銀行自查報告匯編15篇
隨著個人的素質(zhì)不斷提高，我們使用報告的情況越來越多，要注意報告在寫作時具有一定的格式。相信很多朋友都對寫報告感到非�？鄲腊�，下面是小編精心整理的銀行自查報告，希望對大家有所幫助。
銀行自查報告1
根據(jù)xxx消防大隊對我公司出具的消防隱患整改意見書內(nèi)容，經(jīng)公司高層研究決定，在資金及其困難的情況下，我公司抽調(diào)二期工程建設(shè)資金，來建設(shè)和完善廠區(qū)消防設(shè)施，具體內(nèi)容如下：
一、 在20xx年10月10日前，建好消防控制系 統(tǒng)及配套聲光報警和廣播系統(tǒng)，完善車間內(nèi)各類疏散標(biāo)識及應(yīng)急燈光設(shè)施；
二、 在20xx年9月30日前，規(guī)劃好消防水池 和水泵的規(guī)劃定位，20xx年10月30日前建設(shè)完成；
三、 在20xx年10月30日前，根據(jù)消防大隊的 意見增加和改造車間外部消防栓，保證消防栓相互間隔合理。
另外根據(jù)產(chǎn)業(yè)區(qū)管委會和商務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)以及公安局 王書記的意見，任命一位專職副總，主抓消防安全，下設(shè)固定辦公機(jī)構(gòu)；抽調(diào)本廠男性員工成立廠區(qū)義務(wù)消防隊，定期培訓(xùn)和演練；車間內(nèi)每個班組設(shè)專職安全員，保證突發(fā)事故人員疏散的安全。
銀行自查報告2
一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴(yán)格清查，不走過場
成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認(rèn)真自查，及時自糾
按照《綿竹市財政局關(guān)于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務(wù)管理制度和財政資金的管理情況進(jìn)行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則，所有的業(yè)務(wù)收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人――部門負(fù)責(zé)人――財務(wù)審核――分管領(lǐng)導(dǎo)審核――領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財務(wù)報銷制度。
2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進(jìn)行清零并注銷。
3、我局財務(wù)印章管理原則是：分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財務(wù)專用章由會計負(fù)責(zé)保管，法人印章由出納保管。財務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出。禁止非財務(wù)事項加蓋財務(wù)印章，嚴(yán)禁財務(wù)印章外借。
4、財務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會計和出納兩個崗位，各自職責(zé)分工明確，會計與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務(wù)相核對，會計的賬務(wù)必須與銀行和財政的相核對，確認(rèn)無誤后方可結(jié)賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進(jìn)行抽查。
5、我局財務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會計制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應(yīng)按照要求進(jìn)一步完善會計核算。
6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認(rèn)真落實。
7、財政資金按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理與使用，財政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財務(wù)工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務(wù)工作更加完善有效。
銀行自查報告3
安全工作，重于泰山，為切實學(xué)校安全工作，維護(hù)正常教育教學(xué)秩序，我校召開專門的會議，對安全防火工作做了認(rèn)真、細(xì)致的部署，明確分工，落實了責(zé)任。同時結(jié)合學(xué)校安全防火工作的具體情況，對學(xué)校全面進(jìn)行安全工作檢查，現(xiàn)將檢查工作報告如下：
一、全面開展工作
1 、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，健全組織機(jī)構(gòu)
學(xué)校首先研究治安安全校園綜合治理工作，加強(qiáng)學(xué)校治安安全工作領(lǐng)導(dǎo)，成立了學(xué)校安全防火自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：陳其銀
副組長：乃比.吾首爾
成員：開塞爾.阿布拉
依明江.買買提
莫明江.依米爾
2 、明確要害，確定目標(biāo)，責(zé)任到人
學(xué)校安全自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，會同各器材室、專用教室負(fù)責(zé)人及各班主任，通過認(rèn)真分析研究，確定學(xué)校大門、教學(xué)樓、低年級教室、為學(xué)校安全檢查的重點(diǎn)目標(biāo)；確定教學(xué)樓的樓道及鋼門窗、校大門前道路為治安保衛(wèi)要害部位。對重點(diǎn)目標(biāo)，要害部位，全面進(jìn)行安全檢查，以消除隱患，杜絕安全事故的發(fā)生。
為確保安全自查工作具體落實，將學(xué)校安全自查工作落實到人。依明江.買買提負(fù)責(zé)教學(xué)樓安全檢查工作，組織各班主任及各器材室、專用教室負(fù)責(zé)人進(jìn)行檢查，校大門口及門口道路由莫明江.依米爾負(fù)責(zé)。
3 、廣泛開展冬季安全宣傳教育，增強(qiáng)安全防范意識
學(xué)校十分重視對師生進(jìn)行冬季安全宣傳，組織教師學(xué)習(xí)《安全生產(chǎn)法》等有關(guān)法律法規(guī)，組織學(xué)生觀看“防火、交通安全教育光碟”。還利用一切宣傳工具，如在板報中出示防火安全知識，在各班班會對學(xué)生進(jìn)行冬季安全知識宣傳，并做好甲流的防控工作，營造冬季安全防范氛圍。由于宣傳教育開展地深入、到位，全校師生的冬季安全防范意識明顯得到加強(qiáng)。
二、檢查結(jié)果匯報：
1 、扎實有效地開展學(xué)校安全自查工作：
兩查一打工作落實情況.為貫徹落實“查薄弱、查隱患、打團(tuán)伙”專項行動的部署，近日，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)小組對《維護(hù)穩(wěn)定重點(diǎn)工作責(zé)任分解方案》落實情況進(jìn)行督查，對我�！皟刹橐淮颉惫ぷ鬟M(jìn)行再研究、再部署。
結(jié)合學(xué)校實際，校領(lǐng)導(dǎo)小組以加強(qiáng)內(nèi)部管理和嚴(yán)格落實值班制度為側(cè)重點(diǎn)，全面推進(jìn)黨的十八大安保維穩(wěn)工作。通過排查化解各類矛盾糾紛和影響安全穩(wěn)定的隱患，進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識、憂患意識、防范意識，周密部署安全防范工作。
2.火災(zāi)隱患防范措施的落實情況。學(xué)校對校內(nèi)消防器材進(jìn)行全面檢修，發(fā)現(xiàn)問題，及時解決。組織人員檢修了教學(xué)樓及實驗室的滅火器，發(fā)現(xiàn)無損壞情況。
3.安全疏散通道,疏散指示標(biāo)志,應(yīng)急照明和安全出口的情況.校領(lǐng)導(dǎo)小組還檢查了學(xué)校各處的安全疏散通道,疏散指示標(biāo)志,應(yīng)急照明和安全出口等以保證避免因這些設(shè)備沒有落實而導(dǎo)致學(xué)生安全問題的發(fā)生.
