內(nèi)控自查報告(15篇)
在經(jīng)濟飛速發(fā)展的今天，報告使用的頻率越來越高，要注意報告在寫作時具有一定的格式。一聽到寫報告馬上頭昏腦漲？以下是小編為大家收集的內(nèi)控自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內(nèi)控自查報告1
一、針對貴局通報的因從業(yè)人員管理的薄弱環(huán)節(jié)導(dǎo)致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將 “誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓(xùn)中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業(yè)人員應(yīng)該誠信從業(yè)、誠信服務(wù)。以弘揚和培育“規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、穩(wěn)健、合作”的行業(yè)文化為核心;以保護投資者合法權(quán)益為出發(fā)點;以道德為基礎(chǔ)、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規(guī)教育學(xué)習(xí)培訓(xùn)，根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)發(fā)文和總公司法律合規(guī)部每月下發(fā)的《合規(guī)提醒》、《合規(guī)公告》、《經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)信息分析報告》等內(nèi)容，結(jié)合本營業(yè)部的具體情況，在調(diào)查分析基礎(chǔ)上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。加強管理、嚴格考核，充分發(fā)揮客戶回訪的作用，及早發(fā)現(xiàn)異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規(guī)執(zhí)業(yè)的考核權(quán)重，加大對失信違規(guī)行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風(fēng)尚。
二、我部在日常管理中，能嚴格按照監(jiān)管部門及公司的相關(guān)規(guī)定 開展各項業(yè)務(wù)。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發(fā)的《印章管理辦法》、《財務(wù)印章管理辦法》、《業(yè)務(wù)印章管理標準化條例》的有關(guān)要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程，并與營業(yè)部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規(guī)用印承諾書》。指定檔案管理員保管業(yè)務(wù)合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領(lǐng)用登記及管理。
在進行日常業(yè)務(wù)處理時，做到重要業(yè)務(wù)崗位人員分離，不相容崗位分離、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的復(fù)核與審批制度有效執(zhí)行。與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關(guān)系，客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)，做到一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核留痕。涉及限制客戶資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應(yīng)關(guān)系、客戶賬戶資產(chǎn)變動記錄的差錯確認與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，做到事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均留痕。
三、經(jīng)自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的.操作監(jiān)控制度，由公司法律合規(guī)部及運營管理部統(tǒng)全程監(jiān)控客戶帳戶的交易動態(tài)，如有異常及時通知營業(yè)部，由營業(yè)部與客戶進行聯(lián)系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復(fù)印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。
四、我部在內(nèi)部管理過程中，包括人事管理、財務(wù)管理、權(quán)限管理、運管管理、信息技術(shù)管理、經(jīng)紀業(yè)務(wù)、風(fēng)險監(jiān)控、法律合規(guī)、日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)都通過公司oa系統(tǒng)中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業(yè)務(wù)留痕、提高了規(guī)章制度的執(zhí)行力。
五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責(zé)人的強制離崗審計，通過對業(yè)務(wù)流程及內(nèi)部管理制度的檢查，不存在證券從業(yè)人員發(fā)生違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)和其他行政管理部門規(guī)定以及自律規(guī)則、證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度行為。
特此報告。
xxx股份有限公司
xx郵電路證券營業(yè)部
二0xx年二月二二日
內(nèi)控自查報告2
整合后的三體系文件自發(fā)布實施以來，得到公司員工的重視和貫徹執(zhí)行，經(jīng)歷兩次內(nèi)部審核、一次管理評審、一次三體系復(fù)評審核質(zhì)量和監(jiān)督審核環(huán)境和職業(yè)健康安全、一次CRAA產(chǎn)品認證的監(jiān)督審核、經(jīng)歷CQC中國節(jié)能產(chǎn)品認證的初審和一次監(jiān)督審核，其結(jié)論是公司管理體系符合標準要求，符合公司的`管理要求，符合認證機構(gòu)的專業(yè)要求，體系運行有效。
也存在著不足和改進的機會，如文件制定部門要根據(jù)公司的發(fā)展需求修訂文件內(nèi)容，提高文件的適宜性和可執(zhí)行性；各部門需不斷強化文件培訓(xùn)，考核文件培訓(xùn)效果，提高對文件的理解水平和執(zhí)行力度；需進一步規(guī)范已發(fā)放的技術(shù)文件的管理；進一步規(guī)范供方管理，把好產(chǎn)品質(zhì)量的入口關(guān)，減少退換和服務(wù)頻次；進一步規(guī)范設(shè)備管理和維護保養(yǎng)；提高操作水平、細化過程檢驗，塑造過硬的藍德質(zhì)量形象；等等。
公司領(lǐng)導(dǎo)對各類審核中發(fā)現(xiàn)的問題高度重視，多次召開專題會議研究改進方案，結(jié)合外審專家的建議和公司的管理要求，于年底對體系文件進行了補充和修訂，調(diào)整了公司管理目標，修訂了工藝文件、安全保衛(wèi)管理規(guī)定、設(shè)備管理程序，補充了工藝管理規(guī)定、檢驗管理制度和設(shè)備維護保養(yǎng)要求，等。
上述各類審核中的不符合項已經(jīng)得到糾正，且經(jīng)過跟蹤驗證措施基本有效。
去年管理評審提出的三項改進計劃，采購供應(yīng)部已按要求對庫存物資的產(chǎn)品采取了有效措施；對積壓庫存物資進行了匯總分類、制定和實施了處置措施；試車臺耗電量的管理方案已制定和實施，生產(chǎn)部按方案要求記錄和匯總了上年度機組試車耗電量并報技術(shù)部。不合格品管理：上年度將不合格品發(fā)生及退換情況輸入信息月報，采購部基本上能夠按計劃完成退換，目前尚有1個電磁閥（大連奧星）沒有按期完成退換，還在與代理商進行交涉。
上年度目標考核情況：顧客滿意度9987%；采購入庫檢驗合格率大于99%；到貨及時率較往年有較大提高，但與目標要求還有距離；生產(chǎn)過程中無不安全事故事件；生產(chǎn)試車盡量安排在谷時。
內(nèi)控自查報告3
為了深入貫徹落實銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強防范操作風(fēng)險，落實案件專項治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[20xx]192號文件的要求，結(jié)合我社的實際情況，我社制定了具體案件專項治理工作自查方案，并組織全體職工對此項工作進行了全面的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，我對這項工作有了較為深刻的認識。這次工作旨在以案件專項治理工作為契機，加強制度建設(shè)，強化監(jiān)督檢查，增強法紀觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進一步認識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
根據(jù)實施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時間，再次認真地學(xué)習(xí)了我社制定的《xx市xx農(nóng)村信用社會計、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《xx市xx信用社會計出納人員違規(guī)處罰實施細則》、《xx市xx農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實施細則》、《xx市xx農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標百分制考核辦法》、《xx市xx農(nóng)村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《xx市xx農(nóng)村信用社20xx年度財務(wù)費用管理實施辦法》、《xx市xx農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實施細則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí)，加深了對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關(guān)的條例，對自己一年以來的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補缺補漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學(xué)習(xí)和生活進行一次全方位的自查。
業(yè)務(wù)方面：
