公司管理?xiàng)l例
公司管理?xiàng)l例1
公司人事管理?xiàng)l例
一、總則
隨著公司發(fā)展步伐的加快，企業(yè)國際化進(jìn)程的日趨成熟，為了體現(xiàn)“人才效是效益”的經(jīng)營(yíng)理念，充分發(fā)揮員工的才能，特制訂本條例。
二、招聘。
1、公司招聘員工的主要原則是針對(duì)職位是否適合而定，以該職位的職位要求所需的`業(yè)務(wù)常識(shí)、相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)和個(gè)人品行為甄選標(biāo)準(zhǔn)。
2、各部門因工作需要，需增補(bǔ)人員時(shí)，以部門為單位，根據(jù)工作需要提出“人員增補(bǔ)申請(qǐng)”，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由行政人事部安排招聘。
3、經(jīng)行政人事部及用人部門考核，符合錄用條件者，可辦理入職手續(xù)。
三、入職手續(xù)
1、新員工入職需填寫《試用申請(qǐng)表》。
2、繳交個(gè)紅底一寸照片5張及身份證、畢業(yè)證等相關(guān)證件復(fù)印件。
3、由行政人事部安排新員工與各職能部門員工見面，熟悉辦公環(huán)境。
4、行政人事部為新員工辦理員工卡。（此卡工本費(fèi)80元，如有遺失，須交補(bǔ)卡費(fèi)80元。）
5、新員工入職后，憑個(gè)人有效證件辦理郵政儲(chǔ)蓄帳戶，并個(gè)存折號(hào)復(fù)印給人事部，用于發(fā)工資。
四、培訓(xùn)
1、 新員工入職培訓(xùn)
崗前培訓(xùn)（三天）。培訓(xùn)內(nèi)容包括：公司簡(jiǎn)介、公司理念、相關(guān)制度、工作流程、crm管理知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)。
實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)是銷售人員針對(duì)crm管理系統(tǒng)的實(shí)操，及對(duì)銷售工具使用的熟練過程，實(shí)習(xí)期二周，人事部、銷售管理部對(duì)新入職業(yè)務(wù)員進(jìn)行實(shí)習(xí)指導(dǎo)，確定實(shí)習(xí)區(qū)域，銷售人員按crm管理要求完成實(shí)習(xí)任務(wù)。實(shí)習(xí)期間遇周六回公司總結(jié)工作。
2、 產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)
各崗位、產(chǎn)品線員工均享有同等培訓(xùn)權(quán)利，公司定期組織員工參與產(chǎn)品知識(shí)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容由市場(chǎng)技術(shù)總監(jiān)完成。
人事部將根據(jù)崗位需求、工作需求不定期外派員工參加專業(yè)技能培訓(xùn)，此培訓(xùn)為不脫產(chǎn)培訓(xùn)。
五、試用期
1、行政后勤人員試用期為三個(gè)月，如特殊情況提前轉(zhuǎn)正或延長(zhǎng)試用期，試用期最長(zhǎng)不超過六個(gè)月；銷售人員試用期為六個(gè)月。
2、試用期滿，經(jīng)用人部門和行政人事部考核勝任該職后，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，方可轉(zhuǎn)為正式員工。
3、 試用期內(nèi)，員工如違反公司規(guī)章制度中的任何一條，本公司有權(quán)終止聘用。
六、社保、勞動(dòng)合同
1、 員工辦理入職手續(xù)后，公司為其購買工傷保險(xiǎn)。15日之前入職，次月15日后保險(xiǎn)生效；15日以后入職，第二個(gè)月的15日后保險(xiǎn)生效。
2、 員工轉(zhuǎn)正后，公司為其購買養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保險(xiǎn)。（保險(xiǎn)生效期同前）
3、 勞動(dòng)合同簽暑，在轉(zhuǎn)正審批下達(dá)之二日內(nèi)簽定。合同期限為一年（含試用期），合同期滿即行終止，員工與公司雙方同意續(xù)簽，雙方應(yīng)于合同期滿前一個(gè)月續(xù)簽《勞動(dòng)合同》。
七、解聘、離職
1、解聘
員工無論何時(shí)，若觸犯公司制度、條例或犯重大錯(cuò)誤，公司將視情節(jié)輕重，給予必要處分，直至解聘，公司不負(fù)責(zé)任何賠償。
2、離職
a、員工申請(qǐng)離職原則上須提前一個(gè)月，如遇特殊情況，經(jīng)總經(jīng)理批后，可即辭即走。否則將以一個(gè)月工資作為補(bǔ)償。
員工在完成以下手續(xù)后方可離職。
�。�1） 交回有關(guān)證件和物品，如《員工手冊(cè)》、員工卡、鑰匙等。
�。�2） 交還預(yù)支款或備用金。
�。�3） 交還個(gè)人所領(lǐng)用的辦公用品。
b、新員工入職不足十五天，因個(gè)人原因向公司提出離職申請(qǐng)，或不滿離公司為其安排的工作而提出離職申請(qǐng)的，不予結(jié)算工資。
公司管理?xiàng)l例2
為加強(qiáng)公司財(cái)務(wù)管理，依據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)及財(cái)務(wù)制度，結(jié)合公司詳細(xì)狀況，制定本制度。
第一條 財(cái)會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，貫徹“勤儉辦企業(yè)”的'方針，以提高公司經(jīng)濟(jì)效益、壯大公司經(jīng)濟(jì)實(shí)力為宗旨，制止鋪張鋪張，降低消耗，增加積累，把財(cái)務(wù)工作做好。
其次條 財(cái)會(huì)人員要仔細(xì)執(zhí)行崗位責(zé)任制，各司其責(zé)，相互協(xié)作，照實(shí)反映和嚴(yán)格監(jiān)督公司各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
第三條 記帳、算帳、報(bào)帳必需做到手續(xù)完備，內(nèi)容真實(shí)，數(shù)字精確 ，帳目清晰，按期報(bào)帳。
第四條 財(cái)會(huì)人員在辦理睬計(jì)事務(wù)中，必需堅(jiān)持原則，照章辦事。對(duì)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)制度的款項(xiàng)，應(yīng)拒絕支付、并準(zhǔn)時(shí)上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理。
第五條 建立穩(wěn)定的財(cái)會(huì)人員隊(duì)伍。財(cái)會(huì)人員調(diào)動(dòng)或因故辭職，應(yīng)與接替人員辦理交接手續(xù)，未辦完交接手續(xù)的，不得離職，不得中斷會(huì)計(jì)工作。
第六條 一切現(xiàn)金往來，須憑據(jù)收付。
第七條 正常的辦公費(fèi)用開支報(bào)銷，必需用正式發(fā)票，印章齊全，經(jīng)辦人簽名，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理、董事長(zhǎng)簽字后方能報(bào)銷付款。
第八條 嚴(yán)禁將公款存入私人帳戶，違者將視情節(jié)輕重移交司法部門處理。
第九條 本制度自公布之日起執(zhí)行。
公司管理?xiàng)l例3
前言
本條例根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)以及公司章程，就公司人事管理的基本事項(xiàng)而制定，為職員提供有關(guān)權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的詳盡資料。
本條例適用于經(jīng)公司總部人力資源部批準(zhǔn)錄用的所有職員。
本條例所稱“公司”(或“集團(tuán)”)指萬科企業(yè)股份有限公司，包括總部及所有控股企業(yè)和參股企業(yè)。
本條例所稱“控股企業(yè)和參股企業(yè)第一負(fù)責(zé)人”(以下簡(jiǎn)稱“負(fù)責(zé)人”)是指萬科企業(yè)股份有限公司控股企業(yè)和參股企業(yè)中承擔(dān)全部經(jīng)營(yíng)管理責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人，包括：
控股企業(yè)注冊(cè)登記的法定代表人；
無法人資格的獨(dú)立核算經(jīng)營(yíng)單位的負(fù)責(zé)人；
法定代表人不實(shí)際負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的，由其授權(quán)委托的全權(quán)代表為負(fù)責(zé)人；
參股企業(yè)中，我方派駐參股企業(yè)、參與經(jīng)營(yíng)管理，職位最高的職員。
本條例所稱“職務(wù)行為”，指以公司職員身份所為的經(jīng)營(yíng)管理行為，以及會(huì)影響其正常履行職務(wù)的個(gè)人行為。
本條例所稱“控股企業(yè)”，指萬科所持股份超過50的企業(yè)。
本條例所稱“參股企業(yè)”，指萬科所持股份少于50的企業(yè)。
第一章入職指引
個(gè)人資料
1．加入萬科時(shí)，職員須向總部人力資源部提供身份證、學(xué)歷證明(大學(xué)本科及以上需提供畢業(yè)證書、學(xué)位證書)、工作證明、婚姻狀況證明、計(jì)劃生育證明、獨(dú)生子女證的復(fù)印件以及近期體檢報(bào)告和免冠近照，并親筆填報(bào)準(zhǔn)確的個(gè)人資料。
××當(dāng)個(gè)人資料有以下更改或補(bǔ)充時(shí)，請(qǐng)職員于一個(gè)月內(nèi)填寫個(gè)人情況變更申報(bào)表，交給所在單位人力資源部門，以確保與職員有關(guān)的各項(xiàng)權(quán)益：
(1)姓名；
(2)家庭地址和電話號(hào)碼；
(3)婚姻狀況；
(4)出現(xiàn)事故或緊急情況時(shí)的聯(lián)系人；
(5)培訓(xùn)結(jié)業(yè)或進(jìn)修畢業(yè)。
3．公司提倡正直誠實(shí)，并保留審查職員所提供個(gè)人資料的權(quán)利，如有虛假，將立即被終止試用或解除勞動(dòng)合同。
報(bào)到程序
××接到錄用通知后，應(yīng)在指定日期到錄用單位人力資源部門報(bào)到，填寫職員報(bào)
到登記表，如因故不能按期前往，應(yīng)與有關(guān)人員取得聯(lián)系，另行確定報(bào)到日期。報(bào)到程序包括：
(1)辦理報(bào)到登記手續(xù)，領(lǐng)取考勤卡、辦公用品和資料等；
(2)與試用部門負(fù)責(zé)人見面，接受工作安排，并與負(fù)責(zé)人指定的入職引導(dǎo)人見面。
試用與轉(zhuǎn)正
5．試用期一般不超過六個(gè)月。此期間，如果職員感到公司實(shí)際狀況、發(fā)展機(jī)會(huì)與預(yù)期有較大差距，或由于其它原因而決定離開，可提出辭職，并按規(guī)定辦理離職手續(xù)；相應(yīng)的，如果職員的工作無法達(dá)到要求，公司也會(huì)終止對(duì)其的試用。
6．如試用合格并通過入職前培訓(xùn)(包括脫產(chǎn)集中培訓(xùn)和在職培訓(xùn))，職員可填寫《新職員基礎(chǔ)在職培訓(xùn)清單》、《新職員入職培訓(xùn)情況調(diào)查表》、《新職員熟悉部門情況練習(xí)》和《職員轉(zhuǎn)正申請(qǐng)表》，由試用單位負(fù)責(zé)人簽署意見(財(cái)務(wù)人員須由總部財(cái)務(wù)部審核)，主管該業(yè)務(wù)口的公司副總經(jīng)理審核后，報(bào)總部人力資源部審批。分公司正副總經(jīng)理、總部部門正副經(jīng)理及以上人員需由總部人力資源部審核，集團(tuán)總經(jīng)理審批。
7．如在試用期內(nèi)請(qǐng)假，職員的轉(zhuǎn)正時(shí)間將會(huì)被順延；若請(qǐng)假超過一個(gè)月，則作自動(dòng)離職處理。
8．從公司離職后，重新再進(jìn)入公司時(shí)，職員的司齡將從最近一次進(jìn)入公司起計(jì)。
入職引導(dǎo)人
9．試用期間，公司會(huì)指定入職引導(dǎo)人幫助新職員接受脫產(chǎn)集中培訓(xùn)和在職培訓(xùn)。入職引導(dǎo)人的職責(zé)包括向新職員介紹本部門職能、人員情況、講解本職工作內(nèi)容和要求，幫助了解公司有關(guān)規(guī)則和規(guī)定，為新職員安排脫產(chǎn)集中培訓(xùn)的時(shí)間，確認(rèn)并協(xié)助取得《職員手冊(cè)》等資料。任何有關(guān)工作的具體事務(wù)，如確定辦公位、領(lǐng)取辦公用品、使用辦公設(shè)備、用餐、搭乘班車等，新職員都可咨詢?nèi)肼氁龑?dǎo)人。
工作時(shí)間
10．公司實(shí)行每周工作五天，平均每周工作時(shí)間不超過四十小時(shí)的工時(shí)制度。各控股企業(yè)和參股企業(yè)的工作時(shí)間安排可能略有差別，職員可咨詢?nèi)肼氁龑?dǎo)人。
第二章職員紀(jì)律
職員必須遵守公司頒布的各項(xiàng)規(guī)章制度。
辦公管理
上班時(shí)，儀表應(yīng)保持整潔、大方、得體，男職員不可留長(zhǎng)發(fā)。除外勤工作者以外，職員上班衣著基本分為：
星期一至四
男職員：著襯衫、西裝、深色皮鞋，系領(lǐng)帶；
女職員：著有袖襯衫、西裝裙或西裝褲、有袖套裙，著絲襪皮鞋；
星期五
可著與工作場(chǎng)所相適應(yīng)的輕便服裝，但短褲、無袖裝、超短裙不在此列。
公司另有統(tǒng)一著裝要求的，按具體著裝規(guī)定執(zhí)行。
上班時(shí)間職員應(yīng)佩戴名牌。轉(zhuǎn)正后，公司將根據(jù)職員所提供的個(gè)人資料統(tǒng)一制作名牌及印刷名片。
辦公時(shí)間職員應(yīng)堅(jiān)守工作崗位，需暫時(shí)離開時(shí)應(yīng)與同事交代；接待來訪，業(yè)務(wù)洽談要在洽談室內(nèi)進(jìn)行。
注意保持清潔、良好的辦公環(huán)境，提高工作效率，不要在辦公區(qū)域進(jìn)食或在非吸煙區(qū)吸煙，不要聊天、高聲喧嘩。
使用電話應(yīng)注意禮儀，語言簡(jiǎn)明。
職員的辦公桌內(nèi)不要存放大量現(xiàn)金及貴重物品，以免造成不必要的損失。
其它規(guī)定詳見公司有關(guān)辦公管理制度。
考勤制度
上午上班前和下午下班后，職員要記住刷(打)卡，若因故不能刷(打)卡，應(yīng)及時(shí)填寫請(qǐng)假單報(bào)本部門負(fù)責(zé)人簽字，然后送人力資源部門備案。
如代他人刷(打)卡，每次會(huì)扣除雙方薪金各×××元，違紀(jì)三次以上除作上述處罰外，本年度薪金級(jí)別不予上調(diào)。
無故不上班或故意不刷(打)卡作曠工處理，并給予行政處分或不超過當(dāng)月薪金20的經(jīng)濟(jì)處罰。連續(xù)曠工超過十五天，或一年內(nèi)累計(jì)曠工超過三十天者，作除名處理，公司不負(fù)責(zé)其一切善后事宜。
遲到或早退5分鐘以上15分鐘以下者，每次扣除薪金×××元；15分鐘以上，兩小時(shí)以下者，每次扣除薪金×××元，遲到或早退超過兩小時(shí)按曠工處理。
請(qǐng)假須填寫請(qǐng)假單，職員層由所在部門的.經(jīng)理簽署意見，管理人員由上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，獲得批準(zhǔn)并安排好工作后，才可離開工作崗位，同時(shí)請(qǐng)假單應(yīng)交人力資源部門備案。
請(qǐng)病假必須于上班前或不遲于上班時(shí)間15分鐘內(nèi)，致電所在單位負(fù)責(zé)人及人力資源部門，且應(yīng)于病假后上班第一天內(nèi)，向公司提供規(guī)定醫(yī)務(wù)機(jī)構(gòu)出具的建議休息的有效證明。病假期間扣除當(dāng)日福利補(bǔ)貼。病假累計(jì)半年以上者，至第七個(gè)月起按崗位薪金數(shù)額的70為基數(shù)發(fā)放。
請(qǐng)事假將被扣除當(dāng)日薪金全額及當(dāng)日午餐補(bǔ)貼。
因參加社會(huì)活動(dòng)請(qǐng)假，需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)給予公假，薪金照發(fā)。
如赴外地出差，應(yīng)填寫出差單交人力資源部門備案。
工作相關(guān)責(zé)任
公司鼓勵(lì)職員相互間積極溝通交流，但切勿妨礙正常工作。
職員要經(jīng)常留意告示板和公司網(wǎng)頁上的信息，但切勿擅自張貼或更改板上的通。
職員會(huì)接受安全知識(shí)教育，學(xué)到一些緊急情況下的自救辦法。在受到損傷或觀察到某些危險(xiǎn)情況時(shí)，要及時(shí)采取有效措施并通知部門負(fù)責(zé)人。
第三章薪金
發(fā)薪日期
公司按職員的實(shí)際工作天數(shù)支付薪金，付薪日期為每月的15日，支付的是職員上月11日至本月10日的薪金。若付薪日遇節(jié)假日或休息日，則在最近的工作日支付。公司將在每月付薪日前將薪金(不含午餐補(bǔ)貼)轉(zhuǎn)入以職員個(gè)人名義開出的銀行帳戶內(nèi)，職員可憑存折到銀行領(lǐng)取。
薪金系列
職員薪金一般由崗位薪金與福利補(bǔ)貼兩部分構(gòu)成；薪金均以稅前數(shù)值計(jì)算。
福利補(bǔ)貼包括住房補(bǔ)貼、午餐補(bǔ)貼、工齡補(bǔ)貼、司齡補(bǔ)貼、飲料費(fèi)。
補(bǔ)貼、社會(huì)保險(xiǎn)(含商業(yè)保險(xiǎn))等一般以職員崗位薪金為基礎(chǔ)計(jì)算基數(shù)。
崗位薪金評(píng)定的依據(jù)是：職員所在工作崗位的職責(zé)、職員工作能
力、貢獻(xiàn)。
職員薪金由總部人力資源部統(tǒng)一管理，在集團(tuán)范圍內(nèi)崗位薪金的定級(jí)采用統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。
