司變更法定代表人的,應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第三十一條 公司變更注冊資本的,應(yīng)當(dāng)提交依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明。
公司增加注冊資本的,有限責(zé)任公司股東認(rèn)繳新增資本的出資和股份有限公司的股東認(rèn)購新股,應(yīng)當(dāng)分別依照《公司法》設(shè)立有限責(zé)任公司繳納出資和設(shè)立股份有限公司繳納股款的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。股份有限公司以公開發(fā)行新股方式或者上市公司以非公開發(fā)行新股方式增加注冊資本的,還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
公司法定公積金轉(zhuǎn)增為注冊資本的,驗(yàn)資證明應(yīng)當(dāng)載明留存的該項(xiàng)公積金不少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
公司減少注冊資本的,應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請變更登記,并應(yīng)當(dāng)提交公司在報(bào)紙上登載公司減少注冊資本公告的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。
公司減資后的注冊資本不得低于法定的最低限額。
第三十二條 公司變更實(shí)收資本的,應(yīng)當(dāng)提交依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明,并應(yīng)當(dāng)按照公司章程載明的出資時(shí)間、出資方式繳納出資。公司應(yīng)當(dāng)自足額繳納出資或者股款之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第三十三條 公司變更經(jīng)營范圍的,應(yīng)當(dāng)自變更決議或者決定作出之日起30日內(nèi)申請變更登記;變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的,應(yīng)當(dāng)自國家有關(guān)部門批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)申請變更登記。
公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目被吊銷、撤銷許可證或者其他批準(zhǔn)文件,或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿的,應(yīng)當(dāng)自吊銷、撤銷許可證、其他批準(zhǔn)文件或者許可證、其他批準(zhǔn)文件有效期屆滿之日起30日內(nèi)申請變更登記或者依照本條例第六章的規(guī)定辦理注銷登記。
第三十四條 公司變更類型的,應(yīng)當(dāng)按照擬變更的公司類型的設(shè)立條件,在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記,并提交有關(guān)文件。
第三十五條 有限責(zé)任公司股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)自轉(zhuǎn)讓股權(quán)之日起30日內(nèi)申請變更登記,并應(yīng)當(dāng)提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。
有限責(zé)任公司的自然人股東死亡后,其合法繼承人繼承股東資格的,公司應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定申請變更登記。
有限責(zé)任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的,應(yīng)當(dāng)自改變姓名或者名稱之日起30日內(nèi)申請變更登記。
第三十六條 公司登記事項(xiàng)變更涉及分公司登記事項(xiàng)變更的,應(yīng)當(dāng)自公司變更登記之日起30日內(nèi)申請分公司變更登記。
第三十七條 公司章程修改未涉及登記事項(xiàng)的,公司應(yīng)當(dāng)將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機(jī)關(guān)備案。
第三十八條 公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理發(fā)生變動的,應(yīng)當(dāng)向原公司登記機(jī)關(guān)備案。
第三十九條 因合并、分立而存續(xù)的公司,其登記事項(xiàng)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)申請變更登記;因合并、分立而解散的公司,應(yīng)當(dāng)申請注銷登記;因合并、分立而新設(shè)立的公司,應(yīng)當(dāng)申請?jiān)O(shè)立登記。
公司合并、分立的,應(yīng)當(dāng)自公告之日起45日后申請登記,提交合并協(xié)議和合并、分立決議或者決定以及公司在報(bào)紙上登載公司合并、分立公告的有關(guān)證明和債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說明。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定公司合并、分立必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的,還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
第四十條 變更登記事項(xiàng)涉及《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》載明事項(xiàng)的,公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。
第四十一條 公司依照《公司法》第二十二條規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請撤銷變更登記的,應(yīng)當(dāng)提交下列文件:
(一)公司法定代表人簽署的申請書;
(二)人民法院的裁判文書。
第六章 注銷登記
第四十二條 公司解散,依法應(yīng)當(dāng)清算的,清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起10日內(nèi)將清算組成員、清算組負(fù)責(zé)人名單向公司登記機(jī)關(guān)備案。
第四十三條 有下列情形之一的,公司清算組應(yīng)當(dāng)自公司清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原公司登記機(jī)關(guān)申請注銷登記:
(一)公司被依法宣告破產(chǎn);
(二)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn),但公司通過修改公司章程而存續(xù)的除外;
(三)股東會、股東大會決議解散或者一人有限責(zé)任公司的股東、外商投資的公司董事會決議解散;
(四)依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷;
(五)人民法院依法予以解散;
(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他解散情形。
第四十四條 公司申請注銷登記,應(yīng)當(dāng)提交下列文件:
(一)公司清算組負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請書;
(二)人民法院的破產(chǎn)裁定、解散裁判文書,公司依照《公司法》作出的決議或者決定,行政機(jī)關(guān)責(zé)令關(guān)閉或者公司被撤銷的文件;
(三)股東會、股東大會、一人有限責(zé)任公司的股東、外商投資的公司董事會或者人民法院、公司批準(zhǔn)機(jī)關(guān)備案、確認(rèn)的清算報(bào)告;
(四)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;
(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。
國有獨(dú)資公司申請注銷登記,還應(yīng)當(dāng)提交國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的決定,其中,國務(wù)院確定的重要的國有獨(dú)資公司,還應(yīng)當(dāng)提交本級人民政府的批準(zhǔn)文件。
有分公司的公司申請注銷登記,還應(yīng)當(dāng)提交分公司的注銷登記證明。
第四十五條 經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)注銷登記,公司終止。
第七章 分公司的登記
第四十六條 分公司是指公司在其住所以外設(shè)立的從事經(jīng)營活動的機(jī)構(gòu)。分公司不具有企業(yè)法人資格。
第四十七條 分公司的登記事項(xiàng)包括:名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍。
分公司的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。
分公司的經(jīng)營范圍不得超出公司的經(jīng)營范圍。
第四十八條 公司設(shè)立分公司的,應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向分公司所在地的公司登記機(jī)關(guān)申請登記;法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定必須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記。
設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件:
(一)公司法定代表人簽署的設(shè)立分公司的登記申請書;
(二)公司章程以及加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件;
(三)營業(yè)場所使用證明;
(四)分公司負(fù)責(zé)人任職文件和身份證明;
(五)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立分公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn),或者分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的,還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。
分公司的公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予登記的,發(fā)給《營業(yè)執(zhí)照》。公司應(yīng)當(dāng)自分公司登記之日起30日內(nèi),持分公司的《營業(yè)執(zhí)照》到公司登記機(jī)關(guān)辦理備案。
第四十九條 分公司變更登記事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請變更登記。
申請變更登記,應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的變更登記申請書。變更名稱、經(jīng)營范圍的,應(yīng)當(dāng)提交加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件,分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的,還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)批準(zhǔn)文件。變更營業(yè)場所的,應(yīng)當(dāng)提交新的營業(yè)場所使用證明。變更負(fù)責(zé)人的,應(yīng)當(dāng)提交公司的任免文件以及其身份證明。
公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予變更登記的,換發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。
第五十條 分公司被公司撤銷、依法責(zé)令關(guān)閉、吊銷營業(yè)執(zhí)照的,公司應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向該分公司的公司登記機(jī)關(guān)申請注銷登記。申請注銷登記應(yīng)當(dāng)提交公司法定代表人簽署的注銷登記申請書和分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。公司登記機(jī)關(guān)準(zhǔn)予注銷登記后,應(yīng)當(dāng)收繳分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。
第八章 登記程序
第五十一條 申請公司、分公司登記,申請人可以到公司登記機(jī)關(guān)提交申請,也可以通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請。
通過電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請的,應(yīng)當(dāng)提供申請人的聯(lián)系方式以及通訊地址。
第五十二條 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出是否受理的決定:
(一)申請文件、材料齊全,符合法定形式的,或者申請人按照公司登記機(jī)關(guān)的要求提交全部補(bǔ)正申請文件、材料的,應(yīng)當(dāng)決定予以受理。
(二)申請文件、材料齊全,符合法定形式,但公司登記機(jī)關(guān)認(rèn)為申請文件、材料需要核實(shí)的,應(yīng)當(dāng)決定予以受理,同時(shí)書面告知申請人需要核實(shí)的事項(xiàng)、理由以及時(shí)間。
(三)申請文件、材料存在可以當(dāng)場更正的錯(cuò)誤的,應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場予以更正,由申請人在更正處簽名或者蓋章,注明更正日期;經(jīng)確認(rèn)申請文件、材料齊全,符合法定形式的,應(yīng)當(dāng)決定予以受理。
(四)申請文件、材料不齊全或者不符合法定形式的,應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在5日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容;當(dāng)場告知時(shí),應(yīng)當(dāng)將申請文件、材料退回申請人;屬于5日內(nèi)告知的,應(yīng)當(dāng)收取申請文件、材料并出具收到申請文件、材料的憑據(jù),逾期不告知的,自收到申請文件、材料之日起即為受理。
(五)不屬于公司登記范疇或者不屬于本機(jī)關(guān)登記管轄范圍的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)即時(shí)決定不予受理,并告知申請人向有關(guān)行政機(jī)關(guān)申請。
公司登記機(jī)關(guān)對通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提出申請的,應(yīng)當(dāng)自收到申請文件、材料之日起5日內(nèi)作出是否受理的決定。
第五十三條 除依照本條例第五十四條第一款第(一)項(xiàng)作出準(zhǔn)予登記決定的外,公司登記機(jī)關(guān)決定予以受理的,應(yīng)當(dāng)出具《受理通知書》;決定不予受理的,應(yīng)當(dāng)出具《不予受理通知書》,說明不予受理的理由,并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第五十四條 公司登記機(jī)關(guān)對決定予以受理的登記申請,應(yīng)當(dāng)分別情況在規(guī)定的期限內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定:
(一)對申請人到公司登記機(jī)關(guān)提出的申請予以受理的,應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定。
(二)對申請人通過信函方式提交的申請予以受理的,應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。
(三)通過電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交申請的,申請人應(yīng)當(dāng)自收到《受理通知書》之日起15日內(nèi),提交與電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等內(nèi)容一致并符合法定形式的申請文件、材料原件;申請人到公司登記機(jī)關(guān)提交申請文件、材料原件的,應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定;申請人通過信函方式提交申請文件、材料原件的,應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。
(四)公司登記機(jī)關(guān)自發(fā)出《受理通知書》之日起60日內(nèi),未收到申請文件、材料原件,或者申請文件、材料原件與公司登記機(jī)關(guān)所受理的申請文件、材料不一致的,應(yīng)當(dāng)作出不予登記的決定。
公司登記機(jī)關(guān)需要對申請文件、材料核實(shí)的,應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定。
第五十五條 公司登記機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)決定的,應(yīng)當(dāng)出具《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;作出準(zhǔn)予公司設(shè)立登記決定的,應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》,告知申請人自決定之日起10日內(nèi),領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照;作出準(zhǔn)予公司變更登記決定的,應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予變更登記通知書》,告知申請人自決定之日起10日內(nèi),換發(fā)營業(yè)執(zhí)照;作出準(zhǔn)予公司注銷登記決定的,應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予注銷登記通知書》,收繳營業(yè)執(zhí)照。
公司登記機(jī)關(guān)作出不予名稱預(yù)先核準(zhǔn)、不予登記決定的,應(yīng)當(dāng)出具《企業(yè)名稱駁回通知書》、《登記駁回通知書》,說明不予核準(zhǔn)、登記的理由,并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。
第五十六條 公司辦理設(shè)立登記、變更登記,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)繳納登記費(fèi)。
領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的,設(shè)立登記費(fèi)按注冊資本總額的0.8‰繳納;注冊資本超過1000萬元的,超過部分按0.4‰繳納;注冊資本超過1億元的,超過部分不再繳納。
領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》的,設(shè)立登記費(fèi)為300元。
變更登記事項(xiàng)的,變更登記費(fèi)為100元。
第五十七條 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將登記的公司登記事項(xiàng)記載于公司登記簿上,供社會公眾查閱、復(fù)制。
第五十八條 吊銷《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《營業(yè)執(zhí)照》的公告由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)布。
第九章 年度檢驗(yàn)
第五十九條 每年3月1日至6月30日,公司登記機(jī)關(guān)對公司進(jìn)行年度檢驗(yàn)。
第六十條 公司應(yīng)當(dāng)按照公司登記機(jī)關(guān)的要求,在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)接受年度檢驗(yàn),并提交年度檢驗(yàn)報(bào)告書、年度資產(chǎn)負(fù)債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。
設(shè)立分公司的公司在其提交的年度檢驗(yàn)材料中,應(yīng)當(dāng)明確反映分公司的有關(guān)情況,并提交《營業(yè)執(zhí)照》的復(fù)印件。
第六十一條 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司提交的年度檢驗(yàn)材料,對與公司登記事項(xiàng)有關(guān)的情況進(jìn)行審查。
第六十二條 公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)繳納年度檢驗(yàn)費(fèi)。年度檢驗(yàn)費(fèi)為50元。
第十章 證照和檔案管理
第六十三條 《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本,正本和副本具有同等法律效力。
《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正本或者《營業(yè)執(zhí)照》正本應(yīng)當(dāng)置于公司住所或者分公司營業(yè)場所的醒目位置。
公司可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要向公司登記機(jī)關(guān)申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照若干副本。
第六十四條 任何單位和個(gè)人不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照。
營業(yè)執(zhí)照遺失或者毀壞的,公司應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)指定的報(bào)刊上聲明作廢,申請補(bǔ)領(lǐng)。
公司登記機(jī)關(guān)依法作出變更登記、注銷登記、撤銷變更登記決定,公司拒不繳回或者無法繳回營業(yè)執(zhí)照的,由公司登記機(jī)關(guān)公告營業(yè)執(zhí)照作廢。
第六十五條 公司登記機(jī)關(guān)對需要認(rèn)定的營業(yè)執(zhí)照,可以臨時(shí)扣留,扣留期限不得超過10天。
第六十六條 借閱、抄錄、攜帶、復(fù)制公司登記檔案資料的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理。
任何單位和個(gè)人不得修改、涂抹、標(biāo)注、損毀公司登記檔案資料。
第六十七條 營業(yè)執(zhí)照正本、副本樣式以及公司登記的有關(guān)重要文書格式或者表式,由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。
第十一章 法律責(zé)任
第六十八條 虛報(bào)注冊資本,取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以虛報(bào)注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第六十九條 提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí),取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十條 公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
第七十一條 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
第七十二條 公司成立后無正當(dāng)理由超過6個(gè)月未開業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的,可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十三條 公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí),未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。其中,變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目而未取得批準(zhǔn),擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動,情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期辦理;逾期未辦理的,處以3萬元以下的罰款。
第七十四條 公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時(shí),不按照規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
公司在進(jìn)行清算時(shí),隱匿財(cái)產(chǎn),對資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)或者未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)金額5%以上10%以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
公司在清算期間開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的,由公司登記機(jī)關(guān)予以警告,沒收違法所得。
第七十五條 清算組不按照規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告,或者報(bào)送清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)或者有重大遺漏的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正。
清算組成員利用職權(quán)謀取非法收入或者侵占公司財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令退還公司財(cái)產(chǎn),沒收違法所得,并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
