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證券自查報(bào)告集錦
在人們素養(yǎng)不斷提高的今天,報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài),報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn)。你知道怎樣寫報(bào)告才能寫的好嗎?以下是小編為大家收集的證券自查報(bào)告集錦,歡迎閱讀,希望大家能夠喜歡。
證券自查報(bào)告集錦1
根據(jù)公司下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的專項(xiàng)實(shí)施方案》(以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)方案),我營(yíng)銷中心圍繞“營(yíng)銷合規(guī)”的目標(biāo)、對(duì)照營(yíng)銷體系的各項(xiàng)自查內(nèi)容展開了自查工作,對(duì)營(yíng)銷人員開發(fā)客戶和服務(wù)過(guò)程的真實(shí)性、合規(guī)性進(jìn)行梳理核查,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、營(yíng)銷業(yè)務(wù)開展總體情況說(shuō)明
我營(yíng)銷中心最近半年沒(méi)有因重大違法違規(guī)行為而被采取監(jiān)管措施或受到行政、刑事處罰,也沒(méi)有出現(xiàn)營(yíng)業(yè)部違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致營(yíng)銷人員違法違規(guī)、客戶大量投述、重大糾紛、不穩(wěn)定事件等情況。
二、營(yíng)銷業(yè)務(wù)開展過(guò)程合法合規(guī)情況說(shuō)明
我營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)章制度以及公司相關(guān)管理辦法等的各項(xiàng)規(guī)定,履行相關(guān)職責(zé),自覺維護(hù)公司、營(yíng)業(yè)部、員工、證券經(jīng)紀(jì)人及客戶的'合法權(quán)益;嚴(yán)格執(zhí)行員工、證券經(jīng)紀(jì)人自主開發(fā)客戶認(rèn)證流程,確保其開發(fā)客戶的真實(shí)性。另外,我營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照公司規(guī)定,要求應(yīng)聘人員參加證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的證券從業(yè)人員資格考試或證券經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)考試,對(duì)取得資格的營(yíng)銷人員登記在冊(cè)以備日后錄用,并組織他們參加公司舉辦的從業(yè)資格人員培訓(xùn)班。
三、重點(diǎn)事項(xiàng)自查情況:
1、我營(yíng)業(yè)部所屬經(jīng)紀(jì)人均為專職營(yíng)銷人員,并嚴(yán)格遵循證監(jiān)局的各項(xiàng)要求開發(fā)客戶;
2、我部營(yíng)銷人員并未采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)。
證券自查報(bào)告集錦2
按照營(yíng)業(yè)部的安排,根據(jù)公司法律合規(guī)部4月20日下發(fā)合規(guī)公告和經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部5月4日下發(fā)通知,近日,我認(rèn)真學(xué)習(xí)了規(guī)定。通過(guò)學(xué)習(xí),我進(jìn)一步提高了思想認(rèn)識(shí),更新了觀念,振奮了精神,綜合素質(zhì)有了明顯提高,對(duì)照規(guī)定精神,對(duì)照證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員從業(yè)規(guī)范,看到了不足,找到了差距,進(jìn)一步增強(qiáng)了發(fā)展的緊迫感和自覺性。為加強(qiáng)自身建設(shè),做好證券營(yíng)銷工作,促進(jìn)證券行業(yè)健康持續(xù)規(guī)范發(fā)展。現(xiàn)將我的自查情況報(bào)告如下:
一、我的基本工作情況
1、認(rèn)真學(xué)習(xí),提高政治思想覺悟與業(yè)務(wù)工作技能