薪金調(diào)整機(jī)制
職員崗位薪金將可能在如下情況下發(fā)生調(diào)整：
(1)崗位薪金常規(guī)調(diào)整，即指公司有可能根據(jù)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)情況、社會(huì)綜合物價(jià)水平的較大幅度變動(dòng)相應(yīng)調(diào)整職員崗位薪金。
(2)公司將根據(jù)職員的工作業(yè)績(jī)和工作能力進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)性薪金晉級(jí)，其對(duì)象為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中為公司創(chuàng)利成績(jī)顯著者；促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，提高經(jīng)濟(jì)效益方面成績(jī)突出者；集團(tuán)辦公會(huì)認(rèn)為應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的其他人員。
(3)職員職務(wù)發(fā)生變動(dòng)，其崗位薪金相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整，其薪金必須在該職務(wù)級(jí)別薪金范圍之內(nèi)。
(4)職員在年終考核中，被所在單位認(rèn)為工作績(jī)效低于平均水平，將可能被降低崗位薪金。
崗位薪金晉級(jí)，新的崗位薪金從公司下發(fā)有關(guān)通知的下月十一日起執(zhí)行；崗位薪金降級(jí)，從公司下發(fā)有關(guān)通知的當(dāng)月起。
公司可根據(jù)職員即期表現(xiàn)上浮或下調(diào)其崗位薪金，以及時(shí)激勵(lì)優(yōu)秀、督促后進(jìn)。
除此以外公司原則上不再設(shè)置其他的崗位薪金調(diào)整形式。
第四章福利
假期
職員可享受本手冊(cè)規(guī)定的重要節(jié)假日，期間照常支付職員的薪金。
職員轉(zhuǎn)正后可享受婚假、喪假、產(chǎn)假及護(hù)理假；在公司工作滿一年后，職員可以按規(guī)定享受探親假、年休假，這些假期均為有薪假期，只扣除當(dāng)日午餐補(bǔ)貼。
每年職員只能在年休假、探親假中選休一種假期，并享受其待遇；職員可根據(jù)工作的安排并征得領(lǐng)導(dǎo)同意，獲得批準(zhǔn)后取假。
取假的一般程序：
(1)職員提前一個(gè)月向所在部門領(lǐng)導(dǎo)人和人力資源部門申報(bào)擬休假的種類和時(shí)間；
(2)具體休假時(shí)間，職員層由所在部門與個(gè)人協(xié)商后統(tǒng)一安排；經(jīng)理層及以上由所在部門與總部人力資源部協(xié)商安排。休假期間若遇公眾假日或法定假日，不另增加休假時(shí)間。
凡符合以下情況之一的，不享受當(dāng)年年休假或探親假：
(1)一年內(nèi)一次性病假超過45天或累計(jì)病假超過65天；
(2)一年內(nèi)一次性事假超過25天或累計(jì)事假超過30天；
(3)一年內(nèi)病、事假相加超過50天；
(4)一年內(nèi)休產(chǎn)假超過30天。
如在年休假或探親假后再請(qǐng)病假、事假超過上述規(guī)定時(shí)間的，則在下一年度取消年休假或探親假。
重要節(jié)假日
元旦放假1天
春節(jié)放假10天
公司管理?xiàng)l例4
第一章總則
第一條為健全和完善公司規(guī)章制度體系，加強(qiáng)公司規(guī)章制度的管理工作，促進(jìn)公司管理實(shí)現(xiàn)制度化、流程化、規(guī)范化，提高工作效率，保證工作質(zhì)量，建立簡(jiǎn)捷、實(shí)用、高效、統(tǒng)一的制度管理體系，使規(guī)章制度保持合理性、適用性、有效性和執(zhí)行力，依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法之制度建設(shè)管理是指對(duì)公司各類制度的起草、審核、發(fā)布、備案、執(zhí)行、修改和廢止工作及其相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。
第三條規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序，科學(xué)、合理地規(guī)定公司各部門、各崗位的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及公司內(nèi)部的管理秩序，是指公司系統(tǒng)內(nèi)制定的要求各部門及職工共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。涉及一個(gè)以上部門的行政管理文件，均應(yīng)通過規(guī)章制度進(jìn)行下發(fā)。
第四條制度制定應(yīng)當(dāng)從公司實(shí)際出發(fā)，認(rèn)真調(diào)查研究，遵循合法、利于實(shí)施的原則。規(guī)章制度管理應(yīng)堅(jiān)持“誰制定誰負(fù)責(zé)、誰制定誰培訓(xùn)、誰制定誰監(jiān)督落實(shí)、誰制定誰改進(jìn)”的制度管理原則。
第二章制度分類
第五條本辦法之制度按性質(zhì)，分為根本制度、基本制度和專項(xiàng)制度三類：
(一)根本制度是企業(yè)管理系統(tǒng)的基本框架，為加強(qiáng)某方面業(yè)務(wù)工作的管理而制定，是有關(guān)人員共同遵守的辦事規(guī)程和行動(dòng)準(zhǔn)則，用以指導(dǎo)某一長(zhǎng)期性工作系統(tǒng)規(guī)范的規(guī)定。適用于公司層面。包括公司章程、機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)劃分、崗位設(shè)置等方面管理的制度。
(二)基本制度是對(duì)于一項(xiàng)具體工作、操作步驟或?qū)τ谝粋�(gè)具體項(xiàng)目的管理所做出的.要求，主要是規(guī)范專項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)和專業(yè)管理行為，適用于部門層面。包括人力資源、行政管理、經(jīng)營(yíng)管理、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、資金管理、財(cái)務(wù)審計(jì)、法律事務(wù)、工程建設(shè)、采購、營(yíng)銷、信息等方面管理的業(yè)務(wù)管理制度。
(三)專項(xiàng)制度是對(duì)某專項(xiàng)的涉及到全公司或某一個(gè)專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的工作所做出的具體要求，主要是闡明和確定技術(shù)要求方面的規(guī)定，適用于基層層面。包括風(fēng)險(xiǎn)控制、合同管理、行政辦公、檔案管理、財(cái)務(wù)及資產(chǎn)管理、經(jīng)營(yíng)管理、投融資管理、工程管理等各部門的專項(xiàng)管理辦法及指引。
第六條根據(jù)管理活動(dòng)的特點(diǎn)、性質(zhì)及其范圍大小等，管理制度的文體分為以下幾種：
“章程”是指嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)要求，規(guī)范公司行為和治理結(jié)構(gòu)等方面的管理制度。
“制度”是規(guī)范某一方面經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)行為準(zhǔn)則的管理制度。
“辦法”是確定某一方面或特定管理對(duì)象、過程、活動(dòng)的方法和要求的管理制度。
“細(xì)則”是指為實(shí)施法規(guī)、規(guī)章、辦法、制度而作的具體的具有操作可行性的規(guī)定。
“指引”是對(duì)公司某一類投資管理或業(yè)務(wù)執(zhí)行所作的總綱性的規(guī)則指引。
“規(guī)則”是公司權(quán)利機(jī)構(gòu)運(yùn)作機(jī)制做出的具有可操作性的規(guī)定。
第三章部室職責(zé)
第七條公司制度建設(shè)的管理部門為綜合辦公室，是公司規(guī)章制度的綜合管理部門。職責(zé)如下：
(一)負(fù)責(zé)制度體系建設(shè)及管理工作;
(二)組織擬定公司規(guī)章制度制定和完善的規(guī)劃和計(jì)劃;
(三)根據(jù)規(guī)劃和計(jì)劃督促、檢查、協(xié)助職能部門實(shí)施規(guī)章制度草案起草工作;根據(jù)工作需要負(fù)責(zé)向各管理部門提出制度編寫要求;
(四)協(xié)助董事長(zhǎng)辦公會(huì)組織對(duì)規(guī)章制度草案論證及修改征求意見工作;
(五)負(fù)責(zé)制度的初審與會(huì)審管理工作;
(六)負(fù)責(zé)監(jiān)督各項(xiàng)制度的執(zhí)行情況，落實(shí)情況檢查、執(zhí)行效果評(píng)價(jià);根據(jù)評(píng)價(jià)效果整理有效制度清單;及時(shí)組織制度的修訂，確保制度實(shí)施有助于防范風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率;
(七)對(duì)公司職能部門起草的規(guī)章制度草案負(fù)責(zé)規(guī)范性審查，并向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審查修改意見。
公司管理?xiàng)l例5
第一章總則
第一條為加強(qiáng)對(duì)汽車金融公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)我國汽車金融業(yè)的健康發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條本辦法所稱汽車金融公司，是指經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國銀監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)設(shè)立的，為中國境內(nèi)的汽車購買者及銷售者提供金融服務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)。
第三條汽車金融公司名稱中應(yīng)標(biāo)明“汽車金融”字樣。未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得從事汽車金融業(yè)務(wù)，不得在機(jī)構(gòu)名稱中使用“汽車金融”、“汽車信貸”等字樣。
第四條中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)汽車金融公司實(shí)施監(jiān)督管理。
第二章機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更與終止
第五條設(shè)立汽車金融公司應(yīng)具備下列條件:
�。ㄒ唬┚哂蟹媳巨k法規(guī)定的出資人；
�。ǘ┚哂蟹媳巨k法規(guī)定的最低限額注冊(cè)資本；
�。ㄈ┚哂蟹稀吨腥A人民共和國公司法》和中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的公司章程；
�。ㄋ模┚哂蟹先温氋Y格條件的董事、高級(jí)管理人員和熟悉汽車金融業(yè)務(wù)的合格從業(yè)人員；
�。ㄎ澹┚哂薪∪墓局卫怼�(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)管理等制度；
�。┚哂信c業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應(yīng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和其他設(shè)施；
（七）中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第六條汽車金融公司的出資人為中國境內(nèi)外依法設(shè)立的企業(yè)法人，其中主要出資人須為生產(chǎn)或銷售汽車整車的企業(yè)或非銀行金融機(jī)構(gòu)。
第七條汽車金融公司出資人中至少應(yīng)有1名出資人具備5年以上豐富的汽車金融業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制經(jīng)驗(yàn)。
汽車金融公司出資人如不具備前款規(guī)定的條件，至少應(yīng)為汽車金融公司引進(jìn)合格的專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)。
第八條非金融機(jī)構(gòu)作為汽車金融公司出資人，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
�。ㄒ唬┳罱�1年的總資產(chǎn)不低于80億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣，年?duì)I業(yè)收入不低于50億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；
�。ǘ┳罱�1年年末凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的30%（合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）；
�。ㄈ┙�(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)良好，且最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；
�。ㄋ模┤牍少Y金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；
�。ㄎ澹┳袷刈�(cè)所在地法律，近2年無重大違法違規(guī)行為；
�。┏兄Z3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的汽車金融公司股權(quán)（中國銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外），并在擬設(shè)公司章程中載明；
�。ㄆ撸┲袊y監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。
第九條非銀行金融機(jī)構(gòu)作為汽車金融公司出資人，除應(yīng)具備第八條第三項(xiàng)至第六項(xiàng)的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)具備注冊(cè)資本不低于3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣的條件。
第十條汽車金融公司注冊(cè)資本的最低限額為5億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。注冊(cè)資本為一次性實(shí)繳貨幣資本。
中國銀監(jiān)會(huì)根據(jù)汽車金融業(yè)務(wù)發(fā)展情況及審慎監(jiān)管的需要，可以調(diào)高注冊(cè)資本的最低限額。
第十一條汽車金融公司的設(shè)立須經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立汽車金融公司，應(yīng)由主要出資人作為申請(qǐng)人，按照《中國銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)材料目錄和格式要求》的具體規(guī)定，提交籌建、開業(yè)申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料以中文文本為準(zhǔn)。
第十二條未經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，汽車金融公司不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
第十三條中國銀監(jiān)會(huì)對(duì)汽車金融公司董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格核準(zhǔn)制度。
第十四條汽車金融公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):
�。ㄒ唬┳兏久Q；
（二）變更注冊(cè)資本；
�。ㄈ┳兏∷驙I(yíng)業(yè)場(chǎng)所；
�。ㄋ模┱{(diào)整業(yè)務(wù)范圍；
�。ㄎ澹└淖兘M織形式；
�。┳兏蓹�(quán)或調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；
�。ㄆ撸┬薷恼鲁�；
（八）變更董事及高級(jí)管理人員；
�。ň牛┖喜⒒蚍至�；
�。ㄊ┲袊y監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他變更事項(xiàng)。
第十五條汽車金融公司有以下情況之一的，經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以解散：
�。ㄒ唬┕菊鲁桃�(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)；
�。ǘ┕菊鲁桃�(guī)定的權(quán)力機(jī)構(gòu)決議解散；
�。ㄈ┮蚬竞喜⒒蚍至⑿枰馍ⅲ�
�。ㄋ模┢渌ǘㄊ掠�。
第十六條汽車金融公司有以下情形之一的，經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可向法院申請(qǐng)破產(chǎn)：
