銀行內(nèi)控總結(jié)
總結(jié)是指社會團(tuán)體、企業(yè)單位和個(gè)人對某一階段的學(xué)習(xí)、工作或其完成情況加以回顧和分析，得出教訓(xùn)和一些規(guī)律性認(rèn)識的一種書面材料，它可以使我們更有效率，是時(shí)候?qū)懸环菘偨Y(jié)了。那么如何把總結(jié)寫出新花樣呢？以下是小編收集整理的銀行內(nèi)控總結(jié)，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
銀行內(nèi)控總結(jié)1
工作實(shí)習(xí)的這三個(gè)月以來，我結(jié)合我銀行的金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，著重在相關(guān)的信貸業(yè)務(wù)品種的流程跟制度上加強(qiáng)學(xué)習(xí)。雖然我只是個(gè)內(nèi)控合規(guī)部的實(shí)習(xí)生，但我依舊對銀行的所有業(yè)務(wù)都進(jìn)行過大致的了解。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍，才能對本職的崗位工作有更深的接觸，才能明白整體的工作流程以及得出自身的工作素養(yǎng)�，F(xiàn)在我就對我的實(shí)習(xí)期工作進(jìn)行總結(jié)。
一、認(rèn)清形勢，樹立自己的職業(yè)素養(yǎng)。
銀行是一個(gè)非常特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)自身的思想素養(yǎng)，要做一名合格的工作人員，首先我們叫做一個(gè)真實(shí)坦誠的人。這個(gè)坦誠不僅是要對銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行了解，還需要對客戶進(jìn)行深入化的講解，讓他們能夠理解整個(gè)理財(cái)項(xiàng)目的流程。并且身為工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素，誘惑以及施壓，真正做好為人民服務(wù)，為人民銀行服務(wù)。
二、堅(jiān)持合規(guī)化經(jīng)營扎扎實(shí)實(shí)把業(yè)務(wù)流程規(guī)范化。
說到業(yè)務(wù)跟細(xì)節(jié)上的流程，我們總是會想到這是一些自覺遵守的規(guī)則，但是身為銀行的內(nèi)控管制人員，我們需要對每項(xiàng)工作都認(rèn)真地恪守認(rèn)真的檢查。身為合規(guī)部的銀行人員，自身的素養(yǎng)跟思想需要有很高的覺悟，對一些反洗錢部門或者員工，我們需要認(rèn)真的排查跟監(jiān)督。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好，才能不會被外界的人員影響。
三、深刻的認(rèn)識以及今后的規(guī)劃。
在加入銀行內(nèi)控合規(guī)部門后，我才明白貪污,腐敗跟洗錢在中國原來是這么的嚴(yán)重，并且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細(xì)節(jié)。今后我會不斷的嚴(yán)格要求自己，把自己的政治思想覺悟提高，堅(jiān)持抵御外界的一切不良誘惑。爭取做一個(gè)合格的中國人民銀行內(nèi)控部人員，真切的為人民服務(wù)，把監(jiān)督的責(zé)任落實(shí)好，落實(shí)到位。
銀行內(nèi)控總結(jié)2
近日，為進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，在以往合規(guī)建設(shè)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動(dòng)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
在9月27日召開的全省郵政金融年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要?jiǎng)訂T講話，要求各單位一是充分認(rèn)識開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)的重要意義，理解內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)、提升經(jīng)營效益、適應(yīng)外部形勢的需要和保障；二是準(zhǔn)確把握內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)重點(diǎn)，通過強(qiáng)化員工隊(duì)伍管理、強(qiáng)化制度管理落實(shí)、完善監(jiān)督問責(zé)等措施，進(jìn)一步建立健全“自營+代理”內(nèi)控管理機(jī)制，提升內(nèi)控管理水平；三是要扎實(shí)開展好活動(dòng)各項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和郵銀協(xié)調(diào)，主動(dòng)將活動(dòng)與案件防控、經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)相結(jié)合，為郵政金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展保駕護(hù)航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會議，并在會上對郵政代理機(jī)構(gòu)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”有關(guān)工作做了強(qiáng)調(diào)，要求各單位高度重視，認(rèn)真貫徹落實(shí)會議精神，郵銀通力配合，共同將內(nèi)控工作要求落到實(shí)處，通過加大內(nèi)部監(jiān)督檢查和問責(zé)力度，夯實(shí)全省郵政金融內(nèi)控管理工作基礎(chǔ)，推動(dòng)工作不斷提升。
會議集中解讀了《河南省郵政金融“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案》，對各項(xiàng)工作進(jìn)行了詳細(xì)安排部署。自年開始，省分行與省公司將連續(xù)三年開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，積極打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
銀行內(nèi)控總結(jié)3
