證券理財(cái)經(jīng)理年終總結(jié)（通用6篇）
一年工作已經(jīng)到年尾了，這一年也將成為過去，很快就要開展下一年的工作了，肯定感想頗多吧，該好好總結(jié)一下過去一年的工作了！那么如何做出一份高質(zhì)量的年終總結(jié)呢？以下是小編為大家收集的證券理財(cái)經(jīng)理年終總結(jié)（通用6篇），歡迎閱讀與收藏。
證券理財(cái)經(jīng)理年終總結(jié)1
20xx年度xx升級(jí)以后獨(dú)立運(yùn)作的一年已盡尾聲，作為營(yíng)業(yè)部重要組成部門，新成立理財(cái)顧問部在20xx年同時(shí)也經(jīng)歷了風(fēng)雨，但在全體員工的協(xié)助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營(yíng)業(yè)部制定下的工作目標(biāo)。并且各項(xiàng)工作都取得了長(zhǎng)足進(jìn)展，但是工作中也存在一些的問題，現(xiàn)將全年工作總結(jié)如下：
一、工作指標(biāo)完成情況匯報(bào)
1、截止11月底完成綜合交易額xx萬元，完成全年預(yù)算的xx，日均成交xx萬元，較上年全年日均成交xx萬元增長(zhǎng)xx。累計(jì)交易周轉(zhuǎn)率為xx次，市場(chǎng)占有率為xx，較上年全年xx增長(zhǎng)xx，交易活躍度較上年有明顯提升。
2、xx營(yíng)業(yè)面積較小，升級(jí)之后營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶服務(wù)方向進(jìn)行調(diào)整，重要發(fā)展網(wǎng)上交易客戶以及手機(jī)交易客戶群體，這一年?duì)I業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)交易已達(dá)到89.5%，已經(jīng)幾乎占據(jù)營(yíng)業(yè)部整體交易的全部。作為公司大力倡導(dǎo)手機(jī)證券交易方式，營(yíng)業(yè)部同時(shí)也作為重點(diǎn)發(fā)展方向，目前為止，營(yíng)業(yè)部手機(jī)交易占比達(dá)到7.9%，是全公司手機(jī)交易占比最高的營(yíng)業(yè)部。這也和營(yíng)業(yè)部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時(shí)理財(cái)顧問部與營(yíng)銷部相互配合，對(duì)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)營(yíng)銷的每一個(gè)客戶、新入市的客戶在如何使用手機(jī)證券都進(jìn)行認(rèn)真講解，所以在手機(jī)委托推廣方面理財(cái)部全體員工也起到的推波助瀾作用。
3、標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核工作全年完成情況：營(yíng)業(yè)部全年標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)
考核指標(biāo)完成情況良好，營(yíng)業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中秉承做有所用的基本原則，每一項(xiàng)工作都進(jìn)行了認(rèn)真的梳理，如：客戶數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)方面根據(jù)營(yíng)業(yè)部的實(shí)際需求進(jìn)行了調(diào)整，并對(duì)每月客戶數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，根據(jù)數(shù)據(jù)分析情況制定工作策略，如果發(fā)現(xiàn)異常賬戶及時(shí)進(jìn)行溝通，做好營(yíng)業(yè)部客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作。在認(rèn)真完成營(yíng)業(yè)部基本分值標(biāo)準(zhǔn)化工作基礎(chǔ)上，理財(cái)顧問部加強(qiáng)了咨詢協(xié)作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協(xié)作，已成為e周刊的固定協(xié)作成員，全年投稿20多篇。為營(yíng)業(yè)部在標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)考核中添磚加瓦。
二、工作目標(biāo)完成情況
1、投資者教育工作完成情況
本年度在投資者教育方面，營(yíng)業(yè)部共計(jì)舉行了兩期股民學(xué)校。 6月舉辦第一期股民學(xué)校，也取得一定的成效，但同時(shí)也暴露一些問題。理財(cái)顧問部結(jié)合本期培訓(xùn)投資者課后反饋的意見，又再次精心準(zhǔn)備了營(yíng)業(yè)部的中期培訓(xùn)，本年度第二次股民學(xué)習(xí)，考慮到營(yíng)業(yè)部目前非現(xiàn)場(chǎng)客戶占比已經(jīng)很高，如果像以前培訓(xùn)都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓(xùn)都能發(fā)揮更好的效能，經(jīng)過理財(cái)顧問部全體員工的商議決定，將股民學(xué)校培訓(xùn)時(shí)間調(diào)整為周末。本次中期培訓(xùn)以周末方式進(jìn)行之后，得到了大多客戶好評(píng)，雖然大家都犧牲自己的休息時(shí)間，但是卻得到了客戶的認(rèn)可，以后會(huì)多增加周末的培訓(xùn)活動(dòng)。本次培訓(xùn)無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構(gòu)，都得到了進(jìn)一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓(xùn)，此項(xiàng)工作已經(jīng)在策劃之中，爭(zhēng)取明年一季度做好培訓(xùn)體系的搭建。
2、投資者咨詢服務(wù)工作情況
目前咨詢服務(wù)方面已經(jīng)不能僅僅局限在簡(jiǎn)單日常信息傳導(dǎo)，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財(cái)顧問部對(duì)現(xiàn)有的咨詢工作進(jìn)行梳理。
�、哦绦判畔�(nèi)容以及發(fā)送及時(shí)性進(jìn)行了調(diào)整，首先，充實(shí)短信信息內(nèi)容，除及時(shí)傳導(dǎo)公司咨詢信息以外，營(yíng)業(yè)部還增設(shè)了多個(gè)欄目，擇機(jī)擇時(shí)的發(fā)送，如：行業(yè)透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個(gè)有針對(duì)性，有特色的短信信息。信息發(fā)送嚴(yán)格按公司標(biāo)準(zhǔn)化流程進(jìn)行。各種信息要求做到最快傳導(dǎo)。