�。ㄒ唬┎荒芮鍍�?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或明顯缺乏清償能力，自愿或應(yīng)其債權(quán)人要求申請(qǐng)破產(chǎn)；
�。ǘ┮蚪馍⒒虮怀蜂N而清算，清算組發(fā)現(xiàn)汽車金融公司財(cái)產(chǎn)不足以清償債務(wù)，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)破產(chǎn)。
第十七條汽車金融公司因解散、依法被撤銷或被宣告破產(chǎn)而終止的，其清算事宜，按照國家有關(guān)法律法規(guī)辦理。
第十八條汽車金融公司設(shè)立、變更、終止和董事及高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)的行政許可程序，按照《中國銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》執(zhí)行。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第十九條經(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，汽車金融公司可從事下列部分或全部人民幣業(yè)務(wù)：
�。ㄒ唬┙邮芫惩夤蓶|及其所在集團(tuán)在華全資子公司和境內(nèi)股東3個(gè)月（含）以上定期存款；
�。ǘ┙邮芷嚱�(jīng)銷商采購車輛貸款保證金和承租人汽車租賃保證金；
�。ㄈ┙�(jīng)批準(zhǔn)，發(fā)行金融債券；
�。ㄋ模⿵氖峦瑯I(yè)拆借；
（五）向金融機(jī)構(gòu)借款；
（六）提供購車貸款業(yè)務(wù)；
（七）提供汽車經(jīng)銷商采購車輛貸款和營(yíng)運(yùn)設(shè)備貸款，包括展示廳建設(shè)貸款和零配件貸款以及維修設(shè)備貸款等；
（八）提供汽車融資租賃業(yè)務(wù)（售后回租業(yè)務(wù)除外）；
�。ň牛┫蚪鹑跈C(jī)構(gòu)出售或回購汽車貸款應(yīng)收款和汽車融資租賃應(yīng)收款業(yè)務(wù)；
�。ㄊ┺k理租賃汽車殘值變賣及處理業(yè)務(wù)；
�。ㄊ唬⿵氖屡c購車融資活動(dòng)相關(guān)的咨詢、業(yè)務(wù)；
�。ㄊ┙�(jīng)批準(zhǔn)，從事與汽車金融業(yè)務(wù)相關(guān)的金融機(jī)構(gòu)股權(quán)投資業(yè)務(wù)；
�。ㄊ┙�(jīng)中國銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
第二十條汽車金融公司發(fā)放汽車貸款應(yīng)遵守《汽車貸款管理辦法》等有關(guān)規(guī)定。
第二十一條汽車金融公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及外匯管理事項(xiàng)的，應(yīng)遵守國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
第四章風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督管理
第二十二條汽車金融公司應(yīng)按照中國銀監(jiān)會(huì)有關(guān)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)控指引和風(fēng)險(xiǎn)管理指引的要求，建立健全公司治理和內(nèi)部控制制度，建立全面有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
第二十三條汽車金融公司應(yīng)遵守以下監(jiān)管要求：
�。ㄒ唬┵Y本充足率不低于8%，核心資本充足率不低于4%；
�。ǘ⿲�(duì)單一借款人的授信余額不得超過資本凈額的15%；
�。ㄈ⿲�(duì)單一集團(tuán)客戶的授信余額不得超過資本凈額的50%；
�。ㄋ模⿲�(duì)單一股東及其關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過該股東在汽車金融公司的出資額；
�。ㄎ澹┳杂霉潭ㄙY產(chǎn)比例不得超過資本凈額的40%。
中國銀監(jiān)會(huì)可根據(jù)監(jiān)管需要對(duì)上述指標(biāo)做出適當(dāng)調(diào)整。
第二十四條汽車金融公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行信用風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)五級(jí)分類制度，并應(yīng)建立審慎的資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備制度，及時(shí)足額計(jì)提資產(chǎn)減值損失準(zhǔn)備。未提足準(zhǔn)備的，不得進(jìn)行利潤(rùn)分配。
第二十五條汽車金融公司應(yīng)按規(guī)定編制并向中國銀監(jiān)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及中國銀監(jiān)會(huì)要求的其他報(bào)表。
第二十六條汽車金融公司應(yīng)建立定期外部審計(jì)制度，并在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，將經(jīng)法定代表人簽名確認(rèn)的年度審計(jì)報(bào)告報(bào)送公司注冊(cè)地的中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
第二十七條中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)必要時(shí)可指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)汽車金融公司的經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況等進(jìn)行審計(jì)。中國銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可要求汽車金融公司更換專業(yè)技能和獨(dú)立性達(dá)不到監(jiān)管要求的會(huì)計(jì)師事務(wù)所。
第二十八條汽車金融公司如有業(yè)務(wù)外包需要，應(yīng)制定與業(yè)務(wù)外包相關(guān)的政策和管理制度，包括業(yè)務(wù)外包的決策程序、對(duì)外包方的評(píng)價(jià)和管理、控制業(yè)務(wù)信息保密性和安全性的措施和應(yīng)急計(jì)劃等。汽車金融公司簽署業(yè)務(wù)外包協(xié)議前應(yīng)向注冊(cè)地中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告業(yè)務(wù)外包協(xié)議的主要風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的`風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施等。
第二十九條汽車金融公司違反本辦法規(guī)定的，中國銀監(jiān)會(huì)將責(zé)令限期整改；逾期未整改的，或其行為嚴(yán)重危及公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國銀監(jiān)會(huì)可區(qū)別情形，依照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等法律法規(guī)的規(guī)定，采取暫停業(yè)務(wù)、限制股東權(quán)利等監(jiān)管措施。
第三十條汽車金融公司已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機(jī)、嚴(yán)重影響客戶合法權(quán)益的，中國銀監(jiān)會(huì)將依法對(duì)其實(shí)行接管或促成機(jī)構(gòu)重組。汽車金融公司有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，中國銀監(jiān)會(huì)將予以撤銷。
第三十一條汽車金融公司可成立行業(yè)性自律組織，實(shí)行自律管理。自律組織開展活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)接受中國銀監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五章附則
第三十二條本辦法第二條所稱中國境內(nèi)，是指中國大陸，不包括港、澳、臺(tái)地區(qū)；所稱銷售者，是指專門從事汽車銷售的經(jīng)銷商，不包括汽車制造商及其他形式的汽車銷售者。
第三十三條本辦法第六條所稱主要出資人是指出資數(shù)額最多并且出資額不低于擬設(shè)汽車金融公司全部股本30%的出資人。
第三十四條本辦法第十九條所稱汽車融資租賃業(yè)務(wù)，是指汽車金融公司以汽車為租賃標(biāo)的物，根據(jù)承租人對(duì)汽車和供貨人的選擇或認(rèn)可，將其從供貨人處取得的汽車按合同約定出租給承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活動(dòng)。
第三十五條本辦法第十九條所稱售后回租業(yè)務(wù)，是指承租人和供貨人為同一人的融資租賃方式。即承租人將自有汽車出賣給出租人，同時(shí)與出租人簽訂融資租賃合同，再將該汽車從出租人處租回的融資租賃形式。
第三十六條本辦法第二十三條所稱關(guān)聯(lián)方是指《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方披露所界定的關(guān)聯(lián)方。
第三十七條本辦法第二十三條有關(guān)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算方法遵照中國銀監(jiān)會(huì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表指標(biāo)體系的有關(guān)規(guī)定。
第三十八條本辦法所稱汽車是指我國《汽車產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策》中所定義的道路機(jī)動(dòng)車輛（摩托車除外）。汽車金融公司涉及推土機(jī)、挖掘機(jī)、攪拌機(jī)、泵機(jī)等非道路機(jī)動(dòng)車輛金融服務(wù)的，可比照本辦法執(zhí)行。
第三十九條本辦法由中國銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第四十條本辦法自公布之日起施行，原《汽車金融公司管理辦法》（中國銀監(jiān)會(huì)令*年第4號(hào)）及《汽車金融公司管理辦法實(shí)施細(xì)則》（銀監(jiān)發(fā)〔*〕23號(hào)）同時(shí)廢止。
公司管理?xiàng)l例6
一、遵守公德
第一條：公司員工必需遵紀(jì)守法、做維護(hù)社會(huì)公德的模范，公司肯定不允許違反社會(huì)公德、作奸犯科的現(xiàn)象存在。
二、愛崗敬業(yè)
第一條：愛崗敬業(yè)：喜愛生活、喜愛自己的工作，勤奮努力，不斷提高工作效率和工作質(zhì)量。
其次條：盡職盡責(zé)：要求員工必需做到“三負(fù)責(zé)”即對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)、對(duì)公司負(fù)責(zé)、對(duì)自己負(fù)責(zé)。全力以赴的完成工作任務(wù)和履行職責(zé)，對(duì)自己的失誤勇于擔(dān)當(dāng)責(zé)任。
第三條：聽從領(lǐng)導(dǎo)：?jiǎn)T工必需聽從領(lǐng)導(dǎo)支配，交代的工作要樂觀完成，與領(lǐng)導(dǎo)保持全都，把工作做好，不得與領(lǐng)導(dǎo)背道行事。
第四條：逐級(jí)上報(bào)：?jiǎn)T工有事應(yīng)向所屬直接領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，除直接領(lǐng)導(dǎo)有重大失誤或特殊情形下，不得越級(jí)匯報(bào)。
三、團(tuán)結(jié)合作
第一條：?jiǎn)T工之間要緊密團(tuán)結(jié)，精誠合作，工作中要相互協(xié)調(diào)，相互支持，建立融洽的人際關(guān)系。
其次條：嚴(yán)以律己，寬以待人，相互關(guān)懷，相互敬重，開展批判與自我批判
第三條：不搞小團(tuán)體、小幫派，提倡同事之間親密和諧的關(guān)系。
第四條：不搬弄是非，無中生有，挑破離間，說一些不利于公司員工團(tuán)結(jié)的話。
第五條：保持樂觀的生活態(tài)度，以樂觀包涵的心態(tài)對(duì)待公司管理中的問題，主動(dòng)提出改進(jìn)性的建議和看法，已成熟的方法解決問題。
四、遵守紀(jì)律
第一條：下級(jí)聽從上級(jí)是公司管理的基本原則，員工應(yīng)自覺聽從領(lǐng)導(dǎo)的'支配和工作調(diào)動(dòng)，不得公開頂撞領(lǐng)導(dǎo)，不得無故拒絕、拖延、敷衍或擅自終止領(lǐng)導(dǎo)支配的工作。
其次條：遵守公司制定的作息時(shí)間，不得遲到、早退，上下班要打考勤卡。
第三條：公司員工必需嚴(yán)格遵守工作紀(jì)律，上班期間不得擅離職守，不串崗及私自外出、不的談天、大聲喧嘩、吃零食、大聲喧嘩。
第四條：工作期間要用心工作、精神振作、緊急有序，不得在上班期間接待親友、不辦理個(gè)人私事、不在辦公區(qū)、公共區(qū)吸煙，不得看一些與工作無關(guān)的雜志書刊，不做與工作無關(guān)的事。
五、誠懇自律
第一條：遵守職業(yè)道德，不貪污受賄，自覺抵制社會(huì)上的不正之風(fēng)
其次條：不得利用職務(wù)之便向他人索取財(cái)物或?yàn)閭�(gè)人親友謀私利。
第三條：不得挪用公司財(cái)務(wù)，更不得利用職務(wù)之便將公司財(cái)務(wù)占為己有或轉(zhuǎn)用他人。
六、安全保密
第一條：要隨時(shí)隨地的留意防火安全，發(fā)覺擔(dān)心全隱患要準(zhǔn)時(shí)報(bào)告、處理。每個(gè)員工都要熟知防火設(shè)施的位置和使用方法。
其次條：留意公司現(xiàn)金和珍貴物品、財(cái)務(wù)的安全存放。
第三條：公司一切未經(jīng)公開披露的業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)資料、人事信息、招投標(biāo)資料、合同文件、客戶資料、設(shè)計(jì)方案、營(yíng)銷方案、管理文件、會(huì)議記錄和內(nèi)容、公司資質(zhì)等，均屬公司機(jī)密，員工有保守機(jī)密的義務(wù)。當(dāng)不確定某些詳細(xì)內(nèi)容是否為公司機(jī)密時(shí)，應(yīng)由公司鑒定其實(shí)質(zhì)。
七、儀表大方
第一條：?jiǎn)T工必需儀表端莊、干凈。
其次條：上班期間不能飲酒。
第三條：服裝要求：男、女必需著黑色正裝，例如：
男士：白襯衫黑西褲黑皮鞋
女士：白襯衫黑西褲黑色皮鞋
第四條：不準(zhǔn)打口哨
八、環(huán)境要求
第一條：不得隨地吐痰、丟紙屑、果皮、煙頭
其次條：保持安靜，不要工作區(qū)域內(nèi)大聲喧嘩、談天或隨便制造噪音，接打手機(jī)盡量輕聲細(xì)語，不得影響到其他人員工作。
第三條：保持自己工作區(qū)衛(wèi)生潔凈干凈。
第四條：所使用品實(shí)行定位管理，以便提高工作效率。
九、疼惜財(cái)務(wù)
第一：不鋪張水、電、等資源和辦公易耗品。
其次：根據(jù)相關(guān)要求使用辦公用品和公司各種設(shè)施，下班后要關(guān)好設(shè)備在離開公司。
第三條：愛惜公司財(cái)務(wù)，不得損壞公司財(cái)務(wù)，不得隨便挪用公司財(cái)務(wù)。
十、BP(獎(jiǎng)罰)制度
第一條：?jiǎn)T工違反公司制度、給公司帶來負(fù)面影響等，依據(jù)事情的嚴(yán)峻性對(duì)其進(jìn)行10—200元不等的罰款。
其次條：依據(jù)員工的工作力量及績(jī)效考核，對(duì)工作表現(xiàn)突出的員工進(jìn)行現(xiàn)金嘉獎(jiǎng)或職位晉升。
十一、員工的離職管理
第一條：實(shí)習(xí)期間提出離職，須提前15天以書面上報(bào)公司，否則以15天薪水相抵，補(bǔ)償公司損失。
其次條：已轉(zhuǎn)正后若須辭職者，須提前一個(gè)月以書面上報(bào)公司，否則以一個(gè)月薪水相抵，補(bǔ)償公司損失。
第三條：工作在一年以上的員工提出離職時(shí)，須提前一個(gè)月以書面上報(bào)公司核準(zhǔn)，未經(jīng)核準(zhǔn)而自行離職者，自愿放棄上月薪資及任何工作獎(jiǎng)金。
第四條：?jiǎn)T工辦理任何請(qǐng)辭時(shí)，須先行填寫“書面辭職報(bào)告”，經(jīng)核準(zhǔn)后，方可離職。
第五條：?jiǎn)T工在自動(dòng)離職或請(qǐng)辭期間內(nèi)，因職務(wù)交接不清，或手續(xù)不全而導(dǎo)致公司資金及財(cái)物上有所損失，須負(fù)賠償責(zé)任，公司將依法解決。
十二、員工請(qǐng)休假制度
第一條：公司全員請(qǐng)假必需事先申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后方可休假，并取消全勤獎(jiǎng)。
其次條：非有重大事故，事假每月不得超過二天，扣除當(dāng)日薪資(同時(shí)取消全勤獎(jiǎng))。
第三條：一般事假應(yīng)于兩天前請(qǐng)妥(急事經(jīng)核準(zhǔn)則例外)，請(qǐng)假時(shí)必需填寫請(qǐng)假條，由部門主管簽字上交辦公室。
第四條、請(qǐng)假未準(zhǔn)而私自休假者，以曠工論處，每曠職一日扣除當(dāng)日薪資外，并取消全勤獎(jiǎng)。
第五條：公司上班時(shí)間內(nèi)，非有重要事故，不得臨時(shí)請(qǐng)假超過2小時(shí)以上，否則扣全日薪資。