銀行自查報告4
總部監(jiān)察保衛(wèi)部：
為全面、客觀地反映銀星支行安全防范情況，根據(jù)《渦陽縣農(nóng)村商業(yè)銀行安全保衛(wèi)檢查積分表》的要求，我支行及時組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結(jié)合實際情況，對網(wǎng)點(diǎn)安全設(shè)施及環(huán)境等各方面進(jìn)行了全面的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
安全檢查小組：
組長：楊藝
成員：朱淑俠孫艷鄭靜
將安全檢查列為每月重點(diǎn)工作，定期對營業(yè)場所、保險柜、柜員營業(yè)區(qū)、消防、計算機(jī)、電器線路等進(jìn)行安全檢查，支行負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)各項安全檢查情況的工作匯報。
一、營業(yè)場所：
（一）物防設(shè)施
1.營業(yè)室后窗已安裝金屬防護(hù)欄或相應(yīng)防護(hù)措施。
2．網(wǎng)點(diǎn)與外界相通的出入口均已安裝防護(hù)門，但該門為老式電動門，溫州可靠的種莊家技術(shù)場地，需要更換。
3.網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金業(yè)務(wù)均有新式款箱，金巴黎官網(wǎng)會員群，能正常使用。
4.營業(yè)場所外電動卷閘門能正常使用。
5.支行的防尾隨緩沖式電控聯(lián)動門，雖然正常使用，但是老式門需要更換。
6.現(xiàn)金柜臺已采用鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)，柜臺高度>=800mm、寬度>=500mm。
7.現(xiàn)金出納柜臺上方安裝了透明防彈玻璃。
8.現(xiàn)金出納柜臺上方安裝的透明防彈玻璃有檢測合格報告，安裝形式符號標(biāo)準(zhǔn)，且長、寬、高、面積及其上部封頂符合標(biāo)準(zhǔn)。
9.現(xiàn)金業(yè)務(wù)柜臺的臺面設(shè)置和收銀槽長寬高符合要求。
10.網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)場所已配備消防設(shè)施。
11.營業(yè)場所已配備應(yīng)急照明設(shè)備且可用。
12.網(wǎng)點(diǎn)已配備自衛(wèi)器材。
�。ǘ┘挤涝O(shè)施
1.監(jiān)控設(shè)備
(1)營業(yè)場所與外界相通的出入口安裝了視頻監(jiān)控裝置。
�。�2）營業(yè)場所現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)、非現(xiàn)金業(yè)務(wù)區(qū)等均已安裝視頻監(jiān)控裝置，且實時監(jiān)控各區(qū)域人員活動情況及現(xiàn)金區(qū)域的現(xiàn)金支付交易全過程。
�。�3）營業(yè)場所出入口視頻監(jiān)控系統(tǒng)的回放錄像能清晰分
辨出入營業(yè)大廳人員體貌特征。
(4) 網(wǎng)點(diǎn)錄像資料保存期均在30天以上。
2．報警及其他技防設(shè)施
網(wǎng)點(diǎn)具備與公安110報警服務(wù)臺報警聯(lián)網(wǎng)條件且安裝了與公安機(jī)關(guān)110聯(lián)網(wǎng)的緊急報警裝置。
二、營業(yè)室安全
�。ㄒ唬⿲嶓w防范
1．營業(yè)室照明系統(tǒng)總閘裝置有保護(hù)措施且置于有效監(jiān)控范圍。
2.出入營業(yè)室的通道為單一設(shè)置。
3.營業(yè)室結(jié)構(gòu)墻體已達(dá)到相應(yīng)級別建筑標(biāo)準(zhǔn)。
4.保險柜和保險柜鎖具符合標(biāo)準(zhǔn)。
（二）技術(shù)防范
1.入侵報警系統(tǒng)能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位入侵事件。
2.報警控制主機(jī)和線路未裸露，具有防破壞報警功能。
3．營業(yè)場所已采用2種以上向外報警傳輸方式。
4.報警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統(tǒng)供電時間
5.報警系統(tǒng)布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間均在30天以上。
6.營業(yè)室內(nèi)視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)回放錄像能清晰顯示人員在庫內(nèi)活動的全過程及庫內(nèi)所存放物品。
7.營業(yè)大廳的回放錄像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。
8.啟動緊急警報裝置時能同時啟動現(xiàn)場聲、光報警裝置。
9.營業(yè)室的回放錄像能清晰顯示營業(yè)人員活動情況。
10.清分整點(diǎn)柜臺在每個營業(yè)柜臺安裝了攝像機(jī)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點(diǎn)、打捆等操作全過程。
11.裝卸區(qū)及出入庫交接場地的回放錄像能清晰顯示運(yùn)鈔車停放、護(hù)衛(wèi)及提款箱交接等進(jìn)出庫區(qū)全過程。
12.視頻監(jiān)控資料保存時間均在30天以上。
13.聲音資料保存時間均在30天以上。
三．消防安全
1.建立了逐級防火責(zé)任制。
2.已明確逐級防火負(fù)責(zé)人職責(zé)、已明確崗位防火責(zé)任人。
3.已為本單位的消防安全提供必要的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)組織。
4.職工知道崗位責(zé)任區(qū)和崗位消防安全職責(zé)。
5.設(shè)立兼職的防火安全人員。
6.建立健全了各項消防安全制度。
7.按照國家有關(guān)消防法律法規(guī)及消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置消防設(shè)施。
8.能保證消防設(shè)施、滅火器材完好有效。
9.能保證消防疏散通道暢通。
10.制定了滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案并定期組織演練。
四、計算機(jī)安全
�。ㄒ唬I業(yè)場所計算機(jī)安全
1.營業(yè)場所計算機(jī)室安裝了防盜安全門并且與110報警服務(wù)臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準(zhǔn)確探測報警區(qū)域內(nèi)門、窗、通道等重點(diǎn)部位的入侵事件。
�。ǘ⿺�(shù)據(jù)交換中心和數(shù)據(jù)處理中心安全
1.數(shù)據(jù)交換和處理中心計算機(jī)機(jī)房在建筑物內(nèi)設(shè)置為獨(dú)立區(qū)域。
2.獨(dú)立設(shè)置的計算機(jī)中心進(jìn)行封閉式管理且設(shè)置周界報警探測裝置。
3.防水、防盜、監(jiān)控、報警設(shè)施健全。
4.有備用電源且處于良好安好可用狀態(tài)。
5.能及時更換計算機(jī)的口令或密鑰。
6.有防雷接地等必要防護(hù)。
五、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作
1.單位負(fù)責(zé)人定期召開會議研究安全保衛(wèi)工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題；保衛(wèi)工作全員參與。
2.我支行設(shè)立了安全保衛(wèi)小組、處置突發(fā)事件小組、消防小組、聯(lián)防小組等相關(guān)組織。
3.營業(yè)場所配置了兼職保衛(wèi)人員（支行負(fù)責(zé)人兼職）。
4.我行建立了保衛(wèi)工作考核、評比和獎懲機(jī)制。
5.對公安機(jī)關(guān)、銀監(jiān)部門和上級單位安全檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，我行作出及時整改。
6.我行不斷完善和健全安全防范規(guī)章制度，1979年屬羊射手座九月份河南11選5幸運(yùn)號碼，及處置突發(fā)事件預(yù)案。
7.我行按時簽訂各級治安保衛(wèi)責(zé)任書。