為貫徹落實(shí)《銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于印發(fā)＜“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)指導(dǎo)方案＞的通知》的精神，進(jìn)一步提高全行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，解決有章不循、違規(guī)操作等問題，提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實(shí)推進(jìn)案防工作有效開展，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，自今年5月底以來，分行通過“三項(xiàng)措施”認(rèn)真落實(shí)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)的開展�，F(xiàn)將活動(dòng)開展情況、取得的效果以及存在的問題和下一步工作安排報(bào)告如下：
一、“執(zhí)行年”活動(dòng)的全面開展情況
一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織。分行對這次活動(dòng)高度重視，為加強(qiáng)對“執(zhí)行年”活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，分行成立由顧雪金行長任組長，劉洋紀(jì)委書記任副組長的內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，在分行黨委領(lǐng)導(dǎo)下統(tǒng)一協(xié)調(diào)組織分行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)�！皥�(zhí)行年”活動(dòng)辦公室設(shè)在合規(guī)部。負(fù)責(zé)組織、落實(shí)和協(xié)調(diào)分行“執(zhí)行年”活動(dòng)。各部門從各自的專業(yè)線出發(fā)開展內(nèi)控和案防制度的梳理、健全、完善及制度執(zhí)行的監(jiān)督、指導(dǎo)和檢查。各支行負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行好案防第一責(zé)任人的職責(zé)，帶頭組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)制度，查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，認(rèn)真落實(shí)整改，強(qiáng)化督促指導(dǎo)，把解決問題、完善制度貫徹始終。同時(shí)，在內(nèi)部網(wǎng)開辟“執(zhí)行年”活動(dòng)專區(qū)，及時(shí)將活動(dòng)的實(shí)施方案、監(jiān)管制度、風(fēng)險(xiǎn)提示及最新要求等信息傳達(dá)到全行，使基層一線的經(jīng)營人員能夠及時(shí)了解活動(dòng)的信息、動(dòng)態(tài)，確�！皟�(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)落到實(shí)處。
二是落實(shí)安排，分步實(shí)施。分行按照總、省行“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)安排，通過準(zhǔn)備階段，制度的梳理、學(xué)習(xí)及查漏補(bǔ)缺階段，排查風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)整改階段，總結(jié)提高、評價(jià)完善階段四個(gè)時(shí)間階段，對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，做到邊查邊糾，查找徹底，糾正到位，進(jìn)一步增強(qiáng)了內(nèi)控和案防制度的針對性。在每個(gè)階段，分行定期編發(fā)活動(dòng)簡報(bào)，對分行活動(dòng)開展情況進(jìn)行正面宣傳和積極引導(dǎo)，加強(qiáng)信息交流和風(fēng)險(xiǎn)提示，促進(jìn)了活動(dòng)的深入開展。
三是堅(jiān)持原則，提高執(zhí)行力。自開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)以來，分行堅(jiān)持三個(gè)“原則”，即堅(jiān)持學(xué)習(xí)與檢查相結(jié)合原則、堅(jiān)持全面部署與突出重點(diǎn)相結(jié)合原則、堅(jiān)持發(fā)現(xiàn)問題與立即整改相結(jié)合原則。通過堅(jiān)持三個(gè)“原則”，切實(shí)提高了“執(zhí)行年”活動(dòng)的針對性和有效性，使活動(dòng)真正取得實(shí)效，使內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個(gè)新水平。
二、取得的效果
通過“執(zhí)行年”活動(dòng)的有效開展，使各支行負(fù)責(zé)人和廣大員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識和執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，使有章不循、違規(guī)操作等問題得到有效解決，進(jìn)一步健全和規(guī)范了內(nèi)控和案防制度，大力弘揚(yáng)了自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺抵制違規(guī)行為的良好的執(zhí)行力文化。
三、存在的問題和下一步工作安排
經(jīng)過自查，分行存在的問題主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任感，執(zhí)行力不強(qiáng)；個(gè)別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實(shí)踐工作中的狀況明白規(guī)則，在實(shí)踐執(zhí)行中存在問題，挫傷了員工的工作積極性；實(shí)踐工作中，各類違規(guī)處分規(guī)章制度未能掩蓋整個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處分規(guī)范，使執(zhí)行力打了折扣，對業(yè)務(wù)開展產(chǎn)生了一定的影響。針對上述存在的問題，分行主要從以下幾個(gè)方面增強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氣氛，做好員工的思想，同時(shí)加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“盲目抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是倡導(dǎo)人性化管理，在勞動(dòng)用工、員工休假方面多作考慮，進(jìn)一步提高員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)開展中呈現(xiàn)的新問題、新狀況，及時(shí)組織人員研討，科學(xué)合理制定相關(guān)的規(guī)章制度，順應(yīng)工作開展的需求。