1、一年多來，本人擔(dān)任xx農(nóng)村信用社主辦會計一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)本單位的會計、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的`業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計、出納人員集中對業(yè)務(wù)進行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導(dǎo)員，又是二級稽查員，我在抓好各項內(nèi)控制度的落實的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅持每月不少于一次的會計輔導(dǎo)與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因為事務(wù)繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網(wǎng)點的會計輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據(jù)評分情況進行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認真核算各項財務(wù)收入，嚴格成本管理，認真組織會計核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。
4、認真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點和存量。每月堅持不少于一次的帳實檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：
一是正確提取各項費用；
二是做好各網(wǎng)點的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；
三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；
四是及時核對內(nèi)部帳，督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作。
內(nèi)控自查報告4
為了深入推進案件風(fēng)險防控工作，提高內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動成果，根據(jù)聯(lián)社《“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，結(jié)合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網(wǎng)點實施“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防范意識，徹底糾正了業(yè)務(wù)操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現(xiàn)象，徹底解決了員工的工作作風(fēng)不深入 ，勞動紀律差，制度執(zhí)行不力，工作責(zé)任心不強等現(xiàn)象�，F(xiàn)將崔家山信用社“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報告如下：
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)
為深化“執(zhí)行年”活動，確保組織領(lǐng)導(dǎo)有力、責(zé)任落實到位，加強本次活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，務(wù)求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責(zé)對本次活動的組織實施。
二、活動自查情況
�。ㄒ唬┰谛刨J領(lǐng)域開展大額不良貸款的全覆蓋風(fēng)險排查。
結(jié)合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx
年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風(fēng)險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發(fā)現(xiàn)的冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責(zé)任清收。
（二）現(xiàn)金排查
嚴格按照現(xiàn)金、結(jié)算管理有關(guān)規(guī)定對各機構(gòu)庫存現(xiàn)金、
雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現(xiàn)金支取、庫存限額等現(xiàn)金管理規(guī)定執(zhí)行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內(nèi)機構(gòu)庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現(xiàn)金進行一次檢查。關(guān)注、關(guān)心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構(gòu)對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領(lǐng)用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當(dāng)日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責(zé)人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
�。ㄈ┐箢~存款進出情況排查。我社共3個營業(yè)機構(gòu)，對20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務(wù)逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預(yù)留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關(guān)部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應(yīng)變更。有無頻繁開、銷戶等異�，F(xiàn)象。經(jīng)排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務(wù)辦理，資金用途、流向及業(yè)務(wù)操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現(xiàn)挪用現(xiàn)金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。
�。ㄋ模⿲~制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經(jīng)常發(fā)生的單位結(jié)算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對賬單”，大部分機構(gòu)對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當(dāng)時核對。堅持按月進行同業(yè)往來賬務(wù)核對，余額對賬單發(fā)出、收回及時，賬務(wù)核對正確。聯(lián)社清算中心與轄內(nèi)營業(yè)機構(gòu)之間的'往來賬務(wù)按月發(fā)對賬單，往來賬務(wù)核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現(xiàn)象。
（六）內(nèi)控制度執(zhí)行力突查
結(jié)合“四項”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關(guān)注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關(guān)鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規(guī)范。
三、自查發(fā)現(xiàn)的問題
(一)制度執(zhí)行不力。聯(lián)社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導(dǎo)致執(zhí)行力度不夠。
(二)結(jié)算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。
(三)個別機構(gòu)對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。
(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內(nèi)容不完整等現(xiàn)象。
(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調(diào)查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高
信用社案件防控能力。認真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對現(xiàn)有的規(guī)章制度進行認真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結(jié)合信用社實際，對內(nèi)控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)要制定詳細的操作規(guī)程，進一步明確崗位職責(zé)，使每個崗位有規(guī)可依。
(二)加強信用社干部、員工對內(nèi)控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學(xué)習(xí)，不斷增強制度和法制觀念。
(三)對本次自查發(fā)現(xiàn)的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。
(四)進一步加大對內(nèi)控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時對各網(wǎng)點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過深化“制度執(zhí)行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復(fù)雜性的工作，導(dǎo)致部分職工學(xué)習(xí)不夠深入、主人翁意識不強、制度執(zhí)行不力、發(fā)現(xiàn)問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動，堅持理論、業(yè)務(wù)、制度的學(xué)習(xí)，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執(zhí)行縣聯(lián)社的各項的長效機制，確保全社依法合規(guī)經(jīng)營， 推動信用社各項業(yè)務(wù)經(jīng)營又好又快地發(fā)展。
內(nèi)控自查報告5
公司自上市以來，董事會一直嚴格按照中國證監(jiān)會、深圳交易所的有關(guān)規(guī)定，注重改進和完善公司的治理結(jié)構(gòu)。在xx監(jiān)管局轄區(qū)內(nèi)曾率先引入符合有關(guān)條件和專業(yè)能力很強的四位獨立董事;人數(shù)所占比例為公司董事會總?cè)藬?shù)的三分之一以上;并較早設(shè)立了董事會四個專業(yè)委員會，每年能按有關(guān)規(guī)定正常開展活動;為積極發(fā)揮獨立董事的作用提供機制和工作平臺。
報告期內(nèi)，為加強和改善公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下幾方面工作：
1、成立了以董事長聶忠海為組長的公司治理專項活動領(lǐng)導(dǎo)小組,通過認真學(xué)習(xí)有關(guān)文件精神;制定詳細的專項工作實施計劃;對照公司治理現(xiàn)狀進行自查，形成了《公司“關(guān)于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》,經(jīng)公司第三屆董事會十三次會議審議通過,于20xx年6月16日在上公布。同時設(shè)立并公告了專門的電話、傳真和網(wǎng)絡(luò)平臺聽取投資者和社會公眾的意見和建議。
