內(nèi)部審核管理制度

內(nèi)部審核管理制度

　　在快速變化和不斷變革的今天，很多地方都會(huì)使用到制度，好的制度可使各項(xiàng)工作按計(jì)劃按要求達(dá)到預(yù)計(jì)目標(biāo)。一般制度是怎么制定的呢？下面是小編整理的內(nèi)部審核管理制度，希望能夠幫助到大家。

內(nèi)部審核管理制度1

　　1.目的:確保管理體系有效實(shí)施、保持和改進(jìn)。

　　2.范圍:管理體系所覆蓋的所有區(qū)域。

　　3.職責(zé):

　　4.操作規(guī)程:

　　工作流程圖說(shuō)明記錄

　　1、品質(zhì)管理部編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》(每年至少一次)，包括:確定審核目的、范圍、依據(jù)、頻次、辦法、受審部門(mén)、內(nèi)審時(shí)間，上報(bào)管理者代表審核。

　　2、管理者代表簽署意見(jiàn)后報(bào)公司總經(jīng)理審批。

　　3、當(dāng)組織機(jī)構(gòu)管理體系發(fā)生重大變化、法律法規(guī)及其它外部要求變更等情況發(fā)生時(shí)，由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。

　　4、內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組成員由管理者代表任命。

　　5、內(nèi)審組長(zhǎng)編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》，包括:審核組成員、時(shí)間、地點(diǎn)、受審部門(mén)、審核要點(diǎn)、審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期等，交管理者代表審核，報(bào)公司總經(jīng)理審批。

　　6、內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》，包括:審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法等。

　　7、內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審實(shí)施前10天通知受審部門(mén)。

　　8、受審部門(mén)如有異議，應(yīng)于內(nèi)審前3天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

　　9、內(nèi)審的首次會(huì)議由公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人參加，與會(huì)者簽到并將會(huì)議記錄在公司品質(zhì)管理部歸檔。

　　10、首次會(huì)議內(nèi)容:由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員、日程等。

　　11、首次會(huì)議后應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，并將管理體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)記錄在《內(nèi)審檢查表》中。

　　12、內(nèi)審組需每日召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議，對(duì)當(dāng)日的`審核情況進(jìn)行核對(duì)。

　　13、現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)內(nèi)審小組審核會(huì)議，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行全面分析，確定不合格項(xiàng)，填寫(xiě)《不合格項(xiàng)分布表》。

　　14、審核組長(zhǎng)于一周內(nèi)完成《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容包括:審核目的、范圍、方法、依據(jù)、審核組成員、受審核方代表名單、審核計(jì)劃實(shí)施情況、不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度、存在的主要問(wèn)題分析、對(duì)體系的有效性、符合性的結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

　　15、將此報(bào)告交管理者代表審核，上報(bào)公司總經(jīng)理審批。

　　16、召開(kāi)內(nèi)審末次會(huì)議，公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)到會(huì)并簽到、公司品質(zhì)管理部將會(huì)議紀(jì)錄存檔。

　　17、會(huì)上內(nèi)審組組長(zhǎng)通報(bào)檢查結(jié)果，宣讀《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》，提出完成糾正措施的要求及日期。

　　18、公司品質(zhì)管理部將《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》發(fā)放到各相關(guān)部門(mén)，并將內(nèi)審結(jié)果提交公司管理評(píng)審。

內(nèi)部審核管理制度2

　　1.目的

　　為進(jìn)行公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，特編制本程序。

　　2.范圍

　　2.1本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的流程和方法，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系各項(xiàng)管理活動(dòng)的符合性和有效性。

　　2.2本程序適用于對(duì)質(zhì)量管理體系范圍內(nèi)，各部門(mén)管理活動(dòng)的審核。

　　3.職責(zé)

　　3.1管理者代表負(fù)責(zé)審批《內(nèi)部審核計(jì)劃》，任命審核組長(zhǎng)和審核員，組織內(nèi)部審核，審批內(nèi)審報(bào)告。

　　3.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)做好審核員的工作分工和審核準(zhǔn)備，組織、開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)審核，編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》，并負(fù)責(zé)審核后的跟蹤管理工作。

　　3.3審核員負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核檢查表》(以下簡(jiǎn)稱'內(nèi)審檢查表')，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，確定不合格項(xiàng)并編制《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》，負(fù)責(zé)糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。

　　3.4被審核部門(mén)負(fù)責(zé)配合審核員開(kāi)展本部門(mén)的審核工作。

　　3.5不合格項(xiàng)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)的不合格項(xiàng)制定糾正措施，按期實(shí)施整改，并對(duì)實(shí)施效果負(fù)責(zé)。

　　4.工作內(nèi)容

　　4.1審核時(shí)間

　　4.1.1審核一年不少于一次，必要時(shí)，管理者代表可根據(jù)需要做出提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)的決定，如:

　　4.1.1.1當(dāng)體系發(fā)生變更、相關(guān)職能有較大變化時(shí)；

　　4.1.1.2當(dāng)相關(guān)方對(duì)涉及的特殊過(guò)程或項(xiàng)目提出要求時(shí)；

　　4.1.1.3當(dāng)服務(wù)過(guò)程中發(fā)生人身安全事故、設(shè)備事故時(shí)；

　　4.1.1.4認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督評(píng)審時(shí)。

　　4.1.2當(dāng)提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)時(shí)，全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前通知有關(guān)部門(mén)。

　　4.2審核前的準(zhǔn)備

　　4.2.1組成審核組

　　4.2.1.1內(nèi)審工作開(kāi)展前，管理者代表應(yīng)任命審核組長(zhǎng)和組員，為審核工作提供組織保證，審核組長(zhǎng)和組員應(yīng)分別具備如下資格:

　　a)組長(zhǎng):持有內(nèi)審員或外審員資格證書(shū)，并具有較強(qiáng)獨(dú)立工作能力和協(xié)調(diào)能力；

　　b)組員:接受過(guò)gb/t19001標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)審員或外審員培訓(xùn)，并獲得相應(yīng)資格證書(shū)。

　　4.2.1.2審核組組長(zhǎng)應(yīng)按組員的專(zhuān)業(yè)特長(zhǎng)進(jìn)行分工，審核人員不能審核自己的工作。

　　4.2.1.3特殊情況下，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，審核組可吸收專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員或觀察員參加。

