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保險公司自查報告通用15篇
隨著個人的素質(zhì)不斷提高，報告使用的次數(shù)愈發(fā)增長，我們在寫報告的時候要注意語言要準確、簡潔。你還在對寫報告感到一籌莫展嗎？以下是小編為大家整理的保險公司自查報告，希望能夠幫助到大家。
保險公司自查報告1
為落實中國保監(jiān)會xx監(jiān)管局的要求，確保我行代理保險業(yè)務(wù)合規(guī)文件運行，根據(jù)地區(qū)分行指示中北支行開展了了一次自查活動，具體自查情況如下：
一、組織領(lǐng)導
1、建立了代理保險業(yè)務(wù)風險排查工作領(lǐng)導小組
2、明確各相關(guān)部門，各組織層級、各具體崗位在防范化解代理保險業(yè)務(wù)風險中的職責。
二、內(nèi)控管理風險
1、代理協(xié)議管理。支行為一級支行，與保險公司簽訂的'代理協(xié)議都是由地區(qū)分行帶頭簽訂的。
2、代理產(chǎn)品管理。上級機構(gòu)能夠及時補充修改代理協(xié)議中的銀保產(chǎn)品目錄，未超出銷售代理協(xié)議中產(chǎn)品。
3、單證管理。銀保單證管理制定由總行統(tǒng)一制定，上級機構(gòu)下發(fā)的所有空白都納入銀行重要空白憑證進行管理，下發(fā)憑證也都按重要空白憑證進行管理，并有相應的登記本進行登記。
三、滿期給付及退保風險
1、風險排查。在銀行公示欄張貼了保險公示咨詢投訴電話告知客戶如何實施自己的權(quán)利。
四、銷售誤導風險
1、教育培訓。支行理財經(jīng)理在進行保險銷售時都有保險公司客戶經(jīng)理在場進行銷售指導，保險公司在我支行還定期開展保險知識的培訓講座。不存在銷售誤導行為，能正確解釋保險產(chǎn)品，明確告知客戶退保條件及可能帶來的損失。
2、銷售行為。支行現(xiàn)共有五人取得保險銷售從業(yè)資格證。
3、不存在保險公司工作人員駐點銷售的情況。
4、所以保險宣傳材料都由上級機構(gòu)下發(fā)。
保險公司自查報告2
xx保險公司業(yè)務(wù)管理部工作總結(jié) 今年是公司實施“二次創(chuàng)業(yè)”三步走發(fā)展戰(zhàn)略和“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年，是攻堅克難、乘勢而上的關(guān)鍵一年，發(fā)展提速、服務(wù)客戶是今年工作的重點。圍繞今年重點工作，業(yè)管部認真計劃，重點落實，積極主動加強前端服務(wù)，開展業(yè)務(wù)管理和承保管理工作創(chuàng)新，對公司科學發(fā)展提供有力支撐。
上半年經(jīng)營情況分析
一、承保主要工作開展情況
1、20xx年初，根據(jù)分公司及總經(jīng)理室的相關(guān)要求，我公司對4s店渠道業(yè)務(wù)進行了規(guī)范的管理，重新梳理了對4s渠道店業(yè)務(wù)簽單規(guī)范，同時，在特別約定中均注明4s店名稱、聯(lián)系電話及指定受益人，既加快了我公司后期理賠質(zhì)量也方便了顧客；為進一步客觀全面的了解當?shù)乇ｋU市場運營狀況，及時掌握運營主體市場銷售費用的配置及發(fā)展動向。
2、我公司下發(fā)了關(guān)于《建立保險市場信息采集報送制度》的通知，要求每月填寫市場信息反饋表，通過個人代理、代理公司、車商（含4s店）、銀行等多個渠道對當?shù)厥袌鲞M行費用情況了解；
3、為加強我公司承保序列人員的責任心，實現(xiàn)承保管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標準化，我公司特制定《xx財險xx中支承保序列崗位人員考核管理辦法》；
4、為進一步提升非車險承保工作質(zhì)量，規(guī)范非車險投保單使用，對分公司在《關(guān)于下發(fā)財產(chǎn)綜合險等51個產(chǎn)品投保單、保單格式的通知》文件基礎(chǔ)上，我公司對《關(guān)于規(guī)范非車險投保單使用的通知》的通知進行了主要學習；
5、自非營業(yè)客車交強險業(yè)務(wù)自動核保以來，針對工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上報《非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務(wù)自查報告》；按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上報《承保業(yè)務(wù)分析》，每月25日上報《非車險影像自查報告》，每季度上報《季度小企財風險排查報告》；
6、為提高我公司承保業(yè)務(wù)質(zhì)量的提升，加強業(yè)務(wù)合規(guī)性及數(shù)據(jù)真實性，我公司下發(fā)了《關(guān)于展開對承保業(yè)務(wù)復檢工作的通知》的通知，定期由我公司業(yè)管部專人執(zhí)行，實行一周一復查制度，復查結(jié)果定于每周三下發(fā)并且于次周二反饋上周整改情況，復查工作主要以投保單規(guī)范、驗車照片、影像上傳等方面；
7、為更好實現(xiàn)承保檔案管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標準化，我公司年初特制定了《xx聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司xx中支承保業(yè)務(wù)檔案管理辦法》。
二、在分公司的勞動競賽中所取得的成績
1、xx亮劍開門紅勞動競賽完成情況
我公司在分公司舉行的“xx亮劍開門紅”活動中，順利完成分公司下達的任務(wù)目標，以 萬元的成績勇奪“xx亮劍開門紅”第二名。
三、承保單證及承保檔案管理情況
我公司承保單證及承保檔案管理一直以來都得到分公司各級領(lǐng)導的認可，公司設(shè)立單證管理崗，專人專管；對單證庫存、發(fā)放、盤存、回收、登記嚴格按照要求操作。二季度公司經(jīng)理室安排了對所屬機構(gòu)和各簽單點有價單證的領(lǐng)用、發(fā)放、系統(tǒng)及實物使用、核銷等情況進行了為期4天的檢查。通過開展自查工作發(fā)現(xiàn)不足，及時整改；查漏補缺；同時業(yè)管部協(xié)助計財部已對各展業(yè)機構(gòu)作出工作安排，要對照自己存在的問題和不足進行再自查、再梳理、再整改；月底中支又進行一次徹底復查，對于整改不及時、不到位的單位進行了通報批評。
承保檔案管理按照要求回收、裝訂、存檔，提供了專門存放承保檔案的檔案室；對檔案室的環(huán)境、衛(wèi)生、安全等問題作出嚴格要求，出入檔案室或借閱承保檔案均需要按要求登記，明確記錄借閱時間、借閱人、歸還時間、檔案歸還狀態(tài)，是否完好無損等要素。為加強保險業(yè)務(wù)有價單證的管理，規(guī)范有價單證管理流程，完善內(nèi)控機制，嚴把承保檔案規(guī)范管理等方面工作提供有力保障。
四、上半年承保kpi指標分析
......(略)
五、近期承保風險排查情況匯報
1、車險業(yè)務(wù)方面
