職業(yè)經理人管理暫行辦法

職業(yè)經理人管理暫行辦法

　　第一章總則

　　第一條為貫徹落實集團公司關于推進金融產業(yè)市場化改革發(fā)展的有關要求，加強公司職業(yè)化企業(yè)經營管理人才隊伍建設，建立“責權明晰、獎懲分明、特點突出、流動有序”的職業(yè)經理人管理模式，根據(jù)集團公司有關規(guī)定精神，結合公司實際，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱之職業(yè)經理人是指公司系統(tǒng)通過市場化機制選聘和管理的企業(yè)中高級管理人員，包括但不限于企業(yè)專職董事長、總經理（總裁）、副總經理（副總裁）、總會計師等企業(yè)經營班子成員和企業(yè)總師助理、內設事業(yè)部制經營部門負責人、省級分支機構經營班子成員。

　　第三條本辦法適用于公司系統(tǒng)所屬下列單位：

　�。ㄒ唬┦袌龌瘶I(yè)務所占比例較高的；

　�。ǘ�）確立市場化改革發(fā)展方向的；

　　（三）其他因工作需要的。

　　第四條職業(yè)經理人選聘和管理遵循以下原則:

　　（一）黨管人才原則；

　　（二）股權管理和人事管理相統(tǒng)一的原則；

　�。ㄈ�）民主、公開、競爭、擇優(yōu)原則；

　�。ㄋ模�權利與責任義務統(tǒng)一、激勵與監(jiān)督約束并重的原則;

　�。ㄎ澹┤稳宋ㄙt、德才兼?zhèn)�、注重實績的原則;

　�。�六）分級分層管理的原則；

　�。ㄆ撸┢跫s化管理原則。

　　第二章管理權限和職責分工

　　第五條公司系統(tǒng)職業(yè)經理人分為高級職業(yè)經理人和中級職業(yè)經理人。高級職業(yè)經理人包括企業(yè)專職董事長、總經理（總裁）、副總經理（副總裁）、總會計師等企業(yè)經營班子成員。中級職業(yè)經理人包括企業(yè)總師助理、內設事業(yè)部制經營部門負責人和省級分支機構經營班子成員等。

　　第六條公司人力資源部在公司黨組的領導下，具體負責組織開展公司系統(tǒng)高級職業(yè)經理人的選聘和管理工作，參與和指導各單位開展中級職業(yè)經理人的選聘和管理相關工作。各單位人力資源管理部門按照公司人力資源部要求，協(xié)助開展高級職業(yè)經理人選聘和管理相關工作，并根據(jù)本級黨組（黨委）的安排，具體負責組織開展本單位中級職業(yè)經理人的選聘和管理工作。

　　第七條公司和各單位經營考核部門根據(jù)職能分工，參與開展經濟目標責任制考核相關工作。

　　第八條公司和各單位審計、紀檢、監(jiān)察部門根據(jù)職能分工，參與開展有關紀律監(jiān)督工作。

　　第三章職數(shù)和任期

　　第九條公司根據(jù)精干高效、結構合理和運轉協(xié)調的原則，科學合理的設置職業(yè)經理人職數(shù)。高級職業(yè)經理人職數(shù)設置與經營班子職數(shù)相同，經營班子一般均由高級職業(yè)經理人組成。根據(jù)工作需要，也可對部分經營班子崗位實行職業(yè)經理人制度，具體經公司黨組研究后確定。中級職業(yè)經理人職數(shù)設置由各單位黨組（黨委）根據(jù)實際情況提出具體意見，上報公司黨組研究后確定。

　　第十條職業(yè)經理人實行聘任制，每屆聘任期限不超過三年。中途補充聘任的，任期至本屆經營班子屆滿。任期屆滿，根據(jù)考核結果，經黨組（黨委）研究決定是否續(xù)聘，并按有關規(guī)定辦理任免手續(xù)。