　　4.2.2編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》

　　4.2.2.1審核組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》，《內(nèi)部審核計(jì)劃》的內(nèi)容主要有:

　　a)審核的目的、范圍和依據(jù)；

　　b)審核組成員；

　　c)受審核部門(mén)、審核過(guò)程或要素；

　　d)審核組內(nèi)部交流的時(shí)間安排等；

　　e)審核日期、日程的安排:

　　在審核前10天，由審核組長(zhǎng)召開(kāi)一次審核小組會(huì)議，對(duì)《內(nèi)部審核計(jì)劃》進(jìn)行討論并明確分工。

　　4.2.2.2《內(nèi)部審核計(jì)劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前五個(gè)工作日，向有關(guān)部門(mén)發(fā)出內(nèi)部審核通知。

　　4.2.2.3受審核部門(mén)接到計(jì)劃后應(yīng)安排有關(guān)人員做好配合和準(zhǔn)備工作，如果對(duì)審核項(xiàng)目和日期有異議，應(yīng)提前3個(gè)工作日通知審核組，經(jīng)協(xié)商后修訂《內(nèi)部審核計(jì)劃》。

　　4.2.3編制《內(nèi)審檢查表》

　　4.2.3.1《內(nèi)部審核計(jì)劃》發(fā)布后，審核組組長(zhǎng)應(yīng)組織審核員對(duì)《內(nèi)部審核計(jì)劃》進(jìn)行討論，明確審核準(zhǔn)則和審核深度，并編制《內(nèi)審檢查表》。

　　4.2.3.2《內(nèi)審檢查表》的編制應(yīng)依據(jù):

　　a)gb/t19001標(biāo)準(zhǔn)；

　　b)適用的法律、法規(guī)和其他要求；

　　c)體系文件，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)(指標(biāo))、管理手冊(cè)、程序文件、服務(wù)工作規(guī)范；

　　d)必要時(shí)，從現(xiàn)場(chǎng)收集的相關(guān)信息。

　　4.2.3.3《內(nèi)審檢查表》應(yīng)在審核實(shí)施前送審核組長(zhǎng)確認(rèn)。

　　4.3實(shí)施審核

　　4.3.1首次會(huì)議

　　4.3.1.1首次會(huì)議標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的開(kāi)始，首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)，與會(huì)者應(yīng)在《內(nèi)部審核會(huì)議簽到表》中簽到，參加的人員和部門(mén)主要有:

　　a)最高領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表；

　　b)受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人；

　　c)內(nèi)審組全體成員。

　　4.3.1.2審核組組長(zhǎng)在會(huì)議上應(yīng)說(shuō)明本次審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、方法和時(shí)間安排，明確配合人員，對(duì)《內(nèi)部審核計(jì)劃》中的安排做進(jìn)一步確認(rèn)，(遇特殊情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)調(diào)整并再次確認(rèn))。

　　4.3.2獲取審核證據(jù)

　　4.3.2.1審核員參照《內(nèi)部審核檢查表》中的具體內(nèi)容，對(duì)受審核部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)所涉及的過(guò)程和活動(dòng)，收集、尋找符合或不符合審核準(zhǔn)則的客觀證據(jù)，獲取審核證據(jù)的方法主要有:

　　a)與被審核對(duì)象交談；

　　b)調(diào)閱文件；

　　c)現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)記錄；

　　d)觀察操作；

　　e)隨即抽樣等。

　　4.3.2.2現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員應(yīng):

　　a)及時(shí)作好審核記錄，記錄必須清楚、完整，有可追溯性；

　　b)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚，力求客觀公正，并及時(shí)給予審核方口頭反饋；

　　c)當(dāng)證據(jù)不足或不清楚時(shí)，審核員應(yīng)一查到底，直到弄清楚為止；

　　d)做好相應(yīng)的檢查審核記錄，填寫(xiě)《內(nèi)部審核檢查表》，記錄必須清楚完整。

　　4.3.3審核情況的總結(jié)、評(píng)價(jià)

　　4.3.3.1審核組組長(zhǎng)應(yīng)按《內(nèi)部審核計(jì)劃》的安排，召集內(nèi)部會(huì)議，

　　對(duì)審核情況進(jìn)行溝通和小結(jié)。

　　4.3.3.2召開(kāi)末次會(huì)議之前，審核組長(zhǎng)應(yīng):

　　a)組織內(nèi)審組成員，根據(jù)記錄的審核證據(jù)，對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定不合格項(xiàng)及其嚴(yán)重性，開(kāi)出《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》；

　　b)召開(kāi)審核組全體會(huì)議，進(jìn)一步評(píng)價(jià)審核結(jié)果；

　　c)將《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》交受審核部門(mén)確認(rèn)。

　　4.3.3.3審核組組長(zhǎng)于內(nèi)審后一周內(nèi)負(fù)責(zé)編寫(xiě)本次《內(nèi)部審核報(bào)告》。《內(nèi)部審核報(bào)告》的內(nèi)容主要有:

　　a)審核的目的、范圍和依據(jù)；

　　b)審核組成員和受審核部門(mén)代表名單；

　　c)審核日期及審核計(jì)劃具體實(shí)施情況；

　　d)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格情況、不合格項(xiàng)目分布情況(《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表》)和嚴(yán)重程度；

　　e)存在的主要問(wèn)題；

　　f)體系符合性、有效性結(jié)論；

　　g)整改及糾正措施驗(yàn)證的要求等。

　　4.3.3.4《內(nèi)部審核報(bào)告》由管理者代表審核后發(fā)放。

　　4.3.4末次會(huì)議

　　4.3.4.1末次會(huì)議標(biāo)志著現(xiàn)場(chǎng)審核的'結(jié)束，末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)，參加人員原則上可以擴(kuò)大參加首次會(huì)議的人員，與會(huì)者應(yīng)簽到。

　　4.3.4.2末次會(huì)議的主要內(nèi)容包括:

　　a)重申審核的目的、范圍、依據(jù)及方法；

　　b)宣讀主要的《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》；

　　c)宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》，明確責(zé)任部門(mén)采取措施的要求及審核員進(jìn)行檢查驗(yàn)證的要求；

　　d)發(fā)出《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》給受審部門(mén)。

　　4.4跟蹤、驗(yàn)證

　　4.4.1末次會(huì)議后，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行整改；

　　4.4.2根據(jù)《內(nèi)部審核報(bào)告》的要求，審核員應(yīng)及時(shí)對(duì)不合格項(xiàng)的整改過(guò)程實(shí)施跟蹤、驗(yàn)證；