第七十六條 公司不按照規(guī)定接受年度檢驗(yàn)的,由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款,并限期接受年度檢驗(yàn);逾期仍不接受年度檢驗(yàn)的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。年度檢驗(yàn)中隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的,由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上5萬元以下的罰款,并限期改正;情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十七條 偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的,由公司登記機(jī)關(guān)處以1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第七十八條 未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正;拒不改正的,處以1000元以上5000元以下的罰款。
第七十九條 承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的,由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得,處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款,并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
承擔(dān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報(bào)告的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,情節(jié)較重的,處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款,并可以由有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第八十條 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司,而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的,或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司,而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締,可以并處10萬元以下的罰款。
第八十一條 公司登記機(jī)關(guān)對不符合規(guī)定條件的公司登記申請予以登記,或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。
第八十二條 公司登記機(jī)關(guān)的上級部門強(qiáng)令公司登記機(jī)關(guān)對不符合規(guī)定條件的登記申請予以登記,或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的,或者對違法登記進(jìn)行包庇的,對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分。
第八十三條 外國公司違反《公司法》規(guī)定,擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉,可以并處5萬元以上20萬元以下的罰款。
第八十四條 利用公司名義從事危害國家安全、社會公共利益的嚴(yán)重違法行為的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
第八十五條 分公司有本章規(guī)定的違法行為的,適用本章規(guī)定。
第八十六條 違反本條例規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。
第十二章 附則
第八十七條 外商投資的公司的登記適用本條例。有關(guān)外商投資企業(yè)的法律對其登記另有規(guī)定的,適用其規(guī)定。
第八十八條 法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn),或者公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的,由國家工商行政管理總局依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定編制企業(yè)登記前置行政許可目錄并公布。
第八十九條 本條例自1994年7月1日起施行。(完)
公司管理?xiàng)l例5
第一章總則
第一條為加強(qiáng)對汽車金融公司的監(jiān)督管理,促進(jìn)我國汽車金融業(yè)的健康發(fā)展,依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī),制定本辦法。
第二條本辦法所稱汽車金融公司,是指經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國銀監(jiān)會)批準(zhǔn)設(shè)立的,為中國境內(nèi)的汽車購買者及銷售者提供金融服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。
第三條汽車金融公司名稱中應(yīng)標(biāo)明“汽車金融”字樣。未經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得從事汽車金融業(yè)務(wù),不得在機(jī)構(gòu)名稱中使用“汽車金融”、“汽車信貸”等字樣。
第四條中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對汽車金融公司實(shí)施監(jiān)督管理。
第二章機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更與終止
第五條設(shè)立汽車金融公司應(yīng)具備下列條件:
。ㄒ唬┚哂蟹媳巨k法規(guī)定的出資人;
。ǘ┚哂蟹媳巨k法規(guī)定的最低限額注冊資本;
(三)具有符合《中華人民共和國公司法》和中國銀監(jiān)會規(guī)定的公司章程;
。ㄋ模┚哂蟹先温氋Y格條件的董事、高級管理人員和熟悉汽車金融業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員;
。ㄎ澹┚哂薪∪墓局卫、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度;
(六)具有與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范措施和其他設(shè)施;
。ㄆ撸┲袊y監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第六條汽車金融公司的出資人為中國境內(nèi)外依法設(shè)立的企業(yè)法人,其中主要出資人須為生產(chǎn)或銷售汽車整車的企業(yè)或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
第七條汽車金融公司出資人中至少應(yīng)有1名出資人具備5年以上豐富的汽車金融業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)。
汽車金融公司出資人如不具備前款規(guī)定的條件,至少應(yīng)為汽車金融公司引進(jìn)合格的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。
第八條非金融機(jī)構(gòu)作為汽車金融公司出資人,應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)最近1年的總資產(chǎn)不低于80億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣,年?duì)I業(yè)收入不低于50億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣(合并會計(jì)報(bào)表口徑);
。ǘ┳罱1年年末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%(合并會計(jì)報(bào)表口徑);
(三)經(jīng)營業(yè)績良好,且最近2個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利;
。ㄋ模┤牍少Y金來源真實(shí)合法,不得以借貸資金入股,不得以他人委托資金入股;
。ㄎ澹┳袷刈运诘胤桑2年無重大違法違規(guī)行為;
(六)承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的汽車金融公司股權(quán)(中國銀監(jiān)會依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外),并在擬設(shè)公司章程中載明;
。ㄆ撸┲袊y監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。
第九條非銀行金融機(jī)構(gòu)作為汽車金融公司出資人,除應(yīng)具備第八條第三項(xiàng)至第六項(xiàng)的規(guī)定外,還應(yīng)當(dāng)具備注冊資本不低于3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣的條件。
第十條汽車金融公司注冊資本的最低限額為5億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。注冊資本為一次性實(shí)繳貨幣資本。
中國銀監(jiān)會根據(jù)汽車金融業(yè)務(wù)發(fā)展情況及審慎監(jiān)管的需要,可以調(diào)高注冊資本的最低限額。
第十一條汽車金融公司的設(shè)立須經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。申請?jiān)O(shè)立汽車金融公司,應(yīng)由主要出資人作為申請人,按照《中國銀監(jiān)會非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請材料目錄和格式要求》的具體規(guī)定,提交籌建、開業(yè)申請材料。申請材料以中文文本為準(zhǔn)。
第十二條未經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn),汽車金融公司不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
第十三條中國銀監(jiān)會對汽車金融公司董事和高級管理人員實(shí)行任職資格核準(zhǔn)制度。
第十四條汽車金融公司有下列變更事項(xiàng)之一的,應(yīng)報(bào)經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn):
。ㄒ唬┳兏久Q;
。ǘ┳兏再Y本;
。ㄈ┳兏∷驙I業(yè)場所;
。ㄋ模┱{(diào)整業(yè)務(wù)范圍;
(五)改變組織形式;
。┳兏蓹(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);
(七)修改章程;
。ò耍┳兏录案呒壒芾砣藛T;
。ň牛┖喜⒒蚍至;
。ㄊ┲袊y監(jiān)會規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十五條汽車金融公司有以下情況之一的,經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)后可以解散:
。ㄒ唬┕菊鲁桃(guī)定的營業(yè)期限屆滿或公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn);
(二)公司章程規(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)決議解散;
(三)因公司合并或分立需要解散;
。ㄋ模┢渌ǘㄊ掠。
第十六條汽車金融公司有以下情形之一的,經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn),可向法院申請破產(chǎn):
。ㄒ唬┎荒芮鍍?shù)狡趥鶆?wù),并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力,自愿或應(yīng)其債權(quán)人要求申請破產(chǎn);
。ǘ┮蚪馍⒒虮怀蜂N而清算,清算組發(fā)現(xiàn)汽車金融公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù),應(yīng)當(dāng)申請破產(chǎn)。
第十七條汽車金融公司因解散、依法被撤銷或被宣告破產(chǎn)而終止的,其清算事宜,按照國家有關(guān)法律法規(guī)辦理。
第十八條汽車金融公司設(shè)立、變更、終止和董事及高級管理人員任職資格核準(zhǔn)的行政許可程序,按照《中國銀監(jiān)會非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》執(zhí)行。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第十九條經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn),汽車金融公司可從事下列部分或全部人民幣業(yè)務(wù):
(一)接受境外股東及其所在集團(tuán)在華全資子公司和境內(nèi)股東3個(gè)月(含)以上定期存款;
(二)接受汽車經(jīng)銷商采購車輛貸款保證金和承租人汽車租賃保證金;
(三)經(jīng)批準(zhǔn),發(fā)行金融債券;
。ㄋ模⿵氖峦瑯I(yè)拆借;
。ㄎ澹┫蚪鹑跈C(jī)構(gòu)借款;
(六)提供購車貸款業(yè)務(wù);
。ㄆ撸┨峁┢嚱(jīng)銷商采購車輛貸款和營運(yùn)設(shè)備貸款,包括展示廳建設(shè)貸款和零配件貸款以及維修設(shè)備貸款等;
。ò耍┨峁┢嚾谫Y租賃業(yè)務(wù)(售后回租業(yè)務(wù)除外);
。ň牛┫蚪鹑跈C(jī)構(gòu)出售或回購汽車貸款應(yīng)收款和汽車融資租賃應(yīng)收款業(yè)務(wù);
。ㄊ┺k理租賃汽車殘值變賣及處理業(yè)務(wù);
(十一)從事與購車融資活動相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù);
。ㄊ┙(jīng)批準(zhǔn),從事與汽車金融業(yè)務(wù)相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資業(yè)務(wù);
(十三)經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第二十條汽車金融公司發(fā)放汽車貸款應(yīng)遵守《汽車貸款管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
第二十一條汽車金融公司經(jīng)營業(yè)務(wù)中涉及外匯管理事項(xiàng)的,應(yīng)遵守國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十二條汽車金融公司應(yīng)按照中國銀監(jiān)會有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指引和風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求,建立健全公司治理和內(nèi)部控制制度,建立全面有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
第二十三條汽車金融公司應(yīng)遵守以下監(jiān)管要求:
。ㄒ唬┵Y本充足率不低于8%,核心資本充足率不低于4%;
。ǘ⿲我唤杩钊说氖谛庞囝~不得超過資本凈額的15%;
。ㄈ⿲我患瘓F(tuán)客戶的授信余額不得超過資本凈額的50%;
(四)對單一股東及其關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過該股東在汽車金融公司的出資額;
。ㄎ澹┳杂霉潭ㄙY產(chǎn)比例不得超過資本凈額的40%。
中國銀監(jiān)會可根據(jù)監(jiān)管需要對上述指標(biāo)做出適當(dāng)調(diào)整。
第二十四條汽車金融公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)五級分類制度,并應(yīng)建立審慎的資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備制度,及時(shí)足額計(jì)提資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備。未提足準(zhǔn)備的,不得進(jìn)行利潤分配。
第二十五條汽車金融公司應(yīng)按規(guī)定編制并向中國銀監(jiān)會報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及中國銀監(jiān)會要求的其他報(bào)表。
第二十六條汽車金融公司應(yīng)建立定期外部審計(jì)制度,并在每個(gè)會計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi),將經(jīng)法定代表人簽名確認(rèn)的年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送公司注冊地的中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
第二十七條中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)必要時(shí)可指定會計(jì)師事務(wù)所對汽車金融公司的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況等進(jìn)行審計(jì)。中國銀監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可要求汽車金融公司更換專業(yè)技能和獨(dú)立性達(dá)不到監(jiān)管要求的會計(jì)師事務(wù)所。
第二十八條汽車金融公司如有業(yè)務(wù)外包需要,應(yīng)制定與業(yè)務(wù)外包相關(guān)的政策和管理制度,包括業(yè)務(wù)外包的決策程序、對外包方的評價(jià)和管理、控制業(yè)務(wù)信息保密性和安全性的措施和應(yīng)急計(jì)劃等。汽車金融公司簽署業(yè)務(wù)外包協(xié)議前應(yīng)向注冊地中國銀監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)外包協(xié)議的主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的'風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施等。
第二十九條汽車金融公司違反本辦法規(guī)定的,中國銀監(jiān)會將責(zé)令限期整改;逾期未整改的,或其行為嚴(yán)重危及公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的,中國銀監(jiān)會可區(qū)別情形,依照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定,采取暫停業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利等監(jiān)管措施。
第三十條汽車金融公司已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機(jī)、嚴(yán)重影響客戶合法權(quán)益的,中國銀監(jiān)會將依法對其實(shí)行接管或促成機(jī)構(gòu)重組。汽車金融公司有違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善等情形,不撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的,中國銀監(jiān)會將予以撤銷。
第三十一條汽車金融公司可成立行業(yè)性自律組織,實(shí)行自律管理。自律組織開展活動,應(yīng)當(dāng)接受中國銀監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五章附則
第三十二條本辦法第二條所稱中國境內(nèi),是指中國大陸,不包括港、澳、臺地區(qū);所稱銷售者,是指專門從事汽車銷售的經(jīng)銷商,不包括汽車制造商及其他形式的汽車銷售者。
第三十三條本辦法第六條所稱主要出資人是指出資數(shù)額最多并且出資額不低于擬設(shè)汽車金融公司全部股本30%的出資人。
第三十四條本辦法第十九條所稱汽車融資租賃業(yè)務(wù),是指汽車金融公司以汽車為租賃標(biāo)的物,根據(jù)承租人對汽車和供貨人的選擇或認(rèn)可,將其從供貨人處取得的汽車按合同約定出租給承租人占有、使用,向承租人收取租金的交易活動。
第三十五條本辦法第十九條所稱售后回租業(yè)務(wù),是指承租人和供貨人為同一人的融資租賃方式。即承租人將自有汽車出賣給出租人,同時(shí)與出租人簽訂融資租賃合同,再將該汽車從出租人處租回的融資租賃形式。
第三十六條本辦法第二十三條所稱關(guān)聯(lián)方是指《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》第36號——關(guān)聯(lián)方披露所界定的關(guān)聯(lián)方。
第三十七條本辦法第二十三條有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算方法遵照中國銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表指標(biāo)體系的有關(guān)規(guī)定。
第三十八條本辦法所稱汽車是指我國《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中所定義的道路機(jī)動車輛(摩托車除外)。汽車金融公司涉及推土機(jī)、挖掘機(jī)、攪拌機(jī)、泵機(jī)等非道路機(jī)動車輛金融服務(wù)的,可比照本辦法執(zhí)行。
第三十九條本辦法由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第四十條本辦法自公布之日起施行,原《汽車金融公司管理辦法》(中國銀監(jiān)會令*年第4號)及《汽車金融公司管理辦法實(shí)施細(xì)則》(銀監(jiān)發(fā)〔*〕23號)同時(shí)廢止。
公司管理?xiàng)l例6
第一章 總則
第一條 為充分發(fā)揮網(wǎng)站新聞宣傳、輿論引導(dǎo)的作用,進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范某公司(以下簡稱省公司)新聞網(wǎng)頁的管理和維護(hù),規(guī)范網(wǎng)頁新聞信息的采集、制作、編輯、審核和發(fā)布,確保網(wǎng)頁新聞?lì)愋畔⒓皶r(shí)更新并安全可靠運(yùn)行,結(jié)合省公司新聞宣傳管理工作的實(shí)際情況,特制定本辦法。
第二條 本辦法依據(jù)《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際互聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》、《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等法規(guī)和《國家電網(wǎng)公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理暫行規(guī)定》制定。
第三條 本辦法適用于省公司網(wǎng)頁新聞?lì)愋畔⒌木S護(hù)管理以及有關(guān)信息流程的管理。
第二章 組織管理
第四條 省公司新聞中心負(fù)責(zé)組織新聞網(wǎng)頁的建設(shè)、規(guī)劃、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、網(wǎng)站內(nèi)容更新等方面工作。相關(guān)技術(shù)部門提供技術(shù)支撐,配合進(jìn)行頁面、專欄方面的制作和更新。
第五條 新聞網(wǎng)頁相關(guān)欄目的設(shè)立或變更及信息的審定由新聞中心負(fù)責(zé),主網(wǎng)頁鏈接的各單位和各部室的主頁由相應(yīng)部門負(fù)責(zé)。各單位負(fù)責(zé)人要對報(bào)送信息內(nèi)容的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行認(rèn)真審查,嚴(yán)格把關(guān)。
第六條 新聞中心負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站新聞信息的審核及發(fā)布,重要新聞信息報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。
第七條 各單位須選派工作認(rèn)真,責(zé)任心強(qiáng)的人擔(dān)任新聞采集和報(bào)送工作。新聞采集和報(bào)送人員應(yīng)熟悉新聞業(yè)務(wù),能熟練操作計(jì)算機(jī),具有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力。
第三章 信息管理
第八條 各單位報(bào)送稿件應(yīng)當(dāng)遵循“以新聞?lì)愋畔橹鳌钡脑瓌t,做到信息及時(shí),內(nèi)容準(zhǔn)確,數(shù)據(jù)真實(shí),能反映省公司發(fā)生的重要事件,體現(xiàn)省公司的文化和形象。
第九條 新聞網(wǎng)頁按照以下工作流程運(yùn)行:
(一)各單位可通過省公司辦公自動化系統(tǒng)提交重要事件、工作動態(tài)等方面的新聞宣傳信息,信息內(nèi)容可以是文字、圖片等形式。
。ǘ┚W(wǎng)絡(luò)新聞編輯負(fù)責(zé)將提交到OA的信息進(jìn)行審核、校定、編輯或刪除,并及時(shí)更新網(wǎng)頁內(nèi)容。
。ㄈ┬侣?lì)悆?nèi)容更新原則一般為一天一至二次,特殊情況隨時(shí)更新,其它欄目可根據(jù)其性質(zhì)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)更新。
第十條 對網(wǎng)頁上顯示的新聞信息和鏈接,新聞中心可根據(jù)工作需要,控制其是否在網(wǎng)頁上顯示或者控制其在網(wǎng)頁上顯示的位置和欄目歸屬。
第十一條 對于公司領(lǐng)導(dǎo)參加的重要活動、關(guān)系重大以及職工關(guān)心的.新聞?lì)愋畔,提交信息的部門應(yīng)嚴(yán)格把關(guān),并及時(shí)報(bào)新聞中心。
第十二條 為擴(kuò)大新聞信息源,增加信息量,除自編信息外,還可通過互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)刊、雜志、電視、廣播等多種渠道,轉(zhuǎn)載信息。轉(zhuǎn)載信息內(nèi)容必須注明出處或同時(shí)做好鏈接。不允許轉(zhuǎn)載涉密信息和受版權(quán)、著作權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)而禁止轉(zhuǎn)載的信息。
第十三條 提交到網(wǎng)站的新聞圖片為jpg格式,寬高比為4:3,大小不超過800×600點(diǎn)陣,并按要求附文字說明;不得提交只有圖片沒有文字說明的信息。所有以附件形式提交到網(wǎng)站的信息確保無病毒,否則將追究相關(guān)單位和部門責(zé)任。
第四章 安全保密