第六條：公司會(huì)議不定期進(jìn)行，肯定會(huì)提前公告通知，全員參與。曠會(huì)按曠工論處，遲到按正常上班遲到條例懲罰。
公司管理?xiàng)l例7
一、工作場(chǎng)所內(nèi)不得玩耍打鬧、閑聊、玩手機(jī)、網(wǎng)絡(luò)嬉戲、網(wǎng)絡(luò)談天、利用公司電話打私人電話、吃食物、聽音樂等與工作無關(guān)的`事情;
二、公司員工上下班必需嚴(yán)格根據(jù)作息時(shí)間執(zhí)行，不得無故缺勤、曠工、遲到、早退;
三、員工必需聽從上級(jí)管理人員領(lǐng)導(dǎo)，不得怠慢工作;
四、工作期間遇到顧客訪問時(shí)，須面帶微笑并主動(dòng)問好;
五、上班要統(tǒng)一著工裝，佩帶工作卡，必需保持良好的工作態(tài)度和風(fēng)貌;
六、當(dāng)日的工作必需在下班前結(jié)束，不得拖到其次個(gè)工作日;
七、上下班前按《衛(wèi)生輪番值日表》打掃辦公區(qū)域內(nèi)衛(wèi)生，保持干凈、潔凈的工作環(huán)境; 八、下班時(shí)必需關(guān)好門窗及設(shè)備電源，防止安全事故發(fā)生，值班人員做好監(jiān)督檢查;
九、喜愛本職工作，樂觀學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)學(xué)問。
十、同事間要團(tuán)結(jié)互助、相互協(xié)作，相互支持。
公司管理?xiàng)l例8
為了加強(qiáng)閉路電視監(jiān)控系統(tǒng)操作室的管理，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常使用和安全運(yùn)作，充分發(fā)揮其作用，保障園區(qū)管理，特制定本制度。
第一條 電視監(jiān)控室必需晝夜24小時(shí)由經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)的人員值班。值班人員應(yīng)堅(jiān)守崗位，仔細(xì)履行崗位職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度、規(guī)定和安全操作規(guī)程，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行。
其次條 監(jiān)控人員必需具有高度的工作責(zé)任心，仔細(xì)負(fù)責(zé)安全監(jiān)控任務(wù)，準(zhǔn)時(shí)把握各種監(jiān)控信息，對(duì)監(jiān)控過程中發(fā)覺的`狀況準(zhǔn)時(shí)進(jìn)行處理和上報(bào)。
第三條 監(jiān)控人員每天對(duì)監(jiān)控錄像進(jìn)行查看，發(fā)覺有特別現(xiàn)象或員工亂收費(fèi)現(xiàn)象，準(zhǔn)時(shí)保存錄像片段，并作好標(biāo)記，以備查用。
第四條 值班人員必需嚴(yán)格根據(jù)規(guī)定時(shí)間上下班，不準(zhǔn)隨便離崗離位，個(gè)人需處理事務(wù)時(shí)，應(yīng)征得保衛(wèi)科長(zhǎng)的同意并在有人頂崗時(shí)方可離開。
第五條 監(jiān)控人員須愛惜和管理好監(jiān)控室的各項(xiàng)裝配和設(shè)施，嚴(yán)格操作流程，確保監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)作。
第六條 無關(guān)人員未經(jīng)許可不準(zhǔn)進(jìn)入監(jiān)控室，外來人員需到監(jiān)控室查詢狀況和及觀訪者參觀，必需經(jīng)保衛(wèi)科長(zhǎng)上報(bào)分管副總，同意后方可進(jìn)入監(jiān)控室。
第七條 不準(zhǔn)在監(jiān)控室談天、會(huì)友、玩耍，不準(zhǔn)隨便擺布機(jī)器設(shè)備，嚴(yán)禁在監(jiān)控值班期間打盹睡覺，一經(jīng)發(fā)覺，按公司規(guī)章制度嚴(yán)峻處分。
第八條 公司領(lǐng)導(dǎo)定期到監(jiān)控室查詢狀況，值班人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)監(jiān)控狀況。
第九條 保持監(jiān)控室設(shè)備的清潔衛(wèi)生，堅(jiān)持每月進(jìn)行系統(tǒng)維護(hù)，確保機(jī)器設(shè)備的正常運(yùn)作。
第十條 監(jiān)控設(shè)備系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí)，應(yīng)準(zhǔn)時(shí)聯(lián)系修理人員進(jìn)行修理，并做好登記。
第十一條 監(jiān)控人員必需保守公司監(jiān)控隱秘，不得在監(jiān)控室以外的場(chǎng)所談?wù)撚嘘P(guān)監(jiān)控錄像的內(nèi)容。
第十二條 未經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)，不得擅自關(guān)閉電視監(jiān)控系統(tǒng)、停止系統(tǒng)運(yùn)行。
第十三條 本制度自頒發(fā)之日起執(zhí)行。
公司管理?xiàng)l例9
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券公司的行為，防范證券公司的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡(jiǎn)稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)，制定本條例。
第二條 證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠信義務(wù)。
第三條 證券公司的股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)利，占用證券公司或者客戶的資產(chǎn)，損害證券公司或者客戶的合法權(quán)益。
第四條 國家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新、業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行。
第五條 證券公司按照國家規(guī)定，可以發(fā)行、交易、銷售證券類金融產(chǎn)品。
第六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行對(duì)證券公司的監(jiān)督管理職責(zé)。
第七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。
第二章 設(shè)立與變更
第八條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備《公司法》、《證券法》和本條例規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第九條 證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
在證券公司經(jīng)營(yíng)過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受本條第一款規(guī)定的限制。
第十條 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：
(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;
(二)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;
(三)不能清償?shù)狡趥鶆?wù);
(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
第十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿2年的高級(jí)管理人員。
第十二條 證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng);證券公司在經(jīng)營(yíng)過程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。
第十三條 證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
前款所稱公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：
(一)證券公司的名稱、住所;
(二)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;
(三)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序;
(四)證券公司的解散事由與清算辦法;
(五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
本條第一款所稱證券公司分支機(jī)構(gòu)，是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司、證券營(yíng)業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。
第十四條 任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
(一)認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊(cè)資本的5%;
(二)以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式，實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。
未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)。證券公司的股東不得違反國家規(guī)定，約定不按照出資比例行使表決權(quán)。
第十五條 證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。
證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
第十六條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：
(一)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月;
(二)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月;
(三)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日;
(四)對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起30個(gè)工作日;
(五)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)考慮證券市場(chǎng)發(fā)展和公平競(jìng)爭(zhēng)的需要。
第十七條 公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。
證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。
未取得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。
第三章 組織機(jī)構(gòu)
第十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)依照《公司法》、《證券法》和本條例的規(guī)定，建立健全組織機(jī)構(gòu)，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的職權(quán)。
第十九條 證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。
第二十條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>
第二十一條 證券公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書為證券公司高級(jí)管理人員。
第二十二條 證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
第二十三條 證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由董事會(huì)決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理的職務(wù)。
合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告。
證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第二十四條 證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任前款規(guī)定的職務(wù);已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無效。
第二十五條 證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。
前款規(guī)定的審計(jì)報(bào)告未報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的，離任人員不得在其他證券公司任職。
第四章 業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二十六條 證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)從事《證券法》第一百二十五條規(guī)定的證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》和本條例的規(guī)定。
證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得經(jīng)營(yíng)未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。
2個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營(yíng)相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。
第二十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，也不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。
第二十八條 證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
第二十九條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，銷售證券類金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身 份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)。具體規(guī)則由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定。
第三十條 證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字確認(rèn)。業(yè)務(wù)合同的必備條款和風(fēng)險(xiǎn)揭示書的標(biāo)準(zhǔn)格式，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
第三十一條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定編制對(duì)賬單，按月寄送客戶。證券公司與客戶對(duì)對(duì)賬單送交時(shí)間或者方式另有約定的，從其約定。
第三十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際情況不符的，可以向證券公司或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)投訴。證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門負(fù)責(zé)處理客戶投訴。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的投訴，采取相應(yīng)措施。
第三十三條 證券公司不得違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)。
第三十四條 證券公司向客戶提供投資建議，不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷。
證券公司及其從業(yè)人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。
第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。
第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營(yíng)虧損。
第二節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
第三十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金、證券是否充足進(jìn)行審查�？蛻糍Y金賬戶內(nèi)的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，不得接受其賣出委托。