　　4.4.3對(duì)不合格項(xiàng)整改過(guò)程中涉及多個(gè)部門(mén)或出現(xiàn)的新問(wèn)題，審核員應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M長(zhǎng)或管理者代表反映，及時(shí)協(xié)調(diào)解決。

　　5.相關(guān)文件

　　無(wú)

　　6.記錄表格

　　6.1《內(nèi)部審核計(jì)劃》(8.2.2-j-01)

　　6.2《內(nèi)部審核檢查表》(8.2.2-j-02)

　　6.3《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》(8.2.2-j-03)

內(nèi)部審核管理制度3

　　1.0目的:

　　通過(guò)按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部管理體系審核，確定管理體系活動(dòng)及其結(jié)果是否符合策劃的安排，確保管理體系的有效性。

　　2.0適用范圍:

　　適用于本公司內(nèi)部管理體系審核。

　　3.0職責(zé):

　　3.1管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》，批準(zhǔn)審核報(bào)告。

　　3.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)每一次具體的《內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》、《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》及《不符合項(xiàng)報(bào)告單》。

　　3.3綜合事務(wù)部負(fù)責(zé)組織對(duì)內(nèi)審中不合格的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.0程序:

　　4.1綜合事務(wù)部在每年十二月底編制《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》，并確定審核組長(zhǎng)及審核組成員，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　4.2審核組長(zhǎng)應(yīng)為公司領(lǐng)導(dǎo)。

　　4.3內(nèi)部管理體系審核通常為半年一次，必要時(shí)可增加審核次數(shù)。

　　4.4審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核前一天對(duì)審核員進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)，以提高審核效率和技巧。

　　4.5審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)確定審核組成員，成立審核組。審核組長(zhǎng)和審核員必須經(jīng)過(guò)送外進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的審核員培訓(xùn)并取得內(nèi)審員資格證書(shū)，且與被審核部門(mén)無(wú)直接關(guān)系。

　　4.6審核過(guò)程

　　計(jì)劃內(nèi)容應(yīng)包括:本次審核的目的、需要審核的要素及內(nèi)容范圍、審核依據(jù)的.標(biāo)準(zhǔn)或文件、審核組織及人員、審核的日程安排。計(jì)劃報(bào)管理者代表批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　審核員負(fù)責(zé)編制檢查清單，準(zhǔn)備各種審核表格及文件。

　　審核組長(zhǎng)將審核日程安排表提前5-7天通知相關(guān)部門(mén)。

　　審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持召開(kāi)受審核部門(mén)與審核員間的首次會(huì)議。

　　審核小組到現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施審核。

　　對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)經(jīng)確認(rèn)后，填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》，并由受審核部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

　　審核工作完成后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)召開(kāi)未次會(huì)議，向受審核部門(mén)介紹審核結(jié)果。

　　審核組長(zhǎng)在審核結(jié)束后一周內(nèi)負(fù)責(zé)提交審核報(bào)告，審核報(bào)告由管理者代表批準(zhǔn)后，以文件形式向全公司發(fā)布。

　　責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)采取糾正措施。

　　審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)派專(zhuān)人對(duì)內(nèi)審中不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。

　　審核結(jié)束后，所有審核記錄轉(zhuǎn)交綜合事務(wù)部存檔，存檔期二年。

　　5.0支持性工具

　　《年度內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》

　　《內(nèi)部管理體系審核計(jì)劃》

　　《內(nèi)部管理體系審核檢查清單》

　　《不符合項(xiàng)報(bào)告單》

　　《內(nèi)部管理體系審核報(bào)告》

內(nèi)部審核管理制度4

　　1目的

　　驗(yàn)證中心質(zhì)量管理體系是否符合管理和服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃，是否符合標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系的要求，是否得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。

　　2范圍

　　適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的xx管理中心管理區(qū)域。

　　3職責(zé)

　　3.1中心經(jīng)理批準(zhǔn)中心《年度內(nèi)審計(jì)劃》和《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》，批準(zhǔn)《內(nèi)審報(bào)告》，并擔(dān)任內(nèi)審組長(zhǎng)。

　　3.2綜合管理部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)內(nèi)審工作，負(fù)責(zé)選定內(nèi)審員，協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的開(kāi)展；負(fù)責(zé)編寫(xiě)《年度內(nèi)審計(jì)劃》和《內(nèi)審報(bào)告》；實(shí)施《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》，組織編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》，編寫(xiě)《內(nèi)審報(bào)告》，組織跟蹤糾正/預(yù)防措施實(shí)施的驗(yàn)證。

　　3.3受審核管理處負(fù)責(zé)配合內(nèi)審活動(dòng)，負(fù)責(zé)實(shí)施糾正或糾正/預(yù)防措施。

　　4程序

　　4.1年度內(nèi)審計(jì)劃

　　4.1.1內(nèi)審每年進(jìn)行二次。中心綜合管理部負(fù)責(zé)根據(jù)擬審核的活動(dòng)、區(qū)域的狀況和重要程度及以往審核的結(jié)果，策劃、編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，于每年年初報(bào)中心經(jīng)理批準(zhǔn)。出現(xiàn)以下情況時(shí)由中心經(jīng)理及時(shí)組織內(nèi)審:

　　a.組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；

　　b.出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或業(yè)主對(duì)某一服務(wù)環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

　　c.法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

　　d.在接受業(yè)主、認(rèn)證方審核、公司內(nèi)審之前；

　　e.中心經(jīng)理認(rèn)為有必要時(shí)。

　　4.1.2《年度內(nèi)審計(jì)劃》內(nèi)容

　　a.審核目的、范圍、依據(jù)、頻次和方法；

　　b.受審部門(mén)和審核時(shí)間。

　　4.1.3根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的`全部要求和管理處，也可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求對(duì)管理處進(jìn)行重點(diǎn)審核，但當(dāng)年內(nèi)審必須覆蓋所有管理處。

