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外商投資管理制度（精選10篇）
隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，越來(lái)越多人會(huì)去使用制度，好的制度可使各項(xiàng)工作按計(jì)劃按要求達(dá)到預(yù)計(jì)目標(biāo)。那么什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編幫大家整理的外商投資管理制度，歡迎閱讀與收藏。
外商投資管理制度 1
第一條為了保障外商投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）及其職工的合法權(quán)益，確立、維護(hù)和發(fā)展企業(yè)與職工之間穩(wěn)定和諧的勞動(dòng)關(guān)系，根據(jù)國(guó)家法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)、中外股份有限公司及其職工。
第三條縣及縣以上各級(jí)人民政府的勞動(dòng)行政部門依據(jù)本規(guī)定，對(duì)企業(yè)的用人、培訓(xùn)、工資、保險(xiǎn)福利待遇和勞動(dòng)安全衛(wèi)生等實(shí)行監(jiān)察。
第四條企業(yè)制定的規(guī)章制度，不得違反國(guó)家的法律、行政法規(guī)。
第五條企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，自主決定招聘職工的時(shí)間、條件、方式、數(shù)量。企業(yè)招聘職工，可在企業(yè)所在地的勞動(dòng)部門確認(rèn)的職業(yè)介紹中心（所）招聘。經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門同意，也可以直接或跨地區(qū)招聘。企業(yè)不得招聘未解除勞動(dòng)關(guān)系的職工。禁止使用童工。
第六條企業(yè)招聘職工時(shí)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)招聘中方職工；確需招聘外籍及臺(tái)灣、香港、澳門地區(qū)人員的，必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門批準(zhǔn)，并辦理就業(yè)證等有關(guān)手續(xù)。
第七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)培訓(xùn)制度，對(duì)職工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。對(duì)從事技術(shù)工種或有特殊技能要求的職工，須經(jīng)過培訓(xùn)后，持證上崗。培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定提取和使用。
第八條勞動(dòng)合同由職工個(gè)人同企業(yè)以書面形式訂立。工會(huì)組織（沒有工會(huì)組織的應(yīng)選舉工人代表）可以代表職工與企業(yè)就勞動(dòng)報(bào)酬、工時(shí)休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利等事項(xiàng)，通過協(xié)商談判，訂立集體合同。勞動(dòng)合同、集體合同的內(nèi)容，應(yīng)符合國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)。
第九條勞動(dòng)合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)于一個(gè)月內(nèi)到當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門鑒證。集體合同訂立后，應(yīng)報(bào)送當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門備案。勞動(dòng)行政部門自收到之日起15日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效。
第十條勞動(dòng)合同期滿或雙方約定的終止條件出現(xiàn)，勞動(dòng)合同即行終止。經(jīng)雙方同意，可以續(xù)訂勞動(dòng)合同。勞動(dòng)合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商同意，并辦理勞動(dòng)合同變更手續(xù)。勞動(dòng)合同變更內(nèi)容，可由勞動(dòng)合同雙方商定。
第十一條有下列情形之一的，企業(yè)或職工可以解除勞動(dòng)合同：
（一）勞動(dòng)合同當(dāng)事人協(xié)商一致；
�。ǘ┰囉闷趦�(nèi)不符合錄用條件、職工不履行勞動(dòng)合同、嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律和企業(yè)依法制定的規(guī)章制度，以及被勞動(dòng)教養(yǎng)或被判刑的，企業(yè)可以解除勞動(dòng)合同；
�。ㄈ┢髽I(yè)以暴力、威脅、監(jiān)禁或者其他妨害人身自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng)；企業(yè)不履行勞動(dòng)合同或者違反國(guó)家法律、行政法規(guī)，侵害職工合法權(quán)益的，職工可以解除勞動(dòng)合同。
第十二條有下列情形之一的，企業(yè)在征求工會(huì)意見后，可以解除勞動(dòng)合同，但應(yīng)提前30日以書面形式通知職工本人：
�。ㄒ唬┞毠せ疾』蚍且蚬へ�(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作或不能從事由企業(yè)另行安排的.工作的；
�。ǘ┞毠そ�(jīng)過培訓(xùn)、調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；
�。ㄈ﹦趧�(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生變化，致使原勞動(dòng)合同無(wú)法履行，經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動(dòng)合同達(dá)成協(xié)議的；
（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第十三條職工患職業(yè)病或因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或部分喪失勞動(dòng)能力的，職工患病在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的，用人單位不得解除勞動(dòng)合同。因患職業(yè)病或因工致殘的職工，若本人要求解除勞動(dòng)合同，企業(yè)應(yīng)按當(dāng)?shù)卣?guī)定，向社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)繳納因工致殘就業(yè)安置費(fèi)。職工患病或非因工負(fù)傷的醫(yī)療期限按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。
第十四條企業(yè)的工資分配，應(yīng)實(shí)行同工同酬的原則。職工工資水平應(yīng)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上逐年提高。企業(yè)職工的工資水平由企業(yè)根據(jù)當(dāng)?shù)厝嗣裾騽趧?dòng)行政部門發(fā)布的工資指導(dǎo)線，通過集體談判確定。職工法定工作時(shí)間內(nèi)的最低工資，不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。
第十五條企業(yè)必須以貨幣形式按時(shí)足額支付職工工資，每月至少要支付一次，并為職工代扣、代繳個(gè)人所得稅。
第十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行勞動(dòng)工資統(tǒng)計(jì)，并向所在地區(qū)勞動(dòng)行政部門、財(cái)政部門及統(tǒng)計(jì)部門和企業(yè)主管部門報(bào)送勞動(dòng)工資統(tǒng)計(jì)報(bào)表。
第十七條企業(yè)必須按照國(guó)家規(guī)定參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等社會(huì)保險(xiǎn)，按照地方人民政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，向社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)按時(shí)、足額繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)。保險(xiǎn)費(fèi)應(yīng)按照國(guó)家規(guī)定列支。職工個(gè)人也應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定繳納養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)。
第十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職工《勞動(dòng)手冊(cè)》和《養(yǎng)老保險(xiǎn)手冊(cè)》制度，記錄職工的工齡、工資及養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、醫(yī)療等社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的繳納與支付情況。
第十九條企業(yè)對(duì)依照本規(guī)定第十一條第、三款、第十二條規(guī)定解除勞動(dòng)合同的職工，應(yīng)當(dāng)一次性發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)。對(duì)依照本規(guī)定第十二條一款規(guī)定解除勞動(dòng)合同的，除發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)外，還應(yīng)當(dāng)發(fā)給醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)。
第二十條生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)其在本企業(yè)的工作年限計(jì)算。生活補(bǔ)助費(fèi)按每月滿1年發(fā)給相當(dāng)本人1個(gè)月的實(shí)得工資；醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)按在本企業(yè)工作不滿5年的，發(fā)給相當(dāng)本人3個(gè)月的實(shí)得工資，5年以上的為6個(gè)月實(shí)得工資。在本企業(yè)工作6個(gè)月以上不滿1年的，按1年計(jì)算。生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)計(jì)發(fā)基數(shù)，按本人解除勞動(dòng)合同前半年月平均實(shí)得工資計(jì)算。
第二十一條企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定宣布解散或經(jīng)雙方協(xié)商同意解除勞動(dòng)合同時(shí)，對(duì)因工負(fù)傷、或者患職業(yè)病經(jīng)醫(yī)院證明正在治療或療養(yǎng)、以及醫(yī)療終結(jié)經(jīng)勞動(dòng)鑒定委員會(huì)確認(rèn)為完全或者部分喪失勞動(dòng)能力的職工，享受撫恤待遇的因工死亡職工遺屬，在孕期、產(chǎn)期和哺乳期的女職工，以及未參加各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)的職工，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)人民政府的有關(guān)規(guī)定，一次向社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)支付所需要的生活及社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用。
第二十二條企業(yè)職工在職期間的福利待遇，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)?shù)厝嗣裾囊?guī)定，提取使用中方職工住房基金。
第二十四條企業(yè)職工享受國(guó)家規(guī)定的節(jié)假日、公休假日、探親假、婚喪假、女職工產(chǎn)假等假期。
第二十五條企業(yè)因訂立集體合同與工會(huì)或工人代表發(fā)生爭(zhēng)議，爭(zhēng)議雙方協(xié)商不能解決的，可以由當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門組織爭(zhēng)議雙方協(xié)商處理；企業(yè)因履行集體合同發(fā)生的爭(zhēng)議，經(jīng)雙方協(xié)商不能解決的，可以依法申請(qǐng)仲裁、提起訴訟。
第二十六條企業(yè)的勞動(dòng)爭(zhēng)議、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、工傷事故報(bào)告和處理、工作時(shí)間、女職工和未成年工的特殊保護(hù)等，按國(guó)家規(guī)定執(zhí)行。
第二十七條企業(yè)或者職工一方違反勞動(dòng)合同，侵害對(duì)方利益，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第二十八條企業(yè)違反本規(guī)定招聘職工的，當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門對(duì)企業(yè)可以按被招聘者月平均工資的5—10倍處以罰款，并責(zé)令其退回招聘的職工。
第二十九條企業(yè)職工工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的，由當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門責(zé)令其限期糾正，企業(yè)除按最低工資標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)齊外，還應(yīng)按實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額的20%—100%發(fā)給職工賠償金。拒發(fā)實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金的，對(duì)企業(yè)處以實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金1至3倍的罰款。隨意加班加點(diǎn)的，應(yīng)立即改正。不改正的，按超規(guī)定總工時(shí)數(shù)每人當(dāng)月實(shí)得工資的時(shí)、日平均數(shù)的5倍處以罰款。