8.營業(yè)場所有日常安全檢查記錄。
9.業(yè)務(wù)庫門鑰匙和密碼執(zhí)行單線交換、分別保管。
10.我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛(wèi)器材和消防器材，若羌本地花唄如何提高限額，了解安全防范制度，熟悉本崗位應(yīng)急預(yù)案處置方法。
銀行自查報告5
根據(jù)國家外匯管理局綜合司關(guān)于印發(fā)〖銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)（20xx年）〗的通知（匯綜發(fā)〔20xx〕71號）文件的精神和市分行要求，我支行高度重視，認(rèn)真開展了20xx年度銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核工作，根據(jù)要求對照考核內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自查，現(xiàn)匯報如下：
我支行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況整體較好，未發(fā)現(xiàn)超業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營等重大違規(guī)情況。我支行能夠及時、準(zhǔn)確、完整地報送外匯數(shù)據(jù)、信息和報表，內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程比較健全，能及時進(jìn)行外匯政策反饋。
1、業(yè)務(wù)合規(guī)方面：
我支行辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)執(zhí)行個人結(jié)售匯管理辦法。
2、數(shù)據(jù)質(zhì)量方面：
我支行有專門外匯人員負(fù)責(zé)上報銀行結(jié)售匯統(tǒng)計報表，且做到數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時性和完整性；辦理個人結(jié)售匯業(yè)務(wù)時，外匯操作人員錄入數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整，對于出現(xiàn)錯誤按規(guī)定及時、準(zhǔn)確進(jìn)行修改、撤銷、沖正處理；
3、內(nèi)控制度方面：
我支行積極參加外匯培訓(xùn)，宣傳外匯相關(guān)規(guī)定，建立完善的內(nèi)部制度，積極向外匯管理局反饋執(zhí)行情況。
銀行自查報告6
我行在收到《中國銀監(jiān)會蕪湖監(jiān)管分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于加強(qiáng)影子銀行風(fēng)險防控的通知》文件后立即組織相關(guān)人員對我行進(jìn)行了影子銀行風(fēng)險排查，并安排部署了我行員工的自查工作，現(xiàn)將風(fēng)險排查情況匯報如下：
一、風(fēng)險排查情況
未發(fā)現(xiàn)我行與影子銀行有任何業(yè)務(wù)往來，與我行合作的xxx融資擔(dān)保有限公司、xxxx擔(dān)保有限公司、xxxx融資擔(dān)保（集團(tuán)）有限公司在我行無貸款業(yè)務(wù)，且我行無理財業(yè)務(wù)及信托業(yè)務(wù)，目前不存在影子銀行的風(fēng)險隱患。
二、風(fēng)險自查情況
我行組織全行所有員工進(jìn)行影子銀行風(fēng)險自查工作，未發(fā)現(xiàn)我行員工有參與社會融資、資金中介、私售產(chǎn)品等違法違規(guī)行為。
三、下一步工作要求
我行按有關(guān)要求不與影子銀行發(fā)生相關(guān)業(yè)務(wù)，以確保符合監(jiān)管規(guī)定要求和有效防控風(fēng)險；改進(jìn)相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，嚴(yán)格執(zhí)行既定風(fēng)險限額和政策，杜絕自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)之間的利益讓渡和風(fēng)險轉(zhuǎn)移等；規(guī)范對小額貸款公司和融資性擔(dān)保公司的準(zhǔn)入合作和最高額擔(dān)保限額管理制度；同時我行將不定時的對我行業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險排查，對違法違規(guī)行為予以嚴(yán)厲打擊。
銀行自查報告7
人民銀行滁州市中心支行以加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、制度建設(shè)、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)宣傳、隊伍建設(shè)五個方面為重點(diǎn)，努力提升基層行保密工作水平。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，層層落實責(zé)任。
中心支行行領(lǐng)導(dǎo)高度重視保密工作，通過聽取匯報、會議部署、文件批示、交辦工作等方式，研究保密工作任務(wù)，提出工作要求。保密委員會定期召開會議，研究保密工作措施。保密辦切實履行各項職責(zé)，科學(xué)規(guī)劃保密工作計劃，推進(jìn)落實工作任務(wù)。年終，將保密工作納入年度綜合業(yè)績考核，強(qiáng)化保密管理約束力，檢查、評價保密管理責(zé)任落實進(jìn)度和效果。
二、加強(qiáng)制度建設(shè)，嚴(yán)密制度體系。
20xx年，滁州市中心支行依據(jù)上級行規(guī)定，對機(jī)要保密管理制度進(jìn)行了全面梳理和匯編，對保密工作職責(zé)、崗位職責(zé)、涉密設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)信息安全等制度進(jìn)行了修訂，新制定了《涉密會議管理規(guī)定》和《人民銀行滁州市中心支行國家秘密定密工作流程》，形成了覆蓋全面、權(quán)責(zé)明確、流程明晰、運(yùn)作規(guī)范的制度體系，力求過程全控制、銜接不斷檔、管理無死角。
三、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，狠抓整改提高。
一是定期核查密碼設(shè)備，確保管理臺賬齊全、登記規(guī)范、內(nèi)容完整，設(shè)備在位完好。
二是開展專項檢查，對非涉密網(wǎng)絡(luò)保密管理等工作織專項檢查，及時分析問題成因，嚴(yán)格落實整改。
三是要害部門(部位)定期必查，查看保密措施和管理制度是否落實到位。
四是改造機(jī)要保密環(huán)境，機(jī)要室按功能分區(qū)管理，更換防盜門窗、門禁系統(tǒng)，進(jìn)一步嚴(yán)密了人防、物防和技防相結(jié)合的防范體系。
四、加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，增強(qiáng)保密技能。
一是開展常態(tài)宣傳。以中心支行網(wǎng)站“機(jī)要保密”欄目為陣地，及時刊載國家和上級行保密規(guī)章制度，結(jié)合基層行保密實務(wù)，宣傳普及保密常識。
二是開展專題教育。20xx年，在全轄組織開展“保密制度學(xué)習(xí)規(guī)范月”、“保密制度學(xué)習(xí)宣講培訓(xùn)”等活動，將“兩密、三網(wǎng)、四要害、五環(huán)節(jié)、六載體”作為重點(diǎn)內(nèi)容，開展學(xué)習(xí)、自查、檢查、座談等活動。
三是開展以會代訓(xùn)。召開保密委(擴(kuò)大)會議，集中學(xué)習(xí)、解讀《中國人民銀行國家秘密定密管理暫行規(guī)定》等制度，增強(qiáng)全行中層干部的保密意識和技能。
五、加強(qiáng)隊伍建設(shè)，提升業(yè)務(wù)水平。
一方面，以機(jī)要保密崗位、保密辦成員、各科室聯(lián)絡(luò)員為重點(diǎn)，加強(qiáng)保密隊伍的思想建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)和業(yè)務(wù)技能培養(yǎng)，引導(dǎo)涉密人員加強(qiáng)保密知識學(xué)習(xí)，增強(qiáng)工作責(zé)任感。另一方面，積極開展調(diào)查研究，及時總結(jié)保密工作經(jīng)驗與不足，通過“動腦、動手、動筆”，努力增強(qiáng)保密隊伍的研究、分析、組織和協(xié)調(diào)能力，今年，撰寫的多篇工作材料被上級行和地方保密管理部門采用。