　　4.2內(nèi)審前準(zhǔn)備

　　4.2.1內(nèi)審組

　　a.審核時(shí)，內(nèi)審員必須與受審部門(mén)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系；

　　b.內(nèi)審員必須經(jīng)過(guò)內(nèi)審員培訓(xùn)合格、中心經(jīng)理指定；

　　c.內(nèi)審組長(zhǎng)由中心經(jīng)理?yè)?dān)任。

　　4.2.2綜合管理部負(fù)責(zé)人策劃、編制本次《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》，交中心經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，應(yīng)考慮擬審核的過(guò)程、區(qū)域的狀況和重要性，及以往審核的結(jié)果。

　　4.2.3《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》內(nèi)容

　　a.審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

　　b.內(nèi)審組成員；

　　c.內(nèi)審日期、日程；

　　d.受審部門(mén)及審核要點(diǎn)；

　　e.內(nèi)審報(bào)告分發(fā)范圍、日期。

　　4.2.4內(nèi)審組應(yīng)提前三天將《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》以書(shū)面形式通知受審核部門(mén)，受審核部門(mén)接到計(jì)劃后應(yīng)安排配合人員，并做好準(zhǔn)備工作。如對(duì)審核項(xiàng)目和日期有異議，需在內(nèi)審前一天通知內(nèi)審組，經(jīng)協(xié)商另行安排。

　　4.2.5在了解受審核部門(mén)的具體情況后，品質(zhì)培訓(xùn)部根據(jù)《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》組織內(nèi)審員編寫(xiě)《內(nèi)審檢查表》。《內(nèi)審檢查表》要詳細(xì)列出審核要點(diǎn)、項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無(wú)遺漏和審核能順利進(jìn)行。

　　4.3內(nèi)審實(shí)施

　　4.3.1首次會(huì)議

　　a.參會(huì)人員:內(nèi)審組成員及各受審管理處主任、陪同人員；綜合管理部負(fù)責(zé)人主持會(huì)議；與會(huì)者在《會(huì)議簽到表》上簽到，并由綜合管理部保留會(huì)議記錄；

　　b.會(huì)議內(nèi)容:綜合管理部負(fù)責(zé)人介紹審核目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和審核日程，并與被審核部門(mén)確定陪同人員。

　　c.內(nèi)審組長(zhǎng)講話。

　　4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

　　a.內(nèi)審員依據(jù)內(nèi)審分工、《內(nèi)審檢查表》對(duì)被審核部門(mén)的質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核；

　　b.當(dāng)現(xiàn)場(chǎng)審查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，內(nèi)審員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚，對(duì)存在問(wèn)題的客觀性進(jìn)行研究，力求公正，并將不合格事實(shí)記錄于《內(nèi)審檢查表》中；

　　c.內(nèi)審員在審核完成后，對(duì)受審核管理處負(fù)責(zé)人作一次口頭報(bào)告，將孤立、偶然、輕微的不合格提出糾正要求；對(duì)需進(jìn)行原因分析的不合格提出相應(yīng)的建議。

　　4.3.3內(nèi)審報(bào)告

　　4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后，相關(guān)內(nèi)審小組召開(kāi)內(nèi)審小組會(huì)議，綜合分析、評(píng)審檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與業(yè)主簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng):對(duì)于孤立、偶然、輕微的能夠立即整改的不合格，要求責(zé)任部門(mén)予以糾正；對(duì)于需進(jìn)行原因分析的不合格填發(fā)《不合格報(bào)告》，由責(zé)任管理處進(jìn)行原因分析，并制定糾正/預(yù)防措施，經(jīng)內(nèi)審員確認(rèn)后實(shí)施，內(nèi)審員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證、記錄。

　　4.3.3.2不合格的分級(jí)

　　a.嚴(yán)重不合格:在業(yè)主中造成或可能造成嚴(yán)重影響，或服務(wù)提供過(guò)程中連續(xù)多次發(fā)生的不合格；在采購(gòu)服務(wù)或采購(gòu)物資中，已造成或可能造成較大經(jīng)濟(jì)損失、引發(fā)安全事故、引起業(yè)主重大投訴的采購(gòu)服務(wù)或采購(gòu)物資；質(zhì)量管理體系的系統(tǒng)失效或區(qū)域失效；

　　b.一般不合格:在業(yè)主中不會(huì)引起很大爭(zhēng)議的需進(jìn)行原因分析的不合格；服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)的偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格；在采購(gòu)服務(wù)或采購(gòu)物資中，偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格；質(zhì)量管理體系偶然、一般性需進(jìn)行原因分析的不合格；

　　c.采取糾正的不合格:個(gè)別、偶然、孤立、輕微，且易于糾正和無(wú)須原因分析的不合格(通常由發(fā)現(xiàn)人通知責(zé)任人立即整改糾正即可)。

　　4.3.3.3內(nèi)審組依據(jù)《不合格報(bào)告》在《不合格項(xiàng)分布表》中記錄不合格項(xiàng)分布情況。

　　4.3.3.4現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，品質(zhì)培訓(xùn)部完成《內(nèi)審報(bào)告》，交中心經(jīng)理批準(zhǔn)。內(nèi)審報(bào)告內(nèi)容:

　　a.審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

　　b.內(nèi)審組成員、被審核部門(mén)；

　　c.內(nèi)審計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；

　　d.不合格項(xiàng)數(shù)量、分布情況、嚴(yán)重程度；

　　e.存在的主要問(wèn)題分析；

　　f.對(duì)中心質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

　　4.3.4末次會(huì)議

　　a.參會(huì)人員:內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人；綜合管理部負(fù)責(zé)人主持會(huì)議；與會(huì)者在《會(huì)議簽到表》上簽到，并由綜合管理部保留會(huì)議記錄；

　　b.會(huì)議內(nèi)容:綜合管理部負(fù)責(zé)人重申審核目的，宣讀《不合格報(bào)告》和審核結(jié)論，根據(jù)《改進(jìn)控制程序》提出完成糾正/預(yù)防措施的要求及日期；中心經(jīng)理講話；

　　c.綜合管理部發(fā)放、保存《不合格報(bào)告》。

　　4.3.5責(zé)任管理處實(shí)施糾正/預(yù)防措施，中心經(jīng)理指定內(nèi)審員對(duì)實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證