第三十條企業(yè)不為職工辦理社會(huì)保險(xiǎn)手續(xù)的，應(yīng)按照勞動(dòng)行政部門規(guī)定的期限補(bǔ)辦；不按期繳納各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)從逾期之日起按日加收應(yīng)繳納金額2%的滯納金。滯納金分別納入各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用。
第三十一條企業(yè)違反勞動(dòng)安全衛(wèi)生規(guī)定的，應(yīng)令其限期改正或停業(yè)整頓，并按有關(guān)規(guī)定處以罰款。
第三十二條阻撓或拒絕勞動(dòng)行政部門進(jìn)行勞動(dòng)監(jiān)察的，處以月經(jīng)營(yíng)及銷售收入1‰以下的罰款。
第三十三條以上各項(xiàng)罰款，當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門應(yīng)在對(duì)其警告后仍不改正的情況下，方可實(shí)施。
第三十四條上述行政處罰，由勞動(dòng)行政部門依法執(zhí)行。罰款全部上交國(guó)庫(kù)。
第三十五條華僑和臺(tái)灣、香港、澳門投資者在中國(guó)大陸投資舉辦的合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)和擁有全部資本的企業(yè)及股份有限公司，均適用本規(guī)定。
第三十六條本規(guī)定由勞動(dòng)部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。過去有關(guān)外商投資企業(yè)勞動(dòng)管理規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。
外商投資管理制度 2
第1章總則
第1條為加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)外投資活動(dòng)的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對(duì)外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱投資，是指本公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第3條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。
1、短期投資指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過1年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。
（1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。
（2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開發(fā)項(xiàng)目。
�。�3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。
（4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。
第4條對(duì)外投資的原則如下。
1、遵循國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定。
2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。
3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對(duì)外投資的職責(zé)分工
第5條公司董事會(huì)為對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和審核，形成立項(xiàng)意見書，提出投資建議。
第8條投資評(píng)審小組由投資分管副總?cè)谓M長(zhǎng)，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。
第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。
1、負(fù)責(zé)尋找、收集對(duì)外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評(píng)審小組對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出投資建議。
3、負(fù)責(zé)將公司對(duì)外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預(yù)算體系。
4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開戶、出資證明文件管理等工作。
5、負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管。
第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。
第3章對(duì)外投資審批程序
第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。
1、符合國(guó)家政策以及公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。
2、經(jīng)濟(jì)效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續(xù)完善、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。
5、與公司的投資能力相適應(yīng)。
第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的`存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入的當(dāng)日記入公司名下。
第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會(huì)核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。
第4章長(zhǎng)期投資過程管理
第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。
第19條公司對(duì)長(zhǎng)期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
第20條投資委員會(huì)根據(jù)公司確定的投資項(xiàng)目編制投資開發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會(huì)。
第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。
第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。
第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問題和建議等匯制報(bào)表，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)投資委員會(huì)討論處理。
第5章投資評(píng)價(jià)與責(zé)任
第26條公司財(cái)務(wù)部、投資委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)投資結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)投資項(xiàng)目存在問題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。
第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶�、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。
第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回
第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資。
1、按公司規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿。
2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。
第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資。
1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。
2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無(wú)望沒有市場(chǎng)前景的。
3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)。
4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形。
第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。
第34條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序與權(quán)限相同。
第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財(cái)務(wù)管理及審計(jì)
第36條長(zhǎng)期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。
第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并按照公司編制合并報(bào)表和對(duì)外披露會(huì)計(jì)信息的要求，及時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料。
第40條公司在每年度末對(duì)長(zhǎng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。
第8章內(nèi)部信息報(bào)告及信息披露
第41條公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第42條公司董事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對(duì)外公開披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第43條對(duì)于擅自公開公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
外商投資管理制度 3
第一章總則
第一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡(jiǎn)稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章項(xiàng)目的初選與分析
第五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：
1、市場(chǎng)狀況分析；
2、投資回報(bào)率；
3、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)）；
4、投資流動(dòng)性；
5、投資占用時(shí)間；
6、投資管理難度；
7、稅收優(yōu)惠條件；
8、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
9、投資的預(yù)期成本；投資項(xiàng)目的籌資能力；投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬(wàn)元以上萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報(bào)總經(jīng)理審批；萬(wàn)元以上，萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬(wàn)元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。
第九條凡投資萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。
經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
第十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的.項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無(wú)效。
第十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。
四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
1、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
2、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
第十七條凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長(zhǎng)不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書面報(bào)告，度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則
第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋
外商投資管理制度 4
第一章總則
第一條為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國(guó)家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。
第二條本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購(gòu)?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。
本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對(duì)外進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。
第三條本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過程，包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)與立項(xiàng)、立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行、項(xiàng)目投資決策、項(xiàng)目投資決策的執(zhí)行、項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理、投資項(xiàng)目退出等。