銀行自查報告8
6月6日區(qū)采購執(zhí)行情況專項檢查業(yè)務(wù)培訓(xùn)會后，我部領(lǐng)導(dǎo)非常重視，及時組織相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了x財發(fā)[20xx]78號關(guān)于印發(fā)《xxx區(qū)政府采購執(zhí)行情況專項檢查實施方案》的通知精神，在安排專人負(fù)責(zé)此項工作的同時，嚴(yán)格對照文件要求進(jìn)行專項檢查自糾自查工作�，F(xiàn)將具體情況匯報如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，落實責(zé)任。
部領(lǐng)導(dǎo)班子對政府采購工作非常重視，經(jīng)專題研究，明確該項工作由分管財務(wù)的副部長xxx負(fù)責(zé)，日常具體工作由財務(wù)人員負(fù)責(zé)。在日常財務(wù)管理中，部領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常在部務(wù)會、支部會議上，多次強(qiáng)調(diào)各項物資采購要嚴(yán)格遵照政府采購有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，決不允許出現(xiàn)化整為零、規(guī)避政府采購的行為；在業(yè)務(wù)方面要求財務(wù)人員經(jīng)常向區(qū)政府采購中心請教、學(xué)習(xí)，向會計核算中心領(lǐng)導(dǎo)和報帳組工作人員學(xué)習(xí)，不斷強(qiáng)化程序意識、節(jié)約意識；在日常具體工作中，領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常提醒經(jīng)辦人員，要嚴(yán)格按照政府采購法的要求進(jìn)行物資采購，杜絕圖方便而改變采購方式的行為出現(xiàn)。
二、完善政府采購管理制度。
部領(lǐng)導(dǎo)班子科學(xué)統(tǒng)籌，本著節(jié)約的.原則，在每年年底定出下一年度預(yù)算，采購活動嚴(yán)格控制在預(yù)算范圍內(nèi)。每項具體采購工作由各科室根據(jù)辦公需要和上級有關(guān)政策提出申請，經(jīng)主管科室的部領(lǐng)導(dǎo)閱示后，提交部務(wù)會研究確定。
三、嚴(yán)格管理，規(guī)范操作。
我們自覺堅持采購程序，部務(wù)會研究同意采購后，由財務(wù)人員負(fù)責(zé)在區(qū)政府采購中心按《采購法》要求具體辦理。對每一項政府采購業(yè)務(wù)，我們嚴(yán)格按照政府采購法和政府采購業(yè)務(wù)指南的程序進(jìn)行上報，根據(jù)區(qū)采購中心批準(zhǔn)的采購方式、金額進(jìn)行下一步的采購。到目前為止，我部在執(zhí)行政府采購政策方面沒有出現(xiàn)違規(guī)或違反財經(jīng)紀(jì)律現(xiàn)象發(fā)生。
四、完善檔案管理。
對每次采購活動的采購資料，財務(wù)人員能及時進(jìn)行整理歸檔。
銀行自查報告9
農(nóng)商行會計結(jié)算部：
按照總部要求，為加強(qiáng)支行內(nèi)控制度建設(shè)，全面排查業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中存在的風(fēng)險點(diǎn)及薄弱環(huán)節(jié)，增強(qiáng)識別、防范和控制風(fēng)險的能力，依據(jù)《自查方案》等有關(guān)規(guī)定，我支行進(jìn)行了全面的自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、成立自查組織
組長：xx成員：xx xx xx
二、自查情況
1、營業(yè)前自查發(fā)現(xiàn)情況。
（1）.自查沒有發(fā)現(xiàn)柜員代客戶保管重要物品的現(xiàn)象。能夠遵守《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險的工作意見》第三條“辦理具體柜臺業(yè)務(wù)方面，不得存在以下行為：
�。ㄋ模┐蛻羯暾�、購買、簽收、保管重要空白憑證和支付設(shè)備；
�。ㄎ澹┐蛻舯９芸蛻舸鎲�、存折、有價單證等重要物品”的規(guī)定。
�。�2）.重要性檔案資料全部隨款箱上繳大庫，重要空白憑證放入保險柜并雙鎖雙封。能夠遵守《會計基礎(chǔ)規(guī)范》第六十二條“各種會計資料按制度要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管”的規(guī)定。
�。�3）.檔案柜全部上鎖管理。每天的傳票及時整理并放入檔案柜內(nèi)上鎖，堅持2天一移交，最遲3天必須移交。能夠遵守《安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)營業(yè)期間安全保衛(wèi)工作制度（暫行）》第八條“營業(yè)終了，將現(xiàn)金、有價證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章、編壓機(jī)等入庫保管”的規(guī)定。
（4）.存放監(jiān)控設(shè)備的柜機(jī)未上鎖。因支行監(jiān)控機(jī)柜的鎖具已損壞，無法上鎖。需要更換機(jī)柜。
（5）.營業(yè)室內(nèi)和大廳能夠堅持每天下班前清理打掃，柜面整潔，大廳潔凈。
2、現(xiàn)金管理方面
�。�1）我支行建立了庫存現(xiàn)金及卷別登記簿。堅持日終核對，庫存超限，次日及時繳款。
�。�2）我支行嚴(yán)格遵守總部設(shè)定的庫存限額管理制度，庫存超限額時，能夠
做到及時繳款。
�。�3）柜員尾箱憑證大部分時間能夠按規(guī)定核對，執(zhí)行“雙鎖雙封”的規(guī)定，但自查時發(fā)現(xiàn)有幾次因業(yè)務(wù)繁忙，未能執(zhí)行此規(guī)定。
�。�4）每月三次查庫能夠堅持并認(rèn)真核查。我支行能夠遵守每月三次查庫的規(guī)定，并在監(jiān)控下核對所有現(xiàn)金和重要空白憑證。能夠遵守“建立查庫制度。行社總部和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人要按照查庫制度的規(guī)定，定期或不定期檢查庫存、尾箱現(xiàn)金，并登記查庫情況”的規(guī)定。
（5）查庫登記規(guī)范。我支行查庫有記錄，并由主管和被查綜合柜員簽字。
�。�6）查庫認(rèn)真全面，查庫時對有價物品、抵押品進(jìn)行檢查。我支行查庫時檢查現(xiàn)金庫存都并將重要空白憑證、有價單證作為必查內(nèi)容。
�。�7）柜員現(xiàn)金管理。營業(yè)用款全部入箱保管，營業(yè)終了入庫保管，賬款、賬賬、帳表、賬實換人復(fù)核，確保相符，無白條抵庫、空庫或挪用庫款現(xiàn)象；庫存現(xiàn)金超限額時能夠及時繳款，一般為每周兩次繳款；能夠合理生成柜員尾箱，并限定尾箱中現(xiàn)金限額；柜員休假時按照要求規(guī)范辦理尾箱交接并將現(xiàn)金箱全額上繳；不存在柜員離崗后錢箱未加鎖或雖加鎖但鑰匙未妥善保管現(xiàn)象；款箱能做到雙人雙鎖；
（8）現(xiàn)金調(diào)撥管理。柜員間尾箱現(xiàn)金調(diào)撥、上繳、領(lǐng)用時，嚴(yán)格按規(guī)定辦理；柜員之間現(xiàn)金調(diào)劑必須通過庫管員進(jìn)行；綜合柜員不存在柜員間擅自調(diào)劑現(xiàn)金現(xiàn)象。不存在逆程序辦理款項調(diào)撥現(xiàn)象；賬務(wù)柜員之間辦理交接合規(guī)，能夠做到對交接的憑證及現(xiàn)金認(rèn)真核對；交接時由主管柜員監(jiān)交。
�。�9）查庫管理。查庫人員能履行職責(zé)，無代查代登現(xiàn)象，查庫次數(shù)為每月三次復(fù)核要求，查庫時全部盤查有價單證；營業(yè)終了，支行負(fù)責(zé)人能認(rèn)真復(fù)點(diǎn)核查柜員款箱，并做到復(fù)點(diǎn)“三核對”（系統(tǒng)尾箱、柜員現(xiàn)金、庫存登記簿），不存在非帶班人員代查現(xiàn)象。
�。�10）有價單證及抵質(zhì)押物品管理。有價單證賬實、賬賬、帳表相符，全部入庫保管，并納入表外核算；建立了有價單證登記簿并按規(guī)定登記。
