公司中層管理工作總結(jié)
總結(jié)是對(duì)取得的成績(jī)、存在的問(wèn)題及得到的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)等方面情況進(jìn)行評(píng)價(jià)與描述的一種書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的能力，因此好好準(zhǔn)備一份總結(jié)吧。你所見過(guò)的總結(jié)應(yīng)該是什么樣的？以下是小編為大家收集的公司中層管理工作總結(jié)，歡迎大家借鑒與參考，希望對(duì)大家有所幫助。
公司中層管理工作總結(jié)1
紀(jì)念今天，7月1日，一個(gè)讓我改變的日子。加入xx四年整。
從一個(gè)懵懂無(wú)知，少不更事，到成長(zhǎng)為如今能接受考驗(yàn)的中層管理者，仿佛只是在一瞬間，生命的成長(zhǎng)歷程不僅是個(gè)體的體會(huì)，更是心智和思想逐步成熟的歷程。
20xx年7月1號(hào)帶著一臉的稚氣開始加入這個(gè)xx大家庭，如今都20xx年7月1號(hào)了，整整四年了！
四年期間里，見證了這個(gè)公司的發(fā)展，同事們的成長(zhǎng)，還有自己的進(jìn)步，這期間我曾哭過(guò)，笑過(guò)，感慨過(guò)，彷徨過(guò)，可我們最終選擇了堅(jiān)持下來(lái)了！
堅(jiān)持到了今天.四年了，我最向說(shuō)的還是兩個(gè)字“感謝”感謝公司養(yǎng)育了我四年，感謝領(lǐng)導(dǎo)含辛茹苦的教育了我四年，感謝一路陪伴在我身邊的伙伴們，除了“感謝”剩下的只是無(wú)盡的“感激”。我更想說(shuō)，我會(huì)用行動(dòng)去回報(bào)你們的，因?yàn)橛心銈�，我相信我�?huì)越來(lái)越出色。
回顧成長(zhǎng)歷程，總會(huì)有太多的感慨，時(shí)間總過(guò)得太快，悄然無(wú)息的，恍恍惚惚的就過(guò)了四年，從一名不起眼倉(cāng)管到一名吧師，在從一名吧師轉(zhuǎn)到樓面服務(wù)員，在從服務(wù)員經(jīng)過(guò)“兩次竟崗”上升到樓面領(lǐng)班。在從一名樓面領(lǐng)班經(jīng)過(guò)“三次竟崗”再次上升到了一名樓面部長(zhǎng)，一步一個(gè)腳印堅(jiān)持到了現(xiàn)在，這就是我！這期間，我用了三年半的時(shí)間，經(jīng)歷了不同的崗位，了解了不同的知識(shí)和技能技巧，也挑戰(zhàn)了不同的磨難考驗(yàn)，促使我不斷的在進(jìn)步，一次比一次成長(zhǎng)，競(jìng)崗的次次失敗和失落，也讓我的心態(tài)更加穩(wěn)了，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)也更加扎實(shí)了。所以我選擇了堅(jiān)持，選擇一次又一次的面對(duì)挑戰(zhàn)，最終達(dá)到了自己三年的目標(biāo)。
一路走來(lái)，對(duì)這個(gè)大家庭充滿了愛，對(duì)這里每一個(gè)人，都像自己的家人一樣，因?yàn)樵谶@個(gè)團(tuán)隊(duì)里，我們總能夠感受到一股濃濃親情的味道，領(lǐng)導(dǎo)，同事，都是在無(wú)微無(wú)至的照顧你，關(guān)心你，常常會(huì)因?yàn)橐恍┬⌒〉募?xì)節(jié)感動(dòng)得淚流滿面，無(wú)論你要做什么，學(xué)什么，他們總是支持你的選擇，無(wú)論出什么事，總是你的堅(jiān)強(qiáng)后盾。四年里，度過(guò)了四個(gè)生日，每一頓飯局，都會(huì)選擇在這個(gè)家定點(diǎn)，每個(gè)聚餐，都會(huì)想到這個(gè)家，喜歡這里飯菜，這里每一位同事，特別是阿姨們，今年被接手管后勤部后，與阿姨的感情也日益增長(zhǎng)，也開始了理解了很多東西，在這樸素的阿姨的身上，我學(xué)到很多東西，學(xué)會(huì)包容，學(xué)會(huì)了愛，學(xué)會(huì)了節(jié)約！