第二章投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
第四條公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、綜合管理部。
第五條由總裁向董事會(huì)提交公司年度投資計(jì)劃，由總裁根據(jù)董事會(huì)決議組織實(shí)施。
第六條公司投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會(huì)任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)總裁和董事會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會(huì)的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司的投資進(jìn)行決策。
第七條公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。
第八條投資管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)與談判、項(xiàng)目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項(xiàng)目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。
第九條風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制審查。風(fēng)險(xiǎn)控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意見；確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。
第十條綜合管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì)的會(huì)議籌備以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。
第三章項(xiàng)目開發(fā)
第十一條公司獲得項(xiàng)目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項(xiàng)目資源信息，包括信息來(lái)源、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。
第十二條投資總監(jiān)根據(jù)項(xiàng)目資源信息，組織投資管理部就項(xiàng)目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報(bào)告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。
第十三條項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人定期對(duì)項(xiàng)目開發(fā)情況做出總結(jié)，報(bào)投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。
第四章項(xiàng)目立項(xiàng)
第十四條投資項(xiàng)目由總裁辦公會(huì)決定是否立項(xiàng)。
第十五條項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》�！锻顿Y項(xiàng)目可行性報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)做出初步判斷：
�。�1）投資項(xiàng)目是否符合公司的投資理念；
�。�2）投資項(xiàng)目是否屬于公司設(shè)定投資對(duì)象范圍；
（3）與潛在投資對(duì)象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；
�。�4）投資項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值。
第十六條進(jìn)入立項(xiàng)階段的項(xiàng)目，項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》。
第十七條投資總監(jiān)收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》后，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，將《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》及其評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第十八條對(duì)擬提請(qǐng)立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對(duì)提請(qǐng)立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。
風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì)。
第十九條總裁收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開總裁辦公會(huì)，并根據(jù)《總裁辦公會(huì)議事規(guī)則》對(duì)該立項(xiàng)申請(qǐng)予以審議，并在五個(gè)工作日內(nèi)做出決議。
第二十條總裁辦公會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)的決議可以是：批準(zhǔn)立項(xiàng)、暫緩立項(xiàng)和不予立項(xiàng)三種。
�。�1）對(duì)于批準(zhǔn)立項(xiàng)的，總裁辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對(duì)后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見。
（2）對(duì)于總裁辦公會(huì)認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項(xiàng)條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì)可以決定暫緩立項(xiàng)。對(duì)于暫緩立項(xiàng)的`，該項(xiàng)目開發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時(shí)按前述程序再次提請(qǐng)立項(xiàng)申請(qǐng)。
（3）對(duì)于總裁辦公會(huì)決定不予立項(xiàng)的開發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目開發(fā)工作終結(jié)。由項(xiàng)目開發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目開發(fā)總結(jié)》，報(bào)投資總監(jiān)、總裁審閱并將項(xiàng)目資料歸檔。
第五章立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行
第二十一條項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后應(yīng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象開展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)工作。
第二十二條項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購(gòu)買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報(bào)告等，盡職調(diào)查結(jié)束項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》。
第二十三條投資經(jīng)理應(yīng)收集從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開始的全部項(xiàng)目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。
第二十四條對(duì)擬投資企業(yè)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，并對(duì)項(xiàng)目出具法律意見書。會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報(bào)酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)。
第二十五條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、對(duì)擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項(xiàng)目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)并將《投資項(xiàng)目建議書》及評(píng)價(jià)意見提交總裁辦公會(huì)，由總裁辦公會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出意見。
第二十六條項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會(huì)的意見展開與擬投資企業(yè)的談判，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報(bào)，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見。
第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。
第二十八條在盡職調(diào)查和談判過程中，根據(jù)項(xiàng)目需要，可召開一次或多次的項(xiàng)目討論會(huì)，就項(xiàng)目?jī)r(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、方案等關(guān)鍵問題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會(huì)可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。
第二十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無(wú)法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請(qǐng)，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請(qǐng)》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會(huì)，總裁辦公會(huì)做出是否終止的決定。
第三十條對(duì)于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。
第六章項(xiàng)目投資決策
第三十一條投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策。
第三十二條提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件：
（1）已完成盡職調(diào)查；
（2）已完成項(xiàng)目可行性論證，具有投資價(jià)值；
�。�3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見。
第三十三條對(duì)于提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》�！俄�(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》的內(nèi)容包括：
（1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過程回顧；
�。�2）需要提請(qǐng)?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)；
（3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；
�。�4）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。
第三十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》、《投資項(xiàng)目建議書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請(qǐng)文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件及評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第三十五條對(duì)擬提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。
風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁。
第三十六條總裁收到投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)召集總裁辦公會(huì)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交投資決策委員會(huì)。
第三十七條投資決策委員會(huì)主席召集投資決策委員會(huì)會(huì)議，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見等會(huì)議文件。
第三十八條投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。
第三十九條投資決策委員會(huì)對(duì)投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。
�。�1）投資決策委員會(huì)審議通過批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
�。�2）對(duì)于投資決策委員會(huì)設(shè)定約束的決定不予投資的項(xiàng)目，該項(xiàng)目終結(jié)。項(xiàng)目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合事務(wù)部組織歸檔。
�。�3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。
第七章項(xiàng)目投資的執(zhí)行
第四十條在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四十一條對(duì)于批準(zhǔn)投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。