根據(jù)xx財險豫（車險）字[20xx]29號文件精神，我公司對全轄區(qū)車險業(yè)務(wù)進行了排查工作，對車險有無違反當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會有關(guān)最低折扣自律規(guī)定、有無違規(guī)套用系數(shù)因子行為、有無套用費率行為、有無套用車型承保業(yè)務(wù)行為、有無存在惡意降低新車購置價的行為、有無存在車險協(xié)議承保擴大保險責任的行為、有無與4s店（車商）等簽訂合作協(xié)議、有無存在陰陽保單/撕單/埋單等惡性違規(guī)行為、手續(xù)費標準是否嚴格遵守當?shù)匦袠I(yè)自律規(guī)定等問題進行了全方面的排查；
為迎接“20xx年二次財險自律檢查工作”，確保檢查工作順利進行，我公司調(diào)取了業(yè)務(wù)清單，對車船稅信息、影像補傳情況、承保信息錄入錯誤批改情況進行了逐單排查；針對非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務(wù)自查文件要求，對其五月份非營業(yè)客車業(yè)務(wù)進行了復檢，對六月份非營客車業(yè)務(wù)進行了逐筆核查。
2、電銷業(yè)務(wù)方面
為了提高電銷業(yè)務(wù)質(zhì)量，加強電銷風險死角排查，我公司針對《關(guān)于展開電銷車險業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知》文件進行了電銷業(yè)務(wù)跟蹤排查，對電銷業(yè)務(wù)中承保資料、影像上傳、費率規(guī)章、費用問題、投保單簽章問題進行了逐筆排查，并且針對保監(jiān)會“三個文件”要求對承保序列人員進行了文件宣導、學習。
3、非車險業(yè)務(wù)方面
近期我公司對上半年承保的非車險業(yè)務(wù)進行了“系統(tǒng)內(nèi)查風險，實物中查漏洞”的.工作方法，對非車險業(yè)務(wù)投保單簽章、資料手續(xù)、影像上傳等問題進行了檢查。并根據(jù)情況對個別承保財產(chǎn)險的單位和企業(yè)進行了防災、防損講解，疏導在企業(yè)正常生產(chǎn)中可能發(fā)生的潛在風險。
下半年承保工作思路
一、堅持合規(guī)經(jīng)營與搶抓效益為導向，促進公司業(yè)務(wù)健康發(fā)展xx中支將在總經(jīng)理室的領(lǐng)導下，堅持以效益為中心，堅決落實保監(jiān)會各項文件規(guī)定，嚴格執(zhí)行xx保險行業(yè)自律公約及核保標準件，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，防范經(jīng)營風險，提高承保質(zhì)量，提升服務(wù)水平，為樹立xx形象、實現(xiàn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應有的貢獻。
二、認真有效的落實三季度推動方案
xx中支根據(jù)分公司即將在三季度推出的方案，認真研究、分析，并細化分解各項任務(wù)目標，并將分公司的激勵措施落實到位，制定符合我公司的推動、激勵方案，確保三季度工作的有效落實，保證全年工作目標的順利實現(xiàn)。
三、做好農(nóng)險承保工作。
根據(jù)我公司20xx年上半年農(nóng)險的工作經(jīng)驗，針對今年的農(nóng)險監(jiān)管形勢和省公司對農(nóng)險承保的審核要求，我公司梳理出來了一套結(jié)合xx中支自身情況的農(nóng)險操作流程和農(nóng)險承保管理辦法，為推進三季度的農(nóng)險業(yè)務(wù)承保工作打下堅實基礎(chǔ)。
四、將業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整與區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合
20xx年將根據(jù)上級公司的經(jīng)營指導原則，通過各種措施，實現(xiàn)“做強車險，做專農(nóng)險、做精人險”的戰(zhàn)略目標，實現(xiàn)承保效益的全面提升，實現(xiàn)各展業(yè)機構(gòu)在區(qū)域市場上的明確定位，體現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢。
五、加強業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)分析，實現(xiàn)車險規(guī)模上效益
保險公司自查報告3
根據(jù)中國保監(jiān)會XX監(jiān)管局（20xx）16號文件《XX保監(jiān)局關(guān)于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實施方案》的要求，XX人壽XX中心支公司及時組織召開了“執(zhí)行年”自查自糾動員會議，緊緊圍繞會議內(nèi)容，制定了自查自糾方案，建立了自評工作機制和“執(zhí)行年”領(lǐng)導小組，認真進行了自查自糾，現(xiàn)將自查自糾情況匯報如下：
一、自查自糾組織情況
（一）強化領(lǐng)導 精心組織
為了加強對本次工作的領(lǐng)導，我公司成立了“執(zhí)行年”工作領(lǐng)導小組，由XX支公司總經(jīng)理高永洪同志任組長，副總經(jīng)理劉章龍和支公司各部門負責人為小組成員，從而確�！皥�(zhí)行年”工作有組織、有領(lǐng)導、健康有序的開展。同時，領(lǐng)導小組研究制定了《XX人壽XX中心支公司20xx年度“執(zhí)行年”工作實施方案》，明確了“執(zhí)行年”活動的指導思想、基本原則、總體目標、自查內(nèi)容、方法步驟和工作要求。把公司各項日常業(yè)務(wù)工作同“執(zhí)行年”活動有機地結(jié)合起來，確保兩不誤、兩促進。六月，公司因負責人更換“執(zhí)行年”領(lǐng)導小組組長改由新的機構(gòu)負責人劉志保總擔任。
�。ǘ┬麄靼l(fā)動 提高認識
為了充分調(diào)動中支公司全體員工參與行評評議，提升服務(wù)滿意度的積極性，我們把宣傳動員、統(tǒng)一認識作為開展“執(zhí)行年”工作的首要環(huán)節(jié)。
1.組織全體員工召開“執(zhí)行年”啟動大會，認真學習傳達省保監(jiān)會有關(guān)“執(zhí)行年”文件，進行了深入的學習領(lǐng)會。使全公司員工進一步認清形勢，統(tǒng)一思想，以良好的精神狀態(tài)和飽滿的工作熱情投入到這次自查自糾工作中去。
2.制定 “執(zhí)行年”宣傳欄�？靶麄鳁l幅，讓全體員工了解““執(zhí)行年””工作，并自覺參與和遵守相關(guān)制度。
�。ㄈ┘訌娬{(diào)研 搞好服務(wù)
本次征求意見，通過多渠道的形式展開：
�。�1）由中支公司總經(jīng)理室成員親自參加XX市電臺行風熱線節(jié)目通過媒體現(xiàn)場接受群眾咨詢和投訴。
�。�2）舉辦“愛心飛揚，XX相伴”客服節(jié)服務(wù)節(jié)，通過調(diào)查問卷的形式向廣大群眾和客戶征求意見和建議。
（3）要求各部門針對日常工作認真開展自查自糾，并書寫自查剖析材料。
�。ㄋ模� 強化合規(guī)意識 樹立合規(guī)理念
合規(guī)經(jīng)營是保險公司的核心經(jīng)營原則，每一位員工都必需嚴格遵守規(guī)章制度,只有在合規(guī)范圍內(nèi)經(jīng)營才能穩(wěn)步健康發(fā)展。在6月下旬，分公司法律崗對全體員工進行了一次法律知識培訓，此次培訓不僅讓大家學習了作為從業(yè)人員的行為準則，同時也讓大家了解了對保險公司合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)管理規(guī)定。