四年了，在公司文化的熏陶下，我也不斷的在學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的跟著公司的步伐，如今我半工中專畢業(yè)了，也考取了會(huì)計(jì)資格證書，學(xué)習(xí)了電腦、報(bào)考了成人高考，考車照！這一切，源于身邊人對(duì)于我的影響，公司對(duì)我的支持，寫到這，心情總是很激動(dòng)，想要表達(dá)的太多，想要感謝太多，但總覺得無(wú)以回報(bào)，這個(gè)大家庭給予我的愛比我付出的還要多得多，所以我只有更加的努力，才能報(bào)答這個(gè)大家庭。
經(jīng)過(guò)了四年了努力和積累，工作上終于也有了一點(diǎn)起色和業(yè)績(jī)，開始手中有了一定的客源，每年在銷量月餅和雞卷中都是在名列前茅，這讓我總感到很欣慰，也促使我更加喜歡上了我現(xiàn)在的工作，由原來(lái)的煩躁轉(zhuǎn)換為了喜歡，這需要一個(gè)過(guò)程，但在這個(gè)過(guò)程里，只要你用心去付出，你就會(huì)收獲多多，即使在剛?cè)プ鲆患虑殚_始的時(shí)候，會(huì)有挫折，但我們一定要堅(jiān)信，美好的生活在等待我們，只要我們肯努力和堅(jiān)持，就如馬云所說(shuō)的，今天是痛苦的，明天也是痛苦的，但后天是美好的，但大部分人都死在明天。所以一切“貴在堅(jiān)持”。
最后，還是想說(shuō)，感謝xx！在學(xué)習(xí)上，給予我支持和最大鼓勵(lì)的，在您身上，我看到了書香的氣息，運(yùn)動(dòng)的激情。您總把這一切分享給我們了，讓我們不斷的進(jìn)步、所以心里一直都很崇拜您，欣賞您，感謝您！
公司中層管理工作總結(jié)2
晃眼，從品質(zhì)部異動(dòng)到制造部已經(jīng)有半年多時(shí)間，20xx年的上半年也在這個(gè)逐步熟悉與磨煉的過(guò)程中飄然而過(guò)。這個(gè)上半年度對(duì)我來(lái)說(shuō)既是對(duì)我的考驗(yàn)也會(huì)成為我將來(lái)寶貴的財(cái)富。對(duì)于這個(gè)時(shí)間段，我覺得在個(gè)人方面我的工作在朝向期望方向逐步進(jìn)步著；團(tuán)隊(duì)方面也能讓更多人有了團(tuán)隊(duì)這個(gè)概念，團(tuán)隊(duì)已經(jīng)初步有了凝聚力；工作績(jī)效方面也因還在熟練階段，控制方面欠佳，很大程度上只能做到依照領(lǐng)導(dǎo)的安排去執(zhí)行，無(wú)個(gè)人的工作管理優(yōu)勢(shì)。下面對(duì)這些做些詳細(xì)陳述：
一．個(gè)人進(jìn)步方面
20xx年一月，我還在迷茫與制造部彩盒主管的工作職責(zé)有哪些，甚至于工作職責(zé)是否能用書面的記錄一項(xiàng)項(xiàng)記錄出來(lái)，就如同品質(zhì)管理之中細(xì)分到各部門各崗位的工作職責(zé)與權(quán)限用書面記錄且事實(shí)如此實(shí)施。到如今，我明確了工作職責(zé)，清晰的知道如何去完成自己的每項(xiàng)工作：
1.車間的人員工作安排，包含異常情況調(diào)配；
2.制造部與pmc部的生產(chǎn)信息匹配；
3.班組團(tuán)隊(duì)人員的建立、管理、考察、指導(dǎo)與要求；
4.各類異常情況（計(jì)劃、人員、設(shè)備、質(zhì)量、安全）的處理、反饋與跟蹤；
5.搭建好基層員工與公司管理層的溝通橋梁，既讓員工在工作與生活中能恰如的融入公司這個(gè)團(tuán)體而受益，又讓公司管理信息能及時(shí)傳達(dá)至員工，也讓管理者能接受正確的員工心聲；
6.上級(jí)交辦的事項(xiàng)——任何人都有存在的意義，那么事情總有要作的意義；接受上級(jí)指示并執(zhí)行，這個(gè)是個(gè)人在公司中存在的理由與意義。
