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      2. 公司自查報告

        時間:2022-08-03 09:31:55 自查報告 我要投稿

        公司自查報告(精選12篇)

          時間飛快,一段時間的工作已經(jīng)結(jié)束了,回顧這一段時間存在的工作問題,是時候好好地記錄在自查報告中。我們該怎么去寫自查報告呢?下面是小編精心整理的公司自查報告,希望能夠幫助到大家。

        公司自查報告(精選12篇)

          公司自查報告 篇1

          根據(jù)省公司下發(fā)的《轉(zhuǎn)發(fā)廣東保監(jiān)局關(guān)于對保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度貫徹落實(shí)情況開展自查及檢查工作的通知》文要求,xx市分公司在全市范圍內(nèi)開展了關(guān)于保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度貫徹落實(shí)情況的自查工作,現(xiàn)將有關(guān)檢查內(nèi)容匯報如下:

          一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組

          為有效開展自查工作,根據(jù)廣東保監(jiān)局要求,河源市分公司成立保險兼業(yè)代理監(jiān)管制度貫徹落實(shí)情況檢查工作小組,具體如下:

          (一)領(lǐng)導(dǎo)小組

          組長:xx總經(jīng)理

          副組長:xx總經(jīng)理助理

          組員:xx(理賠中心經(jīng)理)

          xx(客戶服務(wù)管理部經(jīng)理)

          xx(銷售管理部經(jīng)理)

         。ǘ┕ぷ餍〗M

          組長:xx(銷售管理部)

          組員:xx(理賠中心)

          xx(客戶服務(wù)部)

          xx(銷售管理部)

          二、自查工作內(nèi)容及結(jié)果

          由于xx目前沒有xx壽險機(jī)構(gòu),因此暫無開展相互代理業(yè)務(wù),因此,本次自查工作主要圍繞廣東保監(jiān)局《關(guān)于印發(fā)<廣東省保險公司保險代理合同報備制度>的通知》開展。

          自查內(nèi)容主要針對自評表中《關(guān)于印發(fā)<廣東省保險公司保險代理合同報備制度>的通知》的六項(xiàng)內(nèi)容開展檢查工作。

         。ㄒ唬┡c代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性

          20xx年9月1日后,xx分公司使用的是省公司統(tǒng)一的兼業(yè)代理合同版本,其中對代理業(yè)務(wù)險種、代理手續(xù)費(fèi)結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)算辦法、代理手續(xù)費(fèi)結(jié)算專用賬戶等內(nèi)容均有列明。

          20xx年11月開始,按照保監(jiān)局要求,各兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)正在申請新的財險手續(xù)費(fèi)專用賬戶,此項(xiàng)工作還未全部完成。

          整改措施:xx市分公司財務(wù)中心要求12月底前完成此項(xiàng)工作。自評分為18分。

         。ǘ┡c代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的合規(guī)性

          目前,所有保險代理合同都是和分公司簽訂的,不存在分支機(jī)構(gòu)與中介簽訂合同的現(xiàn)象。

          自評分為10分。

          (三)與銀郵類兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性

          河源市分公司按照省公司要求,按時向省保監(jiān)局上報《xx公司保險代理合同基本要素一覽表》,并列明了具體內(nèi)容。

          自評分為10分。

         。ㄋ模┡c銀郵類兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的保險代理合同的完整性

          銀郵類保險兼業(yè)代理機(jī)構(gòu)的協(xié)議基本上使用省公司簽訂的合同,只有信用社是與當(dāng)?shù)劂y行簽訂,網(wǎng)點(diǎn)清單都有,但兼業(yè)代理許可證使用的是總行的。

          整改措施:目前要求合作經(jīng)營單位將各網(wǎng)點(diǎn)的兼業(yè)代理許可證復(fù)印件全部收集留存。

          自評分為18分。

         。ㄎ澹秞x公司保險代理合同基本要素一覽表》報送的及時性和完整性

          xx市分公司按照省公司要求,按時向省保監(jiān)局上報《xx公司保險代理合同基本要素一覽表》,并列明了具體內(nèi)容。

          自評分為20分。

          (六)《xx公司保險代理合同明細(xì)表》報送的及時性和完整性xx市公司能按照要求按時向省保險行業(yè)協(xié)會報送明細(xì)表,并包括表中列明的各項(xiàng)內(nèi)容。

          自評分為20分。

         。ㄆ撸┍kU營銷員管理系統(tǒng)更新的及時性

          xx市分公司在與保險營銷員簽訂保險代理合同的5個工作日內(nèi)及時對該營銷員的信息進(jìn)行了登記。

          通過本次檢查,還查出少部分離職人員還沒有及時在營銷員管理系統(tǒng)中進(jìn)行登記。

          自評分為10分。

          整改措施:要求在12月12日內(nèi),各經(jīng)營單位組訓(xùn)必須將已經(jīng)離職的銷售人員及時上報,并在系統(tǒng)中進(jìn)行登記。

          公司自查報告 篇2

          根據(jù)威信縣教育局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市教育局學(xué)生保險違紀(jì)違法案件及減負(fù)規(guī)定通報文件的通知》的要求。我校立即召開全鄉(xiāng)校長會議,成立以中心校長楊文任組長,吳軍任副組長,辦公室其他教師為成員的領(lǐng)導(dǎo)組,對學(xué)生保險工作進(jìn)行自查自糾,F(xiàn)將自查情況匯報如下:

          一、學(xué)生參加保險基本情況。

          我校學(xué)生的平安保險由中國人壽保險公司威信分公司承保,20xx年度我校學(xué)生總?cè)藬?shù)2837人,參保學(xué)生1558人,投保率54.9%,保險費(fèi)每生30元。20xx年度我校學(xué)生總?cè)藬?shù)2799人,參保學(xué)生1658人,投保率59.2%,保險費(fèi)每生50元。

          二、學(xué)生保險工作我校做到了“一執(zhí)行”、“三沒有”。

          在學(xué)生保險工作中,我校認(rèn)識十分到位,學(xué)生平安保險屬商業(yè)保險范疇,始終本著一個平等自愿的原則,由學(xué)生及家長自主選擇投保。不管是學(xué)校還是承擔(dān)我校學(xué)生保險的中國人壽保險公司威信分公司都是嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定做好了一些必要的宣傳,正面引導(dǎo),有效防止了學(xué)生平安保險工作中的不正當(dāng)行為,在整個工作中我們做到了一個“執(zhí)行”。

          一個“執(zhí)行”:嚴(yán)格貫徹執(zhí)行云南省物價局、云南省教育廳下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范我省中小學(xué)校服務(wù)性收費(fèi)和代收費(fèi)管理有關(guān)問題的通知》(云價收費(fèi)[20xx]30號)的精神,在學(xué)生保險中不存在政府及有關(guān)部門的行政干預(yù),作為學(xué)校更是讓學(xué)生、家長自愿參加,尊重家長及學(xué)生的意愿、選擇。

          三個“沒有”:

          1、沒有以任何形式強(qiáng)制學(xué)生保險或要求學(xué)生在指定的保險機(jī)構(gòu)投保。目前我校學(xué)生投保的中國人壽保險公司威信分公司在保險工作中講信譽(yù),堅(jiān)持原則,且對學(xué)生意外傷害后賠償及時,讓廣大參保的學(xué)生及家長十分滿意,自愿在該公司投保,我校學(xué)生投保率在55%左右,所占比例為總?cè)藬?shù)一半左右,學(xué)校沒有強(qiáng)制學(xué)生交保險。

          2、沒有與保險機(jī)構(gòu)利益分成行為。學(xué)校所有教職工也從沒有接受保險機(jī)構(gòu)吃請或收受回扣的情況,從保險公司看也沒有向?qū)W校教職工請客送禮、返還回扣的現(xiàn)象,一切均按原則辦理。

          3、沒有學(xué)校教職工參與保險費(fèi)收取,由保險公司業(yè)務(wù)員自己收取。

          總之,通過自查,我校學(xué)生平安保險工作一切正常,有效貫徹執(zhí)行了有關(guān)的法律法規(guī),有效維護(hù)了學(xué)生家長的利益,同時化解矛盾、轉(zhuǎn)嫁學(xué)校風(fēng)險。

          公司自查報告 篇3

          一、xx融資擔(dān)保有限公司擔(dān)保業(yè)務(wù)總體情況

          我公司從成立至20xx年12月31日的業(yè)務(wù)情況:累計擔(dān)保筆,累計擔(dān)保額萬元。20xx年年初在保擔(dān)保筆,在保擔(dān)保額萬元;20xx年1月至12月新增擔(dān)保筆,新增擔(dān)保額萬元;20xx年1月至12月解除擔(dān)保A筆,解除擔(dān)保額萬元;20xx年12月31日在保擔(dān)保筆,在保擔(dān)保額萬元。

          二、公司擔(dān)保代償情況

          我公司擔(dān)保代償率0%,代償回收率0%,擔(dān)保損失率0%。

          三、公司準(zhǔn)備金提取情況

          我公司從成立至20xx年12月31日提取未到期責(zé)任準(zhǔn)備金期末數(shù)值是萬元,擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金期末數(shù)值為萬元,累計提取風(fēng)險準(zhǔn)備金總額萬元。

          四、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)情況:

          在各大合作金融機(jī)構(gòu)中,20xx年末融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍,協(xié)議中擔(dān)保業(yè)務(wù)放大倍數(shù)A倍。

          五、扶持涉農(nóng)涉牧企業(yè)、中小微型企業(yè)情況

          在20xx年度的擔(dān)保業(yè)務(wù)中涉及絕大部分企業(yè)是屬于中小微企業(yè)。公司根據(jù)本縣的實(shí)際情況,提出“以城鄉(xiāng)相結(jié)合的業(yè)務(wù)發(fā)展為導(dǎo)向”對當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)進(jìn)行融資擔(dān)保服務(wù),為當(dāng)?shù)氐闹行∥⑵髽I(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供資金支持。

          六、融資擔(dān)保業(yè)務(wù)辦理范圍情況:

          由于本縣的實(shí)際情況,再加上客戶不集中,交通不方便等多種原因,制約了服務(wù)客戶范圍的。

          七、建立切實(shí)可行的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制

          提出“多報告、多走訪、勤查看”的風(fēng)險預(yù)警機(jī)制。在應(yīng)對突發(fā)事件應(yīng)急機(jī)制情況時,公司嚴(yán)格執(zhí)行《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)重大風(fēng)險事件報告制度》,并指定專人負(fù)責(zé)上報。

          八、加強(qiáng)從業(yè)人員的培訓(xùn)工作

          我司從成立至20xx年12月31日,公司聘請專業(yè)的法律顧問、銀行業(yè)的行長、同行業(yè)的風(fēng)控總監(jiān)、內(nèi)退的民庭庭長等多人進(jìn)行培訓(xùn),全年共組織了4次在xx酒店的培訓(xùn)會。

          九、20xx年工作思路

          我公司將繼續(xù)在縣委、縣政府的領(lǐng)導(dǎo)下,在縣金融辦的監(jiān)管幫助下;我司將繼續(xù)按照工作要求,努力抓住每一次機(jī)遇,不斷創(chuàng)新融資方式,擴(kuò)大融資總量,增加信貸擔(dān)保的投入,為我縣項(xiàng)目建設(shè)提供更多資金保障。并且在20xx年公司計劃新增兩家商業(yè)銀行的合作關(guān)系,以滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要,切實(shí)做好推動本縣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的助推器。

          公司自查報告 篇4

          按照20xx年度測繪公司目標(biāo)任務(wù)書,現(xiàn)將20xx年上半年測繪公司目標(biāo)任務(wù)自查情況報告如下:

          一、業(yè)務(wù)目標(biāo)完成情況

          1、上半年,我公司共受理業(yè)務(wù)655宗,測繪面積313223.4平方米,測繪收入497284萬元。

          2、根據(jù)《河南省測繪局辦公室關(guān)于開展20xx年測繪資質(zhì)年度注冊工作的通知》,我們克服困難,積極籌備,于20xx年5月29日順利完成測繪資質(zhì)年度注冊工作。