�。�11）應(yīng)付賬款方面。能做到將正常業(yè)務(wù)引入其他應(yīng)付款科目核算列支；不存在截留的收入、利潤等隱藏在其他應(yīng)付款科目；列賬正確、內(nèi)容真實；無非營業(yè)資金長期占用而沒有清理；對無法支取的其他應(yīng)付款能查明原因，并轉(zhuǎn)入營業(yè)外收入；
3、檔案管理方面
支行所有重要資料均放進(jìn)保險柜和鐵皮柜內(nèi)保管，傳票及時送交后督中心。各種會計資料按制度能夠按照要求收集整理，立卷歸檔，專人入庫保管。
庫管員按規(guī)定設(shè)立了《庫存現(xiàn)金及重要空白憑證庫登記簿》，并每日登記。日終批處理流水、憑證、清單能及時打印，各種賬表、憑證能及時裝訂，每日堅持逐筆勾對賬務(wù)柜員的現(xiàn)金收付流水；檔案按年歸檔，會計檔案的登記、保管、使用、調(diào)閱、移交和銷毀符合制度規(guī)定；
4、印押證卡管理方面
�。�1）．重要空白憑證管理。重要空白憑證賬實、賬表、賬簿相符，納入表外核算；執(zhí)行“印證分管、印押分管”的原則；入庫保管；按順序使用，不存在跳號使用現(xiàn)象；作廢的重要空白憑證能隨當(dāng)日傳票裝訂，金農(nóng)卡作廢全部上繳。柜員間不存在擅自調(diào)劑憑證現(xiàn)象。金農(nóng)卡、“金農(nóng)易貸福農(nóng)”卡、usbkey客戶數(shù)字證書、支付密碼器等一律視同重要空白憑證管理，領(lǐng)用、保管、發(fā)卡、銷卡、換卡、廢卡收回等按規(guī)定處理。
�。�2）．柜員（卡）管理方面
柜員卡管理符合要求，納入重要空白憑證管理；不存在一人多卡或一卡多人現(xiàn)象；柜員離柜（崗）時做簽退；
柜員模式的設(shè)置符合省聯(lián)社規(guī)定的五種模式；綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)無虛擬柜員存在；柜員離崗時進(jìn)行簽退處理，不存在他人代為辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；柜員不存在自己為自己辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象；不存在異地日結(jié)現(xiàn)象。修改客戶信息符合制度規(guī)定；
�。�3）柜員密碼管理。柜員密碼能堅持定期、不定期更換；柜員輸入密碼時其他人員實行回避制度。
（4）印章管理方面。營業(yè)用印章按柜員設(shè)置、編號控制；柜員臨時離崗，印章入箱加鎖，營業(yè)終了入庫保管；柜員離崗時印章進(jìn)行交接和登記，交接經(jīng)主管柜員或主任監(jiān)交；印、押、證分管分用，執(zhí)行人離章鎖；已停用、作廢的印章封存上繳。
5、存款業(yè)務(wù)方面
�。�1）．賬戶管理方面。個人賬戶、對公賬戶開戶資料、手續(xù)等齊全，符合人民銀行賬戶管理辦法規(guī)定；按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，簽訂相關(guān)結(jié)算協(xié)議。結(jié)算賬戶使用符合規(guī)定，單位結(jié)算賬戶為能按年度進(jìn)行年檢，資料不能及時更新；存款的開戶、提前支取及大額支取、掛失、查詢、控制、凍結(jié)及扣劃等要求客戶及有權(quán)方提供有效證件并履行相關(guān)手續(xù)；無違規(guī)辦理存款人
死亡后或所有權(quán)有爭議的存款過戶、支付業(yè)務(wù)；
（2）.存取款方面。不存在將單位或個人存款轉(zhuǎn)入長期不動戶盜取客戶存款現(xiàn)象；存款賬戶無透支、空收、空付，虛存虛支現(xiàn)象；無虛存實取套取現(xiàn)金的現(xiàn)象，無為完成任務(wù)而虛開存款的現(xiàn)象。沒有建立《雙熱線聯(lián)系查證登記簿》和《大額資金支取預(yù)約登記簿》；對客戶風(fēng)險等評定及時、準(zhǔn)確、規(guī)范；大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)核查客戶身份證件、執(zhí)行授權(quán)制度、按照規(guī)定登記審批，不存在分筆辦理業(yè)務(wù)逃避授權(quán)現(xiàn)象，大額現(xiàn)金支取、可疑支付按制度審批登記上報；發(fā)現(xiàn)反 洗錢或可疑支付按要求及時上報；按要求及時登錄反 洗錢系統(tǒng)進(jìn)行填報�？蛻艮k理修改支控條，修改通兌標(biāo)識，修改客戶賬戶信息，重置客戶密碼等存款模塊特殊業(yè)務(wù)時，填寫特殊業(yè)務(wù)申請書，認(rèn)真審核并經(jīng)主管授權(quán)后辦理。通過檢查非賬務(wù)流水和傳票，打印資料等方式查看未發(fā)現(xiàn)柜員擅自修改客戶信息，盜取客戶資金現(xiàn)象；不存在通過儲蓄單折換新，當(dāng)日沖正、一記雙訖，單邊記賬等交易侵占客戶存款或盜取客戶資金現(xiàn)象。
�。�3）.掛失處理方面。掛失資料完整，委托掛失時被委托人提供其身份證明；掛失業(yè)務(wù)有書面掛失申請書辦理掛失手續(xù)，代理人能提供存款人和本人身份證件 辦理代理掛失手續(xù)；掛失補(bǔ)發(fā)、密碼重置或辦理解掛時嚴(yán)格要求本人辦理；無冒用客戶名義辦理存單、折掛失，盜用客戶資金、套取支行利息現(xiàn)象。
（4）支票業(yè)務(wù)方面。對印鑒卡片的管理合規(guī)；無違規(guī)受理、使用支票，受理超期、遠(yuǎn)期等作廢無效支票，現(xiàn)金支票做轉(zhuǎn)賬交易現(xiàn)象；無盜竊、借用他人空白支票，利用偽造的印章進(jìn)行詐騙現(xiàn)象；無對支票要素審核不嚴(yán)，出現(xiàn)差錯，未對支票進(jìn)行折角驗印，導(dǎo)致客戶資金被盜現(xiàn)象。
（5）賬戶管理方面。支行綜合柜員能夠按規(guī)定對客戶身份信息進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。對公存款賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。銀星支行5戶對公賬戶未按規(guī)定執(zhí)行年檢。此5戶均為久懸戶，長期不發(fā)生業(yè)務(wù)，一時難以聯(lián)系到開戶單位，下部我支行將積極協(xié)調(diào)爭取為其銷戶。
支行綜合柜員辦理提前支取手續(xù)時堅持必須持存單和存款人的身份證明辦理；代儲戶支取的，代支取人還必須持其身份證明的規(guī)定。
我支行對掛失處理登記薄進(jìn)行自查未發(fā)現(xiàn)未登記、漏登記現(xiàn)象。
我支行業(yè)務(wù)辦理手續(xù)規(guī)范。所有存取款憑條都能按照要求填寫券別。
6、安全保衛(wèi)及內(nèi)控方面
支行負(fù)責(zé)人與每位綜合柜員都簽訂了《案件防控、安全保衛(wèi)、消防目標(biāo)責(zé)
任書》，明確了工作中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的具體責(zé)任和目標(biāo)。
支行每月組織全行員工開展消防、安全、警示教育學(xué)習(xí)，有相關(guān)記錄，并結(jié)合支行年初制定的安全學(xué)習(xí)計劃進(jìn)行安全防范、規(guī)章制度、職業(yè)道德等知識的培訓(xùn)，與總部共同開展了各項演練。從而讓員工掌握了相關(guān)的規(guī)章制度、基本防范技能、正確的操作規(guī)范和程序，以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急處置措施分工、動作要領(lǐng)，各種自衛(wèi)武器、報警監(jiān)控裝置的操作使用，并使員工較熟練地掌握了突發(fā)性事件及遇險的應(yīng)急方法，有效地提高了全員安全防范的能力。
營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)堅持雙人臨柜，通往柜臺的通勤門能夠按照規(guī)定即開即鎖；自衛(wèi)器具放于隨手可取的隱蔽處；監(jiān)控設(shè)備能24小時正常運(yùn)行，且錄像能保持90天以上；能夠堅持在下班前進(jìn)行安全檢查，下班時關(guān)閉營業(yè)廳電源；嚴(yán)格執(zhí)行非臨柜人員進(jìn)出柜臺的相關(guān)制度。在款箱交接、資金解繳均能款箱均置于監(jiān)控下完成，交接登記完整、清楚；
三、存在的不足
我行20xx年度雖然取得了一定的成績，但離總行要求和自己的目標(biāo)計劃還有相當(dāng)差距，也還或多或少地存在以下不足：