第十四條 各單位要提高安全保密意識,所有報(bào)送的新聞?lì)惛寮,?yīng)經(jīng)本單位主管新聞宣傳的部門負(fù)責(zé)人或領(lǐng)導(dǎo)審批,按照“誰報(bào)送,誰負(fù)責(zé)”和“實(shí)名制”的原則;建立健全新聞網(wǎng)絡(luò)信息安全的相應(yīng)管理制度,堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向,把好上網(wǎng)新聞?lì)愋畔⒌恼伟踩P(guān)。
第十五條 新聞網(wǎng)頁發(fā)布、轉(zhuǎn)載有關(guān)信息應(yīng)該依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,提交到網(wǎng)站的信息不得包含下列內(nèi)容:
(一) 違反憲法所確定的基本原則的;
(二) 危害國家安全,泄露國家秘密,顛覆國家政權(quán),破壞國家統(tǒng)一的;
(三)損害國家榮譽(yù)和利益的;
。ㄋ模┥縿用褡宄鸷、民族歧視,破壞民族團(tuán)結(jié)的;
。ㄎ澹┢茐膰易诮陶,宣揚(yáng)邪教和封建迷信的;
。┥⒉贾{言,擾亂社會秩序,破壞社會穩(wěn)定的;
&nb
sp;(七)散布淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖或者教唆犯罪的;
(八)侮辱他人,侵害他人合法權(quán)益的;
。ň牛┖蟹、行政法規(guī)禁止的其他內(nèi)容的。
。ㄊ⿹p害公司系統(tǒng)企業(yè)形象的。
第十六條 嚴(yán)格執(zhí)行國家《保密法》等有關(guān)法規(guī)的要求,凡國家秘密、涉及國家秘密內(nèi)容的相關(guān)資料及文件或暫不宜公開的事項(xiàng)不得上網(wǎng);凡涉及到省公司商業(yè)秘密的內(nèi)容不得上網(wǎng)。
第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處罰
第十七條 為促進(jìn)省公司新聞網(wǎng)頁的建設(shè)工作,經(jīng)新聞中心考核,對于符合以下條件的單位和個(gè)人,由省公司給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或表彰:
。ㄒ唬┬侣劜杉(bào)送、管理成績突出的;
(二)報(bào)送信息及時(shí),主動性強(qiáng),提供數(shù)據(jù)量大且保證質(zhì)量優(yōu)良,抓住省公司系統(tǒng)熱點(diǎn)問題,能夠引起上級領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的;
。ㄈ┬畔(nèi)容時(shí)效性強(qiáng),有較強(qiáng)的實(shí)用性并產(chǎn)生顯著的宣傳效果,獲得評價(jià)較好的;
。ㄋ模⿲拘侣劸W(wǎng)頁建設(shè)與管理工作積極提出建議、意見,并且被采納的。
第十八條 處罰
。ㄒ唬┓灿幸韵虑闆r的給予通報(bào)批評:
。1)新聞內(nèi)容虛假或有較多錯(cuò)誤,新聞報(bào)送不及時(shí)或很少報(bào)送,經(jīng)多次提醒仍無改進(jìn)的;
。2)不按要求報(bào)送新聞信息,產(chǎn)生不良影響的。
(二)對違反規(guī)定造成失密、泄密并產(chǎn)生一定損失的單位及個(gè)人,將依照有關(guān)法規(guī)追究其責(zé)任。
。ㄈ⿲`反信息安全要求并造成后果的,將視后果的嚴(yán)重程度追究其責(zé)任。
第六章 附則
第十九條 本辦法由省公司新聞中心解釋并組織實(shí)施。
第二十條 本辦法自公布之日起施行。
公司管理?xiàng)l例7
為加強(qiáng)公司規(guī)范化管理,完善各項(xiàng)工作制度,提高工作效率,F(xiàn)根據(jù)公司實(shí)際情況,特制訂以下公司管理?xiàng)l例。
第一條日常行為
1、員工工作時(shí)間內(nèi)著裝應(yīng)整潔、得體,不可穿奇裝異服,不留怪異發(fā)型。
2、員工應(yīng)須保持良好的精神面貌,言談舉止大方得體。嚴(yán)禁出現(xiàn)在辦公區(qū)內(nèi)奔跑、躺臥、倚靠等不當(dāng)姿態(tài)。
3、公司員工應(yīng)注意個(gè)人衛(wèi)生,勤洗澡勤換衣,做到無汗味、無異味。工作時(shí)不得飲酒,不吃有異味的食物。男士應(yīng)及時(shí)修剪發(fā)須,保持清爽、干凈;女士保持淡雅妝容,不佩戴夸張首飾。
4、工作期間不可大聲喧嘩,不做妨礙他人工作的事情,不做與工作無關(guān)的私人事情,不長時(shí)間占用公司電話,不因私事使用辦公電話,上班時(shí)間內(nèi)做到不玩手機(jī),不打游戲,不看電影等。
5、待人接物應(yīng)注意禮節(jié),講禮貌。熱情接待來訪者,主動與同事、領(lǐng)導(dǎo)及來訪者打招呼。提倡使用普通話,講究語言文明,樹立良好形象。
6、公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度,不玩忽職守、徇私舞弊、假公濟(jì)私,未經(jīng)公司許可不得再公司或利用公司資源做私人事務(wù),非因職務(wù)需要不得私自動用公司公物或支用公款,不得將公司資料、設(shè)備私用。
7、午休時(shí)間應(yīng)保持安靜,不得大聲喧嘩,不可在公司內(nèi)聚眾打牌、下棋等其它娛樂活動。
8、領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)處理,并呈報(bào)結(jié)果。遇突發(fā)事件或較大困難時(shí)應(yīng)及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo),妥善處理。如有意見、建議,或不滿上級安排,應(yīng)在合適的時(shí)候委婉告知
9、員工應(yīng)維持桌面整潔,只擺放文件夾、文件收納盒、座機(jī)、電腦、筆筒和水杯
10、文件須及時(shí)整理放置到文件夾內(nèi),文件夾側(cè)面表明文件內(nèi)容或狀態(tài),如待處理、處理中、已處理等。
11、桌面僅允許張貼通訊錄或與工作有關(guān)的參考資料。
12、個(gè)人抽屜須時(shí)常清除不要的或不應(yīng)放置的物品,私人用品必須收撿至抽屜內(nèi),不可直接置于辦公桌上。
13、椅背上不擺放衣物。脫崗時(shí),應(yīng)將辦公椅收納好。
14、辦公區(qū)域禁止吃餐食,用餐僅限于休息間,員工銀座號隨手清理垃圾、整理衛(wèi)生。
15、節(jié)約用電,下班時(shí)必須關(guān)閉辦公室燈具、空調(diào)、電腦等。
第二條考勤制度
1、公司實(shí)行雙休制,具體行政工作時(shí)間安排如下:
周一至周五:上午
9:00—12:00
下午13:30----18:00
2、為培養(yǎng)員工作息時(shí)間的積極性,員工全年考勤情況將納入年度評優(yōu)條件。員工應(yīng)嚴(yán)格遵守勞動紀(jì)律,不遲到、早退、曠工。
3、全天上下班及外出簽到等,均由員工本人親自打卡。公司統(tǒng)一使用辦公軟件操作考勤等辦公事宜。如因故不能打卡,應(yīng)及時(shí)在上報(bào)批準(zhǔn)。如因公辦外出應(yīng)及時(shí)簽到。未打卡且未備案說明的,一律按曠工處理。
4、員工在工作期間確有私事處理的,須事先填寫《請假》審批單,并報(bào)備上一級領(lǐng)導(dǎo)及行政部。未請假或請假未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自脫崗的,按曠工處理。
5、請假在一天及以內(nèi),非總經(jīng)理直接管理的員工由主管級領(lǐng)導(dǎo)審批,并報(bào)備行政部;請假一天以上,公司員工須呈請經(jīng)理批準(zhǔn)。請假未經(jīng)審批一律按照曠工處理。
6、因急事須請假的',應(yīng)向總經(jīng)理及部門負(fù)責(zé)人說明情況,并及時(shí)報(bào)備行政部。
7、工作期間,外出辦事人員須在辦公軟件上做外出審批。按格式填寫,確保登記內(nèi)容真實(shí)有效。如因地點(diǎn)尚未確定或無法及時(shí)回公司報(bào)到的,須于地點(diǎn)確認(rèn)后及時(shí)簽到,以便臨時(shí)通知要事。返回公司后,須及時(shí)登記返回時(shí)間并簽字確認(rèn)。
第三條衛(wèi)生管理
1、為營造干凈整潔的辦公環(huán)境,維持正常工作秩序,我公司由公司全員負(fù)責(zé)日常公共區(qū)域清潔衛(wèi)生,各員工自行負(fù)責(zé)個(gè)人區(qū)域衛(wèi)生。
2、日常公共區(qū)域清潔衛(wèi)生
。1)每天上下班做好地面、墻面清潔衛(wèi)生。
。2)桌椅收納整齊,桌面保持整潔。
3、日常個(gè)人區(qū)域清潔衛(wèi)生
。1)每天上下班前做好桌面清潔打掃,按要求歸置各項(xiàng)物品。
(2)垃圾桶靠內(nèi)側(cè)放置,每天及時(shí)處理垃圾。
(3)維持個(gè)人辦公區(qū)域地面清潔。
4、公司清潔衛(wèi)生每周一上午9:00進(jìn)行清潔大掃除,由行政部負(fù)責(zé)人員安排,各部門積極配合。清潔大掃除要求如下:
4.1清潔要求:
。1)保持地面、桌面干凈、整潔,無紙屑、煙灰、落葉等。
。2)及時(shí)清理垃圾桶,保持垃圾桶干燥、無異味。
。3)公共辦公物品如計(jì)算器、訂書機(jī)等擺放整齊,無灰層、無異物。
(4)公共設(shè)備如復(fù)印機(jī)、傳真、飲水機(jī)、空調(diào)等擺放有序,電線合理收納,表面無灰層、異物。如有故障,及時(shí)報(bào)修。
。5)墻面、開關(guān)和插座干凈無異物。
。6)及時(shí)澆水、修剪植物,清理枯、落葉,并保持盆栽器具潔凈,禁止倒入茶水、丟煙頭等。
。7)維護(hù)公司展示、公告欄等干凈、整潔,無灰層、無異物、亂涂亂畫。
。8)沙發(fā)、茶幾等擺放整齊、無灰塵,定期保養(yǎng)沙發(fā)皮質(zhì)。
(9)辦公室門牌、指示牌干凈、無灰塵、無異物。
4.2分工要求:
(1)清潔分工按事項(xiàng)分配到個(gè)人,由個(gè)人專項(xiàng)負(fù)責(zé)。
。2)清潔大掃除為周固定工作,公司全員無故不得缺席。
。3)如因人員變動、缺席造成清潔任務(wù)不達(dá)標(biāo),由行政部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排,各部門人員積極配合。
第四條安全管理
1、公司安全防火、防盜、防災(zāi)、防破壞、防惡性事故,為每個(gè)員工應(yīng)盡的義務(wù),要敢于與壞人壞事作斗爭。員工應(yīng)自覺接受安全教育,增強(qiáng)安全防范意識;
2、員工上下班、外出公干、出差,應(yīng)嚴(yán)格遵守道路交通管理法規(guī)、條例,確保人身、財(cái)物安全;
3、公司辦公場所內(nèi),員工應(yīng)自行收撿好私人貴重物品;
4、為加強(qiáng)公司的內(nèi)務(wù)管理工作,維護(hù)公司的安全和衛(wèi)生,確保公司人員和財(cái)產(chǎn)安全。每天下班后,最后離開公司的同事務(wù)必仔細(xì)檢查并保管好公司大門的鑰匙,切記關(guān)掉電源,關(guān)好門窗,做到防火、防盜,保證公司財(cái)產(chǎn)物品安全;
5、發(fā)現(xiàn)事故苗頭、可疑或不法行為的人或事應(yīng)先立即報(bào)告有關(guān)部門;
6、不得將親友或無關(guān)人員帶入工作場所,打擾其他同事正常工作;
7、員工應(yīng)正確使用辦公設(shè)備和防護(hù)用品,積極預(yù)防事故的發(fā)生,減少和防止事故人身傷害。發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障后應(yīng)及時(shí)修理或報(bào)告常務(wù)中心,確保設(shè)備整潔、運(yùn)轉(zhuǎn)正常、性能可靠。
第五條會議管理
1、臨時(shí)會議、年會、股東大會由總經(jīng)理直接提擬;部門會議由部門負(fù)責(zé)人提擬、總經(jīng)理批準(zhǔn)并報(bào)備行政部。
1.1每周一和節(jié)假日后的第一個(gè)工作日上午10:00召開公司總經(jīng)辦周例會,當(dāng)月最后一個(gè)周一上午10:00召開公司總經(jīng)辦月度總結(jié)會?偨(jīng)辦會議由總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持和會議記錄。
1.2每周五下午3:00召開公司主管層周例會,當(dāng)月最后一個(gè)周五下午3:00召開公司主管層月度總結(jié)會。會議由常務(wù)中心負(fù)責(zé)主持和會議記錄。
1.3各部門應(yīng)設(shè)一名會議記錄員,負(fù)責(zé)本部門會議記錄。會議遵照“誰組織,誰跟進(jìn)”的原則。
1.3會議記錄使用專用會議記錄本,會議記錄員須按格式做好會議記錄及考勤記錄工作,會議結(jié)束后及時(shí)整理、傳發(fā)會議紀(jì)要。
1.4會議開始時(shí),主持人應(yīng)對會議議題、議程、須解決問題及達(dá)成目標(biāo)、議程推進(jìn)中應(yīng)注意的問題等,進(jìn)行必要的說明。會議進(jìn)行中應(yīng)把控時(shí)間,確保議程順利推進(jìn)及會議效率。最后須將會議決議事項(xiàng)付諸實(shí)施的程序、實(shí)施人(部門)、達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間等會議跟進(jìn)、安排向與會人明確。
1.5與會人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會,并在《簽到表》簽到。遵守會議紀(jì)律,做好本人的會議記錄。如有遲到、早退,按《考勤管理制度》相應(yīng)處罰。主持人為會議考勤的核準(zhǔn)人,考勤記錄由會議記錄員負(fù)責(zé)。
1.6會議期間,手機(jī)應(yīng)保持靜音,禁止玩耍手機(jī)、接打電話,特殊重要電話除外。
1.7公司例會、臨時(shí)行政會議一般應(yīng)控制在2小時(shí)以內(nèi),根據(jù)會議進(jìn)行情況確需延時(shí)的,主持人須征得與會人員同意。
第六條辦公用品領(lǐng)用與保管
1、公司辦公用品由常務(wù)中心根據(jù)部門使用情況及庫存情況進(jìn)行采購。特殊物品由使用部門(人)在辦公軟件上填寫《物品申購》審批單,按層級報(bào)請審批,交由行政部統(tǒng)一辦理。
2、公司辦公用品根據(jù)崗位需求不同適當(dāng)分配。各部門或個(gè)人領(lǐng)用時(shí),須填寫審批-物品領(lǐng)用。
3、為保持桌面整潔、提高辦公效率,員工常規(guī)辦公用品領(lǐng)用/持有標(biāo)準(zhǔn)如下:
項(xiàng)目
內(nèi)容
數(shù)量/單位
1
簽字筆(黑色)
1支
2
替芯(黑)
1支
3
簽字筆(紅色)
1支
4
鉛筆
1支
5
標(biāo)簽紙
1張
6
美工刀
1把
7
筆記本
1個(gè)
8
橡皮擦
1塊
9
文件夾(單頁)
1個(gè)
10
文件收納盒
1個(gè)
11
多功能筆筒
1個(gè)
12
衛(wèi)生紙
1包
備注:根據(jù)崗位需要可適當(dāng)添加用品、用具。
3.1新員工到崗時(shí),由行政部負(fù)責(zé)按標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)取辦公用品。
3.2離職員工應(yīng)將剩余辦公用品交接至行政部,由常務(wù)中心做好物品清點(diǎn)和回收。
3.3辦公用品一經(jīng)領(lǐng)用,由領(lǐng)用人負(fù)責(zé)保管,并按要求放置。自然損壞的須以舊換新,人為損壞由個(gè)人照價(jià)賠償。
4、行政部應(yīng)保管好辦公用品,做好領(lǐng)用登記,于每月月底盤查物資,如有錯(cuò)漏,須立即處理;無法追究的,由常務(wù)中心負(fù)責(zé)人員照價(jià)賠償。
第七條辦公設(shè)備申購與保管
1、辦公設(shè)備由行政部統(tǒng)一采購、管理。各部門根據(jù)本部門辦公實(shí)際情況可申請采購。
2、申購須在填寫《物品申購》審批單,按層級報(bào)請審批,交由行政部統(tǒng)一辦理。部門申購的辦公設(shè)備由該部門負(fù)責(zé)保管。
3、行政部應(yīng)制作辦公設(shè)備管理卡,跟進(jìn)辦公設(shè)備使用狀況。對重要設(shè)備應(yīng)定期檢查和保養(yǎng),避免發(fā)生故障。
3.1使用辦公設(shè)備應(yīng)嚴(yán)格遵守設(shè)備安全使用說明。因人為原因造成設(shè)備故障、破損,由當(dāng)事人照價(jià)賠償;因設(shè)備自身原因故障時(shí),應(yīng)及時(shí)通知常務(wù)中心,填寫《設(shè)備保修記錄表》,由常務(wù)中心負(fù)責(zé)報(bào)修處理。
3.2辦公設(shè)備超過使用期限、不可繼續(xù)正常使用的,由各辦公設(shè)備使用部門填寫《辦公設(shè)備報(bào)廢申請單》,交行政部審核后,呈報(bào)總經(jīng)理審批。審批通過后交辦行政部。
第八條門禁卡(工牌)管理
1、為了安全和有效的身份識別,所有員工在辦公區(qū)域內(nèi)必須佩帶門禁卡(工牌)。員工必須刷卡才能進(jìn)入公司。
2、員工在公司區(qū)域內(nèi)應(yīng)佩帶門禁卡(工牌)并質(zhì)詢所有進(jìn)入公司而未佩帶門禁卡的人員。員工不得以任何理由將門禁卡(工牌)借出或送給他人。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理。
3、員工必須保管好門禁卡(工牌),如果有任何遺失必須立即向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào),由部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送行政部。
4、訪客進(jìn)入公司的任何一個(gè)地方都必須辦理臨時(shí)通行證才能允許進(jìn)入。辦理臨時(shí)通行證需要提供身份證,并在前臺做好訪客登記。
5、員工刷卡進(jìn)門時(shí),注意不讓沒有佩帶任何通行證的人員跟隨進(jìn)門。如在辦公區(qū)域發(fā)現(xiàn)沒有佩帶任何公司標(biāo)示的人員,應(yīng)立即報(bào)告行政部。
公司管理?xiàng)l例8
前言
本條例根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)以及公司章程,就公司人事管理的基本事項(xiàng)而制定,為職員提供有關(guān)權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的詳盡資料。
本條例適用于經(jīng)公司總部人力資源部批準(zhǔn)錄用的所有職員。
本條例所稱“公司”(或“集團(tuán)”)指萬科企業(yè)股份有限公司,包括總部及所有控股企業(yè)和參股企業(yè)。
本條例所稱“控股企業(yè)和參股企業(yè)第一負(fù)責(zé)人”(以下簡稱“負(fù)責(zé)人”)是指萬科企業(yè)股份有限公司控股企業(yè)和參股企業(yè)中承擔(dān)全部經(jīng)營管理責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人,包括:
控股企業(yè)注冊登記的法定代表人;
無法人資格的獨(dú)立核算經(jīng)營單位的負(fù)責(zé)人;
法定代表人不實(shí)際負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營管理的,由其授權(quán)委托的全權(quán)代表為負(fù)責(zé)人;
參股企業(yè)中,我方派駐參股企業(yè)、參與經(jīng)營管理,職位最高的職員。
本條例所稱“職務(wù)行為”,指以公司職員身份所為的經(jīng)營管理行為,以及會影響其正常履行職務(wù)的個(gè)人行為。
本條例所稱“控股企業(yè)”,指萬科所持股份超過50的企業(yè)。
本條例所稱“參股企業(yè)”,指萬科所持股份少于50的企業(yè)。
第一章入職指引
個(gè)人資料
1.加入萬科時(shí),職員須向總部人力資源部提供身份證、學(xué)歷證明(大學(xué)本科及以上需提供畢業(yè)證書、學(xué)位證書)、工作證明、婚姻狀況證明、計(jì)劃生育證明、獨(dú)生子女證的復(fù)印件以及近期體檢報(bào)告和免冠近照,并親筆填報(bào)準(zhǔn)確的個(gè)人資料。
××當(dāng)個(gè)人資料有以下更改或補(bǔ)充時(shí),請職員于一個(gè)月內(nèi)填寫個(gè)人情況變更申報(bào)表,交給所在單位人力資源部門,以確保與職員有關(guān)的各項(xiàng)權(quán)益:
(1)姓名;
(2)家庭地址和電話號碼;
(3)婚姻狀況;
(4)出現(xiàn)事故或緊急情況時(shí)的聯(lián)系人;
(5)培訓(xùn)結(jié)業(yè)或進(jìn)修畢業(yè)。
3.公司提倡正直誠實(shí),并保留審查職員所提供個(gè)人資料的權(quán)利,如有虛假,將立即被終止試用或解除勞動合同。
報(bào)到程序
××接到錄用通知后,應(yīng)在指定日期到錄用單位人力資源部門報(bào)到,填寫職員報(bào)
到登記表,如因故不能按期前往,應(yīng)與有關(guān)人員取得聯(lián)系,另行確定報(bào)到日期。報(bào)到程序包括:
(1)辦理報(bào)到登記手續(xù),領(lǐng)取考勤卡、辦公用品和資料等;
(2)與試用部門負(fù)責(zé)人見面,接受工作安排,并與負(fù)責(zé)人指定的入職引導(dǎo)人見面。
試用與轉(zhuǎn)正
5.試用期一般不超過六個(gè)月。此期間,如果職員感到公司實(shí)際狀況、發(fā)展機(jī)會與預(yù)期有較大差距,或由于其它原因而決定離開,可提出辭職,并按規(guī)定辦理離職手續(xù);相應(yīng)的,如果職員的工作無法達(dá)到要求,公司也會終止對其的試用。
6.如試用合格并通過入職前培訓(xùn)(包括脫產(chǎn)集中培訓(xùn)和在職培訓(xùn)),職員可填寫《新職員基礎(chǔ)在職培訓(xùn)清單》、《新職員入職培訓(xùn)情況調(diào)查表》、《新職員熟悉部門情況練習(xí)》和《職員轉(zhuǎn)正申請表》,由試用單位負(fù)責(zé)人簽署意見(財(cái)務(wù)人員須由總部財(cái)務(wù)部審核),主管該業(yè)務(wù)口的公司副總經(jīng)理審核后,報(bào)總部人力資源部審批。分公司正副總經(jīng)理、總部部門正副經(jīng)理及以上人員需由總部人力資源部審核,集團(tuán)總經(jīng)理審批。
7.如在試用期內(nèi)請假,職員的轉(zhuǎn)正時(shí)間將會被順延;若請假超過一個(gè)月,則作自動離職處理。
8.從公司離職后,重新再進(jìn)入公司時(shí),職員的司齡將從最近一次進(jìn)入公司起計(jì)。
入職引導(dǎo)人
9.試用期間,公司會指定入職引導(dǎo)人幫助新職員接受脫產(chǎn)集中培訓(xùn)和在職培訓(xùn)。入職引導(dǎo)人的職責(zé)包括向新職員介紹本部門職能、人員情況、講解本職工作內(nèi)容和要求,幫助了解公司有關(guān)規(guī)則和規(guī)定,為新職員安排脫產(chǎn)集中培訓(xùn)的時(shí)間,確認(rèn)并協(xié)助取得《職員手冊》等資料。任何有關(guān)工作的'具體事務(wù),如確定辦公位、領(lǐng)取辦公用品、使用辦公設(shè)備、用餐、搭乘班車等,新職員都可咨詢?nèi)肼氁龑?dǎo)人。
工作時(shí)間
10.公司實(shí)行每周工作五天,平均每周工作時(shí)間不超過四十小時(shí)的工時(shí)制度。各控股企業(yè)和參股企業(yè)的工作時(shí)間安排可能略有差別,職員可咨詢?nèi)肼氁龑?dǎo)人。
第二章職員紀(jì)律
職員必須遵守公司頒布的各項(xiàng)規(guī)章制度。
辦公管理
上班時(shí),儀表應(yīng)保持整潔、大方、得體,男職員不可留長發(fā)。除外勤工作者以外,職員上班衣著基本分為:
星期一至四
男職員:著襯衫、西裝、深色皮鞋,系領(lǐng)帶;
女職員:著有袖襯衫、西裝裙或西裝褲、有袖套裙,著絲襪皮鞋;
星期五
可著與工作場所相適應(yīng)的輕便服裝,但短褲、無袖裝、超短裙不在此列。
公司另有統(tǒng)一著裝要求的,按具體著裝規(guī)定執(zhí)行。
上班時(shí)間職員應(yīng)佩戴名牌。轉(zhuǎn)正后,公司將根據(jù)職員所提供的個(gè)人資料統(tǒng)一制作名牌及印刷名片。
辦公時(shí)間職員應(yīng)堅(jiān)守工作崗位,需暫時(shí)離開時(shí)應(yīng)與同事交代;接待來訪,業(yè)務(wù)洽談要在洽談室內(nèi)進(jìn)行。
注意保持清潔、良好的辦公環(huán)境,提高工作效率,不要在辦公區(qū)域進(jìn)食或在非吸煙區(qū)吸煙,不要聊天、高聲喧嘩。
使用電話應(yīng)注意禮儀,語言簡明。
職員的辦公桌內(nèi)不要存放大量現(xiàn)金及貴重物品,以免造成不必要的損失。
其它規(guī)定詳見公司有關(guān)辦公管理制度。
考勤制度
上午上班前和下午下班后,職員要記住刷(打)卡,若因故不能刷(打)卡,應(yīng)及時(shí)填寫請假單報(bào)本部門負(fù)責(zé)人簽字,然后送人力資源部門備案。
如代他人刷(打)卡,每次會扣除雙方薪金各×××元,違紀(jì)三次以上除作上述處罰外,本年度薪金級別不予上調(diào)。
無故不上班或故意不刷(打)卡作曠工處理,并給予行政處分或不超過當(dāng)月薪金20的經(jīng)濟(jì)處罰。連續(xù)曠工超過十五天,或一年內(nèi)累計(jì)曠工超過三十天者,作除名處理,公司不負(fù)責(zé)其一切善后事宜。
遲到或早退5分鐘以上15分鐘以下者,每次扣除薪金×××元;15分鐘以上,兩小時(shí)以下者,每次扣除薪金×××元,遲到或早退超過兩小時(shí)按曠工處理。
請假須填寫請假單,職員層由所在部門的經(jīng)理簽署意見,管理人員由上一級領(lǐng)導(dǎo)簽署意見,獲得批準(zhǔn)并安排好工作后,才可離開工作崗位,同時(shí)請假單應(yīng)交人力資源部門備案。
請病假必須于上班前或不遲于上班時(shí)間15分鐘內(nèi),致電所在單位負(fù)責(zé)人及人力資源部門,且應(yīng)于病假后上班第一天內(nèi),向公司提供規(guī)定醫(yī)務(wù)機(jī)構(gòu)出具的建議休息的有效證明。病假期間扣除當(dāng)日福利補(bǔ)貼。病假累計(jì)半年以上者,至第七個(gè)月起按崗位薪金數(shù)額的70為基數(shù)發(fā)放。
請事假將被扣除當(dāng)日薪金全額及當(dāng)日午餐補(bǔ)貼。
因參加社會活動請假,需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)給予公假,薪金照發(fā)。
如赴外地出差,應(yīng)填寫出差單交人力資源部門備案。
工作相關(guān)責(zé)任
公司鼓勵(lì)職員相互間積極溝通交流,但切勿妨礙正常工作。
職員要經(jīng)常留意告示板和公司網(wǎng)頁上的信息,但切勿擅自張貼或更改板上的通。
職員會接受安全知識教育,學(xué)到一些緊急情況下的自救辦法。在受到損傷或觀察到某些危險(xiǎn)情況時(shí),要及時(shí)采取有效措施并通知部門負(fù)責(zé)人。
第三章薪金
發(fā)薪日期
公司按職員的實(shí)際工作天數(shù)支付薪金,付薪日期為每月的15日,支付的是職員上月11日至本月10日的薪金。若付薪日遇節(jié)假日或休息日,則在最近的工作日支付。公司將在每月付薪日前將薪金(不含午餐補(bǔ)貼)轉(zhuǎn)入以職員個(gè)人名義開出的銀行帳戶內(nèi),職員可憑存折到銀行領(lǐng)取。
薪金系列
職員薪金一般由崗位薪金與福利補(bǔ)貼兩部分構(gòu)成;薪金均以稅前數(shù)值計(jì)算。
福利補(bǔ)貼包括住房補(bǔ)貼、午餐補(bǔ)貼、工齡補(bǔ)貼、司齡補(bǔ)貼、飲料費(fèi)。
補(bǔ)貼、社會保險(xiǎn)(含商業(yè)保險(xiǎn))等一般以職員崗位薪金為基礎(chǔ)計(jì)算基數(shù)。
崗位薪金評定的依據(jù)是:職員所在工作崗位的職責(zé)、職員工作能
力、貢獻(xiàn)。