銀行內(nèi)控總結(jié)4
為進(jìn)一步建設(shè)優(yōu)良的內(nèi)控文化，提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)上級行文件精神和支行當(dāng)前工作安排，10月17日晚，郵儲銀行豐城市支行組織全行員工召開了以“三個(gè)對標(biāo)”為主題的“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員大會。
會上，該支行對“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)做了有序部署，對活動(dòng)各階段開展的內(nèi)容、時(shí)間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。同時(shí)該支行一把手黃華偉行長也就活動(dòng)啟動(dòng)做了重要講話，強(qiáng)調(diào)指出“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)意義和主旨所在，并對活動(dòng)開展提出了“四個(gè)加強(qiáng)和一個(gè)平衡”要求，即要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、強(qiáng)化督導(dǎo)，加強(qiáng)郵銀配合、明確職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)管溝通、及時(shí)反饋，加強(qiáng)內(nèi)部學(xué)習(xí)，提升意識，以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務(wù)發(fā)展的關(guān)系，扎實(shí)穩(wěn)步推進(jìn)活動(dòng)的開展和落實(shí)。
據(jù)了解，本次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)目標(biāo)是通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)，深入查找全行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內(nèi)控管理上存在的問題;活動(dòng)重點(diǎn)是圍繞“與上市規(guī)范對標(biāo)”、“與監(jiān)管要求對標(biāo)”、“與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)”、“落實(shí)整改問責(zé)”、“內(nèi)部控制點(diǎn)專項(xiàng)梳理”、“內(nèi)控知識培訓(xùn)考試及知識競賽”等方面開展。支行旨在通過開展此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)，切實(shí)提高全行員工內(nèi)控知識、規(guī)范員工合規(guī)操作，提高銀行內(nèi)控管理水平，為郵儲銀行的良好健康發(fā)展保駕護(hù)航。
銀行內(nèi)控總結(jié)5
近期，根據(jù)“年內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)進(jìn)度與安排，郵儲銀行九江分行各機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、各條線負(fù)責(zé)人親自動(dòng)員，積極帶頭組織員工對內(nèi)控達(dá)標(biāo)年活動(dòng)手冊進(jìn)行學(xué)習(xí)。
據(jù)悉，本期學(xué)習(xí)以《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》為基礎(chǔ)，內(nèi)容覆蓋“領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控要求摘要”、“三個(gè)對標(biāo)”（與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)）、“重要監(jiān)管規(guī)章及行內(nèi)規(guī)章制度”等項(xiàng)目。
“以史為鑒，可知興替；以人為鑒，可明得失”。經(jīng)過此次學(xué)習(xí)，郵儲銀行九江分行各機(jī)構(gòu)和轄內(nèi)金融從業(yè)人員對內(nèi)控合規(guī)有了進(jìn)一步的了解。該分行后續(xù)將持續(xù)開展內(nèi)控合規(guī)知識培訓(xùn)學(xué)習(xí)，以上市要求為規(guī)，以監(jiān)管要求為矩，以內(nèi)控評價(jià)為鏡，查找改進(jìn)經(jīng)營管理中的不足，推動(dòng)內(nèi)行內(nèi)控管理全面達(dá)標(biāo)，促進(jìn)郵政金融持續(xù)健康發(fā)展。
銀行內(nèi)控總結(jié)6
20xx年以來，結(jié)合我行各項(xiàng)金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我著重在相關(guān)信貸業(yè)務(wù)品種的流程制度和政策等方面加強(qiáng)了學(xué)習(xí)。20xx年一年的工作經(jīng)歷，使我對我行始終堅(jiān)持的依法合規(guī)經(jīng)營有了更深刻的認(rèn)識，也對自己所在的崗位，所從事的工作有了更深刻的感觸和了解�，F(xiàn)將我對內(nèi)控工作的幾點(diǎn)心得體會報(bào)告如下：
一認(rèn)清形勢，樹立正確的人生觀價(jià)值觀。銀行是一個(gè)特殊的行業(yè)，特別強(qiáng)調(diào)思想素質(zhì)。要做一名合格的工行員工，首先我們要做一個(gè)正直誠實(shí)的人。做一名思想素質(zhì)過硬的員工，才能時(shí)刻堅(jiān)持按照業(yè)務(wù)流程操作，按照規(guī)章制度辦事，抵制其他一切客觀不利因素的誘惑及威壓。
二堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營，扎扎實(shí)實(shí)地把業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度放在心上。業(yè)務(wù)流程和規(guī)章制度不能只掛在嘴上，一到真正處理業(yè)務(wù)時(shí)在操作細(xì)節(jié)上，就把流程制度丟在一邊，工作浮躁，業(yè)務(wù)操作流程敷衍了事。案件的發(fā)生就是因?yàn)樵谶@些細(xì)節(jié)上沒有堅(jiān)持合規(guī)操作，最終給客戶造成了不便和損失，給我行造成了經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)上的損失，更是給自己的工作和發(fā)展帶來了阻礙。如果每筆業(yè)務(wù)的每個(gè)環(huán)節(jié)上的每個(gè)員工都能夠按照我行的規(guī)定工作，嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)流程，那么案件的發(fā)生就無機(jī)可乘。所以要防范案件，關(guān)鍵在于要把合規(guī)落實(shí)到位。切勿感情代替制度，盲目信任，心存僥幸，把制度弱化，使制度形同虛設(shè)。
三內(nèi)控工作需提高全員案防的整體警覺性。通過這一年來的案件防范分析會，我明白了，不是只要自己管好自己不違規(guī)，不犯法就行了，而是我們?nèi)魏稳怂傅娜魏我粋�(gè)錯(cuò)誤都將對身邊同事的正常工作造成極大的影響，甚至是連累到身邊的同事。所以我要提高自己的警覺，時(shí)刻對照自己的崗位職責(zé)進(jìn)行反思，在工作時(shí)刻提醒自己和身邊的同事，嚴(yán)格按照規(guī)章制度工作，嚴(yán)格執(zhí)行制度。
四認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工違規(guī)積分管理辦法》《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和《員工行為守則》等內(nèi)容和要求。明白違規(guī)的嚴(yán)重性質(zhì)，提高違規(guī)就要問責(zé)的認(rèn)識。業(yè)務(wù)的開展要在健康合規(guī)的前提下進(jìn)行，拋棄僥幸心理確保每一筆業(yè)務(wù)都合規(guī);學(xué)會保護(hù)自己和他人，牢固樹立“一切不能代替制度”的從業(yè)觀念，保護(hù)好自己，保護(hù)好自己的同事。
案件發(fā)生的教訓(xùn)是深刻的，20xx年我同樣也在這方面翻過錯(cuò)誤，因?yàn)樽约旱倪^分“靈活”，因?yàn)樽约旱哪屈c(diǎn)“小聰明”違犯了業(yè)務(wù)正常流程和規(guī)章制度，幸虧領(lǐng)導(dǎo)和同事們的及時(shí)制止和教育，使我懸崖勒馬，浪子回頭，沒有造成更大損失。20xx年我必當(dāng)牢固地樹立合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守各項(xiàng)規(guī)章制度，樹立信心，不斷地學(xué)習(xí)和掌握各項(xiàng)專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到新一年的工作中去。
銀行內(nèi)控總結(jié)7
20xx年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極的作用�，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況總結(jié)如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動(dòng)內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個(gè)嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時(shí)，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅(jiān)持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動(dòng)了解我行重點(diǎn)客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險(xiǎn)排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險(xiǎn)意識。
�。ㄒ唬┕緱l線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
�。ǘ﹤�(gè)金條線
1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個(gè)人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實(shí)做好我行個(gè)人客戶信息的保密工作。
2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個(gè)人理財(cái)銷售系統(tǒng)辦理的員工個(gè)人理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點(diǎn)檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財(cái)業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財(cái)業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。
�。ㄈ┍O(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》文件要求，我行切實(shí)開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。
2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個(gè)人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險(xiǎn)管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查制度落實(shí)到位