2、按照深圳交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》和中國證監(jiān)會《關(guān)于開展加強上市公司治理專項活動有關(guān)事項的通知》中自查事項和公司《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》，已重新修訂及制定了《公司信息披露管理制度》、《關(guān)于外派董事、監(jiān)事的管理辦法》、《關(guān)于控股(參股)公司的管理辦法》、《關(guān)于內(nèi)部控制體系基本規(guī)范》、《公司募集資金管理制度》、《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計制度實施細則》、《公司關(guān)于累積投票實施細則》、《公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》，并獲公司董事會或股東大會審議通過。
3、同時，公司還在《“關(guān)于加強上市公司治理專項活動”的自查報告及整改計劃》中對每一項需整改的內(nèi)容明確了由董事牽頭的責(zé)任落實人。日前，已經(jīng)制訂或正在制訂的內(nèi)部控制制度有：《董事會審計委員會工作規(guī)程》、《獨立董事年報工作制度》、《總經(jīng)理工作制度》、《公司財務(wù)預(yù)算管理》、《職務(wù)授權(quán)制度》、《危機管理、風(fēng)險防范制度》等。這些制度的制訂，將為建立、健全內(nèi)部審計、內(nèi)部控制體系和保證正常運作提供良好的基礎(chǔ)。
4、公司一直遵循公平、公開、公允的原則，所制訂的《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》，對關(guān)聯(lián)交易的原則、關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)關(guān)系、關(guān)聯(lián)交易的決策程序、關(guān)聯(lián)交易的信息披露等作了詳盡的規(guī)定。公司每年發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，嚴格依照公司《公司關(guān)聯(lián)交易的管理辦法》的規(guī)定公告，并經(jīng)公司年度股東大會審議通過后執(zhí)行。
5、公司章程中還明確規(guī)定了對外擔(dān)保的基本原則、提出和審議程序、公告披露等。報告期內(nèi)，公司沒有除控股子公司以外的對外擔(dān)保事項。公司對子公司的擔(dān)保，嚴格遵守、履行相應(yīng)的審批和授權(quán)程序。對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部嚴格控制、審核對外擔(dān)保的事項，從未發(fā)生違反《內(nèi)部控制指引》的情形。公司財務(wù)處理實行審慎原則，負責(zé)進行審計公司財務(wù)會計報告的xx東方會計師事務(wù)所及xxxxxx會計師事務(wù)所連續(xù)多年來均出具了無保留意見的審計報告。
6、公司建立了對高管以《公司高管年薪考核方案》為依據(jù)，以公司經(jīng)營責(zé)任目標為主要內(nèi)容的考評、激勵和約束機制。相關(guān)的獎勵制度從上市之初就建立起來并根據(jù)實際情況不斷地進行修改和完善，實施至今。報告期內(nèi)，公司四屆二次董事會審議通過的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修訂)，在該方案中修訂了具體考核指標，進一步明確了公司高管人員的責(zé)權(quán)、薪酬之間的約束機制。
7、四屆二次董事會表決通過了董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的'議案，主要內(nèi)容有：
(1)公司內(nèi)部審計機構(gòu)直接向董事會負責(zé)，并向董事會匯報工作;
(2)公司內(nèi)部審計機構(gòu)在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，在董事會審計委員會指導(dǎo)下具體開展工作;
(3)公司內(nèi)部審計機構(gòu)隸屬部門暫掛董事會辦公室，待基本條件成熟時設(shè)立為獨立的部門;
(4)公司內(nèi)部審計機構(gòu)配置一名負責(zé)人，職級建議為公司處級。內(nèi)部審計機構(gòu)工作人員不低于三名，在20xx年底前基本到位;
(5)公司監(jiān)事會在公司內(nèi)審功能的機構(gòu)設(shè)置、人員配置，以及執(zhí)行《公司內(nèi)部審計制度》、《公司內(nèi)部審計實施細則》的情況實行有效的監(jiān)督。
8、20xx年9月14日xx證監(jiān)局監(jiān)管處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)來公司就“公司治理專項活動”進行了現(xiàn)場回訪檢查，對公司進一步深化公司治理提出了意見及要求。浙證監(jiān)上市字[20xx]172號《關(guān)于對杭汽輪公司治理情況綜合評價和整改建議的通知》的文件中對我公司自上市以來，在公司治理結(jié)構(gòu)、三會決策制度、內(nèi)控制度、會計核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同時指出：公司應(yīng)進一步完善內(nèi)審部門的人員構(gòu)成和職能，充分發(fā)揮內(nèi)審部門的作用。
目前，公司高管層已按照監(jiān)管部門及董事會審計委員會提出的“健全完善內(nèi)部審計機構(gòu)”的意見和要求基本落實了整改，20xx年一季度末已按有關(guān)規(guī)定成立了隸屬董事會領(lǐng)導(dǎo)的內(nèi)部審計機構(gòu)，配備了專職人員，基本具備開展相對獨立的內(nèi)部審計工作，實施公司內(nèi)部控制的監(jiān)察的職能。
公司內(nèi)部控制情況自我評價:
1、公司已基本建立了符合現(xiàn)代管理要求的法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成的決策機制、執(zhí)行機制和監(jiān)督機制，基本能夠保證公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)，基本能夠確保公司信息披露的真實、準確、完整和公平，基本能夠確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。
2、公司建立的風(fēng)險控制系統(tǒng)基本健全且行之有效，基本能夠保證公司各項業(yè)務(wù)活動的健康運行。
3、公司的內(nèi)部控制制度(包括內(nèi)部審計制度)，基本能夠?qū)崿F(xiàn)堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)和糾正各種錯誤，保護公司財產(chǎn)的安全完整的目標。
對照深交所《內(nèi)部控制指引》的有關(guān)規(guī)定，公司內(nèi)部控制工作基本符合中國證監(jiān)會、深交所的相關(guān)要求。
內(nèi)控自查報告6
按照上級行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評價工作的部署和要求，工行濟南明湖支行為客觀、公正、真實地評價支行的內(nèi)控管理狀況，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項強有力的措施，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。
一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化責(zé)任落實。
為把20xx年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險部下設(shè)辦公室。該行在加強組織領(lǐng)導(dǎo)的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責(zé)任落實：內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組具體負責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關(guān)事項和工作；風(fēng)險部作為牽頭部門負責(zé)支行與上級行內(nèi)控管理部門的請示和溝通工作，統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。
該行內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人和相關(guān)人員認真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評價實施細則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評價操作手冊（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強過程評價指標的量化分解，保證該行進行內(nèi)控評價自評的完整性和可操作性。
基層行的內(nèi)控評價工作主要是過程評價，該行結(jié)合本行經(jīng)營管理的實際情況，按照評價操作手冊的要求，對過程評價指標的評價內(nèi)容、標準、要點、依據(jù)及方法等進行量化分解，確定被評價的部室、網(wǎng)點以及進行評價的`具體項目和操作方法。
四、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎(chǔ)管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎(chǔ)上，對相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。
五、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。
基層行之間、部室之間、網(wǎng)點之間的經(jīng)營和管理狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭部門的風(fēng)險部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會和掌握上級行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過20xx年度內(nèi)控評價自評工作，該行使員工充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務(wù)穩(wěn)健運行。
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內(nèi)控自查報告7
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會保險局關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發(fā)20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、強化組織領(lǐng)導(dǎo)
我局高度重視此項工作，成立了養(yǎng)老保險內(nèi)控制度實施運行情況迎檢領(lǐng)導(dǎo)小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計信息科、個人參�？啤⒕用耩B(yǎng)老保險科、財務(wù)稽核科負責(zé)人為小組成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組的日常具體工作，辦公室設(shè)在綜合科，由xxx任辦公室主任。
二、高度重視、積極編制印發(fā)
進一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會保險局關(guān)于印發(fā)
三、強調(diào)按章辦事，各項工作平穩(wěn)有序推進