（一）思想意識有待改變。員工思想固化在總行設(shè)定的崗位職責(zé)之內(nèi)，部分員工意識中只要去做本職工作，缺少主人翁意識和奉獻(xiàn)精神；存在不適合自己口味的制度就從心里反對，缺乏服從意識，對制度執(zhí)行不力；
（二）業(yè)務(wù)能力有待加強(qiáng)。員工日常工作不善總結(jié)，大大影響了工作效率；由于年齡因素，個別綜合柜員辦理業(yè)務(wù)差錯率高，工作效率低；
以上為我支行的自查情況，如有不妥請領(lǐng)導(dǎo)批評指正！
銀行自查報告10
根據(jù)集團(tuán)公司工會《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展工會財務(wù)大檢查工作的通知》要求，結(jié)合公司實際，積極全面開展工會財務(wù)大檢查工作，現(xiàn)將工會財務(wù)大檢查自查自糾情況報告如下。
一、高度重視、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
接到集團(tuán)通知后，公司及時下發(fā)《工會財務(wù)大檢查實施方案》，并成立財務(wù)大檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。公司財務(wù)部和黨群工作部相互配合，按照全國總工會規(guī)定的檢查內(nèi)容、范圍、時限和要求，立即開展自查自糾工作。
二、自查自糾基本情況
經(jīng)過自查自糾發(fā)現(xiàn)，心得體會公司工會單獨(dú)設(shè)立銀行賬戶x個，有x名兼職工會會計人員。
在工會經(jīng)費(fèi)收入方面，工會經(jīng)費(fèi)各項收入合法合規(guī)，不存在賬外賬；每年均按照集團(tuán)公司工會要求及時、足額上繳工會經(jīng)費(fèi)；與財政、稅務(wù)及時對賬、入賬。
在工會經(jīng)費(fèi)支出方面，工會經(jīng)費(fèi)各項收入嚴(yán)格按照“八項規(guī)定”及《黨政機(jī)關(guān)厲行節(jié)約反對浪費(fèi)條例》執(zhí)行，不存在公款旅游、大吃大喝支出；不存在超標(biāo)準(zhǔn)、超范圍開支、轉(zhuǎn)嫁或攤派相關(guān)費(fèi)用的情況；不存在貪污、挪用公款和“小金庫”情況；不存在基本建設(shè)、維修改造、購買服務(wù)或貨物未按規(guī)定招投標(biāo)和執(zhí)行集中采購支出的情況；本級收到的各項補(bǔ)助資金均為�？顚Ｓ�，未改變資金用途；工會憑證不存在涂改偽造發(fā)票情況。
在工會經(jīng)費(fèi)預(yù)算方面，xx公司工會每年均按時開展工會財務(wù)預(yù)算編制工作，不存在超預(yù)算開支、無預(yù)算開支的情況；追加、調(diào)整預(yù)算程序合法合規(guī)；重大開項目均經(jīng)過本級工會領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定。
三、鞏固自查自糾工作成果
公司將繼續(xù)做好自查自糾工作，積極迎接集團(tuán)公司工會抽檢，以財務(wù)大檢查為契機(jī)，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制機(jī)制，防范和杜絕違法違規(guī)行為發(fā)生，確保工會資產(chǎn)、資金安全有效運(yùn)行。同時全面總結(jié)財務(wù)大檢查工作，針對財務(wù)大檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真分析研究，找出原因不足，并根據(jù)集團(tuán)公司工會有關(guān)規(guī)定，制定整改措施和解決方案，認(rèn)真整改落實，確保此次財務(wù)大檢查工作卓有成效。
銀行自查報告11
20xx年3月31日接到合規(guī)部通知后，非常重視此項工作，于當(dāng)日日終后組織全體員工學(xué)習(xí)了農(nóng)行和田李玉廣案例剖析，并在會后對照自身工作進(jìn)行了討論及自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1、ATM鈔箱鑰匙由支行庫管員管理，人員變動時嚴(yán)格按照規(guī)定辦理交接，并在重要物品交接登記薄中進(jìn)行登記。
2、保險柜鑰匙由柜員輪流保管，人員變動時做到了平行交接，并在重要物品交接登記薄中進(jìn)行登記。
3、辦理銀行卡批量開卡業(yè)務(wù)時，由單位人力資源管理部門核實客戶身份證原件，經(jīng)核實無誤后向營業(yè)部提供客戶身份證復(fù)印件，由營業(yè)部經(jīng)聯(lián)網(wǎng)核查無誤后辦理開卡。若核查不能通過時，聯(lián)系客戶本人提供另一身份證明文件方可辦理。營業(yè)部在辦理該業(yè)務(wù)時完全按照上述操作流程處理，不存在風(fēng)險隱患。
存在沒有身份證原件的情況下，憑身份證復(fù)印件辦卡的個別現(xiàn)象 ，該類業(yè)務(wù)是因代發(fā)工資批量辦卡時客戶未及時給單位提供身份證復(fù)印件，造成后期補(bǔ)辦時由單位經(jīng)辦人員代辦的現(xiàn)象，營業(yè)部根據(jù)聯(lián)網(wǎng)核查后按代理人代辦處理了該類業(yè)務(wù)。 辦理銀行卡開卡業(yè)務(wù)時，個別柜員存在先開卡后核查現(xiàn)象，已對柜員做出批評教育。
4、大額存取款嚴(yán)格按照規(guī)定辦理，執(zhí)行預(yù)約制度，并履行審批手續(xù)。
5、企業(yè)網(wǎng)銀辦理時存在提供資料不全的現(xiàn)象，現(xiàn)正督促企業(yè)整改。
吐哈分行營業(yè)部將以此案件為警鐘，在較長時間內(nèi)對照自身工作不斷進(jìn)行自查、排查及剖析工作，嚴(yán)格控制風(fēng)險，為吐分行合規(guī)經(jīng)營做出自己的貢獻(xiàn)。
昆侖銀行吐哈分行營業(yè)部
20xx年4月5日
XX分行自助設(shè)備專項安全自查報告
為整體提升自助設(shè)備安全防護(hù)能力，根據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展業(yè)務(wù)庫專項安全檢查暨自助設(shè)備專項安全檢查后續(xù)整改工作的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔20xx〕75號）文件相關(guān)要求，結(jié)合我行實際情況，根據(jù)我行自助設(shè)備安全防范制度，開展了自助設(shè)備專項安全自查工作，現(xiàn)將有關(guān)情況匯報如下：
一、基本情況
截止目前，我行自助設(shè)備的統(tǒng)計情況如下：
自助設(shè)備網(wǎng)點(diǎn)：總共有33個自助設(shè)備網(wǎng)點(diǎn)，其中6個在行式自助網(wǎng)點(diǎn)、27個離行式自助網(wǎng)點(diǎn)。
自助設(shè)備機(jī)具數(shù)量：總共有59臺自助設(shè)備，其中單取款機(jī)21臺，存取款一體機(jī)（CRS）33臺，查詢機(jī)3臺，自助封包機(jī)2臺。
二、自查工作情況
1、我行的自助設(shè)備機(jī)具的維護(hù)、清機(jī)、加鈔、清分、衛(wèi)生保潔全部外包給廣電運(yùn)通金融電子有限公司，由廣電運(yùn)通派駐員工到我行進(jìn)行專項服務(wù)。自助設(shè)備日常管理職責(zé)歸屬我分行運(yùn)營管理部，由運(yùn)營管理部對自助銀行的工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。
2、我行自助設(shè)備均安裝了24小時視頻監(jiān)控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進(jìn)／出鈔期間的圖像、現(xiàn)金裝填過程進(jìn)行錄像，回放圖像清晰，圖像信息包括日期時間。
3、設(shè)備管理人員變更按規(guī)定更換密碼并記錄，每季度定期更換密碼，備份密碼按要求保管。
4、鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
5、設(shè)備打印的加鈔憑證及運(yùn)行前測試憑證均由專人保管。
6、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監(jiān)控數(shù)據(jù)至少保存1個月，內(nèi)置監(jiān)控數(shù)據(jù)保存時間至少3個月。
7、外來人員進(jìn)出按要求進(jìn)行了登記簿、運(yùn)行日志備注欄注明維修情況；維修設(shè)備時，有我行員工全程陪同。