內(nèi)部審核管理制度5

　　1、目的

　　確保管理體系得到有效的保持、實(shí)施和改進(jìn)。

　　2、適用范圍

　　適用于內(nèi)部審核活動(dòng)的控制。

　　3、職責(zé)

　　3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司年度內(nèi)審計(jì)劃和審核計(jì)劃的實(shí)施。

　　3.2管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部審核工作，任命審核組長(zhǎng)。

　　3.3品質(zhì)部負(fù)責(zé)策劃、編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃及組織實(shí)施。

　　3.4審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計(jì)劃及編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告。

　　4、程序

　　4.1年度內(nèi)部審核計(jì)劃

　　4.1.1每年1月20日前由品質(zhì)部依據(jù)審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果對(duì)審核方案進(jìn)行策劃形成《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》，《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》應(yīng)包括審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法，報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　4.1.2內(nèi)部審核原則上每年至少進(jìn)行一次，在公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化、服務(wù)質(zhì)量發(fā)生較大變化時(shí)及接受第三方審核前由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部審核。

　　4.1.3內(nèi)部審核，可對(duì)所有部門(mén)(或要素)審核一遍，也可專(zhuān)門(mén)針對(duì)部分部門(mén)(或要素)進(jìn)行重點(diǎn)審核，但每年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部要素。

　　4.2審核前的準(zhǔn)備

　　4.2.1管理者代表任命審核組長(zhǎng)和內(nèi)審組成員，內(nèi)審組成員必須具備內(nèi)部審核員資格，并與所審核的項(xiàng)目無(wú)直接責(zé)任。

　　4.2.2由審核組長(zhǎng)編制本次《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，其內(nèi)容主要包括:受審核的部門(mén)、審核要素、審核組成員、審核具體時(shí)間等。報(bào)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

　　4.2.3品質(zhì)部應(yīng)在審核前5天將《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》發(fā)至相關(guān)部門(mén)。

　　4.2.4審核組長(zhǎng)組織審核組成員編寫(xiě)核查表，核查表中要詳細(xì)的列出審核的`項(xiàng)目、審核的依據(jù)及方法。

　　4.3審核的實(shí)施

　　4.3.1審核組長(zhǎng)組織見(jiàn)面會(huì)，介紹內(nèi)審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程，填寫(xiě)《會(huì)議記錄》。

　　4.3.2審核員按《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》對(duì)受審核部門(mén)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行情況詳細(xì)記錄在核查表中。

　　4.3.3審核員在審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》，并在審核完成后，向該部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)作口頭報(bào)告，并商定初步的糾正措施。

　　4.4糾正措施的編制與審批

　　4.4.1審核員將不符合項(xiàng)報(bào)告給相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，并商定詳細(xì)的糾正措施，填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》中的相應(yīng)內(nèi)容。

　　4.4.2《不符合項(xiàng)報(bào)告單》由被審核方簽字認(rèn)可。

　　4.4.3審核組長(zhǎng)填寫(xiě)《不合格項(xiàng)分布表》，記錄不合格項(xiàng)分布情況。

　　4.4.4審核結(jié)束需召開(kāi)總結(jié)會(huì)，由審核組組長(zhǎng)主持，領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)參加，審核組組長(zhǎng)宣讀不符合項(xiàng)及其分布情況，并組織與會(huì)者討論管理體系的有效性及應(yīng)改進(jìn)的地方。

　　4.5審核報(bào)告的編制與分發(fā)

　　4.5.1審核組長(zhǎng)編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》，審核報(bào)告應(yīng)對(duì)本次審核中觀察到的管理體系運(yùn)行情況、不符合項(xiàng)情況及審核結(jié)論、糾正措施的制定等做出詳細(xì)論述。

　　4.5.2審核報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后由品質(zhì)部向被審核部門(mén)分發(fā)。

　　4.6糾正措施的實(shí)施及跟蹤驗(yàn)證

　　4.6.1各相關(guān)責(zé)任部門(mén)根據(jù)不符合項(xiàng)內(nèi)容，分析原因、制定措施并實(shí)施。糾正措施完成后，將相關(guān)內(nèi)容填寫(xiě)在《不符合項(xiàng)報(bào)告單》內(nèi)，并交品質(zhì)部。

　　4.6.2品質(zhì)部指派審核員進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證糾正措施實(shí)施的情況及有效性。

　　4.6.3跟蹤驗(yàn)證的審核員在糾正措施有效實(shí)施后在《不符合項(xiàng)報(bào)告單》上寫(xiě)明驗(yàn)證情況意見(jiàn)并簽字。

　　4.7內(nèi)部審核的所有記錄由品質(zhì)部存檔。

　　5、相關(guān)文件

　　5.1《不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序》

　　6、相關(guān)記錄

　　6.1《年度內(nèi)部審核計(jì)劃表》jw/jl-8.2.2-001

　　6.2《不符合項(xiàng)報(bào)告單》jw/jl-8.2.2-002

　　6.3《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》jw/jl-8.2.2-003

　　6.4《內(nèi)部審核報(bào)告》jw/jl-8.2.2-004

　　6.5《會(huì)議記錄》jw/jl-8.2.2-005

　　6.6《不合格項(xiàng)分布表》jw/jl-8.2.2-006

內(nèi)部審核管理制度6

　　1、目的

　　為了查明成本管理體系實(shí)施結(jié)果是否達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)規(guī)定的要求，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，采取糾正措施，使成本管理體系有效運(yùn)行和得到保持。

　　2、范圍

　　本程序適用于本公司成本管理體系的內(nèi)部審核。

　　3、職責(zé)

　　3.1 體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本公司成本管理體系內(nèi)部審核工作，任命審核組長(zhǎng)，批準(zhǔn)審核計(jì)劃，組織策劃審核方案。

　　3.2 成本部是內(nèi)部審核控制的歸口管理部門(mén)，協(xié)助體系負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核方案的策劃，負(fù)責(zé)日常的內(nèi)部審核工作。

　　3.3 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制審核計(jì)劃，具體組織審核組實(shí)施審核，編制審核報(bào)告，驗(yàn)證和評(píng)價(jià)審核結(jié)果。

　　3.4 審核員負(fù)責(zé)編制檢查表和不符合項(xiàng)報(bào)告，實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核，并對(duì)糾正措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。