二、自查自糾存在的問題及原因
�。ㄒ唬┥贁�(shù)客戶反應續(xù)期交費通過銀行轉(zhuǎn)帳無法收到交費發(fā)票
客戶在續(xù)期交費過程中，保費通過銀行轉(zhuǎn)帳后，由總公司后援保費部統(tǒng)一批次打印發(fā)票，并郵寄給客戶。在郵寄發(fā)票的過程中，有客戶的聯(lián)系地址不詳細，或者不正確的情況，就可能導致客戶無法收到發(fā)票。在后期的工作中公司將安排保全人員及時催告投保人進行相關(guān)信息變更，并安排續(xù)收服務(wù)人員為客戶進行信息維護。同時，為更好地為客戶提供后期服務(wù)，工作人員向客戶推廣和介紹XX首創(chuàng)的一站式移動服務(wù)平臺，客戶足不出戶，就可查詢保單狀態(tài)，并可自助操作十幾種保全業(yè)務(wù)，真正享受XX高效，簡單，快捷且低碳，環(huán)保的服務(wù)。
（二）少數(shù)客戶反映簽單業(yè)務(wù)員離職后，公司后續(xù)服務(wù)質(zhì)量跟不上
有客戶認為，簽單業(yè)務(wù)員離職后，就沒人再對其進行后續(xù)服務(wù)了。其實公司有專業(yè)的續(xù)期服務(wù)部門，業(yè)務(wù)人員離職后，其名下服務(wù)的保單將重新進行分配服務(wù)人員，主要為：
1.通過信函形式告之投保人新的服務(wù)人員信息，方便客戶聯(lián)系服務(wù)員，維護后期服務(wù)。
2.通過XX行銷平臺通知服務(wù)人員與投保人聯(lián)系，在保單到期后的寬限期三十天內(nèi)，如客戶還沒有交費，會有預警提示，督促業(yè)務(wù)員及時聯(lián)系客戶，并做好服務(wù)。
（三）部分客戶對理賠流程不清楚
有客戶覺得，保險理賠資料復雜，流程繁瑣。公司為維護客戶利益，消除客戶顧慮，公司特別建立健全了理賠服務(wù)公示制度，在公司門店（包括四級機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點）明顯的'位置張貼《理賠服務(wù)公示》、《人身險投保提示書》，公示理賠服務(wù)的具體流程、所需材料、聯(lián)系電話、相關(guān)服務(wù)承諾、客戶投保需注意事項及權(quán)益等內(nèi)容。另外，客戶報案成功后，公司安排專人進行住院慰問及理賠代辦。凡是在XX城區(qū)定點醫(yī)院住院的客戶，公司會委派工作人員去慰問客戶，再次提醒用藥及理賠程序。同時告知在職的代理人，協(xié)助客戶辦理理賠手續(xù)，讓客戶安心治療。
三、整改落實情況
目前保險行業(yè)最受關(guān)注的兩個問題是：銷售誤導與理賠難。針對保險行業(yè)的普遍現(xiàn)狀，我中支公司首先在業(yè)務(wù)新人的職前培訓方面，即認真作好職業(yè)道德培訓，把好進口關(guān)。根據(jù)《人身保險新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》規(guī)定“向個人銷售新型產(chǎn)品的，保險公司提供的投保單應當包含投保人確認欄，并由投保人抄錄下列語句后簽名：“本人已閱讀保險條款、產(chǎn)品說明書和投保提示書，了解本產(chǎn)品的特點和保單利益的不確定性”。
為確保新契約保單品質(zhì)，最大限度維護客戶利益，提升客戶對公司專業(yè)化的認同，提高客戶對公司的滿意度，XX電話回訪項目堅決執(zhí)行監(jiān)管制度，杜絕代簽名風險，落實客戶問題的解決，防止銷售誤導及代簽名風險，檢查規(guī)則執(zhí)行情況，降低工作人員的操作失誤和道德風險。開展崗位技能大練兵，實現(xiàn)崗位交叉學習，實行“首問制”和“P-star五星服務(wù)”“禮儀服務(wù)之星”的推廣，通過以上舉措的實施落實，中支員工不僅提高了工作效率和自身形象，而且全面提高了員工的綜合素質(zhì)。力求全體人員為客戶提供更專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。
另外，客戶關(guān)注的另一個重點是保險跟進服務(wù)以及理賠手續(xù)繁、周期長等問題。為此，我公司結(jié)合實際，認真抓好服務(wù)上的每一個環(huán)節(jié)，簡化契約服務(wù)手續(xù)，加快承保時效，為客戶進行理賠疑難解答，顯現(xiàn)出集中作業(yè)優(yōu)勢。我中支公司要求理賠人員在第一時間進行探視并增加病房探視率，在探視過程中給客戶送上慰問卡，并告知客戶所應提供的理賠資料，嚴格踐行“以人為本，切實保障被保險人的利益”的指導思想，切實依法經(jīng)營和規(guī)范業(yè)務(wù)行為，以公平競爭與誠信合作的原則開展業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)拓展、業(yè)務(wù)管理、后援服務(wù)等方面，做好每一個基礎(chǔ)動作，優(yōu)化作業(yè)流程，提高工作效率，堅決落實公司提出的“標準案件，資料齊全，三天賠付”的承諾，讓客戶了解XX的理賠流程的快捷，消除客戶保險理賠手續(xù)繁，時間長的誤解。
四、后續(xù)工作要求
誠信經(jīng)營、理賠時效、服務(wù)質(zhì)量是保險業(yè)的重要根基。下階段，中支公司將進一步深入貫徹落實《XX保監(jiān)局關(guān)于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實施方案》和《XX人壽XX中心支公司20xx年“執(zhí)行年”工作實施方案》的安排，結(jié)合自查和收集到的問題，進行認真整改落實。將“執(zhí)行年”活動與公司各項經(jīng)營管理工作密切聯(lián)系起來，從創(chuàng)新保險營銷管理、加強誠信教育、建立快速便捷的理賠服務(wù)系統(tǒng)、加強信訪工作，提升業(yè)務(wù)員品質(zhì)管理等方面，切實改進工作作風和服務(wù)質(zhì)量，明確發(fā)展方向，切實做到依法合規(guī)經(jīng)營，保護被保險人利益，促進行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。
保險公司自查報告4
時間一晃而過，到xx工作已經(jīng)一個月了，在這段時間里領(lǐng)導同事都給予了我足夠的寬容、支持和幫助，讓我充分感受到了xx“誠信天下，穩(wěn)健經(jīng)營，追求卓越”的品質(zhì)，也體會到了作為理賠人的專業(yè)和辛勤。在對您們肅然起敬的同時，也為我有機會成為xx的一份子而驚喜萬分。
在這一個月的時間里，領(lǐng)導對我們工作學習進度有著細致的安排，一至二周主要學習理論知識，輔以簡單案例的學習，二至三周則以實例案件學習為重心，理論聯(lián)系實際，加強之前的理論學習，三至四周開始實際處理一些簡單案例并學習系統(tǒng)的錄入，第四周則開始了醫(yī)院查勘工作。在領(lǐng)導和同事們的悉心關(guān)懷和指導下，通過自身的不懈努力，各方面均取得了一定的進步。
一、通過學習和日常工作積累使我對xx有了較為深刻的'認識