要做好證券營(yíng)銷工作,當(dāng)一名公司和客戶滿意的營(yíng)銷員,必須要有正確的政治思想。我認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家證券方針政策,學(xué)習(xí)公司發(fā)展目標(biāo)和制度規(guī)定與工作紀(jì)律,武裝好自己的頭腦,樹立全心全意為公司和客戶服務(wù)的思想,做到無(wú)私奉獻(xiàn)。在工作上我養(yǎng)有吃苦耐勞、善于鉆研的敬業(yè)精神和求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng),我服從營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的工作安排,緊密結(jié)合崗位實(shí)際,完成各項(xiàng)營(yíng)銷工作任務(wù)。
在實(shí)際工作中,我堅(jiān)持“精益求精,一絲不茍”的原則,認(rèn)真對(duì)待每一件事,認(rèn)真對(duì)待每一項(xiàng)工作,堅(jiān)持把工作做完做好,保證工作質(zhì)量,為公司的發(fā)展作出自己的努力。我認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)務(wù)知識(shí),用專業(yè)知識(shí)武裝頭腦。在學(xué)習(xí)中,有目的,有方向,進(jìn)行系統(tǒng)思考、系統(tǒng)安排,與推動(dòng)本職工作結(jié)合起來(lái),在實(shí)踐中善加利用,切實(shí)提高自己的業(yè)務(wù)工作能力,服務(wù)好公司,服務(wù)好客戶,為公司的持續(xù)發(fā)展和創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益做出自己的努力。
2、嚴(yán)格遵守行為規(guī)范,努力做好自身工作
我在工作中嚴(yán)格遵守行為規(guī)范,做到“守法、自律、規(guī)范、公平、誠(chéng)信、服務(wù)”,以此提升營(yíng)業(yè)部的形象,提升客戶對(duì)我工作的滿意度。一是認(rèn)真學(xué)習(xí)規(guī)定與營(yíng)銷員行為規(guī)范,了解掌握其精神實(shí)質(zhì)與深刻內(nèi)涵,落實(shí)到自己的日常具體工作中。二是牢記營(yíng)銷人員的保證行為,對(duì)十四條規(guī)定一條一條落實(shí)到工作中,按照十四條規(guī)定去做好證券營(yíng)銷工作;仡櫃z查自己的營(yíng)銷工作,基本上符合營(yíng)銷人員的保證行為要求,沒(méi)有出現(xiàn)違反情況。三是自覺遵守營(yíng)銷人員的十九條禁止行為,把它視作高壓線,堅(jiān)決不去碰撞,做一名遵紀(jì)守法的好營(yíng)銷員。
二、存在的不足問(wèn)題
我嚴(yán)格遵守規(guī)定與營(yíng)銷人員行為規(guī)范,按照營(yíng)業(yè)部的工作安排與工作部署,樹立服務(wù)意識(shí),勤奮努力工作,較好地完成了工作任務(wù),取得一定工作成績(jī),獲得營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)的肯定與客戶的滿意。但是按照不斷發(fā)展的形勢(shì)與新的工作要求,還是存在一定的不足,主要是以下3點(diǎn):
1、學(xué)習(xí)不夠。我雖然按照營(yíng)業(yè)部的要求加強(qiáng)平時(shí)的學(xué)習(xí),但由于工作忙,有時(shí)便產(chǎn)生了以干代學(xué)的思想,放松了學(xué)習(xí),沒(méi)有學(xué)深學(xué)透。在平時(shí)的學(xué)習(xí)中,滿足于已經(jīng)下發(fā)的書籍資料,主動(dòng)去看其他書籍較少。雖然學(xué)習(xí)了一些知識(shí),但理論的深度和廣度缺乏,對(duì)思想和靈魂的觸動(dòng)不夠,通過(guò)學(xué)習(xí)來(lái)指導(dǎo)實(shí)踐不夠。
2、業(yè)務(wù)工作技能還欠缺。要做好證券營(yíng)銷工作,需要全面的業(yè)務(wù)工作技能。我雖然認(rèn)真虛心向老員工學(xué)習(xí)、向先進(jìn)員工學(xué)習(xí),掌握了一定的業(yè)務(wù)工作技能,但對(duì)照新形勢(shì)下的證券營(yíng)銷工作,業(yè)務(wù)工作技能還是欠缺,需要在今后的工作中改進(jìn)和提高。
3、遵守行為規(guī)范需要進(jìn)一步提高。要做好證券營(yíng)銷工作,必須要嚴(yán)格遵守營(yíng)銷員行為規(guī)范。我在平時(shí)的工作中,基本做到嚴(yán)格遵守,但按照公司與營(yíng)業(yè)部的`要求,特別與合法、合規(guī)、防范證券風(fēng)險(xiǎn)相比,還是需要進(jìn)一步提高。
三、今后的努力方向和整改措施