第四十二條最終談判達(dá)成一致，項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門確認(rèn)后，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或授權(quán)總裁簽署。
第四十三條相關(guān)交易法律文件生效后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)事宜。
第四十四條項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。
第四十五條項(xiàng)目投資執(zhí)行后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目資料文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。
第八章投資后的管理
第四十六條投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項(xiàng)目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項(xiàng)目、落實(shí)投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。
第四十七條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項(xiàng)目投資后的后續(xù)管理，并及時(shí)做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。
第四十八條項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理主要通過參加股東會(huì)行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會(huì)或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開股東大會(huì)、董事會(huì)或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項(xiàng)目投資后續(xù)管理意見》，詳細(xì)說(shuō)明建議公司采用的意見，提交投資總監(jiān)。
第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》做出評(píng)價(jià)，并將《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》及評(píng)審意見提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對(duì)提請(qǐng)審議的意見進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。
風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過后，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見提交至總裁。
第五十一條總裁收到《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)召開總裁辦公會(huì)對(duì)該意見予以審議并做出決策。
第五十二條公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見執(zhí)行。公司對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時(shí)，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。
第五十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己負(fù)責(zé)的已投資項(xiàng)目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報(bào)總裁、投資總監(jiān)審閱。
第九章投資項(xiàng)目的退出
第五十四條投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目退出作出決策。
第五十五條總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：
�。�1）退出方式；
�。�2）退出時(shí)機(jī)的選擇，以及操作計(jì)劃；
�。�3）項(xiàng)目損益的預(yù)測(cè)；
�。�4）其他需要揭示的信息。
第五十六條投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《投資退出方案》，做出評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》及評(píng)審意見提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十七條總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評(píng)審意見后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會(huì)對(duì)該意見予以評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見提交投資決策委員會(huì)。
第五十八條投資決策委員會(huì)主席負(fù)責(zé)召集投資決策會(huì)，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見、總裁辦公會(huì)評(píng)審意見等會(huì)議文件。
第五十九條投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資退出進(jìn)行審議。
第六十條投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。
�。�1）投資決策委員會(huì)決定批準(zhǔn)退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項(xiàng)。
�。�2）對(duì)于投資決策委員會(huì)決定不予退出的，該項(xiàng)目繼續(xù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。
（3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。
第六十一條投資退出執(zhí)行過程中，如發(fā)生重大事件或變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行�？偛谜J(rèn)為必要時(shí)，召開投資決策委員會(huì)進(jìn)行討論。
第六十二條投資退出執(zhí)行完畢，項(xiàng)目結(jié)束。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。
第六十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。
第十章責(zé)任追究
第六十四條公司投資管理部應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。
第六十五條公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來(lái)嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評(píng)、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對(duì)于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第十一章附則
第六十六條本辦法由總裁辦公會(huì)制定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第六十七條本制度由總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
外商投資管理制度 5
為了做好城投公司(以下簡(jiǎn)稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的執(zhí)行情況，更好地推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，并進(jìn)一步夯實(shí)投資統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作，規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法，適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的以及計(jì)劃外的項(xiàng)目包括新建、改擴(kuò)建、維修等項(xiàng)目均在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。
二、管理原則
嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅(jiān)持“不得謊報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)和誤報(bào)”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計(jì)的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。
公司財(cái)務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)一管理部門，其具體職責(zé)是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計(jì)工作管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)各部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；按照區(qū)統(tǒng)計(jì)局和公司的要求統(tǒng)一對(duì)外上報(bào)各種報(bào)表；有權(quán)對(duì)各部門上報(bào)的固定資產(chǎn)投資情況的真實(shí)性進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)不真實(shí)的情況有權(quán)提出處理意見。
三、管理方法
各部門要有專門人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作，項(xiàng)目代表負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，具體工作如下:
1、項(xiàng)目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項(xiàng)目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章)，于每月23日17:00之前交公司財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時(shí)間上報(bào)有關(guān)部門。
2、項(xiàng)目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系，收集項(xiàng)目征收款的支付情況，并告知財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲(chǔ)中心復(fù)印相關(guān)票據(jù)，及時(shí)統(tǒng)計(jì)入固投報(bào)表。
3、項(xiàng)目代表必須按項(xiàng)目建立各項(xiàng)目固投完成情況統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)臺(tái)賬，及時(shí)掌握所管項(xiàng)目的固投完成情況，臺(tái)賬做到每月更新。
4、公司財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目代表上報(bào)的'工程進(jìn)度表及其他費(fèi)用支付憑證，及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并按區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時(shí)限上報(bào)。并同時(shí)完善公司固投統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、固投資料的整理等。
四、填報(bào)要求
新入庫(kù)億元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報(bào)區(qū)統(tǒng)計(jì)局，該項(xiàng)目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料:
1、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購(gòu)置土地面積、土地購(gòu)置費(fèi)、房屋建筑面積、主要單項(xiàng)工程或系統(tǒng)工程、購(gòu)置設(shè)備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)照片；
4、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、核準(zhǔn)或備案文件；
5、項(xiàng)目建設(shè)施工許可證；
6、項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)；
7、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；
8、國(guó)有土地使用權(quán)證(或合同)；
9、項(xiàng)目規(guī)劃許可手續(xù)；
10、項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件；
新入庫(kù)項(xiàng)目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項(xiàng)，至少上報(bào)(1)(2)(3)(4)，其他項(xiàng)必須盡快補(bǔ)齊。入庫(kù)資料每一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)文件，按照上述順序復(fù)制到一個(gè)word文件中，文件名稱:項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目編碼。doc(項(xiàng)目編碼由統(tǒng)計(jì)人員提供)，紙質(zhì)資料復(fù)印件交一份給公司財(cái)務(wù)部保存。
五、檢查、考核與獎(jiǎng)懲