          3、我公司嚴(yán)格按照《房產(chǎn)測量規(guī)范》,做好我市房屋登記及預(yù)售許可證發(fā)放前的測繪、預(yù)測會工作。房產(chǎn)測繪工作實(shí)現(xiàn)測繪業(yè)務(wù)與測繪管理分離,測繪成果準(zhǔn)確率達(dá)到了95%以上。

          4、房產(chǎn)測繪政策性強(qiáng),時效性強(qiáng),特別是在當(dāng)今建筑形式日新月異、不斷變化的情況下,測繪工作的難度也越來越大。只有不斷學(xué)習(xí)才能跟得上時代發(fā)展。我公司堅(jiān)持抓“學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)”活動。認(rèn)真學(xué)習(xí)《測繪法》和《房地產(chǎn)測量規(guī)范》等,用先進(jìn)理論武裝公司人員頭腦,用先進(jìn)技術(shù)提高測繪成果質(zhì)量,上半年科室組織的業(yè)務(wù)考試中合格率達(dá)到了100%,同時公司還堅(jiān)持每周一次例會,組織公司人員交流工作中遇到的問題,及時溝通,及時解決。

          5、配合局辦公室安排抽調(diào)我公司人員參加查出違法建筑執(zhí)法、拆遷、網(wǎng)格化管理等工作。

          6、每月按時向績效考核辦公室報送工作報表。

          二、精神文明建設(shè)目標(biāo)完成情況

          1、學(xué)習(xí)方面,我公司積極組織員工參加全局組織的政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。夏季酷暑,員工白天頭頂烈日外出作業(yè),還要擠出閑暇時間苦讀業(yè)務(wù)考試資料,積極備戰(zhàn)房屋登記官考試。不僅僅是業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)方面,在實(shí)際工作中,我公司員工注重理論聯(lián)系實(shí)際,平時工作忙,同志們就利用下班時間和周末加班練習(xí)新的登記系統(tǒng)和繪圖軟件,上新系統(tǒng)一周內(nèi),我公司員工全部熟練掌握新系統(tǒng)的操作程序。

          2、紀(jì)律方面,嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度,平時業(yè)務(wù)量大,如果有一個人請假,就會嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)進(jìn)度,甚至影響整個登記程序的進(jìn)行,我公司全體員工,不到萬不得已堅(jiān)決不請假,有的員工笑著說:“請假也是打電話催圖紙,還不如在單位上班呢”。

          3、工作作風(fēng)方面,我公司堅(jiān)持貫徹“技術(shù)求新,測繪求精,服務(wù)周到,與時俱進(jìn)”的質(zhì)量方針,堅(jiān)持“公正、誠信、專業(yè)、快捷”的服務(wù)理念,始終把提高業(yè)務(wù)素質(zhì)、服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益作為事業(yè)發(fā)展的根本。即使在連續(xù)加班的情況下公司員工也能以良好的工作狀態(tài),飽滿的工作激情投入到工作當(dāng)中。

          4、在上報信息和衛(wèi)生方面,我公司做的還不夠好,每天業(yè)務(wù)量大,來往辦事群眾比較多,往往上午開門十分鐘不到,地上煙頭就扔很多,有的辦事群眾還把沒用的復(fù)印件隨處亂扔,但是顧客是上帝,我們又不能強(qiáng)硬的去阻止。我們只有每天下班的時候認(rèn)真仔細(xì)的打掃衛(wèi)生,這個辦法目前還沒有太大的效果,這點(diǎn)我們做的不好,我公司以后應(yīng)該繼續(xù)努力。

          三、存在問題及下半年努力方向

          1、登封房地產(chǎn)市場日新月異,測繪工作中遇到的新問題也層出不窮,我公司應(yīng)加強(qiáng)房產(chǎn)測繪的動態(tài)培訓(xùn),使公司員工及時掌握國家房產(chǎn)測繪的新動向,了解熟悉各省、市出臺的新的操作規(guī)程和實(shí)施細(xì)則,從而更嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某鼍邷y繪結(jié)果。

          2、定期組織儀器培訓(xùn),使員工可以熟練的操作測繪儀器,同時能把儀器操作運(yùn)動到實(shí)際工作當(dāng)中,使測繪結(jié)果更加精確,同時提高外業(yè)測量的工作效率。

          3、繼續(xù)加強(qiáng)隊(duì)伍素質(zhì)建設(shè),進(jìn)一步增強(qiáng)凝聚力和戰(zhàn)斗力,以服務(wù)為理念,統(tǒng)一思想,打造和諧隊(duì)伍。堅(jiān)持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí),在全公司建立濃厚的學(xué)習(xí)氛圍,全面提高我公司人員整體素質(zhì)。

          公司自查報告 篇5

          按照聯(lián)社關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參和非法集資的通知的要求,我社高度重視,并立即行動組織人員再次開展了員工參和非法集資的排查工作。

          在接到通知后,我社及時將通知傳達(dá)到全體員工,要求員工認(rèn)真領(lǐng)會通知精神,統(tǒng)一思想認(rèn)識,認(rèn)清參和非法集資的危害性,并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項(xiàng)制度,自覺抵制非法集資。同時加強(qiáng)對開戶、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查,防范被非法集資、民間借貸利用,切實(shí)防范因員工參和引發(fā)的重大案件和風(fēng)險事件發(fā)生。通過此次排查我社未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。

          此次排查我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署,并將其作為一項(xiàng)長期工作來抓,進(jìn)行了有效的組織和安排。

          一、組織學(xué)習(xí),提高認(rèn)識、統(tǒng)一思想

          組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識和案例的學(xué)習(xí),提高了員工對非法集資的認(rèn)識,認(rèn)清了非法集資的危害性。通過對相關(guān)法律知識及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí),有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識,進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資,并對身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳,使更多的人免受非法集資的危害。

          二、相互監(jiān)督,加強(qiáng)溝通

          1、員工之間形成相互監(jiān)督,要求既要關(guān)注員工工作狀況,也要關(guān)注員工工作以外的生活情況,最后責(zé)任落實(shí)到各部門負(fù)責(zé)人。要求部門負(fù)責(zé)人對員工行為定期排查,及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合,對風(fēng)險進(jìn)行了有效防控。

         ;同時也讓員工定期了解自己的征信記錄,珍惜自己的個人信用。另一方面,按照上級行規(guī)定動作,組織員工負(fù)責(zé)任填寫非法集資風(fēng)險排查情況表,對照自查是否存在參和非法集資、誤入非法集資陷阱的情況,以實(shí)際行動保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。

          三、自查自糾,加強(qiáng)內(nèi)控管理水平

          我社共有在職員工30人,各自對其經(jīng)手的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面自查,各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對其各網(wǎng)點(diǎn)的員工有關(guān)的銀行賬戶開立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)件的合規(guī)情況進(jìn)行了細(xì)致的檢查,對有關(guān)賬戶的發(fā)生額及余額進(jìn)行了全面對帳,并確保對賬結(jié)果真實(shí)有效,及對員工8小時外行為排查。經(jīng)過排查我社所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機(jī)構(gòu)和個人參和高利貸或向機(jī)構(gòu)和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私

          自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參和經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)、向他人提供和自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個人擔(dān)保、向民間借貸資金提供擔(dān)保、無允許非本社員工以各種方式進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風(fēng)險作為案件防控工作重點(diǎn)來抓,保持持續(xù)、嚴(yán)密的防控態(tài)勢,提前做好風(fēng)險處置預(yù)案,并通過加強(qiáng)對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項(xiàng)審計力度等多種形式。內(nèi)查外核,進(jìn)一步防范案件風(fēng)險。

          四.整改措施及今后工作思路

          今后,我社將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育,深入持續(xù)開展非法集資及高利貸的學(xué)習(xí)活動,將學(xué)習(xí)知識貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作和生活環(huán)境,進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。

         。ㄒ唬┘訌(qiáng)學(xué)習(xí),繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),使全體員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求,定期集中學(xué)習(xí),業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,落到實(shí)處,確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。

         。ǘ┘訌(qiáng)對自己的金融政策、法律制度,財經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育,規(guī)范員工言行,樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,提高員工對防范操作風(fēng)險的認(rèn)識,提高合規(guī)操作意識,消除麻痹思想。

         。ㄈ┓e極參加員工以操作風(fēng)險防控為主題進(jìn)行討論,就操作風(fēng)險防控問題發(fā)表各自意見,通過討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險防范意識和防范能力。

          (四)樹立正確的經(jīng)營指導(dǎo)思想,嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,組織好本社的內(nèi)控制度、財務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

          此次排查雖然結(jié)束,但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險排查”不放松,持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測,規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險,為全行又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。

          公司自查報告 篇6

          根據(jù)省國土資源廳、省國家保密局《關(guān)于開展全省涉密測繪成果保密檢查的通知》和省地礦局《關(guān)于開展全局系統(tǒng)涉密測繪成果保密檢查的通知》要求,我院及時反應(yīng),在全院范圍內(nèi)開展了涉密測繪成果保密工作專項(xiàng)自查,現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下:

          一、及時部署動員

          傳達(dá)國土廳、地礦局通知精神8月16日,我院接收到省國土資源廳、省國家保密局《關(guān)于開展全省涉密測繪成果保密檢查的通知》,院領(lǐng)導(dǎo)高度重視。迅速轉(zhuǎn)發(fā)通知至院屬各部門,并召集相關(guān)部門負(fù)責(zé)人傳達(dá)省廳、省局通知精神,共同商討我院自查方案。

          二、精心組織自查,突出重點(diǎn)、狠抓對關(guān)鍵環(huán)節(jié)根據(jù)省局通知精神,我院將自此自查工作分為三個部分:

          (一)全面清理涉密測繪成果使用情況

          我院自成立以來,發(fā)展迅速,業(yè)務(wù)上成果斐然,眾多項(xiàng)目的背后是大量的地質(zhì)資料的支撐,其中包括了相當(dāng)一部分的涉密測繪成果。院保密委以此次專項(xiàng)檢查為契機(jī),聯(lián)合總工辦和各業(yè)務(wù)科室集中、全面地清理了我院的涉密測繪成果使用情況。我院有專門負(fù)責(zé)接受測繪成果的資料室,測繪成果尤其是涉密測繪成果的領(lǐng)用建立起了完善的臺賬體系,在使用過程中不存在私下復(fù)制、轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)借的行為,未曾委托任何第三方開發(fā)涉密測繪成果或衍生產(chǎn)品,未曾向任何境外組織和個人擅自提供涉密測繪成果,所有涉密測繪成果均經(jīng)過安徽省測繪局審批后購買,簽訂專項(xiàng)使用協(xié)議和責(zé)任書。整個保管和使用過程規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)。

          (二)繼續(xù)規(guī)范存儲和處理涉密測繪成果設(shè)備管理

          在2月,省國家保密局對我單位的涉密計算機(jī)及移動存儲介質(zhì)的專項(xiàng)檢查中,我單位建立起的涉密設(shè)備管理體系和相關(guān)管理制度受到了參與檢查專家組的肯定。今年院領(lǐng)導(dǎo)繼續(xù)嚴(yán)格要求、持續(xù)規(guī)范,將計算機(jī)和其他涉密設(shè)備的管理納入我院工作的重點(diǎn)。對各類掃描、復(fù)印等輸出設(shè)備做了詳細(xì)、明確的要求,建立健全了相關(guān)審查、使用、回收、銷毀體系。

          經(jīng)自查,我院涉密存儲和處理涉密測繪成果的相關(guān)設(shè)備均與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離,無使用任何具有無線功能的設(shè)備處理涉密測繪成果,無在不同用途設(shè)備上交叉使用移動存儲介質(zhì),各類涉密設(shè)備均按規(guī)定備案、編號、加注統(tǒng)一標(biāo)簽后使用,并按照規(guī)定建立逐月自查、抽查臺賬。