1、勤奮學(xué)習(xí)。要做好證券營(yíng)銷工作,必須要勤奮學(xué)習(xí)。作為一名營(yíng)銷員,必須首先學(xué)好公司的工作方針與政策,吃透其精神實(shí)質(zhì),以便更好地把握、理解公司發(fā)展的新思路、新戰(zhàn)略。勤奮學(xué)習(xí)是貫徹落實(shí)公司精神,提高本領(lǐng),做好工作的前提。要牢固樹立終身學(xué)習(xí)的理念,把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任,一種精神追求,一種思想境界,增強(qiáng)自己做好證券營(yíng)銷的本領(lǐng)。
2、提高素質(zhì)。要做到證券業(yè)持續(xù)發(fā)展,就要有高素質(zhì)的營(yíng)銷員,我要改正以前工作中存在的問(wèn)題,要從理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)上探索新思路和新方法,貫徹落實(shí)公司和營(yíng)業(yè)部的工作方針與政策,提高思想政治覺悟,加強(qiáng)道德品質(zhì)修養(yǎng),以高素質(zhì)的要求,充滿工作干勁,樹立服務(wù)意識(shí),全面做好自己的工作,為營(yíng)業(yè)部證券業(yè)的發(fā)展,作出自己應(yīng)有的努力與貢獻(xiàn)。
3、遵紀(jì)守法。要做好證券營(yíng)銷工作,必須做到遵紀(jì)守法。我要進(jìn)一步學(xué)習(xí)規(guī)定,嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定;繼續(xù)加強(qiáng)營(yíng)銷人員行為規(guī)范學(xué)習(xí),樹立合法、合規(guī)意識(shí),增強(qiáng)法制觀念,努力做好自己的證券營(yíng)銷工作,保證不出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)情況,讓公司和營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)放心,讓客戶放心,促進(jìn)證券業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。
4、嚴(yán)格執(zhí)行。要做好工作,完成營(yíng)業(yè)部布置下達(dá)我的工作任務(wù),必須提高自己的執(zhí)行力。我要強(qiáng)化時(shí)間觀念和效率意識(shí),堅(jiān)決克服工作懶散、辦事拖拉的壞風(fēng)氣。抓緊時(shí)機(jī)、加快節(jié)奏、提高效率和工作進(jìn)度。要充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性,創(chuàng)造性地開展工作、執(zhí)行命令。敢于突破思維定勢(shì)和經(jīng)驗(yàn)的束縛,不斷尋求新的思路和方法來(lái)完成任務(wù),使執(zhí)行的力度更大、執(zhí)行的速度更快、執(zhí)行的效果更好,保證我的工作獲得上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)與客戶的滿意。
證券自查報(bào)告集錦3
根據(jù)國(guó)務(wù)院文件《關(guān)于開展檢查的通知》的指示精神,營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)高度重視,組織全體員工傳達(dá)公司文件精神,切實(shí)加強(qiáng)工作的領(lǐng)導(dǎo)和部署,嚴(yán)格要求落實(shí)營(yíng)業(yè)部制定的安全保衛(wèi)制度,杜絕火災(zāi)隱患,做到防患于未然,保護(hù)營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、 營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)重視工作,制訂了營(yíng)業(yè)部保
衛(wèi)制度,按照公司的要求,結(jié)合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況成立了營(yíng)業(yè)部應(yīng)急指揮小組,組長(zhǎng)由王一同志擔(dān)任,副組長(zhǎng)由李成同志擔(dān)任。做到責(zé)任到人,加強(qiáng)自身消防安全管理,共同做好營(yíng)業(yè)部工作,不斷提高自防自救能力,杜絕各種事故的發(fā)生。
二、 組織進(jìn)行消防應(yīng)急演練
20xx年5月8日,營(yíng)業(yè)部邀請(qǐng)市消防支隊(duì)的羅隊(duì)長(zhǎng)在營(yíng)業(yè)部樓下操場(chǎng)進(jìn)行各種消防器材的`使用演練,并組織全體員工在營(yíng)業(yè)部進(jìn)行一次消防應(yīng)急演練,讓所有員工親身體驗(yàn)了各種逃生方法,學(xué)到了不少逃生知識(shí)。