職員薪金由總部人力資源部統(tǒng)一管理,在集團(tuán)范圍內(nèi)崗位薪金的定級采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
薪金調(diào)整機(jī)制
職員崗位薪金將可能在如下情況下發(fā)生調(diào)整:
(1)崗位薪金常規(guī)調(diào)整,即指公司有可能根據(jù)經(jīng)營業(yè)績情況、社會綜合物價(jià)水平的較大幅度變動相應(yīng)調(diào)整職員崗位薪金。
(2)公司將根據(jù)職員的工作業(yè)績和工作能力進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)性薪金晉級,其對象為經(jīng)營活動中為公司創(chuàng)利成績顯著者;促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理,提高經(jīng)濟(jì)效益方面成績突出者;集團(tuán)辦公會認(rèn)為應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的其他人員。
(3)職員職務(wù)發(fā)生變動,其崗位薪金相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整,其薪金必須在該職務(wù)級別薪金范圍之內(nèi)。
(4)職員在年終考核中,被所在單位認(rèn)為工作績效低于平均水平,將可能被降低崗位薪金。
崗位薪金晉級,新的崗位薪金從公司下發(fā)有關(guān)通知的下月十一日起執(zhí)行;崗位薪金降級,從公司下發(fā)有關(guān)通知的當(dāng)月起。
公司可根據(jù)職員即期表現(xiàn)上浮或下調(diào)其崗位薪金,以及時(shí)激勵(lì)優(yōu)秀、督促后進(jìn)。
除此以外公司原則上不再設(shè)置其他的崗位薪金調(diào)整形式。
第四章福利
假期
職員可享受本手冊規(guī)定的重要節(jié)假日,期間照常支付職員的薪金。
職員轉(zhuǎn)正后可享受婚假、喪假、產(chǎn)假及護(hù)理假;在公司工作滿一年后,職員可以按規(guī)定享受探親假、年休假,這些假期均為有薪假期,只扣除當(dāng)日午餐補(bǔ)貼。
每年職員只能在年休假、探親假中選休一種假期,并享受其待遇;職員可根據(jù)工作的安排并征得領(lǐng)導(dǎo)同意,獲得批準(zhǔn)后取假。
取假的一般程序:
(1)職員提前一個(gè)月向所在部門領(lǐng)導(dǎo)人和人力資源部門申報(bào)擬休假的種類和時(shí)間;
(2)具體休假時(shí)間,職員層由所在部門與個(gè)人協(xié)商后統(tǒng)一安排;經(jīng)理層及以上由所在部門與總部人力資源部協(xié)商安排。休假期間若遇公眾假日或法定假日,不另增加休假時(shí)間。
凡符合以下情況之一的,不享受當(dāng)年年休假或探親假:
(1)一年內(nèi)一次性病假超過45天或累計(jì)病假超過65天;
(2)一年內(nèi)一次性事假超過25天或累計(jì)事假超過30天;
(3)一年內(nèi)病、事假相加超過50天;
(4)一年內(nèi)休產(chǎn)假超過30天。
如在年休假或探親假后再請病假、事假超過上述規(guī)定時(shí)間的,則在下一年度取消年休假或探親假。
重要節(jié)假日
元旦放假1天
春節(jié)放假10天
公司管理?xiàng)l例9
第一章 登記范圍
第二條 具備企業(yè)法人條件的全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、在中國境內(nèi)設(shè)立的外商投資企業(yè)(包括中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè))和其他企業(yè),應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家法律法規(guī)及本細(xì)則有關(guān)規(guī)定,申請企業(yè)法人登記。
第三條 實(shí)行企業(yè)化經(jīng)營、國家不再核撥經(jīng)費(fèi)的事業(yè)單位和從事經(jīng)營活動的科技性社會團(tuán)體,具備企業(yè)法人條件的,應(yīng)當(dāng)申請企業(yè)法人登記。
第四條 不具備企業(yè)法人條件的下列企業(yè)和經(jīng)營單位,應(yīng)當(dāng)申請營業(yè)登記:
(一)聯(lián)營企業(yè);
(二)企業(yè)法人所屬的分支機(jī)構(gòu);
(三)外商投資企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu);
(四)其他從事經(jīng)營活動的單位。
第五條 外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)申請登記。
第六條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記的企業(yè)和經(jīng)營單位,按照《條例》和本細(xì)則的有關(guān)規(guī)定申請登記。
第二章 登記主管機(jī)關(guān)
第七條 工商行政管理機(jī)關(guān)是企業(yè)法人登記和營業(yè)登記的主管機(jī)關(guān)。登記主管機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使職權(quán),實(shí)行分級登記管理的原則。
對外商投資企業(yè)實(shí)行國家工商行政管理局登記管理和授權(quán)登記管理的原則。
上級登記主管機(jī)關(guān)有權(quán)糾正下級登記主管機(jī)關(guān)不符合國家法律、法規(guī)和政策的決定。
第八條 國家工商行政管理局負(fù)責(zé)以下企業(yè)的登記管理:
(一)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的或者行業(yè)歸口管理部門審查同意由國務(wù)院各部門以及科技性社會團(tuán)體設(shè)立的全國性公司和大型企業(yè);
(二)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的或者國務(wù)院授權(quán)部門審查同意設(shè)立的大型企業(yè)集團(tuán);
(三)國務(wù)院授權(quán)部門審查同意由國務(wù)院各部門設(shè)立的經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)、勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)或者對外承包工程的公司。
第九條 省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負(fù)責(zé)以下企業(yè)的登記管理:
(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的或者行業(yè)歸口管理部門審查同意由政府各部門以及科技性社會團(tuán)體設(shè)立的公司和企業(yè);
(二)省、自治區(qū)直轄市人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的或者政府授權(quán)部門審查同意設(shè)立的企業(yè)集團(tuán);
(三)省、自治區(qū)、直轄市人民政府授權(quán)部門審查同意由政府各部門設(shè)立的經(jīng)營進(jìn)出口業(yè)務(wù)、勞務(wù)輸出業(yè)務(wù)或者對外承包工程的公司;
(四)國家工商行政管理局根據(jù)有關(guān)規(guī)定核轉(zhuǎn)的企業(yè)或分支機(jī)構(gòu)。
第十條 市、縣、區(qū)(指縣級以上的市轄區(qū),下同)工商行政管理局負(fù)責(zé)第八條、第九條所列企業(yè)外的其他企業(yè)的登記管理。
第十一條 國家工商行政管理局授權(quán)的地方工商行政管理局負(fù)責(zé)以下外商投資企業(yè)的登記管理:
(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府或政府授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè),由國家工商行政管理局授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記管理;
(二)市人民政府或政府授權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè),由國家工商行政管理局授權(quán)的市工商行政管理局登記管理。
第十二條 國家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局應(yīng)將核準(zhǔn)登記的企業(yè)的有關(guān)資料,抄送企業(yè)所在市、縣、區(qū)工商行政管理局。
第十三條 各級登記主管機(jī)關(guān)可以運(yùn)用登記注冊檔案、登記統(tǒng)計(jì)資料以及有關(guān)的基礎(chǔ)信息資料,向機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體等單位和個(gè)人提供各種形式的咨詢服務(wù)。
第三章 登記條件
第十四條 申請企業(yè)法人登記,應(yīng)當(dāng)具備下列條件(外商投資企業(yè)另列):
(一)有符合規(guī)定的名稱和章程;
(二)有國家授予的企業(yè)經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)或者企業(yè)所有的財(cái)產(chǎn),并能夠以其財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;
(三)有與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)、勞動組織以及法律或者章程規(guī)定必須建立的其他機(jī)構(gòu);
(四)有必要的并與經(jīng)營范圍相適應(yīng)的經(jīng)營場所和設(shè)施;
(五)有與生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和業(yè)務(wù)相適應(yīng)的從業(yè)人員,其中專職人員不得少于8人;
(六)有健全的財(cái)會制度,能夠?qū)嵭歇?dú)立核算,自負(fù)盈虧,獨(dú)立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負(fù)債表;
(七)有符合規(guī)定數(shù)額并與經(jīng)營范圍相適應(yīng)的注冊資金,其中生產(chǎn)性公司的注冊資金不得少于30萬元(人民幣,下同),以批發(fā)業(yè)務(wù)為主的商業(yè)性公司的注冊資金不得少于50萬元,以零售業(yè)務(wù)為主的商業(yè)性公司的注冊資金不得少于30萬元,咨詢服務(wù)性公司的注冊資金不得少于10萬元,其他企業(yè)法人的注冊資金不得少于3萬元,國家對企業(yè)注冊資金數(shù)額有專項(xiàng)規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行;
(八)有符合國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營范圍;
(九)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第十五條 外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人登記,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)有符合規(guī)定的名稱;
(二)有審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的合同、章程;
(三)有固定經(jīng)營場所、必要的'設(shè)施和從業(yè)人員;
(四)有符合國家規(guī)定的注冊資本;
(五)有符合國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營范圍;
(六)有健全的財(cái)會制度,能夠?qū)嵭歇?dú)立核算,自負(fù)盈虧,獨(dú)立編制資金平衡表或者資產(chǎn)負(fù)債表。
第十六條 申請營業(yè)登記,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)有符合規(guī)定的名稱;
(二)有固定的經(jīng)營場所和設(shè)施;
(三)有相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人;
(四)有經(jīng)營活動所需要的資金和從業(yè)人員;
(五)有符合規(guī)定的經(jīng)營范圍;
(六)有相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算制度。
不具備企業(yè)法人條件的聯(lián)營企業(yè),還應(yīng)有聯(lián)合簽署的協(xié)議。
外商投資企業(yè)設(shè)立的從事經(jīng)營活動的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)行非獨(dú)立核算。
第十七條 外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)申請登記,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)有符合規(guī)定的名稱;
(二)有固定的辦事場所和負(fù)責(zé)人。
外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)不得直接從事經(jīng)營活動。
第十八條 企業(yè)法人章程的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定,并載明下列事項(xiàng):
(一)宗旨;
(二)名稱和住所;
(三)經(jīng)濟(jì)性質(zhì);
(四)注冊資金數(shù)額及其來源;
(五)經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式;
(六)組織機(jī)構(gòu)及其職權(quán);
(七)法定代表人產(chǎn)生的程序和職權(quán)范圍;
(八)財(cái)務(wù)管理制度和利潤分配形式;
(九)勞動用工制度;
(十)章程修改程序;
(十一)終止程序;
(十二)其他事項(xiàng)。
聯(lián)營企業(yè)法人的章程還應(yīng)載明:
(一)聯(lián)合各方出資方式、數(shù)額和投資期限;
(二)聯(lián)合各方成員的權(quán)利和義務(wù);
(三)參加和退出的條件、程序;
(四)組織管理機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生、形式、職權(quán)及其決策程序;
(五)主要負(fù)責(zé)人任期。
外商投資企業(yè)的合營合同和章程按《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《中華人民共和國外資企業(yè)法》的有關(guān)規(guī)定制定。
第四章 登記注冊事項(xiàng)
第十九條 企業(yè)法人登記注冊的主要事項(xiàng)按照《條例》第九條規(guī)定辦理。
營業(yè)登記的主要事項(xiàng)有:名稱、地址、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、隸屬關(guān)系、資金數(shù)額。
第二十條 外商投資企業(yè)登記注冊的主要事項(xiàng)有:名稱、住所、經(jīng)營范圍、投資總額、注冊資本、企業(yè)類型、法定代表人、營業(yè)期限、分支機(jī)構(gòu)、有限責(zé)任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。
第二十一條 外商投資企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)登記注冊的主要事項(xiàng)有:名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營范圍、隸屬企業(yè)。
第二十二條 外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)登記注冊的主要事項(xiàng)有:名稱、地址、負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)范圍、期限、隸屬企業(yè)。
第二十三條 企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)及登記主管機(jī)關(guān)的規(guī)定。
第二十四條 住所、地址、經(jīng)營場所按所在市、縣、(鎮(zhèn))及街道門牌號碼的詳細(xì)地址注冊。
第二十五條 經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊的代表企業(yè)行使職權(quán)的主要負(fù)責(zé)人,是企業(yè)法人的法定代表人。法定代表人是代表企業(yè)法人根據(jù)章程行使職權(quán)的簽字人。
企業(yè)的法定代表人必須是完全民事行為能力人,并且應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定。
第二十六條 登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)申請單位提交的文件和章程所反映的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、資金來源、分配形式,核準(zhǔn)企業(yè)和經(jīng)營單位的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。
經(jīng)濟(jì)性質(zhì)可分別核準(zhǔn)為全民所有制、集體所有制。聯(lián)營企業(yè)應(yīng)注明聯(lián)合各方的經(jīng)濟(jì)性質(zhì),并標(biāo)明“聯(lián)營”字樣。
第二十七條 外商投資企業(yè)的企業(yè)類型分別核準(zhǔn)為中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營、外商獨(dú)資經(jīng)營。
第二十八條 登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)申請單位的申請和所具備的條件,按照國家法律、法規(guī)和政策以及規(guī)范化要求,核準(zhǔn)經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式。企業(yè)必須按照登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記注冊的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動。
第二十九條 注冊資金數(shù)額是企業(yè)法人經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)或者企業(yè)法人所有的財(cái)產(chǎn)的貨幣表現(xiàn)。除國家另有規(guī)定外,企業(yè)的注冊資金應(yīng)當(dāng)與實(shí)有資金相一致。
企業(yè)法人的注冊資金的來源包括財(cái)政部門或者設(shè)立企業(yè)的單位的撥款、投資。
第三十條 外商投資企業(yè)的注冊資本是指設(shè)立外商投資企業(yè)在登記主管機(jī)關(guān)登記注冊的資本總額,是投資者認(rèn)繳的出資額。
注冊資本與投資總額的比例,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。
第三十一條 營業(yè)期限是聯(lián)營企業(yè)、外商投資企業(yè)的章程、協(xié)議或者合同所確定的經(jīng)營時(shí)限。營業(yè)期限自登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記之日起計(jì)算。
第五章 開業(yè)登記
第三十二條 申請企業(yè)法人登記,應(yīng)按《條例》第十五條(一)至(七)項(xiàng)規(guī)定提交文件、證件。
企業(yè)章程應(yīng)經(jīng)主管部門審查同意。
資金信用證明是財(cái)政部門證明全民所有制企業(yè)資金數(shù)額的文件。
驗(yàn)資證明是會計(jì)師事務(wù)所或者審計(jì)事務(wù)所及其他具有驗(yàn)資資格的機(jī)構(gòu)出具的證明資金真實(shí)性的文件。
企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的身份證明包括任職文件和附照片的個(gè)人簡歷。個(gè)人簡歷由該負(fù)責(zé)人的人事關(guān)系所在單位或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道出具。
住所和經(jīng)營場所使用證明包括產(chǎn)權(quán)證明、房屋租賃協(xié)議。房屋租賃的期限必須在一年以上。
第三十三條 外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人登記,應(yīng)提交下列文件、證件;
(一)董事長簽署的外商投資企業(yè)登記申請書;
(二)合同、章程以及審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件和批準(zhǔn)證書;
(三)有關(guān)項(xiàng)目建議書或可行性研究報(bào)告的批準(zhǔn)文件;
(四)投資者合法開業(yè)證明;
(五)投資者的資信證明;
(六)董事會名單以及董事會成員的姓名、住址的文件以及任職文件和法定代表人的身份證明;
(七)其他有關(guān)文件、證件。
第三十四條 申請營業(yè)登記,應(yīng)根據(jù)不同情況,提交下列文件、證件:
(一)登記申請書;
(二)經(jīng)營資金數(shù)額的證明;
(三)負(fù)責(zé)人的任職文件;
(四)經(jīng)營場所使用證明;
(五)其他有關(guān)文件、證件。
第三十五條 外商投資企業(yè)申請?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者辦事機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)提交下列文件、證件:
(一)隸屬企業(yè)董事長簽署的登記申請書;
(二)原登記主管機(jī)關(guān)的通知函;
(三)隸屬企業(yè)董事會的決議;
(四)隸屬企業(yè)的執(zhí)照副本;
(五)負(fù)責(zé)人的任職文件;
(六)其他有關(guān)文件、證件。
法律、法規(guī)及國家工商行政管理局規(guī)章規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者辦事機(jī)構(gòu)需經(jīng)審批的,應(yīng)提交審批文件。
第三十六條 登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對申請單位提交的文件、證件、登記申請書、登記注冊書以及其他有關(guān)文件進(jìn)行審查,核實(shí)開辦條件,經(jīng)核準(zhǔn)后分別核發(fā)下列證照:
(一)對具備企業(yè)法人條件的企業(yè),核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;
(二)對不具備企業(yè)法人條件,但具備經(jīng)營條件的企業(yè)和經(jīng)營單位,核發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》;
(三)對外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu),核發(fā)《外商投資企業(yè)辦事機(jī)構(gòu)注冊證》。
登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)分別編定注冊號,在頒發(fā)的證照上加以注明,并記入登記檔案。
第三十七條 登記主管機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》是企業(yè)取得法人資格和合法經(jīng)營權(quán)的憑證。登記主管機(jī)關(guān)核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》是經(jīng)營單位取得合法經(jīng)營權(quán)的憑證。經(jīng)營單位憑據(jù)《營業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章,開立銀行帳戶,開展核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍以內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動。
登記主管機(jī)關(guān)核發(fā)的《外商投資企業(yè)辦事機(jī)構(gòu)注冊證》是外商投資企業(yè)設(shè)立的辦事機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)活動的合法憑證。辦事機(jī)構(gòu)憑據(jù)《外商投資企業(yè)辦事機(jī)構(gòu)注冊證》,可以刻制公章,開立銀行帳戶,從事業(yè)務(wù)活動。
變更登記
第三十八條 企業(yè)法人根據(jù)《條例》第十七條規(guī)定,申請變更登記時(shí),應(yīng)提交下列文件、證件:
(一)法定代表人簽署的變更登記申請書;
(二)原主管部門審查同意的文件;
(三)其他有關(guān)文件、證件。
第三十九條 企業(yè)法人實(shí)有資金比原注冊資金數(shù)額增加或者減少超過20%時(shí),應(yīng)持資金信用證明或者驗(yàn)資證明,向原登記主管機(jī)關(guān)申請變更登記。
登記主管機(jī)關(guān)在核準(zhǔn)企業(yè)法人減少注冊資金的申請時(shí),應(yīng)重新審核經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式。
第四十條 企業(yè)法人在異地(跨原登記主管機(jī)關(guān)管轄地)增設(shè)或者撤銷分支機(jī)構(gòu),應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)申請變更登記。經(jīng)核準(zhǔn)后,向分支機(jī)構(gòu)所在地的登記主管機(jī)關(guān)申請開業(yè)登記或者注銷登記。
企業(yè)法人在國外開辦企業(yè)或增設(shè)分支機(jī)構(gòu),應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)備案。
第四十一條 因分立或者合并而保留的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請變更登記;因分立或者合并而新辦的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請開業(yè)登記;因合并而終止的企業(yè)應(yīng)當(dāng)申請注銷登記。
第四十二條 企業(yè)法人遷移(跨原登記主管機(jī)關(guān)管轄地),應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)申請辦理遷移手續(xù);原登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)新址所在地登記主管機(jī)關(guān)同意遷入的意見,收繳《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》,撤銷注冊號,開出遷移證明,并將企業(yè)檔案移交企業(yè)新址所在地登記主管機(jī)關(guān)。企業(yè)憑遷移證明和有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件,向新址所在地登記主管機(jī)關(guān)申請變更登記,領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。