從品質(zhì)轉(zhuǎn)至生產(chǎn)基層管理，總言之除去如何管理質(zhì)量外更多的轉(zhuǎn)入了要如何管理生產(chǎn)，特別是在技術(shù)方面較實(shí)際操作者遜色很多時(shí)，如何去讓員工服從你的管理。
二．團(tuán)隊(duì)進(jìn)步方面
一月至六月，我從了解與熟悉團(tuán)隊(duì)的成員開始，再至同團(tuán)隊(duì)人員互相溝通，了解團(tuán)隊(duì)中個(gè)人的切身情況（個(gè)人性格、個(gè)人技能、工作態(tài)度、對(duì)公司信任度），再到根據(jù)團(tuán)隊(duì)中個(gè)人情況去管理團(tuán)隊(duì)，盡力的以發(fā)揮團(tuán)隊(duì)個(gè)體的優(yōu)勢(shì)去完善團(tuán)隊(duì)任務(wù)。彩盒車間這個(gè)團(tuán)隊(duì)在今年上半年的進(jìn)步上，我覺得有這幾點(diǎn)來(lái)描述：
1.整個(gè)團(tuán)隊(duì)對(duì)工作安排有了更好的認(rèn)同性；或者說(shuō)對(duì)公司的認(rèn)可度有所提高；
2.團(tuán)隊(duì)中有了相互理解與幫助；有問(wèn)題出現(xiàn)時(shí)不是一畏的責(zé)備其他人沒有做好，而是盡力去完善，去解決問(wèn)題；有個(gè)人情況導(dǎo)致生產(chǎn)人員缺省時(shí)個(gè)人能較好的服從調(diào)配完成團(tuán)隊(duì)任務(wù)；有新人入職或崗位調(diào)動(dòng)時(shí)會(huì)有人主動(dòng)的帶動(dòng)給與關(guān)照；
3.團(tuán)對(duì)有了更多的活力與動(dòng)力；將不適應(yīng)團(tuán)隊(duì)不認(rèn)可團(tuán)隊(duì)的人員進(jìn)行替換，更新團(tuán)
隊(duì)的血液，帶入更多的新鮮活力，保持整個(gè)團(tuán)隊(duì)有活力；動(dòng)力方面則是團(tuán)隊(duì)的薪資收入毫不遜色與同行業(yè)其他公司并且更多的崗位晉升以及人才培養(yǎng)著眼于優(yōu)先在團(tuán)隊(duì)中選�。�
三．工作績(jī)效方面
在接受工作的同時(shí)，也就意味著接受了工作給予的績(jī)效管理方式。績(jī)效，既是管理者對(duì)雇員的種種期望，也是基層管理向領(lǐng)導(dǎo)提交工作成績(jī)的一種方式。對(duì)彩盒車間目前的工作績(jī)效上有這幾點(diǎn)可以說(shuō)明：
1.考勤管理——更多的服從公司的考勤制度；或者換個(gè)角度，從優(yōu)化并提升班組生產(chǎn)效率上，去控制生產(chǎn)耗時(shí)；發(fā)揮人員技能熟練度、班組技術(shù)優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)品上機(jī)適應(yīng)性、人員定崗定位生產(chǎn)、團(tuán)隊(duì)共同攻克生產(chǎn)瓶頸努力提升生產(chǎn)效率；
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2.設(shè)備故障停機(jī)時(shí)間——從監(jiān)督日常保養(yǎng)、周保養(yǎng)及月保養(yǎng)方面，確保將設(shè)備故障得以消除在隱患中；有異常及時(shí)報(bào)修處理避免小異常引發(fā)大故障；
總的來(lái)說(shuō)，20xx上半年的工作，不管是我個(gè)人方面還是我所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)上都有了進(jìn)步；但是在面臨包裝事業(yè)如此不景氣的大環(huán)境下，我們的工作還是有很多不足的，所謂進(jìn)無(wú)止境。