（一）機構(gòu)設(shè)置合理，授權(quán)管理明確
根據(jù)我局實際情況，我局設(shè)置了綜合科、業(yè)務(wù)科、統(tǒng)計信息科、個人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財務(wù)稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責(zé)，做到了分工合理，職責(zé)明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅持決策事項及其決定結(jié)果符合養(yǎng)老保險相關(guān)法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業(yè)務(wù)嚴格實行授權(quán)管理，堅持做到集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業(yè)培訓(xùn)制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項制度，業(yè)務(wù)運行規(guī)范有序
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關(guān)法律和政策，結(jié)合本單位養(yǎng)老保險工作的.實際情況，我局制定了業(yè)務(wù)經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項業(yè)務(wù)的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務(wù)操作規(guī)程、和相關(guān)政策核定單位和個人的繳費基數(shù)，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現(xiàn)問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關(guān)文件規(guī)定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復(fù)審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無誤；六是在人手相當(dāng)緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險轉(zhuǎn)移工作，加強對轉(zhuǎn)移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關(guān)系轉(zhuǎn)移接續(xù)的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關(guān)文件規(guī)定對檔案歸類、裝盒進行規(guī)范管理。
�。ㄈ﹪栏駡�(zhí)行財務(wù)制度
一是制定了會計、出納制度及操作規(guī)程，明確了會計、出納的崗位職能職責(zé)。規(guī)定財務(wù)科科長為專門的會計負責(zé)人，明確了專門的出納人員，負責(zé)記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，及時編制年度預(yù)算，對預(yù)算有調(diào)整的及時完善相關(guān)審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴格執(zhí)行財務(wù)制度“收支兩條線”，在工商銀行開設(shè)了基金征繳專戶、在xx銀行開設(shè)了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設(shè)了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關(guān)規(guī)定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據(jù)等財務(wù)憑證的管理，及時對財務(wù)資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務(wù)專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務(wù)科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《xxx社會保險局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
�。ㄋ模┰鰪娫O(shè)備配置，信息安全建設(shè)取得較大進步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財務(wù)數(shù)據(jù)的備份工作由財務(wù)稽核科日常定期負責(zé)，統(tǒng)計信息科負責(zé)服務(wù)器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責(zé)任追究制度。數(shù)據(jù)維護流程嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實簽字登記環(huán)節(jié)，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計信息科負責(zé)養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析，財務(wù)稽核科負責(zé)財務(wù)數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報告分別由統(tǒng)計信息科和財務(wù)稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計信息科負責(zé)機房運行管理。每天負責(zé)對相關(guān)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及服務(wù)器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設(shè)施進行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復(fù)措施。采購了upm時時備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時時備份，針對每次辦理業(yè)務(wù)進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力
根據(jù)《xxx社會保險局關(guān)于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關(guān)要求，制定出臺了《xxx社會保險經(jīng)辦機構(gòu)辦理養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)內(nèi)部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風(fēng)險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內(nèi)控制度，我局各科室嚴格按照內(nèi)部制度相關(guān)制度的規(guī)定，切實履行各自職責(zé)。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構(gòu)運行情況進行檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關(guān)政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時了解。
四、強化監(jiān)管、積極整改存在問題
總體來說，我局通過制定完善相關(guān)的內(nèi)控細則，明確每個崗位的職能職責(zé)，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內(nèi)控制度的實施，內(nèi)控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運轉(zhuǎn)發(fā)揮更好的效果。
xxx社會保險局
二0xx年四月二十九日
內(nèi)控自查報告8
今年以來，根據(jù)上級行的要求，營業(yè)部開展了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動，這充分表明了上級行對《守則》的學(xué)習(xí)以及合規(guī)管理工作的重視�，F(xiàn)在我就學(xué)習(xí)《守則》、執(zhí)行《守則》等方面情況，述職如下:
一、學(xué)習(xí)《守則》的基本情況。
為切實提高依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。我按照營業(yè)部部署參與了學(xué)習(xí)《守則》及合規(guī)文化專題教育學(xué)習(xí)活動。一是參加動員會后，先行進行了自學(xué)，學(xué)習(xí)總區(qū)行營業(yè)部三級領(lǐng)導(dǎo)的動員講話，《守則》原文，并自覺地記錄了學(xué)習(xí)筆記，二是學(xué)習(xí)結(jié)束后，參加了以學(xué)《守則》用《守則》的大討論活動。三是參加學(xué)習(xí)《守則》的考試。通過這次主題教育活動，進一步提高了風(fēng)險防范意識，強化了合規(guī)操作的意識，并且明晰了崗位的責(zé)任以及這次主題教育活動的意義和重要性。
通過學(xué)習(xí)深刻體會到，任何差錯、風(fēng)險、問題和案件的發(fā)生，都不是一朝一夕突然形成的，都會經(jīng)過從小到大、從量變到質(zhì)變這一客觀自然規(guī)律。通過學(xué)習(xí)進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的危害性。我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則，也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證，更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風(fēng)險的根本所在。
通過此次合規(guī)教育活動，找到了自我正確的`價值取向與是非標準，找準了工作立足點，增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識，通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，為識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險增強能力，積極規(guī)范操作行為和消除風(fēng)險隱患，樹立對農(nóng)行改革的信心，增強維護農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。
二、執(zhí)行《守則》情況
1、能注意加強學(xué)習(xí)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念。加強對員工和自身的風(fēng)險防范教育，認識到社會的復(fù)雜性和銀行經(jīng)營風(fēng)險的普遍性，認識到銀行本身就是高風(fēng)險行業(yè)，必須把風(fēng)險防范放在第一位。能從自己的崗位做起，自覺遵守各項規(guī)章制度，自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為，根除以信任代替管理，以習(xí)慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。