　　3.5 各受審核部門(mén)和單位負(fù)責(zé)配合審核，對(duì)不符合項(xiàng)制定糾正措施并實(shí)施，并對(duì)不符合項(xiàng)的糾正措施的實(shí)施效果負(fù)責(zé)。

　　4、工作程序

　　4.1 審核方案的策劃

　　4.1.1 體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織成本部及有關(guān)審核員對(duì)本公司成本管理體系的內(nèi)部審核方案進(jìn)行策劃。策劃的內(nèi)容一般包括:

　　a)確定審核的頻次；

　　b)確定審核的目的；

　　c)確定審核的范圍；

　　d)確定審核的方法。

　　(不限于此)

　　4.1.2 審核方案策劃的依據(jù):

　　a)審核的過(guò)程和區(qū)域的狀況和重要性；

　　b)以往審核的結(jié)果。

　　4.1.3 審核方案策劃的結(jié)果，可形成年度審核計(jì)劃(例行滾動(dòng)式審核計(jì)劃)，經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。一般情況下，年度審核計(jì)劃應(yīng)規(guī)定所涉及的受審核部門(mén)一年至少要覆蓋一次。

　　4.1.4 遇到下列情況時(shí)，應(yīng)由體系負(fù)責(zé)人決定追加審核頻次并加大審核力度:

　　a)當(dāng)成本管理體系運(yùn)行有明顯問(wèn)題或問(wèn)題較多、嚴(yán)重程度較高時(shí)；

　　b)當(dāng)成本目標(biāo)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)或無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)；

　　c)當(dāng)外部市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)；

　　d)當(dāng)成本管理體系標(biāo)準(zhǔn)和成本管理體系文件進(jìn)行重大修改時(shí)；

　　e)當(dāng)本公司管理體制和組織結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；

　　f)當(dāng)發(fā)生成本事件時(shí)。

　　(不限于此)

　　4.1.5 審核方案在策劃時(shí)，應(yīng)規(guī)定審核的頻次并針對(duì)每次審核分別規(guī)定審核的時(shí)間、進(jìn)度、目的、范圍、依據(jù)、性質(zhì)、方式和方法，并要求對(duì)每次審均應(yīng)核編制審核計(jì)劃。

　　4.2 審核的基本目的

　　審核的基本目的是評(píng)價(jià)和確定成本管理體系與cca2102:20xx成本管理體系標(biāo)準(zhǔn)的符合性以及實(shí)施和保持的'有效性。

　　4.3 審核的準(zhǔn)備

　　4.3.1 編制審核計(jì)劃

　　4.3.1.1 審核計(jì)劃應(yīng)由體系負(fù)責(zé)人組織編制并批準(zhǔn)，其基本內(nèi)容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)、性質(zhì)、原則和方法；

　　b)審核組的組成(包括:審核組長(zhǎng)和審核組成員)；

　　c)審核的要求；

　　d)審核的進(jìn)度安排(時(shí)間表)；

　　e)審核的方式等。

　　(不限于此)

　　4.3.1.2 審核計(jì)劃的發(fā)放應(yīng)明確發(fā)放的范圍:

　　a)本公司高層領(lǐng)導(dǎo)；

　　b)所有受審核部門(mén)；

　　d)審核組成員。

　　4.3.2 組成審核組

　　4.3.2.1 由體系負(fù)責(zé)人任命審核組長(zhǎng)，并指派審核組成員組成審核組。

　　4.3.2.2 審核組長(zhǎng)和審核組成員必須是取得審核員資格的人員。審核人員不能審核自己的工作。

　　4.3.2.3 審核組長(zhǎng)應(yīng)明確各審核人員的職責(zé)，并按審核計(jì)劃進(jìn)行組內(nèi)分工。

　　4.3.3 收集并審閱文件

　　4.3.3.1 收集并審閱的文件包括:

　　a)成本管理體系標(biāo)準(zhǔn)；

　　b)成本管理手冊(cè)；

　　c)程序文件；

　　d)各種規(guī)章制度；

　　e)各種定額；

　　f)成本目標(biāo)；

　　g)預(yù)算和成本計(jì)劃；

　　h)有關(guān)法律法規(guī)。

　　4.3.3.2 審閱文件的主要目的在于熟悉情況，掌握要求，做到心中有數(shù)，為下步實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核做好依據(jù)性準(zhǔn)備。同時(shí)檢查有關(guān)文件的符合性和相關(guān)性，若發(fā)現(xiàn)文件不符合，應(yīng)予以記錄，且不能作為審核依據(jù)。

　　4.3.4 編制檢查表

　　4.3.4.1 審核員應(yīng)根據(jù)分工和審核任務(wù)，各自編制檢查表或?qū)徍舜缶V，經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　4.3.4.2 檢查表或?qū)徍舜缶V可視需要按部門(mén)編制，也可按要素編制，其檢查問(wèn)題及樣本的多少，可視審核進(jìn)度而定，檢查表或?qū)徍舜缶V的內(nèi)容不得向受審核部門(mén)/單位或其人員透露。

　　4.3.5 通知受審核部門(mén)和單位約定審核時(shí)間

　　4.3.5.1 審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核計(jì)劃規(guī)定的審核日期前3日通知受審核部門(mén)和單位，并約定審核時(shí)間，確定受審核部門(mén)和單位發(fā)言人和陪同人員，確保如期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。

　　4.3.5.2 受審核部門(mén)接到審核通知后，應(yīng)立即做好應(yīng)審的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括人員、資料和現(xiàn)場(chǎng)等準(zhǔn)備，確保審核順利進(jìn)行。

　　4.3.5.3 審核組通知受審核部門(mén)后，也應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)審核記錄，不符合項(xiàng)報(bào)告等審核用表的準(zhǔn)備和審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)首、末次會(huì)議的準(zhǔn)備。

　　4.4 審核的實(shí)施

　　4.4.1 召開(kāi)首次會(huì)議:(會(huì)議時(shí)間一般控制在半小時(shí)左右)

　　a)首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)；

　　b)審核組全體成員和受審核部門(mén)和單位的領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干及本公司高層領(lǐng)導(dǎo)參加；

　　c)與會(huì)人員必須簽到；

　　d)審核組長(zhǎng)介紹審核組成員；

　　e)審核組長(zhǎng)聲明與審核有關(guān)的事宜及時(shí)間安排；

　　f)審核組應(yīng)做好記錄。

　　4.4.2 現(xiàn)場(chǎng)審核

　　4.4.