本辦法執(zhí)行情況由財(cái)務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核，考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分，考核情況與公司有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時(shí)限提供資料的項(xiàng)目代表，經(jīng)財(cái)務(wù)部考核不合格的，按200元/次進(jìn)行處罰。
本辦法由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
外商投資管理制度 6
第一條為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》，公司特設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)，并制定本管理制度。
第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)由五名董事構(gòu)成。
第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。
第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)設(shè)主任委員一名，主任委員負(fù)責(zé)召集委員會(huì)會(huì)議。主任委員由董事長(zhǎng)在委員中任命產(chǎn)生。
第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動(dòng)失去委員資格，委員會(huì)應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù)。
第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)職責(zé)權(quán)限如下:
(一)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；
(二)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的.重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；
(三)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；
(四)對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；
(五)對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；
(六)董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。
第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)可以在舉行會(huì)議前，邀請(qǐng)有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進(jìn)行深入細(xì)致的研究、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項(xiàng)目。
第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)應(yīng)會(huì)同或責(zé)成公司有關(guān)部門對(duì)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等項(xiàng)目的意向，編制初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等，簽發(fā)立項(xiàng)意見書等書面意見，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議審議。
第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議分為常規(guī)會(huì)議和特別會(huì)議，常規(guī)會(huì)議每年召開兩次，特別會(huì)議可根據(jù)需要由委員提議隨時(shí)召開。
第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議在召開前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開會(huì)議；委員會(huì)會(huì)議由委員會(huì)主任招集，委員會(huì)主任無(wú)法招集，可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。
第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。
第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議，可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。
第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事會(huì)秘書做會(huì)議記錄，會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書保存。委員會(huì)成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。
第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報(bào)董事會(huì)供董事會(huì)審議。
第十六條董事會(huì)根據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)提案召開會(huì)議，進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果，同時(shí)反饋給戰(zhàn)略委員會(huì)。
第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)的委員對(duì)所議事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。
第十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自董事會(huì)批準(zhǔn)頒布之日起實(shí)施。
外商投資管理制度 7
第一條制定目的
為加強(qiáng)公司對(duì)外投資管理，規(guī)范公司對(duì)外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條適用范圍
本制度適用于公司一切對(duì)外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。
第三條基本原則
1.明確管理權(quán)限。
2.落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任。
3.加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。
第四條主管部門
公司xx部是對(duì)外投資的管理部門。
第五條對(duì)外投資決策
xx運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由xx申報(bào)xx審查批準(zhǔn)。
第六條對(duì)外投資項(xiàng)目
1.公司鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：
�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；
�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)的開發(fā)項(xiàng)目；
�。�3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。
2.公司不鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：
�。�1）不具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目；
�。�2）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。
�。�3）xx項(xiàng)目。
3.對(duì)外投資項(xiàng)目要采用xx形式進(jìn)行，累計(jì)對(duì)外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的'xx%。
第七條對(duì)外投資申報(bào)
公司的對(duì)外投資行為，應(yīng)由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：
1.對(duì)外投資項(xiàng)目概況；
2.對(duì)外投資可行性分析報(bào)告；
3.本單位近x年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
4.合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條對(duì)外投資審批
1.xx申報(bào)對(duì)外投資項(xiàng)目后，由xx負(fù)責(zé)審核并對(duì)項(xiàng)目提出初步意見后提交xx作進(jìn)一步審批。
2.審批的基本原則：
�。�1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；
�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；
�。�3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；
（4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；
（5）與公司投資能力相適應(yīng)；
�。�6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。
3.審批額度
（1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％的項(xiàng)目由xx審批；
�。�2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％至xx％的項(xiàng)目由xx審批；
�。�3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以上項(xiàng)目由xx審批。
第九條對(duì)外投資監(jiān)督
1.對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于xx日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送xx，并抄送xx。
2.xx部對(duì)對(duì)外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評(píng)價(jià)。
第十條獎(jiǎng)懲
1.對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、對(duì)外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：xxx。
2.違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對(duì)有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第十一條附則
本制度自審議通過之日起執(zhí)行，由公司xx部負(fù)責(zé)解釋。
外商投資管理制度 8
第一章總則
第一條本辦法所稱項(xiàng)目公司，是指簽訂正式投資協(xié)議，并已完成劃款、工商變更登記等工作，正式進(jìn)入投后管理期并經(jīng)公司授權(quán)由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)管理的公司。
第二條投資后管理
投資后管理（以下簡(jiǎn)稱：投后管理），是指對(duì)項(xiàng)目公司及影響風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)因素進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控和分析，提供增值服務(wù)，處理突發(fā)重大事件的管理過程。包括投后監(jiān)督管理、管理咨詢、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及退出。
第三條投后管理負(fù)責(zé)人
1、由項(xiàng)目投資總監(jiān)指定具體投后經(jīng)理，負(fù)責(zé)所投項(xiàng)目公司的投后管理業(yè)務(wù)。
2、投后經(jīng)理在具體的投后管理中，可根據(jù)具體工作需要，申請(qǐng)獲得咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的支持。
第四條投后管理內(nèi)容
1、監(jiān)督管理
①風(fēng)險(xiǎn)管理
�、趫�(zhí)行投資合同中約定的權(quán)利；
�、鄢鱿�(xiàng)目公司董事會(huì)議。
2、管理咨詢---增值服務(wù)
①協(xié)助項(xiàng)目公司招聘和解雇關(guān)鍵管理人員；
�、趯�(duì)項(xiàng)目公司的日常運(yùn)作管理提供咨詢與建議；
�、蹖�(duì)項(xiàng)目公司的發(fā)展戰(zhàn)略提供咨詢與建議，并協(xié)助其完成；
�、軈f(xié)助項(xiàng)目公司與關(guān)鍵的原料供應(yīng)商或產(chǎn)品顧客建立并維持穩(wěn)定的關(guān)系；
�、輰�(duì)項(xiàng)目公司市場(chǎng)營(yíng)銷策略提出建議；
�、迣�(duì)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)管理提供建議；
⑦為項(xiàng)目公司提供融資方案與建議。
3、投資退出設(shè)計(jì)與實(shí)施
�、偻顿Y退出設(shè)計(jì)
根據(jù)項(xiàng)目公司發(fā)展態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)環(huán)境變化和投資公司自身的投資策略、機(jī)會(huì)，選擇適當(dāng)時(shí)機(jī)、選擇投資退出方式，依據(jù)最有利的方式設(shè)計(jì)投資退出方案。
�、谕顿Y退出實(shí)施
a.已約定退出方式之投資退出實(shí)施。
b.未約定退出方式之投資退出實(shí)施。
第二章對(duì)接協(xié)調(diào)會(huì)
第五條投資完成，投資總監(jiān)負(fù)責(zé)組織召開項(xiàng)目公司和投后管理對(duì)接會(huì)，參加人員為投后管理經(jīng)理和項(xiàng)目公司的高級(jí)管理人員，對(duì)接會(huì)上主要有以下兩項(xiàng)內(nèi)容：
1、闡述投資理念和投后管理的`基本要求；
2、明確項(xiàng)目公司總經(jīng)理助理、行政部門負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（財(cái)務(wù)總監(jiān)）等人員作為日常對(duì)接人，建立日常對(duì)接的長(zhǎng)效機(jī)制。
