內控機制建設工作總結

內控機制建設工作總結范文

　　一段時間的工作在不知不覺間已經告一段落了，經過這段時間的努力后，我們在不斷的成長中得到了更多的進步，該好好寫一份工作總結，分析一下過去這段時間的工作了。那么你有了解過工作總結嗎？以下是小編幫大家整理的內控機制建設工作總結范文，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

　　內控機制建設工作總結1

　　一、完善內控主體建設

　　建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

　　完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。

　　建立內控信息聯絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯絡和定期聯系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。

　　重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

　　二、強化內控責任落實

　　加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

　　建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。

　　強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹。

　　內控機制建設工作總結2

　　一、xx部內控工作計劃安排

　�。ㄒ唬┳詫W企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導手冊》；

　�。ǘ�）今年底前請xxx采購管理人員來培訓或到xxx單位參觀學習。

　�。ㄈ�）按《物資采購管理制度》逐步完善相關的資料、表單。

　�。ㄋ模┥习肽晖晟葡嚓P的供應商評價體系。

　�。ㄎ澹┙衲甑浊鞍�6S要求完成采購檔案規(guī)范化管理。

　�。�六）按年度計劃完成相關制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。

　　二、目前工作進度

　　（一）20XX年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。

　　（二）20XX年3月份制定以下制度并進行了內部征求意見：《基建期物資供應商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養(yǎng)管理程序（試行）》、《基建期危險化學品管理控制程序（試行）》

　�。ㄈ�）20XX年4月對《采購物資招標流程》進行修訂。

　�。ㄋ模�20XX年4月到xxxx企業(yè)進行對標學習。

　�。ㄎ澹�20XX年4月xxx部內部進行內部物資采購專業(yè)知識培訓。

　�。�六）按6S管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。

　　三、取得的經驗及存在的不足取得經驗：

　�。ㄒ唬┎少忥L險的控制，比如預付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔的.風險。

　�。ǘ�）內控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權限和程序。

　�。ㄈ�）供應商選擇，建立健全的供應商管理體系，目前采購物資暫不出現質量或售后服務問題。

　�。ㄋ模�對市場調查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進行市場調查，寫出調查比選報告，為實施采購提供決策依據。

　　存在不足：

　　（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。

　　（二）信息化手段利用率不高。信息技術給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設相對滯后。

　　（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質不高，梯隊建設不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。

　　四、下一步工作安排

　　準確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。

　�。ㄒ唬┽槍Σ蛔阈枰�有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎準備。

　�。ǘ�）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術的發(fā)展，或者說，信息技術的發(fā)展都促進了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。

　　（三）向供應鏈管理轉變�，F代采購管理，不僅要對產品進行管理，也要對提供這些產品的供應商進行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應鏈環(huán)節(jié)進行全面的管理。

　�。ㄋ模┘訌姂头荔w系建設。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現反腐倡廉。

　�。ㄎ澹﹥炔咳藛T加強專業(yè)知識的學習，提升管理能力。

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