近期我行組織了員工思想動(dòng)態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動(dòng)態(tài)和行為變化。同時(shí)經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵(lì)每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運(yùn)行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項(xiàng)長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。
銀行內(nèi)控總結(jié)8
xxxx年以來，結(jié)合個(gè)人金融業(yè)務(wù)特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地方加強(qiáng)了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報(bào)告如下：
一、xxx業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。
對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部現(xiàn)實(shí)情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xx等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并計(jì)劃部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。
每月至少部署2天時(shí)間開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價(jià)值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進(jìn)一步提升全行的內(nèi)控管理水平，保持各項(xiàng)業(yè)務(wù)的健康持續(xù)發(fā)展，采取三項(xiàng)措施，強(qiáng)化全行的內(nèi)控管理工作。
一是加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范化管理。在認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找工作不足和內(nèi)控管理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強(qiáng)內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的實(shí)施方案》，并在全行進(jìn)行實(shí)施。方案要求全行內(nèi)控管理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控管理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控管理的每一項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實(shí)際也制定了內(nèi)控精細(xì)規(guī)范管理的工作計(jì)劃。
二是加大對市行部室內(nèi)控管理考核掛鉤的力度。為了強(qiáng)化市行部室落實(shí)內(nèi)控管理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計(jì)入各部室經(jīng)營績效考評得分�？己藭r(shí)，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的'性質(zhì)嚴(yán)重程度將問題分為一般問題、較嚴(yán)重問題、嚴(yán)重問題、重大違規(guī)問題四個(gè)層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進(jìn)行考核，按項(xiàng)目分別統(tǒng)計(jì)，累計(jì)扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點(diǎn)業(yè)務(wù)的檢查力度，進(jìn)一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)管理工作有一個(gè)新的突破，全面扭轉(zhuǎn)管理粗放的被動(dòng)局面，提高風(fēng)險(xiǎn)防控能力，并實(shí)現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。
銀行內(nèi)控總結(jié)9
為進(jìn)一步強(qiáng)化全員內(nèi)控意識，不斷提升我行內(nèi)控管理水平，有效支撐我行改革發(fā)展，根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署，市分行聯(lián)合市分公司于近期召開了邢臺市分行20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)啟動(dòng)會。
會上，錢雯副行長對該行20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)進(jìn)行了安排部署并提出了五個(gè)方面的工作要求，要求大家切實(shí)做好內(nèi)控合規(guī)工作。一是高度重視，加強(qiáng)督導(dǎo)，將此次活動(dòng)作為落實(shí)郵儲銀行經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和強(qiáng)化內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管控的一項(xiàng)重點(diǎn)工作抓實(shí)抓好;二是郵銀配合，加強(qiáng)協(xié)作，統(tǒng)一行動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，確保各項(xiàng)活動(dòng)內(nèi)容同步進(jìn)行;三是強(qiáng)化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，積極做好內(nèi)外部宣傳工作，動(dòng)態(tài)搜索其中好的經(jīng)驗(yàn)和做法，增強(qiáng)活動(dòng)效果;四是提高安防意識，進(jìn)一步提高全員合規(guī)意識，提升全行內(nèi)控管理水平;五是加強(qiáng)國慶期間安全，確保節(jié)日期間郵政金融資金安全。