個(gè)人方面，因個(gè)人的溝通能力還是處于保守狀態(tài)，更多的偏向于自己思考問(wèn)題解決問(wèn)題，會(huì)因?yàn)樽约簡(jiǎn)为?dú)一人考慮不周的情況出現(xiàn)工作失誤而導(dǎo)致工作損失，在此方面還得要更多的加強(qiáng)，加強(qiáng)同上級(jí)的溝通以或其更多的支援；加強(qiáng)同下屬的溝通以更好更便捷更公平的處理事情；加強(qiáng)同其他部門間的溝通，以達(dá)成公司內(nèi)部統(tǒng)一協(xié)作。同時(shí)，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)欠缺，也給我的基層管理工作帶來(lái)較多麻煩，還需要更多的提升自己在基礎(chǔ)操作上的技術(shù)經(jīng)驗(yàn)。
團(tuán)隊(duì)方面，在初步建立起團(tuán)隊(duì)意識(shí)后，還需要執(zhí)行團(tuán)隊(duì)建設(shè)，將團(tuán)隊(duì)榮譽(yù)上升至公司的文化。在員工已經(jīng)理解協(xié)作后，還要培養(yǎng)團(tuán)隊(duì)成員的大局觀，還得教育員工我們推行的各種管理行動(dòng)其目的何在甚至想通過(guò)這些管理活動(dòng)達(dá)到何種期望值以或者在什么方面的進(jìn)步，還得培養(yǎng)員工正確的從業(yè)心態(tài)和奉獻(xiàn)精神以達(dá)到團(tuán)隊(duì)建設(shè)的最終目的`——協(xié)同合作。
績(jī)效方面，還需要將目前的績(jī)效管理分解至員工的績(jī)效，以期望達(dá)成員工與管理者績(jī)效統(tǒng)一，以共同進(jìn)步為目標(biāo)。
公司中層管理工作總結(jié)3
公司中層管理工作總結(jié)紀(jì)念今天，7月1日，一個(gè)讓我改變的日子。加入xx四年整。從一個(gè)懵懂無(wú)知，少不更事，到成長(zhǎng)為如今能接受考驗(yàn)的中層管理者，仿佛只是在一瞬間，生命的成長(zhǎng)歷程不僅是個(gè)體的體會(huì)，更是心智和思想逐步成熟的歷程。20xx年7月1號(hào)帶著一臉的稚氣開始加入這個(gè)xx大家庭，如今都20xx年7月1號(hào)了，整整四年了！四年期間里，見證了這個(gè)公司的發(fā)展，同事們的成長(zhǎng)，還有自己的進(jìn)步，這期間我曾哭過(guò)，笑過(guò)，感慨過(guò)，彷徨過(guò)，可我們最終選擇了堅(jiān)持下來(lái)了！堅(jiān)持到了今天.四年了，我最向說(shuō)的還是兩個(gè)字“感謝”感謝公司養(yǎng)育了我四年，感謝領(lǐng)導(dǎo)含辛茹苦的教育了我四年，感謝一路陪伴在我身邊的伙伴們，除了“感謝”剩下的只是無(wú)盡的“感激”。我更想說(shuō)，我會(huì)用行動(dòng)去回報(bào)你們的，因?yàn)橛心銈儯蚁嘈盼視?huì)越來(lái)越出色�；仡櫝砷L(zhǎng)歷程，總會(huì)有太多的感慨，時(shí)間總過(guò)得太快，悄然無(wú)息的，恍恍惚惚的就過(guò)了四年，從一名不起眼倉(cāng)管到一名吧師，在從一名吧師轉(zhuǎn)到樓面服務(wù)員，在從服務(wù)員經(jīng)過(guò)“兩次竟崗”上升到樓面領(lǐng)班。在從一名樓面領(lǐng)班經(jīng)過(guò)“三次竟崗”再次上升到了一名樓面部長(zhǎng)，一步一個(gè)腳印堅(jiān)持到了現(xiàn)在，這就是我！這期間，我用了三年半的時(shí)間，經(jīng)歷了不同的崗位，了解了不同的知識(shí)和技能技巧，也挑戰(zhàn)了不同的磨難考驗(yàn)，促使我不斷的在進(jìn)步，一次比一次成長(zhǎng)，競(jìng)崗的次次失敗和失落，也讓我的心態(tài)更加穩(wěn)了，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)也更加扎實(shí)了。