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      2. 財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)控自查報(bào)告

        時(shí)間:2024-07-02 20:38:16 報(bào)告 我要投稿
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        財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)控自查報(bào)告

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        財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)控自查報(bào)告

        財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)控自查報(bào)告1

          聯(lián)社營(yíng)業(yè)部根據(jù)舞信聯(lián)88號(hào)文《關(guān)于開(kāi)展經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性與內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況大檢查的通知》要求,于20xx年7月4日組織有關(guān)人員,認(rèn)真學(xué)習(xí)了文件精神,并成立了有邢XX任組長(zhǎng),XX任副組長(zhǎng),XX、陳X、張X、王XX為成員的檢查領(lǐng)導(dǎo)小組,組長(zhǎng)邢XX全面負(fù)責(zé),卞X(qián)X、張X、陳X分別負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性及內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查工作,現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下:

          止6月底,營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)存款余額5737萬(wàn)元,較上年底上升786萬(wàn)元。各項(xiàng)貸款9818萬(wàn)元,較上年凈投放2845萬(wàn)元。其中,逾期貸款余額3萬(wàn)元,較上年底下降2萬(wàn)元,呆滯貸款余額851萬(wàn)元,較上年下降223萬(wàn)元,不良貸款占比9%,存貸比例154%,貼現(xiàn)余額1355萬(wàn)元,較上年底增1275萬(wàn)元,股金余額1559萬(wàn)元,較上年凈增119萬(wàn)元?偸杖898萬(wàn)元,總支出836萬(wàn)元,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)62萬(wàn)元。

          1、信貸管理方面:上半年新發(fā)放的貸款274筆,均堅(jiān)持集體審批并嚴(yán)格執(zhí)行了“貸前公開(kāi)”制度,建立了新增貸款臺(tái)帳。但存在有以下問(wèn)題:

         、5萬(wàn)元以上的貸款存在有沒(méi)堅(jiān)持按月清息現(xiàn)象;

          ②貸款有超訴訟時(shí)效現(xiàn)象。

          2、盤(pán)活資金方面,截止6月底,不良貸款余額854萬(wàn)元,較上年底下降225萬(wàn)元。經(jīng)查實(shí)有129萬(wàn)元貸款應(yīng)調(diào)未調(diào)入不良貸款科目。但于7月3日已調(diào)入不良貸款科目。

          3、股金方面:止6月底股金余額1559萬(wàn)元,較上年底凈增119萬(wàn)元。存在提前退股金現(xiàn)象。

          4、盈虧方面:止6月底,總收入898萬(wàn)元,總支出836萬(wàn)元,盈余62萬(wàn)元。各項(xiàng)費(fèi)用的開(kāi)支合理、合規(guī)、無(wú)擅自提高費(fèi)用開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn),無(wú)費(fèi)用掛帳,越權(quán)列支現(xiàn)象,各項(xiàng)費(fèi)用列支均執(zhí)行了財(cái)務(wù)公開(kāi)。存在的問(wèn)題:

         、贅I(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例多列支元;

         、诖魩(zhǔn)備金多提566,元;

         、蹜(yīng)收利息未按照規(guī)定計(jì)提,少提184,元,經(jīng)查實(shí)5—6月份,計(jì)提的收貸手續(xù)費(fèi)、貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)均采取分筆計(jì)提,有逃避市辦審批現(xiàn)象。

          5、重要空白憑證,經(jīng)核實(shí)帳、實(shí)物相符。但作廢的重要空白憑證沒(méi)按規(guī)定剪貼冠字號(hào)粘貼。

          6、電腦業(yè)務(wù)操作方面。故障恢復(fù)操作沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行登記,沖帳補(bǔ)帳業(yè)務(wù)沒(méi)進(jìn)行登記,打印的資料缺動(dòng)戶(hù)余額表和分戶(hù)明細(xì)帳。

          7、登記簿有內(nèi)容登記不全現(xiàn)象。

          貸款形態(tài)不實(shí)的原因:

         、傩刨J會(huì)計(jì)執(zhí)行制度不力,沒(méi)及時(shí)按規(guī)調(diào)整貸款形態(tài);

         、趦(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)為完成上半年任務(wù),從主觀(guān)上縱容指示信貸會(huì)計(jì)違規(guī)操作。提前退股的原因:

          ①前期對(duì)股民的分紅承諾與現(xiàn)實(shí)不符,致使個(gè)別股民提前退股;