市分公司監(jiān)督檢查部劉紅女主任也對代理機(jī)構(gòu)強(qiáng)調(diào)了兩點(diǎn)要求。一是高度重視，密切配合，協(xié)同推進(jìn)。二是認(rèn)真組織，認(rèn)真整改，確保各項(xiàng)活動(dòng)安排落實(shí)到位，切實(shí)提高活動(dòng)效果。
此次“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)的開展，有助于該行各級機(jī)構(gòu)在加快經(jīng)營發(fā)展的同時(shí)，牢記內(nèi)控合規(guī)，做到統(tǒng)籌兼顧，確保全行健康、均衡、穩(wěn)健、可持續(xù)發(fā)展。
銀行內(nèi)控總結(jié)10
自20xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用�，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)xx、xx、xx、xx、xx、xx個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn);在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，20xx年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計(jì)辦公室，內(nèi)控工作由審計(jì)辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計(jì)x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計(jì)劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內(nèi)的責(zé)任審計(jì);xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務(wù)審計(jì)工作;重要崗位責(zé)任移交x個(gè)人次;支持分行審計(jì)處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價(jià)自查自糾工作。
2、及時(shí)傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件xx多只，收文后及時(shí)組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調(diào)整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領(lǐng)導(dǎo)小組、xxxx領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、xxx工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《xx通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計(jì)基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計(jì)處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
銀行內(nèi)控總結(jié)11
為全面提升全行內(nèi)控管理水平，強(qiáng)化全員內(nèi)控意識，郵儲銀行鉛山縣支行按照省市分公司、省市分行有關(guān)“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)方案要求，及時(shí)成立“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組織全行員工于日前在支行二樓大會議室召開“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)啟動(dòng)會議暨20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)部署。
會議由縣支行行長主持，分三個(gè)流程進(jìn)行。首先由負(fù)責(zé)“內(nèi)控建設(shè)年”活動(dòng)的牽頭部門傳達(dá)上級行指導(dǎo)思想，即通過20xx年至20xx年在轄內(nèi)開展以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，有效梳理制度和流程，健全郵銀內(nèi)控管理體系和長效機(jī)制。然后由分管領(lǐng)導(dǎo)對全體職工宣讀了20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案，著重強(qiáng)調(diào)“三個(gè)對標(biāo)，一項(xiàng)考試”，即與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價(jià)對標(biāo)和全員內(nèi)控知識考試。最后，由該支行“一把手”做了全面、詳細(xì)的活動(dòng)動(dòng)員總結(jié)發(fā)言，發(fā)言指出，要高度貫徹上級行活動(dòng)指導(dǎo)精神，重視內(nèi)控合規(guī)工作，強(qiáng)化內(nèi)控體系建設(shè)，鞏固過去三年開展的“合規(guī)大討論”、“合規(guī)大行動(dòng)”和“合規(guī)回頭看”活動(dòng)成果，牢牢結(jié)合“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”回頭看活動(dòng)、“十條嚴(yán)禁”等合規(guī)思想，看好自家門、做好自身事。
會后，該支行按照上級活動(dòng)安排，積極組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)總行下發(fā)的《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》，用心撰寫學(xué)習(xí)體會，并要求10月20日之前完成不少于3次的集中學(xué)習(xí)討論。啟動(dòng)會議讓員工知曉活動(dòng)內(nèi)容及活動(dòng)目標(biāo)，從思想意識上杜絕“屢查屢犯”、“抱存僥幸心”，較好地取得了會議預(yù)期效果，為接下來的活動(dòng)順利展開奠定下扎實(shí)的基礎(chǔ)。
銀行內(nèi)控總結(jié)12
時(shí)光荏苒，歲月如梭，轉(zhuǎn)瞬間，我們就即將邁過20xx年，對于剛從大學(xué)畢業(yè)，進(jìn)入建設(shè)銀行這個(gè)大家庭的我，在通過個(gè)人的努力以及領(lǐng)導(dǎo)和同事們的深切關(guān)懷下，更是有了比較可喜的進(jìn)步，在業(yè)務(wù)水平上也有了較大的提高。