三、 通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改匯報(bào)
1、 營(yíng)業(yè)部休閑區(qū)天面出現(xiàn)滲水情況。
整改情況:已在發(fā)現(xiàn)當(dāng)天和物業(yè)公司提出維修要求,物業(yè)公司派出維修師傅查看現(xiàn)場(chǎng)指定維修方案,待天氣轉(zhuǎn)好進(jìn)行維修。
2、 營(yíng)業(yè)部消防門的閉門器螺絲損壞。
整改情況:已和裝修方取得聯(lián)系,要求盡快修復(fù)。
今后,我們要深入開展宣傳、培訓(xùn)、演練活動(dòng),增強(qiáng)員工安全意識(shí)。做到管理到位、人員到位、措施到位、思想認(rèn)識(shí)到位。認(rèn)真落實(shí)安全責(zé)任制,不斷完善措施,確保營(yíng)業(yè)部和投資者的生命財(cái)產(chǎn)安全。
證券自查報(bào)告集錦4
4月16日上午,我項(xiàng)目部召開緊急會(huì)議部署消防安全自糾自查工作。項(xiàng)目經(jīng)理××主持了會(huì)議,總工××、副經(jīng)理××、安全部部長(zhǎng)××以及工程部、質(zhì)檢部、材機(jī)部等各部門領(lǐng)導(dǎo)和主要人員一同參加。郭經(jīng)理在安排消防安全自糾自查工作時(shí)強(qiáng)調(diào),要建立消防安全及應(yīng)急長(zhǎng)效機(jī)制。
一、高度重視、把安全隱患消滅在發(fā)生之前
各部門、各工區(qū)要高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要以“施工安全重于泰山,人民生命財(cái)產(chǎn)高于一切”的責(zé)任感,狠抓安全工作的`落實(shí)。項(xiàng)目經(jīng)理親自率隊(duì)開展檢查,切實(shí)細(xì)化安全責(zé)任,層層分解職責(zé)、明確標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,真正做到把消防安全責(zé)任督促落實(shí)到每個(gè)崗位、每個(gè)工作環(huán)節(jié)、每個(gè)責(zé)任人員,把安全隱患解決和消滅在發(fā)生之前,確保施工安全萬(wàn)無(wú)一失。
二、監(jiān)管到位、將安全落到實(shí)處
各部門、各工區(qū)要強(qiáng)化管理,加大監(jiān)管力度。安全部門要切實(shí)加強(qiáng)安全監(jiān)管,嚴(yán)格執(zhí)行安全責(zé)任管理制度,確定消防安全監(jiān)管的主管領(lǐng)導(dǎo)、具體負(fù)責(zé)人、專門工作機(jī)構(gòu)和人員,落實(shí)消防安全監(jiān)管隊(duì)伍,把消防安全生產(chǎn)監(jiān)管工作職責(zé)和任務(wù)落到實(shí)處。采取多種方法進(jìn)行檢查、抽查,對(duì)工作未落實(shí)的部門要進(jìn)行通報(bào),并追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。
三、安全檢查、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題就地整改
各工區(qū)迅速開展了消防安全自查。自查重點(diǎn)是施工現(xiàn)場(chǎng),拌和站、易燃易爆物品及設(shè)備設(shè)施、油庫(kù)等重點(diǎn)部位,所有辦公場(chǎng)所、職工食堂、宿舍。防患于未然。
自查自糾的內(nèi)容主要集中在消防及安全制度、規(guī)范是否健全,安全管理和檢查記錄是否完整,消防通道是否暢通,消防設(shè)施是否完好有效,日常用火用電是否存在火災(zāi)隱患,重點(diǎn)崗位工作人員是否經(jīng)過(guò)消防及安全培訓(xùn),查找各類安全薄弱環(huán)節(jié),不足的整改,自4月16日開始至4月18日結(jié)束。檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題馬上進(jìn)行了整改,直至符合要求;問(wèn)題不能短期解決的,嚴(yán)看死守;存在重大隱患的,立即停止。
四、重點(diǎn)投入、主要場(chǎng)站增強(qiáng)配備專人看管
針對(duì)各工區(qū)施工現(xiàn)場(chǎng)及油庫(kù)和拌和站等重點(diǎn)消防部位加大安全防范投入,充實(shí)搶險(xiǎn)隊(duì)伍、增強(qiáng)搶險(xiǎn)設(shè)備,明確專人負(fù)責(zé),建立消防安全及應(yīng)急長(zhǎng)效工作機(jī)制。
五、其它
我項(xiàng)目部承建施工路段(K109+300~K118+000)因沒(méi)有隧道和石方爆炸作業(yè),所以不涉及民爆物品的安全自糾自查情況。
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