2、嚴于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我嚴格要求自己，以《守則》的內(nèi)容和標準衡量自己的言行，自覺遵守黨的政治紀律和金融法律、法規(guī)，在部門中講大局、講原則、講團結(jié)。在工作和生活中，要求同志們做到的，自己首先做到，要求同志們不做的，自己堅決不做。事事處處以大局為重，以集體和員工利益為重，以黨和國家、農(nóng)行利益為重。同時，嚴格要求本部門其他同志嚴格按照規(guī)則辦事，不論是下基層還是解決基層問題都要秉公辦理，嚴謹徇私舞弊，并要限時解決。在同事中積極倡導(dǎo)互相監(jiān)督互相提醒，構(gòu)建和諧團隊。
3、加強內(nèi)控管理，堅持兩手抓
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看，“十個案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細，監(jiān)督不力，實屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機會鉆空子，從而給國家資金造成損失。所以，平時注意不斷完善各種管理辦法，認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，強化內(nèi)部防范機制，努力做到在規(guī)范的前提下辦理業(yè)務(wù)。堅持一手抓經(jīng)營發(fā)展中心工作不動搖，一手抓內(nèi)控案防管理基礎(chǔ)不松勁，依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，時刻繃緊內(nèi)控案防這根弦不放松，牢固樹立風(fēng)險識。
4、組織實施本部門的合規(guī)工作。
以《守則》為依據(jù)，高標準要求員工。在對照部門崗位職責(zé)和相關(guān)規(guī)章制度，認真對工作進行自查時，發(fā)現(xiàn)問題及時研究解決;對已發(fā)現(xiàn)問題隱患能做到及時預(yù)警，及時整改。切實提高部門員工依法合規(guī)經(jīng)營的自覺性，進一步教育和引導(dǎo)員工轉(zhuǎn)變經(jīng)營管理理念，樹立依法合意識，提高全面風(fēng)險管理能力和內(nèi)控案防水平。
《守則》檢查教育活動與案件專項治理工作、企業(yè)文化建設(shè)是我部合規(guī)工作的重要組成部分。在開展《守則》檢查教育活動的同時，一是配合開展案件專項治理工作，對照制度深查過去工作中存在的違規(guī)違章行為，合規(guī)操作。二是將《守則》檢查教育活動與推行iso9000質(zhì)量管理工作相結(jié)合，根據(jù)工作的實際情況，對每種業(yè)務(wù)、每個崗位、每項工作的流程進行進一步的完善，努力實現(xiàn)規(guī)范管理、持續(xù)改進，規(guī)范部門的各項管理和業(yè)務(wù)操作，為推行精細化管理提下良好基礎(chǔ)。
三、存在問題及努力方向
一是對運用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)和推動合規(guī)經(jīng)營的方法掌握還不夠。二是執(zhí)行各項規(guī)章制度有時有松懈現(xiàn)象，合規(guī)管理還存在一定的問題。
三是部門作風(fēng)抓得不夠到位，致使部門員工工作效率不夠高、協(xié)調(diào)溝通不夠好。四是執(zhí)行力不夠強，精細化管理不到位:表現(xiàn)在團隊精神不強、信息反饋慢、辦事效率不夠高等執(zhí)行力問題。
在今后工作中，我要認真總結(jié)和分析以往的過失，進一步解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，加強管理，努力提高執(zhí)行力及精細化管理水平，依法合規(guī)經(jīng)營，努力搞好本職工作，為我部各項業(yè)務(wù)發(fā)展的健康發(fā)展做出更大的貢獻。
四河信用社自接到聯(lián)社文件《關(guān)于印發(fā)遼寧省農(nóng)村信用社“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學(xué)習(xí)，按照省聯(lián)社提出的活動要求，結(jié)合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，對照省聯(lián)社、銀監(jiān)部門的有關(guān)制度文件，全面梳理和審查各項內(nèi)控和案防制度，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業(yè)務(wù)都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風(fēng)險。
2、現(xiàn)金出納業(yè)務(wù)能夠執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定，沒有違規(guī)現(xiàn)象。
3、負債業(yè)務(wù)都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務(wù)等都能夠嚴格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運營。
5、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現(xiàn)象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現(xiàn)，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內(nèi)控和案防制度細微全面的自查，未發(fā)現(xiàn)我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會在今后的工作中將內(nèi)控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內(nèi)控和案防制度落實到位。
內(nèi)控自查報告9
一、動員部署
1、認真組織學(xué)習(xí)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》和《財政部關(guān)于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見》，對我辦系統(tǒng)貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標和原則，規(guī)范工作與管理，完善單位內(nèi)部控制建設(shè)。通過學(xué)習(xí)使全體人員認識到實施內(nèi)控規(guī)范是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務(wù)管理規(guī)范化、科學(xué)化的積極實踐。它可以提升單位財務(wù)管理水平，提高財政資金的使用效益。
2、部署機關(guān)和下屬單位認真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督分離的機制，即決算過程、執(zhí)行過程和監(jiān)督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業(yè)務(wù)層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經(jīng)濟活動的業(yè)務(wù)流程，明確各項業(yè)務(wù)的目標、范圍和內(nèi)容。建立機關(guān)工作人員廉政風(fēng)險防控登記表，明確崗位職責(zé)、廉政風(fēng)險點、防控措施及風(fēng)險等級、責(zé)任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內(nèi)控制度執(zhí)行，將內(nèi)控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權(quán)力關(guān)進制度的“籠子”。
二、完善組織機構(gòu)
加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以辦主要領(lǐng)導(dǎo)為組長、分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長、各部門負責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標，形成由一把手親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門領(lǐng)導(dǎo)配合抓、層層抓落實的組織架構(gòu)。
三、具體實施方案
我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風(fēng)險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：一是建立權(quán)責(zé)一致、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系;二是合理保證單位經(jīng)濟活動合規(guī)合法，有效規(guī)范本單位預(yù)算管理、收支管理、政府采購、資產(chǎn)管理、合同控制等各類經(jīng)濟活動等內(nèi)容的控制方案;三是確保資產(chǎn)的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務(wù)信息的`真實完整，強化財務(wù)信息分析和結(jié)果運用，為外部監(jiān)管和內(nèi)部管理提供信息支持的控制方案。
四、主要做法
加強控制環(huán)境是我單位實施內(nèi)控基礎(chǔ)和核心，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準則和各項規(guī)章制度，對機關(guān)干部、職工工作作風(fēng)、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定，確保內(nèi)部控制的有效性，重要業(yè)務(wù)流程得以有效運行。具體如下：
1、在預(yù)算管理方面。一是建立健全預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、決算與評價等預(yù)算內(nèi)部管理制度;二是嚴格經(jīng)費開支預(yù)算管理，按照專項經(jīng)費的原則、使用范圍對經(jīng)費預(yù)算進行審覈;三是實施財政支出績效評價，全程跟蹤監(jiān)控績效運行，將績效評價結(jié)果作為以后年度預(yù)算的重要依據(jù)。
2、在財務(wù)收支管理方面。一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致，并及時、足額上繳財政專戶，實行“收支兩條線”管理;二是加強支出審批控制，審批人應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)審批，不得越權(quán)審批;三是加強支出審覈控制，重點審覈單據(jù)來源是否合法，內(nèi)容是否真實、完整，使用是否準確，是否符合預(yù)算，審批手續(xù)是否齊全。
3、在政府采購方面。一是加強對政府采購預(yù)算與計劃管理，按照已批覆的預(yù)算安排政府采購計劃;二是加強對政府采購活動的管理，按照規(guī)定選擇政府采購方式、發(fā)布政府采購信息，指定專人對所購物品的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和其他相關(guān)內(nèi)容進行驗收，妥善保管政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)資料;
4、在國有資產(chǎn)管理方面。一是國有資產(chǎn)日常使用管理，規(guī)范資產(chǎn)驗收入庫、賬卡登記、領(lǐng)用交回、保管維護和損失賠償?shù)裙ぷ鞒绦?二是建立資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)，做好資產(chǎn)的統(tǒng)計、報告、分析工作，實現(xiàn)對資產(chǎn)的動態(tài)管理。
五、存在的問題
1、預(yù)算控制比較薄弱。有時預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計劃性、科學(xué)性不強，削弱了預(yù)算的約束控制力。