8、按會計要求妥善保管流水日志紙。
9、機(jī)具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
10、加鈔時做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)，加鈔完畢后做取款測試。
二、自查中存在的問題及整改情況
1、在檢查中發(fā)現(xiàn)個別ATM自助網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)部的電燈損壞、空調(diào)漏水等問題，已經(jīng)安排電工全部維修完畢。
2、XX支行的自助設(shè)備沒有焊接，現(xiàn)在已經(jīng)焊接了地板鋼條，但ATM機(jī)身與地板鋼條沒有焊接，需要再做一次焊接，已安排師傅進(jìn)行整改，計劃于20xx年7月底前將所有自助機(jī)具的焊接問題全部整改完畢。
以上是我分行自助設(shè)備專項安全自查工作情況。今后，我分行還將加大力度開展自助設(shè)備專項安全自查、整改工作，建立起切實有效的自助設(shè)備管理機(jī)制，確保自助設(shè)備安全、穩(wěn)定地運(yùn)行。
中國XX銀行XX分行
20xx年xx月xx日
銀行自查報告12
根據(jù)中國銀監(jiān)會辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會后對照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報告如下：
一、自查對象和范圍
我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。
二、自查內(nèi)容
�。ㄒ唬┗A(chǔ)管理情況：
1、我社區(qū)支行堅持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況，保證自助設(shè)備全天24小時正常運(yùn)行。
2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
3、加鈔時做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測試。
4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。
7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。
8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。
9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
�。ǘ┌踩婪对O(shè)施建設(shè)情況：
1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實時錄像；回放錄像客戶面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。
3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。
4、視頻圖像疊加時間和日期信息，數(shù)據(jù)儲存時間大于30天。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時服務(wù)電話。
6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時間與自助設(shè)備時間保持同步。
7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設(shè)備采用實體磚。
今后，我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認(rèn)識，增強(qiáng)防范風(fēng)險防控能力，嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行，穩(wěn)健發(fā)展。
為進(jìn)一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現(xiàn)進(jìn)行了排查。現(xiàn)將我部排查情況報告如下：
一、排查教育活動。
以深入開展員工行為排查為契機(jī)，我部開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規(guī)行為處理辦法》和《雙十禁》學(xué)習(xí)教育活動。
二、排查方式。
1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預(yù)警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現(xiàn)四大項21個方面進(jìn)行全面排查。
2、通過與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。
三、重點(diǎn)排查內(nèi)容。
1、興趣愛好排查重點(diǎn)關(guān)注：是否偏愛高風(fēng)險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經(jīng)常大額購彩票、玩性質(zhì)游戲機(jī)、經(jīng)常打牌等；是否參與涉黃、涉賭活動；
2、家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動；
3、社會交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系；
4、日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時輪崗；是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯；是否越權(quán)處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)；是否有意測試他人密碼。
我部能夠聯(lián)系實際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點(diǎn)，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。
銀行自查報告13
根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1。檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗、維修，消防安全標(biāo)志保存完好有效；無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、拆除消防設(shè)施、器材的行為；無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區(qū)未擅自改變；支行配備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設(shè)置影響逃生、滅火救援的障礙物；
2。支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設(shè)施進(jìn)行了全面的檢測和維護(hù)，確保支行的線路安全；
3。支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機(jī)具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過相關(guān)部分的驗收檢驗，視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn)；
4。應(yīng)急預(yù)案制定詳實，預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應(yīng)，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位；
5。我支行例行檢查安全到位，并及時組織員工進(jìn)行安全演練，做到由預(yù)案演練現(xiàn)實突發(fā)情況。
XXX支行
X年X月X日
銀行自查報告14
按照聯(lián)社關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。