記得初到xx時，在和領(lǐng)導的第一次談話時就注意到，xx是一家非常重視員工感受的公司，公司的規(guī)章制度都非常的人性化，盡量為大家營造出輕松的工作氛圍。但是，這并沒有影響到公司運作的專業(yè)和嚴謹性。我想，作為一個分公司的理賠人員，對單個案件的處理的確只是基本技能，更重要的是對流程的把握，這也應該是自己工作學習的重心。
二、堅持保險理論學習讓我的理賠理論素養(yǎng)得到提高
在xx工作的前兩周，領(lǐng)導并沒有安排給我們具體的工作任務(wù)，而是要求我們學習公司的條款，學習保險法，學習相關(guān)的法律法規(guī)，學習總公司的人傷理賠指導手冊，或許有的理論我們暫時并不會用上，但是，不懂戰(zhàn)術(shù)的士兵不會是一個好兵，沒有這些理論知識作為基礎(chǔ)，今后在在遇到復雜一點理賠案例時，我們可能就會束手無側(cè)。在之后的案例學習中自己也發(fā)現(xiàn)，之前的理論并沒有空學，很多案件都需要理論的支撐，扎實的理論知識讓自己在實踐工作中受益匪淺。我想，理論知識的學習在任何時候都不會是浪費時間。
三、認真學習崗位職能，工作能力得到了一定的提高
根據(jù)崗位職責的要求，分公司人傷核損員的主要工作任務(wù)是：
�。�1）人傷案件的查勘工作。
�。�2）人傷案件各項費用的審核。
�。�3）人傷訴訟案件賠償?shù)慕ㄗh。
�。�4）分公司人傷理賠工作情況的分析。
（5）領(lǐng)導交辦的其他工作。
通過完成上述工作，使我認識到一個稱職的人傷核損員應當具有專業(yè)的醫(yī)學知識和法律知識、良好的溝通能力、理賠數(shù)據(jù)的分析報告能力、理賠流程的檢視能力。雖然之前對理賠工作有一定的接觸，但實際工作中發(fā)現(xiàn)自己在許多方面都還存在著不足，案件的處理上還時常會有這樣或那樣的遺漏，在日常工作的同時，有針對性的學習了醫(yī)學、法律專業(yè)知識，加強了對查勘流程的學習，加強了電話溝通的學習，目前自己基本能勝任一般案件的查勘、核損工作。
保險公司自查報告5
保險公司自查報告根據(jù)《中國銀保監(jiān)會廣東監(jiān)管局辦公室文件》粵銀保監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕1號文件內(nèi)容，將規(guī)范保險專業(yè)中介機構(gòu)經(jīng)營管理行為。我機構(gòu)開展了自查自糾工作，具體復自查情況如下：
一、法人單位按照要求足額繳存托管保證金，未動用過。也按照監(jiān)管部門要求已投保職業(yè)責任保險；
二、分支機構(gòu)名稱、營業(yè)場所、股東或股權(quán)、注冊資本、公司章程等如有變更均有向廣東監(jiān)管局報備；
三、高級管理人員具備任職資格，符合規(guī)定；
四、代理從業(yè)人員考取相應的從業(yè)資格證；
五、嚴格按規(guī)定完整業(yè)務(wù)檔案，留存客戶投保證件資料，對于投保人與被保險人不一致時，要求提供被保險人的'有效證件；
六、投保時按規(guī)定填寫《客戶告知書》等資料均有投保人本人填寫投保單、回執(zhí)、客戶告知書等重要文件的行為；
七、許可證張貼在顯著位置，與保險系統(tǒng)機構(gòu)名稱相符；
八、我機構(gòu)非獨門核算，審核報告由總公司統(tǒng)一報送。
保險公司自查報告6
根據(jù)銀監(jiān)會、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動精神，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風險全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：
一、基本情況
我叫xx，中專學歷、有會計從業(yè)資格證書，從事會計工作時間22年。1990年9月進入xx農(nóng)村合作銀行西垅分理處（前身xx聯(lián)社西垅分社）工作，從事出納崗位至今。
本人能夠自覺主動地學習國家的各項金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神，加強思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價值觀；能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步增強工作的責任心、事業(yè)心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行”，牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識，全身心地投入工作；能夠牢固樹立“客戶至上”的服務(wù)理念，時刻把文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)作為衡量各項工作的標準來嚴格要求自己，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學習、培訓活動，認真做好學習筆記，并在實際工作中加以運用。
二、合規(guī)自查中存在的問題
�。ㄒ唬﹥�(nèi)控方面
1、崗位未實行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處工作長達22年，從事出納崗位，至今未實行異地交流或崗位輪換，不符合省聯(lián)社關(guān)于員工在同一支行工作滿五年實行異地交流的有關(guān)規(guī)定。
2、在擔任出納工作時，能夠堅持“錢帳分管，雙人臨柜，雙人管庫”的要求，做到“自覺、自律、自制”。每日營業(yè)終了認真軋計現(xiàn)金收入、付出登記簿發(fā)生額，并與現(xiàn)金庫存核對一致，確�，F(xiàn)金庫存簿與實際庫存現(xiàn)金、總賬余額相符，做到帳實相符、賬款相符。能夠認真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務(wù)，在柜員短期交接時未能對現(xiàn)金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚；能夠及時勾對流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿。嚴格按照金庫保管制度，做好庫房的'保管工作，做到庫匙分管、同進同出。
�。ǘ┌踩Ｐl(wèi)方面
多年來，本人能夠不斷地增強安全防范意識，值班守庫期間能夠嚴格按照“三防一�！钡囊�，認真落實各項防范措施，熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門”反鎖檢查工作。經(jīng)常檢查電路、電話是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態(tài)，當出現(xiàn)異常情況，能當場處理的當場處理，不能處理的能主動上上級匯報等等，能夠時刻保持清醒的頭腦，增強安全防范意識，并確保值班守庫二十四小時不失控，保護信用社的財產(chǎn)安全。
三、下一步工作打算