          ②個(gè)別股民對(duì)入股政策領(lǐng)會(huì)不到位,濫用了過(guò)去的入退股習(xí)慣。業(yè)務(wù)招待費(fèi)超比例支開(kāi)的原因是聯(lián)社的招待費(fèi)在營(yíng)業(yè)部列支所致。呆帳準(zhǔn)備金多提元原因是應(yīng)計(jì)提的呆帳準(zhǔn)備金基數(shù)合計(jì)錯(cuò)所致。少打印的動(dòng)戶(hù)余額、分戶(hù)明細(xì)資料是原來(lái)沒(méi)有要求。

          經(jīng)過(guò)自查6月底貸款形態(tài)應(yīng)調(diào)未調(diào)不良貸款科目129萬(wàn)元。多提呆帳準(zhǔn)備金566086 、32元,少提應(yīng)收利息元,貼現(xiàn)手續(xù)費(fèi)少提元,超列業(yè)務(wù)招待費(fèi)元,6月底應(yīng)盈余元,比帳面少盈余元。

          以上是營(yíng)業(yè)部20xx年上半年的經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性暨內(nèi)控制度建設(shè)執(zhí)行情況的自查,對(duì)查出的問(wèn)題已及時(shí)進(jìn)行了整改糾正,在今后的經(jīng)營(yíng)工作中,我部將嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度以規(guī)經(jīng)營(yíng),嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理,圓滿(mǎn)完成聯(lián)社交給的各項(xiàng)任務(wù)。 XX年公司財(cái)務(wù)部自查報(bào)告二:

          為進(jìn)一步建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的運(yùn)行監(jiān)督制約,從源頭上預(yù)防腐敗現(xiàn)象發(fā)生?h糧食局根據(jù)3月14日全省《嚴(yán)格資金管理,防范資金風(fēng)險(xiǎn)電視電話(huà)會(huì)議》精神,對(duì)照縣紀(jì)檢關(guān)于嚴(yán)格資金管理防范資金風(fēng)險(xiǎn)要求進(jìn)行了認(rèn)真自查,現(xiàn)總結(jié)如下:

          (一)切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。

          組織成立了精干的`自查領(lǐng)導(dǎo)小組。3月8日,縣糧食局專(zhuān)門(mén)召開(kāi)了黨政聯(lián)席會(huì)議,研究成立了領(lǐng)導(dǎo)小組。并抽調(diào)財(cái)務(wù)、紀(jì)檢、審計(jì)業(yè)務(wù)骨干充實(shí)領(lǐng)導(dǎo)小組。

          (二)加大監(jiān)管力度。

          為進(jìn)一步做好資金規(guī)范管理,縣糧食局切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力的運(yùn)行監(jiān)督制約,加強(qiáng)民主集中制原則,對(duì)重大重點(diǎn)工程實(shí)行集體研究決定,防止“一把手”說(shuō)了算。單位主要領(lǐng)導(dǎo)干部按照組織要求堅(jiān)持做到“四個(gè)不直接分管”,有效地防止了腐敗現(xiàn)象發(fā)生,同時(shí)他們還結(jié)合各股室和個(gè)人的職責(zé),查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),一是干部職工結(jié)合自己的工作職責(zé),對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》和黨員的義務(wù),認(rèn)真查找個(gè)人“思想道德、崗位職責(zé)、行為過(guò)程、外部環(huán)境”四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),二是結(jié)合糧食局工作職責(zé),從“制度機(jī)制和行為過(guò)程”認(rèn)真查找班子存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。三是結(jié)合各股室工作職責(zé),從“制度機(jī)制和行為過(guò)程”認(rèn)真查找股室存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。由于實(shí)行對(duì)權(quán)力的監(jiān)督,實(shí)行財(cái)務(wù)公開(kāi),強(qiáng)化了資金安全管理,有效地堵塞了漏洞,從制度上和機(jī)制上促進(jìn)了單位資金管理走向規(guī)范化。多年來(lái),縣糧食局經(jīng)審計(jì)等部門(mén)多次審計(jì),在資金管理上從末出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)

        財(cái)務(wù)部?jī)?nèi)控自查報(bào)告2

          我公司按照總公司相關(guān)要求,結(jié)合自身工作特點(diǎn),精心組織,妥善布置,對(duì)照《內(nèi)控管理手冊(cè)》進(jìn)行了認(rèn)真核對(duì),現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下:

          一、自查基本情況

          我公司高度重視內(nèi)控工作,結(jié)合本單位工作實(shí)際,組織內(nèi)控工作小組開(kāi)展自查工作,下發(fā)內(nèi)控自查通知,通過(guò)訪(fǎng)談內(nèi)控相關(guān)崗位、上報(bào)內(nèi)控自查材料等形式進(jìn)行了重點(diǎn)自查。

          上半年共修改流程5個(gè),包括:工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報(bào)廢管理流程、車(chē)輛修理管理流程;增加流程2個(gè),包括:內(nèi)部工程驗(yàn)收管理流程、外部工程驗(yàn)收管理流程。