在接到通知后，我行及時將通知傳達(dá)到全體員工，要求員工認(rèn)真領(lǐng)會通知精神，統(tǒng)一思想認(rèn)識，認(rèn)清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強(qiáng)對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進(jìn)行了有效的組織與安排。
一、組織學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識、統(tǒng)一思想
組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí)，提高了員工對非法集資的認(rèn)識，認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí)，有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識，進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。
二、相互監(jiān)督，加強(qiáng)溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關(guān)注員工工作狀況，也要關(guān)注員工工作以外的生活情況，最后責(zé)任落實到各部門負(fù)責(zé)人。要求部門負(fù)責(zé)人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合，對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。
2、是加強(qiáng)員工自我保護(hù)。為更好地保護(hù)員工權(quán)益，一方面，我社組織查詢每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進(jìn)行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔(dān)保、高額負(fù)債、頻繁進(jìn)行授信審批查詢或擔(dān)保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規(guī)定動作，組織員工負(fù)責(zé)任填寫非法集資風(fēng)險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。
三、自查自糾，加強(qiáng)內(nèi)控管理水平
我行共有在職員工30人，各自對其經(jīng)手的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面自查，各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對其各網(wǎng)點(diǎn)的員工有關(guān)的銀行賬戶開立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)件的合規(guī)情況進(jìn)行了細(xì)致的檢查，對有關(guān)賬戶的發(fā)生額及余額進(jìn)行了全面對帳，并確保對賬結(jié)果真實有效，及對員工8小時外行為排查。經(jīng)過排查我社所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機(jī)構(gòu)和個人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)、向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實力不符的個人擔(dān)保、向民間借貸資金提供擔(dān)保、無允許非本社員工以各種方式進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風(fēng)險作為案件防控工作重點(diǎn)來抓，保持持續(xù)、嚴(yán)密的防控態(tài)勢，提前做好風(fēng)險處置預(yù)案，并通過加強(qiáng)對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項審計力度等多種形式。內(nèi)查外核，進(jìn)一步防范案件風(fēng)險。
四．整改措施及今后工作思路
今后，我行將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及高利貸的學(xué)習(xí)活動，將學(xué)習(xí)知識貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度，嚴(yán)肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境，進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
�。ㄒ唬┘訌�(qiáng)學(xué)習(xí)，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè)，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求，定期集中學(xué)習(xí)，業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務(wù)操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。
（二）加強(qiáng)對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風(fēng)險的認(rèn)識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。
�。ㄈ┓e極參加員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論，就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。
（四）樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想，嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定，組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
此次排查雖然結(jié)束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
銀行自查報告15
根據(jù)總行《關(guān)于立即開展安全生產(chǎn)大檢查的通知》文件精神，XXX支行根據(jù)自查內(nèi)容逐一進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
1.檢查我支行消防設(shè)施、滅火器的配置均符合標(biāo)準(zhǔn)并定期組織檢驗、維修，消防安全標(biāo)志保存完好有效；無損壞、挪用消防設(shè)施、器材或擅自停用、拆除消防設(shè)施、器材的行為；無壓埋、圈占、遮擋消防栓或占用、堵塞、封閉疏散通道、安全出口、消防車通道和防火間距的行為；防火分區(qū)未擅自改變；支行配備的消防設(shè)施配置符合規(guī)定，未使用不合格、國家命令淘汰的消防產(chǎn)品，未設(shè)置影響逃生、滅火救援的障礙物；
2.支行電器產(chǎn)品用具的安裝、使用及其線路、管路的設(shè)計、敷設(shè)、維護(hù)保養(yǎng)、檢測均符合消防技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)定，無亂拉電線，使用大功率明火取暖的行為，我行聯(lián)系了物業(yè)專職的水電工對支行的線路等設(shè)施進(jìn)行了全面的檢測和維護(hù)，確保支行的線路安全；
3.支行對外的現(xiàn)金柜臺、自動機(jī)具、自助銀行的安全防范設(shè)施建設(shè)均經(jīng)過相關(guān)部分的驗收檢驗，視頻監(jiān)控、聯(lián)網(wǎng)報警等安防設(shè)備有效運(yùn)轉(zhuǎn)；
4.應(yīng)急預(yù)案制定詳實，預(yù)案所定人員與現(xiàn)有支行人員一一對應(yīng)，安全檔案建立完善，安全重點(diǎn)防護(hù)部位確定到位；
5.我支行例行檢查安全到位，并及時組織員工進(jìn)行安全演練，做到由預(yù)案演練現(xiàn)實突發(fā)情況。
XXX支行
X年X月X日
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