作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工，這是我的職業(yè)，我唯一的職業(yè)，自我參加工作，我一直從事這項職業(yè)，也一直熱愛這項職業(yè)，對農(nóng)合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗敬業(yè)的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅持出納基礎(chǔ)工作的規(guī)范化，努力學習新的合規(guī)制度，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進步，另外安全警鐘時常敲響，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。
保險公司自查報告7
根據(jù)總公司下發(fā)xxx文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署，xxx公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：
一、xxx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務(wù)會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：
組長：xxx執(zhí)行組長：xxx成員：xxx xxx xxx
二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規(guī)定。
三、檢查結(jié)果
�。ㄒ唬﹛xx公司嚴格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制印章情況，各類審批手續(xù)齊全。
�。ǘ┯≌率褂眠^程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的'原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。
（三）xxx公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。
�。ㄋ模┯≌鹿芾淼怯洷碇星逦⑼暾涗浟擞≌骂C發(fā)、交接、清收等信息，附件保存齊全。
�。ㄎ澹┯糜徟鞒谭嫌≌鹿芾磙k法相關(guān)要求，會簽、審批手續(xù)齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。
�。﹛xx公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。
經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓和考試，xxx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領(lǐng)取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。
保險公司自查報告8
今年，我中心緊緊圍繞全局工作，以落實社會保障政策、確保離退休人員養(yǎng)老金按時足額發(fā)放、加強社會保險基金管理和擴面工作為重點，堅持以人為本，強化民本意識，使全縣社會保障工作穩(wěn)步推進，較好的完成了上級下達的各項目標任務(wù)。
一、養(yǎng)老、失業(yè)保險費征繳任務(wù)完成情況
截止10月底，我縣完成養(yǎng)老保險征繳任務(wù)7000。93萬元，其中征繳xxxx萬元，清欠xxxxx萬元，完成全年征繳計劃任務(wù)xxxxx萬元的xxxx%；失業(yè)保險費征繳xxxx萬元，其中征繳xxxx萬元，清欠xxxx萬元，完成全年任務(wù)xxxx萬元的xxxxx。
二、及時調(diào)整離退休人員養(yǎng)老待遇
為全縣符合調(diào)整條件的xxxx4名企業(yè)退休（職）和“五七工、家屬工”全部調(diào)整了基本養(yǎng)老金。其中xxxx名企業(yè)退休（職）人員月人均增加養(yǎng)老金xxxx元，xxxx名“五七工、家屬工”月人均增加xxx元，調(diào)整后的養(yǎng)老金已發(fā)放到退休人員手中，養(yǎng)老金由原來的月人均xxxx元增到xxxx元，“五七工、家屬工”養(yǎng)老金由原來的.月人均xxx元增到xxx元。截止10月底，共發(fā)放養(yǎng)老金xxxx萬元。
三、認真開展認x稽核，嚴防社�；鹆魇�
9月初，根據(jù)省市要求，我中心全面啟動了企業(yè)退休人員養(yǎng)老金領(lǐng)取資格人臉識別認x工作，開展養(yǎng)老金領(lǐng)取資格人臉識別認x，既能及時準確掌握退休人員的基本信息，維護參保人員合法權(quán)益，又能使離退休人員足不出戶實現(xiàn)網(wǎng)上資格認x。截止10底目前，全縣xxxx多人已經(jīng)建模認xxxxxx人，建模認x率達70%。
四、工作中存在的問題
一年來，通過中心干部職工的共同努力，取得了一定的成績，中心各項工作已全面完成目標任務(wù)，但也存在著一些不容忽視的問題：
一是欠費數(shù)額多，收支缺口較大。由于我縣企業(yè)大多效益不佳、人員流動較快，下崗失業(yè)人員生活困難，社會保險費拖欠較多，有的企業(yè)連年欠費，導致欠費累積數(shù)額較大，無力清欠，致使全縣養(yǎng)老基金收不敷出，加大了我們按時足額支付養(yǎng)老待遇的難度。20xx年我縣預計發(fā)放養(yǎng)老金xxxxx萬元，缺口額大，發(fā)放只能依靠x轉(zhuǎn)移支付資金來維持。
二是養(yǎng)老、失業(yè)保險擴面難，隨著養(yǎng)老保險體系的不斷健全，我縣已基本實現(xiàn)了養(yǎng)老保險的全覆蓋，擴面范圍進一步減小，加之我縣企業(yè)少、規(guī)模小、效益差，企業(yè)主受經(jīng)濟利益的驅(qū)使，不愿為員工繳納社會保險費，使擴面推進工作舉步為艱。
五、今后工作打算
為了更加深入的貫徹省市上級部門的工作要求，真正把這一民生工程抓好抓實，抓出成效，下一步，我們將著力抓好三個方面的工作。
�。ㄒ唬└鞑块T協(xié)調(diào)配合，確保清欠工作取得新突破。要加強與工商、稅務(wù)方面的配合，摸清企參保底數(shù)，積極與地稅部門合作，x抓欠費企業(yè)的社會保險費清欠工作，對欠費企業(yè)的經(jīng)營狀況實行追蹤調(diào)查，督促有繳費能力的企業(yè)及時清繳，對有意拖欠社會保險費的企業(yè)與其簽訂清欠計劃，督促繳費。
�。ǘ┘訌姽ぷ魅藛T業(yè)務(wù)素質(zhì)、提高經(jīng)辦服務(wù)能力。組織中心全體職工積極學習相關(guān)業(yè)務(wù)知識，端正工作態(tài)度，明確工作職責和紀律，提高業(yè)務(wù)水平和辦事效率，使每位職工都精通政策規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，成為社保業(yè)務(wù)工作的行家里手。
（三）加大宣傳力度，提高全民參加保險意識。把《社會保險法》、《社會保險征繳暫行條例》和《失業(yè)保險條例》作為宣傳重點，加大政策的宣傳和解釋力度，積極組織工作人員深入企業(yè)，街道社區(qū)宣講政策，增強群眾、特別是企業(yè)領(lǐng)導的參保繳費意識，使宣傳達到帶動擴面的目的，使我縣的非公企業(yè)、機關(guān)事業(yè)單位職工的養(yǎng)老、失業(yè)保險擴面工作有突破x的進展。
保險公司自查報告9
xx分公司：根據(jù)總公司下發(fā)《某文件》（文件號）文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署，xx公司展開印章管理風險排查工作，具體情況匯報如下：