第四十三條 企業(yè)法人因主管部門改變,涉及原主要登記事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)分別情況,持有關(guān)文件申請變更、開業(yè)、注銷登記。不涉及原主要登記事項(xiàng)變更的,企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)持主管部門改變的有關(guān)文件,及時(shí)向原登記主管機(jī)關(guān)備案。
第四十四條 外商投資企業(yè)改變登記注冊事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)申請變更登記。申請變更登記時(shí),應(yīng)提交下列文件、證件:
(一)董事長簽署的變更登記申請書;
(二)董事會的決議;
(三)變更股東、注冊資本、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限時(shí)應(yīng)提交原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。
法律、法規(guī)及國家工商行政管理局規(guī)章規(guī)定設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者辦事機(jī)構(gòu)需經(jīng)審批的,應(yīng)提交原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。
外商投資企業(yè)變更住所,還應(yīng)提交住所使用證明;增加注冊資本涉及改變原合同的,還應(yīng)提交補(bǔ)充協(xié)議;變更企業(yè)類型,還應(yīng)提交修改合同、章程的補(bǔ)充協(xié)議;變更法定代表人,還應(yīng)提交委派方的委派證明和被委派人員的身份證明;轉(zhuǎn)讓股權(quán),還應(yīng)提交轉(zhuǎn)讓合同和修改原合同、章程的補(bǔ)充協(xié)議,以及受讓方的合法開業(yè)證明和資信證明。
外商投資企業(yè)董事會成員發(fā)生變化的,應(yīng)向原登記主管機(jī)關(guān)備案。
第四十五條 經(jīng)營單位改變營業(yè)登記的主要事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)申請變更登記。變更登記的程序和應(yīng)當(dāng)提交的文件、證件,參照企業(yè)法人變更登記的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十六條 外商投資企業(yè)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu)改變主要登記事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)申請變更登記。變更登記的程序和應(yīng)當(dāng)提交的文件、證件,參照外商投資企業(yè)變更登記的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十七條 登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在申請變更登記的單位提交的有關(guān)文件、證件齊備后30日內(nèi),作出核準(zhǔn)變更登記或者不予核準(zhǔn)變更登記的決定。
第六章 注銷登記
第四十八條 企業(yè)法人根據(jù)《條例》第二十條規(guī)定,申請注銷登記,應(yīng)提交下列文件、證件:
(一)法定代表人簽署的注銷登記申請書;
(二)原主管部門審查同意的文件;
(三)主管部門或者清算組織出具的負(fù)責(zé)清理債權(quán)債務(wù)的文件或者清理債務(wù)完結(jié)的證明。
第四十九條 外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)自經(jīng)營期滿之日或者終止?fàn)I業(yè)之日、批準(zhǔn)證書自動失效之日、原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)終止合同之日起三個(gè)月內(nèi),向原登記主管機(jī)關(guān)申請注銷登記,并提交下列文件、證件:
(一)董事長簽署的注銷登記申請書;
(二)董事會的決議;
(三)清理債權(quán)債務(wù)完結(jié)的報(bào)告或者清算組織負(fù)責(zé)清理債權(quán)債務(wù)的文件;
(四)稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)出具的完稅證明。
法律、法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的,還應(yīng)提交原審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件。
不能提交董事會決議的以及國家對外商投資企業(yè)的注銷另有規(guī)定的,按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十條 經(jīng)營單位終止經(jīng)營活動,應(yīng)當(dāng)申請注銷登記。注銷登記程序和應(yīng)當(dāng)提交的文件、證件,參照企業(yè)法人注銷登記的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第五十一條 外商投資企業(yè)撤銷其分支機(jī)構(gòu)和辦事機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)申請注銷登記,并提交下列文件、證件:
(一)隸屬企業(yè)董事長簽署的注銷登記申請書;
(二)隸屬企業(yè)董事會的決議。
第五十二條 登記主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記或者吊銷執(zhí)照,應(yīng)當(dāng)同時(shí)撤銷注冊號,收繳執(zhí)照正、副本和公章,并通知開戶銀行。
第七章 登記審批程序
第五十三條 登記主管機(jī)關(guān)審核登記注冊的程序是受理、審查、核準(zhǔn)、發(fā)照、公告。
(一)受理:申請登記的單位應(yīng)提交的文件、證件和填報(bào)的登記注冊書齊備后,方可受理,否則不予受理。
(二)審查:審查提交的文件、證件和填報(bào)的登記注冊書是否符合有關(guān)登記管理規(guī)定,并核實(shí)有關(guān)登記事項(xiàng)和開辦條件。
(三)核準(zhǔn):經(jīng)過審查和核實(shí)后,做出核準(zhǔn)登記或者不予核準(zhǔn)登記的決定,并及時(shí)通知申請登記的單位。
(四)發(fā)照:對核準(zhǔn)登記的申請單位,應(yīng)當(dāng)分別頒發(fā)有關(guān)證照,及時(shí)通知法定代表人(負(fù)責(zé)人)領(lǐng)取證照,并辦理法定代表人簽字備案手續(xù)。
(五)公告:對核準(zhǔn)登記注冊的企業(yè)法人,由登記主管機(jī)關(guān)發(fā)布公告。
第八章 公告、年檢和證照管理
第五十四條 企業(yè)法人登記公告分為開業(yè)登記公告、變更名稱登記公告、注銷登記公告,由登記主管機(jī)關(guān)通過報(bào)紙、期刊或者其他形式發(fā)布。
開業(yè)登記公告的內(nèi)容包括名稱、住所、法定代表人、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)或者企業(yè)類型、注冊資金或者注冊資本、經(jīng)營范圍、經(jīng)營方式、注冊號。
注銷登記公告的內(nèi)容包括名稱、住所、法定代表人、注冊號、注銷原因、負(fù)責(zé)清理債務(wù)的單位。
第五十五條 年度檢驗(yàn)制度是登記主管機(jī)關(guān)對企業(yè)法人進(jìn)行監(jiān)督管理的重要手段。企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)按照國家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定的時(shí)間和辦法辦理年檢手續(xù)。
登記主管機(jī)關(guān)對年檢合格的企業(yè),應(yīng)當(dāng)在《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本上加蓋年檢戳記。
外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每年五月底以前向登記主管機(jī)關(guān)辦理年檢手續(xù),交回執(zhí)照正、副本,經(jīng)登記主管機(jī)關(guān)審核后發(fā)還。
第五十六條 《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本,同樣具有法律效力。正本應(yīng)懸掛在主要辦事場所或者主要經(jīng)營場所。登記主管機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)申請和開展經(jīng)營活動的需要,可以核發(fā)執(zhí)照副本若干份。
企業(yè)根據(jù)國家規(guī)定應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門提交執(zhí)照復(fù)印件的,應(yīng)經(jīng)原登記主管機(jī)關(guān)同意并在執(zhí)照復(fù)印件上加蓋登記主管機(jī)關(guān)的公章。
第五十七條 登記主管機(jī)關(guān)對申請籌建登記的企業(yè),在核準(zhǔn)登記后核發(fā)《籌建許可證》。
第五十八條 執(zhí)照正本和副本、《籌建許可證》、《外商投資企業(yè)辦事機(jī)構(gòu)注冊證》、企業(yè)法人申請開業(yè)登記注冊書、企業(yè)申請營業(yè)登記注冊書、企業(yè)申請變更登記注冊書、企業(yè)申請注銷登記注冊書、企業(yè)申請籌建登記注冊書、年檢報(bào)告表式以及其他有關(guān)登記管理的重要文書表式,由國家工商行政管理局統(tǒng)一制定。
第九章 監(jiān)督管理與罰則
第五十九條 登記主管機(jī)關(guān)對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理的主要內(nèi)容是:
(一)監(jiān)督企業(yè)是否按照《條例》和本細(xì)則規(guī)定辦理開業(yè)登記、變更登記和注銷登記;
(二)監(jiān)督企業(yè)是否按照核準(zhǔn)登記的事項(xiàng)以及章程、合同或協(xié)議開展經(jīng)營活動;
(三)監(jiān)督企業(yè)是否按照規(guī)定辦理年檢手續(xù);
(四)監(jiān)督企業(yè)和法定代表人是否遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策。
第六十條 各級登記主管機(jī)關(guān),均有權(quán)對管轄區(qū)域內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查。企業(yè)應(yīng)當(dāng)接受檢查,提供檢查所需要的文件、帳冊、報(bào)表及其他有關(guān)資料。
第六十一條 登記主管機(jī)關(guān)對轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí),有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定予以處罰。但責(zé)令停業(yè)整頓、扣繳或者吊銷證照,只能由原發(fā)照機(jī)關(guān)作出決定。
第六十二條 上級登記主管機(jī)關(guān)對下級登記主管機(jī)關(guān)作出的不適當(dāng)?shù)奶幜P有權(quán)予以糾正。
對違法企業(yè)的處罰權(quán)限和程序,由國家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局分別作出規(guī)定。
第六十三條 對有下列行為的企業(yè)和經(jīng)營單位,登記主管機(jī)關(guān)作出如下處罰,可以單處,也可以并處:
(一)未經(jīng)核準(zhǔn)登記擅自開業(yè)從事經(jīng)營活動的,責(zé)令終止經(jīng)營活動,沒收非法所得,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款。
(二)申請登記時(shí)隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的,除責(zé)令提供真實(shí)情況外,視其具體情節(jié),予以警告,沒收非法所得,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款。經(jīng)審查不具備企業(yè)法人條件或者經(jīng)營條件的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。偽造證件騙取營業(yè)執(zhí)照的,沒收非法所得,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款,并吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(三)擅自改變主要登記事項(xiàng),不按規(guī)定辦理變更登記的,予以警告,沒收非法所得,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款,并限期辦理變更登記;逾期不辦理的,責(zé)令停業(yè)整頓或者扣繳營業(yè)執(zhí)照;情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。超出經(jīng)營期限從事經(jīng)營活動的,視為無照經(jīng)營,按照本條第一項(xiàng)規(guī)定處理。
(四)超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍或者經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動的,視其情節(jié)輕重,予以警告,沒收非法所得,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款。同時(shí)違反國家其他有關(guān)規(guī)定,從事非法經(jīng)營的,責(zé)令停業(yè)整頓,沒收非法所得,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(五)侵犯企業(yè)名稱專用權(quán)的,依照企業(yè)名稱登記管理的有關(guān)規(guī)定處理。
(六)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營業(yè)執(zhí)照的,沒收非法所得,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(七)擅自復(fù)印營業(yè)執(zhí)照的,收繳復(fù)印件,予以警告,處以20xx元以下的罰款。不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照的,予以警告,責(zé)令改正;拒不改正的,處以20xx元以下的罰款。
(八)抽逃、轉(zhuǎn)移資金,隱匿財(cái)產(chǎn)逃避債務(wù)的,責(zé)令補(bǔ)足抽逃、轉(zhuǎn)移的資金,追回隱匿的財(cái)產(chǎn),沒收非法所得,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(九)不按規(guī)定申請辦理注銷登記的,責(zé)令限期辦理注銷登記。拒不辦理的,處以3000元以下的罰款,吊銷營業(yè)執(zhí)照,并可追究企業(yè)主管部門的責(zé)任。
(十)不按規(guī)定報(bào)送年檢報(bào)告書、辦理年度檢驗(yàn)的,處以非法所得額3倍以下的罰款,但最高不超過3萬元,沒有非法所得的,處以1萬元以下的罰款,并限期辦理年度檢驗(yàn);拒不辦理的,吊銷營業(yè)執(zhí)照。
(十一)拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過程中弄虛作假的,除責(zé)令其接受監(jiān)督檢查和提供真實(shí)情況外,予以警告,處以1萬元以下的罰款。
登記主管機(jī)關(guān)對有上述違法行為的企業(yè)作出處罰決定后,企業(yè)逾期不提出申訴又不繳納罰沒款的,可以按照規(guī)定程序通知銀行予以劃撥。
第六十四條 對提供虛假文件、證件的單位和個(gè)人,除責(zé)令其賠償因出具虛假文件、證件給他人造成的損失外,處以1萬元以下的罰款。
第六十五條 登記主管機(jī)關(guān)在查處企業(yè)違法活動時(shí),對構(gòu)成犯罪的有關(guān)人員,交由司法機(jī)關(guān)處理。
第六十六條 登記主管機(jī)關(guān)對工作人員不按規(guī)定程序辦理登記、監(jiān)督管理和嚴(yán)重失職的,根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的行政處分,對構(gòu)成犯罪的人員,交由司法機(jī)關(guān)處理。
第六十七條 企業(yè)根據(jù)《條例》第三十二條規(guī)定向上一級登記主管機(jī)關(guān)申請復(fù)議的,上一級登記主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出維持、撤銷或者糾正的復(fù)議決定,并通知申請復(fù)議的企業(yè)。
第十章 附則
第六十八條 根據(jù)《條例》第三十六條規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請籌建登記的企業(yè),按照國務(wù)院有關(guān)部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的專項(xiàng)規(guī)定辦理籌建登記。
第六十九條 港、澳、臺企業(yè),華僑、港、澳、臺同胞投資舉辦的合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)、獨(dú)資經(jīng)營企業(yè),參照本細(xì)則對外商投資企業(yè)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第七十條 對在中國境內(nèi)從事經(jīng)營活動的外國(地區(qū))企業(yè)的登記管理,按專項(xiàng)規(guī)定執(zhí)行。
第七十一條 本細(xì)則自公布之日起施行。
公司管理?xiàng)l例10
一、公司化管理科長職責(zé)
1、主持本科室業(yè)務(wù)、行政和思想政治工作,制訂工作計(jì)劃,作好工作總結(jié)。
2、在分管經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下開展公司化的生產(chǎn)經(jīng)營及安全管理工作。
3、定期召開科室內(nèi)部的安全學(xué)習(xí)及培訓(xùn),及時(shí)傳達(dá)公司下達(dá)的各項(xiàng)安全管理文件。
4、定期召開公司化生產(chǎn)經(jīng)營分析會。
5、收集和整理公司化生產(chǎn)經(jīng)營中產(chǎn)生的各項(xiàng)數(shù)據(jù),及時(shí)掌握經(jīng)營動向,對公司化的生產(chǎn)經(jīng)營做出實(shí)施調(diào)整。
6、嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)制度加強(qiáng)對公司化財(cái)務(wù)管理。
二、駕駛?cè)藛T管理人職責(zé)
1、做好駕駛員的當(dāng)月工資核算及油料考核及與駕駛員相關(guān)的業(yè)務(wù)工作,要求核算準(zhǔn)確無誤并及時(shí)輸入電腦。
2、負(fù)責(zé)公司化各種安全培訓(xùn)及會議記錄和記錄的整理歸檔,要求均要建立電子檔案。
3、負(fù)責(zé)駕駛員的管理,制定駕駛員學(xué)習(xí)計(jì)劃及安全培訓(xùn)課程,要求做到有計(jì)劃、有教案、有記錄、有照片資料。
4、負(fù)責(zé)處理公司化運(yùn)營中對駕駛員服務(wù)質(zhì)量的投訴,并不定期對公司化駕駛員工作狀態(tài)進(jìn)行抽查。要求投訴處理要及時(shí),有記錄,有回復(fù),有跟蹤。
5、負(fù)責(zé)駕駛員的調(diào)動及違規(guī)駕駛員的學(xué)習(xí)處理,要求做到處理有決定,有依據(jù)并建立電子檔案。
6、負(fù)責(zé)新進(jìn)駕駛員招聘學(xué)習(xí)。
7、負(fù)責(zé)三成線的出納及車輛結(jié)算單收取工作。
8、負(fù)責(zé)檔案管理工作,要求及時(shí)更新健全車輛檔案,并與機(jī)務(wù)科銜接向維修管理人員提供車輛審驗(yàn)時(shí)間及數(shù)據(jù)。負(fù)責(zé)建立完善外聘人員(駕駛員、值班人員)的人事檔案,要求對駕駛員的檔案中有月度質(zhì)量信譽(yù)考評和技術(shù)狀況的考評。
9、每月對駕駛員的服務(wù)質(zhì)量信譽(yù)考評情況進(jìn)行打分,考評計(jì)分情況予以公示。在年度工作結(jié)束時(shí)對駕駛員的質(zhì)量信譽(yù)和技術(shù)狀況進(jìn)行年度考評打分。
三、財(cái)務(wù)管理人員職責(zé)
1、負(fù)責(zé)公司化三成線的營收分配工作,要求各種單據(jù)收繳及時(shí),分配無差錯(cuò),各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)入電腦,隨時(shí)向科長提供經(jīng)營數(shù)據(jù)及每月的財(cái)務(wù)報(bào)表。
2、負(fù)責(zé)公司化車輛的行車雜支及三成線的各項(xiàng)日常費(fèi)用報(bào)銷工作,要求準(zhǔn)確無誤填寫及粘貼各種票據(jù)并及時(shí)與財(cái)務(wù)科銜接各項(xiàng)工作。
3、負(fù)責(zé)公司化管理科收發(fā)文件管理,要求對接收公司發(fā)的各種文件做好記錄并按月歸檔組織科室內(nèi)部學(xué)習(xí)。對管理科內(nèi)部新制定的各項(xiàng)制度做好發(fā)布日期登記。
4、負(fù)責(zé)包車牌證的'辦理及包車調(diào)度。
5、負(fù)責(zé)公司化車輛的3G實(shí)施監(jiān)控工作,要求做好監(jiān)控記錄,并按年度歸檔。
四、車輛管理人員職責(zé)
1、督促駕駛員搞好車輛的接車及各種維護(hù)保養(yǎng)、審驗(yàn)、保險(xiǎn)及與車輛相關(guān)業(yè)務(wù)工作。要求對保養(yǎng)審驗(yàn)工作要有計(jì)劃、有安排、有檢查、有記錄。
2、負(fù)責(zé)對車輛的故障修理做出及時(shí)安排,要求對修理的各種費(fèi)用支出明細(xì)做好記錄,并建立電子檔案歸檔。對車輛的修理要做出分析,判斷是車輛自身問題還是屬于駕駛員操作問題,是駕駛員操作問題要及時(shí)進(jìn)入駕駛員技術(shù)狀況考評檔案。
3、負(fù)責(zé)建立健全車輛輪胎考核制度,嚴(yán)格對駕駛員獎(jiǎng)懲并進(jìn)入駕駛員技術(shù)狀況考評檔案。
4、負(fù)責(zé)公司化車輛交通事故的處理,要求在事故接報(bào)后要立即向科長匯報(bào)并會同公司安全科同志處理事故善后事宜,且對每次事故的處理作詳細(xì)記錄建立電子檔案。對事故負(fù)有責(zé)任的駕駛員要進(jìn)入技術(shù)狀況考評檔案并按相關(guān)制度予以處理
5、負(fù)責(zé)每月對車輛車容車貌、安全設(shè)施、技術(shù)狀況、機(jī)工具、行車證照、車輛交通違規(guī)不少于一次的檢查,對安全隱患進(jìn)行排查,要求做好檢查記錄,凡是不符合技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和有安全隱患的車輛要停止其運(yùn)營。對檢查記錄按要求歸檔。
6、每半年要根據(jù)公司化車輛平時(shí)的維修記錄及車輛技術(shù)狀況作風(fēng)險(xiǎn)評估,要求對技術(shù)狀況不佳的車輛要及時(shí)向科長匯報(bào),重點(diǎn)監(jiān)控。
7、對同一批次參加運(yùn)營的車輛要建立修理費(fèi)用考核制度,對修理費(fèi)用產(chǎn)生過高的駕駛員根據(jù)技術(shù)狀況評估及時(shí)向科長匯報(bào),決定是否留用該駕駛員。
公司管理?xiàng)l例11
一、廚房人員衛(wèi)生管理
1、 公司所有的廚房工作人員必須持有效“健康證”并定期接受體檢。
2、所有工作人員都必須接受衛(wèi)生知識培訓(xùn),具有良好的個(gè)人衛(wèi)生習(xí)慣。做到“七勤”即(勤洗手、勤剪指甲、勤洗澡、勤理勤洗衣服、勤洗被褥、勤換工作服),使自己具有良好整潔的儀表。
3、在工作范圍內(nèi)不得隨地吐痰、吸煙、留長指甲、留長發(fā)、涂指甲油、涂口紅、戴飾物等,工作時(shí)間嚴(yán)禁談笑打鬧,不得在廚房范圍內(nèi)洗廚房用具、物料以外的物品。
4、保持良好的衛(wèi)生操作習(xí)慣,上班時(shí)穿工衣,戴工帽、口罩,不得面對食品咳嗽、打噴嚏以及其它不衛(wèi)生的行為,不允許用勺直接試味。
5、 凡有下列情形之一者應(yīng)洗手:
a、接觸食物和食品用具前。 b、使用廁所后。 c、咳嗽、打噴嚏后。
d、接觸不潔的容器、化學(xué)劑、垃圾后。 e、接觸未煮熟的'食物后。
洗手的正確方法:
a、先濕手。 b、用肥皂抹手并搓洗。 c、用清水沖洗。 d、用紙巾擦干手。
二、廚房、餐具衛(wèi)生管理
1、設(shè)立崗位責(zé)任制,實(shí)行定人、定位、定物、分工合作。
2、餐具使用后進(jìn)行嚴(yán)格消毒,并必須按照以下程序操作:
一刮、二沖、三浸泡、四清洗、五消毒、六保潔。
a、刮:用塑料鏟清除餐具內(nèi)的殘余物。
b、沖:用清水沖掉油污及雜物。
c、浸泡:用配有消毒藥品的溶液浸泡15分鐘左右。
d、清洗:用清水洗凈。
e、消毒:放入消毒柜內(nèi)充分消毒。
f:保潔:放在指定位置保持清潔避免污染。
3、廚房工具用完后,按規(guī)定處理,擺放有序,刀砧板每次用完后應(yīng)徹底清洗干凈后豎放,以確保底、面、邊“三面光”。
4、冷藏柜應(yīng)定期解冰、清洗,保持制冷效果及冷柜內(nèi)環(huán)境清潔衛(wèi)生。
5、爐灶、配料臺、鍋頭、工作臺、洗菜池、洗碗池和一切水溝管道使用后應(yīng)及時(shí)徹底清洗保持干凈、整潔。
6、清除衛(wèi)生死角,防止老鼠、蟑螂、蒼蠅等傳染性東西污染食物并定期應(yīng)用有效方式進(jìn)行處理。
7、倉庫所存物品,擺放整齊,定期定人打掃整理檢查,保持空氣流通以防發(fā)霉、變質(zhì)。
三、食品衛(wèi)生管理
1、采購的原料或食品,應(yīng)確保新鮮衛(wèi)生。不得使用未經(jīng)政府有關(guān)部門檢驗(yàn)的肉類、病死、毒死或不明死因的禽畜、水產(chǎn)品或有異味、腐爛、變質(zhì)氣味、發(fā)霉、生蟲、摻假、摻雜的食品為原料,各種調(diào)味品、佐料應(yīng)符合衛(wèi) 生要求,采購原料要定點(diǎn)采購,先買先用,防 止過期變質(zhì)。存放的食品與原料做到離墻、離地并分類存放,不得與雜物、藥物混放,干濕物品不得同庫貯存。
2、操作時(shí)要分臺、分池操作,避免交叉污染。蔬菜類原料應(yīng)按類別整理、鹽水浸泡、淘洗、清洗、檢查、裝筐的程序操作,肉類應(yīng)注意切清除污物和雜毛,水產(chǎn)品應(yīng)除掉內(nèi)臟、魚鱗等,大米應(yīng)經(jīng)過篩選清洗。
3、初加工處理過的原料應(yīng)及時(shí)烹調(diào),烹調(diào)時(shí)要掌握火候煮熟煮透,以保證食用安全,防止中毒事故發(fā)生。