所以我選擇了堅(jiān)持，選擇一次又一次的面對(duì)挑戰(zhàn)，最終達(dá)到了自己三年的目標(biāo)。一路走來(lái)，對(duì)這個(gè)大家庭充滿了愛，對(duì)這里每一個(gè)人，都像自己的家人一樣，因?yàn)樵谶@個(gè)團(tuán)隊(duì)里，我們總能夠感受到一股濃濃親情的味道，領(lǐng)導(dǎo)，同事，都是在無(wú)微無(wú)至的照顧你，關(guān)心你，常常會(huì)因?yàn)橐恍┬⌒〉募?xì)節(jié)感動(dòng)得淚流滿面，無(wú)論你要做什么，學(xué)什么，他們總是支持你的選擇，無(wú)論出什么事，總是你的堅(jiān)強(qiáng)后盾。四年里，度過(guò)了四個(gè)生日，每一頓飯局，都會(huì)選擇在這個(gè)家定點(diǎn)，每個(gè)聚餐，都會(huì)想到這個(gè)家，喜歡這里飯菜，這里每一位同事，特別是阿姨們，今年被接手管后勤部后，與阿姨的感情也日益增長(zhǎng)，也開始了理解了很多東西，在這樸素的阿姨的身上，我學(xué)到很多東西，學(xué)會(huì)包容，學(xué)會(huì)了愛，學(xué)會(huì)了節(jié)約！四年了，在公司文化的熏陶下，我也不斷的在學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)新的知識(shí)，不斷的跟著公司的步伐，如今我半工中專畢業(yè)了，也考取了會(huì)計(jì)資格證書，學(xué)習(xí)了電腦、報(bào)考了成人高考，考車照！這一切，源于身邊人對(duì)于我的影響，公司對(duì)我的支持，寫到這，心情總是很激動(dòng)，想要表達(dá)的太多，想要感謝太多，但總覺得無(wú)以回報(bào)，這個(gè)大家庭給予我的愛比我付出的還要多得多，所以我只有更加的努力，才能報(bào)答這個(gè)大家庭。經(jīng)過(guò)了四年了努力和積累，工作上終于也有了一點(diǎn)起色和業(yè)績(jī)，開始手中有了一定的客源，每年在銷量月餅和雞卷中都是在名列前茅，這讓我總感到很欣慰，也促使我更加喜歡上了我現(xiàn)在的工作，由原來(lái)的煩躁轉(zhuǎn)換為了喜歡，這需要一個(gè)過(guò)程，但在這個(gè)過(guò)程里，只要你用心去付出，你就會(huì)收獲多多，即使在剛?cè)プ鲆患虑殚_始的時(shí)候，會(huì)有挫折，但我們一定要堅(jiān)信，美好的生活在等待我們，只要我們肯努力和堅(jiān)持，就如馬云所說(shuō)的，今天是痛苦的，明天也是痛苦的，但后天是美好的，但大部分人都死在明天。所以一切“貴在堅(jiān)持”。最后，還是想說(shuō)，感謝xx！在學(xué)習(xí)上，給予我支持和最大鼓勵(lì)的，在您身上，我看到了書香的氣息，運(yùn)動(dòng)的激情。您總把這一切分享給我們了，讓我們不斷的進(jìn)步、所以心里一直都很崇拜您，欣賞您，感謝您！
建筑公司工程部試用期工作總結(jié)時(shí)光一晃而過(guò)，轉(zhuǎn)眼之間我的三個(gè)月試用期已經(jīng)結(jié)束，這是我人生中彌足珍貴的經(jīng)歷，也給我留下了深刻的回憶。在這段時(shí)間里各位領(lǐng)導(dǎo)給予了我足夠的寬容、支持和幫助，讓我充分感受到了他們“海納百川”的胸襟，感受到了做工程人“不經(jīng)歷風(fēng)雨，怎能見彩虹”的豪氣，也體會(huì)到了工程人作為拓荒者的艱難和堅(jiān)定。在對(duì)他們肅然起敬的同時(shí)，也為我有機(jī)會(huì)成為工程行業(yè)的一份子而驚喜萬(wàn)分。
初來(lái)公司之時(shí)，雖然我是土木工程專業(yè)畢業(yè)，但是沒有實(shí)際性的接觸工程這個(gè)行業(yè)，所以對(duì)于施工我也不是十分了解，因?yàn)槔碚撋系闹R(shí)與實(shí)際工作中有著很大的差異，所以試用期中如何實(shí)際理解工程的含義，懂得施工的具體步驟，以及注意各種事項(xiàng)，如何與搞工程的各種人員打交道便成為我的當(dāng)務(wù)之急。