第三章日常性管理
第六條財(cái)務(wù)信息收集
1、投后管理部門定期收集匯總項(xiàng)目公司月報(bào)、季度財(cái)務(wù)報(bào)告和年度財(cái)務(wù)報(bào)告。月、季度報(bào)告應(yīng)在月度、季度結(jié)束后的15天內(nèi)完成收集，年度報(bào)告應(yīng)在年度結(jié)束后的30天內(nèi)完成收集，報(bào)告以紙質(zhì)版（需加蓋公章）+電子版進(jìn)行匯總。
2、投后管理部門對(duì)財(cái)報(bào)進(jìn)行簡(jiǎn)單分析，根據(jù)實(shí)際情況編寫分析報(bào)告，提出改進(jìn)建議。
3、如財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變異，應(yīng)及時(shí)向投資總監(jiān)匯報(bào)并商討提出處理對(duì)策。
第七條定期走訪
1、投后管理經(jīng)理每季度走訪項(xiàng)目一次，并向投資總監(jiān)書面匯報(bào)項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃執(zhí)行情況以及書面形式訪談紀(jì)要。
2、投后管理經(jīng)理應(yīng)拜訪項(xiàng)目公司研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等負(fù)責(zé)人，直接掌握獲取第一手生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及市場(chǎng)等信息；對(duì)于中早期項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)積極參加項(xiàng)目公司的重要工作會(huì)議、產(chǎn)品推介或訂貨會(huì)等。
第八條突發(fā)或重大事項(xiàng)變異處理
如項(xiàng)目公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)生重大突發(fā)事項(xiàng)或投資協(xié)議履行發(fā)生重大違約，投后經(jīng)理應(yīng)立即向投資總監(jiān)報(bào)告，提出妥善處理對(duì)策，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核同意后執(zhí)行。
如發(fā)生以下情況，視為重大突發(fā)事項(xiàng)和重大違約：
1、項(xiàng)目公司不能按照合同履行或投資資金未按合同約定使用的；
2、項(xiàng)目公司單項(xiàng)投資虧損超過100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)或雖不足100萬(wàn)元但投資虧損額達(dá)到賬面投資額20％以上的；未能按照合同完成預(yù)定利潤(rùn)目標(biāo)的60%以上的；
3、對(duì)投資額、資金來(lái)源及構(gòu)成進(jìn)行重大調(diào)整，致使項(xiàng)目公司負(fù)債過高，超出項(xiàng)目公司經(jīng)濟(jì)承受能力的；導(dǎo)致銀行到期資金不能歸還的；
4、參、控股股權(quán)比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的；
5、項(xiàng)目公司嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害投資人利益的。
第九條項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)分析
投后管理部門每年一次對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)家政策變化、行業(yè)趨勢(shì)變化、競(jìng)爭(zhēng)格局變化研究，重點(diǎn)分析市場(chǎng)、技術(shù)變化和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手變化對(duì)項(xiàng)目公司產(chǎn)生的重大影響，與投資總監(jiān)共同探討解決方案然后反饋給項(xiàng)目公司。
第十條項(xiàng)目總體運(yùn)行狀況評(píng)估
投后管理經(jīng)理于項(xiàng)目投資完成后滿6個(gè)月對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行總體運(yùn)行評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際結(jié)果與年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比分析，找出偏離原因；此后每年一次，出具書面的評(píng)估報(bào)告，并提出調(diào)整公司投資戰(zhàn)略的建議方案上報(bào)投資總監(jiān)。如出現(xiàn)重大變異，可即時(shí)上報(bào)公司最高層進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。
項(xiàng)目總體運(yùn)行評(píng)估基本指標(biāo)應(yīng)包括：
1、對(duì)項(xiàng)目可行性研究論證、決策、實(shí)施和運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行全面回顧；
2、對(duì)項(xiàng)目財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益、技術(shù)和能力、項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行分析評(píng)價(jià)；
3、對(duì)項(xiàng)目存在問題提出改進(jìn)意見和責(zé)任追究建議；
第四章決策性管理
第十一條公司派出董事、監(jiān)事代表公司出席項(xiàng)目公司董事會(huì)、股東會(huì)或監(jiān)事會(huì)，聽取審查項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)報(bào)告并行使權(quán)力參與項(xiàng)目公司的決策管理，具體由投后管理部門負(fù)責(zé)安排，要求項(xiàng)目公司提前通知會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)并提交相關(guān)會(huì)議資料。
相關(guān)資料由投后管理部門牽頭對(duì)會(huì)議資料進(jìn)行討論，所有涉及要行使表決權(quán)的議案，都要經(jīng)過投資總監(jiān)審查決定；重大事項(xiàng)要提交合伙人會(huì)議（項(xiàng)目投資決策委員會(huì)）決定，出席會(huì)議必須按照會(huì)議精神履行投票決定權(quán)。
第十二條董事不方便參與，可指定投資總監(jiān)或投后經(jīng)理列席參加，代表本公司立場(chǎng)表達(dá)意見提出建議并按照公司會(huì)議精神行使投票權(quán)，所有與會(huì)人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)會(huì)議情況向投資總監(jiān)報(bào)告，所有會(huì)議資料應(yīng)留存投后管理部門歸檔備查。
第五章增值服務(wù)
第十三條投后管理經(jīng)理應(yīng)及時(shí)了解項(xiàng)目公司對(duì)增值服務(wù)的需求，并及時(shí)提交給公司。需管理層面出面跟項(xiàng)目公司高管溝通提供增值服務(wù)，投后管理經(jīng)理應(yīng)做好各種對(duì)接和準(zhǔn)備工作。
第十四條投后管理經(jīng)理應(yīng)當(dāng)積極參與推動(dòng)項(xiàng)目公司規(guī)范化工作以及再融資工作；每年須針對(duì)項(xiàng)目公司的具體情況提出有針對(duì)性的書面管理建議，作為對(duì)所負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司提供增值服務(wù)的重要內(nèi)容。
第十五條建立雙方高層相互溝通的長(zhǎng)效機(jī)制，以項(xiàng)目公司核心高管定期來(lái)公司或不定期電話溝通等形式進(jìn)行。
第六章檔案管理
第十六條投后管理所形成的所有文檔均抄報(bào)或提交投后中心，投后管理部門對(duì)每一個(gè)項(xiàng)目建立獨(dú)立檔案并妥善保管，便于公司或部門隨時(shí)查閱、跟蹤管理和評(píng)估。
第七章分級(jí)管理
第十七條為節(jié)省人力實(shí)現(xiàn)有限資源的最優(yōu)化配置，將項(xiàng)目公司分為A類（重點(diǎn)關(guān)注）和B類（一般關(guān)注）。特殊情況下，項(xiàng)目發(fā)生嚴(yán)重突發(fā)事項(xiàng)或重大違約程度，可召開會(huì)議討論將項(xiàng)目公司列入A類，A類項(xiàng)目公司投后管理采取個(gè)案?jìng)�(gè)議的模式討論確定；B類項(xiàng)目公司采取2-4章規(guī)定。
第八章投后管理部門匯報(bào)
第十八條投后管理部門每月組織召開投后管理運(yùn)營(yíng)分析會(huì)，編制經(jīng)營(yíng)分析報(bào)告，次月20日匯報(bào)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括項(xiàng)目投資總體情況、各項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)情況等內(nèi)容。
第九章附則
第十九條本辦法由項(xiàng)目投資中心負(fù)責(zé)解釋。
第二十條本辦法自審批通過之日起實(shí)施。
外商投資管理制度 9
第一章總則
第一條本公司為了加強(qiáng)對(duì)外投資內(nèi)部控制，規(guī)范對(duì)外投資行為，防范對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，保證對(duì)外投資的安全，提高對(duì)外投資的效益，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)及《公司章程》制定本規(guī)范。
第二條本規(guī)范所稱對(duì)外投資，主要是指公司根據(jù)投資計(jì)劃進(jìn)行的對(duì)外投資行為，包括含委托理財(cái)，委托貸款，對(duì)子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。
第二章職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)
第三條公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外投資業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
對(duì)外投資不相容崗位至少應(yīng)當(dāng)包括：
（一）對(duì)外投資項(xiàng)目的可行性研究與評(píng)估；
（二）對(duì)外投資的決策與執(zhí)行；
�。ㄈ⿲�(duì)外投資處置的審批與執(zhí)行；
�。ㄋ模⿲�(duì)外投資績(jī)效評(píng)估與執(zhí)行。
公司的對(duì)外投資計(jì)劃由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)討論決定，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬┚幹乒灸甓葘�(duì)外投資報(bào)告并制訂公司下一年度發(fā)展及對(duì)外投資計(jì)劃，提請(qǐng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議；貫徹執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)有關(guān)投資決策和資產(chǎn)處置決定。
（二）委派或推薦投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)者、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其任職資格。
�。ㄈ⿲彶�、批準(zhǔn)公司投資的全資、控股企業(yè)再投資方案。
�。ㄋ模┚幹迫Y和控股投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并按照管理要求和程序進(jìn)行評(píng)議、考核和獎(jiǎng)懲。
�。ㄎ澹⿲彶椴⒅笇�(dǎo)投資企業(yè)的年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告，并檢查執(zhí)行情況。
�。﹫�(zhí)行上市公司信息披露規(guī)定，在年度報(bào)告、中期報(bào)告中如實(shí)披露對(duì)外投資情況，重大投資項(xiàng)目及重大關(guān)聯(lián)交易須即時(shí)披露。
公司投資發(fā)展部門為對(duì)外投資日常工作的主管部門和對(duì)外投資信息披露管理部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬┴瀼貓�(zhí)行國(guó)家及地方的有關(guān)法律、法規(guī)，組織實(shí)施公司作出的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和投資管理的各項(xiàng)決議。
�。ǘ﹨⑴c、分析、制訂投資企業(yè)的購(gòu)并、分立、股份制改造、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方案，經(jīng)批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
�。ㄈ└鶕�(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，對(duì)公司投資的各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的資產(chǎn)運(yùn)作情況進(jìn)行經(jīng)常性的研究，對(duì)其資產(chǎn)的安全性、可運(yùn)作性，提出意見，供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。
�。ㄋ模└鶕�(jù)公司年度目標(biāo)體系，編制全資和控股企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書，在總經(jīng)理授權(quán)下組織有關(guān)部門對(duì)目標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行審查、清算及考核。
�。ㄎ澹⿻�(huì)同或協(xié)助有關(guān)部門對(duì)公司投資的全資和控股企業(yè)資產(chǎn)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、特定審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易等工作；投資企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)請(qǐng)國(guó)資委備案的，投資發(fā)展部負(fù)責(zé)上報(bào)材料的審核并轉(zhuǎn)報(bào)。