　　2.1 首次會(huì)議結(jié)束后，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)審核過(guò)程進(jìn)行全面控制，確保審核計(jì)劃和進(jìn)度及審核的客觀性、公正性和獨(dú)立性，并做到審核氣氛平和，審核記律良好及審核結(jié)論恰當(dāng)。

　　4.4.2.2 在現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，審核員應(yīng)通過(guò)交談、查閱文件、驗(yàn)證記錄、觀察事實(shí)等活動(dòng)，調(diào)查收集客觀證據(jù)，并做好《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》。

　　4.4.2.3 審核員應(yīng)依據(jù)《檢查表》進(jìn)行審核，一般不要偏離檢查表，但如果發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致不符合的線索，雖然不在檢查表范圍內(nèi)，也應(yīng)予以進(jìn)一步調(diào)查并記錄。

　　4.4.2.4 審核人員應(yīng)將調(diào)查收集到的客觀證據(jù)，在研究和分析的基礎(chǔ)上，識(shí)別和確定不符合項(xiàng)，準(zhǔn)確判定不符合的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，并逐項(xiàng)填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告》，經(jīng)審核組長(zhǎng)審查和受審核部門(mén)和單位見(jiàn)證人簽字確認(rèn)后生效。

　　4.4.2.5 審核組長(zhǎng)應(yīng)組織審核人員對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行匯總分析，找出薄弱環(huán)節(jié)，并提出糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求。

　　4.4.3 編寫(xiě)審核報(bào)告

　　4.4.3.1 內(nèi)部審核報(bào)告，由審核組長(zhǎng)或其指定的審核員編寫(xiě)，經(jīng)審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)后，上報(bào)總經(jīng)理和體系負(fù)責(zé)人并下發(fā)各受審核部門(mén)。

　　4.4.3.2 內(nèi)部審核報(bào)告的主要內(nèi)容包括:

　　a)審核日期；

　　b)審核的目的、范圍和依據(jù)；

　　c)審核組成員(審核組長(zhǎng)、審核員)；

　　d)審核綜述(審核情況)；

　　e)不符合項(xiàng)的分析；

　　f)糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求；

　　g)審核結(jié)論意見(jiàn)。

　　(不限于此)

　　4.4.4 召開(kāi)末次會(huì)議(會(huì)議時(shí)間一般控制在1小時(shí)左右)

　　a)末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)；

　　b)審核組全體成員和受審核部門(mén)和單位的領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干及本公司高層領(lǐng)導(dǎo)參加；

　　c)與會(huì)人員必須簽到；

　　d)審核組長(zhǎng)宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》并逐項(xiàng)宣讀《不符合項(xiàng)報(bào)告》；

　　e)受審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)發(fā)言；

　　f)體系負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理講話，并對(duì)不符合的糾正和改進(jìn)提出要求；

　　g)審核組應(yīng)做好記錄。

　　4.5 制定糾正措施

　　4.5.1 對(duì)審核組發(fā)出的《不符合項(xiàng)報(bào)告》，有關(guān)責(zé)任部門(mén)和單位應(yīng)依據(jù)審核組提出的糾正措施的建議、意見(jiàn)和/或要求，組織分析不符合項(xiàng)產(chǎn)生的原因，并針對(duì)其原因逐一采取糾正措施，報(bào)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　4.5.2 糾正措施的實(shí)施期限一般不超過(guò)15天，責(zé)任部門(mén)和單位必須在規(guī)定的期限內(nèi)完成不符合項(xiàng)的整改，特殊情況需要延長(zhǎng)時(shí)間時(shí)，須經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

　　4.5.3 審核組應(yīng)對(duì)責(zé)任部門(mén)和單位糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，并制定相應(yīng)的跟蹤措施。跟蹤過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，審核組應(yīng)及時(shí)向成本部或體系負(fù)責(zé)人報(bào)告，以便及時(shí)協(xié)調(diào)解決。

　　4.5.4 糾正措施完成后，審核組應(yīng)對(duì)實(shí)施的結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，做好記錄，并將驗(yàn)證的結(jié)果向體系負(fù)責(zé)人報(bào)告。

　　4.6 年度總體評(píng)價(jià)

　　4.6.1 年度審核計(jì)劃完成后。由體系負(fù)責(zé)人組織成本部及有關(guān)部門(mén)和單位對(duì)本公司成本管理體系全年審核情況進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。

　　4.6.2 年度總體評(píng)價(jià)可采用以下方法:

　　a)利用《不符合項(xiàng)分布表》，研究和分析不符合項(xiàng)的分布情況，對(duì)各部門(mén)和單位產(chǎn)生的不符合項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，并將不符合項(xiàng)按嚴(yán)重程度進(jìn)行分類(lèi)。

　　b)對(duì)全年度內(nèi)成本管理體系運(yùn)行情況的審核結(jié)果，按部門(mén)和單位采用“打分法”進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析、評(píng)價(jià)，并與上年度比較。

　　c)對(duì)糾正措施的完成情況進(jìn)行匯總分析，并計(jì)算出糾正措施完成情況相對(duì)數(shù)(%)和絕對(duì)數(shù)。

　　4.6.3 對(duì)上述分析評(píng)價(jià)的結(jié)果，應(yīng)作為管理評(píng)審輸入的一部分。

　　4.7 追加的集中式審核

　　追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動(dòng)式審核程序執(zhí)行。

　　4.8 審核記錄

　　內(nèi)部審核記錄應(yīng)由成本部按《記錄控制程序》規(guī)定進(jìn)行控制。

　　5、相關(guān)/支持性文件

　　5.1《年度內(nèi)部審核計(jì)劃》

　　5.2《審核計(jì)劃》

　　5.3《管理評(píng)審的規(guī)定》

　　5.4《記錄控制程序》

　　5.5《糾正措施控制程序》

　　6、記錄

　　6.1《首/末次會(huì)議簽到表》

　　6.2《首/末次會(huì)議記錄》

　　6.3《檢查表》

　　6.4《現(xiàn)場(chǎng)審核記錄》

　　6.5《不符合項(xiàng)報(bào)告》

　　6.6《不符合項(xiàng)分布表》

　　6.7《成本管理體系文件審查報(bào)告》

內(nèi)部審核管理制度7

　　1 目的

　　驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)。

　　2 適用范圍

　　適用于公司質(zhì)量管理體系所覆蓋的所有區(qū)域和所有要求的內(nèi)部審核。

　　審核是為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

　　3 職責(zé)