　　第十一條初次聘任為職業(yè)經理人的，設立一年的試聘期。試聘期滿經考核合格的，正式聘用；考核不合格的，解除聘用。

　　第十二條職業(yè)經理人一般不得在其他企業(yè)或社會團體兼職。因工作原因或特殊情況需要的，經公司黨組批準后確定。

　　第四章選任條件

　　第十三條職業(yè)經理人應具備下列基本條件:

　�。ㄒ唬┚哂休^好的政治素質。堅持中國特色社會主義道路，認同集團公司和公司發(fā)展理念和發(fā)展模式，具有強烈的事業(yè)心和責任感，認真履行經濟責任、政治責任和社會責任；

　�。ǘ�）具有履行崗位職責所必須的專業(yè)知識。熟悉國家有關政策法規(guī)與相關行業(yè)、專業(yè)情況，有較為豐富的管理經驗和較強的決策判斷能力、經營管理能力、溝通協(xié)調能力、處理復雜問題與突發(fā)事件的能力，開拓創(chuàng)新精神、市場競爭意識強；

　　（三）具有較突出的經營業(yè)績。忠實履行崗位職責，全面出色地完成各項工作任務和生產、經營、管理目標，在同類崗位上取得優(yōu)良的工作業(yè)績；

　　（四）具有較好的職業(yè)素養(yǎng)。遵紀守法，勤勉盡責，團結合作，廉潔從業(yè)，作風形象和職業(yè)信譽好；

　�。ㄎ澹┚哂辛己玫男睦硭刭|和能夠正常履行職責的身體素質。

　　第十四條職業(yè)經理人應當具備下列任職資格:

　�。ㄒ唬┚哂邪四昙耙陨贤�類企業(yè)相關專業(yè)工作經歷；

　�。ǘ�）具有同層級崗位任職經歷，或在下一級別崗位上任職達到三年以上；

　　（三）具有相關金融行業(yè)從業(yè)資格證書；

　�。ㄋ模┮话銘�具有高級職稱、大學本科及以上文化程度;

　　（五）一般年齡不超過男50周歲、女45周歲。

　　第十五條特別優(yōu)秀的或工作特殊需要的，可以不受上述第十四條規(guī)定的任職資格限制。

　　第十六條凡具有違反《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國國有資產法》和集團公司有關管理規(guī)定情形的，或具有違反有關黨紀、政紀規(guī)定行為的，不得聘任為職業(yè)經理人。

　　第五章選任方式

　　第十七條選聘職業(yè)經理人，主要采取公開招聘方式進行，也可采取委托人才中介機構推薦的方式進行。

　　第十八條公開招聘一般應當經過下列程序:

　　（一）面向集團公司內外公布招聘職位、崗位職責、任職條件及有關要求；

　�。ǘ�）報名與資格審查；

　�。ㄈ�）組織考試，包括筆試和面試；

　　（四）根據(jù)測試結果確定考察對象；

　�。ㄎ澹┙M織考察或通過其他適當方式了解人選情況；

　�。�六）征求有關方面意見；

　　（七）黨組（黨委）會討論決定聘任人選；

　�。ò耍┌凑占瘓F公司和資本控股公司有關規(guī)定履行備案程序；

　�。ň牛┮勒辗�律和有關規(guī)定履行任職手續(xù)。

　　第十九條對于急需引進的高層次人才、短缺專業(yè)人才等，可采取委托人才中介機構推薦的方式進行選聘。一般應經過下列基本程序:

　�。ㄒ唬┐_定崗位職責、任職條件、薪酬待遇及有關要求；

　�。ǘ�）確定人才中介機構，并與其簽訂委托協(xié)議；

　　（三）對人才中介機構推薦的人選進行面試；

　�。ㄋ模┩ㄟ^適當方式了解人選的有關情況；

　　（五）在征求有關方面意見的基礎上，提出任用建議；

　�。�六）黨組（黨委）會討論決定；

　�。ㄆ撸┌凑占瘓F公司和資本控股公司有關規(guī)定履行備案程序；

　�。ò耍┮勒辗�律和有關規(guī)定履行任職手續(xù)。

　　第二十條集團公司系統(tǒng)內在職人員可平等參與職業(yè)經理人的公開招聘，并在同等條件下優(yōu)先聘任。

　　第二十一條集團公司系統(tǒng)內在職人員被聘任為職業(yè)經理人的，須與原單位解除人事行政關系和勞動合同關系。

　　第六章組織考察和決定任用

　　第二十二條公開招聘職業(yè)經理人，應按照管理權限組成考察組，對確定的考察對象進行考察，全面考察其素質、能力、業(yè)績和廉潔從業(yè)情況。

　　第二十三條組織考察工作一般應當經過下列程序:

　�。ㄒ唬┤肆�資源管理部門牽頭組成考察組，制定考察工作方案;

　�。ǘ�）考察組與考察對象所在單位相關領導就考察工作方案溝通情況，征求意見；

　�。ㄈ�）根據(jù)實際情況，可采取實地考察、查閱資料和檔案、專項調查以及與考察對象領導、同事和下屬個別談話等方法，廣泛深入地了解情況;

　�。ㄋ模┛疾鞎r應征求所在單位人力資源和紀檢監(jiān)察部門的意見;

　�。ㄎ澹┬纬煽疾靾蟾婧涂疾觳牧�，報黨組（黨委）會審議。

　　第二十四條考察組應由兩名及以上成員組成，考察組成員應當由思想政治素質好、熟悉組織人事或有關業(yè)務工作的人員擔任�？疾旖M必須堅持原則，公道正派，深入細致，如實反映考察情況和意見，并對考察材料負責。

　　第二十五條組織考察必須形成書面考察材料，建立考察文書檔案。考察組成員應在考察材料上署名�？疾觳牧媳仨氄鎸崳�全面、準確、清楚地反映考察對象的下列情況:（一）自然情況和主要經歷;

　�。ǘ�）素質、能力、業(yè)績及廉潔從業(yè)情況和主要特長;

　�。ㄈ�）主要缺點和不足。

　　第二十六條聘任職業(yè)經理人，應當由黨組（黨委）會集體討論作出任用決定，并按照相關管理規(guī)定履行任前或任后備案程序。

　　第二十七條按照規(guī)定需要履行董事會審議程序的，由相關單位負責履行有關程序。

　　第二十八條對決定聘任的職業(yè)經理人，按照管理權限，由人力資源管理部門組織開展任前談話和廉潔從業(yè)誡勉談話。任前談話由黨政主要負責人或分管領導進行；廉潔從業(yè)誡勉談話由紀檢組長（紀委書記）主持進行。

　　第二十九條職業(yè)經理人的任職時間一般自發(fā)文之日起計算。

　　第三十條職業(yè)經理人應自任職之日起簽訂《勞動合同書》和《崗位協(xié)議書》，約定聘任崗位、聘任期限、目標任務、勞動報酬和考核激勵等各項權利義務。

　　第七章考核評價

　　第三十一條職業(yè)經理人考核評價采取定量為主、定量與定性相結合的方式進行，綜合運用總結述職、業(yè)績評定、調查核實、民主測評和綜合分析等方法，做到實事求是、客觀公正。

　　第三十二條職業(yè)經理人考核評價按照管理權限實行分層分級考核。

　　（一）高級職業(yè)經理人的考核評價由公司進行。

　�。ǘ�）中級職業(yè)經理人考核評價由各單位擬定考核辦法和方案，報公司黨組審定后實施，考核結束后，相關考核結果應上報公司備案。

　　第三十三條高級職業(yè)經理人考核評價分為經營管理指標考核和能力素質評價兩個方面，實行年度考評與任期考評相結合。年度考評一般在每年年底至次年年初進行，任期考評一般與第三年度考評合并進行。

　　第三十四條高級職業(yè)經理人應與公司簽訂年度和任期《績效目標責任書》，確定考評周期內的績效目標和激勵約束規(guī)則，并作為考核評價的主要依據(jù)�！犊冃�目標責任書》一經簽訂，一般不再做重大修改和調整。特殊情況，經協(xié)商確定。