同時(shí)要求提高營(yíng)業(yè)部qq群活躍度，并且安排專人負(fù)責(zé)，其它人協(xié)助的服務(wù)模式。經(jīng)過努力，目前理財(cái)顧問部在信息傳導(dǎo)方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導(dǎo)的及時(shí)性，從而讓客戶感受到營(yíng)業(yè)部的咨詢服務(wù)的提升。
經(jīng)過一段時(shí)間的運(yùn)行，目前客戶反饋良好。雖然已經(jīng)取得了一些成績(jī)，但是向客戶堅(jiān)持提供高質(zhì)量的咨詢服務(wù)工作，必須持之以恒、堅(jiān)持不懈充實(shí)自我，才能更好的完成上述工作。
�、圃谧稍兎⻊�(wù)方面，理財(cái)顧問部結(jié)合今年十二五工作會(huì)議精神，配合市場(chǎng)熱點(diǎn)及時(shí)的舉辦了五期行業(yè)策略報(bào)告。每一期行業(yè)報(bào)告策略選擇的時(shí)機(jī)都與市場(chǎng)熱點(diǎn)吻合，如：理財(cái)顧問部安排稀土永磁概念行業(yè)策略報(bào)告會(huì)之后，暴發(fā)了稀土永磁概念行情，成為本輪市場(chǎng)漲幅最高的行業(yè)之一，在客戶中反響不錯(cuò)，隨后又相繼舉行了《新能源概
念行業(yè)報(bào)告》《鋰電池池概念行業(yè)報(bào)告》《新一代信息產(chǎn)業(yè)行業(yè)報(bào)告》《高精端裝備制造行業(yè)報(bào)告》，根據(jù)公司四季度操作策略，融合十二五整體規(guī)劃提及的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)可能引出的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，全面的分析講解戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報(bào)告會(huì)》。通過對(duì)行業(yè)的研讀，投資者能及時(shí)了解行業(yè)的方向以及行業(yè)中個(gè)股的基本情況，提高投資者市場(chǎng)行業(yè)分析能力。
3、營(yíng)業(yè)部所有員工咨詢能力提升情況
由于xx為新升級(jí)營(yíng)業(yè)部，員工隊(duì)伍比較年輕，缺少市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)積累，提升營(yíng)業(yè)部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營(yíng)業(yè)部年初就向理財(cái)顧問提出要讓營(yíng)業(yè)部前臺(tái)及后臺(tái)員工的咨詢能力提升的要求。
理財(cái)顧問在員工咨詢能力提升方面進(jìn)行了以下幾點(diǎn)的工作：
1、充分利用每天晨會(huì)時(shí)間，由于參會(huì)人員較多，晨會(huì)召開時(shí)間又短，為了能讓所有人都能在晨會(huì)上得到鍛煉，晨會(huì)以輪流制進(jìn)行。通過晨會(huì)市場(chǎng)信息的分析，鍛煉大家對(duì)市場(chǎng)重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態(tài)以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識(shí)儲(chǔ)備和能力的提高。
2、“一周聚集”的活動(dòng)的開展
每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動(dòng)，周三的交流活動(dòng)比較靈活，會(huì)根據(jù)不同情況安排，除對(duì)近期市場(chǎng)進(jìn)行分析以外，還會(huì)融入一些基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，安排前后臺(tái)人員進(jìn)行講課。每月還會(huì)要求所有人都進(jìn)行月度股票推薦，并且評(píng)出月度最佳推薦人獎(jiǎng)、大盤分析最準(zhǔn)確獎(jiǎng)。通過一段時(shí)間的運(yùn)行，目前“一周聚焦”已經(jīng)成為員工學(xué)習(xí)交流的平臺(tái)，成為晨會(huì)交流很好的補(bǔ)充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發(fā)揮，通過大家不斷的交流，可以進(jìn)一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。
通過一段時(shí)間的培養(yǎng)，目前營(yíng)業(yè)部可以參與理財(cái)專職講座的講師達(dá)到4位，已經(jīng)培養(yǎng)后備講師3位，目前營(yíng)業(yè)部講師理論知識(shí)積累方面已經(jīng)達(dá)到要求，但在實(shí)踐中缺乏經(jīng)驗(yàn)，還需要繼續(xù)進(jìn)一步加強(qiáng)培養(yǎng)。
三、工作中的不足之處
1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓(xùn)體系，培訓(xùn)時(shí)間間隔過長(zhǎng)。
2、短信方面未能及時(shí)整理短信平臺(tái)，造成短信發(fā)送出現(xiàn)重復(fù)、無效、錯(cuò)發(fā)的現(xiàn)象較多，增加了營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)費(fèi)用，目前短信平臺(tái)正在整理當(dāng)中。
3、理財(cái)顧問部工作與市場(chǎng)部的配合不夠緊密。未能達(dá)到通過理財(cái)服務(wù)吸引客戶的工作效果。
4、營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)客戶咨詢傳導(dǎo)不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導(dǎo)，在日后工作中如何能提高非現(xiàn)場(chǎng)客戶的受眾面將是理財(cái)部重要工作方向。
5、存量客戶回訪雖然已經(jīng)分成兩部分進(jìn)行，但是客戶回訪的長(zhǎng)效性未能保證，沒能按公司要求達(dá)到回訪數(shù)量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財(cái)顧問部人員的考核指標(biāo)。
四、未來一年的工作計(jì)劃
1、由于營(yíng)業(yè)部目前基數(shù)較小，未來一年我們擴(kuò)大基數(shù)是營(yíng)業(yè)部重要目標(biāo)，理財(cái)顧問部會(huì)發(fā)揮咨詢實(shí)力，在下一年度要與市場(chǎng)部緊密配合，做好營(yíng)銷服務(wù)工作，爭(zhēng)取進(jìn)一步擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部基礎(chǔ)客戶群體，將長(zhǎng)期固定安排配合營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的協(xié)作講座，堅(jiān)持把營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的“投資者交流會(huì)”活動(dòng)做好，做大，做強(qiáng)，讓“投資者交流會(huì)”成為我們營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的品牌推介服務(wù)之一。