2、固定資產(chǎn)控制薄弱。實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。
六、意見與建議
良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內(nèi)部控制制度重要性的認識還不到位，內(nèi)控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認真學(xué)習(xí)財政部制定的《行政事業(yè)單位內(nèi)部會計控制規(guī)范》，提高對實施內(nèi)部控制觀念認識，發(fā)揮內(nèi)部控制制度應(yīng)有的作用;二是要建立健全內(nèi)控督促檢查與考覈評價機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責(zé)任和黨風(fēng)廉政建設(shè)考覈之中;三是加快內(nèi)控信息化建設(shè)，將內(nèi)控措施固化與辦公自動化系統(tǒng)之中。
內(nèi)控自查報告10
1、貨幣資金
公司財務(wù)部是資金管理歸口部門，負責(zé)貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司統(tǒng)一的資金管理政策及規(guī)章制度，參照上級公司相關(guān)制度，制定了《資金管理實施細則》、《銀行賬戶管理辦法》。設(shè)預(yù)算資金主管和出納兩人負責(zé)貨幣資金管理工作，工作中切實遵守已經(jīng)制定的規(guī)章制度，無違規(guī)事項；不存在貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；貨幣資金支出的授權(quán)批準手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；無小金庫、賬外資金；定期和不定期進行現(xiàn)金盤點、核對銀行賬戶；嚴格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》和《支付結(jié)算辦法》；票據(jù)的購買、領(lǐng)用、保管、背書轉(zhuǎn)讓、注銷手續(xù)健全，不存在辦理付款業(yè)務(wù)所需的全部印章交由一人保管的現(xiàn)象。經(jīng)測試貨幣資金內(nèi)控制度有效。
2、應(yīng)收和預(yù)付款
應(yīng)收和預(yù)付款項的管理參照《往來款項管理細則》執(zhí)行。本單位應(yīng)收款項包括應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款。財務(wù)資產(chǎn)部負責(zé)制定應(yīng)收款項的控制目標、核算分析、臺賬管理、申報壞賬損失，其他部室負責(zé)認真做好基礎(chǔ)信息工作，按業(yè)務(wù)職能負責(zé)相應(yīng)應(yīng)收款項的催收工作。應(yīng)收和預(yù)付款項由預(yù)算資金主管崗位負責(zé)，發(fā)生及處置的授權(quán)批準手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；不存在應(yīng)收和預(yù)付款項業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象。經(jīng)測試應(yīng)收和預(yù)付款內(nèi)控制度有效。
3、存貨
公司安全運檢部設(shè)置物資供應(yīng)班負責(zé)存貨實物和物資出入庫管理，財務(wù)資產(chǎn)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負責(zé)存貨管理賬務(wù)處理工作。管理中崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)健全；不存在存貨不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；存貨出入庫各環(huán)節(jié)建立流程責(zé)任制，確保存貨等資產(chǎn)的保值、增值，提高經(jīng)濟效益。同時，定期進行物資盤點，做到賬物相符。經(jīng)測試存貨內(nèi)控制度有效。
4、固定資產(chǎn)
為規(guī)范固定資產(chǎn)管理，制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》，建立健全本公司固定資產(chǎn)管理組織體系，明確內(nèi)部職責(zé)分工，落實責(zé)任管理、完善內(nèi)部控制。固定資產(chǎn)管理由工程資產(chǎn)主管負責(zé)，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)健全；不存在固定資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的.現(xiàn)象；固定資產(chǎn)驗收、盤點、保管、維修及處置的授權(quán)批準手續(xù)健全，不存在越權(quán)審批行為；固定資產(chǎn)投資預(yù)算編制、審批、執(zhí)行情況，驗收過程符合規(guī)定的程序和形成相應(yīng)的記錄；固定資產(chǎn)折舊、減值準備的會計核算、資產(chǎn)的維修和改良支出符合規(guī)定。經(jīng)測試固定資產(chǎn)內(nèi)控制度有效。
5、無形資產(chǎn)
公司無形資產(chǎn)管理參照《無形資產(chǎn)管理暫行辦法》，遵循歸口管理、依法依規(guī)操作的原則。由工程資產(chǎn)主管負責(zé)管理，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)健全，不存在無形資產(chǎn)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；日常管理符合規(guī)定。經(jīng)測試無形資產(chǎn)內(nèi)
2控制度有效。
6、在建工程
財務(wù)部設(shè)置工程資產(chǎn)主管負責(zé)在建工程管理，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)健全；不否存在在建工程業(yè)務(wù)不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象，重要業(yè)務(wù)的授權(quán)批準手續(xù)健全；不存在越權(quán)審批行為；工程概預(yù)算編制的依據(jù)真實；工程款、材料設(shè)備款及其他費用的支付符合相關(guān)法規(guī)、制度和合同的要求；按規(guī)定辦理竣工決算、實施決算審計。經(jīng)測試在建工程內(nèi)控制度有效。
7、成本費用
設(shè)置成本管理主管崗位，制定了《費用報銷管理辦法》、《成本管理辦法》等規(guī)定，明確了各項成本費用的核算流程及審批手續(xù)；嚴格預(yù)算控制；保證了各項成本費用記錄、報告的真實性和完整性。經(jīng)測試成本費用內(nèi)控制度有效。
8、采購
采購工作，管理中強化材料物資采購的價格、計量、品質(zhì)、驗收、入庫等環(huán)節(jié)的管理，建立采購責(zé)任制，崗位分工、職責(zé)權(quán)限和授權(quán)批準手續(xù)齊全；采購中執(zhí)行請購和審批控制、采購執(zhí)行控制、采購驗收控制等。經(jīng)測試采購內(nèi)控制度有效。
9、銷售
本單位銷售主要是指電力銷售。每月客戶服務(wù)中心提供186系統(tǒng)中銷售電力應(yīng)收及實收明細，財務(wù)科核對入賬。財務(wù)
3科每月與客戶服務(wù)中心賬務(wù)班核對各供電所實收及欠費明細。銷售收入及時入賬，應(yīng)收賬款的催收有效。經(jīng)測試銷售內(nèi)控制度有效。
10、財務(wù)體系
財務(wù)資產(chǎn)部、內(nèi)部審計機構(gòu)人員配備合理，無不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；沒有設(shè)立獨立內(nèi)部審計機構(gòu)，按三集五大精神在辦公室設(shè)置了監(jiān)察審計主管管理崗；企業(yè)是否明確了財務(wù)機構(gòu)、內(nèi)部審計崗的工作職責(zé)，充分發(fā)揮了相關(guān)機構(gòu)的會計核算和財務(wù)監(jiān)督的管理職能。經(jīng)測試財務(wù)體系內(nèi)控制度有效。
11、財務(wù)預(yù)算
財務(wù)預(yù)算管理由預(yù)算資金主管負責(zé)，制定了《全面預(yù)算管理實施細則》執(zhí)行。確定了公司經(jīng)營目標；明確了公司內(nèi)部各部門的管理責(zé)任和權(quán)限；對公司經(jīng)營活動進行控制、監(jiān)督和考核；保證公司經(jīng)營目標完成。財務(wù)預(yù)算編制依據(jù)真實合理、程序適當(dāng)、財務(wù)預(yù)算審核批準手續(xù)齊全；財務(wù)預(yù)算調(diào)整履行相關(guān)審批程序；定期對財務(wù)預(yù)算執(zhí)行結(jié)果進行分析，根據(jù)分析結(jié)果完善財務(wù)預(yù)算管理和落實獎懲措施。經(jīng)測試財務(wù)預(yù)算內(nèi)控制度有效。
12、財務(wù)報告和信息披露
依據(jù)《財務(wù)報告管理實施細則》規(guī)范了財務(wù)報告管理，提高了財務(wù)報告的真實性、完整性、統(tǒng)一性。財務(wù)報表及分析說
4明材料的編制分工合理，審批程序完善。經(jīng)測試財務(wù)報告和信息披露內(nèi)控制度有效。
13、財務(wù)信息系統(tǒng)
財務(wù)信息系統(tǒng)管理不存在不相容職務(wù)混崗的現(xiàn)象；不存在越權(quán)審批行為；定期檢測系統(tǒng)運行情況并妥善處理潛在危險；嚴格按照網(wǎng)公司規(guī)定操作，有明確的工作程序和操作規(guī)范，有明確的分級操作管理權(quán)限；基本實現(xiàn)了數(shù)據(jù)共享、集中管理和集成應(yīng)用，定期進行數(shù)據(jù)備份。經(jīng)測試財務(wù)信息系統(tǒng)內(nèi)控制度有效。
（二）內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面的主要問題和不足
根據(jù)公司發(fā)展需要，我們在不斷完善補充內(nèi)部控制制度。通過進行財務(wù)內(nèi)部控制評價，發(fā)現(xiàn)在內(nèi)部控制制度建設(shè)與執(zhí)行方面還存在問題和不足。
內(nèi)控制度還需要進一步完善。財務(wù)體系、財務(wù)信息系統(tǒng)等方面還沒有制定相關(guān)內(nèi)控制度。
往來款項管理方面，缺少往來款項的事前控制。應(yīng)加強往來款項事前控制，最大限度地控制和減少應(yīng)收款項的發(fā)生。建立往來款項臺賬管理制度。如果正常會計核算無法滿足明細項目的管理要求，必須建立輔助臺賬管理制度，詳細反映往來款項的發(fā)生、增減變動、余額及每筆往來款項的賬齡的財務(wù)信息。建立往來款項年度清理制度，每年年終時，各部門必須組織專人全面清查各項往來款項，并與債權(quán)、債務(wù)人核對，形成專項
內(nèi)控自查報告11
根據(jù)《關(guān)于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》[渝社險發(fā)（20xx）22號]要求，為進一步加強基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)、基金管理，我局對基本養(yǎng)老保險內(nèi)部控制制度認真進行了自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、組織機構(gòu)控制