（六）制定投資企業(yè)的重組、調(diào)整、規(guī)范、改制及建立適應(yīng)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)制等方案，并參與或指導(dǎo)實(shí)施。
（七）參與全資及控股企業(yè)的再投資方案進(jìn)行論證及監(jiān)理，指導(dǎo)、協(xié)助企業(yè)實(shí)施。
�。ò耍┴�(fù)責(zé)與招商辦、工商、稅務(wù)等部門的聯(lián)系，及時(shí)掌握有關(guān)政策，爭(zhēng)取并落實(shí)各項(xiàng)政策優(yōu)惠扶持。
�。ň牛﹨⑴c公司新投資項(xiàng)目的方案論證、項(xiàng)目的調(diào)研和籌建、注冊(cè)登記等工作。
�。ㄊ﹨R集公司各投資企業(yè)以及所屬企業(yè)再投資項(xiàng)目的資料，并對(duì)投資變動(dòng)信息及時(shí)在內(nèi)部網(wǎng)站披露。
（十一）掌握并執(zhí)行政府主管部門有關(guān)上市公司對(duì)外投資的信息披露各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)公司有關(guān)對(duì)外投資項(xiàng)目提出規(guī)范操作的意見，并按規(guī)定予以信息披露。
�。ㄊ┴�(fù)責(zé)公司發(fā)行證券再融資工作，編制募集資金投資項(xiàng)目的報(bào)告，并掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，按規(guī)定予以信息披露。
�。ㄊ┴�(fù)責(zé)起草公司對(duì)外投資情況報(bào)告，向董事會(huì)和股東大會(huì)匯報(bào)，真實(shí)、完整、及時(shí)、公平地向公眾披露。
�。ㄊ模⿲�(duì)需要公司董事會(huì)或股東大會(huì)決議的投資項(xiàng)目，負(fù)責(zé)提交項(xiàng)目投資預(yù)案供董事會(huì)或股東大會(huì)決策。
公司財(cái)務(wù)部為對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司決策層的指示，參與對(duì)有關(guān)收購(gòu)、兼并、新設(shè)、承包、托管等項(xiàng)目投資行為的財(cái)務(wù)論證，以避免或控制風(fēng)險(xiǎn)。
�。ǘ⿲�(duì)全資、控股的投資企業(yè)及再投資企業(yè)，按國(guó)家頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》建立財(cái)務(wù)核算體系，并規(guī)范所投資企業(yè)的財(cái)務(wù)管理。
（三）按國(guó)家財(cái)務(wù)管理規(guī)定，組織中介審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)和合并。
（四）按國(guó)家有關(guān)上市公司信息披露有關(guān)規(guī)定，對(duì)公布的財(cái)務(wù)報(bào)告中有關(guān)對(duì)外投資有關(guān)資料的信息匯總，并提供信息披露資料。
公司內(nèi)部審計(jì)部為對(duì)外投資內(nèi)審監(jiān)督部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司對(duì)外投資情況，對(duì)全資和控股企業(yè)進(jìn)行定期、專項(xiàng)、經(jīng)營(yíng)者離任等內(nèi)部審計(jì)，并配合中介審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行年度審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。
�。ǘ┱莆展就顿Y企業(yè)的再投資情況，對(duì)再投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行調(diào)研，并提出處置意見。
�。ㄈ⿲�(duì)中介審計(jì)機(jī)構(gòu)預(yù)審中提出的問題，督促投資企業(yè)或有關(guān)部門進(jìn)行整改。
第四條公司的投資發(fā)展部辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)。辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，掌握金融、投資、財(cái)會(huì)、法律等方面的專業(yè)知識(shí)。
公司可以根據(jù)具體情況，對(duì)辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。
第五條公司對(duì)外投資實(shí)行分級(jí)授權(quán)的決策體系，公司股東大會(huì)、董事會(huì)按照不同的權(quán)限對(duì)投資進(jìn)行審批，其中股東大會(huì)是投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
�。ㄒ唬┩顿Y金額未達(dá)到董事會(huì)審批標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)外投資項(xiàng)目，由公司總經(jīng)理決定；
�。ǘ┮韵峦顿Y事項(xiàng)由公司董事會(huì)審批：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的5%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的5%以上，且絕對(duì)金額超過300萬(wàn)元人民幣；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬(wàn)元人民幣；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%以上，且絕對(duì)金額超過300萬(wàn)元人民幣；
5、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過100萬(wàn)元人民幣。
�。ㄈ┮韵峦顿Y事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審批：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過3000萬(wàn)元；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過300萬(wàn)元；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過3000萬(wàn)元；
5、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的`50%以上，且絕對(duì)金額超過300萬(wàn)元。
上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。公司在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的上述交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易應(yīng)累計(jì)計(jì)算。
若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的，需要經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。
若上述購(gòu)買或者出售股權(quán)的行為將導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對(duì)應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營(yíng)業(yè)收入視為交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入。
對(duì)于達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的交易，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過六個(gè)月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過一年。
公司對(duì)外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為上述計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。
第六條公司根據(jù)對(duì)外投資類型制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程，明確對(duì)外投資中主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任人員、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施等。
公司投資的業(yè)務(wù)流程為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)投資意向，由公司投投資發(fā)展部組織起草項(xiàng)目方案或可行性研究方案，提交公司該項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)初步審核。
�。ǘ┩顿Y方案提交總經(jīng)理審核，并根據(jù)投資項(xiàng)目的授權(quán)范圍分別由董事會(huì)、股東大會(huì)決策。
�。ㄈ╉�(xiàng)目一旦確定，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織該項(xiàng)目的洽談和實(shí)施，并由投資發(fā)展部負(fù)責(zé)起草投資項(xiàng)目的合同、章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等法律文件，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核；涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估及收、付款的由公司財(cái)務(wù)部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及對(duì)外信息披露的由公司投資發(fā)展部辦理。
�。ㄋ模┕就顿Y發(fā)展部負(fù)責(zé)按規(guī)定程序辦理資產(chǎn)評(píng)估、相關(guān)部門備案、產(chǎn)權(quán)交易、驗(yàn)資等手續(xù)，并按規(guī)定辦理工商注冊(cè)登記等。
對(duì)實(shí)際發(fā)生的對(duì)外投資業(yè)務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證，如實(shí)記載各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的開展情況，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，確保對(duì)外投資全過程得到有效控制。
公司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)建立對(duì)外投資信息檔案，并加強(qiáng)對(duì)審批文件、投資合同或協(xié)議、投資方案書、對(duì)外投資處置決議等文件資料的管理，明確各種文件資料的取得、歸檔、保管、調(diào)閱等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理規(guī)定及相關(guān)人員的職責(zé)權(quán)限。
第三章對(duì)外投資可行性研究、評(píng)估與決策控制
第七條公司應(yīng)當(dāng)編制對(duì)外投資項(xiàng)目建議書，由投資發(fā)展部對(duì)投資建議項(xiàng)目進(jìn)行分析與論證，對(duì)被投資公司資信情況進(jìn)行盡責(zé)調(diào)查或?qū)嵉乜疾欤㈥P(guān)注被投資公司管理層或?qū)嶋H控制人的能力、資信等情況。對(duì)外投資項(xiàng)目如有其他投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況對(duì)其他投資者的資信情況進(jìn)行了解或調(diào)查。
第八條公司應(yīng)當(dāng)由投資發(fā)展部或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，重點(diǎn)對(duì)投資項(xiàng)目的目標(biāo)、規(guī)模、投資方式、投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益等作出評(píng)價(jià)。
第九條公司應(yīng)當(dāng)由內(nèi)審部門或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)全面反映評(píng)估人員的意見，并由所有評(píng)估人員簽章。對(duì)重大對(duì)外投資項(xiàng)目，必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。
第十條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的年度投資計(jì)劃，按照職責(zé)分工和審批權(quán)限，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策審批。
第十一條公司根據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定對(duì)所屬公司對(duì)外投資項(xiàng)目進(jìn)行審批時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取總額控制等措施，防止所屬公司分拆投資項(xiàng)目、逃避更為嚴(yán)格的授權(quán)審批的行為。子公司的對(duì)外投資納入公司對(duì)外投資管理。
企業(yè)因發(fā)展戰(zhàn)略需要，在原對(duì)外投資基礎(chǔ)上追加投資的，仍應(yīng)嚴(yán)格履行控制程序。
第四章對(duì)外投資執(zhí)行控制
第十二條公司應(yīng)當(dāng)制定對(duì)外投資實(shí)施方案，明確出資時(shí)間、金額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對(duì)外投資實(shí)施方案及方案的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)或其授權(quán)人員審查批準(zhǔn)。
對(duì)外投資業(yè)務(wù)需要簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)征詢公司法律顧問或相關(guān)專家的意見，并經(jīng)授權(quán)部門或人員批準(zhǔn)后簽訂。