一、xx公司專門成立項目小組對20xx年三季度的印章管理進行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務(wù)會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：
組長：xx執(zhí)行組長：xx成員：xx
二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴格按照總分公司管理規(guī)定。
三、檢查結(jié)果
�。ㄒ唬﹛x公司嚴格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制印章情況，各類審批手續(xù)齊全。
�。ǘ┯≌率褂眠^程中我司嚴格按照保管、使用、審批相分離的.原則，指定專人擔任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。
�。ㄈ﹛x公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。
�。ㄋ模┯≌鹿芾淼怯洷碇星逦⑼暾涗浟擞≌骂C發(fā)、交接、清收等信息，附件保存齊全。
�。ㄎ澹┯糜徟鞒谭嫌≌鹿芾磙k法相關(guān)要求，會簽、審批手續(xù)齊全，用印申請單保存完整。不存在在空白單證、紙張、材料、合同上加蓋印章現(xiàn)象。
（六）xx公司自3月10日起已停用行政、黨委“電子文件專用章”。
經(jīng)過分公司辦公室一系列系統(tǒng)完善的培訓和考試，xx公司各部門印章管理員已經(jīng)能夠做到合規(guī)刻制、領(lǐng)取、使用印章。本次自查中不存在違規(guī)行為。
特此報告。
xx公司
xx年xx月xx日
保險公司自查報告10
xxx：
我單位自接到《xxxx保險行業(yè)治理整頓工作方案》后，立即按照工作方案中相關(guān)要求，隨即召開開展自查自糾工作指導會議，要求公司各部門把自查自糾當做整頓和規(guī)范工作的一個重要環(huán)節(jié)，作為改善公司經(jīng)營管理水平、提供公司整體經(jīng)濟效益的一個重要環(huán)境。同時成立自查自糾小組。以工作方案中治理整頓工作重點內(nèi)容為檢查工作重點，客觀反映自身存在問題，并采取具有針對性的有力措施進行整改。
一、保險企業(yè)證照手續(xù)：我單位各種經(jīng)營證照手續(xù)齊全，具有中國保險監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的保險經(jīng)營許可證，xxxx工商局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，xxx質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證以及xxxx國稅、地稅頒發(fā)的國稅、地稅相關(guān)證件。營業(yè)執(zhí)照以及組織機構(gòu)代碼證每年按時到工商局、質(zhì)監(jiān)局進行年檢，并且年檢合格。
二、納稅情況：自20xx年xxxx【20xx】14號文件下發(fā)后，我單位即按照屬地管理的原則，向當?shù)氐囟惥掷U納代扣代繳的車船稅以及營業(yè)稅及其他附加稅種。自文件下發(fā)至今，我單位應繳代扣代繳車船稅108.71萬元及營業(yè)稅等其他各項稅費總計56.76萬元，實繳車船稅108.71萬，營業(yè)稅及其他附加稅費合計56.76萬元。
三、理賠服務(wù)問題：理賠服務(wù)流程以及承諾均張貼在我單位職場顯著位置，讓客戶監(jiān)督我們理賠服務(wù)，同時客戶承保時由出單人員提供報案、投訴便捷卡片，可以讓客戶在最短的時間內(nèi)享受到我們最便捷的``理賠服務(wù)。
四、中介市場情況：我單位共有中介代理人23人，均具有有效的保險代理人從業(yè)資格證書，同時在保險監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)登記展業(yè)證合格。自20xx年底，我單位即按照總、分公司要求車險實行“見費出單”，且自我單位成立至今，無保費超期應收問題存在。
本次自查自糾工作結(jié)束后，各部門針對工作方案中治理整頓工作重點內(nèi)容有了更深的認識，各部門承諾要以此次自查自糾整規(guī)檢查為契機，加強學習，切實提高依法合規(guī)經(jīng)營意識，嚴格自律，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，確保持續(xù)、健康發(fā)展。
xxxx
日期：20xx年x月x日
保險公司自查報告11
黔江區(qū)教委：
小南海鎮(zhèn)中心小學校現(xiàn)有中心校一所，完小一所，村小九所，三十一個教學班，學生973人。為努力保障學生人身安全，減輕學生及其家長負擔，學校本著正面引導，不強制、不干預的原則，鼓勵學生自愿參加了平安保險，現(xiàn)將我校學生參加保險情況作一簡要自查報告。
一、 學生參加保險基本情況
我校學生的平安保險由中國人壽黔江分公司承保，保險費每生30元。全鎮(zhèn)小學973名學生中共有624人參加了平安保險，投保率64.3%。
二、 學生保險工作我校做到了“三沒有”、“一執(zhí)行”
在學生保險工作中，我校認識十分清醒，學生平安保險屬商業(yè)保險范疇，始終本著一個平等自愿的原則，由學生及家長自主選擇投保。不管是學校還是承擔我校學生保險的中國人壽黔江分公司都是嚴格按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定做好了一些必要的'宣傳，正面引導，有效防止了學生平安保險工作中的不正當行為，在整個工作中我們做到了一個“執(zhí)行”四個“不”。
一個“執(zhí)行”：嚴格貫徹執(zhí)行《重慶市人民政府辦公廳關(guān)于禁止行政干預商業(yè)保險市場的通知》精神，在學生保險中不存在政府及有
關(guān)部門的行政干預，作為學校更是讓學生、家長自愿參加，尊重家長及學生的意愿、選擇。
三個“沒有”：1、沒有以任何形式強制學生保險或要求學生在指定的保險機構(gòu)投保。目前我校學生投保的人壽保險黔江分公司在保險工作中講信譽，堅持原則，且對學生意外傷害后賠償及時，讓廣大參保的學生及家長十分滿意，自愿在該公司投保，我校學生投保率在60%左右，所占比例不算大學校沒有強制學生保險。2、沒有與保險機構(gòu)利益分成行為。學校所有教職工也從沒有接受保險機構(gòu)吃請或收受回扣的情況，從保險公司看也沒有向?qū)W校教職工請客送禮、返回回扣的現(xiàn)象，一切均按原則辦理。3、沒有將學生保險費與開學時學校實施的“一費制”收費捆綁進行，一是學�！耙毁M制”收費與保險費開取各在一地；二是保險費收取無學校教職工參與，由保險公司業(yè)務(wù)員自己收取。
總之，通過自查，我校學生平安保險工作一切正常，有效貫徹執(zhí)行了有關(guān)的法律法規(guī)，有效維護了學生家長的利益，同時也很好地維護了保險市場的正常秩序。
小南海鎮(zhèn)中心小學校 二00五年九月二十七日
保險公司自查報告12