         。ㄈ┩晟粕婷軠y繪成果保密管理工作

          根據(jù)局下發(fā)的《安徽省地礦局涉密地質(zhì)資料管理辦法》,我院在原先專人專管地質(zhì)資料的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格要求各類涉密地質(zhì)資料尤其是涉密測繪成果的保密管理。在涉密測繪成果的領(lǐng)取審批環(huán)節(jié)、項(xiàng)目使用和交回清點(diǎn)等關(guān)鍵步驟下大力氣,確保領(lǐng)取規(guī)范、使用嚴(yán)謹(jǐn)、交回及時。

          通過此次涉密測繪成果保密工作專項(xiàng)檢查,我院在涉密測繪成果使用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵部位的保密管理得到了加強(qiáng)。在自查的過程中,我院始終堅(jiān)持以查促管,在自查過程中發(fā)現(xiàn)問題,解決問題;始終堅(jiān)持以查促教,通過各部門的自查,進(jìn)一步宣傳《新保密法》,進(jìn)一步規(guī)范涉密測繪成果的使用;始終堅(jiān)持以查促防,在自查過程中,建立和完善相關(guān)制度、規(guī)定;始終堅(jiān)持以查促改,對發(fā)現(xiàn)的問題和死角,積極主動采取措施。通過此次自查,我院的.測繪成果保密管理水平有了全面的提高,為我院更加有效的防止泄密事件發(fā)生起到了重要作用。

          公司自查報告 篇7

          為貫徹落實(shí)《xxx公司關(guān)于做好近期優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作的緊急通知》精神,進(jìn)一步提高優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平,切實(shí)做好春節(jié)期間的供電服務(wù)工作,xx供電所現(xiàn)已全面開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)自查工作。特別是對重要客戶進(jìn)行了仔細(xì)排查,經(jīng)認(rèn)真梳理對發(fā)現(xiàn)xxx優(yōu)質(zhì)服務(wù)方面存在的問題和不足進(jìn)行了嚴(yán)肅整改,現(xiàn)將具體情況匯報如下:

          一、領(lǐng)導(dǎo)重視,精心組織實(shí)施

          為認(rèn)真執(zhí)行《xxx公司關(guān)于做好近期優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作的緊急通知》文件精神,進(jìn)一步抓好優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作,對此xx供電所領(lǐng)導(dǎo)高度重視,首先成立了以所長為第一責(zé)任人的優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作自查領(lǐng)導(dǎo)小組,制定具體工作措施,召開專題會議,精心組織布署,組織對供電所重要客戶安全隱患排查、輿情分析防控等工作進(jìn)行了認(rèn)真排查,經(jīng)認(rèn)真整改和不斷完善,為做好春節(jié)期間xxx優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作提供了保障。

          二、認(rèn)真排查,及時發(fā)現(xiàn)問題

          1、認(rèn)真對供電所全體職工進(jìn)行了仔細(xì)排查,未發(fā)現(xiàn)xxx情況,均滿足上級公司標(biāo)準(zhǔn)要求。

          2、對供電所遇到的投訴舉報案件的辦結(jié)進(jìn)行嚴(yán)肅查處,經(jīng)排查非常規(guī)范,做到能在承諾時限內(nèi)及時處理辦結(jié),無任何不良記錄,優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作開展良好。

          3、不定期對服務(wù)人員進(jìn)行明查暗訪,檢查服務(wù)人員在工作態(tài)度、工作紀(jì)律、服務(wù)禮儀、儀容儀表等方面是否規(guī)范。檢查結(jié)果發(fā)現(xiàn),大部分工作人員能夠嚴(yán)守規(guī)定,遵守時間,執(zhí)行業(yè)務(wù)辦理流程和收費(fèi)政策及標(biāo)準(zhǔn),真正做到透明辦公,一站式服務(wù),陽光般服務(wù)。

          4、檢查供電所班組,特別是營業(yè)廳和搶修班是否做到“首問負(fù)責(zé)”、“一口對外”、“限時辦結(jié)”,均查無問題發(fā)生。但各項(xiàng)工作仍需不斷完善,才能使xxx優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平得到快速提升。

          三、注意實(shí)效,認(rèn)真落實(shí)整改

          1、不斷完善管理,實(shí)現(xiàn)窗口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化

          xx供電所始終實(shí)行xxx營業(yè)場所無周休日工作機(jī)制。柜員做到了著裝掛牌,辦結(jié)每筆xx業(yè)務(wù)不超過1分鐘,并嚴(yán)格按照營業(yè)場所公示的業(yè)務(wù)辦理流程、收費(fèi)政策及標(biāo)準(zhǔn)辦理業(yè)務(wù)。

          在春節(jié)期間,為保證居民用戶正常供電,方便客戶繳費(fèi),提前就將春節(jié)放假工作時間安排通知給廣大客戶,并且按上級公司要求正月初xxx便開始營業(yè)。在春節(jié)期間,每天由客戶服務(wù)中心主任坐班,每個崗位輪流值班,保證工作人員不脫崗。同時,主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員在春節(jié)期間還多次深入服務(wù)窗口進(jìn)行檢查和慰問,并對存在的問題進(jìn)行了現(xiàn)場指導(dǎo)、批評和指正,逐一進(jìn)行了整改。

          2、認(rèn)真履職踐諾,嚴(yán)肅對待投訴舉報案件

          xx供電所全體營業(yè)窗口服務(wù)工作人員能夠嚴(yán)格執(zhí)行“xxx”規(guī)定,做到在承諾時限內(nèi)辦結(jié)業(yè)務(wù)?蛻舴⻊(wù)中心既為內(nèi)部xxx工作營造了便利環(huán)境,又為廣大居民用戶提供了便捷周到的服務(wù);接到客戶投訴舉報后,xx供電所嚴(yán)格按照流程在及時進(jìn)行處理,并將處理結(jié)果及時反饋和上報;對重要客戶安全隱患進(jìn)行排查,真正做到了為大客戶的生產(chǎn)經(jīng)營保駕護(hù)航;排查并完善搶修力量的組織和實(shí)施,保證接報及時,快速到場,迅速解決;認(rèn)真排查一切不利因素,輿情分析防控工作有待加強(qiáng),保證營銷xxx優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作不留死角,沒有隱患,等等舉措,這大大減少了客戶投訴舉報事件的發(fā)生。另外,在收費(fèi)高峰時段,為避免客戶排隊(duì),我司啟動應(yīng)急方案,加開營業(yè)窗口以緩解繳費(fèi)壓力。

          3、嚴(yán)執(zhí)首問負(fù)責(zé)制,實(shí)現(xiàn)xxx業(yè)務(wù)“一口對外”

          嚴(yán)格按照“xxx”規(guī)定辦理各項(xiàng)業(yè)務(wù)。認(rèn)真執(zhí)行“首問負(fù)責(zé)制”和“限時辦結(jié)”規(guī)定,落實(shí)了xxx檢查和故障報修等業(yè)務(wù)均由客戶服務(wù)中心實(shí)現(xiàn)“一口對外”;每日核查xxx方案答復(fù)期限、業(yè)務(wù)辦理期限、受理客戶投訴辦結(jié)時限等,在營業(yè)場所設(shè)有業(yè)務(wù)咨詢窗口、意見箱、意見簿及舉報和查詢電話,讓社會廣大用戶監(jiān)督我們的一言一行,避免營業(yè)廳工作人員在辦理業(yè)務(wù)時有推委搪塞、刁難客戶現(xiàn)象的發(fā)生。不僅提高了我們xxx優(yōu)質(zhì)服務(wù)水平,還重塑了xxx企業(yè)的新形象。

          在各級領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,xx供電所在優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作取得了一定成績,但也發(fā)現(xiàn)些許不足。今后,我們將進(jìn)一步轉(zhuǎn)變思想,提高認(rèn)識,改進(jìn)工作方法,不斷完善管理機(jī)制,繼續(xù)扎實(shí)開展優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作,使xx供電所的xxx優(yōu)質(zhì)服務(wù)再上新臺階。

          公司自查報告 篇8

          為提升供電服務(wù)質(zhì)量,改進(jìn)行業(yè)作風(fēng)形象,強(qiáng)化管理和源頭防腐,公司制定了“堅(jiān)持從實(shí)際出發(fā),腳踏實(shí)地對行評;狠抓服務(wù)能力和素質(zhì),邊查邊改求實(shí)效”的工作原則,促進(jìn)社會發(fā)展和落實(shí)“人民電業(yè)為人民”的服務(wù)宗旨為目的,圍繞公司行風(fēng)民主評議的具體內(nèi)容,結(jié)合實(shí)際,在全公司(包括各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營業(yè)所)深入開展了自查自糾工作,F(xiàn)將工作的主要情況匯報如下:

          一、領(lǐng)導(dǎo)重視,制定方案,廣泛動員

          為了保證供電服務(wù)效能監(jiān)察自查自糾工作有序開展,公司按照統(tǒng)一組織、分級實(shí)施的原則,首先開展調(diào)查研究,了解供電服務(wù)現(xiàn)狀,制定效能監(jiān)察實(shí)施方案,明確監(jiān)督內(nèi)容和責(zé)任分工。2月10日,公司領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會議,圍繞優(yōu)化服務(wù)環(huán)境,維護(hù)群眾利益和民主評議行風(fēng)等18個具體內(nèi)容,逐條進(jìn)行自查,對每一條應(yīng)該怎樣做,應(yīng)該由誰負(fù)責(zé),制定了具體落實(shí)措施。其次召開效能監(jiān)察工作動員會。動員部署,落實(shí)責(zé)任,組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件和規(guī)定,培訓(xùn)業(yè)務(wù)知識,使大家充分認(rèn)識到開展供電服務(wù)效能監(jiān)察工作的重要意義,提高做好工作的自覺性和責(zé)任感。

          二、走出去,主動征求各方意見,加強(qiáng)明查暗訪

          2月21日至24日,公司經(jīng)理帶隊(duì),綜合辦主任,財務(wù)科長等一行,分別前往林子、興隆、理合等各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府,主動征求行評建議和意見,匯報行風(fēng)建設(shè)情況,經(jīng)理對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)表示,各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所必須接受當(dāng)?shù)攸h委政府的管理,特別是行業(yè)作風(fēng)和安全管理上,要嚴(yán)格要求,有不好的苗頭,要及時批評,公司決不護(hù)短、決不說情。公司領(lǐng)導(dǎo)所到之處,還對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營業(yè)所進(jìn)行明查暗訪,督導(dǎo)檢查,和鄉(xiāng)鎮(zhèn)所員工談心,提要求,了解他們的困難。強(qiáng)調(diào)公司對安全生產(chǎn)和行風(fēng)建設(shè)管理工作的延伸,也對鄉(xiāng)鎮(zhèn)所的員工提出了更高的要求,從設(shè)備管理、安全運(yùn)行到營銷服務(wù),必須按照行評的要求,從提高整體素質(zhì)入手,牢固樹立“人民電業(yè)為人民”的服務(wù)宗旨,為新農(nóng)村建設(shè)服好務(wù)。

          三、緊抓重點(diǎn),深入自查

          圍繞供電服務(wù)的“焦點(diǎn)”、“難點(diǎn)”問題和薄弱環(huán)節(jié),聯(lián)合營銷、農(nóng)電、客服等部門,及時總結(jié)分析供電服務(wù)工作現(xiàn)狀,跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展,掌握工作動態(tài),督促各級各類人員履責(zé)盡責(zé),推進(jìn)供電服務(wù)自查自糾高質(zhì)、高效、規(guī)范有序進(jìn)行,以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務(wù),以服務(wù)樹形象,全面提升行風(fēng)建設(shè)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作水平,為建設(shè)更強(qiáng)更大的現(xiàn)代公司奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。在自查階段,一是要求各單位要結(jié)合本單位實(shí)際,深入開展自查自糾,同時把自查問題、糾偏整改、加強(qiáng)監(jiān)管、完善制度有機(jī)銜接起來,協(xié)調(diào)推進(jìn),形成閉環(huán)的科學(xué)工作模式,既能解決當(dāng)前存在的突出問題,又著重修訂、完善并建立規(guī)范管理的長效機(jī)制,確保監(jiān)察工作取得實(shí)效。二是針對發(fā)現(xiàn)的問題和隱患,要分析研究問題和隱患產(chǎn)生的根源,提出改進(jìn)措施和辦法,明確整改時限和責(zé)任要求,增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的預(yù)見性、針對性和實(shí)效性。