第十三條以委托投資方式進(jìn)行的對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)對(duì)受托公司的資信情況和履約能力進(jìn)行調(diào)查，簽訂委托投資合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)指定財(cái)務(wù)部對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，掌握被投資公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況和現(xiàn)金流量，定期組織對(duì)外投資質(zhì)量分析，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司決策層和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取相應(yīng)措施。
公司可以根據(jù)管理需要和有關(guān)規(guī)定向被投資公司派出董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或其他管理人員。
第十五條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)派駐被投資公司的有關(guān)人員建立適時(shí)報(bào)告、業(yè)績(jī)考評(píng)與輪崗制度。
第十六條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資收益的控制，投資收益的核算應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和準(zhǔn)則的規(guī)定，對(duì)外投資取得的股利以及其他收益，均應(yīng)當(dāng)納入公司會(huì)計(jì)核算體系，嚴(yán)禁賬外設(shè)賬。
第十七條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)外投資有關(guān)權(quán)益證書的管理，指定投資發(fā)展部保管權(quán)益證書，建立詳細(xì)的記錄。未經(jīng)授權(quán)人員不得接觸權(quán)益證書。財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與投資發(fā)展部清點(diǎn)核對(duì)有關(guān)權(quán)益證書。
被投資公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)取得被投資公司的相關(guān)文件，及時(shí)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，反映股權(quán)變更對(duì)本公司的影響。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與被投資公司核對(duì)有關(guān)投資賬目，保證對(duì)外投資的安全、完整。
第十九條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目減值情況的定期檢查和歸口管理，減值準(zhǔn)備的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資項(xiàng)目減值準(zhǔn)備需董事會(huì)審批后方可計(jì)提，重大減值準(zhǔn)備的計(jì)提必須經(jīng)過股東大會(huì)審議通過。
第五章對(duì)外投資處置控制
第二十條對(duì)外投資的收回、轉(zhuǎn)讓與核銷，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定權(quán)限和程序進(jìn)行審批，并履行相關(guān)審批手續(xù)。
對(duì)應(yīng)收回的對(duì)外投資資產(chǎn)，要及時(shí)足額收取。
轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)部會(huì)同投資發(fā)展部合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，并報(bào)授權(quán)批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)；必要時(shí)，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
核銷對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)取得因被投資公司破產(chǎn)等原因不能收回投資的法律文書和證明文件。
第二十一條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核與對(duì)外投資處置有關(guān)的審批文件、會(huì)議記錄、資產(chǎn)回收清單等相關(guān)資料，并按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行對(duì)外投資處置的會(huì)計(jì)處理，確保資產(chǎn)處置真實(shí)、合法。
第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外投資項(xiàng)目后續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)管理制度，對(duì)公司的重要投資項(xiàng)目和所屬公司超過一定標(biāo)準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，由公司內(nèi)審部門有重點(diǎn)地開展后續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)工作，并作為進(jìn)行投資獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究的基本依據(jù)。
第六章附則
第二十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條本制度中“以上”、 “超過”包括本數(shù)。
第二十五條本制度如發(fā)生與國(guó)家政策、法規(guī)相抵觸時(shí)，應(yīng)從其法規(guī)、政策。
第二十六條本制度自公司股東大會(huì)審議通過之日起開始施行。
外商投資管理制度 10
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州xx投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實(shí)現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本辦法。
第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運(yùn)用非公開方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
投資方式包括但不限于：
�。ㄒ唬┰鲑Y入股；
（二）股權(quán)受讓；
投資內(nèi)容及方向包括但不限于：
通過從事對(duì)以國(guó)內(nèi)長(zhǎng)三角、珠三角為重點(diǎn)區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。
第三條本辦法適用于本公司。
第四條投資應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營(yíng)為手段，須堅(jiān)持以下三大原則：
�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項(xiàng)目以及投資方式符合中華人民共和國(guó)法律法規(guī)規(guī)定；
（二）謹(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，單個(gè)項(xiàng)目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過資產(chǎn)總額的20%；
（三）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運(yùn)作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。
第五條公司投資理念：主動(dòng)投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長(zhǎng)初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個(gè)主業(yè)突出、布局合理、回報(bào)良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。
第二章組織機(jī)構(gòu)
第六條投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投決會(huì)）是公司的投資決策機(jī)構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對(duì)公司基金投資、項(xiàng)目投資及退出等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策，給出決策意見。
第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來(lái)發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的.市場(chǎng)開拓、策劃、論證、實(shí)施、項(xiàng)目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。
第八條風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對(duì)公司投資項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投后管理；分類處理投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等。
第三章投資流程
第九條項(xiàng)目篩選
投資管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目市場(chǎng)開拓、項(xiàng)目信息收集；投資經(jīng)理對(duì)有意向的項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。
第十條項(xiàng)目立項(xiàng)
投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》（附件一），報(bào)部門經(jīng)理審批后上報(bào)總經(jīng)理，同意后完成立項(xiàng)。
第十一條項(xiàng)目調(diào)查
經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由投資經(jīng)理提出方案并報(bào)投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項(xiàng)目小組。項(xiàng)目小組至少由一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，選擇配備法務(wù)和財(cái)務(wù)專業(yè)人員。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項(xiàng)目小組應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)后15日內(nèi)完成項(xiàng)目盡職調(diào)查工作。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項(xiàng)目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項(xiàng)目投資建議書》（附件二）。
風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)投資管理部提交的《項(xiàng)目投資建議書》對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評(píng)估，根據(jù)實(shí)際需要參與重大項(xiàng)目的實(shí)地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計(jì)、談判工作，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，給出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)意見。
第十二條投決會(huì)決策
投資項(xiàng)目完成項(xiàng)目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項(xiàng)目投資建議書》等材料提前2個(gè)工作日提交投決會(huì)各成員，召集投決會(huì)，根據(jù)投決會(huì)議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會(huì)評(píng)審意見表》（附件三）。
第十三條項(xiàng)目投資
經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項(xiàng)目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。
第十四條擬投資項(xiàng)目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時(shí)通報(bào)投決會(huì)，并出具《項(xiàng)目撤銷表》（附件四）以備查閱。
第十五條項(xiàng)目投資完成后，項(xiàng)目小組將該項(xiàng)目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊(cè)，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。
第四章投后管理
第十六條項(xiàng)目完成投資后，由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理人員共同組成投后管理小組，專人對(duì)接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報(bào)告等材料提交本級(jí)審計(jì)風(fēng)控部。
第五章投資退出
第十七條項(xiàng)目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項(xiàng)目退出意見表》（附件五）。
第十八條經(jīng)投決會(huì)通過的投資退出方案，由投決會(huì)授權(quán)投資管理部具體實(shí)施。
第十九條投資項(xiàng)目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報(bào)董事會(huì)，同時(shí)備案留查。
第六章附則
第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。
第二十三條本辦法自公司董事會(huì)審議通過后發(fā)布實(shí)施。
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