剛到工地，我感到十分的茫然，不知如何下手，從哪里做起。在項(xiàng)目經(jīng)理和施工主管的指導(dǎo)下，我慢慢的知道了我應(yīng)該做什么，我能做什么。在此我向各位幫助我的領(lǐng)導(dǎo)和同事表示真心的感謝�，F(xiàn)將我的個(gè)人工作總結(jié)如下：
1、到了這里我認(rèn)識(shí)了所有的的領(lǐng)導(dǎo)和各個(gè)施工隊(duì)的人員，我和他們積極的接觸，通過(guò)他們我了解了這個(gè)工程的大體概況以及各個(gè)項(xiàng)目的的情況，我知道了這些項(xiàng)目的具體施工步驟。
2、經(jīng)過(guò)我每天下工地的努力，我了解了在工程施工中應(yīng)該注意的事項(xiàng)（比如配筋、澆筑混凝土等注意事項(xiàng)），知道了如何保證施工順利的進(jìn)行，如何的能夠節(jié)省材料等等
3、由于平時(shí)幫忙做些資料，我熟悉了資料員的大體工作程序，工作內(nèi)容以及培養(yǎng)了仔細(xì)認(rèn)
真的工作態(tài)度。同時(shí)我也接觸了預(yù)算和結(jié)算等方面的知識(shí)，我會(huì)努力爭(zhēng)取能夠獨(dú)立處理這些問(wèn)題。
4、在工地上我不僅學(xué)到了土建的知識(shí)我還通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、操作對(duì)于室內(nèi)裝飾、水電安裝等方面的知識(shí)也有了一定的了解。
5、由于原來(lái)做過(guò)測(cè)量，來(lái)到這里我能順利的操作水準(zhǔn)儀和全站儀等儀器，能夠獨(dú)立的為施工隊(duì)伍算工程量等等。
6、其他方面，來(lái)到九寨工地我認(rèn)識(shí)了很多朋友和同事，閑暇之余我就會(huì)向他們請(qǐng)教一些和工作相關(guān)的知識(shí)，雖然有的時(shí)候不能得到滿意的答案，但是我覺得和他們相處很愉快，如果他們有需要我會(huì)盡力幫助他們。
7、在工作中我也存在著許多不足之處，比如有時(shí)候后不夠主動(dòng)，由于剛接觸這個(gè)工程對(duì)于一些細(xì)節(jié)方面處理的也不是很完善，我相信以后我一定會(huì)努力做到更好。
以上是我這3個(gè)月來(lái)取得的成就和不足，但是我知道這離公司和領(lǐng)導(dǎo)的要求還有很大的差別，在今后的工作中我會(huì)更加的努力，爭(zhēng)取讓公司和領(lǐng)導(dǎo)滿意，在平時(shí)的空閑時(shí)間里我會(huì)溫習(xí)理論文化知識(shí)，爭(zhēng)取早點(diǎn)考到建造師等相關(guān)資格證書，我相信理論加實(shí)踐一定會(huì)讓我走向成功。我會(huì)充分的發(fā)揮個(gè)人所長(zhǎng)，為公司做貢獻(xiàn)，謝謝！
學(xué)習(xí)證券公司兩個(gè)監(jiān)管條例心得《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《證券公司監(jiān)管條例》是證券公司綜合治理成果的總結(jié)，也是對(duì)這些年證券公司的監(jiān)管和整個(gè)資本市場(chǎng)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。通過(guò)對(duì)兩個(gè)“條例”的學(xué)習(xí)，我深深體會(huì)到證券公司只有把風(fēng)險(xiǎn)防范、合規(guī)經(jīng)營(yíng)放在第一位，才能夠持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。