第三十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人，代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。
證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書，明確對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。
第三十九條 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)。
第四十條 證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。
第三節(jié) 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
第四十一條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券。
第四十二條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶。
證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
第四十三條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;
(二)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;
(三)利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場(chǎng);
(四)法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
第四十四條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，自營(yíng)證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數(shù)量與該證券發(fā)行總量的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
第四節(jié) 證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
第四十五條 證券公司可以依照《證券法》和本條例的規(guī)定，從事接受客戶的委托、使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。投資所產(chǎn)生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔(dān)，證券公司可以按照約定收取管理費(fèi)用。
證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券資產(chǎn)管理合同，約定投資范圍、投資比例、管理期限及管理費(fèi)用等事項(xiàng)。
第四十六條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為：
(一)向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;
(二)接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的最低限額;
(三)使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;
(四)在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離;
(五)法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)禁止的其他行為。
第四十七條 證券公司使用多個(gè)客戶的.資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者使用客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，對(duì)前款規(guī)定的事項(xiàng)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
第五節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)
第四十八條 本條例所稱融資融券業(yè)務(wù)，是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
第四十九條 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;
(二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;
(三)有經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;
(四)有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;
(五)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第五十條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂融資融券合同，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以證券公司的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立客戶證券擔(dān)保賬戶，在指定商業(yè)銀行開立客戶資金擔(dān)保賬戶�？蛻糍Y金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金應(yīng)當(dāng)參照本條例第五十七條的規(guī)定進(jìn)行管理。
在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶。
第五十一條 證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第五十二條 證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。
客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
第五十三條 客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為信托財(cái)產(chǎn)。證券公司不得違背受托義務(wù)侵占客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金。除本條例第五十四條規(guī)定的情形或者證券公司和客戶依法另有約定的情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券或者資金。
第五十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額�？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。
第五十五條 客戶依照本條例第五十二條第一款規(guī)定交存保證金的比例，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)授權(quán)的單位規(guī)定。
證券公司可以向客戶融出的證券和融出資金可以買入證券的種類，可充抵保證金的有價(jià)證券的種類和折算率，融資融券的期限，最低維持擔(dān)保比例和補(bǔ)交差額的期限，由證券交易所規(guī)定。
本條第一款、第二款規(guī)定由被授權(quán)單位或者證券交易所做出的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，且不得違反國家貨幣政策。
第五十六條 證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。證券金融公司的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。
第五章 客戶資產(chǎn)的保護(hù)
第五十七條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同，約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為證券公司開立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。
客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。
指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。
第五十八條 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由本條例第五十七條第四款規(guī)定的指定商業(yè)銀行或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
第五十九條 客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。
第六十條 除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：
(一)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;
(二)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;
(三)法律規(guī)定的其他情形。
第六十一條 證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
第六十二條 指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和 客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動(dòng)用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。
指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)超出本條例第五十三條、第五十四條、第六十條規(guī)定的范圍，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令，應(yīng)當(dāng)拒絕;發(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用或者有其他異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即 向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告，并抄報(bào)有關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第六章 監(jiān)督管理措施
第六十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。
第六十四條 證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他專項(xiàng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。證券公司年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有該會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評(píng)審報(bào)告。
證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。在證券公司年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。
第六十五條 對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)送的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)、核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)資金或者證券被違法動(dòng)用的情況。
第六十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第六十七條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：
(一)證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;
(二)證券公司的股東、實(shí)際控制人;
(三)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);
(四)證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);
(五)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。
第六十八條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查：
(一)詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明;
(二)進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;
(三)查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;
(四)檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。
第六十九條 證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第七十條 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;
(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);
(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;
(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;
(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;
(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。
證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。
對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
第七十一條 任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
第七十二條 任何人未取得任職資格，實(shí)際行使證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止行使職權(quán)，予以公告，并可以按照規(guī)定對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
第七十三條 證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告;證券公司未解除其職務(wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除。
第七十四條 證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第七十五條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司或者其有關(guān)人員進(jìn)行審計(jì)，可以查閱、復(fù)制與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的客戶信息或者證券公司的其他有關(guān)文件、資料，并可以調(diào)取證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)內(nèi)的有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)對(duì)所知悉的信息保密。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第七十六條 證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司證券自營(yíng)賬戶和證券資產(chǎn)管理賬戶的交易行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照交易規(guī)則和會(huì)員管理規(guī)則處理，并向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第七章 法律責(zé)任
第七十七條 證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第一百九十八條的規(guī)定處罰：
(一)聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人;
(二)未按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù)。
第七十八條 證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。