          二、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及原因分析

         。ㄒ唬┓次璞壮绦蚺c控制方面

          通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)部分員工對(duì)反舞弊問(wèn)題的認(rèn)知度不夠;目前僅采用辦公電話(huà)和普通電子郵箱作為信訪(fǎng)舉報(bào)電話(huà)和郵箱的問(wèn)題。

         。ǘ┴(cái)務(wù)管理方面

          1、工程成本核算管理存在工程進(jìn)度確認(rèn)不及時(shí)的問(wèn)題。

          2、項(xiàng)目轉(zhuǎn)資未明確資產(chǎn)類(lèi)別及使用年限。

          3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管

          4、經(jīng)核查,我公司發(fā)現(xiàn)工資表中,由總公司統(tǒng)一計(jì)算、發(fā)放的通訊費(fèi)補(bǔ)貼(按稅法規(guī)定屬于工資性補(bǔ)貼范疇)沒(méi)有納入個(gè)人所得稅應(yīng)稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財(cái)務(wù)處溝通,此項(xiàng)補(bǔ)貼沒(méi)有經(jīng)過(guò)稅務(wù)機(jī)關(guān)審批的免稅文件,應(yīng)列入個(gè)人所得稅計(jì)稅范疇。

          (三)物資采購(gòu)及庫(kù)存管理方面

          通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)在材料采購(gòu)驗(yàn)收上還存在問(wèn)題,如:只對(duì)招標(biāo)采購(gòu)的設(shè)備材料驗(yàn)收,而零采的沒(méi)有驗(yàn)收過(guò)程,導(dǎo)致部分采購(gòu)材料不符合要求。究其原因是過(guò)去對(duì)零采物資重視不夠,認(rèn)為數(shù)量少,材料比較雜,驗(yàn)收比較困難。

          (四)人力資源管理方面

          1、權(quán)利和責(zé)任分配上,有些部門(mén)存在職責(zé)不清,職責(zé)交叉的情況。由于人員變動(dòng),分工等原因,造成了這種情況。

          2、培訓(xùn)方面,有些部門(mén)存在流程不清晰,不按照公司規(guī)定的培訓(xùn)流程進(jìn)行審批的情況。其中有臨時(shí)性的培訓(xùn),時(shí)間緊,來(lái)不及審批等原因。

          3、業(yè)績(jī)考核方面,有的部門(mén)走過(guò)場(chǎng),考核就是一個(gè)形式,沒(méi)有深入到實(shí)際工作中,沒(méi)有起到考核的激勵(lì)作用。

          三、整改措施

          (一)反舞弊程序與控制方面

          1.加強(qiáng)信反舞弊程序和控制的`宣傳力度。組織員工進(jìn)行舞弊風(fēng)險(xiǎn)和反舞弊程序和控制的相關(guān)培訓(xùn),利用專(zhuān)題會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、宣傳欄等載體進(jìn)行大力宣傳,使員工了解什么是舞弊,發(fā)現(xiàn)舞弊行為應(yīng)向那個(gè)部門(mén)舉報(bào)以及舉報(bào)方式。

          2.設(shè)置專(zhuān)號(hào)可錄音舉報(bào)電話(huà),在工作時(shí)間之外采用自動(dòng)錄音接聽(tīng),以保證24小時(shí)暢通。每天及時(shí)收聽(tīng)舉報(bào)信息,保證每一件信訪(fǎng)舉報(bào)都得到有效處置。

          3.新建信訪(fǎng)專(zhuān)用電子舉報(bào)郵箱,對(duì)電子舉報(bào)郵箱的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行調(diào)整,加強(qiáng)舉報(bào)郵件處理情況的監(jiān)督。

         。ǘ 財(cái)務(wù)管理方面

          1.要求公司工程管理部按及時(shí)與甲方確認(rèn)工程進(jìn)度,及時(shí)入賬活化企業(yè)資金。

          2.為了發(fā)票使用安全建議購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)柜。

         。ㄈ┤肆Y源管理方面

          1、對(duì)職責(zé)不清的部門(mén),修改崗位說(shuō)明書(shū),做到職責(zé)清晰。

          2、嚴(yán)格培訓(xùn)的審批流程,對(duì)時(shí)候?qū)徟牟块T(mén)進(jìn)行考核扣分,同時(shí)加強(qiáng)培訓(xùn)審批流程的宣傳。

          3、業(yè)績(jī)考核方面,讓主管的領(lǐng)導(dǎo)深刻認(rèn)識(shí)到績(jī)效考核的作用和意義,讓績(jī)效考核工作成為激勵(lì)員工的一個(gè)工具,從而更好的管理日常的工作。

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