隨著對本職工作的深入了解和不斷學(xué)習(xí)中，我深刻的體會到，只有不斷的學(xué)習(xí)和進(jìn)步，才能在工作崗位上發(fā)光發(fā)熱，才能為建行這個(gè)大家庭添磚加瓦。也需要自己的積極總結(jié)，才能提高自身的水平。我總結(jié)如下：
1．努力提高自身業(yè)務(wù)水平，以期能跟上新時(shí)期、新方向的銀行改革步伐
在前兩個(gè)月，進(jìn)入建行中橋儲蓄所后，通過積極的學(xué)習(xí)和領(lǐng)導(dǎo)及同事們的幫助，我的業(yè)務(wù)熟練度，有了較大提高，漸漸的能夠趕上老員工的工作速度，對自己的業(yè)務(wù)辦理流程也是慢慢的駕輕就熟，并且能夠在每天的工作完成后，進(jìn)行自我總結(jié)，發(fā)現(xiàn)自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本職工作以外，還能幫助同事完成一些自己力所能及的業(yè)務(wù)。在掌握了自己的工作流程和范圍以后，還能積極的學(xué)習(xí)新知識、新業(yè)務(wù)等，在領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助下，我對這些知識及業(yè)務(wù)也有了初步的認(rèn)識和掌握。
2．以全新的姿態(tài)進(jìn)入新的崗位，在各個(gè)崗位上發(fā)光發(fā)熱
自從十一月初，服從領(lǐng)導(dǎo)的安排和崗位的需要，我從儲蓄所調(diào)整到了對公業(yè)部門，在全新的工作崗位上，面對一些沒有接觸過的工作層面，我更加意識到自身的不足。對公業(yè)務(wù)一般交易金額較大，客戶更需要優(yōu)質(zhì)和細(xì)致的服務(wù)。因此，我也對自身的提高有了更嚴(yán)格的要求，在不影響辦理業(yè)務(wù)進(jìn)度的同時(shí)，更加仔細(xì)的核對好各種單據(jù)，以零錯(cuò)誤的工作原則嚴(yán)格要求自己，并且始終堅(jiān)持“客戶第一”的思想，把客戶的事情當(dāng)成自己的事來辦，換位思考問題，急客戶之所急，想客戶之所想，大膽開拓思想，征對不同客戶采取不同的工作方式，努力為客戶提供最優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶對我行業(yè)務(wù)的支持，為客戶做到了微笑服務(wù)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)。在進(jìn)入對公業(yè)務(wù)部短短的兩個(gè)月時(shí)間里，我已經(jīng)較為清晰的掌握了自己的工作流程和業(yè)務(wù)范圍，能夠較為輕松的面對各種業(yè)務(wù)需要。
3．在進(jìn)入建行的這幾個(gè)月，我積極參加公司以及部里組織的各種活動(dòng)，與同事之間的關(guān)系也更加和諧，在團(tuán)結(jié)同事的同時(shí)，也能盡自己的最大努力幫助同事做一些雜務(wù)，與同事之間做到了互助互信。自身也通過各種渠道努力去宣傳公司的各種業(yè)務(wù)及活動(dòng)，以吸引更多的客戶到建行來進(jìn)行業(yè)務(wù)的辦理。
在這幾個(gè)月，我也深切的體會到了我公司改革的步伐在加快，前進(jìn)的速度在提升，隨著這些一步步前進(jìn)的改革步伐，我更應(yīng)該在隨時(shí)的自我總結(jié)和進(jìn)步中，提升自己的業(yè)務(wù)水平，不斷的努力、不斷的學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識，才能順應(yīng)到公司改革的洪流中去。
銀行內(nèi)控總結(jié)13
xxxx年以來，結(jié)合金融特點(diǎn)，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策等方面加強(qiáng)了，并召開了主任辦公會和部門全議，就相關(guān)內(nèi)控做出了部署，�，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作如下：
一、卡業(yè)務(wù)。
我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實(shí)相符。
二、加強(qiáng)了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。
對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實(shí)，根據(jù)個(gè)人金融部實(shí)際，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個(gè)人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并部門內(nèi)每召開一次案件形勢會，強(qiáng)化全轄風(fēng)險(xiǎn)及自身風(fēng)險(xiǎn)的。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在上評估。
三、強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。
每月至少安排2天開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強(qiáng)對員工的教育工作，培養(yǎng)員工正確的觀、價(jià)值觀和觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。
因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動(dòng)較大，為加強(qiáng)內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時(shí)進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
銀行內(nèi)控總結(jié)14
自查階段的內(nèi)容：
一是進(jìn)修相關(guān)軌制。組織員工采納集中進(jìn)修和自學(xué)相連系的體例，對相關(guān)文件、(來歷：軌制、規(guī)章進(jìn)行進(jìn)修，進(jìn)修內(nèi)容以營業(yè)操作規(guī)范為主，做好進(jìn)修記實(shí)和筆記，進(jìn)修面達(dá)到100％。每名會計(jì)營業(yè)打點(diǎn)和操作人員至少撰寫1篇以“從我做起，合規(guī)操作”為主題的心得。