1.建立健全了比較完善的組織決策控制制度。我局內(nèi)設(shè)統(tǒng)籌科、退管科、居保科、工傷生育科、財務(wù)審計科（信息科）和辦公室，對每個科室的職責(zé)進行了明確。各科室制定了業(yè)務(wù)工作制度，針對每項業(yè)務(wù)工作制定了具體的辦理程序。在工作中，制訂了一系列的組織決策制度，針對不同的情況，召開局長辦公會議、局務(wù)會議進行研究決策。對重大的問題由主要領(lǐng)導(dǎo)審批決策或者集體研究。在崗位設(shè)置上，會計出納分設(shè)，業(yè)務(wù)與財務(wù)分離，基金征收實行計劃與征收分離。在業(yè)務(wù)經(jīng)辦中，實行經(jīng)辦人員初審、科室負責(zé)人復(fù)審、分管領(lǐng)導(dǎo)審批的制度，實行不相容職務(wù)分離，相互監(jiān)督制約。目前，上述制度都得到了較好的執(zhí)行。
2.強化授權(quán)管理。對各項業(yè)務(wù)辦理均實行了嚴格的授權(quán)管理，我局對機關(guān)管
理制度進行了進一步完善，制定了業(yè)務(wù)工作制度，對參加基本養(yǎng)老保險、養(yǎng)老基金的退付轉(zhuǎn)移等17項業(yè)務(wù)全部進行了授權(quán)管理，明確規(guī)定哪些業(yè)務(wù)由科室人員直接辦理，哪些需要業(yè)務(wù)需要送主要領(lǐng)導(dǎo)審核，哪些業(yè)務(wù)需要由勞動和社會保障局審核。對每項業(yè)務(wù)都有明確的授權(quán)。在授權(quán)管理中，體現(xiàn)了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合，執(zhí)行與監(jiān)督相結(jié)合的原則。
3.強化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人員招錄中，根據(jù)崗位要求，設(shè)置招錄人員條件，一律實行公開招考。在人員管理中，我局制發(fā)了云社險發(fā)〔20xx〕26號文件，對每個工作人員的崗位職責(zé)作了進一步細化，強化工作考核，嚴格開展工作人員年度考核制度。強化工作人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度，每月至少組織職工集中學(xué)習(xí)一次。
二、業(yè)務(wù)運行控制
1.完善業(yè)務(wù)規(guī)程。依據(jù)現(xiàn)行社會保險有關(guān)法規(guī)和政策，結(jié)合本縣實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數(shù)核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業(yè)務(wù)操作之間都形成了內(nèi)在的制約關(guān)系。
2.加強參保登記管理。建立了《辦理參加基本養(yǎng)老保險制度》，對單位職工、城鎮(zhèn)個體工商戶和靈活就業(yè)人員等不同群體參加基本養(yǎng)老保險的經(jīng)辦程序和審核、審批辦法作了明確的規(guī)定，尤其是針對涉及補繳1995年12月31日以前養(yǎng)老保險費的審核審批作了更為嚴格具體的要求。所辦養(yǎng)老保險登記、申報業(yè)務(wù)，符合《養(yǎng)老保險操作規(guī)程》要求。
參保人員死亡時，其指定受益人或法定繼承人辦理個人帳戶繼承情況等方面都符合規(guī)定。
3.嚴格經(jīng)辦程序，加強基金征繳。按照《基本養(yǎng)老保險經(jīng)辦業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）》的要求，對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的經(jīng)辦范圍、程序、要求和辦理時限進行了明確的規(guī)，對參保單位進行稽核。例如，統(tǒng)籌科定期將企業(yè)月繳納的養(yǎng)老保險申報表、明細表等，送財務(wù)審計科復(fù)核，并根據(jù)財務(wù)傳遞的到帳信息及時登記各種臺帳，確定專人保管。
強化個人賬戶管理，按規(guī)定利率記息，終止繳費者除建立標識外封存其個人賬戶。
4.辦理退休審核業(yè)務(wù)時，堅持實行退休人員檔案“兩審制”，即檔案先由業(yè)務(wù)人員初審，再由分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審，做到手續(xù)完備，資料齊全。同時明確了崗位職責(zé)，退休審核崗位與待遇計算崗位相分離，計算退休待遇時，堅持專人辦理，科室負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核，確保退休信息錄入數(shù)據(jù)與退休審核審批資料一致。
5.養(yǎng)老待遇及離退休人員死亡待遇支付審批程序健全完善。每月養(yǎng)老待遇的月結(jié)算形成的各類支付計劃，堅持由科室負責(zé)人審核，分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核；離退休人員及兩類人員的死亡待遇辦理做到資料齊全，手續(xù)完備，并堅持由科室負責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)核。
6.做好領(lǐng)取養(yǎng)老待遇的資格認證工作。目前，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所的人員已完全到位，我局組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)，將認證工作下伸到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）社保所，由各社保所進行生存認定，填好表冊，報我局處理。
7.在職參保人員流動就業(yè)時，能按規(guī)定及時為其辦理轉(zhuǎn)移基本養(yǎng)老保險關(guān)系手續(xù)。包括在統(tǒng)籌范圍內(nèi)流動時，轉(zhuǎn)移的個人帳戶檔案符合要求；跨統(tǒng)籌范圍流動就業(yè)時，能按有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)移個人帳戶基金。
建立了業(yè)務(wù)檔案管理制度，對業(yè)務(wù)檔案資料按規(guī)定歸檔保管。
三、基金財務(wù)控制
1.制定基金管理制度。按照《社�；鹭攧�(wù)制度》、《社�；鹭攧�(wù)制度》的要求，我局制定了《財務(wù)管理制度》、《財務(wù)管理目標考核制度》、《社會保險內(nèi)部控制制度》，并在工作中認真執(zhí)行。加強預(yù)算管理，按規(guī)定編制年度預(yù)算。
2.加強基金收支管理。養(yǎng)老保險基金嚴格執(zhí)行“收支兩條線”和財政專戶管理的規(guī)定，資金存入規(guī)定銀行。養(yǎng)老、工傷、生育分別建賬、分別核算，憑合法有效的原始憑證、記賬憑證記賬，更正會計錯誤有依有據(jù)。
3.加強社�；鹭攧�(wù)對賬工作，勞動保障、財政、地稅、銀行、審計等部門聯(lián)合發(fā)文，建立完善社會保險基金對賬機制，從體制、機制上規(guī)范了對賬行為。指定由出納負責(zé)核對支出戶銀行賬戶，由會計負責(zé)核對財政專戶銀行帳戶、核對稅務(wù)征繳數(shù)額、核對業(yè)務(wù)實收實撥及業(yè)務(wù)計劃數(shù)，使銀行存款賬戶與會計賬簿、會計報表等相符，財務(wù)數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)一致，做到賬賬、賬表、賬單相符。
4.建立崗位責(zé)任制。根據(jù)工作需要建立了財務(wù)工作人員崗位責(zé)任制，規(guī)定了財務(wù)負責(zé)人、會計、出納崗位的工作內(nèi)容、工作要求，使不相容的工作崗位相分離。會計負責(zé)管理財務(wù)憑證、會計賬簿、財務(wù)報表、會計檔案資料保管等工作，出納負責(zé)轉(zhuǎn)賬支票的填開、日記賬的登記等工作，出納不得登記涉及收支、債權(quán)債務(wù)等會計業(yè)務(wù)。
財務(wù)專用章由會計專人保管，財務(wù)人員私章由本人各自分別保管，領(lǐng)導(dǎo)印章由辦公室保管，杜絕一人保管全部財務(wù)印章。
四、信息系統(tǒng)控制
1.已按照國家及重慶市有關(guān)社保信息系統(tǒng)建設(shè)標準，規(guī)范建立了業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫，已制定了相應(yīng)的管理制度。
2.我局已明確了系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)人員的職責(zé)和權(quán)限，并由系統(tǒng)管理員根據(jù)工作需要分配業(yè)務(wù)人員的權(quán)限。
3.我局養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)信息的.錄入、修改、訪問、數(shù)據(jù)維護等都是按照重慶市企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)操作管理規(guī)范進行的。
4.我局已建立了計算機房安全管理制度,業(yè)務(wù)系統(tǒng)已與外部互聯(lián)網(wǎng)進行了完全物理隔離。堅持按時備份制度，我們是堅持每天對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)加以備份的，市局已建立遠程備份機制，對計算機病毒實時進行檢測，并及時更新殺毒軟件，以確保數(shù)據(jù)安全。
五、內(nèi)部控制的監(jiān)管
1.我們根據(jù)勞動部及重慶市的有關(guān)規(guī)定，制定了云陽縣社會保險內(nèi)部控制制度，已設(shè)立了內(nèi)審稽核部門，并配備了內(nèi)審稽核人員。
2．內(nèi)控制度以通知的方式發(fā)我局各科室，由財務(wù)審計科牽頭執(zhí)行,制定了工作計劃，開展了內(nèi)審及內(nèi)控工作，工作筆錄由被檢查單位負責(zé)人簽字蓋章。
3．我局對各項業(yè)務(wù)進行了定期檢查，如財務(wù)審計科對參保單位申報的繳費工資進行復(fù)審，現(xiàn)發(fā)問題及時向業(yè)務(wù)反饋，提出整改意見進行整改。
4．建立風(fēng)險評估制度，制定風(fēng)險處置預(yù)案，同時加強信息披露管理。
我局通過建立健全內(nèi)部控制制度，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，強化了權(quán)力的制約和責(zé)任追究，規(guī)范了業(yè)務(wù)行為，提高了數(shù)據(jù)信息質(zhì)量，確保養(yǎng)老基金的安全完整，杜絕了養(yǎng)老基金被貪污、截留、挪用等違紀違規(guī)現(xiàn)象的發(fā)生。但經(jīng)過自查還存在以下不足：如信息系統(tǒng)控制方面感到技術(shù)力量跟不上，人才嚴重不足等。我們將在今后的工作中加以改進，從而推動社保事業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
內(nèi)控自查報告12
今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢，積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉(zhuǎn)型”，全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進一步強化了員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識。
一、推進檢查目標的轉(zhuǎn)型。
隨著內(nèi)控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風(fēng)險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，該行檢查目標開始從查錯糾弊向風(fēng)險評價評估轉(zhuǎn)型。通過整合20xx年各部室檢查計劃，調(diào)整原來的業(yè)務(wù)檢查目標，業(yè)務(wù)主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風(fēng)險評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風(fēng)險評估，法務(wù)人員組織“六五”普法工作時實施法律風(fēng)險評估……從一系列的評價評估中，提高了合規(guī)檢查工作的.時效性和針對性。