4、加工好的熟食品要妥善保管,如存放時(shí)間超過4小時(shí),要重新回爐加熱處理,才能食用。加工好的熟食品不得隔日使用。
5、生、熟食物要分類別放入冰箱存放,并有明顯的標(biāo)志標(biāo)明,不得混放,以防熟食品受到污染。
四、餐廳衛(wèi)生管理
1、應(yīng)經(jīng)常保持桌面、臺凳的清潔衛(wèi)生,每用餐后應(yīng)及時(shí)擦試,保持干凈無灰塵、無油漬、地面無垃圾雜物天清洗一次地板,保證沒有積水,干凈、清爽。
2、 門窗、墻壁、風(fēng)扇、燈管定期清洗,確保就餐環(huán)境舒適、通風(fēng)、排污設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常。
3、 每周進(jìn)行兩次大掃除,用清潔劑清洗桌椅證無異味。
五、食物中毒及其預(yù)防
1、每一位飲食工作人員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)《食品衛(wèi)生法》,嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān),堅(jiān)持做到不買入、不接收、不使用腐爛變質(zhì)的原料和食品,并按照食品低溫保存的衛(wèi)生質(zhì)
2、做到食品“四隔離”即生與熟隔離,成品與半成品隔離,食品與雜物、藥物隔離,食品與生冰隔離。
3、 積極配合政府部門預(yù)防傳染病工作。
公司管理?xiàng)l例12
1、必須維護(hù)公司規(guī)章制度的尊嚴(yán)。公司的規(guī)章制度的公司領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)過長期的探索的理論
總結(jié),是任何部門、仍員工必須遵循的行為準(zhǔn)則。制度面前人人平等,任何部門任何員工沒有超越公司制度的特權(quán)。公司的各級領(lǐng)導(dǎo)(包括在公司任職的公司領(lǐng)導(dǎo)的親戚朋友)必須帶頭遵守和執(zhí)行公司的規(guī)章制度,自覺維護(hù)公司制度的尊嚴(yán)。那種把領(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人意志置于公司制度之上,仗權(quán)違章、仗勢違章、依仗關(guān)系違章的現(xiàn)象,是極不正常的,也是決不允許存在的。
2、必須逐步完善公司的制度體系。目前,公司的制度體系的框架已經(jīng)初步形成,在公
司的發(fā)展中發(fā)揮著重大的作用,但隨著公司規(guī)模的不斷壯大,公司的規(guī)章制度也要逐步更新和完善,使它適應(yīng)公司不斷發(fā)展壯大的需要,使它更規(guī)范明確,具有普遍的約束力。
3、必須嚴(yán)肅規(guī)章,尊章行使。經(jīng)驗(yàn)表明,法令行則國治國興,法令馳則國亂國衰。一個(gè)企業(yè)也是如此,企業(yè)管理必須制度化、規(guī)范化、程序化,對任何違紀(jì)違章的現(xiàn)象,都要按照制度嚴(yán)肅處理,決不手軟。任何制度只有落實(shí)到日常工作和生活中,不折不扣的執(zhí)行下去才能顯示出制度的作用,否則,再完善的制度也是空的。
4、加強(qiáng)制度的學(xué)習(xí)。制度出臺后,要讓全公司的員工都明白制度所規(guī)定的要求和制度與工作的關(guān)系,提高大家遵守制度的自覺性。特別是各級領(lǐng)導(dǎo),更要樹立制度化管理的新觀念,了解制度規(guī)定的辦事原則和程序,增強(qiáng)按制度辦、按程序辦、按原則辦事的
思想意識,堅(jiān)決糾正重權(quán)輕制度、以權(quán)壓制度的思想和行為。
關(guān)于加強(qiáng)管理
一、為加強(qiáng)考勤管理,維護(hù)工作秩序,提高工作效率,特制定本制度。
二、公司員工必須自覺遵守勞動紀(jì)律,按時(shí)上下班,不遲到,不早退,工作時(shí)間不得擅自離開工作崗位,外出辦理業(yè)務(wù)前,須經(jīng)本部門負(fù)責(zé)人同意。
三、周一至周五(周六)為工作日,周日為休息日。公司機(jī)關(guān)周日和夜間值班由辦公室統(tǒng)一安排,市場營銷部、項(xiàng)目技術(shù)部、投資發(fā)展部、會議中心周日值班由各部門自行安排,報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。因工作需要周日或夜間加班的,由各部門負(fù)責(zé)人填寫加班審批表,報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后執(zhí)行。節(jié)日值班由公司統(tǒng)一安排。
四、嚴(yán)格請、銷假制度。員工因私事請假1天以內(nèi)的.(含1天),由部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn);3天以內(nèi)的(含3天),由副總經(jīng)理批準(zhǔn);3天以上的,報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。副總經(jīng)理和部門負(fù)責(zé)人請假,一律由總經(jīng)理批準(zhǔn)。請假員工事畢向批準(zhǔn)人銷假。未經(jīng)批準(zhǔn)而擅離工作崗位的按曠工處理。
五、上班時(shí)間開始后5分鐘至30分鐘內(nèi)到班者,按遲到論處;超過30分鐘以上者,按曠工半天論處。提前30分鐘以內(nèi)下班者,按早退論處;超過30分鐘者,按曠工半天論處。
六、1個(gè)月內(nèi)遲到、早退累計(jì)達(dá)3次者,扣發(fā)5天的基本工資;累計(jì)達(dá)3次以上5次以下者,扣發(fā)10天的基本工資;累計(jì)達(dá)5次以上10次以下者,扣發(fā)當(dāng)月15天的基本工資;累計(jì)達(dá)10次以上者,扣發(fā)當(dāng)月的基本工資。
七、曠工半天者,扣發(fā)當(dāng)天的基本工資、效益工資和獎(jiǎng)金;每月累計(jì)曠工1天者,扣發(fā)5天的基本工資、效益工資和獎(jiǎng)金,并給予一次警告處分;每月累計(jì)曠工2天者,扣發(fā)10天的基本工資、效益工資和獎(jiǎng)金,并給予記過1次處分;每月累計(jì)曠工3天者,扣發(fā)當(dāng)月基本工資、效益工資和獎(jiǎng)金,并給予記大過1次處分;每月累計(jì)曠工3天以上,6天以下者,扣發(fā)當(dāng)月基本工資、效益工資和獎(jiǎng)金,第二個(gè)月起留用察看,發(fā)放基本工資;每月累計(jì)曠工6天以上者(含6天),予以辭退。
八、工作時(shí)間禁止打牌、下棋、串崗聊天等做與工作無關(guān)的事情。如有違反者當(dāng)天按曠工1天處理;當(dāng)月累計(jì)2次的,按曠工2天處理;當(dāng)月累計(jì)3次的,按曠工3天處理。
九、參加公司組織的會議、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)、考試或其他團(tuán)隊(duì)活動,如有事請假的,必須提前向組織者或帶隊(duì)者請假。在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未到或早退的,按照本制度第五條、第六條、第七條規(guī)定處理;未經(jīng)批準(zhǔn)擅自不參加的,視為曠工,按照本制度第七條規(guī)定處理。
十、員工按規(guī)定享受探親假、婚假、產(chǎn)育假、結(jié)育手術(shù)假時(shí),必須憑有關(guān)證明資料報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn);未經(jīng)批準(zhǔn)者按曠工處理。員工病假期間只發(fā)給基本工資。
十一、經(jīng)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn),決定假日加班工作或值班的每天補(bǔ)助20元;夜間加班或值班的,每個(gè)補(bǔ)助10元;節(jié)日值班每天補(bǔ)助40元。未經(jīng)批準(zhǔn),值班人員不得空崗或遲到,如有空崗者,視為曠工,按照本制度第七條規(guī)定處理;如有遲到者,按本制度第五條、第六條規(guī)定處理。)
十二、員工的考勤情況,由各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)督、檢查,部門負(fù)責(zé)人對本部門的考勤要秉公辦事,認(rèn)真負(fù)責(zé)。如有弄虛作假、包痹袒護(hù)遲到、早退、曠工員工的,一經(jīng)查實(shí),按處罰員工的雙倍予以處罰。凡是受到本制度第五條、第六條、第七條規(guī)定處理的員工,取消本年度先進(jìn)個(gè)人的評比資格。
公司管理?xiàng)l例13
為了進(jìn)一步加強(qiáng)辦公室的管理,確保各項(xiàng)工作順利開展,營造一個(gè)良好的辦公室環(huán)境,特制定本制度:
一公司精神以及員工守則
。1)我們的公司精神是誠信、協(xié)作、精敏、高效。公司所有員工應(yīng)遵守以下守則:H勸公司,服務(wù)客戶:
尊重他人,誠實(shí)守信:
用心做事,追求卓越:
不斷進(jìn)步,完善自我:
團(tuán)隊(duì)合作,堅(jiān)持原則:
(2)公司管理人員的價(jià)值取向和行為原則
充滿理想、富有激情、具有高度的責(zé)任感和使命感:
開拓創(chuàng)新、高度務(wù)實(shí)、誠實(shí)守信:
不懈努力,精通本行業(yè)的知識:
對下級善于激勵(lì),合理授權(quán),營造良好的溝通氛圍:
積極培養(yǎng)下屬,科學(xué)管理,果斷決策:
胸懷坦蕩,勇于批評與自我批評:
嚴(yán)于律己,守法廉潔,堪為員工之表率:
作風(fēng)踏實(shí),追求長遠(yuǎn)目標(biāo)和效益,不急功近利。
二工作時(shí)間
每周一到周六為上班時(shí)間每周日為休息時(shí)間
上午08:30-12:00下午14:00-18:00
三辦公室環(huán)境衛(wèi)生
(1)辦公室值日,辦公室所有人員根據(jù)值日表安排值日。
(2)辦公室行為規(guī)范:
<1>公司人員進(jìn)入小區(qū),辦公室內(nèi)必須著裝整潔,在辦公室內(nèi)自覺講普通話,禁止喧嘩,大聲吵鬧,說粗話臟話。
<3>不準(zhǔn)私自動用辦公室物品,如需應(yīng)向辦公室負(fù)責(zé)人員登記并做好領(lǐng)取記錄。
<5>辦公設(shè)施(如電腦)不準(zhǔn)在上班時(shí)間內(nèi)從事工作以外的事情。(播放影音)
<7>為保證會議室的正常使用會議室使用完畢后應(yīng)將桌椅恢復(fù)原位及時(shí)清理桌面物品。
四會議制度
。1)每周三為公司列會,參會代表為公司所有員工。如需其他會議以實(shí)際情況而定。
。2)參會時(shí)不遲到,不早退,手機(jī)應(yīng)設(shè)置靜音或者關(guān)機(jī)。有病,有事的確不能出席會議的應(yīng)先向負(fù)責(zé)部門請假,同意后方能有效。
。3)開會時(shí)各部門務(wù)必做好會議記錄,以便及時(shí)安排和布置工作。
(4)每次會后,各部門須交書面報(bào)告和工作計(jì)劃。
(5)各項(xiàng)會議應(yīng)充分堅(jiān)持民主,認(rèn)真,廣泛聽取每位參會者的意見和建議。
五員工必須遵守如下考勤和辭職制度:
公司考勤管理以打卡登記為準(zhǔn):
(1)按時(shí)上班、下班,不得遲到、早退;
。2)有事、有病必須向部門經(jīng)理或主管請假,不得無故曠工;
。3)請假必須先給部門主管請假,并說明請假理由,由主管批準(zhǔn),若主管沒批準(zhǔn),不能擅離職守;
。4)一次遲到或早退30分鐘以上的,應(yīng)辦理請假手續(xù),否則以曠工論處;
。5)未履行請假、續(xù)假、補(bǔ)假手續(xù)而擅不到崗者,均以曠工論處;
(6)員工因故辭職,應(yīng)提前一個(gè)月向部門經(jīng)理或主管提交《辭職通知書》,試用期內(nèi)辭職應(yīng)提前一周書面通知;員工辭職由部門經(jīng)理或主管批準(zhǔn),辭職獲準(zhǔn)后,按《離職通知書》辦理移交手續(xù)。
六公司財(cái)產(chǎn)安全
因個(gè)人操作或者故意破壞公司設(shè)備,(汽車,電腦,打印機(jī),桌椅等)造成公司損失,承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,及時(shí)維修或賠償。
七辦公室規(guī)章制度
。1)在辦公室內(nèi)抽煙,影響他人身體健康和工作環(huán)境罰款100一次。
。2)在辦公室內(nèi)打牌等賭博行為,給他人造成不良影響的罰款200元一次。
。3)在辦公室內(nèi)亂扔垃圾,大聲喧嘩,吵鬧,破壞公共環(huán)境衛(wèi)生罰款50元一次。
。4)工作時(shí)間,辦公室設(shè)備不準(zhǔn)從事工作以外的事情(如電腦播放影音)罰款20元一次。
。5)上班遲到:一次20元;請假;個(gè)人一天基本工資;礦工;個(gè)人三天基本工資。
八人才培訓(xùn)
。1)新員工入職培訓(xùn):
為了使新員工在短時(shí)間內(nèi)熟悉企業(yè)環(huán)境,盡快進(jìn)入角色,在您加入公司后,您所在的部門會為您指派一位入司指引人,幫助您了解公司并順利開展工作。行政部還會組織新員工接受短期的入職培訓(xùn),讓新員工了解公司的性質(zhì)、文化、經(jīng)營方針、組織構(gòu)架、產(chǎn)品及服務(wù)、規(guī)章福利、行為規(guī)范等。
。2)部門業(yè)務(wù)培訓(xùn):
為保持公司人力資本存量不斷增長,公司將為員工安排與其工作相關(guān)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。您的經(jīng)理會根據(jù)部門所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)或職能制定每年的培訓(xùn)計(jì)劃,為您進(jìn)行專業(yè)技術(shù)的培訓(xùn)。
九本條列如有未盡事宜或隨著公司的發(fā)展有些條款不適應(yīng)工作需要的,各部門可提出修改意見交總經(jīng)理辦公室研究并提請總經(jīng)理批復(fù)。
十本條列解釋權(quán)歸xx泰鑫建材有限公司辦公室。
十一本條列從發(fā)布之日起生效。
xx泰鑫建材有限公司
公司管理?xiàng)l例14
第一章 總則
第一條 為明確騰飛化工公司安全環(huán)保工作的管理,保證安全生產(chǎn)、環(huán)保達(dá)標(biāo)排放,依據(jù)公司安全環(huán)保管理的相關(guān)要求,特制定本細(xì)則。
第二條 本細(xì)則適用于騰飛化工公司。
第二章 管理職責(zé)
第三條 安全環(huán)?剖枪S安全環(huán)保管理的歸口部門,主要職責(zé):
。ㄒ唬┴(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家、公司有關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度;
。ǘ┴(fù)責(zé)現(xiàn)場安全監(jiān)察、廠內(nèi)交通、三違的監(jiān)督工作;
。ㄈ┴(fù)責(zé)安全教育的管理工作;
(四)負(fù)責(zé)勞動保護(hù)的配備、監(jiān)督及管理;
(五)負(fù)責(zé)全廠隱患治理工作、安;鸬氖褂霉芾恚
。┴(fù)責(zé)危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理、突發(fā)事故應(yīng)急管理及消防管理;
。ㄆ撸┦鹿屎凸芾恚
。ò耍┕I(yè)衛(wèi)生的監(jiān)督管理;
(九)全廠的三廢達(dá)標(biāo)排放、環(huán)保設(shè)施和污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行、清潔生產(chǎn)、排污費(fèi)核算、危險(xiǎn)廢物的管理;
。ㄊ┬赂臄U(kuò)建項(xiàng)目的安評、環(huán)評、安全環(huán)保三同時(shí)及安全環(huán)保驗(yàn)收;
(十一)負(fù)責(zé)全廠環(huán)保綜合統(tǒng)計(jì)、污染物申報(bào)、排污調(diào)查工作;
。ㄊ┴(fù)責(zé)全廠HSE管理體系的建設(shè)及持續(xù)運(yùn)行管理。
。ㄊ┌踩夹g(shù)管理
第四條 各車間主要職責(zé):
。ㄒ唬 負(fù)責(zé)本車間現(xiàn)場安全監(jiān)督、三違記分、勞動保護(hù)佩戴使用和監(jiān)督、危險(xiǎn)化學(xué)品管理、突發(fā)事故應(yīng)急救援預(yù)案的編制和修訂、培訓(xùn)和演練、消防、安全護(hù)設(shè)施的運(yùn)行管理、隱患排查及治理和監(jiān)控措施的落實(shí);
。ǘ 負(fù)責(zé)本車間的環(huán)保設(shè)施、三廢達(dá)標(biāo)排放、危險(xiǎn)廢物管理和清潔生產(chǎn)審核;
(三) 按照主管部門的要求,負(fù)責(zé)本車間員工的三級安全教育及外來施工教育,組織本車間的班組安全活動;
。ㄋ模 按照主管部門的要求,做好本車間的工業(yè)衛(wèi)生管理工作。
第五條 分析車間主要職責(zé)
。ㄒ唬 按照主管部門的監(jiān)測計(jì)劃,負(fù)責(zé)工廠及各車間的廢水、廢氣塵、毒和噪聲的監(jiān)測工作;
(二)按照主管部門的要求,配合進(jìn)行污染源調(diào)查及排污超標(biāo)的跟蹤監(jiān)測;
。ㄈ┴(fù)責(zé)監(jiān)測數(shù)據(jù)的HSE信息平臺的數(shù)據(jù)錄入工作;
。ㄋ模┴(fù)責(zé)污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)儀器試劑的配備,確保自動監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確,必要時(shí)負(fù)責(zé)手動傳輸數(shù)據(jù)。
。ㄎ澹┴(fù)責(zé)全廠各檢維修作業(yè)現(xiàn)場的用火分析、有限空間作業(yè)分析;
第六條 儀表車間主要職責(zé)
。ㄒ唬┌凑罩鞴懿块T的監(jiān)測計(jì)劃,負(fù)責(zé)各車間的可燃報(bào)警、有毒有害氣體監(jiān)測儀的定期檢定和維護(hù)工作;
。ǘ┌凑罩鞴懿块T的監(jiān)測計(jì)劃,負(fù)責(zé)分析車間的廢水、廢氣、塵、毒和噪聲監(jiān)測儀器的定期檢定工作;
。ㄈ┴(fù)責(zé)污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)和管理,確保符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范,確保穩(wěn)定運(yùn)行。
第三章 現(xiàn)場管理
第一節(jié) 現(xiàn)場監(jiān)督管理
第七條 工業(yè)用火、高處作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、動土作業(yè)等各類危險(xiǎn)作業(yè),由危險(xiǎn)作業(yè)任務(wù)書下達(dá)單位,填寫相應(yīng)票證書。
第八條 以上各類票、證、書由計(jì)劃單位委托施工單位到作業(yè)車間作業(yè),申請欄由計(jì)劃單位填寫。風(fēng)險(xiǎn)識別欄由計(jì)劃單位、作業(yè)車間雙方技術(shù)員(以作業(yè)車間為主)到現(xiàn)場識別風(fēng)險(xiǎn)后由作業(yè)車間填寫,計(jì)劃單位、作業(yè)車間各級審批人員分別在主任、安全員、值班長和監(jiān)護(hù)人欄目內(nèi)進(jìn)行簽字確認(rèn)。
第九條 安全員休假或因其他事不在單位,票證書可由車間主任或副主任代簽,但一人不能重復(fù)簽字。
第十條 危險(xiǎn)作業(yè)實(shí)行一日一確認(rèn)制度,主要包括二級動火、有限空間作業(yè)、動土作業(yè)、登高作業(yè)等,第二天繼續(xù)作業(yè)時(shí)車間領(lǐng)導(dǎo)要進(jìn)行檢查確認(rèn)并在作業(yè)票上簽字。
第十一條 所有“票證書”審批必須是本人簽字,不得代簽。
第十二條 生產(chǎn)車間工藝技術(shù)員要在工業(yè)用火作業(yè)票風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)上注明動火部位可能存在的物料介質(zhì)。
第十三條《用火作業(yè)票》等級由用火單位確定,不得辦理延時(shí)手續(xù)。如繼續(xù)作業(yè),應(yīng)重新辦理《用火作業(yè)票》。
第十四條 工業(yè)用火作業(yè)票第一聯(lián)由安全科留存,第二聯(lián)動火結(jié)束后由生產(chǎn)車間安全員留存。
第二節(jié) 廠內(nèi)交通管理
第十五條 私家車司機(jī)定期參加廠內(nèi)交通安全培訓(xùn)、教育;
第十六條 廠內(nèi)主干道限速30公里/小時(shí),其他道路限速20公里/小時(shí),運(yùn)輸車輛一律由廠西門出入;
第十七條 入廠車輛停放在工廠設(shè)立的任意一個(gè)停車場內(nèi)(廠辦公樓東側(cè)停車場、廠辦公樓后側(cè)停車場、丙烯酸酯(分析、凌山派出所)辦公樓西側(cè)停車場、醋酐A工段南側(cè)停車場、醋酐C工段西側(cè)停車場、食堂北側(cè)停車場)及檢維修臨時(shí)停車場;
第十八條 各裝置區(qū)為車輛禁行區(qū)域;
第三節(jié) 三違的監(jiān)督管理
第十九條 工廠的各級管理人員按公司要求監(jiān)督檢查三違行為;
第二十條 組織制定“三違”記分管理實(shí)施細(xì)則,組織相關(guān)科室制定“三違”記分標(biāo)準(zhǔn)。制定員工勞動保護(hù)、危險(xiǎn)作業(yè)票證書、道路交通等安全管理類“三違”記分標(biāo)準(zhǔn);定期通報(bào)全廠、安全環(huán)保專業(yè)“三違”記分檢查和考核情況。
第四章 安全教育的管理
第二十一條 安全環(huán)?颇瓿蹙幹乒S全年安全教育培訓(xùn)計(jì)劃;
第二十二條 協(xié)調(diào)其他科室在班組安全活動中有關(guān)生產(chǎn)工藝、設(shè)備操作、應(yīng)急處理等培訓(xùn)內(nèi)容的安排和落實(shí);
第二十三條 對車間班組安全活動情況,進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核;
第二十四條 機(jī)關(guān)科室管理人員,要按照工作分工定期參加班組安全活動,并在班組安全活動記錄上簽字;
第二十五條 各班組在交接班會上要進(jìn)行班前安全講話;
第二十六條 安全活動和集中授課要做到有領(lǐng)導(dǎo)、有計(jì)劃、有內(nèi)容、有記錄,車間領(lǐng)導(dǎo)和車間管理人員要全部分派到各個(gè)班組按時(shí)參加班組安全活動,參加活動時(shí)要參與活動內(nèi)容,利用自己掌握的安全生產(chǎn)和管理知識、經(jīng)驗(yàn)給員工講授安全環(huán)保知識,帶動廣大員工提高安全意識、安全技能。
第五章 勞動保護(hù)的配備、監(jiān)督及管理
第二十七條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠的勞動保護(hù)的配備、監(jiān)督及管理工作。
第六章 隱患治理及安保基金的使用
第一節(jié) 隱患治理
第二十八條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠的隱患治理工作。
第二節(jié) 安保基金的使用
第二十九條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠的安;鸬氖褂糜(jì)劃及完成情況的跟蹤,確保安;鹩糜诎踩h(huán)保方面的資金投入上。
第七章 危險(xiǎn)化學(xué)品管理及應(yīng)急管理
第一節(jié) 危險(xiǎn)化學(xué)品管理
第三十條 負(fù)責(zé)配合國家及省市安監(jiān)部門的在役裝置的安全評價(jià);
第三十一條 負(fù)責(zé)配合國家及省市安監(jiān)部門的危險(xiǎn)化學(xué)品安全許可證的取證及復(fù)查的審核及驗(yàn)收;
第三十二條 負(fù)責(zé)工廠臨界量類重大危險(xiǎn)源的監(jiān)控和管理;
第三十三條 負(fù)責(zé)關(guān)鍵裝置及要害部位檢查、公司領(lǐng)導(dǎo)安全聯(lián)系點(diǎn)的'確認(rèn)及檢查。
第二節(jié) 應(yīng)急管理
第三十四條 負(fù)責(zé)工廠總體應(yīng)急預(yù)案、安全、環(huán)保專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案的編制及修訂、評審及備案工作;
第三十五條 負(fù)責(zé)工廠總體、安全及環(huán)保專項(xiàng)預(yù)案的培訓(xùn);
第三十六條 負(fù)責(zé)組織工廠安全及環(huán)保專項(xiàng)預(yù)案的演練;
第三十七條 負(fù)責(zé)廠級應(yīng)急物資的管理、車間應(yīng)急物資的檢查及考核。
第三節(jié) 消防管理
第三十八條 進(jìn)入工廠的車輛、人員一律不得帶煙火,工廠為禁煙單位;
第三十九條 各單位負(fù)責(zé)辦單位員工、本裝置轄區(qū)內(nèi)、外來人員、外來車輛的禁煙管理;
第四十條 科室負(fù)責(zé)外來辦事人員及本單位禁煙工作的管理;
第四十一條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠的消防管理工作。
第八章 安全技術(shù)管理
第四十二條組織修訂“裝置工藝規(guī)程”中的安全生產(chǎn)及環(huán)境保護(hù)篇章;
第四十三條 儀表車間、電氣車間、分析車間、綜合車間需有獨(dú)立的安全操作規(guī)程;
第四十四條 組織編制、修訂《崗位HSE職責(zé)》(安全生產(chǎn)責(zé)任制);
第四十五條 負(fù)責(zé)裝置檢維修安全方案的審核;
第四十六條 負(fù)責(zé)新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的安全評價(jià)及“三同時(shí)”的落實(shí);
第四十七條 負(fù)責(zé)年度安全環(huán)保工作計(jì)劃的編制;安全檢查表的編制;創(chuàng)建“安全無事故工廠”方案的編制及各類安全環(huán);顒臃桨傅木幹;
第四十八條 負(fù)責(zé)HSE信息系統(tǒng)中相關(guān)廠級數(shù)據(jù)的錄入;
第四十九條 負(fù)責(zé)上報(bào)工廠檢維修信息。
第九章 事故和工傷管理
第五十條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠的事故和工傷管理工作。
第十章 工業(yè)衛(wèi)生的監(jiān)督管理
第一節(jié) 職業(yè)衛(wèi)生管理
第五十一條 編制塵、毒、噪聲監(jiān)測計(jì)劃,確立監(jiān)測點(diǎn)及監(jiān)測周期;
第五十二條 醫(yī)學(xué)監(jiān)護(hù)周期為四年,周期內(nèi)應(yīng)達(dá)到全員監(jiān)護(hù),醫(yī)學(xué)檢查結(jié)果記入個(gè)人健康監(jiān)護(hù)卡。
第五十三條 噪聲作業(yè)2-4年做電測聽檢查和其他噪聲危害項(xiàng)目的檢查。
第五十四條 定期對職業(yè)病及職業(yè)相關(guān)疾病患者進(jìn)行職業(yè)史調(diào)查,建立檔案并妥善進(jìn)行保管。
第五十五條 各種職業(yè)衛(wèi)生檔案屬永久性保存資料,個(gè)人健康檔案應(yīng)保存到職工離退休(職)后50年。
第五十六條 職業(yè)病危害因素的治理工作按照隱患治理項(xiàng)目管理。
第二節(jié) 有毒作業(yè)崗位員工健康療養(yǎng)管理
第五十七條 安全環(huán)保科確定工廠符合有毒作業(yè)崗位員工健康療養(yǎng)的崗位;負(fù)責(zé)對有毒作業(yè)崗位療養(yǎng)人員進(jìn)行審批。
第五十八條 人力資源科負(fù)責(zé)核定符合有毒作業(yè)崗位員工健康療養(yǎng)崗位定員,負(fù)責(zé)對有毒作業(yè)崗位療養(yǎng)人員進(jìn)行審批。