第七十九條 證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規(guī)定處罰。
第八十條 證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰。
第八十一條 證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰：
(一)證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù);
(二)未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品。
第八十二條 證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規(guī)定處罰。
第八十三條 證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：
(一)違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動(dòng);
(二)向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;
(三)違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;
(四)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;
(五)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。
第八十四條 證券公司違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：
(一)未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告;
(二)與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理;
(三)未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案;
(四)未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好;
(五)推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng);
(六)未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn);
(七)未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款;
(八)未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度;
(九)未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴;
(十)未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金;
(十一)未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;
(十二)聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所未說明理由。
第八十五條 證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
第八十六條 違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：
(一)未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán);
(二)證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;
(三)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;
(四)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;
(五)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第八十七條 指定商業(yè)銀行有下列情形之一的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以 違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：
(一)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金;
(二)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金的申請(qǐng)、指令予以同意或者執(zhí)行;
(三)發(fā)現(xiàn)客戶的交易結(jié)算資金被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
指定商業(yè)銀行有前款規(guī)定的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其暫停或者終止客戶的交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以建議國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法處罰。
第八十八條 違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款：
(一)證券公司未按照本條例第六十六條的規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
(二)證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第八十九條 違反本條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：
(一)合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為;
(二)證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書;
(三)證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng);
(四)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)。
第九十條 證券公司違反規(guī)定收取費(fèi)用的，由有關(guān)主管部門依法給予處罰。
第八章 附 則
第九十一條 證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)不符合本條例第二十六條第三款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的期限內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。
第九十二條 證券公司客戶的交易結(jié)算資金存管方式不符合本條例第五十七條規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期調(diào)整。
證券公司客戶的交易結(jié)算資金存管方式，應(yīng)當(dāng)自本條例實(shí)施之日起1年內(nèi)達(dá)到規(guī)定要求。
第九十三條 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以向股東或者其他單位借入償還順序在普通債務(wù)之后的債，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第九十四條 外商投資證券公司的業(yè)務(wù)范圍、境外股東的資格條件和出資比例，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。
第九十五條 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)或者設(shè)立代表機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。
第九十六條 本條例所稱證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，是指《證券法》第一百五十五條規(guī)定的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
第九十七條 本條例自20xx年6月1日起施行。
公司管理?xiàng)l例10
1.目的與適用范圍
1.1目的
為更好地貫徹××公司有關(guān)保密規(guī)定，保守國家、××公司以及集團(tuán)公司合作伙伴的技術(shù)、商業(yè)機(jī)密，維護(hù)集團(tuán)公司在海外市場(chǎng)的利益，保持××公司在海外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)，根據(jù)駐海外代表處的實(shí)際情況，特制訂本規(guī)定。
本規(guī)定所述的機(jī)密包括國家、企業(yè)技術(shù)和商業(yè)秘密，以及其他明確不宜公開的事項(xiàng)，適用于駐海外代表處所有員工。
2.職責(zé)
2.1××公司某部門職責(zé)
××公司某部門按照公司相關(guān)保密規(guī)定，負(fù)責(zé)海外代表處的.保密歸口管理工作。
2.2駐海外代表處職責(zé)
代表處負(fù)責(zé)人或授權(quán)人是保密管理工作的第一責(zé)任人，代表處各員工應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，擔(dān)當(dāng)保密工作的執(zhí)行者。
3.主題內(nèi)容
3.1代表處員工保密守則
3.1.1代表處員工應(yīng)做到：不該說的秘密絕對(duì)不說；不該問的秘密絕對(duì)不問；不該看的秘密絕對(duì)不看；不該記錄的秘密絕對(duì)不記錄；不在非保密本上記錄秘密事項(xiàng)；不在私人通信、電話中涉及秘密；不在公共場(chǎng)所和家屬、子女、親友面前談?wù)撁孛埽徊辉诓焕诒Ｃ艿牡胤酱娣琶孛芪募�、資料；不在普通電話、明碼電話、普通郵政傳遞秘密事項(xiàng)；不攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場(chǎng)所。
3.2保密宣傳教育制度
3.2.1代表處負(fù)責(zé)人或授權(quán)人應(yīng)及時(shí)向代表處員工明確屬于國家、企業(yè)技術(shù)、商業(yè)機(jī)密的具體事項(xiàng)，和其他不準(zhǔn)公開的事宜，以及一些重要事件的對(duì)外表態(tài)口徑，要求員工凡屬此類事項(xiàng)一律不得泄露，并向員工明確事關(guān)技術(shù)、商業(yè)機(jī)密的文件不得擅自復(fù)印留底以及處置。
3.2.2對(duì)違反本規(guī)定造成失、泄密，或采用盜密、出賣等非法手段泄露秘密，以及對(duì)泄密、竊密行為不制止、不報(bào)告的員工，視其情節(jié)和后果，分別給予批評(píng)教育或紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
公司管理?xiàng)l例11
一、目的
依據(jù)國家有關(guān)勞動(dòng)政策法規(guī)，為了規(guī)范員工行為，激發(fā)員工的主動(dòng)性，樂觀性和制造性，維護(hù)正常的工作秩序，提高工作績(jī)效，促進(jìn)本公司的經(jīng)營(yíng)進(jìn)展，特制定本手冊(cè)。
二、適用范圍
本手冊(cè)適用于公司全體員工。
三、職責(zé)
3.1總經(jīng)理室/總經(jīng)辦
負(fù)責(zé)建立健全公司內(nèi)部的掌握機(jī)制，確保本手冊(cè)產(chǎn)生、修改、取消和管理的基本要求能夠有效地執(zhí)行。
3.2行政中心
負(fù)責(zé)審核本手冊(cè)，對(duì)全公司員工負(fù)有教育和監(jiān)督管理責(zé)任，確保本手冊(cè)的各項(xiàng)要求和規(guī)定在全公司能夠有效地執(zhí)行。
3.3人力資源部
1)負(fù)責(zé)制定、解釋、修訂此手冊(cè)，幫助行政中心對(duì)員工進(jìn)行教育和監(jiān)督管理。
2)負(fù)責(zé)全部獎(jiǎng)懲的資料備案管理。
3.4各部門主管
1)熟識(shí)和執(zhí)行本手冊(cè)，確保本部門員工執(zhí)行本手冊(cè);
2)對(duì)本部門的.員工負(fù)有教育和監(jiān)督管理責(zé)任，對(duì)發(fā)生在本部門的特別大事應(yīng)馬上上報(bào)，并實(shí)行相應(yīng)的措施進(jìn)行勸阻和制止，不得玩忽職守，放任不管。
3.5全體員工
了解、熟識(shí)本手冊(cè)，講究職業(yè)道德，在工作中遵循和執(zhí)行本手冊(cè)的各項(xiàng)要求和規(guī)定。
四、管理內(nèi)容
4.1日常考勤
4.1.1工作時(shí)間
1)各中心/事業(yè)部/子公司可依據(jù)客戶或業(yè)務(wù)的狀況做適當(dāng)調(diào)整。
2)公司因工作需要支配員工加班時(shí)，應(yīng)提前做好預(yù)備，員工也應(yīng)樂觀協(xié)作。
4.1.2打卡
1)員工應(yīng)按規(guī)定時(shí)間上下班，不遲到，不早退，上下班必需親自到指定地點(diǎn)打卡，要求每天打四次。不得代同事打卡或托付同事打卡。
2)員工如因私因公未能打卡的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批示后向人力資源部報(bào)備。
4.2行為準(zhǔn)則
4.2.1儀表儀容
管理人員原則上要求穿職業(yè)裝(深色無條紋西服或CI職業(yè)裝)，車間人員按崗位要求著工作服和勞保服，著裝總體原則為莊重、干凈、潔凈、文靜、大方，保持清雅之儀容和安全性。
1)男性員工不得著無袖、無領(lǐng)汗衫，不得著短褲。紐扣須扣整齊，發(fā)型應(yīng)齊整、干練，不留長(zhǎng)發(fā)和胡須，不剃光頭。
2)女性員工須清雅淡妝，禁止穿短裙、超短迷你裙、無袖衣裙，衣著及飾物不得夸張。 3)全部員工上班期間不得穿拖鞋、涼拖(孕婦及特別崗位要求例外)，不得赤腳。
4)參與集團(tuán)和公司重大活動(dòng)和會(huì)議要求著職業(yè)裝。
5)本公司員工辦公期間必需佩帶胸卡或工作牌。
4.2.2工作紀(jì)律
1)保持辦公區(qū)寧靜、禁止喧嘩。
2)辦公區(qū)域、生產(chǎn)區(qū)域及禁煙區(qū)域嚴(yán)禁吸煙。
3)節(jié)省公司能源，確保安全，員工下班離開前，要關(guān)閉個(gè)人電腦、并對(duì)辦公桌進(jìn)行清理，保持干凈;并做到人離機(jī)關(guān)(用電設(shè)備：如計(jì)算機(jī)、打印機(jī)、空調(diào)等)、人離燈關(guān)、人離窗關(guān)、人離門鎖。
4)保持個(gè)人臺(tái)面的干凈，辦公設(shè)施擺放整齊，辦公臺(tái)面不宜擺放、張貼與辦公內(nèi)容無關(guān)的字畫或裝飾物，保持辦公室清潔衛(wèi)生，不得隨地吐痰，亂扔雜物。
5)工作時(shí)間內(nèi)，員工不得接待私人探訪，如確有必要須報(bào)部門負(fù)責(zé)人同意后到指定地點(diǎn)接待。接待公務(wù)來訪也應(yīng)在指定的洽談區(qū)進(jìn)行。
6)禁止攜帶小孩進(jìn)入廠區(qū)、車間，嚴(yán)禁擅自帶外人進(jìn)入生產(chǎn)廠區(qū)參觀、拍照。
7)嚴(yán)禁利用公司電話辦私事，特殊是撥打國內(nèi)及國際長(zhǎng)途電話。
8)工作時(shí)間內(nèi)因公因私外出須向部門負(fù)責(zé)人報(bào)備并辦理出門手續(xù)，如部門負(fù)責(zé)人不在可在部門考勤處留言。
9)工作時(shí)間禁止串崗、睡覺、干私活、看書報(bào)雜志(非專業(yè)書籍)、玩電腦嬉戲、上網(wǎng)談天、吃零食等行為。
10)員工應(yīng)愛惜公司設(shè)施，設(shè)備，工具，如有破壞或挪用者視其情節(jié)輕重，損壞大小賠償并罰款，情節(jié)嚴(yán)峻的除受到紀(jì)律處格外還有可能會(huì)受到民事或刑事檢控。
11)員工不得利用職權(quán)營(yíng)私舞弊，假公濟(jì)私，打擊報(bào)復(fù)。
12)員工不得在公司工作時(shí)間內(nèi)買賣私人物品。
13)員工不得擅自標(biāo)貼及涂改公司各類通告。
14)員工不得在任何時(shí)間內(nèi)在公司范圍內(nèi)從事非法活動(dòng)。
15)員工不得有損害公司財(cái)產(chǎn)，商譽(yù)，或貪污受賄等行為，知情員工應(yīng)馬上上報(bào)，維護(hù)隱瞞或知情不報(bào)者，將受到嚴(yán)峻的紀(jì)律處分。
16)員工不得煽動(dòng)其他員工偷工怠懈，干擾日常工作。
17)員工不得擅自偽造涂改公司紀(jì)錄或文件，供應(yīng)虛假商業(yè)情報(bào)。
18)員工不得違反公司保密規(guī)定，未經(jīng)上司許可或授權(quán)，嚴(yán)禁對(duì)外評(píng)論公司各項(xiàng)政策及經(jīng)營(yíng)狀況或?qū)⒐厩閳?bào)泄露給任何宣揚(yáng)媒介或給商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者以任何形式之幫助。
19)員工不得在工作時(shí)間內(nèi)擅自進(jìn)入其他員工工作區(qū)域逗留，窺視，翻看。
20)員工不得在公司電腦上隨便拷貝，刪除，篡改公司電腦資料，或?qū)⒐倦娔X軟件帶回家，更不得泄露公司電腦資料信息。
21)員工不得將公司文件遺留或存放在不恰當(dāng)?shù)牡胤�，下班之前必需將全部文件資料歸檔。
22)辦公室內(nèi)不得存放珍貴物品，如有遺失公司概不負(fù)責(zé)。
23)員工應(yīng)嚴(yán)格按公司制定的加班，調(diào)班，請(qǐng)假等規(guī)定，如有違反將按公司獎(jiǎng)懲條例處理。