一年來，xx保險公司在省市公司正確領(lǐng)導下，依靠我公司全體員工的不懈努力，公司業(yè)務(wù)取得了突破性進展，率先在全省突破保費收入千萬元大關(guān)。今年，我公司提前兩個月完成了省公司下達的全年營銷任務(wù)，各項工作健康順利發(fā)展。下面結(jié)合我的具體分管工作，談?wù)勥@一年來的成績與不足。
一、工作思想
積極貫徹省市公司關(guān)于公司發(fā)展的一系列重要指示，與時俱進，勤奮工作，務(wù)實求效，勇爭一流，帶領(lǐng)各部員工緊緊圍繞"立足改革、加快發(fā)展、真誠服務(wù)、提高效益"這一中心，進一步轉(zhuǎn)變觀念、改革創(chuàng)新，面對競爭日趨激烈的保險市場，強化核心競爭力，開展多元化經(jīng)營，經(jīng)過努力和拼搏，公司保持了較好的發(fā)展態(tài)勢，為大地保險公司的持續(xù)發(fā)展，做出了應有的貢獻。
全方面加強學習，努力提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)水平和管理水平。作為一名領(lǐng)導干部，肩負著上級領(lǐng)導和全體員工賦予的重要職責與使命，公司的經(jīng)營方針政策需要我去貫徹實施。因此，我十分注重保險理論的學習和管理能力的培養(yǎng)。注意用科學的方法指導自己的工作，規(guī)范自己的言行，樹立強烈的責任感和事業(yè)心，不斷提高自己的業(yè)務(wù)能力和管理能力。
不斷提高公司業(yè)務(wù)人員隊伍的整體素質(zhì)水平。一年來，我一直把培養(yǎng)展業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)作為團隊建設(shè)的一項重要內(nèi)容來抓，并和經(jīng)理室一起實施有針對性的培訓計劃，加強領(lǐng)導班子和員工隊伍建設(shè)。
二、業(yè)務(wù)管理
"沒有規(guī)矩不成方圓"。要想使一個公司穩(wěn)步發(fā)展，必須制定規(guī)范加強管理。管理是一種投入，這種投入必定會產(chǎn)生效益。我分管的是業(yè)務(wù)工作，更需要向管理要效益。只有不斷完善各種管理制度和方法，并真正貫徹到行動中去，才能出成績、見效益。業(yè)務(wù)管理中我主要做了以下工作
1、根據(jù)市公司下達給我們的全年銷售任務(wù)，制定各個部室的周、月、季度、年銷售計劃。制定計劃時本著實事求是、根據(jù)各個險種特點、客戶特點，部室情況確定每個部室合理的、可實現(xiàn)的目標。在目標確定之后，我本著"事事落實，事事督導"的方針，通過加強過程的管理和監(jiān)控，來確保各部室目標計劃的順利完成。
2、作為分管業(yè)務(wù)的經(jīng)理我十分注重各個展業(yè)部室的團隊建設(shè)。一直注重部室經(jīng)理和部室成員的'思想和業(yè)務(wù)素質(zhì)教育。一年來，我多次組織形勢動員會、業(yè)務(wù)研討會，開展業(yè)務(wù)培訓活動，組織大家學知識、找經(jīng)驗，提高職工全面素質(zhì)。培訓重點放在學習保險理論、展業(yè)技巧的知識上，并且強調(diào)對團隊精神的培育。學習促進了各個團隊自身素質(zhì)的不斷提高，為公司的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展打下扎實的基礎(chǔ)。
3、幫助經(jīng)理室全面推進薪酬制度創(chuàng)新，不斷夯實公司基礎(chǔ)管理工作。建立與崗位和績效掛鉤的薪酬制度改革。今年，我緊緊圍繞職位明確化、薪酬社會化、獎金績效化和福利多樣化"四化"目標，全面推進企業(yè)薪酬體制改革。初步建立了一個能上能下，能進能出，能夠充分激發(fā)員工積極性和創(chuàng)造性的用人機制。
三、部室負責工作
除了業(yè)務(wù)管理工作，我還兼任了營銷一部的經(jīng)理。營銷一部營銷員只有一名，我的業(yè)務(wù)主要是面向大客戶。我的.大客戶業(yè)務(wù)主要是生資公司的。根據(jù)生資公司車隊的特點，在原有車輛保險的基礎(chǔ)上，我在全市首先開辦了針對營業(yè)性貨車的貨運險。貨運險的開辦既為客戶提供了安全保障又增加了公司保費收入，真可謂一舉兩得。經(jīng)過不懈努力，我部全年完成保費收入9009549.94元，其中車險保費8250160.12元，非車險業(yè)務(wù)759389.82元，滿期賠付率為xx。成為公司發(fā)展的重要保證。
四、工作中的不足
由于工作千頭萬緒，加上分管業(yè)務(wù)較多，有時難免忙中出錯。例如有時服務(wù)不及時，統(tǒng)計數(shù)據(jù)出現(xiàn)偏差等。有時工作有急躁情緒，有時工作急于求成，反而影響了工作的進度和質(zhì)量；處理一些工作關(guān)系時還不能得心應手。
總之，一年來，我嚴于律己、克己奉公，用自身的帶頭作用，在思想上提高職工的認識，行動上用嚴格的制度規(guī)范，在我的帶領(lǐng)下，公司員工以不斷發(fā)展建設(shè)為己任，以"誠信為先，穩(wěn)健經(jīng)營，價值為上，服務(wù)社會"為經(jīng)營宗旨，銳意改革，不斷創(chuàng)新，規(guī)范運作，取得了很大成績。
新的一年即將到來，保險市場的競爭將更加激烈，公司要想繼續(xù)保持較好的發(fā)展態(tài)勢，必須進一步解放思想，更新觀念，突破自我，逐漸加大市場營銷力度。新的一年我將以飽滿的激情、以百倍的信心，迎接未來的挑戰(zhàn)，使本職工作再上新臺階。我相信，在上級公司的正確領(lǐng)導下，在全體員工的共同努力下，上下一心，艱苦奮斗，同舟共濟，全力拼搏，我們公司一定能夠創(chuàng)造出更加輝煌的業(yè)績！
保險公司自查報告13
********：
我單位自接到《****保險行業(yè)治理整頓工作方案》后，立即按照工作方案中相關(guān)要求，隨即召開開展自查自糾工作指導會議，要求公司各部門把自查自糾當做整頓和規(guī)范工作的一個重要環(huán)節(jié)，作為改善公司經(jīng)營管理水平、提供公司整體經(jīng)濟效益的一個重要環(huán)境。同時成立自查自糾小組。以工作方案中治理整頓工作重點內(nèi)容為檢查工作重點，客觀反映自身存在問題，并采取具有針對性的有力措施進行整改。
一、保險企業(yè)證照手續(xù)：我單位各種經(jīng)營證照手續(xù)齊全，具有中國保險監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的保險經(jīng)營許可證，****工商局頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照，***質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局頒發(fā)的組織機構(gòu)代碼證以及****國稅、地稅頒發(fā)的國稅、地稅相關(guān)證件。營業(yè)執(zhí)照以及組織機構(gòu)代碼證每年按時到工商局、質(zhì)監(jiān)局進行年檢，并且年檢合格。
二、納稅情況：自20xx年****【20xx】14號文件下發(fā)后，我單位即按照屬地管理的'原則，向當?shù)氐囟惥掷U納代扣代繳的車船稅以及營業(yè)稅及其他附加稅種。自文件下發(fā)至今，我單位應繳代扣代繳車船稅108.71萬元及營業(yè)稅等其他各項稅費總計56.76萬元，實繳車船稅108.71萬，營業(yè)稅及其他附加稅費合計56.76萬元。