2、第一季度理財(cái)顧問部將要做好金玉滿堂前期準(zhǔn)備工作、認(rèn)真學(xué)習(xí)中臺(tái)服務(wù)系統(tǒng)的使用。根據(jù)公司推廣進(jìn)度，提前做好客戶推廣準(zhǔn)備工作，要確實(shí)利用好中臺(tái)的服務(wù)平臺(tái)，體現(xiàn)出中臺(tái)服務(wù)的及時(shí)性，實(shí)現(xiàn)核心客戶一對(duì)一服務(wù)，讓客戶真實(shí)感受到新服務(wù)模式帶來的便捷。
3、建立客戶多層級(jí)回訪機(jī)制，根據(jù)目前回訪情況，再結(jié)合新服務(wù)模式逐步完善營(yíng)業(yè)部的回訪機(jī)制，并將客戶回訪納入考核機(jī)制，要求營(yíng)業(yè)部每一個(gè)部門及員工都要有客戶維護(hù)意識(shí)，提升回訪質(zhì)量。
4、建立營(yíng)業(yè)部詳細(xì)的客戶分級(jí)數(shù)據(jù)庫，根據(jù)客戶回訪情況，搭建營(yíng)業(yè)部客戶細(xì)分情況資料檔案。計(jì)劃年初安排客戶細(xì)分學(xué)習(xí)，盡快的讓員工了解客戶細(xì)分工作的詳細(xì)內(nèi)容，以客戶回訪為基礎(chǔ)，做好客戶資料收集工作。
5、建立客戶分級(jí)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，在公司客戶分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，再細(xì)分客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)分類，根據(jù)公司咨詢服務(wù)產(chǎn)品的服務(wù)分類再結(jié)合營(yíng)業(yè)部客戶自身情況分類，針對(duì)不同客戶群體充實(shí)不同服務(wù)項(xiàng)目。
6、繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部前后臺(tái)員工咨詢能力培養(yǎng)工作，明年要根據(jù)營(yíng)業(yè)部目前情況，提升營(yíng)業(yè)部每周“一周聚焦”的交流活動(dòng)的質(zhì)量。
證券理財(cái)經(jīng)理年終總結(jié)2
回顧過去的20xx年，自2月起我在證券公司這個(gè)大集體接受熏陶，回顧這一年來的工作，我不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，迅速轉(zhuǎn)變角色，積極融入公司環(huán)境，主動(dòng)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)工作，雖然在工作上和老同志比起來還有不小的差距，但是卻對(duì)證券業(yè)的認(rèn)識(shí)有了新的提高，業(yè)務(wù)操作水平有了新的增長(zhǎng)，服務(wù)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有新的增強(qiáng)。現(xiàn)將近一年來的工作總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)
進(jìn)入公司工作以來，我深深知道自己的知識(shí)水平和綜合素質(zhì)，還存在許多不足，特別是自己尚未通過證券從業(yè)人員考試，必須進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。一年來，我時(shí)時(shí)不忘抓緊學(xué)習(xí)。第一，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)。半年來會(huì)同全體公司員工堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)，了解國(guó)家的政策、法律法規(guī)、相關(guān)文件精神不斷完善和提升自己的理論素養(yǎng)。第二，加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。除參加公司集中組織的培訓(xùn)外，我利用平時(shí)的業(yè)余時(shí)間，學(xué)習(xí)了證券業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)書籍，及時(shí)給自己的知識(shí)充電，提升自己的知識(shí)應(yīng)用能力。第三，加強(qiáng)修養(yǎng)學(xué)習(xí)。在平時(shí)的生活中我牢記“細(xì)節(jié)決定成敗”這句化的深刻道理，時(shí)時(shí)、處處，向領(lǐng)導(dǎo)、向同事學(xué)習(xí)為人處事的方法，不斷提高自身的道德修養(yǎng)水平，爭(zhēng)取工作從細(xì)節(jié)學(xué)起，從小節(jié)抓起，從小事做起，一步一個(gè)腳印，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴中積累知識(shí)，提升素質(zhì)，搞好自己的本職工作。
二、積極上進(jìn)，踏實(shí)工作
自進(jìn)入公司以來，我首先便開始積極的學(xué)習(xí)適應(yīng)，后根據(jù)公司安排，7月至12月在柜臺(tái)做業(yè)務(wù)和開戶工作，由于之前忙碌于學(xué)習(xí)之類或者是學(xué)習(xí)不夠之類到11月才取得證券從業(yè)資格證�；鹑蝿�(wù)完成情況不是很理想，幾個(gè)月的開戶任務(wù)資金也不是很到位，截止到現(xiàn)在，一共開戶25個(gè)，客戶總資產(chǎn)18萬。在領(lǐng)導(dǎo)安排其他工作的同時(shí)，我還和大家一起整理公司檔案，對(duì)每天辦理的業(yè)務(wù)和新開戶資料登上臺(tái)賬，存進(jìn)檔案。現(xiàn)在做柜臺(tái)輔助工作，復(fù)印、掃描等等。
三、正視問題，繼續(xù)努力
通過近一年的學(xué)習(xí)，我對(duì)證券業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)更加深刻，同時(shí)，在公司領(lǐng)導(dǎo)和同事們的幫助下自己的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)也得到了一定提升。同時(shí)，我也認(rèn)識(shí)到自身還存在許多不足和問題：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)還不夠。我參加證券從業(yè)資格考試到11月才通過，說明我在業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面還不夠，還需要加強(qiáng)。
二是業(yè)務(wù)水平還不夠。由于自己進(jìn)入公司不久，雖然業(yè)務(wù)水平有了提高，但基金任務(wù)和開戶任務(wù)完成都不理想，還需要非常大的提高。
在今后工作中，我會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，向書本學(xué)，向領(lǐng)導(dǎo)學(xué)，向同事學(xué)，全面提高自身綜合素質(zhì)，積極主動(dòng)地參與公司工作，腳踏實(shí)地，真抓實(shí)干，爭(zhēng)取早日成為一名優(yōu)秀的證券從業(yè)者。