　　第三十五條高級職業(yè)經理人經營管理指標考核遵循效益優(yōu)先、注重質量和量化考核的原則，側重考核經濟指標和管理任務完成情況。經營班子主要負責人經營管理指標考核成績按照所在單位年度考核成績確定；其他高級職業(yè)經理人根據(jù)個人承擔的經濟指標和管理任務完成情況確定考核成績。

　　第三十六條高級職業(yè)經理人素質能力評價遵循德才兼?zhèn)浜投ㄐ钥己嗽瓌t，側重考核思想政治素質、廉潔自律、工作能力、工作實績和工作作風等個人綜合能力素質。素質能力評價采用360度綜合測評的考核方法，由被考核對象的上級、同級和下級及服務對象等進行測評打分。

　　第三十七條高級職業(yè)經理人任期考核評價側重對任期內資產保值增值、企業(yè)經營發(fā)展質量和效益等方面的綜合評價，考核成績由任期內各年度經營管理考核成績加權匯總計算得出，權重分布為30%、30%和40%。

　　第三十八條高級職業(yè)經理人考核成績等級評定。

　　（一）經營管理指標考核等級分為A、B、C、D、E四個等級�？己顺煽�?yōu)?0分及以上的，為A級；80-89分的，為B級；70-79分的，為C級；60-69分的，為D級；低于60分的，為E級。

　�。ǘ�）素質能力評價考核等級分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職、不稱職四個等級�？己顺煽�?yōu)?0分及以上的，為優(yōu)秀；75-89分的，為稱職；60-74分的，為基本稱職；低于60分的，為不稱職。

　　第三十九條考核評價結果與高級職業(yè)經理人的年度獎罰兌現(xiàn)相掛鉤，并作為重要依據(jù)應用于高級職業(yè)經理人的管理和使用工作。

　�。ㄒ唬┙洜I管理指標考核結果與年度績效年薪掛鉤�？己说燃墳镋的，績效年薪系數(shù)為0；考核等級為D的，績效年薪系數(shù)為0.6-0.8；考核等級為C的，績效年薪系數(shù)為0.8-1；考核等級為B的，績效年薪系數(shù)為1-1.1；考核等級為A的，績效年薪系數(shù)為1.1-1.2。

　　（二）素質能力考核結果與任用和獎懲相掛鉤�？己私Y果為“良好”及以上的，可以繼續(xù)聘用；考核結果為“一般”的，進行誡勉談話；考核結果為“不稱職”的，或連續(xù)兩年考核結果均為“一般”的，以及連續(xù)三年考核結果在經營班子中均居于末位的，解除聘用關系。

　　第八章薪酬激勵

　　第四十條職業(yè)經理人實行年薪制。年薪總額參照行業(yè)同等水平，結合所任職單位實際，經協(xié)商一致確定。

　　第四十一條職業(yè)經理人年薪由基本年薪和績效年薪構成。

　�。ㄒ唬┗�本年薪是職業(yè)經理人正常履職的基本保障，一般按年薪總額的40%核定，按月平均發(fā)放。

　�。ǘ�）績效年薪體現(xiàn)職業(yè)經理人的經營管理業(yè)績，一般按照年薪總額的60%核定績效年薪基數(shù)，并根據(jù)考核結果進行核算。

　　第四十二條職業(yè)經理人績效年薪實行風險保證金制度。年度考核結束后，績效年薪的30%作為風險保證金延至任期屆滿后發(fā)放。任期屆滿經任期考評、審計等綜合評估后未發(fā)現(xiàn)問題的，風險保證金連本帶息一次性予以發(fā)放。

　　第四十三條職業(yè)經理人除年薪之外，一般不再以現(xiàn)金或實物的形式發(fā)放津貼、補貼。特殊情況，經公司研究批準后確定。

　　第四十四條職業(yè)經理人應按照國家有關規(guī)定依法繳納個人所得稅，并由所在單位代扣代繳，個人所得稅由個人承擔。

　　第四十五條建立特殊貢獻獎勵制度。根據(jù)市場化業(yè)務發(fā)展或經營管理實際工作需要，可就某項工作或任務與職業(yè)經理人約定單項任務目標，并實行特殊獎勵政策。

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