　　3.1總經(jīng)理

　　a)批準(zhǔn)組織年度內(nèi)審計(jì)劃和審核實(shí)施計(jì)劃；

　　b)批準(zhǔn)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告；

　　3.2管理者代表

　　a)全面負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核工作；

　　b)選定審核組長(zhǎng)及審核員，并審核年度內(nèi)審計(jì)劃、每次的審核實(shí)施計(jì)劃和內(nèi)部質(zhì)量體系審核報(bào)告。

　　3.3 物業(yè)部

　　a)編寫(xiě)《年度內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；

　　b)組織、協(xié)調(diào)內(nèi)審活動(dòng)的展開(kāi)。

　　3.4 內(nèi)審組長(zhǎng)

　　a)編制、實(shí)施本次內(nèi)審計(jì)劃；

　　b)編寫(xiě)內(nèi)審報(bào)告。

　　4 程序

　　4.1 年度內(nèi)審計(jì)劃

　　4.1.1根據(jù)擬審核的活動(dòng)和區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，由物業(yè)部負(fù)責(zé)策劃各部門(mén)全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系的要求，另外出現(xiàn)以下情況時(shí)由管理者代表及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核:

　　a)組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；

　　b)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；

　　c)法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；

　　d)在接受第二、第三方審核之前；

　　e)在質(zhì)量認(rèn)證證書(shū)到期換證前。

　　4.1.2年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容

　　a)審核目的、范圍、依據(jù)和方法；

　　b)受審部門(mén)和審核時(shí)間。

　　c)審核組成員及分工安排。

　　4.1.3根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。

　　4.2審核前的準(zhǔn)備

　　4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。

　　4.2.2由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括:

　　a)審核目的、范圍、方法、依據(jù)；

　　b)內(nèi)部審核的工作安排；

　　c)審核組成員；

　　d)審核時(shí)間、地點(diǎn)；

　　e)受審部門(mén)及審核要點(diǎn)；

　　f)預(yù)定時(shí)間，持續(xù)時(shí)間；

　　g)開(kāi)會(huì)時(shí)間；

　　h)審核報(bào)告分發(fā)范圍、日期；

　　i)評(píng)審綜述；

　　j)評(píng)審工作文件 ；

　　k)審核的日程安排。

　　4.2.3在了解受審部門(mén)的具體情況后，內(nèi)審組長(zhǎng)組織編寫(xiě)《審核檢查記錄表表》，內(nèi)審檢查要詳細(xì)列出審核項(xiàng)目、依據(jù)、方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。

　　4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前5天將內(nèi)審計(jì)劃通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)。

　　4.2.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)質(zhì)量體系認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。

　　4.2.6審核組重點(diǎn)收集與受審部門(mén)質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等文件，并以有關(guān)質(zhì)量保證標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、合同和有關(guān)的法律的功能為依據(jù)對(duì)這些文件進(jìn)行審閱。

　　4.2.7編制《質(zhì)量審核檢查表》要對(duì)照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的'質(zhì)量手冊(cè)的要求，結(jié)合受審部門(mén)的特點(diǎn)，針對(duì)重要質(zhì)量要素，選擇典型、具有代表性的問(wèn)題抽樣檢查。

　　4.3內(nèi)審的實(shí)施

　　4.3.1首次會(huì)議

　　a)參加會(huì)議人員:公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門(mén)負(fù)責(zé)人，與會(huì)者簽到.并由物業(yè)部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

　　b)會(huì)議內(nèi)容:由組長(zhǎng)介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項(xiàng)。

　　4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核

　　a)內(nèi)審組根據(jù)《審核檢查記錄表》對(duì)受審部門(mén)的程序和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。

　　b)內(nèi)審組長(zhǎng)需每日召開(kāi)內(nèi)審會(huì)議，全面了解該日內(nèi)審情況，對(duì)《不符合項(xiàng)報(bào)告單》進(jìn)行核對(duì)。

　　c)內(nèi)審時(shí)審核員要公正而又客觀地對(duì)待問(wèn)題。

　　4.3.3 審核報(bào)告

　　4.3.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析、檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時(shí)還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不合格項(xiàng)，并發(fā)出不符合報(bào)告給相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)后，由相關(guān)部門(mén)分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認(rèn)后實(shí)施糾正，審核員負(fù)責(zé)對(duì)實(shí)施結(jié)果跟蹤驗(yàn)證，并報(bào)告驗(yàn)證結(jié)果。

　　4.3.3.2審核組填寫(xiě)《不合格項(xiàng)分布表》，記錄不合格分布情況。

　　4.3.3.3現(xiàn)場(chǎng)審核后一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。

　　審核報(bào)告內(nèi)容:

　　a)審核目的、范圍、方法和依據(jù)；

　　b)審核組成員、受審核方代表名單；

　　c)審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；

　　d)不合格項(xiàng)分布情況分析、不合格數(shù)量及嚴(yán)重程度；

　　e)存在的主要問(wèn)題分析；

　　f)對(duì)公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。

　　4.3.4未次會(huì)議

　　a)參加人員:領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)，與會(huì)者簽到，并由物業(yè)部保留會(huì)議記錄。審核組長(zhǎng)主持會(huì)議。

　　b)會(huì)議內(nèi)容:內(nèi)審組長(zhǎng)重申審核目的，宣讀不符合報(bào)告；宣讀《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由總經(jīng)理講話。

　　c)由物業(yè)部發(fā)放《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告》到各相關(guān)部門(mén)。本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評(píng)審。

　　d)審核組應(yīng)定期跟蹤驗(yàn)證糾正/預(yù)防措施是否按計(jì)劃實(shí)施，以及糾正措施的效果是否能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，并形成文件。

　　5 相關(guān)文件

　　5.1《改進(jìn)控制程序》。

　　5.2《管理評(píng)審控制程序》。

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