          四、通過自查,發(fā)現(xiàn)存在的主要問題

          1、集鎮(zhèn)負(fù)荷增加快、電壓質(zhì)量較差,部分地方空調(diào)不能正常使用,邊遠(yuǎn)地區(qū)故障搶修因交通等因素不能夠及時到達(dá)。

          2、窗口建設(shè)有待于進(jìn)一步加強(qiáng),規(guī)范化服務(wù)還需進(jìn)一步完善。有的員工工作責(zé)任心不夠強(qiáng),工作效率不夠高,綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)不能完全適應(yīng)高質(zhì)量工作的要求。

          3、加強(qiáng)與用戶溝通不足。要通過改善服務(wù)態(tài)度,提高服務(wù)質(zhì)量,多征求用戶意見來加強(qiáng)溝通。

          4、職工隊(duì)伍建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng)。要加強(qiáng)技能、職業(yè)道德培訓(xùn),增強(qiáng)職工緊迫感,進(jìn)一步提高職工的整體素質(zhì)。

          5、宣傳力度不夠。特別是對電力法律、法規(guī)的宣傳力度和電力形象的宣傳不夠,群眾依法用電、安全用電和電力設(shè)施保護(hù)意識不強(qiáng),對電力企業(yè)的真實(shí)狀況、困難和所做的工作了解不夠。

          6、鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電營業(yè)所雖然建立了收費(fèi)公示制度和計量復(fù)核制度,但不夠統(tǒng)一。對國家電價體系,執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)理解不統(tǒng)一。

          五、整改的主要措施

          1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)“國網(wǎng)公司三個十條”、《供電營業(yè)職工文明服務(wù)行為規(guī)范》、《供電營業(yè)窗口文明用語、忌語》提高員工的業(yè)務(wù)技術(shù)素質(zhì),增強(qiáng)優(yōu)質(zhì)服務(wù)的主動性,提高員工的職業(yè)道德素質(zhì)。

          2、營業(yè)窗口必須辦事公開,要公開辦事程序,目錄電價和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),實(shí)行統(tǒng)一著裝,掛牌上崗,接受社會監(jiān)督。

          3、建立實(shí)時、自動的電話語音查詢與電話催費(fèi)系統(tǒng)。并為營銷人員配備了手機(jī),使欠費(fèi)客戶在交費(fèi)后通過銀行聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng),能夠自動發(fā)出短信通知營銷人員,有效縮短了恢復(fù)供電的時間。同時,在全體營銷員工中開展“居民客戶無停電收費(fèi)”競賽活動。鼓勵員工以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)感動客戶,實(shí)施情感催費(fèi),避免由于欠費(fèi)停電給客戶帶來的不便。

          4、拓展電費(fèi)儲蓄業(yè)務(wù)?蛻暨可利用霧凇卡和ATM機(jī)進(jìn)行電話交費(fèi)或自助交費(fèi),使客戶在存儲電費(fèi)的方式上有了更多的選擇。

          總之,通過此次自查自糾工作的深入開展,我們及時發(fā)現(xiàn)了服務(wù)自查工作中存在的不足和薄弱環(huán)節(jié),通過自糾整改,使我們充分認(rèn)識到供電服務(wù)自查工作在企業(yè)整體運(yùn)營中的重要性,為今后各項(xiàng)工作的順利開展奠定良好的基礎(chǔ)。

          公司自查報告 篇9

          根據(jù)中國保監(jiān)會XX監(jiān)管局(20xx)16號文件《XX保監(jiān)局關(guān)于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實(shí)施方案》的要求,XX人壽XX中心支公司及時組織召開了“執(zhí)行年”自查自糾動員會議,緊緊圍繞會議內(nèi)容,制定了自查自糾方案,建立了自評工作機(jī)制和“執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組,認(rèn)真進(jìn)行了自查自糾,現(xiàn)將自查自糾情況匯報如下:

          一、自查自糾組織情況

         。ㄒ唬⿵(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo) 精心組織

          為了加強(qiáng)對本次工作的領(lǐng)導(dǎo),我公司成立了“執(zhí)行年”工作領(lǐng)導(dǎo)小組,由XX支公司總經(jīng)理高永洪同志任組長,副總經(jīng)理劉章龍和支公司各部門負(fù)責(zé)人為小組成員,從而確!皥(zhí)行年”工作有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、健康有序的開展。同時,領(lǐng)導(dǎo)小組研究制定了《XX人壽XX中心支公司20xx年度“執(zhí)行年”工作實(shí)施方案》,明確了“執(zhí)行年”活動的指導(dǎo)思想、基本原則、總體目標(biāo)、自查內(nèi)容、方法步驟和工作要求。把公司各項(xiàng)日常業(yè)務(wù)工作同“執(zhí)行年”活動有機(jī)地結(jié)合起來,確保兩不誤、兩促進(jìn)。六月,公司因負(fù)責(zé)人更換“執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組組長改由新的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人劉志?倱(dān)任。

         。ǘ┬麄靼l(fā)動 提高認(rèn)識

          為了充分調(diào)動中支公司全體員工參與行評評議,提升服務(wù)滿意度的積極性,我們把宣傳動員、統(tǒng)一認(rèn)識作為開展“執(zhí)行年”工作的首要環(huán)節(jié)。

          1.組織全體員工召開“執(zhí)行年”啟動大會,認(rèn)真學(xué)習(xí)傳達(dá)省保監(jiān)會有關(guān)“執(zhí)行年”文件,進(jìn)行了深入的學(xué)習(xí)領(lǐng)會。使全公司員工進(jìn)一步認(rèn)清形勢,統(tǒng)一思想,以良好的精神狀態(tài)和飽滿的工作熱情投入到這次自查自糾工作中去。

          2.制定 “執(zhí)行年”宣傳欄?靶麄鳁l幅,讓全體員工了解““執(zhí)行年””工作,并自覺參與和遵守相關(guān)制度。

          (三)加強(qiáng)調(diào)研 搞好服務(wù)

          本次征求意見,通過多渠道的形式展開:

         。1)由中支公司總經(jīng)理室成員親自參加XX市電臺行風(fēng)熱線節(jié)目通過媒體現(xiàn)場接受群眾咨詢和投訴。

         。2)舉辦“愛心飛揚(yáng),XX相伴”客服節(jié)服務(wù)節(jié),通過調(diào)查問卷的形式向廣大群眾和客戶征求意見和建議。

         。3)要求各部門針對日常工作認(rèn)真開展自查自糾,并書寫自查剖析材料。

          (四) 強(qiáng)化合規(guī)意識 樹立合規(guī)理念

          合規(guī)經(jīng)營是保險公司的核心經(jīng)營原則,每一位員工都必需嚴(yán)格遵守規(guī)章制度,只有在合規(guī)范圍內(nèi)經(jīng)營才能穩(wěn)步健康發(fā)展。在6月下旬,分公司法律崗對全體員工進(jìn)行了一次法律知識培訓(xùn),此次培訓(xùn)不僅讓大家學(xué)習(xí)了作為從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則,同時也讓大家了解了對保險公司合規(guī)經(jīng)營的相關(guān)管理規(guī)定。

          二、自查自糾存在的問題及原因

          (一)少數(shù)客戶反應(yīng)續(xù)期交費(fèi)通過銀行轉(zhuǎn)帳無法收到交費(fèi)發(fā)票

          客戶在續(xù)期交費(fèi)過程中,保費(fèi)通過銀行轉(zhuǎn)帳后,由總公司后援保費(fèi)部統(tǒng)一批次打印發(fā)票,并郵寄給客戶。在郵寄發(fā)票的過程中,有客戶的聯(lián)系地址不詳細(xì),或者不正確的情況,就可能導(dǎo)致客戶無法收到發(fā)票。在后期的工作中公司將安排保全人員及時催告投保人進(jìn)行相關(guān)信息變更,并安排續(xù)收服務(wù)人員為客戶進(jìn)行信息維護(hù)。同時,為更好地為客戶提供后期服務(wù),工作人員向客戶推廣和介紹XX首創(chuàng)的一站式移動服務(wù)平臺,客戶足不出戶,就可查詢保單狀態(tài),并可自助操作十幾種保全業(yè)務(wù),真正享受XX高效,簡單,快捷且低碳,環(huán)保的服務(wù)。

         。ǘ┥贁(shù)客戶反映簽單業(yè)務(wù)員離職后,公司后續(xù)服務(wù)質(zhì)量跟不上

          有客戶認(rèn)為,簽單業(yè)務(wù)員離職后,就沒人再對其進(jìn)行后續(xù)服務(wù)了。其實(shí)公司有專業(yè)的續(xù)期服務(wù)部門,業(yè)務(wù)人員離職后,其名下服務(wù)的保單將重新進(jìn)行分配服務(wù)人員,主要為:

          1.通過信函形式告之投保人新的服務(wù)人員信息,方便客戶聯(lián)系服務(wù)員,維護(hù)后期服務(wù)。

          2.通過XX行銷平臺通知服務(wù)人員與投保人聯(lián)系,在保單到期后的寬限期三十天內(nèi),如客戶還沒有交費(fèi),會有預(yù)警提示,督促業(yè)務(wù)員及時聯(lián)系客戶,并做好服務(wù)。

         。ㄈ┎糠挚蛻魧碣r流程不清楚

          有客戶覺得,保險理賠資料復(fù)雜,流程繁瑣。公司為維護(hù)客戶利益,消除客戶顧慮,公司特別建立健全了理賠服務(wù)公示制度,在公司門店(包括四級機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn))明顯的位置張貼《理賠服務(wù)公示》、《人身險投保提示書》,公示理賠服務(wù)的具體流程、所需材料、聯(lián)系電話、相關(guān)服務(wù)承諾、客戶投保需注意事項(xiàng)及權(quán)益等內(nèi)容。另外,客戶報案成功后,公司安排專人進(jìn)行住院慰問及理賠代辦。凡是在XX城區(qū)定點(diǎn)醫(yī)院住院的客戶,公司會委派工作人員去慰問客戶,再次提醒用藥及理賠程序。同時告知在職的代理人,協(xié)助客戶辦理理賠手續(xù),讓客戶安心治療。

          三、整改落實(shí)情況

          目前保險行業(yè)最受關(guān)注的兩個問題是:銷售誤導(dǎo)與理賠難。針對保險行業(yè)的普遍現(xiàn)狀,我中支公司首先在業(yè)務(wù)新人的職前培訓(xùn)方面,即認(rèn)真作好職業(yè)道德培訓(xùn),把好進(jìn)口關(guān)。根據(jù)《人身保險新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》規(guī)定“向個人銷售新型產(chǎn)品的,保險公司提供的投保單應(yīng)當(dāng)包含投保人確認(rèn)欄,并由投保人抄錄下列語句后簽名:“本人已閱讀保險條款、產(chǎn)品說明書和投保提示書,了解本產(chǎn)品的特點(diǎn)和保單利益的不確定性”。

          為確保新契約保單品質(zhì),最大限度維護(hù)客戶利益,提升客戶對公司專業(yè)化的認(rèn)同,提高客戶對公司的滿意度,XX電話回訪項(xiàng)目堅(jiān)決執(zhí)行監(jiān)管制度,杜絕代簽名風(fēng)險,落實(shí)客戶問題的解決,防止銷售誤導(dǎo)及代簽名風(fēng)險,檢查規(guī)則執(zhí)行情況,降低工作人員的操作失誤和道德風(fēng)險。開展崗位技能大練兵,實(shí)現(xiàn)崗位交叉學(xué)習(xí),實(shí)行“首問制”和“P-star五星服務(wù)”“禮儀服務(wù)之星”的推廣,通過以上舉措的實(shí)施落實(shí),中支員工不僅提高了工作效率和自身形象,而且全面提高了員工的綜合素質(zhì)。力求全體人員為客戶提供更專業(yè)、高效、優(yōu)質(zhì)的服務(wù),確保公司依法合規(guī)經(jīng)營。