證券理財(cái)經(jīng)理年終總結(jié)3
我營(yíng)業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團(tuán)隊(duì)、一流的工作績(jī)效”為總體目標(biāo)，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開展東陽市市級(jí)“青年文明”創(chuàng)建活動(dòng)。具體工作總結(jié)如下：
一、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
在xx年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機(jī)卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報(bào)告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對(duì)公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度和忠誠度。
二、增強(qiáng)業(yè)務(wù)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動(dòng)的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動(dòng)的目的和職責(zé)，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營(yíng)業(yè)部爭(zhēng)創(chuàng)“青年文明號(hào)”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)完善團(tuán)支部工作機(jī)制，切實(shí)夯實(shí)團(tuán)支部工作基礎(chǔ)，提高團(tuán)組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。
三、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會(huì)”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動(dòng)態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓(xùn)交流的形式，加強(qiáng)對(duì)員工的思想政治教育，加強(qiáng)青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點(diǎn)的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動(dòng)，4月份，我們組織了以加強(qiáng)愛國(guó)主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動(dòng)。
20xx年，銷售部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍。
證券理財(cái)經(jīng)理年終總結(jié)4
依照20xx年的工作計(jì)劃，結(jié)合公司與營(yíng)業(yè)部的工作安排，我堅(jiān)持嚴(yán)格要求自己，正確認(rèn)識(shí)自身的工作價(jià)值，向?qū)I(yè)化服務(wù)模式靠攏，在高總和全體同志的幫助、支持下，充分發(fā)揮崗位職能，較好地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)�，F(xiàn)將今年工作情況總結(jié)如下:
一、改進(jìn)工作方式，細(xì)化工作流程。
我主要新增了以下三方面的工作：
首先結(jié)合公司對(duì)投資者園地新的要求，參與了投資者園地的建設(shè)工作，新增基金債券專欄與，并及時(shí)搜集、更新投資者園地內(nèi)容，除了必要的法律法規(guī)提示外，還結(jié)合“反洗幣”、“打擊內(nèi)幕交易”和“防范非法證券活動(dòng)”活動(dòng)，在營(yíng)業(yè)部投資者園地張貼上述公告和案例，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。
其次是對(duì)投資者的資訊廣播工作增加“天天十分鐘、天天跟我學(xué)”時(shí)段，根據(jù)行情變化及時(shí)將一些風(fēng)險(xiǎn)防范、投資技巧等內(nèi)容第一時(shí)間提供給現(xiàn)場(chǎng)投資者，力求通過長(zhǎng)期廣播的方式取得客戶對(duì)我部客戶服務(wù)工作的認(rèn)可。
最后咨詢崗的工作較為繁雜，為有效體現(xiàn)咨詢崗的具體工作，我依據(jù)監(jiān)管部門和公司制度文件，再次草擬了投資者教育、投訴、回訪等制度，并新增了滿意度管理辦法和投資者教育工作考核評(píng)價(jià)管理辦法，通過對(duì)工作細(xì)節(jié)的考慮，制定了覆蓋主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的投資者教育工作規(guī)范和流程，并在實(shí)際工作中切實(shí)推進(jìn)投資者教育的相關(guān)內(nèi)容在各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到完整揭示、準(zhǔn)確表述、有效開展。
二、本著人無我有、人有我多的精神，做好投資者教育講座。
元月份每日下午收市后進(jìn)行20xx年投資策略分析講座，分別對(duì)證券、地產(chǎn)、有色、化工、航空、汽車、旅游、食品飲料、建材、機(jī)械、醫(yī)藥、軍工、電力等行業(yè)進(jìn)行投資策略分析，通過對(duì)政策導(dǎo)向、投資理由、風(fēng)險(xiǎn)來源以及行業(yè)內(nèi)的優(yōu)質(zhì)個(gè)股等內(nèi)容的講解，使我部投資者了解了證券資訊對(duì)證券投資的幫助，并從宏觀的角度對(duì)20xx年的投資方向進(jìn)行選擇，更加合理的進(jìn)行資產(chǎn)配置。
從2月份開始每周四舉辦一次證券市場(chǎng)投資策略類講座。內(nèi)容主要針對(duì)大盤具體走勢(shì)，利用新聞?wù)呓庾x、投資技巧等內(nèi)容進(jìn)行證券投資方法宣傳，根據(jù)國(guó)家政策法規(guī)、并結(jié)合投資者手中所持證券，點(diǎn)評(píng)各類證券交易虧損的原因，常見的心理誤區(qū)，提倡證券交易的心態(tài)及方法。通過長(zhǎng)期的宣傳教育，使部分投資者的投資意識(shí)、投資技能都有一定程度的提高。
從6月份開始每周三舉辦一次證券風(fēng)險(xiǎn)教育講座。重點(diǎn)面向廣大投資者講解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及各種投資品種的特點(diǎn)、內(nèi)容涵蓋證券相關(guān)法律法規(guī)、投資基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程、反洗幣、防范非法證券、打擊內(nèi)幕交易等內(nèi)容!