第五十九條 每年由黨群工作科負(fù)責(zé)編制有毒作業(yè)崗位員工健康療養(yǎng)計(jì)劃;負(fù)責(zé)對有毒作業(yè)崗位療養(yǎng)人員進(jìn)行審批。負(fù)責(zé)按計(jì)劃組織療養(yǎng)人員到指定療養(yǎng)單位進(jìn)行療養(yǎng)。
第六十條 車間負(fù)責(zé)合理安排每期具體療養(yǎng)人員,并且指派一名領(lǐng)導(dǎo)專門負(fù)責(zé)療養(yǎng)人員的考核和管理工作。
第六十一條 工廠符合有毒作業(yè)的崗位員工為:
。ㄒ唬┞然腔囬g接觸四氯化碳作業(yè)的崗位員工。
。ǘ┓治鲕囬g在氯磺化車間化驗(yàn)室作業(yè)的崗位員工。
第三節(jié) 應(yīng)急沖洗設(shè)備的管理
第六十二條 各生產(chǎn)車間應(yīng)根據(jù)物料的理化性質(zhì),確定應(yīng)急沖洗設(shè)備的位置、數(shù)量。
第六十三條 各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)應(yīng)急沖洗設(shè)備的日常管理工作:
。ㄒ唬┫囱墼O(shè)備要設(shè)專人負(fù)責(zé)管理和維護(hù),每班都要對水位、噴頭進(jìn)行檢查,保證洗眼設(shè)備隨時(shí)好用;
。ǘ┫囱墼O(shè)備要安裝合理,環(huán)境溫度不應(yīng)低于5℃,以防沖洗液結(jié)冰,周圍不得堆放有其它物品,確保通道暢通,要有明顯的標(biāo)志;
。ㄈ┫囱墼O(shè)備周圍要保持清潔衛(wèi)生,清洗液要求至少每季度更換一次,防止洗眼液變質(zhì)。
(四)接觸強(qiáng)酸、強(qiáng)堿及易經(jīng)皮膚吸收的生產(chǎn)性毒物時(shí),在裝置內(nèi)必須要設(shè)有洗眼器,其服務(wù)半徑小于15m;
。ㄎ澹┏醒b洗眼液容器的容量必須能夠承裝至少沖洗15分鐘以上的清洗液;
第十一章 環(huán)保的運(yùn)行管理
第一節(jié) 三廢達(dá)標(biāo)排放
第六十四條 安全環(huán)保科編制“生產(chǎn)車間三廢排放標(biāo)準(zhǔn)及考核辦法”,編制“環(huán)境監(jiān)測計(jì)劃”,每月對車間進(jìn)行監(jiān)督考核;
第六十五條 水汽車間每天檢查全廠地下管網(wǎng)的運(yùn)行情況,定期疏通,確保廠區(qū)廢水及時(shí)排出;
第六十六條 生產(chǎn)車間必須嚴(yán)格控制工藝參數(shù),確保排放總量符合工藝要求;
第六十七條 水汽車間的463泵房、880泵房、1#泵房必須保證低水位運(yùn)行,確保不發(fā)生污水串入10#線的現(xiàn)象。
第三節(jié) 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行
第六十八條 環(huán)保設(shè)施必須與主體裝置同步運(yùn)行;
第六十九條 三級防控設(shè)施必須完好,雨季嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程;
第七十條 環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行與維護(hù)納入車間的設(shè)備管理中;
第七十一條各車間必須建立完善的環(huán)保檔案,次月1日前生產(chǎn)車間必須將“車間三廢報(bào)表”上報(bào)安全環(huán)?疲(shù)據(jù)錄入到HSE信息平臺里。
第四節(jié) 污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)管理
第七十二條 安全環(huán)?平M織申報(bào)重點(diǎn)污染源排放口安裝污染源自動監(jiān)控系統(tǒng);
第七十三條 儀表車間建立自動監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行及檢查記錄,定期進(jìn)行比對監(jiān)測,確保自動監(jiān)測數(shù)據(jù)準(zhǔn)確及有效傳輸;
第七十四條 分析車間配備污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)試劑,并建立試劑配備記錄;當(dāng)自動監(jiān)控設(shè)備因故障不能正常采集、傳輸數(shù)據(jù)時(shí),進(jìn)行手工傳輸數(shù)據(jù)。
第五節(jié) 清潔生產(chǎn)
第七十五條 按照公司安全環(huán)保處的要求做好工廠的清潔生產(chǎn)的審核工作。
第六節(jié) 危險(xiǎn)廢物管理
第七十六條 各單位產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物的儲罐必須有危險(xiǎn)廢物標(biāo)識,必須有液位或包裝記錄;
第七十七條 各單位產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物必須及時(shí)運(yùn)輸出廠,不得在現(xiàn)場貯存;
第七十八條 產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的單位必須建立危險(xiǎn)廢物臺賬,每月必須填寫“危險(xiǎn)廢物交接單”,并與次月3日前送到安全環(huán)保科;
第七十九條 危險(xiǎn)廢物利用單位必須具有省環(huán)保局的相應(yīng)資質(zhì)證明,必須提供市環(huán)保局的危險(xiǎn)廢物的轉(zhuǎn)移聯(lián)單;
第八十條 有無利用價(jià)值的危險(xiǎn)廢物,車間需提前一周向安全環(huán)?铺岢鰰嫔暾,由安全環(huán)?曝(fù)責(zé)辦里堆埋手續(xù),車間負(fù)責(zé)派專人押運(yùn)至堆埋場,經(jīng)堆埋場簽字的堆埋傳送單返至安全環(huán)?啤
第七節(jié) 排污費(fèi)核算
第八十一條 每月中旬參加技術(shù)科組織的對駐廠單位消耗的上水、蒸汽、氮?dú)、下水?jì)量表的檢查和確認(rèn);
第八十二條 每月月末根據(jù)工廠對駐廠單位的廢水排放口的監(jiān)測數(shù)據(jù)、駐廠單位消耗的上水量、下水排放量,按照公司收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)核算排污費(fèi);
第八十三條 根據(jù)各單位的生產(chǎn)狀況,確定每月各單位的排污系數(shù);
第八十四條 每月核算的排污費(fèi)核算表、比例分配表經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字后月末前上報(bào)駐廠財(cái)務(wù);
第八十五條 每月對出廠單位的排污狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)超標(biāo)及時(shí)通報(bào)相關(guān)單位,并督促整改。
第十一章 新改擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)評、三同時(shí)及環(huán)保驗(yàn)收
第八十六條 項(xiàng)目可研前協(xié)助公司著手項(xiàng)目的環(huán)境影響評價(jià)工作,為評價(jià)單位提供工廠的排污現(xiàn)狀,參與項(xiàng)目環(huán)評報(bào)告書的審核;
第八十七條 認(rèn)真按照環(huán)評報(bào)告書批復(fù)的要求,落實(shí)整改措施,督促環(huán)保三同時(shí)的項(xiàng)目實(shí)施;
第八十八條 項(xiàng)目開車前向環(huán)保局提出書面開車申請,待批復(fù)后項(xiàng)目方可開車運(yùn)行;
第八十九條 項(xiàng)目開車試生產(chǎn)三個(gè)月后,向環(huán)保局書面提出環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收申請,環(huán)保局將對項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)測,給出項(xiàng)目驗(yàn)收監(jiān)測報(bào)告;
第九十條 環(huán)保局將組織專家對項(xiàng)目的環(huán)保設(shè)施進(jìn)行驗(yàn)收,簽署驗(yàn)收意見,給出項(xiàng)目驗(yàn)收報(bào)告。
第十二章 環(huán)保綜合統(tǒng)計(jì)、污染物申報(bào)、排污調(diào)查
第九十一條 按照公司安全環(huán)保處的要求建立環(huán)保污染源臺賬,次月1日、次季度3日前分別編報(bào)出工廠的環(huán)保統(tǒng)計(jì)月報(bào)和季度報(bào)表;
第九十二條 每年的年度環(huán)境綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)表于次年1月3日前完成,次年的1月10日前完成企業(yè)“污染物排放申報(bào)表”、“工業(yè)固體廢物排放申報(bào)表”的編報(bào)工作;
第九十三條 按照公司安全環(huán)保處的要求,不定期的完成各類排污調(diào)查工作。
第十三章 HSE管理體系管理
第九十四條 安全環(huán)保科建立工廠的HSE管理體系,編制、修訂《HSE管理分手冊》;
安全環(huán)保科每年組織全廠對危害因素進(jìn)行辨識、評價(jià),確定車間、工廠二級重大危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素,和車間分別將危害因素錄入到HSE信息系統(tǒng)中;并分別對兩級重大危險(xiǎn)源及重要環(huán)境因素進(jìn)行監(jiān)控和檢查;
第九十五條 安全環(huán)?票O(jiān)督檢查HSE管理體系運(yùn)行質(zhì)量,組織HSE管理體系的內(nèi)部審核,認(rèn)證和復(fù)審工作。
第十四章 違規(guī)責(zé)任
第九十六條 違反本細(xì)則,工廠按照月份經(jīng)濟(jì)責(zé)任考核要求追究相關(guān)責(zé)任人員責(zé)任。
第十五章 附則
第九十七條 本細(xì)則由安全環(huán)?曝(fù)責(zé)解釋。
第九十八條 本細(xì)則自二〇一一年七月一日起施行!厄v飛化工公司職業(yè)衛(wèi)生管理細(xì)則》、《騰飛化工公司有毒作業(yè)崗位員工健康療養(yǎng)管理細(xì)則》、《騰飛化工公司應(yīng)急沖洗設(shè)施管理細(xì)則》、《騰飛化工公司日常班組安全環(huán)保教育管理細(xì)則》、《騰飛化工公司禁煙管理細(xì)則、《騰飛化工公司廠內(nèi)交通管理細(xì)則》、《騰飛化工公司污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)管理細(xì)則》同時(shí)廢止。
公司管理?xiàng)l例15
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)督管理,規(guī)范證券公司的行為,防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》),制定本條例。
第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,履行對客戶的誠信義務(wù)。
第三條 證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利,占用證券公司或者客戶的資產(chǎn),損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。
第四條 國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,依法開展經(jīng)營方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施,促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進(jìn)行。
第五條 證券公司按照國家規(guī)定,可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。
第六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi),履行對證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
第二章 設(shè)立與變更
第八條 設(shè)立證券公司,應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第九條 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
證券公司股東的出資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。
在證券公司經(jīng)營過程中,證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的,不受本條第一款規(guī)定的限制。
第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人:
(一)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;
(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%,或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;
(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);
(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。
第十二條 證券公司設(shè)立時(shí),其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營過程中,經(jīng)其申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量,對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
第十三條 證券公司變更注冊資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款,合并、分立,設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所,在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
前款所稱公司章程中的重要條款,是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款:
(一)證券公司的名稱、住所;
(二)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;
(三)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;
(四)證券公司的解散事由與清算辦法;
(五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本條第一款所稱證券公司分支機(jī)構(gòu),是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。
第十四條 任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司,由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(一)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后,其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;
(二)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式,實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定,約定不按照出資比例行使表決權(quán)。
第十五條 證券公司合并、分立的,涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估。
證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
第十六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進(jìn)行審查,并在下列期限內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定:
(一)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請,自受理之日起6個(gè)月;
(二)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請,自受理之日起3個(gè)月;
(三)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,自受理之日起45個(gè)工作日;
(四)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu),變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所,或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請,自受理之日起30個(gè)工作日;
(五)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請,自受理之日起20個(gè)工作日。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請,應(yīng)當(dāng)考慮證券市場發(fā)展和公平競爭的需要。
第十七條 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。
證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。
未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證,證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告,并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、《證券法》和本條例的規(guī)定,建立健全組織機(jī)構(gòu),明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
第十九條 證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
第二十條 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會,行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的,委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
第二十一條 證券公司設(shè)董事會秘書,負(fù)責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理,按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求,依法提供有關(guān)資料,辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會秘書為證券公司高級管理人員。
第二十二條 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則,該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
第二十三條 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人,對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員,由董事會決定聘任,并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。
合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告,同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。
證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第二十四條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的`職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的,有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。
第二十五條 證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的,證券公司應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行審計(jì),并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人離任的,應(yīng)當(dāng)聘請具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行審計(jì)。
前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的,離任人員不得在其他證券公司任職。
第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二十六條 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)從事《證券法》第一百二十五條規(guī)定的證券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》和本條例的規(guī)定。
證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。
2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營的原則,建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度,防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。
第二十八條 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托,為客戶開立證券賬戶,應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則,對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
第二十九條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解客戶的身 份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會制定。
第三十條 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同,應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式,由中國證券業(yè)協(xié)會制定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第三十一條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對賬單,按月寄送客戶。證券公司與客戶對對賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的,從其約定。
第三十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度,保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額,以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的,可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴,采取相應(yīng)措施。
第三十三條 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動。
第三十四條 證券公司向客戶提供投資建議,不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。
證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。
第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票。
第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損。
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第三十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查。客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的,不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的,不得接受其賣出委托。
第三十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同,頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書,明確對證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍,并對證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。
第三十九條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定,其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為,由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。
證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)。
第四十條 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
第三節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
第四十一條 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券。
第四十二條 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營賬戶。
證券公司的證券自營賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
第四十三條 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),不得有下列行為:
(一)違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;
(二)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;