          另外,客戶關(guān)注的另一個重點(diǎn)是保險跟進(jìn)服務(wù)以及理賠手續(xù)繁、周期長等問題。為此,我公司結(jié)合實(shí)際,認(rèn)真抓好服務(wù)上的每一個環(huán)節(jié),簡化契約服務(wù)手續(xù),加快承保時效,為客戶進(jìn)行理賠疑難解答,顯現(xiàn)出集中作業(yè)優(yōu)勢。我中支公司要求理賠人員在第一時間進(jìn)行探視并增加病房探視率,在探視過程中給客戶送上慰問卡,并告知客戶所應(yīng)提供的理賠資料,嚴(yán)格踐行“以人為本,切實(shí)保障被保險人的利益”的指導(dǎo)思想,切實(shí)依法經(jīng)營和規(guī)范業(yè)務(wù)行為,以公平競爭與誠信合作的原則開展業(yè)務(wù),在業(yè)務(wù)拓展、業(yè)務(wù)管理、后援服務(wù)等方面,做好每一個基礎(chǔ)動作,優(yōu)化作業(yè)流程,提高工作效率,堅(jiān)決落實(shí)公司提出的“標(biāo)準(zhǔn)案件,資料齊全,三天賠付”的承諾,讓客戶了解XX的理賠流程的快捷,消除客戶保險理賠手續(xù)繁,時間長的誤解。

          四、后續(xù)工作要求

          誠信經(jīng)營、理賠時效、服務(wù)質(zhì)量是保險業(yè)的重要根基。下階段,中支公司將進(jìn)一步深入貫徹落實(shí)《XX保監(jiān)局關(guān)于在全省深入開展“執(zhí)行年”活動的實(shí)施方案》和《XX人壽XX中心支公司20xx年“執(zhí)行年”工作實(shí)施方案》的安排,結(jié)合自查和收集到的問題,進(jìn)行認(rèn)真整改落實(shí)。將“執(zhí)行年”活動與公司各項(xiàng)經(jīng)營管理工作密切聯(lián)系起來,從創(chuàng)新保險營銷管理、加強(qiáng)誠信教育、建立快速便捷的理賠服務(wù)系統(tǒng)、加強(qiáng)信訪工作,提升業(yè)務(wù)員品質(zhì)管理等方面,切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)和服務(wù)質(zhì)量,明確發(fā)展方向,切實(shí)做到依法合規(guī)經(jīng)營,保護(hù)被保險人利益,促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

          公司自查報告 篇10

          一、企業(yè)概況

          1、企業(yè)的性質(zhì)及類型:

          醫(yī)藥有限公司”原名“醫(yī)藥公司”,該公司成立于1992年,原隸。經(jīng)營地址是市號。公司在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下,嚴(yán)格按照gsp的要求規(guī)范經(jīng)營行為,公司從藥品的購進(jìn)、儲存、銷售一直按照gsp要求管理,堅(jiān)決落實(shí)質(zhì)量管理職責(zé)和質(zhì)量管理程序,通過不斷的培訓(xùn)讓員工知道在其崗位上做什么、怎樣做,責(zé)任落實(shí)到人。

          2、營業(yè)場所、倉庫、辦公及輔助區(qū)面積:

          公司現(xiàn)有辦公場所面積300㎡,經(jīng)營場所面積90㎡,倉儲面積1232㎡,其中陰涼庫:982㎡,常溫庫214㎡,冷藏庫14m2,易串味庫22㎡。另設(shè)有40m2的驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室。

          倉庫按要求劃分為:待驗(yàn)區(qū)、退貨區(qū)、發(fā)貨區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū),分別用黃色、綠色、紅色明顯標(biāo)志。行政辦公區(qū)與倉庫完全分開。

          3、人員概況:

          公司現(xiàn)有職工80人,其中:執(zhí)業(yè)藥師1人,從業(yè)藥師2人,藥1師人,其他技術(shù)人員4人。藥學(xué)技術(shù)人員占員工總數(shù)的10%。從事藥品質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)工作人員7人。

          公司主要負(fù)責(zé)人具有相關(guān)學(xué)歷和職稱,熟悉國家有關(guān)藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及所經(jīng)營藥品的知識。質(zhì)管部經(jīng)理具有執(zhí)業(yè)藥師資格,大專學(xué)歷。從事質(zhì)量管理的人員,均為大專以上學(xué)歷,且專職在崗。

          4、企業(yè)經(jīng)營狀況:

         。1)經(jīng)營方式范圍:經(jīng)營范圍為:中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素制劑、生化藥品、生物制品。

          (2)公司注冊資金100萬元,20xx年經(jīng)營品種660多種,20xx年完成銷售額約8000萬元。

          二、公司gsp質(zhì)量體系內(nèi)部評審情況

          為了貫徹執(zhí)行《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》及其實(shí)施細(xì)則,公司建立了以總經(jīng)理為首,包括質(zhì)管部、辦公室、業(yè)務(wù)部、儲運(yùn)部、財務(wù)部負(fù)責(zé)人在內(nèi)的gsp管理小組,成員有等,并明確了具體職能。同時進(jìn)行了軟件整理、硬件改造。為使我公司質(zhì)量管理符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn),我們于20xx年1月12日——1月14日進(jìn)行了全面的內(nèi)部評審。通過制定方案,召開會議布置任務(wù),提出要求,組織檢查,綜合評審,下達(dá)整改通知書,制定措施,實(shí)施整改,最后做出企業(yè)自查內(nèi)審報告。

          具體內(nèi)容如下:

          1、建立了質(zhì)量管理組織,制定了質(zhì)量管理制度,發(fā)布了質(zhì)量方針目標(biāo)。

         。1)質(zhì)量管理組織情況

          設(shè)立了由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)下的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)。機(jī)構(gòu)下設(shè)質(zhì)量管理組、質(zhì)量驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)組。企業(yè)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為執(zhí)業(yè)藥師;質(zhì)管、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)和銷售人員均具有中專以上學(xué)歷,經(jīng)藥品監(jiān)督局培訓(xùn)并考試合格。從事質(zhì)管、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)人員7人,占員工總數(shù)的9%。

         。2)藥品經(jīng)營質(zhì)量文件的制定及運(yùn)行情況:

          公司制定了質(zhì)量方針及目標(biāo),成為公司進(jìn)行質(zhì)量管理、開展各項(xiàng)質(zhì)量活動的基本準(zhǔn)則。

          由總經(jīng)理及質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人牽頭組織編寫的質(zhì)量管理職責(zé)、程序文件,規(guī)范了相關(guān)記錄,明確了規(guī)范各部門職責(zé)及崗位責(zé)任制。

          程序文件包括:

          質(zhì)量方針和目標(biāo)管理;

          質(zhì)量體系的審核;

          質(zhì)量責(zé)任;

          質(zhì)量否決;

          質(zhì)量信息管理;

          首營企業(yè)和首營品種的審核;

          質(zhì)量驗(yàn)收;

          倉儲保管、養(yǎng)護(hù)和出庫復(fù)核的管理;

          記錄和憑證的管理;

          有效期藥品、不合格藥品和退貨藥品的管理;

          質(zhì)量事故、質(zhì)量查詢和質(zhì)量投訴的管理;

          藥品不良反應(yīng)報告的規(guī)定;

          衛(wèi)生和人員健康狀況的管理;

          質(zhì)量方面的教育、培訓(xùn)及考核規(guī)定等。

          20xx年根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化,我們對質(zhì)量管理文件進(jìn)行修訂和頒布,其中修訂和頒布了質(zhì)量職責(zé)16項(xiàng),質(zhì)量管理制度36項(xiàng),操作程序21項(xiàng)。

          其中包括:對興奮劑藥品管理,如興奮劑的分區(qū)管理、驗(yàn)收以及對銷售客戶和人員資質(zhì)的索取審核。通過不斷的改進(jìn)質(zhì)量管理制度,從而保證公司經(jīng)營的進(jìn)一步規(guī)范。

          20xx年我們制定的質(zhì)量方針是“質(zhì)量第一,用戶至上”。

          質(zhì)量目標(biāo)為:

          1、確保公司經(jīng)營行為的規(guī)范性、合法性;

          2、確保所經(jīng)營藥品質(zhì)量的安全有效;

          3、確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行及持續(xù)改進(jìn);

          4、不斷提升公司的質(zhì)量信譽(yù);

          5、最大限度的滿足客戶需求。

          同時分解為:

          1、首營企業(yè)、首營品種審批率100%;

          2、庫存藥品合格率100%;

          3、購銷合同均有質(zhì)量條款或100%簽訂質(zhì)量保證協(xié)議。

          4、直接接觸藥品員工每年體檢一次,并建立健康檔案;

          5、相關(guān)崗位均要持證上崗;

          6、新錄入員工均進(jìn)行崗前培訓(xùn);

          7、入庫藥品驗(yàn)收合格率為100%;

          8、質(zhì)量查詢和投訴受理、處理率100%;

          9、質(zhì)量信息、不良反應(yīng)及時上報率100%;

          10、全年重大事故為0;

          11、質(zhì)量培訓(xùn)每季度一次。通過質(zhì)量方針和目標(biāo)的制定、發(fā)布,有力的推動了公司質(zhì)量管理全面開展,收到了良好的效果。

         。3)質(zhì)量體系的實(shí)施與運(yùn)行

          公司定期進(jìn)行質(zhì)量管理程序?qū)嵤┛己耍构芾沓绦蚵鋵?shí)到實(shí)處,發(fā)現(xiàn)問題及時糾正。每年對公司藥品進(jìn)貨質(zhì)量進(jìn)行評審和總結(jié)。

          2、人員與培訓(xùn)

         。1)培訓(xùn):公司為提高人員素質(zhì),采取請進(jìn)來或送出去的多種方式對人員進(jìn)行繼續(xù)教育。積極參加各級藥品監(jiān)督管理局的各種培訓(xùn),質(zhì)管、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、保管等相關(guān)人員都進(jìn)行了培訓(xùn)并考試合格。公司辦公室和質(zhì)管部共同制定了年度培訓(xùn)計劃,由辦公室按計劃組織培訓(xùn),每季度培訓(xùn)一次并考核。培訓(xùn)內(nèi)容包括藥品管理的法律、法規(guī)、規(guī)章和藥品專業(yè)知識及專業(yè)技術(shù)、管理程序及管理職責(zé),培訓(xùn)及考核均記錄存檔。通過培訓(xùn)使員工提高了質(zhì)量意識,保障了質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行。20xx年我公司共培訓(xùn)4次,10個學(xué)時,考核4次,均為優(yōu)、良。

         。2)健康檢查:質(zhì)量管理、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、保管等崗位人員不但在專業(yè)素質(zhì)方面須達(dá)到要求,健康狀況也須符合要求。新上崗人員須經(jīng)體檢合格方可上崗,在崗人員按規(guī)定每年體檢一次。通過體檢以上人員均未患有皮膚病、傳染病、精神病。辦公室建立了“健康檢查匯總表”及健康檔案。

          3、設(shè)施與設(shè)備

          環(huán)境質(zhì)量是保證藥品在經(jīng)營中其安全有效的基礎(chǔ)。公司現(xiàn)有辦公面積300㎡,經(jīng)營面積90㎡,倉儲面積1232㎡,其中陰涼庫:982㎡,常溫庫214㎡,冷藏庫14m2,易串味庫22㎡。另設(shè)有40m2的驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室。

          庫區(qū)地面平整、無積水和無污染源,辦公區(qū)與倉儲區(qū)嚴(yán)格分開。庫內(nèi)墻壁、頂棚、地面光潔平整,門窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密,并有良好的通風(fēng)系統(tǒng)和排水設(shè)施。庫區(qū)內(nèi)配置有溫濕度調(diào)節(jié)系統(tǒng)、消防系統(tǒng)、溫濕度計。冷藏庫配備了雙電源,安裝了溫濕度自動記錄設(shè)備。當(dāng)庫房溫濕度超出范圍時,及時采取調(diào)控措施,以使保持合格范圍。除此之外,庫區(qū)設(shè)置有通風(fēng)、驅(qū)鼠、防蟲、防蚊蠅等設(shè)施,以及符合安全的照明設(shè)施和拆零、拼箱等工作場所。

          驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)室內(nèi)配置有:千分之一天平、標(biāo)準(zhǔn)比色液、澄明度檢測儀、空調(diào),室內(nèi)溫度嚴(yán)格按要求調(diào)控。

          公司對所用的設(shè)備和設(shè)施制定有檢查、維修、保養(yǎng)和操作規(guī)程并建立了使用記錄及檔案。

          營業(yè)大廳寬敞明亮,設(shè)有電腦8臺,購銷業(yè)務(wù)全部實(shí)行微機(jī)管理。

          4、藥品購進(jìn)

          公司嚴(yán)格按制定的《藥品購進(jìn)程序》、《藥品購銷合同評審程序》、《首營企業(yè)和首營品種審核制度》對供方進(jìn)行審核,建立供貨企業(yè)檔案。以確保購進(jìn)的藥品是合法企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營的、符合質(zhì)量要求的合格藥品。

          在審核確定供貨企業(yè)的同時,對其與本企業(yè)聯(lián)系的銷售人員進(jìn)行合法資格的確認(rèn)。即:收取銷售人員的身份證復(fù)印件,檢查其所持有的法人委托書及委托書期限。

          公司與供貨企業(yè)所簽訂的購貨合同中有質(zhì)量條款并按質(zhì)量條款執(zhí)行。購銷合同中明確:藥品質(zhì)量應(yīng)符合其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)質(zhì)量要求;藥品附產(chǎn)品合格證;藥品包裝符合有關(guān)規(guī)定和貨物運(yùn)輸要求。業(yè)務(wù)部建立了合同管理臺帳。質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督購貨合同中質(zhì)量條款的執(zhí)行。

          目前已完成首營企業(yè)審批580家,首營品種審批387種,F(xiàn)供方資質(zhì)齊全,質(zhì)量合格,票據(jù)齊備。

          5、藥品驗(yàn)收

          公司均按國家法定標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)貨合同中的質(zhì)量條款以及《藥品驗(yàn)收管理制度》、《銷后退回藥品管理制度》、《藥品質(zhì)量驗(yàn)收操作規(guī)程》對購進(jìn)藥品、銷后退回藥品的質(zhì)量逐批驗(yàn)收,包括藥品外觀的性狀檢查和藥品內(nèi)外包裝及標(biāo)識的檢查,建立了《藥品驗(yàn)收記錄》。驗(yàn)收記錄記載了供貨單位、數(shù)量、到貨日期、品名、規(guī)格、批準(zhǔn)文號、生產(chǎn)廠商、有效期、質(zhì)量狀況、驗(yàn)收結(jié)論和驗(yàn)收人員等項(xiàng)內(nèi)容。驗(yàn)收記錄按要求存檔。

          對銷后退回藥品,驗(yàn)收人員按進(jìn)貨“驗(yàn)收細(xì)則”的規(guī)定逐批驗(yàn)收。并填寫《銷后退回藥品檢查驗(yàn)收記錄》,記錄按要求存檔。

          驗(yàn)收在規(guī)定的時限內(nèi)完成,驗(yàn)收時抽樣按《驗(yàn)收抽樣細(xì)則》進(jìn)行抽樣,確保抽取的樣品具有代表性。首營品種須有該批號藥品的質(zhì)量檢驗(yàn)報告書。倉庫保管員憑驗(yàn)收員簽字收貨。對貨與單不符、質(zhì)量異常、包裝不牢或破損、標(biāo)志模糊等情況,拒收并上報有關(guān)部門處理。

          用于藥品驗(yàn)收養(yǎng)護(hù)用儀器、計量器具,按規(guī)定登記、使用和定期校驗(yàn)并記錄。

          發(fā)現(xiàn)不合格藥品按《不合格藥品管理制度》上報,經(jīng)確認(rèn)的不合格藥品,移入不合格品區(qū)存放,并懸掛紅色不合格品標(biāo)志牌。

          不合格藥品按《不合格藥品管理制度》、《銷貨藥品管理制度》進(jìn)行確認(rèn)、報告、報損、銷毀并填寫相應(yīng)的記錄。

          xx年改制后已驗(yàn)收藥品1493批,驗(yàn)收率100%,驗(yàn)收合格率100%,均有記錄。

          6、藥品儲存與養(yǎng)護(hù)

         。1)嚴(yán)格實(shí)行色標(biāo)及“分開”管理。庫房內(nèi)劃出了待驗(yàn)區(qū)、合格品區(qū)、不合格品區(qū)、退貨藥品區(qū)、發(fā)貨區(qū),并有色標(biāo)標(biāo)記。養(yǎng)護(hù)員及庫管員嚴(yán)格按要求擺放藥品。做到藥與非藥分開;內(nèi)服藥與外用藥分開;易串味藥與一般藥分開。并達(dá)到“五距”要求。

         。2)嚴(yán)格控制庫區(qū)溫、濕度。養(yǎng)護(hù)人員隨時檢查在庫藥品的儲存條件。配合保管員進(jìn)行庫房溫、濕度的監(jiān)測和管理。每日上、下午各一次定時對庫房的溫、濕度進(jìn)行記錄。若庫房的溫、濕度超出規(guī)定范圍時采取調(diào)控措施。

         。3)養(yǎng)護(hù)員對庫房藥品根據(jù)流轉(zhuǎn)情況定期進(jìn)行養(yǎng)護(hù)和檢查,并做好養(yǎng)護(hù)記錄,建立了藥品養(yǎng)護(hù)檔案!端幤佛B(yǎng)護(hù)管理制度》規(guī)定了養(yǎng)護(hù)員對由于異常原因可能出現(xiàn)問題的藥品、易變質(zhì)藥品、已發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題藥品的相鄰批號藥品、儲存時間較長的藥品,養(yǎng)護(hù)中如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題懸掛明顯標(biāo)志和暫停發(fā)貨,養(yǎng)護(hù)員對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時通知質(zhì)量管理部復(fù)查處理。藥品養(yǎng)護(hù)人員應(yīng)定期匯總、分析和上報養(yǎng)護(hù)檢查、近效期或長時間儲存的藥品等質(zhì)量信息。

         。4)效期藥品管理。公司制定《藥品效期管理程序》,保管員對距有效期終止不足6個月的藥品,即時填制《近效期藥品催銷單》,上墻管理及催銷。出庫復(fù)核時嚴(yán)禁過期藥品出庫。

         。5)不合格藥品管理。公司制訂了《不合格藥品管理制度》,對不合格藥品的確定、保管、報損、銷毀做了明確規(guī)定。

         。6)退庫藥品管理。公司制訂了《退貨藥品管理制度》,對購進(jìn)退出、銷后退回藥品管理作了規(guī)定。

          7、出庫、復(fù)核與運(yùn)輸

          藥品出庫進(jìn)行復(fù)核和質(zhì)量檢查。藥品出庫時,復(fù)核員按出庫單對實(shí)物進(jìn)行質(zhì)量檢查和數(shù)量、項(xiàng)目的核對,尤其須做到藥品出庫“先產(chǎn)先銷”“先進(jìn)先出”“易變先出”“近期先出”和按批號發(fā)貨。藥品出庫時,有下列問題時停止發(fā)貨,并報養(yǎng)護(hù)員處理:藥品包裝內(nèi)有異常響動和液體滲漏;外包裝出現(xiàn)破損、封口不牢、襯墊不實(shí)、封條嚴(yán)重?fù)p壞等現(xiàn)象;包裝標(biāo)識模糊不清或脫落;藥品已超出有效期。

          對每批出庫藥品復(fù)核員均須填寫復(fù)核記錄。復(fù)核記錄內(nèi)容包括:購貨單位、品名、劑型、規(guī)格、批號、有效期、生產(chǎn)廠商、數(shù)量、銷售日期、質(zhì)量情況、驗(yàn)收結(jié)論和復(fù)核人等項(xiàng)目。復(fù)核記錄按要求保存。

          對有溫度要求的藥品運(yùn)輸,養(yǎng)護(hù)員根據(jù)季節(jié)和運(yùn)程采取必要的保溫或冷藏措施。搬運(yùn)和裝卸藥品時,嚴(yán)格按外包裝圖示標(biāo)志輕拿、輕放和堆碼,并針對藥品的包裝條件以及道路情況,采取相應(yīng)的防護(hù)措施,防止藥品混淆和破損。

          8、銷售與售后服務(wù)

          公司嚴(yán)格控制藥品銷售渠道,確保藥品銷售給具有合法資格的單位。我公司堅(jiān)持了索取客戶有效的《藥品經(jīng)營許可證》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》并建立檔案。目前已建立客戶檔案1400余家,銷售員開具合法票據(jù),做到票、帳、貨相符。公司按規(guī)定建立藥品銷售記錄,記載藥品的品名、劑型、規(guī)格、批號、生產(chǎn)廠商、購貨單位、銷售數(shù)量、銷售日期等項(xiàng)內(nèi)容。銷售記錄按要求保存。

          公司對質(zhì)量查詢、投訴、抽查和銷售過程中發(fā)現(xiàn)的'質(zhì)量問題及時查明原因,分清責(zé)任,采取有效的處理措施,并做好了記錄。

          公司制訂了《藥品不良反應(yīng)報告的制度》,注意收集本企業(yè)售出藥品的不良反應(yīng)情況,發(fā)現(xiàn)不良反應(yīng)情況,由質(zhì)量管理部按規(guī)定上報告主管部門。目前尚未發(fā)生。

          三、內(nèi)部評審結(jié)論

          通過內(nèi)部評審認(rèn)為,我公司在質(zhì)量管理體系的執(zhí)行過程中,不斷改進(jìn),在質(zhì)量管理制度、人員與培訓(xùn)、設(shè)備與設(shè)施、藥品購進(jìn)、藥品驗(yàn)收、儲存與養(yǎng)護(hù)、出庫復(fù)核與運(yùn)輸、銷售與售后服務(wù)等各方面較以往有了明顯進(jìn)步,基本符合gsp認(rèn)證要求,因此申請認(rèn)證。

          公司自查報告 篇11

          根據(jù)省交通廳《關(guān)于開展公路水運(yùn)工程在建項(xiàng)目質(zhì)量安全專項(xiàng)督查的通知〉的通知》(湘交質(zhì)監(jiān)字【2008】348號)文件精神,項(xiàng)目公司成立了自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組,組長由項(xiàng)目經(jīng)理劉建民擔(dān)任,項(xiàng)目副經(jīng)理胡志強(qiáng)、謝伏秀任副組長,公司綜合部、工程部擔(dān)任組員。自查自糾領(lǐng)導(dǎo)小組于2008年6月13日至22日組織監(jiān)理處、各施工單位從質(zhì)量管理行為、施工工藝情況、工程實(shí)體質(zhì)量、安全生產(chǎn)管理行為、安全生產(chǎn)現(xiàn)場情況等五大塊逐條逐項(xiàng)進(jìn)行自查自糾,現(xiàn)將自查自糾情況報告如下:

          一、檢查基本情況

          (一)關(guān)于質(zhì)量管理行為方面

          1、建設(shè)單位能嚴(yán)格按照有關(guān)文件要求及時辦理質(zhì)量監(jiān)督與施工許可手續(xù),制定了質(zhì)量管理目標(biāo)、辦法和措施,針對性和可操作性較強(qiáng),且落實(shí)比較到位。施工工期能按批復(fù)的工期進(jìn)行安排和控制。對施工、監(jiān)理單位提出的人員變更能夠按照招標(biāo)文件要求及時進(jìn)行審查與批復(fù)。變更與支付管理及時、規(guī)范,建立了變更與計量臺賬。能定期不定期的組織質(zhì)量安全檢查,對施工過程中所發(fā)現(xiàn)的問題能夠及時整改與處理。

          2、監(jiān)理處有完善的監(jiān)理實(shí)施細(xì)則,監(jiān)理工作計劃能根據(jù)工程實(shí)際進(jìn)度及時進(jìn)行調(diào)整,監(jiān)理工程師資質(zhì)、人員和設(shè)備到位情況基本符合合同要求,有完善的試驗(yàn)室管理制度。標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)和對配合比設(shè)計驗(yàn)1