三、全力做好專項(xiàng)投教活動(dòng)，大力宣傳我部服務(wù)。
3·15消費(fèi)者權(quán)益日活動(dòng)，3月xx日至3月xx日在營(yíng)業(yè)部大廳，舉辦了“3·15”投資者教育宣傳專題講座4場(chǎng)，分別通過介紹和推廣投資者權(quán)益保護(hù)知識(shí)講解，識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)、反洗幣的一般方法，95582使用介紹，金鼎智贏理財(cái)終端、手機(jī)證券的下載、安裝及功能等內(nèi)容，有效的加深了投資者對(duì)講座內(nèi)容的理解，多次的培訓(xùn)講座使廣大投資者特別是中小投資者進(jìn)一步熟悉了證券市場(chǎng)規(guī)則、并學(xué)習(xí)了新業(yè)務(wù)、增強(qiáng)了維權(quán)意識(shí)。9-10月行業(yè)集中開展了“打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)活動(dòng)”，開展打防內(nèi)幕交易宣傳教育專項(xiàng)講座1場(chǎng)。通過圍繞什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕交易有什么危害、為什么要禁止內(nèi)幕交易等內(nèi)容向投資者講解“打擊和防控內(nèi)幕交易”相關(guān)知識(shí)。促使投資者清醒認(rèn)識(shí)參與內(nèi)幕交易活動(dòng)的危害，樹立正確的投資理，自覺遠(yuǎn)離和抵制內(nèi)幕交易活動(dòng)，從源頭上壓縮非法證券活動(dòng)的生存空間，凈化證券市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)證券行業(yè)正常經(jīng)營(yíng)秩序�！�12·4”是投資者法制宣傳周活動(dòng)，12月7日下午收市后開展了“憲法””和“反洗幣法”投資者教育宣傳專題講座，通過精心制作的宣傳課件，對(duì)憲法和反洗幣法的內(nèi)容進(jìn)行了詳實(shí)的介紹，使投資者了解憲法的意義、分類及其發(fā)展等內(nèi)容，認(rèn)識(shí)洗錢活動(dòng)的內(nèi)容和危害，倡導(dǎo)投資者支持和參與反洗幣活動(dòng)，力爭(zhēng)從源頭上切斷洗錢活動(dòng)進(jìn)行的鏈條，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。
四、通過其他多種形式，進(jìn)行多種內(nèi)容的客戶服務(wù)工作。
日常的客服工作主要包括：電話、現(xiàn)場(chǎng)問題咨詢處理、門戶網(wǎng)站信息發(fā)布、廣播公告、短信發(fā)送、電話溝通、教育手冊(cè)折頁的發(fā)放、宣傳條幅海報(bào)的張貼、投資者教育視頻的播放等方式開展客戶服務(wù)工作。在營(yíng)業(yè)部大廳張貼各類風(fēng)險(xiǎn)宣傳海報(bào)，營(yíng)造濃厚的宣傳氛圍，使進(jìn)入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的投資者能夠很直觀的看見宣傳內(nèi)容，起到了很好的風(fēng)險(xiǎn)宣傳作用。加強(qiáng)短信風(fēng)險(xiǎn)提示工作，內(nèi)容包括行情研判、個(gè)股信息、營(yíng)業(yè)部通知、各類風(fēng)險(xiǎn)提示、交易操作注意事項(xiàng)等等，通過短信平臺(tái)，讓客戶第一時(shí)間接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場(chǎng)的變化;在營(yíng)業(yè)部交易時(shí)間滾動(dòng)播放動(dòng)漫宣傳片，今年從互聯(lián)網(wǎng)下載各類生動(dòng)形象地傳播證券投資知識(shí)、反洗幣、打擊和防控內(nèi)幕交易和防范非法證券活動(dòng)知識(shí)，寓教于樂;提供法律法規(guī)文件。制作相關(guān)法律法規(guī)文件，在宣傳欄擺放供投資者隨時(shí)翻閱學(xué)習(xí);為增強(qiáng)宣傳實(shí)效，利用公司制作的檔次不同、種類各異的各類宣傳品，在客戶服務(wù)區(qū)擺放供客戶取閱、在投教講座和社區(qū)宣傳時(shí)向社會(huì)公眾散發(fā)各類宣傳品。
通過現(xiàn)場(chǎng)、電話等渠道解答投資者咨詢，并了解投資者的需求與建議，及時(shí)與各部門溝通改進(jìn)。遇風(fēng)險(xiǎn)教育問題，利用與投資者面對(duì)面、電話窗口等形式及時(shí)向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)教育。積極與投資者系，有效落實(shí)客戶回訪工作。通過回訪8、真誠服務(wù)客戶，及時(shí)告知權(quán)益信息和提示風(fēng)險(xiǎn)。咨詢崗設(shè)專職分析人員。
五、受理客戶投訴，加強(qiáng)客戶關(guān)系的處理
今年受理客戶投訴2起，處理過程遵循合規(guī)原則，處理結(jié)果客戶都表示非常滿意。另外處理客戶意見、抱怨不計(jì)其數(shù)，主要針對(duì)交易費(fèi)用、工作流程、客戶服務(wù)等內(nèi)容，本著大事化小與客戶滿意的原則，處理過程中做了大量的解釋安撫工作，客戶反映問題中可以改正的，逐個(gè)報(bào)綜合部進(jìn)行了糾正和解決，也通過問題處理的過程提升了營(yíng)業(yè)部整體的服務(wù)水平。尤其針對(duì)希望降傭的客戶，我引導(dǎo)客戶通過個(gè)股診斷、申請(qǐng)免費(fèi)短信、聽投資講座等方式加強(qiáng)客戶投資方面的.需求，同時(shí)保證在業(yè)務(wù)辦理環(huán)節(jié)優(yōu)先服務(wù)，保證客戶滿意度的持續(xù)。
六、以客戶利益為重，堅(jiān)持做好客戶提醒工作
為體現(xiàn)營(yíng)業(yè)部的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，除了公司要求進(jìn)行的客戶通知事項(xiàng)以外，我對(duì)兩市全部即將到期的配股、配售、權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等，及時(shí)進(jìn)行持倉狀況查詢，通過電話通知客戶進(jìn)行相應(yīng)的操作，維護(hù)了客戶的利益。也避免了營(yíng)業(yè)部客戶因此類原因造成損失而產(chǎn)生糾紛和矛盾，將可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)化解在萌芽狀態(tài)。