二、推進檢查職能的轉(zhuǎn)型。
查找漏洞，糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實質(zhì)是服務(wù)，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)問題的同時，該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進各支行不斷完善自我約束機制，實現(xiàn)價值最大化。如在組織“內(nèi)控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導(dǎo)、邊扶持的關(guān)系。
三、推進檢查對象的轉(zhuǎn)型。
該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時，積極從業(yè)務(wù)活動向管理活動、業(yè)務(wù)活動并重轉(zhuǎn)型。如在支行行長、副行長責(zé)任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責(zé)履行情況的進行認定與評價，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標的真實性以及各項業(yè)務(wù)管理的合規(guī)性和風(fēng)險性，提高了管理者的能力，達到降低經(jīng)營風(fēng)險，提高管理效能與效率的目的。
四是推進檢查手段的轉(zhuǎn)型。從手工操作向信息化、自動化轉(zhuǎn)型，多次組織培訓(xùn)，進行“手把手”式的輔導(dǎo)，努力提高全員利用內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力，每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點線索，組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規(guī)檢查，實現(xiàn)了向信息化、自動化的轉(zhuǎn)變，不僅提高合規(guī)檢查效率，節(jié)約合規(guī)檢查成本，也為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。
內(nèi)控自查報告13
按照市局下發(fā)的關(guān)于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構(gòu)內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設(shè)、業(yè)務(wù)規(guī)程、基金財務(wù)、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、制度建設(shè)方面。
�。ㄒ唬┲行念I(lǐng)導(dǎo)和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)制度、責(zé)任追究制度。
二、業(yè)務(wù)規(guī)程方面
�。ㄒ唬└鶕�(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應(yīng)的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關(guān)責(zé)任人簽字,方可變更或注銷。
�。ǘ┦I(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務(wù)工作程序》，分別由市失業(yè)中心領(lǐng)導(dǎo)和縣中心領(lǐng)導(dǎo)簽字蓋章，業(yè)務(wù)操作形成嚴格的制約關(guān)系。
�。ㄈ⿲M入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務(wù)方面
（一）按照《社會保險基金管理財務(wù)制度》，結(jié)合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務(wù)各項制度較全面規(guī)范。
�。ǘ┙⒎止っ鞔_的崗位責(zé)任制，按要求設(shè)置了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的'業(yè)務(wù)內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結(jié)算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
�。ㄈ┦I(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統(tǒng)運行方面
�。ㄒ唬┌凑帐兄行牡囊蠼⑹I(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責(zé)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權(quán)限制度。
（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
隨著經(jīng)營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。
內(nèi)控自查報告14
為進一步加強內(nèi)控管理，規(guī)范操作規(guī)程，建立健全和完善內(nèi)部約束機制，防范金融風(fēng)險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業(yè)網(wǎng)點進行“內(nèi)控制度”檢查，對照查出中的問題，認真加強對業(yè)務(wù)技能學(xué)習(xí)，按照合規(guī)、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現(xiàn)將不足情況報告如下：
一、管理崗情況
1、網(wǎng)點負責(zé)人每月末能對網(wǎng)點所有內(nèi)部帳務(wù)組織一次全面核對。
2、網(wǎng)點負責(zé)人末能真正對網(wǎng)點內(nèi)控制度的貫徹落實，末能起到業(yè)務(wù)的'事中事后監(jiān)督責(zé)任。
二、手續(xù)制度
1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經(jīng)營情況、合同的執(zhí)行情況、經(jīng)濟擔(dān)保情況。
2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。
三、值班守庫
1、末能真正執(zhí)行二十四小時不離人，出現(xiàn)午、晚班空崗。
2、末能按“三防一�！币笠�(guī)定，出現(xiàn)末能準時到崗，個別網(wǎng)點單人守庫。
綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛(wèi)責(zé)任感，確保安全無事故。
內(nèi)控自查報告15
為認真貫徹落實上級行20xx年“內(nèi)控達標年”活動動員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯(lián)合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內(nèi)控達標年”活動啟動電視電話會議。
會上，郵銀雙方領(lǐng)導(dǎo)表示，要充分認識“內(nèi)控達標年”活動的意義和目的，將積極貫徹落實上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進一步強化思想認識、深入推進，全力確保金融內(nèi)控達標年活動有效落地。同時，雙方要強化溝通協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌部署，全力打造金融內(nèi)控郵銀合作典范，共同推動“內(nèi)控達標年”活動的持續(xù)開展。
雙方領(lǐng)導(dǎo)指出，20xx年在上級單位的正確領(lǐng)導(dǎo)和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創(chuàng)未來，高效推動了郵銀和諧發(fā)展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典范進行了表彰獎勵。東鄉(xiāng)、廣昌、金溪等10個單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽稱號，市分公司綜合辦、計劃財務(wù)部、金融業(yè)務(wù)局及市分行辦公室、計劃財務(wù)部、個人金融部、法律合規(guī)部等12個部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽稱號。
最后，雙方領(lǐng)導(dǎo)強調(diào)，郵政金各級機構(gòu)要以此次“內(nèi)控達標年”活動為契機，突破在內(nèi)控管理理念、制度落實、規(guī)范經(jīng)營和防控風(fēng)險、檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題整改工作不力等狀況，進一步堅守合規(guī)信念，落實合規(guī)操作，認真組織開展好金融內(nèi)控建設(shè)活動，確保全年各項目標任務(wù)的圓滿完成和推動企業(yè)更加持續(xù)穩(wěn)健的發(fā)展。
20xx郵政內(nèi)控達標年自查報告
經(jīng)過認真籌備，9月28日，郵儲銀行成功在港交所上市。在此背景下，為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，在總行統(tǒng)一部署下，郵儲銀行山東省分行決定自20xx年起連續(xù)三年在全省郵政金融系統(tǒng)組織開展內(nèi)控建設(shè)活動。
據(jù)了解，該行20xx年至20xx年內(nèi)控建設(shè)活動分別以“內(nèi)控達標年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題，是郵儲銀行在20xx年至20xx年“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動”、“合規(guī)回頭看”活動取得良好效果的`基礎(chǔ)上，為實現(xiàn)建設(shè)一流大型零售商業(yè)銀行的戰(zhàn)略目標而進一步采取的強有力措施。
據(jù)相關(guān)負責(zé)人介紹，三年活動期間，郵儲銀行將以制度梳理和流程優(yōu)化為基礎(chǔ)、以監(jiān)督檢查和整改問責(zé)為抓手、以信息系統(tǒng)和文化建設(shè)為支撐，通過持續(xù)的內(nèi)控建設(shè)活動，進一步強化全員內(nèi)控意識，完善內(nèi)控管理體系，健全內(nèi)控管理長效機制，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平。同時，上下聯(lián)動、全員參與，在全行牢固樹立起“內(nèi)控提升品質(zhì)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的內(nèi)控理念。
日前，郵儲銀行山東省分行已召開全省電視電話會議，正式啟動20xx年“內(nèi)控達標年”活動，對標學(xué)習(xí)等各項工作也如火如荼地開展中。該負責(zé)人表示，20xx年，除完成總行統(tǒng)一部署的對標糾錯等工作外，山東省分行還將開展內(nèi)控“金點子”評選等特色活動，進一步打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
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