          證的審批均已完成。工地實(shí)測項(xiàng)目的抽檢工作基本滿足規(guī)范要求。能及時進(jìn)行中間交工驗(yàn)收和簽署中間驗(yàn)收證書。監(jiān)理人員能認(rèn)真填寫監(jiān)理日志,詳細(xì)記錄每天的工作情況及施工中存在的問題,履行監(jiān)理職責(zé)較認(rèn)真。能認(rèn)真簽署下發(fā)質(zhì)量監(jiān)理指令,跟蹤落實(shí),使其在執(zhí)行過程中及時有效,并進(jìn)行閉合。自檢資料比較齊全。

          3、設(shè)計單位能及時進(jìn)行技術(shù)交底,設(shè)計人員駐場服務(wù)到位,對施工單位提出的變更能及時進(jìn)行審核與簽認(rèn)。

          4、施工單位項(xiàng)目經(jīng)理、總工程師、質(zhì)檢負(fù)責(zé)人、試驗(yàn)室主任均已到位,其持證情況均符合合同及招標(biāo)文件要求。需要變動的人員按要求辦理了變更手續(xù)。各項(xiàng)目經(jīng)理部成立了以項(xiàng)目經(jīng)理為組長、總工程師為副組長的質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)工程總體質(zhì)量。勞務(wù)分包制定了相應(yīng)的管理制度。各分項(xiàng)工程的施工組織設(shè)計有較強(qiáng)的針對性、操作性和合理性,并且報批手續(xù)齊全,施工技術(shù)交底比較全面。施工中加強(qiáng)了自檢、自糾,發(fā)現(xiàn)問題及時處理。試驗(yàn)設(shè)備按合同要求基本到位。質(zhì)量文件較齊全,檔案管理較規(guī)范。

          但各級各類管理人員崗位責(zé)任制的落實(shí)欠到位,現(xiàn)場管理有時出現(xiàn)空檔現(xiàn)象。在自查自糾中這些問題已整改落實(shí)到位。

         。ǘ╆P(guān)于施工工藝方面

          路基施工中,土方施工采取分層填筑、厚度與壓實(shí)功效匹配,含水量基本適宜,絕大部分碾壓無明顯輪跡,“彈簧”現(xiàn)象。砌體砌筑、勾縫較密實(shí)牢固,軟基處理范圍、深度、砂礫墊層厚度基本符合設(shè)計要求。

          橋梁施工中,材料規(guī)格符合要求,水泥、鋼筋存放采取了防雨、防潮、防銹措施,砼拌和均勻,無明顯離析和超粒徑現(xiàn)象,梁板頂部平整無浮漿,存放在預(yù)制場。鋼筋焊接長度按照規(guī)范及設(shè)計要求。樁基采用鉆孔沖擊樁,用護(hù)筒法鉆進(jìn),鉆進(jìn)連續(xù),在鉆孔排渣、提鉆頭除土?xí)r,保持孔內(nèi)具有規(guī)定的水位和要求的泥漿相對密度和粘度,及時檢測,清孔;成孔后,灌注水下混凝土,根據(jù)規(guī)范及設(shè)計要求,澆筑過程連續(xù),記錄真實(shí).砼采取保濕養(yǎng)生,保證了養(yǎng)生期,外觀平整密實(shí),色澤均勻,無蜂窩麻面、露筋、修補(bǔ)等質(zhì)量缺陷。

          但個別路基填土含水量偏大,局部有“彈簧”現(xiàn)象,A2標(biāo)砼拌和場硬化破壞后未重新硬化,砂石材料有混堆現(xiàn)象,現(xiàn)已要求施工單位對“彈簧”路段進(jìn)行換填處理,拌和場進(jìn)行重新硬化,并對砂石材料進(jìn)行分類堆放。

          (三)關(guān)于已完工程實(shí)體質(zhì)量方面

          填方路基自檢合格率為100%,達(dá)94區(qū)頂面的已經(jīng)過監(jiān)理驗(yàn)收,壓實(shí)度符合規(guī)范要求。橋涵構(gòu)造物砼28天強(qiáng)度全部合格。通過益陽市質(zhì)檢站回彈檢測或檢測中心鉆心取樣等強(qiáng)度均滿足設(shè)計要求,蘭溪橋聲測5根樁,合格率為100%。

          但有些構(gòu)件存在跑模、線型不順、幾何尺寸控制不太好等現(xiàn)象。要求在今后的現(xiàn)場施工中,嚴(yán)格控制施工質(zhì)量。

         。ㄋ模╆P(guān)于安全生產(chǎn)管理行為方面

          1、建設(shè)單位能嚴(yán)格按照合同工期組織施工,無違規(guī)壓縮合同工期的現(xiàn)象;項(xiàng)目概算雖未確定安全生產(chǎn)費(fèi)用,但根據(jù)實(shí)際需要已支

          付安全生產(chǎn)費(fèi)用達(dá)50多萬(含保通費(fèi)用);項(xiàng)目公司成立了安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組,實(shí)行了安全生產(chǎn)責(zé)任制,制定了生產(chǎn)安全應(yīng)急救援預(yù)案;嚴(yán)格審查了各施工單位的安全生產(chǎn)許可證和“三類人員”的考核證書;到目前為止,尚未發(fā)生一起安全生產(chǎn)事故。

          2、監(jiān)理單位配備有專職的安全監(jiān)理,有明確的安全監(jiān)理責(zé)任制度;能制定安全監(jiān)理計劃,及時進(jìn)行安全監(jiān)理檢查,發(fā)現(xiàn)問題,及時整改;能對施工單位上報的施工組織設(shè)計、專項(xiàng)施工方案中牽涉安全技術(shù)的文件,進(jìn)行認(rèn)真核查,檢驗(yàn)其可行性,以確保工程實(shí)施過程中不發(fā)生安全事故;每天巡視工地,對存在安全事故隱患的施工現(xiàn)場進(jìn)行口頭或書面的指令,要求施工單位及時整改;建立了完善的安全監(jiān)理臺帳,駐地監(jiān)理工程師每月對安全臺帳、安全記錄進(jìn)行檢查,了解安全隱患整治落實(shí)情況,并認(rèn)真填寫安全監(jiān)理日志,做到有據(jù)可查。

          3、施工單位堅(jiān)持“安全第

          一、預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針,加強(qiáng)安全管理人員和施工作業(yè)人員的安全教育,強(qiáng)化安全意識;加大安全生產(chǎn)設(shè)施的投入,防止安全事故的發(fā)生;施工人員已投保意外傷害保險;“三類人員”證書齊全,各施工單位組織相關(guān)人員多次參加了市安監(jiān)局辦的安全教育培訓(xùn)班;建立了危險源識別清單、重大危險源清單,并嚴(yán)格按清單實(shí)施管理;落實(shí)了風(fēng)險告知制度;在危險作業(yè)區(qū),設(shè)立了危險源告示牌,制定了各項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案;建立了操作性較強(qiáng)專項(xiàng)安全技術(shù)措施;有針對性的制定了橋梁、蓋板涵等危險性較大工程的專項(xiàng)施工方案,報批資料齊全;制定了臨時用電方案;建立了特種作業(yè)人員花名冊,有效資格證書齊全;能對特種設(shè)備進(jìn)行定期檢驗(yàn)和驗(yàn)

          收,施工駐地、辦公生活區(qū)選址未存在風(fēng)險,作業(yè)區(qū)和辦公生活區(qū)分開。

          但還存在以下方面的問題:在落實(shí)風(fēng)險告知制度的時候,無書面告知作業(yè)人員記錄;無電工巡視、維修、保養(yǎng)記錄;特種作業(yè)人員無到崗、離崗記錄;無特種設(shè)備施工檢查、維修、保養(yǎng)、使用臺帳,起重設(shè)備無試吊記錄;無消防安全責(zé)任制度,未確定消防安全責(zé)任人,無消防器材和危險品管理使用臺帳。已通知施工單位,6月底前完成上述問題的整改。

         。ㄎ澹╆P(guān)于安全生產(chǎn)現(xiàn)場方面

          邊通車邊施工路段土方施工用木樁打樁,設(shè)置警界線,兩頭設(shè)立警示標(biāo)志牌;對開挖的基坑用竹膠板支擋防護(hù),設(shè)立明顯警示標(biāo)志牌,在夜間懸掛紅色警示燈,并設(shè)立了超限標(biāo)志牌;施工現(xiàn)場指揮交通的人員配備安全警示背心,橋涵施工作業(yè)人員必須佩戴安全帽;施工設(shè)備用電按“一機(jī)一閘一保護(hù)”安裝,有接零保護(hù)和漏電保護(hù)設(shè)施;外露傳動部分有安全防護(hù)罩,露天設(shè)備有防雨設(shè)施;拌和機(jī)設(shè)備作業(yè)和搶修符合安全要求;沒使用起重設(shè)備運(yùn)送人員,起重臂下無站人現(xiàn)象,司機(jī)持證上崗,信號傳遞通暢;基坑邊坡符合安全要求,基坑邊1m以內(nèi)不得堆土、堆料、停置機(jī)具,基坑邊沿堆物的安全距離符合安全規(guī)定;基坑開挖時,兩人操作間距大于2.5m,多臺機(jī)械開挖,挖土機(jī)間距大于10m。在開挖機(jī)范圍內(nèi),不許其他施工作業(yè);基坑開挖嚴(yán)格按要求放坡,操作時隨時注意了土壁的變動情況,如發(fā)現(xiàn)有裂紋或部分坍塌現(xiàn)象,應(yīng)及時放坡或支撐處理,并注意支撐、保護(hù)的穩(wěn)固和土壁的

          變化。確保安全后,方可進(jìn)行下道工序,有護(hù)坡樁和護(hù)坡的基坑在開挖時,定人定時對邊坡進(jìn)行監(jiān)測;基坑四周設(shè)安全欄桿,高度不低于1.2m,人員不得趴在欄桿上往坑底看;基坑邊坡采取了排降水措施,并用彩條布進(jìn)行遮蓋,以防止雨水對邊坡的沖刷,基坑支護(hù)按規(guī)定進(jìn)行了觀測,對支護(hù)設(shè)施變形的增加支擋;基坑上下先挖好階梯或開斜坡道,采取防滑措施,基坑已按規(guī)定設(shè)置了上下通道。

          但還存在以下方面的問題:臨時用電線路未按規(guī)定設(shè)立,平躺在施工場地,存在安全隱患;安全警示燈的接線采用的花線,不符合工程臨時用電要求;拌和機(jī)的空氣開關(guān)未設(shè)置防水設(shè)施;邊通車邊施工路段,部分施工標(biāo)志牌已損壞。已要求施工單位將電線線路用竹竿架立,將安全警示燈的接線更換為皮線,在空氣開關(guān)處設(shè)置防水箱,更換損壞的施工標(biāo)志牌。

          二、整改措施

          1、完善質(zhì)檢體系,落實(shí)三級自檢制度,確保檢驗(yàn)頻率和方式符合規(guī)范和文件規(guī)定。

          2、落實(shí)崗位責(zé)任制,加強(qiáng)現(xiàn)場管理和對隱蔽工程、關(guān)鍵工序的旁站,嚴(yán)格落實(shí)上道工序不合格下道工序不開工的規(guī)定,強(qiáng)化事前和事中質(zhì)量控制,減少和消除質(zhì)量隱患。