三、理賠服務(wù)問題：理賠服務(wù)流程以及承諾均張貼在我單位職場顯著位置，讓客戶監(jiān)督我們理賠服務(wù)，同時客戶承保時由出單人員提供報案、投訴便捷卡片，可以讓客戶在最短的時間內(nèi)享受到我們最便捷的理賠服務(wù)。
四、中介市場情況：我單位共有中介代理人23人，均具有有效的保險代理人從業(yè)資格證書，同時在保險監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)登記展業(yè)證合格。自20xx年底，我單位即按照總、分公司要求車險實行“見費出單”，且自我單位成立至今，無保費超期應收問題存在。
本次自查自糾工作結(jié)束后，各部門針對工作方案中治理整頓工作重點內(nèi)容有了更深的認識，各部門承諾要以此次自查自糾整規(guī)檢查為契機，加強學習，切實提高依法合規(guī)經(jīng)營意識，嚴格自律，進一步規(guī)范經(jīng)營行為，確保持續(xù)、健康發(fā)展。
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保險公司自查報告14
XX年XX保監(jiān)局對全省保險業(yè)開展“執(zhí)行年”活動，根據(jù)分公司《關(guān)于深入開展XX年“執(zhí)行年”活動實施方案》的要求，財務(wù)部現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
一、財務(wù)部成立了“執(zhí)行”專項小組，召開部門會議，傳達執(zhí)行年活動的目的，營造氛圍，發(fā)動全員學習。
(一)執(zhí)行專項小組成員：
組長：
組員：
(二)學習內(nèi)容：
1、新《保險法》
2、新《保險公司管理規(guī)定》
3、保監(jiān)會《關(guān)于嚴厲打擊利用保險業(yè)務(wù)從事商業(yè)賄賂行為的通知》
4、保監(jiān)局領(lǐng)導重要講話等等
5、銀保業(yè)務(wù)管理
會后財務(wù)部嚴格按照《實施方案》、《貫徹監(jiān)管文件自查學習表》和《“執(zhí)行年”監(jiān)管文件自查學習清單》認真開展自糾自查工作。
二、自查自糾工作開展情況
按保監(jiān)局的要求，根據(jù)分公司《關(guān)于深入開展XX年“執(zhí)行年”活動實施方案》，財務(wù)部需重點針對《商業(yè)銀行代理保險業(yè)務(wù)監(jiān)管指引》進行學習，并按銀保業(yè)務(wù)管理方面的相關(guān)要求開展自查工作。自查的內(nèi)容主要包括兩個方面：
(1)代理費用管理(包括不得賬外核算和經(jīng)營等)
(2)財務(wù)核算管理(包括是否單獨建立了帳套進行核算等)
財務(wù)部對于銀保業(yè)務(wù)從財務(wù)方面分室對相關(guān)工作環(huán)節(jié)及流程進行了自查，自查過程及結(jié)果如下：
(一)會計核算室
1、自查方式及要點
(1)檢查銀保日常的經(jīng)濟業(yè)務(wù)是否單獨建立了帳套進行核算;
(2)就銀保代理手續(xù)費支付審核環(huán)節(jié);
①檢查上次支付的手續(xù)費發(fā)票是否取得，并在財務(wù)LAS系統(tǒng)進行回銷;
�、跈z查手續(xù)費調(diào)整是否有經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導審批的內(nèi)部工作簽報且簽報金額與系統(tǒng)標注金額一致;
�、蹤z查銀保代理手續(xù)費收款銀行是否為代理商業(yè)銀行一級分支機構(gòu)或至少二級分支機構(gòu);
2、自查結(jié)果
(1)通過檢查財務(wù)系統(tǒng)，核實已經(jīng)將銀保的經(jīng)濟業(yè)務(wù)單獨建立帳套核算。
(2)通過對XX年XX分公司八個銀保代理手續(xù)費支付渠道帳戶信息的核查，發(fā)現(xiàn)XX分公司不存在三級機構(gòu)自行向代理商業(yè)銀行三級分支機構(gòu)支付代理手續(xù)費的'情況。
(二)預算管理室
預算室主要工作職責是對銀保部日常運營支出和開展業(yè)務(wù)支出所進行的費用管控，其中業(yè)務(wù)相關(guān)費用含對內(nèi)外勤員工和渠道人員的培訓、會議及展業(yè)所需招待等。
公司按照財務(wù)制度對費用支出用途，合規(guī)性進行檢查，審核費用報銷單據(jù)的真實性，邏輯性。費用報銷人均為公司員工，無對商業(yè)銀行及工作人員進行費用支付行為。
三、問題清查及成效
通過自查，暫未發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題。通過全員學習新《保險法》等5項監(jiān)管制度，我們進一步了解到“合規(guī)經(jīng)營、科學發(fā)展”的重要性，并對銀保業(yè)務(wù)的規(guī)范性管理有了更深刻的認識。
(1)通過學習新保險法和新《保險公司管理規(guī)定》，我們認識到該法對于“規(guī)范保險活動，保護保險活動當事人的合法權(quán)益，加強對保險業(yè)的監(jiān)督管理，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進保險事業(yè)的健康發(fā)展”起著基礎(chǔ)的行業(yè)約束作用，這是整個保險行業(yè)經(jīng)營的準繩和基石，保證了保險行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
保險公司自查報告15
為貫徹落實縣聯(lián)社xxxx等文件，通過合規(guī)自查，充實體味了本次合規(guī)自查工作的主要意義，明晰了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的主要性、重要性，進一步熟悉違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的風險性，并按照自身情形展開自查�，F(xiàn)將自查情形陳述如下：
作為福田鎮(zhèn)福依分社一名會計員、電腦操作員，在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制，堅持當時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的`按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定認真查詢信息，認真操作；實行雙人復核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效；對于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解。但是，通過本次合規(guī)自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：。
1、有時不留心，個人印章沒有及時保管好。
2、有時不注意，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)等。
但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
自查人：
20xx年6月29日
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