七、強(qiáng)化培訓(xùn)，提升自身客戶服務(wù)能力和水平
為確�？头ぷ鞯捻樌_展，在營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的支持下，我今年參加公司組織的基金與客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)，從提升業(yè)務(wù)能力等方面入手，著力夯實(shí)我部客服工作的基礎(chǔ)。其中在客戶服務(wù)專項(xiàng)培訓(xùn)中，我以投資者教育工作內(nèi)容豐富、形式多樣、留痕清晰、總結(jié)全面從而獲得了公司授予的投資者教育能手稱號(hào)。
八、積極配合營(yíng)業(yè)部基金銷售工作
完成了銀華中證等權(quán)重90指數(shù)分級(jí)基金、諾安上證新興產(chǎn)業(yè)基金、博時(shí)深證基本面200etf基金的銷售。
九、工作中存在的不足與改進(jìn)思路
通過一年的工作和客戶的意見與建議，也給了我很多工作中的想法，目前主要是投資者對(duì)投資知識(shí)和投資技巧的缺乏，更多的是對(duì)交易規(guī)則及投資意識(shí)的漠視，我將繼續(xù)加大投資者的深度和廣度，力爭(zhēng)開展內(nèi)容更豐富、更通俗易懂、創(chuàng)新的投資者教育渠道，來提升投資者的投資意識(shí)和能力。
十、20xx年工作計(jì)劃
我計(jì)劃在20xx年繼續(xù)做好上述工作的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)開展如下工作：
1、擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部品牌影響力
我計(jì)劃20xx年在投教講座、夜市以及企業(yè)、社區(qū)報(bào)告會(huì)中大力宣傳我部服務(wù)，內(nèi)容分成三部分，分別對(duì)投資的觀念與策略，投資方法與技巧以及交易軟件和網(wǎng)站功能等內(nèi)容進(jìn)行宣傳介紹，力爭(zhēng)通過長(zhǎng)期的宣傳在投資者中形成認(rèn)可，提高我部在寶雞市場(chǎng)的知名度，在有效提升我部投資者忠誠度的基礎(chǔ)上，吸引更多投資者與我部共成長(zhǎng)。
2、進(jìn)一步進(jìn)行基金、債券的推廣工作
基金市場(chǎng)的投資者是證券市場(chǎng)投資者的好幾倍，我公司的代銷基金比起銀行費(fèi)率相對(duì)優(yōu)惠，大力宣傳可以讓投資者了解到我部現(xiàn)有的投資品種，即使是純基金、債券投資者若到我部開戶也可擴(kuò)大我部市值。20xx年國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速下行趨勢(shì)已經(jīng)確立，政策已出現(xiàn)調(diào)整，將逐步釋放流動(dòng)性，為債券牛市奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，我們應(yīng)重視債券的投資機(jī)會(huì);其次國(guó)債回購作為無風(fēng)險(xiǎn)交易品種，其收益率也一直高于銀行利率，我準(zhǔn)備大力宣傳類交易品種，吸引無風(fēng)險(xiǎn)投資者到我部開戶，擇機(jī)再建議股票投資。
3、提高客戶服務(wù)短信的覆蓋度
通過公司的客戶服務(wù)平臺(tái)的短信平臺(tái)系統(tǒng)，我部已有7%的客戶使用了公司的免費(fèi)短信服務(wù)，本著營(yíng)業(yè)部?jī)?yōu)質(zhì)服務(wù)的理念，20xx年希望大家和我一起大力宣傳推廣短信平臺(tái)，使我部投資者能得到更多的資訊，提高客戶服務(wù)的覆蓋度。
4、完成公司和營(yíng)業(yè)部安排的其他工作
以上就是我20xx年的工作總結(jié)，以上客服工作以我個(gè)人能力是無法做完的，在次我對(duì)給予我工作中幫助支持的所有人說聲：謝謝你們!同時(shí)希望在龍年中，通過我們的努力，人人都有好業(yè)績(jī)，好收入!
證券理財(cái)經(jīng)理年終總結(jié)5
回顧當(dāng)初在招聘會(huì)上應(yīng)聘公司客戶經(jīng)理的事就像發(fā)生在一樣；不過如今的我已從懵懂的學(xué)生轉(zhuǎn)變成了肩負(fù)工作職責(zé)的公司員工，對(duì)客戶經(jīng)理這個(gè)角色有了更深刻的理解，得到了領(lǐng)導(dǎo)的.信任。
在沒有來到公司之前，我是一個(gè)對(duì)團(tuán)隊(duì)沒什么概念的新人，沒有什么優(yōu)勢(shì)，不清楚公司交給我的這個(gè)崗位應(yīng)該做些什么，本來對(duì)客戶就不是很了解，后來在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心與同事的細(xì)心指導(dǎo)下，我漸漸的對(duì)客戶經(jīng)理這個(gè)角色有了更加深入的認(rèn)識(shí)，明白了這個(gè)職業(yè)的神秘，客戶經(jīng)理需要的不僅僅是耐心的指導(dǎo)，更需要的是有技巧的應(yīng)變能力。
一、個(gè)人素質(zhì)方面
客戶經(jīng)理的工作就是要用心去溝通交流，用心去觀察，用心去學(xué)習(xí)。作為客戶經(jīng)理，要善于發(fā)現(xiàn)客戶需要解決的問題。對(duì)業(yè)主要以誠相待，在客戶心理樹立好的公司形象。
二、交流技巧方面
客戶經(jīng)理工作，需要多向領(lǐng)導(dǎo)、向同事虛心請(qǐng)教，學(xué)習(xí)他們的長(zhǎng)處，學(xué)習(xí)他們的優(yōu)點(diǎn)，克服自己的不足
三、工作方面
客戶經(jīng)理工作也是一個(gè)特殊的工作，要做好客戶的維護(hù)工作，及時(shí)了解客戶的最新動(dòng)態(tài)
四、客戶關(guān)系維護(hù)
客戶經(jīng)理要及時(shí)、全面地了解客戶的情況，需要關(guān)注的事項(xiàng)等等。
五、客戶資源
對(duì)公司產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的都很重要。