          3、嚴(yán)格按設(shè)計圖紙施工,未批復(fù)的變更不得施工,以確保設(shè)計的嚴(yán)肅性和施工的規(guī)范性。

          4、加大安全生產(chǎn)投入,設(shè)置必要的安全防護(hù)設(shè)施、警示標(biāo)志、標(biāo)牌、安全橫幅等,確保施工路段安全暢通。

          5、加強(qiáng)邊通車邊施工路段的交通管制,派專人疏導(dǎo)、指揮交通,防止阻車事件的發(fā)生。

          6、認(rèn)真開展施工質(zhì)量安全檢查,加大整治力度,發(fā)現(xiàn)和查處問題,限期整改。

          公司自查報告 篇12

          20xx年7月1日即將正式實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》證監(jiān)會令【第130號】,我公司根據(jù)行業(yè)新形勢,結(jié)合文件精神實(shí)質(zhì)與內(nèi)涵,對照適當(dāng)性管理自查底稿上的的每個項(xiàng)目,以提升投資者適當(dāng)性管理工作整體水平為目的,全面開展投資者適當(dāng)性管理自查工作。我公司深知,證券期貨交易具有特殊性、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專業(yè)性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜等特點(diǎn),各種產(chǎn)品的功能、特點(diǎn)、復(fù)雜程度和風(fēng)險收益特征又千差萬別,而廣大投資者在專業(yè)水平、風(fēng)險承受能力、風(fēng)險收益偏好等方面都存在很大差異,對金融產(chǎn)品的需求也不盡相同,因此無論從資本市場的長期穩(wěn)定發(fā)展來看,還是從投資者保護(hù)角度來看,都需要投資者的專業(yè)化程度和風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品相匹配。

          根據(jù)我公司實(shí)際情況,結(jié)合投資者適當(dāng)性管理的目標(biāo):使金融機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險承受水平、投資知識和經(jīng)驗(yàn)等相匹配,即要“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”,我公司分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了自查,現(xiàn)將自查工作事項(xiàng)匯報如下:

          一、投資者適當(dāng)性自查工作概述

          首先,組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會令【第130號】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要點(diǎn),并深刻領(lǐng)悟;其次,我公司適當(dāng)性管理自查整改工作小組負(fù)責(zé)此次適當(dāng)性管理自查工作,負(fù)責(zé)制訂自查工作方案,組織、協(xié)調(diào)各部門開展實(shí)施;最后,全體員根據(jù)《XX證券公司證券適當(dāng)性管理制度》(已增加多維度指標(biāo)對投資者進(jìn)行分類,進(jìn)一步明確職責(zé)分工,強(qiáng)調(diào)對中小投資者的特別保護(hù),對后續(xù)評估工作進(jìn)行細(xì)節(jié)完善)分工協(xié)作,分別從股票、債券、分級基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行詳細(xì)自查。

          二、股票業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

          我公司認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》等相關(guān)工作制度,進(jìn)行自查,包括但不限于以下幾點(diǎn):

          (一)開展投資者教育情況

          對于投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)高度重視,并指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的長期開展。我公司已建立建全投資者教育制度,成立投資者教育小組,主要通過會議、宣傳、電話、短信等形式向投資者宣傳、解釋證券相關(guān)產(chǎn)品及最新的證券市場信息,港股通的開通、現(xiàn)金寶的開通、公募基金產(chǎn)品的銷售等,我公司已有能夠?yàn)橥顿Y者提供港股通業(yè)務(wù)熟練解答的人員XX名以上;在評價期內(nèi)投資者教育XX次,涉及投資者XX人次,主要培訓(xùn)了以下幾個方面,期權(quán)業(yè)務(wù)、理財產(chǎn)品、股指期權(quán)策略、深港通、滬港通、分級基金等。

          (二)港股通投資者適當(dāng)性管理自查

          根據(jù)《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引(20xx年修訂)》和《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引(20xx.9)》等制度要求,我公司建立了的港股通投資者適當(dāng)性管理工作制度。在為投資者開通港股通業(yè)務(wù)前充分了解投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況和誠信狀況;對申請開通的投資者進(jìn)行“港股通業(yè)務(wù)知識測試”,達(dá)80分以上者才有資格開通;經(jīng)辦人員均見證投資者親自參加測試并在測試試卷上簽字確認(rèn);經(jīng)辦人員不存在見證本人所開發(fā)的客戶參加測試的情況;我公司安排至少有XX名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題;在現(xiàn)場設(shè)立港股通投資者教育專欄。

         。ㄈ┩耸姓砉善钡倪m當(dāng)性管理自查

          根據(jù)《上海證券交易所風(fēng)險警示板股票交易管理辦法(20xx.1)》、《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定(20xx)》、《XX證券公司風(fēng)險警示及退市整理期股票交易風(fēng)險警示業(yè)務(wù)指引(20xx修訂)》,我公司進(jìn)一步強(qiáng)化客戶服務(wù)意識:

          1、快速建立客戶身份識別,充分了解客戶的相關(guān)財務(wù)情況、持倉股票和風(fēng)險承受能力,有的放矢提供服務(wù);

          2、認(rèn)真履行告知義務(wù)。投資者買入退市整理股票有很大風(fēng)險,我們定期對產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險等級分類,對有關(guān)投資者產(chǎn)品的特性及風(fēng)險性質(zhì)進(jìn)行盡職審查,在充分了解產(chǎn)品和客戶身份的基礎(chǔ)上,履行告知義務(wù),將投資的相關(guān)風(fēng)險、可能造成的損失及客戶準(zhǔn)備從事的產(chǎn)品性質(zhì)明確地告知客戶,使得客戶可以正確理解自己的投資行為。對自己的投資行為負(fù)責(zé);

          3、確?蛻糁獣浴N覀兇_?蛻魧τ嘘P(guān)產(chǎn)品有充分的了解,客戶應(yīng)對該類產(chǎn)品的性質(zhì)、特性及風(fēng)險收益有正確的認(rèn)識。在履行完告知義務(wù)后,要求客戶簽署書面文件,用以證明客戶對相關(guān)內(nèi)容有充分的了解。經(jīng)辦人員向客戶充分揭示退市整理期及風(fēng)險警示股票交易的風(fēng)險,通過營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道,揭示退市整理及風(fēng)險警示股票的交易風(fēng)險及剩余交易日等信息,不存在為不滿足退市整理期適當(dāng)性資質(zhì)要求的客戶擅自開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限等違規(guī)現(xiàn)象。

          三、債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查

          根據(jù)《上海證券交易所債券市場投資者適當(dāng)性管理辦法(20xx.5)》、《深圳證券交易所關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知(20xx.5)》《XX證券公司債券市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則[20xx年6月]》,我公司修訂債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度,區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險承受能力的投資者,引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排。在辦理業(yè)務(wù)時,柜員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產(chǎn)品的風(fēng)險,為投資者講解《XX證券公司債券市場合格投資者風(fēng)險揭示書》,動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件、開通權(quán)限后每兩年開展后續(xù)資格評估、及時更新合格投資者名單;發(fā)現(xiàn)客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的,采取有效手段及時制止,并及時報告。

          四、金融產(chǎn)品代銷適當(dāng)性管理自查

          我公司在類私募產(chǎn)品(包括私募、公募專戶、資管小集合產(chǎn)品)代銷適當(dāng)性管理方面、服務(wù)產(chǎn)品定制、客戶問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險等級測評等方面,均嚴(yán)格按公司業(yè)務(wù)流程及要求辦理。適當(dāng)性資料完備,表單簽署時間均在匯款購買之前,《風(fēng)險揭示書》抄寫部分工整完整,《告知函》與金融產(chǎn)品載明三項(xiàng),風(fēng)險承受能力等級、擬投資期限、擬投資品種完全一致,留存完整的客戶合同復(fù)印件、產(chǎn)品合同關(guān)鍵頁、關(guān)鍵頁客戶有簽名,均符合合規(guī)要求。

          五、股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

          股票期權(quán)的適當(dāng)性管理主要適用于參與股票期權(quán)的個人投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者。我公司根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》、《證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南(20xx年8月修訂)》、《XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險控制實(shí)施細(xì)則》,針對個人投資者的特點(diǎn),專門設(shè)置了適當(dāng)性綜合評估、交易權(quán)限分級管理等,并細(xì)化了相關(guān)操作事項(xiàng),對個人投資者進(jìn)行持續(xù)管理和教育。

          結(jié)合實(shí)際,我公司相應(yīng)設(shè)定了股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法,在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權(quán)知識測試工作、高齡等特殊客戶適當(dāng)性管理工作、投資者交易級別調(diào)整、投資者持續(xù)動態(tài)管理、投資者經(jīng)紀(jì)合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關(guān)工作、風(fēng)控業(yè)務(wù)等方面均符合要求,充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險,準(zhǔn)確評估客戶的風(fēng)險承受能力,未接受不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶從事期權(quán)交易。

          六、OTC業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

          在OTC業(yè)務(wù)自查工作里,我公司根據(jù)《證券公司柜臺市場管理辦法》(20xx.8協(xié)會下發(fā))、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法》(20xx.8協(xié)會下發(fā))、《XX證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《XX證券公司代理銷售金融產(chǎn)品管理辦法》、《XX證券代銷私募產(chǎn)品特定對象及合格投資者認(rèn)定程序過渡方案》等制度進(jìn)行仔細(xì)對照,客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC賬戶均簽署《柜臺市場業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書》《柜臺市場投資風(fēng)險揭示書》《柜臺市場業(yè)務(wù)電子簽名約定書》,機(jī)構(gòu)客戶均簽署《柜臺市場業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》;簽署的以上文件已執(zhí)行電子化管理,上傳至客戶影像管理系統(tǒng);客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC交易賬戶均填寫《資金賬戶業(yè)務(wù)變更申請表》;未存在從業(yè)人員代客購買產(chǎn)品情況。

          七、投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查

          整體來說,我公司投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理符合公司要求,制度依據(jù)為《XX證券公司投資顧問管理辦法(20xx年1月修訂)》,已根據(jù)投顧人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險控制情況,確定適當(dāng)?shù)姆⻊?wù)方式及業(yè)務(wù)規(guī)模;我公司有投顧XX名,服務(wù)客戶68名,簽約客戶XX名,自有客戶XX名,簽約方式為服務(wù)提傭。在投資顧問的管理上,對投顧有考核指標(biāo),崗位和職業(yè)行為都有明確規(guī)定,日常管理計入考核。20xx年以來對投顧人員持續(xù)培訓(xùn),提高其職業(yè)操守、合規(guī)意識和專業(yè)服務(wù)能力;投顧人員、財富經(jīng)理的信息均在協(xié)會網(wǎng)站、公示網(wǎng)站上進(jìn)行公示,并采取有效措施保證及時更新。

          在此次自查活動中,我公司抽查了XXX本投顧簽約協(xié)議,我公司均已制定規(guī)范的程序和要求,詳細(xì)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資應(yīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險偏好,評估客戶的風(fēng)險承受能力,并以書面或電子文件形式予以記載、保存,我公司根據(jù)了解的客戶情況,在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)。另外,我公司投顧向客戶提供投資建議具有合理的依據(jù),包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等,依據(jù)證券研究報告作出投資建議的,均向客戶說明證券研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。在宣傳材料、網(wǎng)站等地方?jīng)]有對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳,也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。

          綜上,在此次對適當(dāng)性管理自查工作上,我公司根據(jù)新《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,結(jié)合日常實(shí)際情況,以問題風(fēng)險為導(dǎo)向,認(rèn)真進(jìn)行對比自查。投資者適當(dāng)性管理是一種契約精神與誠信文化,構(gòu)筑的是投資者進(jìn)入資本市場的第一道防線,是中小投資者的保護(hù)傘。建立投資者適當(dāng)性制度,有利于規(guī)范經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為,引導(dǎo)資本市場健康、有序發(fā)展。特別在金融產(chǎn)品日益豐富、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜、交叉銷售日益頻繁的當(dāng)今市場,經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資在信息和風(fēng)險識別能力方面的差別往往更加明顯。投資者適當(dāng)性制度正是平衡雙方利益訴求、約束經(jīng)營機(jī)構(gòu)短期利益沖動、增強(qiáng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)長期競爭力,同時提升投資者自我保護(hù)意識和能力的一劑良方。

          在接下來的工作中,我公司將在認(rèn)真做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會、公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理工作的要求基礎(chǔ)上,將投資者適當(dāng)性管理工作與日常工作緊密結(jié)合,從我客戶的實(shí)際情況出發(fā),切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,盡最大努力引導(dǎo)投資者理性參與證券市場投資。

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