24)員工須到處維護(hù)公司形象，將公司利益放在第一位，不得做有損于公司形象的事，未經(jīng)上司授權(quán)不得向公司內(nèi)、外人員描述、評(píng)論公司的各項(xiàng)政策及經(jīng)營(yíng)手段。公司的各類文件、資料均屬公司的商業(yè)隱秘，員工應(yīng)妥當(dāng)保管及嚴(yán)守隱秘。
25)除使用公司的名義辦理公務(wù)外，任何員工不得使用公司的名義作任何用途，濫用公司名義者將被視為欺詐行為，有關(guān)員工除受到紀(jì)律處格外，還有可能會(huì)受到民事或刑事檢控。 26)工作時(shí)間內(nèi)，員工應(yīng)當(dāng)肯定聽從上司的工作安排，不得作出不聽從上級(jí)合理的工作指示或不敬重上司的行為，員工應(yīng)按時(shí)完成上司下達(dá)的任務(wù)，不得無故拖延，拒絕或終止工作。
27)員工在確認(rèn)上級(jí)指令違法違紀(jì)時(shí)，員工有權(quán)拒絕執(zhí)行，并向更高層上級(jí)報(bào)備。
28)員工之間應(yīng)相互協(xié)作，共同努力，發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，員工應(yīng)樂觀參與由公司或員工自行組織的各項(xiàng)活動(dòng)，以增進(jìn)員工之間的友愛及信任并提高公司員工的整體團(tuán)隊(duì)精神。
29)不得因失職造成商品丟失或損毀，如有發(fā)生除將根據(jù)損失進(jìn)行賠償之外還要進(jìn)行必要的降職或罰款。
公司管理?xiàng)l例12
為加強(qiáng)公司規(guī)范化管理，完善各項(xiàng)工作制度，提高工作效率。現(xiàn)根據(jù)公司實(shí)際情況，特制訂以下公司管理?xiàng)l例。
第一條日常行為
1、員工工作時(shí)間內(nèi)著裝應(yīng)整潔、得體，不可穿奇裝異服，不留怪異發(fā)型。
2、員工應(yīng)須保持良好的精神面貌，言談舉止大方得體。嚴(yán)禁出現(xiàn)在辦公區(qū)內(nèi)奔跑、躺臥、倚靠等不當(dāng)姿態(tài)。
3、公司員工應(yīng)注意個(gè)人衛(wèi)生，勤洗澡勤換衣，做到無汗味、無異味。工作時(shí)不得飲酒，不吃有異味的食物。男士應(yīng)及時(shí)修剪發(fā)須，保持清爽、干凈；女士保持淡雅妝容，不佩戴夸張首飾。
4、工作期間不可大聲喧嘩，不做妨礙他人工作的事情，不做與工作無關(guān)的私人事情，不長(zhǎng)時(shí)間占用公司電話，不因私事使用辦公電話，上班時(shí)間內(nèi)做到不玩手機(jī)，不打游戲，不看電影等。
5、待人接物應(yīng)注意禮節(jié)，講禮貌。熱情接待來訪者，主動(dòng)與同事、領(lǐng)導(dǎo)及來訪者打招呼。提倡使用普通話，講究語言文明，樹立良好形象。
6、公司員工應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，不玩忽職守、徇私舞弊、假公濟(jì)私，未經(jīng)公司許可不得再公司或利用公司資源做私人事務(wù)，非因職務(wù)需要不得私自動(dòng)用公司公物或支用公款，不得將公司資料、設(shè)備私用。
7、午休時(shí)間應(yīng)保持安靜，不得大聲喧嘩，不可在公司內(nèi)聚眾打牌、下棋等其它娛樂活動(dòng)。
8、領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)處理，并呈報(bào)結(jié)果。遇突發(fā)事件或較大困難時(shí)應(yīng)及時(shí)上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，妥善處理。如有意見、建議，或不滿上級(jí)安排，應(yīng)在合適的時(shí)候委婉告知
9、員工應(yīng)維持桌面整潔，只擺放文件夾、文件收納盒、座機(jī)、電腦、筆筒和水杯
10、文件須及時(shí)整理放置到文件夾內(nèi)，文件夾側(cè)面表明文件內(nèi)容或狀態(tài)，如待處理、處理中、已處理等。
11、桌面僅允許張貼通訊錄或與工作有關(guān)的參考資料。
12、個(gè)人抽屜須時(shí)常清除不要的或不應(yīng)放置的物品，私人用品必須收撿至抽屜內(nèi)，不可直接置于辦公桌上。
13、椅背上不擺放衣物。脫崗時(shí)，應(yīng)將辦公椅收納好。
14、辦公區(qū)域禁止吃餐食，用餐僅限于休息間，員工銀座號(hào)隨手清理垃圾、整理衛(wèi)生。
15、節(jié)約用電，下班時(shí)必須關(guān)閉辦公室燈具、空調(diào)、電腦等。
第二條考勤制度
1、公司實(shí)行雙休制，具體行政工作時(shí)間安排如下：
周一至周五：上午
9:00—12：00
下午13:30----18:00
2、為培養(yǎng)員工作息時(shí)間的積極性，員工全年考勤情況將納入年度評(píng)優(yōu)條件。員工應(yīng)嚴(yán)格遵守勞動(dòng)紀(jì)律，不遲到、早退、曠工。
3、全天上下班及外出簽到等，均由員工本人親自打卡。公司統(tǒng)一使用辦公軟件操作考勤等辦公事宜。如因故不能打卡，應(yīng)及時(shí)在上報(bào)批準(zhǔn)。如因公辦外出應(yīng)及時(shí)簽到。未打卡且未備案說明的，一律按曠工處理。
4、員工在工作期間確有私事處理的，須事先填寫《請(qǐng)假》審批單，并報(bào)備上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及行政部。未請(qǐng)假或請(qǐng)假未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自脫崗的,按曠工處理。
5、請(qǐng)假在一天及以內(nèi)，非總經(jīng)理直接管理的員工由主管級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批，并報(bào)備行政部；請(qǐng)假一天以上，公司員工須呈請(qǐng)經(jīng)理批準(zhǔn)。請(qǐng)假未經(jīng)審批一律按照曠工處理。
6、因急事須請(qǐng)假的,應(yīng)向總經(jīng)理及部門負(fù)責(zé)人說明情況，并及時(shí)報(bào)備行政部。
7、工作期間，外出辦事人員須在辦公軟件上做外出審批。按格式填寫，確保登記內(nèi)容真實(shí)有效。如因地點(diǎn)尚未確定或無法及時(shí)回公司報(bào)到的，須于地點(diǎn)確認(rèn)后及時(shí)簽到，以便臨時(shí)通知要事。返回公司后，須及時(shí)登記返回時(shí)間并簽字確認(rèn)。
第三條衛(wèi)生管理
1、為營(yíng)造干凈整潔的辦公環(huán)境，維持正常工作秩序，我公司由公司全員負(fù)責(zé)日常公共區(qū)域清潔衛(wèi)生，各員工自行負(fù)責(zé)個(gè)人區(qū)域衛(wèi)生。
2、日常公共區(qū)域清潔衛(wèi)生
（1）每天上下班做好地面、墻面清潔衛(wèi)生。
�。�2）桌椅收納整齊，桌面保持整潔。
3、日常個(gè)人區(qū)域清潔衛(wèi)生
�。�1）每天上下班前做好桌面清潔打掃，按要求歸置各項(xiàng)物品。
（2）垃圾桶靠?jī)?nèi)側(cè)放置，每天及時(shí)處理垃圾。
�。�3）維持個(gè)人辦公區(qū)域地面清潔。
4、公司清潔衛(wèi)生每周一上午9:00進(jìn)行清潔大掃除，由行政部負(fù)責(zé)人員安排，各部門積極配合。清潔大掃除要求如下：
4.1清潔要求：
�。�1）保持地面、桌面干凈、整潔，無紙屑、煙灰、落葉等。
�。�2）及時(shí)清理垃圾桶，保持垃圾桶干燥、無異味。
�。�3）公共辦公物品如計(jì)算器、訂書機(jī)等擺放整齊，無灰層、無異物。
�。�4）公共設(shè)備如復(fù)印機(jī)、傳真、飲水機(jī)、空調(diào)等擺放有序，電線合理收納，表面無灰層、異物。如有故障，及時(shí)報(bào)修。
�。�5）墻面、開關(guān)和插座干凈無異物。
�。�6）及時(shí)澆水、修剪植物，清理枯、落葉，并保持盆栽器具潔凈，禁止倒入茶水、丟煙頭等。
�。�7）維護(hù)公司展示、公告欄等干凈、整潔，無灰層、無異物、亂涂亂畫。
�。�8）沙發(fā)、茶幾等擺放整齊、無灰塵，定期保養(yǎng)沙發(fā)皮質(zhì)。
�。�9）辦公室門牌、指示牌干凈、無灰塵、無異物。
4.2分工要求：
�。�1）清潔分工按事項(xiàng)分配到個(gè)人，由個(gè)人專項(xiàng)負(fù)責(zé)。
�。�2）清潔大掃除為周固定工作，公司全員無故不得缺席。
（3）如因人員變動(dòng)、缺席造成清潔任務(wù)不達(dá)標(biāo)，由行政部負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)安排，各部門人員積極配合。
第四條安全管理
1、公司安全防火、防盜、防災(zāi)、防破壞、防惡性事故，為每個(gè)員工應(yīng)盡的義務(wù)，要敢于與壞人壞事作斗爭(zhēng)。員工應(yīng)自覺接受安全教育，增強(qiáng)安全防范意識(shí)；
2、員工上下班、外出公干、出差，應(yīng)嚴(yán)格遵守道路交通管理法規(guī)、條例，確保人身、財(cái)物安全；
3、公司辦公場(chǎng)所內(nèi)，員工應(yīng)自行收撿好私人貴重物品；
4、為加強(qiáng)公司的內(nèi)務(wù)管理工作，維護(hù)公司的安全和衛(wèi)生，確保公司人員和財(cái)產(chǎn)安全。每天下班后，最后離開公司的同事務(wù)必仔細(xì)檢查并保管好公司大門的鑰匙，切記關(guān)掉電源，關(guān)好門窗，做到防火、防盜，保證公司財(cái)產(chǎn)物品安全；
5、發(fā)現(xiàn)事故苗頭、可疑或不法行為的人或事應(yīng)先立即報(bào)告有關(guān)部門；
6、不得將親友或無關(guān)人員帶入工作場(chǎng)所，打擾其他同事正常工作；
7、員工應(yīng)正確使用辦公設(shè)備和防護(hù)用品，積極預(yù)防事故的發(fā)生，減少和防止事故人身傷害。發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障后應(yīng)及時(shí)修理或報(bào)告常務(wù)中心，確保設(shè)備整潔、運(yùn)轉(zhuǎn)正常、性能可靠。
第五條會(huì)議管理
1、臨時(shí)會(huì)議、年會(huì)、股東大會(huì)由總經(jīng)理直接提擬；部門會(huì)議由部門負(fù)責(zé)人提擬、總經(jīng)理批準(zhǔn)并報(bào)備行政部。
1.1每周一和節(jié)假日后的第一個(gè)工作日上午10:00召開公司總經(jīng)辦周例會(huì)，當(dāng)月最后一個(gè)周一上午10:00召開公司總經(jīng)辦月度總結(jié)會(huì)。總經(jīng)辦會(huì)議由總經(jīng)理負(fù)責(zé)主持和會(huì)議記錄。
1.2每周五下午3:00召開公司主管層周例會(huì)，當(dāng)月最后一個(gè)周五下午3:00召開公司主管層月度總結(jié)會(huì)。會(huì)議由常務(wù)中心負(fù)責(zé)主持和會(huì)議記錄。
1.3各部門應(yīng)設(shè)一名會(huì)議記錄員，負(fù)責(zé)本部門會(huì)議記錄。會(huì)議遵照“誰組織，誰跟進(jìn)”的原則。
1.3會(huì)議記錄使用專用會(huì)議記錄本，會(huì)議記錄員須按格式做好會(huì)議記錄及考勤記錄工作，會(huì)議結(jié)束后及時(shí)整理、傳發(fā)會(huì)議紀(jì)要。
1.4會(huì)議開始時(shí)，主持人應(yīng)對(duì)會(huì)議議題、議程、須解決問題及達(dá)成目標(biāo)、議程推進(jìn)中應(yīng)注意的.問題等，進(jìn)行必要的說明。會(huì)議進(jìn)行中應(yīng)把控時(shí)間，確保議程順利推進(jìn)及會(huì)議效率。最后須將會(huì)議決議事項(xiàng)付諸實(shí)施的程序、實(shí)施人（部門）、達(dá)成標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)間等會(huì)議跟進(jìn)、安排向與會(huì)人明確。
1.5與會(huì)人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會(huì)，并在《簽到表》簽到。遵守會(huì)議紀(jì)律，做好本人的會(huì)議記錄。如有遲到、早退，按《考勤管理制度》相應(yīng)處罰。主持人為會(huì)議考勤的核準(zhǔn)人，考勤記錄由會(huì)議記錄員負(fù)責(zé)。
1.6會(huì)議期間，手機(jī)應(yīng)保持靜音，禁止玩耍手機(jī)、接打電話，特殊重要電話除外。
1.7公司例會(huì)、臨時(shí)行政會(huì)議一般應(yīng)控制在2小時(shí)以內(nèi)，根據(jù)會(huì)議進(jìn)行情況確需延時(shí)的，主持人須征得與會(huì)人員同意。
第六條辦公用品領(lǐng)用與保管
1、公司辦公用品由常務(wù)中心根據(jù)部門使用情況及庫存情況進(jìn)行采購。特殊物品由使用部門（人）在辦公軟件上填寫《物品申購》審批單，按層級(jí)報(bào)請(qǐng)審批，交由行政部統(tǒng)一辦理。
2、公司辦公用品根據(jù)崗位需求不同適當(dāng)分配。各部門或個(gè)人領(lǐng)用時(shí)，須填寫審批-物品領(lǐng)用。
3、為保持桌面整潔、提高辦公效率，員工常規(guī)辦公用品領(lǐng)用/持有標(biāo)準(zhǔn)如下：
項(xiàng)目
內(nèi)容
數(shù)量/單位
1
簽字筆（黑色）
1支
2
替芯（黑）
1支
3
簽字筆（紅色）
1支
4
鉛筆
1支
5
標(biāo)簽紙
1張
6
美工刀
1把
7
筆記本
1個(gè)
8
橡皮擦
1塊
9
文件夾（單頁）
1個(gè)
10
文件收納盒
1個(gè)
11
多功能筆筒
1個(gè)
12
衛(wèi)生紙
1包
備注：根據(jù)崗位需要可適當(dāng)添加用品、用具。
3.1新員工到崗時(shí)，由行政部負(fù)責(zé)按標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)取辦公用品。
3.2離職員工應(yīng)將剩余辦公用品交接至行政部，由常務(wù)中心做好物品清點(diǎn)和回收。
3.3辦公用品一經(jīng)領(lǐng)用，由領(lǐng)用人負(fù)責(zé)保管，并按要求放置。自然損壞的須以舊換新，人為損壞由個(gè)人照價(jià)賠償。
4、行政部應(yīng)保管好辦公用品，做好領(lǐng)用登記，于每月月底盤查物資，如有錯(cuò)漏，須立即處理；無法追究的，由常務(wù)中心負(fù)責(zé)人員照價(jià)賠償。
第七條辦公設(shè)備申購與保管
1、辦公設(shè)備由行政部統(tǒng)一采購、管理。各部門根據(jù)本部門辦公實(shí)際情況可申請(qǐng)采購。
2、申購須在填寫《物品申購》審批單，按層級(jí)報(bào)請(qǐng)審批，交由行政部統(tǒng)一辦理。部門申購的辦公設(shè)備由該部門負(fù)責(zé)保管。
3、行政部應(yīng)制作辦公設(shè)備管理卡，跟進(jìn)辦公設(shè)備使用狀況。對(duì)重要設(shè)備應(yīng)定期檢查和保養(yǎng)，避免發(fā)生故障。
3.1使用辦公設(shè)備應(yīng)嚴(yán)格遵守設(shè)備安全使用說明。因人為原因造成設(shè)備故障、破損，由當(dāng)事人照價(jià)賠償；因設(shè)備自身原因故障時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知常務(wù)中心，填寫《設(shè)備保修記錄表》，由常務(wù)中心負(fù)責(zé)報(bào)修處理。
3.2辦公設(shè)備超過使用期限、不可繼續(xù)正常使用的，由各辦公設(shè)備使用部門填寫《辦公設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)單》，交行政部審核后，呈報(bào)總經(jīng)理審批。審批通過后交辦行政部。
第八條門禁卡（工牌）管理
1、為了安全和有效的身份識(shí)別，所有員工在辦公區(qū)域內(nèi)必須佩帶門禁卡（工牌）。員工必須刷卡才能進(jìn)入公司。
2、員工在公司區(qū)域內(nèi)應(yīng)佩帶門禁卡（工牌）并質(zhì)詢所有進(jìn)入公司而未佩帶門禁卡的人員。員工不得以任何理由將門禁卡（工牌）借出或送給他人。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理。
3、員工必須保管好門禁卡（工牌），如果有任何遺失必須立即向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，由部門領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送行政部。
4、訪客進(jìn)入公司的任何一個(gè)地方都必須辦理臨時(shí)通行證才能允許進(jìn)入。辦理臨時(shí)通行證需要提供身份證，并在前臺(tái)做好訪客登記。
5、員工刷卡進(jìn)門時(shí)，注意不讓沒有佩帶任何通行證的人員跟隨進(jìn)門。如在辦公區(qū)域發(fā)現(xiàn)沒有佩帶任何公司標(biāo)示的人員，應(yīng)立即報(bào)告行政部。
公司管理?xiàng)l例13
為強(qiáng)化職工餐廳管理，提高餐廳的管理水平和服務(wù)質(zhì)量，使餐廳工作細(xì)化量化，現(xiàn)結(jié)合福源淀粉公司實(shí)際情況制定職工餐廳管理制度如下：
一、餐廳管理方式
1、職工餐廳實(shí)行個(gè)人承包，隸屬于公司辦公室管理，由辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督考核。
2、公司提供現(xiàn)有的食堂設(shè)施及用具，做到水、電到位。并按規(guī)定按時(shí)收取電費(fèi)。未經(jīng)公司允許，承包人不得擅自改變餐廳設(shè)施。