回顧這過去xx年來的工作，在各方面都取得了新的進(jìn)步，特別是在思想素質(zhì)、工作能力上都有所提高，但我也認(rèn)識(shí)到自己的不足之處，理論知識(shí)水平還比較低，現(xiàn)公技能還不強(qiáng)。今后，我一定認(rèn)真克服缺點(diǎn)，發(fā)揚(yáng)成績(jī)，自覺把自己置于公司組織和客戶的監(jiān)督之下，刻苦學(xué)習(xí)、勤奮工作，做一名合格的管理人員，為全面建設(shè)推進(jìn)公司的發(fā)展作出自己的貢獻(xiàn)！
證券理財(cái)經(jīng)理年終總結(jié)6
20xx年是挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存的一年，在營(yíng)業(yè)部的領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一部署下，針對(duì)震蕩上揚(yáng)的市場(chǎng)變局，業(yè)務(wù)部正確認(rèn)識(shí)、認(rèn)真對(duì)待、深入貫徹、主動(dòng)落實(shí)，全力抓好市場(chǎng)營(yíng)銷工作，著力團(tuán)隊(duì)建設(shè)，推進(jìn)從“以變應(yīng)變”到“以變帶變”轉(zhuǎn)變，各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展保持較好的發(fā)展態(tài)勢(shì)，根據(jù)工作實(shí)施情況以及把握當(dāng)前形勢(shì)及時(shí)部署20xx年工作安排，現(xiàn)總結(jié)匯報(bào)如下：
一、發(fā)展指標(biāo)完成情況：
(一)、團(tuán)隊(duì)發(fā)展整體情況：
1.鋪開、建設(shè)并重組了業(yè)務(wù)部團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)了營(yíng)銷的總體實(shí)力
今年以來，營(yíng)業(yè)部一直在尋找最優(yōu)的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)結(jié)果，截止目前，業(yè)務(wù)部由四個(gè)精簡(jiǎn)為兩個(gè)，并由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理助理親自帶隊(duì)，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。目前業(yè)務(wù)部共有在編人員16個(gè)，同時(shí)不斷的開展社會(huì)招聘渠道，期望通過不斷的發(fā)展，達(dá)到明年年底擁有25個(gè)業(yè)務(wù)部員工的目標(biāo)。
2.培養(yǎng)并建立了一支熟悉業(yè)務(wù)運(yùn)作流程而且相對(duì)穩(wěn)定的營(yíng)銷隊(duì)伍
目前，業(yè)務(wù)部16人中，已轉(zhuǎn)正員工 13人，待轉(zhuǎn)正員工3人。從業(yè)資格通過率為100 %。他們進(jìn)公司時(shí)間最短的只有5個(gè)月，經(jīng)過部門多次系統(tǒng)地培訓(xùn)后，他們已基本熟悉了業(yè)務(wù)運(yùn)作的相關(guān)流程。
(二)、業(yè)績(jī)開發(fā)情況：
20xx年，業(yè)務(wù)部共開戶 2600個(gè)，其中有效戶600個(gè)，占比 27%，無效戶2000個(gè)，占比 73 %，新增資產(chǎn)18000 萬。
(三)、20xx年?duì)I銷活動(dòng)開展情況
盡管20xx年的行情不是很樂觀，在整體市場(chǎng)低迷的情況下，營(yíng)銷部仍然以極大的熱情和士氣，開展了一系列市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)，其中包括：
1.銀行渠道
分別與工商銀行xx分行、建設(shè)銀行xx分行營(yíng)業(yè)部、興業(yè)銀行xx分行達(dá)成合作協(xié)議
在全市范圍內(nèi)開展大型聯(lián)合三方存管營(yíng)銷活動(dòng)。業(yè)務(wù)部通過派駐人員的方式，堅(jiān)守在各個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)。開戶人數(shù)累計(jì)達(dá)六百人左右，通過此一系列活動(dòng)，與農(nóng)行方面建立了良好了關(guān)系。后續(xù)可開發(fā)潛力巨大。
2.展業(yè)宣傳。
從擴(kuò)大營(yíng)銷渠道的目的出發(fā)，今年以來，業(yè)務(wù)部抽調(diào)精干員工，在市區(qū)各地段、社區(qū)舉行宣傳展業(yè)活動(dòng)，包過7月份xxx3號(hào)大型路演活動(dòng)等；但效果并不良好，后期還需要繼續(xù)努力，完善各個(gè)環(huán)節(jié)。
3. 其它活動(dòng)
通過建設(shè)銀行xx分行渠道，協(xié)助舉辦“同是一家人”大型宣傳活動(dòng)，對(duì)建設(shè)銀行xx證券三方存管業(yè)務(wù)起到良好的宣傳效果。
(四)、員工培訓(xùn)
20xx年累計(jì)舉辦全體員工培訓(xùn)十多次，內(nèi)容涉及各個(gè)方面： 技術(shù)分析，基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，基金理財(cái)，營(yíng)銷案例解析等等。并單獨(dú)針對(duì)實(shí)習(xí)員工開展數(shù)次基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，基本上都通過了證券
從業(yè)資格考試。取得了較好的成績(jī)。
(五)、其它業(yè)務(wù)發(fā)展情況
�。ㄒ唬┬匠昕己梭w系的完善與確立
為了確保每一位員工的收入明晰化，在一年的時(shí)間里，不斷的收集考核數(shù)據(jù)、反饋、總結(jié)、不斷的完善，制定出適應(yīng)當(dāng)?shù)厍闆r的薪酬考核體系，并由營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理主持，特別抽出時(shí)間給全體員工做出解讀，詳細(xì)解說工資核算體系的各項(xiàng)內(nèi)容，真正做到了透明，公平，公正。當(dāng)前的每位員工都能通過此表格隨時(shí)掌握自己業(yè)績(jī)完成情況，較大了提高了工作效率。
�。ǘ�個(gè)性化制度的建立
依托xx總部有力的后臺(tái)支撐，及時(shí)轉(zhuǎn)變渠道業(yè)務(wù)思路，以服務(wù)代管理，以支撐代檢查，制定了系列日常工作制度，極大的簡(jiǎn)化了工作流程，提高了員工積極性