在兩個(gè)“條例”出臺(tái)之前，已經(jīng)有30多家證券公司被實(shí)施了撤銷、關(guān)閉或者是撤銷業(yè)務(wù)許可證等風(fēng)險(xiǎn)處置，也正說(shuō)明了證券市場(chǎng)在不斷規(guī)范和進(jìn)步，以客戶為中心，保護(hù)投資者利益，是監(jiān)管主基調(diào)。應(yīng)該說(shuō)條例出臺(tái)是比較及時(shí)的，對(duì)于證券公司的發(fā)展也具有非常重要的指導(dǎo)意義，也是對(duì)《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》的具體落實(shí)。
20xxXX年證券公司大集中柜臺(tái)陸續(xù)上線；XX開始證券公司客戶的資金逐步通過(guò)第三方存管；20xx年開始非規(guī)范賬戶清理等，在兩個(gè)“條例”出臺(tái)之前，證券公司就已經(jīng)開始從制度和流程上加以規(guī)范。特別是非規(guī)范帳戶清理的攻堅(jiān)戰(zhàn)，我是親身經(jīng)歷，感受最深。比如拖拉機(jī)賬戶、借用他人身份證開戶、客戶資料不完整等這些問(wèn)題，中國(guó)的投資者按照賬戶計(jì)算已經(jīng)超過(guò)1個(gè)多億，實(shí)實(shí)在在的投資者數(shù)量也有五六千萬(wàn)。從去年下半年開始，到今年4月底，從總部到營(yíng)業(yè)部，尤其是基層員工，從去年國(guó)慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒有休息，經(jīng)過(guò)幾個(gè)月的努力，規(guī)范賬戶工作已經(jīng)基本完成，基本做到了實(shí)名制(所謂實(shí)名制就是賬戶的所有者，名稱、身份證明、賬戶編碼全部是一致的)。
目前證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，各券商都有自己的營(yíng)銷隊(duì)伍，《證券公司監(jiān)管條例》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過(guò)程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營(yíng)方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來(lái)開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。從這個(gè)意義上講，證券公司、經(jīng)紀(jì)人、客戶三者之間利益就受到法律保護(hù)。提高了證券從業(yè)人員的素質(zhì)、規(guī)范了市場(chǎng)營(yíng)銷和服務(wù)行為，為證券市場(chǎng)更健康發(fā)展提供了法律指引。
以客戶為中心，是證券公司營(yíng)銷和服務(wù)宗旨。證券公司的外部性很強(qiáng)，如果一個(gè)證券公司出現(xiàn)問(wèn)題，其基本信息不對(duì)外披露，投資者事先不知道的話，可能會(huì)對(duì)投資者帶來(lái)一些不必要的損失�！皸l例”要求證券公司公開披露信息，也可以發(fā)揮媒體和公眾對(duì)證券公司的監(jiān)督作用，促進(jìn)證券公司不斷提高自己的管理水平，是三公原則的進(jìn)一步體現(xiàn)。
通過(guò)對(duì)兩個(gè)條例深入解讀，結(jié)合我們公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)際，我認(rèn)為還有以下幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)值得重視和規(guī)范：
開戶流程、復(fù)核流程、客戶開發(fā)提成電算化等（細(xì)節(jié)電話溝通）。
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