二是對照軌制進(jìn)行自查整改。經(jīng)由過程組織進(jìn)修，連系“內(nèi)控打點(diǎn)規(guī)范年”和案件治理“回頭看”搜檢、合規(guī)文化教育勾當(dāng)，深切排查會計(jì)營業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實(shí)整改。
三是組織召開軌制鉆研會。在八月底組織一次關(guān)于營業(yè)系統(tǒng)打點(diǎn)和會計(jì)軌制方面的鉆研會，對現(xiàn)行的會計(jì)營業(yè)出產(chǎn)系統(tǒng)和打點(diǎn)系統(tǒng)的內(nèi)部節(jié)制進(jìn)行切磋和研究，提出完美系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)節(jié)制的定見;對現(xiàn)行的會計(jì)營業(yè)規(guī)章軌制進(jìn)行當(dāng)真梳理，查找剖析現(xiàn)行軌制中存在與營業(yè)成長不相順應(yīng)或存在裂痕、不跟尾、紛歧致的問題，研究解決法子，提出完美定見。
四是開展會計(jì)操作風(fēng)險(xiǎn)案例巡回宣講工作。
鞏固驗(yàn)收階段活動(dòng)內(nèi)容包括：一是組織集中考試。圍繞本次活動(dòng)的學(xué)習(xí)內(nèi)容，組織全行會計(jì)管理人員和操作人員進(jìn)行集中考試。二是檢查驗(yàn)收。制定詳細(xì)檢查驗(yàn)收方案，組織各單位對“從我做起，合規(guī)操作”活動(dòng)進(jìn)行檢查驗(yàn)收。三是鞏固學(xué)習(xí)成果。修訂和完善會計(jì)結(jié)算專業(yè)的相關(guān)業(yè)務(wù)操作規(guī)范，建立崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示制度，把合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深入到每一個(gè)員工。
從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟(jì)案件來看，“十個(gè)案件九違章”有章不循，違規(guī)操作，檢查不細(xì)，監(jiān)督不力，實(shí)屬重要根源，無數(shù)案件、事故、教訓(xùn)，都反應(yīng)出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才導(dǎo)致一些人有機(jī)會鉆空子，從而給國家資金造成損失。我們應(yīng)該吸取教訓(xùn)，不斷健全完善各項(xiàng)規(guī)章制度，并將內(nèi)控管理當(dāng)作風(fēng)險(xiǎn)防范的前提條件，要認(rèn)真扎實(shí)地貫徹執(zhí)行案件防范責(zé)任制的規(guī)定，促進(jìn)內(nèi)部防范機(jī)制的強(qiáng)化與完善，努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務(wù)，在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，加強(qiáng)規(guī)范管理，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進(jìn)行。使各個(gè)從事不同崗位的員工從自身崗位上找工作漏洞，提出合理建議，為完善內(nèi)控管理提供了重要依據(jù)。
銀行內(nèi)控總結(jié)15
近日，為進(jìn)一步推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)，在以往合規(guī)建設(shè)活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，郵儲銀行河南省分行聯(lián)合省郵政分公司啟動(dòng)了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)。
在9月27日召開的全省郵政金融20xx年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)動(dòng)員電視電話會議上，省分行李文賓副行長作了重要?jiǎng)訂T講話，要求各單位一是充分認(rèn)識開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)的重要意義，理解內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)是合規(guī)工作的延伸和深化，是防范金融風(fēng)險(xiǎn)、提升經(jīng)營效益、適應(yīng)外部形勢的需要和保障；二是準(zhǔn)確把握內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)重點(diǎn)，通過強(qiáng)化員工隊(duì)伍管理、強(qiáng)化制度管理落實(shí)、完善監(jiān)督問責(zé)等措施，進(jìn)一步建立健全“自營+代理”內(nèi)控管理機(jī)制，提升內(nèi)控管理水平；三是要扎實(shí)開展好活動(dòng)各項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和郵銀協(xié)調(diào)，主動(dòng)將活動(dòng)與案件防控、經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)、內(nèi)控合規(guī)文化建設(shè)相結(jié)合，為郵政金融業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展保駕護(hù)航。
省郵政分公司張寶堂副總經(jīng)理主持會議，并在會上對郵政代理機(jī)構(gòu)“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”有關(guān)工作做了強(qiáng)調(diào)，要求各單位高度重視，認(rèn)真貫徹落實(shí)會議精神，郵銀通力配合，共同將內(nèi)控工作要求落到實(shí)處，通過加大內(nèi)部監(jiān)督檢查和問責(zé)力度，夯實(shí)全省郵政金融內(nèi)控管理工作基礎(chǔ)，推動(dòng)工作不斷提升。
會議集中解讀了《河南省郵政金融“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動(dòng)實(shí)施方案》，對各項(xiàng)工作進(jìn)行了詳細(xì)安排部署。自20xx年開始，省分行與省公司將連續(xù)三年開展內(nèi)控建設(shè)活動(dòng)，積極打造郵政金融內(nèi)控合規(guī)文化品牌。
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