1.培養(yǎng)員工積極心態(tài)，努力打造一流服務(wù)
堅(jiān)持并完善了晨會(huì)制度。制定工作目標(biāo)、工作計(jì)劃，做到事事有準(zhǔn)備，日日有總結(jié)，天天有提高。鼓勵(lì)員工多思考，由被動(dòng)營(yíng)銷變?yōu)橹鲃?dòng)服務(wù)。
2.堅(jiān)持業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，創(chuàng)造良好學(xué)習(xí)氛圍
業(yè)務(wù)部堅(jiān)持每周開展學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)理論知識(shí)，促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量的提升。但目前在業(yè)務(wù)部?jī)?nèi)善未形成“比、學(xué)、趕、超”的良好學(xué)習(xí)氛圍，員工的業(yè)務(wù)水平和服務(wù)意識(shí)也仍需努力提高。
3.創(chuàng)新思路，積極發(fā)展
為了切實(shí)維護(hù)員工利益，優(yōu)勝劣汰，獎(jiǎng)罰分明，有效推動(dòng)薪酬管理工作的順利開展，業(yè)務(wù)部制定了“擂主”制度。根據(jù)員工的工作總體情況綜合考評(píng)，計(jì)劃評(píng)選月度、年度銷售冠軍，并實(shí)行一定的物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。
另外，在拓展縣區(qū)市場(chǎng)方面，為充分調(diào)動(dòng)了員工積極性，業(yè)務(wù)部制定了鼓勵(lì)性的政策。為后期大力發(fā)展縣區(qū)市場(chǎng)打下了良好的基礎(chǔ)。
二、工作中的不足
在工作中主動(dòng)性不足，與領(lǐng)導(dǎo)溝通較少，遇事考慮不夠周全、不夠細(xì)致，文字功底欠缺。 一年以來，個(gè)人雖然努力做了一些工作，但距離公司領(lǐng)導(dǎo)的要求還有不小差距，如理論水平、工作能力上還有待進(jìn)一步提高，對(duì)工作崗位職責(zé)理解不到位，還不夠熟悉等等，這些問題，我決心在今后的工作中努力加以改進(jìn)和解決，使自己更好地做好本職，服務(wù)公司。
三、20xx年工作計(jì)劃
�。ㄒ唬﹫F(tuán)隊(duì)建設(shè)的后續(xù)發(fā)展
xx營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)部只有16人，人數(shù)非滿員，相較其它優(yōu)秀券商的差距還有很長(zhǎng)的路要走。在新的一年，營(yíng)業(yè)部擬通過高等院校的定期招聘、社會(huì)渠道的宣傳、及網(wǎng)絡(luò)、電視報(bào)紙等媒體渠道，面向社會(huì)公開選拔優(yōu)秀的人才。并鼓勵(lì)現(xiàn)有員工介紹有志從事證券行業(yè)的人才加入xx。計(jì)劃新一年度招聘合格業(yè)務(wù)人員5名以上，為業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的做大做強(qiáng)提供保證。
（二）培訓(xùn)工作的完善
繼續(xù)堅(jiān)持定期的培訓(xùn)工作，從專業(yè)知識(shí)、營(yíng)銷手段、創(chuàng)新模式、實(shí)戰(zhàn)技術(shù)分析等方面進(jìn)行培訓(xùn)，提高員工的整體綜合素質(zhì)。鼓勵(lì)員工參加各種自學(xué)考試，包括期貨從業(yè)資格，證券投資分析師等職業(yè)資格的認(rèn)定。業(yè)務(wù)目前的培訓(xùn)體系也是剛剛建立，大家有什么好的意見，歡迎隨時(shí)交流，有什么新的合理需求也歡迎隨時(shí)溝通。
�。ㄈI(yíng)銷活動(dòng)組織
當(dāng)前業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)開拓市場(chǎng)主要是依托銀行網(wǎng)點(diǎn)為主，20xx年要加強(qiáng)社區(qū)宣傳，市場(chǎng)推廣等工作。全力打響品牌戰(zhàn)略，使“xx證券”四個(gè)字深入到每一個(gè)角落。計(jì)劃在大型社區(qū)、建材市場(chǎng)、各大集貿(mào)市場(chǎng)、購物中心等人口流量較大地區(qū)舉行企業(yè)形象宣傳。
由于部門組織社區(qū)活動(dòng)目前處于剛剛起步期，當(dāng)前效果還不明顯，環(huán)節(jié)急需優(yōu)化改善，大家如果有什么好的方法，歡迎積極交流溝通，盡快創(chuàng)建一套適合xx地區(qū)營(yíng)銷的社區(qū)營(yíng)銷模式。
�。ㄋ模┛h市業(yè)務(wù)市場(chǎng)的拓展
目前營(yíng)業(yè)部員工大部分主要堅(jiān)守市區(qū)市場(chǎng)，面對(duì)日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，相較而言，縣市營(yíng)銷開拓存在巨大的發(fā)展空間。而縣區(qū)市場(chǎng)開發(fā)最有效的方法主要還是發(fā)展非全日制客戶經(jīng)理。在這里鼓勵(lì)大家走出家門，大力拓展周邊人脈和市場(chǎng)，發(fā)展自己個(gè)人下線，為更好的業(yè)績(jī)做出更大的努力。
（五）銀行渠道再開發(fā)
在20xx年的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開發(fā)銀行渠道，積極利用銀行活動(dòng)，共同開展聯(lián)合營(yíng)銷。這里要求全體投顧加強(qiáng)聯(lián)系并熟悉已有銀行網(wǎng)點(diǎn)及相關(guān)工作人員，為后期營(yíng)銷活動(dòng)工作做好鋪墊。 對(duì)內(nèi)抓管理，對(duì)外樹形象，增強(qiáng)人員的主動(dòng)服務(wù)意識(shí)，牢固樹立“追求客戶滿意是我們的第一目標(biāo)”。在這里感謝營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)對(duì)本人的工作支持，希望今后xx證券xx營(yíng)業(yè)部能在前中后臺(tái)全體同仁的共同努力下，有一個(gè)更好的明天。
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