3、公司辦公室有權(quán)對(duì)餐廳飯菜質(zhì)量、價(jià)格、成本、衛(wèi)生、進(jìn)貨渠道等情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查及管理，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)責(zé)令餐廳整改。
4、招待用餐由總經(jīng)理簽字審核后方可到財(cái)務(wù)入賬。
二、職工餐廳崗位設(shè)置
職工餐廳工作人員由承包人決定，保證廣大干部職工正常用餐。
三、餐廳管理規(guī)定
1、保證飯菜衛(wèi)生。首先要保證食品供貨來源，由辦公室對(duì)餐廳進(jìn)貨貨源進(jìn)行檢查監(jiān)督，重要物品進(jìn)行招標(biāo)供貨，以保證食品的'衛(wèi)生可靠。所進(jìn)食品如魚、肉、蛋等和蔬菜要干凈、新鮮，生熟肉食必須要分開存放，飯菜內(nèi)不得有蠅蟲等物。
2、職工用餐后，服務(wù)人員應(yīng)及時(shí)對(duì)碗筷進(jìn)行消毒和清洗，再次使用不得出現(xiàn)油污。
3、職工餐廳應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的規(guī)章制度及食堂管理辦法，保證按時(shí)開飯，做到飯熟水開，在公司允許的范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，如有夜間值班職工需要，十二點(diǎn)前應(yīng)隨時(shí)為職工服務(wù)。
4、每天飯菜要多樣，堅(jiān)持頓頓有飯菜譜。早餐要有稀飯、玉米粥，各種小菜。間隔，配備豆汁、老豆腐以及各種小吃，如油條、花卷、餅類等；午、晚餐要主食花樣不少于三種，菜類要有高、中、低檔的品種，要有湯類，并配有檔次的炒菜。
5、堅(jiān)持為員工服務(wù)的宗旨，飯菜價(jià)格制定合理，公司來客招待要飯菜價(jià)格明確，每月向公司對(duì)本食堂的經(jīng)營(yíng)管等情況進(jìn)行一次書面匯報(bào)。
6、餐廳承包人要定期向職工代表征求有關(guān)飯菜質(zhì)量、口味、服務(wù)態(tài)度、衛(wèi)生等方面的意見，由辦公室負(fù)責(zé)督促實(shí)行。
7、做好個(gè)人衛(wèi)生，做到勤洗手、勤剪指甲、勤換、洗工作服，工作時(shí)要穿戴潔凈工作衣帽，手指應(yīng)無煙熏色和污漬，女員工不準(zhǔn)濃妝艷抹，不能使用指甲油。炊事及服務(wù)人員每年由餐廳自行主動(dòng)進(jìn)行一次體檢，并持有健康證，不合格者不準(zhǔn)在食堂工作。
8、搞好室內(nèi)衛(wèi)生。包括工作室、廚房、餐廳（單間與大廳）、衛(wèi)生間、走廊、門窗及其它所有地方的衛(wèi)生，不留任何死角。
9、搞好餐廳外環(huán)境衛(wèi)生。其所屬衛(wèi)生區(qū)每天必須堅(jiān)持打掃，如有垃圾要及時(shí)清理，因職工用餐人多，頻繁，更要不定時(shí)的及時(shí)清掃，若衛(wèi)生檢查不合格，將按規(guī)定予以處罰。
10、節(jié)約用電，節(jié)約用水，計(jì)劃采購，嚴(yán)禁購進(jìn)腐爛、劣質(zhì)食物，防止食物中毒。
11、加強(qiáng)自身修養(yǎng)，樹立全心全意為員工服務(wù)的思想，講究職業(yè)道德，認(rèn)真負(fù)責(zé)，文明服務(wù)，態(tài)度和藹，主動(dòng)熱情，禮貌待人。外來客人接待做到熱情禮貌，面帶微笑，端莊穩(wěn)重，體現(xiàn)公司形象。
12、重視安全。餐廳工作人員要增強(qiáng)安全防范意識(shí)，時(shí)時(shí)處處注意安全，尤其是用電安全，使用炊事械具或用具要嚴(yán)格遵守操作規(guī)程，防止事故發(fā)生，嚴(yán)禁無關(guān)人員進(jìn)入伙房和保管室，易燃、易爆物品要嚴(yán)格按規(guī)定放置，下班前關(guān)好門窗，檢查各開關(guān)、設(shè)備，督促檢查防盜。
13、餐廳有權(quán)監(jiān)督和提醒各部門負(fù)責(zé)人在用工作餐時(shí)及時(shí)簽字，但不得擅自代替領(lǐng)導(dǎo)簽字或涂劃。
14、餐廳嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的"業(yè)務(wù)招待用餐規(guī)定"，不得違反或隨意更改。
公司管理?xiàng)l例14
一、廚房人員衛(wèi)生管理
1、 公司所有的廚房工作人員必須持有效“健康證”并定期接受體檢。
2、所有工作人員都必須接受衛(wèi)生知識(shí)培訓(xùn)，具有良好的個(gè)人衛(wèi)生習(xí)慣。做到“七勤”即(勤洗手、勤剪指甲、勤洗澡、勤理勤洗衣服、勤洗被褥、勤換工作服)，使自己具有良好整潔的儀表。
3、在工作范圍內(nèi)不得隨地吐痰、吸煙、留長(zhǎng)指甲、留長(zhǎng)發(fā)、涂指甲油、涂口紅、戴飾物等，工作時(shí)間嚴(yán)禁談笑打鬧，不得在廚房范圍內(nèi)洗廚房用具、物料以外的物品。
4、保持良好的衛(wèi)生操作習(xí)慣，上班時(shí)穿工衣，戴工帽、口罩，不得面對(duì)食品咳嗽、打噴嚏以及其它不衛(wèi)生的行為，不允許用勺直接試味。
5、 凡有下列情形之一者應(yīng)洗手：
a、接觸食物和食品用具前。 b、使用廁所后。 c、咳嗽、打噴嚏后。
d、接觸不潔的容器、化學(xué)劑、垃圾后。 e、接觸未煮熟的食物后。
洗手的正確方法：
a、先濕手。 b、用肥皂抹手并搓洗。 c、用清水沖洗。 d、用紙巾擦干手。
二、廚房、餐具衛(wèi)生管理
1、設(shè)立崗位責(zé)任制，實(shí)行定人、定位、定物、分工合作。
2、餐具使用后進(jìn)行嚴(yán)格消毒，并必須按照以下程序操作：
一刮、二沖、三浸泡、四清洗、五消毒、六保潔。
a、刮：用塑料鏟清除餐具內(nèi)的`殘余物。
b、沖：用清水沖掉油污及雜物。
c、浸泡：用配有消毒藥品的溶液浸泡15分鐘左右。
d、清洗：用清水洗凈。
e、消毒：放入消毒柜內(nèi)充分消毒。
f：保潔：放在指定位置保持清潔避免污染。
3、廚房工具用完后，按規(guī)定處理，擺放有序，刀砧板每次用完后應(yīng)徹底清洗干凈后豎放，以確保底、面、邊“三面光”。
4、冷藏柜應(yīng)定期解冰、清洗，保持制冷效果及冷柜內(nèi)環(huán)境清潔衛(wèi)生。
5、爐灶、配料臺(tái)、鍋頭、工作臺(tái)、洗菜池、洗碗池和一切水溝管道使用后應(yīng)及時(shí)徹底清洗保持干凈、整潔。
6、清除衛(wèi)生死角，防止老鼠、蟑螂、蒼蠅等傳染性東西污染食物并定期應(yīng)用有效方式進(jìn)行處理。
7、倉庫所存物品，擺放整齊，定期定人打掃整理檢查，保持空氣流通以防發(fā)霉、變質(zhì)。
三、食品衛(wèi)生管理
1、采購的原料或食品，應(yīng)確保新鮮衛(wèi)生。不得使用未經(jīng)政府有關(guān)部門檢驗(yàn)的肉類、病死、毒死或不明死因的禽畜、水產(chǎn)品或有異味、腐爛、變質(zhì)氣味、發(fā)霉、生蟲、摻假、摻雜的食品為原料，各種調(diào)味品、佐料應(yīng)符合衛(wèi) 生要求，采購原料要定點(diǎn)采購，先買先用，防 止過期變質(zhì)。存放的食品與原料做到離墻、離地并分類存放，不得與雜物、藥物混放，干濕物品不得同庫貯存。
2、操作時(shí)要分臺(tái)、分池操作，避免交叉污染。蔬菜類原料應(yīng)按類別整理、鹽水浸泡、淘洗、清洗、檢查、裝筐的程序操作，肉類應(yīng)注意切清除污物和雜毛，水產(chǎn)品應(yīng)除掉內(nèi)臟、魚鱗等，大米應(yīng)經(jīng)過篩選清洗。
3、初加工處理過的原料應(yīng)及時(shí)烹調(diào)，烹調(diào)時(shí)要掌握火候煮熟煮透，以保證食用安全，防止中毒事故發(fā)生。
4、加工好的熟食品要妥善保管，如存放時(shí)間超過4小時(shí)，要重新回爐加熱處理，才能食用。加工好的熟食品不得隔日使用。
5、生、熟食物要分類別放入冰箱存放，并有明顯的標(biāo)志標(biāo)明，不得混放，以防熟食品受到污染。
四、餐廳衛(wèi)生管理
1、應(yīng)經(jīng)常保持桌面、臺(tái)凳的清潔衛(wèi)生，每用餐后應(yīng)及時(shí)擦試，保持干凈無灰塵、無油漬、地面無垃圾雜物天清洗一次地板，保證沒有積水，干凈、清爽。
2、 門窗、墻壁、風(fēng)扇、燈管定期清洗，確保就餐環(huán)境舒適、通風(fēng)、排污設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常。
3、 每周進(jìn)行兩次大掃除，用清潔劑清洗桌椅證無異味。
五、食物中毒及其預(yù)防
1、每一位飲食工作人員必須認(rèn)真學(xué)習(xí)《食品衛(wèi)生法》，嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān)，堅(jiān)持做到不買入、不接收、不使用腐爛變質(zhì)的原料和食品，并按照食品低溫保存的衛(wèi)生質(zhì)
2、做到食品“四隔離”即生與熟隔離，成品與半成品隔離，食品與雜物、藥物隔離，食品與生冰隔離。
3、 積極配合政府部門預(yù)防傳染病工作。
公司管理?xiàng)l例15
第一章 總則
第一條 為充分發(fā)揮網(wǎng)站新聞宣傳、輿論引導(dǎo)的作用，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范某公司（以下簡(jiǎn)稱省公司）新聞網(wǎng)頁的管理和維護(hù)，規(guī)范網(wǎng)頁新聞信息的采集、制作、編輯、審核和發(fā)布，確保網(wǎng)頁新聞?lì)愋畔⒓皶r(shí)更新并安全可靠運(yùn)行，結(jié)合省公司新聞宣傳管理工作的實(shí)際情況，特制定本辦法。
第二條 本辦法依據(jù)《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國際互聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》、《中華人民共和國計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》等法規(guī)和《國家電網(wǎng)公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理暫行規(guī)定》制定。
第三條 本辦法適用于省公司網(wǎng)頁新聞?lì)愋畔⒌木S護(hù)管理以及有關(guān)信息流程的管理。
第二章 組織管理
第四條 省公司新聞中心負(fù)責(zé)組織新聞網(wǎng)頁的建設(shè)、規(guī)劃、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、網(wǎng)站內(nèi)容更新等方面工作。相關(guān)技術(shù)部門提供技術(shù)支撐，配合進(jìn)行頁面、專欄方面的制作和更新。
第五條 新聞網(wǎng)頁相關(guān)欄目的設(shè)立或變更及信息的審定由新聞中心負(fù)責(zé)，主網(wǎng)頁鏈接的各單位和各部室的主頁由相應(yīng)部門負(fù)責(zé)。各單位負(fù)責(zé)人要對(duì)報(bào)送信息內(nèi)容的真實(shí)性和可靠性進(jìn)行認(rèn)真審查，嚴(yán)格把關(guān)。
第六條 新聞中心負(fù)責(zé)公司網(wǎng)站新聞信息的審核及發(fā)布，重要新聞信息報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審核。
第七條 各單位須選派工作認(rèn)真，責(zé)任心強(qiáng)的人擔(dān)任新聞采集和報(bào)送工作。新聞采集和報(bào)送人員應(yīng)熟悉新聞業(yè)務(wù)，能熟練操作計(jì)算機(jī)，具有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力。
第三章 信息管理
第八條 各單位報(bào)送稿件應(yīng)當(dāng)遵循“以新聞?lì)愋畔橹鳌钡脑瓌t，做到信息及時(shí)，內(nèi)容準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)真實(shí)，能反映省公司發(fā)生的重要事件，體現(xiàn)省公司的文化和形象。
第九條 新聞網(wǎng)頁按照以下工作流程運(yùn)行：
�。ㄒ唬└鲉挝豢赏ㄟ^省公司辦公自動(dòng)化系統(tǒng)提交重要事件、工作動(dòng)態(tài)等方面的新聞宣傳信息，信息內(nèi)容可以是文字、圖片等形式。
�。ǘ┚W(wǎng)絡(luò)新聞編輯負(fù)責(zé)將提交到OA的信息進(jìn)行審核、校定、編輯或刪除，并及時(shí)更新網(wǎng)頁內(nèi)容。
�。ㄈ┬侣�?lì)悆?nèi)容更新原則一般為一天一至二次，特殊情況隨時(shí)更新，其它欄目可根據(jù)其性質(zhì)在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)更新。
第十條 對(duì)網(wǎng)頁上顯示的新聞信息和鏈接，新聞中心可根據(jù)工作需要，控制其是否在網(wǎng)頁上顯示或者控制其在網(wǎng)頁上顯示的位置和欄目歸屬。
第十一條 對(duì)于公司領(lǐng)導(dǎo)參加的重要活動(dòng)、關(guān)系重大以及職工關(guān)心的新聞?lì)愋畔ⅲ峤恍畔⒌牟块T應(yīng)嚴(yán)格把關(guān)，并及時(shí)報(bào)新聞中心。
第十二條 為擴(kuò)大新聞信息源，增加信息量，除自編信息外，還可通過互聯(lián)網(wǎng)、報(bào)刊、雜志、電視、廣播等多種渠道，轉(zhuǎn)載信息。轉(zhuǎn)載信息內(nèi)容必須注明出處或同時(shí)做好鏈接。不允許轉(zhuǎn)載涉密信息和受版權(quán)、著作權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)而禁止轉(zhuǎn)載的信息。
第十三條 提交到網(wǎng)站的新聞圖片為jpg格式，寬高比為4:3，大小不超過800×600點(diǎn)陣，并按要求附文字說明；不得提交只有圖片沒有文字說明的信息。所有以附件形式提交到網(wǎng)站的'信息確保無病毒，否則將追究相關(guān)單位和部門責(zé)任。
第四章 安全保密
第十四條 各單位要提高安全保密意識(shí)，所有報(bào)送的新聞?lì)惛寮�，�?yīng)經(jīng)本單位主管新聞宣傳的部門負(fù)責(zé)人或領(lǐng)導(dǎo)審批，按照“誰報(bào)送，誰負(fù)責(zé)”和“實(shí)名制”的原則；建立健全新聞網(wǎng)絡(luò)信息安全的相應(yīng)管理制度，堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，把好上網(wǎng)新聞?lì)愋畔⒌恼伟踩P(guān)。
第十五條 新聞網(wǎng)頁發(fā)布、轉(zhuǎn)載有關(guān)信息應(yīng)該依據(jù)國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，提交到網(wǎng)站的信息不得包含下列內(nèi)容：
�。ㄒ唬� 違反憲法所確定的基本原則的；
�。ǘ� 危害國家安全，泄露國家秘密，顛覆國家政權(quán)，破壞國家統(tǒng)一的；
（三）損害國家榮譽(yù)和利益的；
�。ㄋ模┥縿�(dòng)民族仇恨、民族歧視，破壞民族團(tuán)結(jié)的；
（五）破壞國家宗教政策，宣揚(yáng)邪教和封建迷信的；
（六）散布謠言，擾亂社會(huì)秩序，破壞社會(huì)穩(wěn)定的；
&nb
sp;（七）散布淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖或者教唆犯罪的；
�。ò耍┪耆杷耍趾λ撕戏�(quán)益的；
�。ň牛┖蟹�、行政法規(guī)禁止的其他內(nèi)容的。
�。ㄊ⿹p害公司系統(tǒng)企業(yè)形象的。
第十六條 嚴(yán)格執(zhí)行國家《保密法》等有關(guān)法規(guī)的要求，凡國家秘密、涉及國家秘密內(nèi)容的相關(guān)資料及文件或暫不宜公開的事項(xiàng)不得上網(wǎng)；凡涉及到省公司商業(yè)秘密的內(nèi)容不得上網(wǎng)。
第五章 獎(jiǎng)勵(lì)和處罰
第十七條 為促進(jìn)省公司新聞網(wǎng)頁的建設(shè)工作，經(jīng)新聞中心考核，對(duì)于符合以下條件的單位和個(gè)人，由省公司給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)或表彰：
（一）新聞采集、報(bào)送、管理成績(jī)突出的；
�。ǘ﹫�(bào)送信息及時(shí)，主動(dòng)性強(qiáng)，提供數(shù)據(jù)量大且保證質(zhì)量?jī)?yōu)良，抓住省公司系統(tǒng)熱點(diǎn)問題，能夠引起上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的；
�。ㄈ┬畔�(nèi)容時(shí)效性強(qiáng)，有較強(qiáng)的實(shí)用性并產(chǎn)生顯著的宣傳效果，獲得評(píng)價(jià)較好的；
�。ㄋ模⿲�(duì)公司新聞網(wǎng)頁建設(shè)與管理工作積極提出建議、意見，并且被采納的。
第十八條 處罰
�。ㄒ唬┓灿幸韵虑闆r的給予通報(bào)批評(píng)：
�。�1）新聞內(nèi)容虛假或有較多錯(cuò)誤，新聞報(bào)送不及時(shí)或很少報(bào)送，經(jīng)多次提醒仍無改進(jìn)的；
�。�2）不按要求報(bào)送新聞信息，產(chǎn)生不良影響的。
�。ǘ⿲�(duì)違反規(guī)定造成失密、泄密并產(chǎn)生一定損失的單位及個(gè)人，將依照有關(guān)法規(guī)追究其責(zé)任。
（三）對(duì)違反信息安全要求并造成后果的，將視后果的嚴(yán)重程度追究其責(zé)任。
第六章 附則
第十九條 本辦法由省公司新聞中心解釋并組織實(shí)施。
第二十條 本辦法自公布之日起施行。
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