(三)利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場;
(四)法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
第四十四條 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù),自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo),應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
第四節(jié) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四十五條 證券公司可以依照《證券法》和本條例的規(guī)定,從事接受客戶的委托、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有,損失由客戶承擔(dān),證券公司可以按照約定收取管理費(fèi)用。
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同,約定投資范圍、投資比例、管理期限及管理費(fèi)用等事項(xiàng)。
第四十六條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:
(一)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;
(二)接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值,低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;
(三)使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;
(四)在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;
(五)法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
第四十七條 證券公司使用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者使用客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的,應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi),對前款規(guī)定的事項(xiàng)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
第四十八條 本條例所稱融資融券業(yè)務(wù),是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。
第四十九條 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效;
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定,財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;
(三)有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;
(四)有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;
(五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第五十條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同,并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立客戶證券擔(dān)保賬戶,在指定商業(yè)銀行開立客戶資金擔(dān)保賬戶?蛻糍Y金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)參照本條例第五十七條的規(guī)定進(jìn)行管理。
在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶。
第五十一條 證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第五十二條 證券公司向客戶融資融券時(shí),客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。
客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金,均為對證券公司的擔(dān)保物,應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
第五十三條 客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為信托財(cái)產(chǎn)。證券公司不得違背受托義務(wù)侵占客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金。除本條例第五十四條規(guī)定的情形或者證券公司和客戶依法另有約定的情形外,證券公司不得動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金。
第五十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額?蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~,或者到期未償還融資融券債務(wù)的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
第五十五條 客戶依照本條例第五十二條第一款規(guī)定交存保證金的比例,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的單位規(guī)定。
證券公司可以向客戶融出的證券和融出資金可以買入證券的種類,可充抵保證金的有價(jià)證券的種類和折算率,融資融券的期限,最低維持擔(dān)保比例和補(bǔ)交差額的期限,由證券交易所規(guī)定。
本條第一款、第二款規(guī)定由被授權(quán)單位或者證券交易所做出的相關(guān)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,且不得違反國家貨幣政策。
第五十六條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),自有資金或者證券不足的,可以向證券金融公司借入。證券金融公司的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
第五章 客戶資產(chǎn)的保護(hù)
第五十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同,約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng),并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對付的要求,為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。
客戶的交易結(jié)算資金的存取,應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動情況。
指定商業(yè)銀行的名單,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
第五十八條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由本條例第五十七條第四款規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定,履行安全保管客戶的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
第五十九條 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶,應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,任何單位或者個(gè)人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。
第六十條 除下列情形外,不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:
(一)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;
(二)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;
(三)法律規(guī)定的其他情形。
第六十一條 證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
第六十二條 指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和 客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督,并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對超出本條例第五十三條、第五十四條、第六十條規(guī)定的范圍,動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令,應(yīng)當(dāng)拒絕;發(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用或者有其他異常情況的,應(yīng)當(dāng)立即 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告,并抄報(bào)有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第六章 監(jiān)督管理措施
第六十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi),報(bào)送月度報(bào)告。
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
第六十四條 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告,應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報(bào)告。
證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員,應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對報(bào)告內(nèi)容持有異議的,應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
第六十五條 對證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核,并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對、核查,及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金或者證券被違法動用的情況。
第六十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第六十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息:
(一)證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;
(二)證券公司的股東、實(shí)際控制人;
(三)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);
(四)證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);
(五)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第六十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查:
(一)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明;
(二)進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查;
(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;
(四)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。
第六十九條 證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司,應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可以采取下列措施:
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;
(二)對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員,并報(bào)告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管,并進(jìn)行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對證券公司的違法違規(guī)行為,合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的,免除責(zé)任。
第七十一條 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn),持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前,相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
第七十二條 任何人未取得任職資格,實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán),予以公告,并可以按照規(guī)定對其采取證券市場禁入的措施。
第七十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的,證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。
第七十四條 證券公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)說明理由。
第七十五條 會計(jì)師事務(wù)所對證券公司或者其有關(guān)人員進(jìn)行審計(jì),可以查閱、復(fù)制與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料,并可以調(diào)取證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
會計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對所知悉的信息保密。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第七十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司證券自營賬戶和證券資產(chǎn)管理賬戶的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)異常情況的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理,并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第七章 法律責(zé)任
第七十七條 證券公司有下列情形之一的,依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定處罰:
(一)聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人;
(二)未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法做出的決定,解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)。
第七十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。
第七十九條 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,依照《證券法》第二百零八條的規(guī)定處罰。
第八十條 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易,或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí),使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的,依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰。
第八十一條 證券公司有下列情形之一的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰:
(一)證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù);
(二)未經(jīng)批準(zhǔn),用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資,或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品。
第八十二條 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易,且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的,依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰。
第八十三條 證券公司違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫;蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格:
(一)違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動;
(二)向客戶提供投資建議,對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;
(三)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;
(四)從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;
(五)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
第八十四條 證券公司違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格:
(一)未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì),并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;
(二)與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu),或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理;
(三)未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;
(四)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;
(五)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);
(六)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容,并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);
(七)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;
(八)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單,或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;
(九)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;
(十)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;
(十一)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;
(十二)聘請、解聘會計(jì)師事務(wù)所,未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,解聘會計(jì)師事務(wù)所未說明理由。
第八十五條 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以20萬元以上50萬元以下的罰款,并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
第八十六條 違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款:
(一)未經(jīng)批準(zhǔn),委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán),或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);
(二)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;
(三)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;
(四)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行;
(五)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第八十七條 指定商業(yè)銀行有下列情形之一的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以 違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的,處以10萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款:
(一)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金;
(二)對違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金的申請、指令予以同意或者執(zhí)行;
(三)發(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
指定商業(yè)銀行有前款規(guī)定的行為,情節(jié)嚴(yán)重的,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其暫停或者終止客戶的交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù);對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以建議國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法處罰。
第八十八條 違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,并處以3萬元以上20萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,可以處以3萬元以下的罰款:
(一)證券公司未按照本條例第六十六條的規(guī)定公開披露信息,或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料,或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第八十九條 違反本條例的規(guī)定,有下列情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的,處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格:
(一)合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為;
(二)證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書;
(三)證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動;
(四)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)。
第九十條 證券公司違反規(guī)定收取費(fèi)用的,由有關(guān)主管部門依法給予處罰。
第八章 附 則
第九十一條 證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)不符合本條例第二十六條第三款規(guī)定的,應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。
第九十二條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金存管方式不符合本條例第五十七條規(guī)定的,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期調(diào)整。
證券公司客戶的交易結(jié)算資金存管方式,應(yīng)當(dāng)自本條例實(shí)施之日起1年內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。
第九十三條 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以向股東或者其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債,具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第九十四條 外商投資證券公司的業(yè)務(wù)范圍、境外股東的資格條件和出資比例,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。
第九十五條 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定,報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。
第九十六條 本條例所稱證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu),是指《證券法》第一百五十五條規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
第九十七條 本條例自20xx年6月1日起施行。
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