理財協(xié)議書集錦8篇
在不斷進步的社會中，協(xié)議書起到的作用越來越大，簽訂協(xié)議書可以使雙方受到法律的保護。那么什么樣的協(xié)議書才是有效的呢？以下是小編幫大家整理的理財協(xié)議書8篇，歡迎大家分享。
理財協(xié)議書 篇1
編號：_________甲方：_________ 身份證號：_________ 聯(lián)系電話：_________
乙方：_________ 地址：_________ 電話：_________ 代理人：_________ 身份證號：_________
甲、乙雙方通過友好協(xié)商，就甲方自愿需要乙方幫助指導其進行股票買賣事項達成以下條款，共同遵守：
一、甲方需要乙方指導理財服務的股票帳戶，乙方要求甲方最少要存入_________元以上的資金，現(xiàn)甲方投入_________元；
二、乙方指導甲方購買的股票數(shù)量每次將不超過_________只。乙方收取服務費在甲方每次買賣完成后的_________個交易日內按次進行結算，甲方將服務費存入乙方指定銀行帳號。如果出現(xiàn)投資虧損，甲方可以抵扣應付乙方的理財服務費。如果甲方不按時付費，乙方將停止向甲方提供理財指導服務至收到服務費。 股票是波動的，乙方指導甲方在每次波峰賣出股票而在波谷買入股票。乙方通過手機短信、傳真或電話方式通知甲方買入或賣出股票。乙方按每次指導甲方買賣證券所獲得的收益數(shù)收取_________％的服務費。如果甲方在乙方指定的證券營業(yè)部開戶，乙則按每次指導甲方買賣證券所獲得的收益數(shù)收取_________％的服務費。
三、為保證各方的利益，乙方要求甲方出具書面的承諾書，保證甲方需向乙方付費�；蛘呒追桨赐顿Y額_________％先行預付；四、本協(xié)議雙方簽字后生效，有效期暫定一年。本協(xié)議一式三份，甲方、乙方及甲方開戶的營業(yè)部各執(zhí)一份。如需修改補充，雙方共同協(xié)商處理。
甲方（簽字）：_________ 乙方（簽字）：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
理財協(xié)議書 篇2
甲方（投資者）： 聯(lián)系電話：
身份證號： 地址：
乙方（理財者）： 聯(lián)系電話：
身份證號： 地址：
甲、乙雙方經友好協(xié)商，本著平等互利，誠信合作的意愿達成本協(xié)議，并鄭重聲明共同遵守：
1、甲方同意在協(xié)議有效期內將甲方自有的投資資金 例：1 萬元委托給乙方進行管理，并由乙方具體操作。
2、本協(xié)議有效期內，只有乙方有權利用甲方投資資金。截止日期到期之前，甲方無權向乙方要回投資資金和投資收益。
3、委托期限5年，起始日期________ 年 月 日，截止日期________ 年 月 日。
4、雙方確認，在本協(xié)議到期日，乙方向甲方返還現(xiàn)金共計 例：1.65 萬元。
5、雙方同意，由于本協(xié)議引起的任何爭議，雙方應友好協(xié)商解決；雙方未能協(xié)商達成一致的，任何一方有權通過司法途徑解決。
6、雙方確認，本協(xié)議書面記載的聯(lián)系地址，系雙方法律文件的送達地址；任何一方聯(lián)系地址變更的，應提前書面通知對方；。
7、雙方確認，除本協(xié)議中的橫線空格部分應作相應填寫之外，其余在本協(xié)議任何部分進行的手寫文字，均不視為本協(xié)議的組成部分，作無效條款處理。
8、本協(xié)議自雙方簽署后且乙方確認之日起生效。
9、本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，效力相同。
10、雙方對本協(xié)議約定的事項作出變更，或經雙方協(xié)商一致變更委托理財?shù)慕痤~的，雙方應另行簽訂書面的補充協(xié)議。
甲方簽字： 甲方大拇指印：
乙方簽字： 乙方大拇指�。�
簽署時間：
理財協(xié)議書 篇3
甲方： 理財產品認購申請人（以下簡稱“甲方”）
乙方：平安銀行股份有限公司（以下簡稱“乙方”）
《平安銀行理財產品協(xié)議書》（以下簡稱“本協(xié)議”）為甲方購買乙方銷售的平安銀行安盈理財1033系列理財產品之協(xié)議書。甲方認購本產品所填寫并簽署的《安盈理財1033系列人民幣理財計劃產品說明書》（以下簡稱“產品說明書”）、《理財產品委托類申請表》、《安盈理財1033系列理財產品風險揭示書》及《平安銀行理財產品客戶權益須知》為本協(xié)議不可分割之組成部分。
經甲方與乙方協(xié)商一致，就甲方向乙方購買理財產品，達成協(xié)議如下：
一、風險提示：銀行銷售的理財產品與存款存在明顯區(qū)別。投資理財產品可能面臨信用風險、市場風險、流動性風險等風險，具體風險因素由乙方在風險揭示書中揭示。乙方應仔細閱讀并充分理解產品說明書及風險揭示書中的詳細條款及可能發(fā)生的風險。
二、甲方申明：甲方是具有完全民事行為能力的個人，接受并簽署本協(xié)議、產品說明書、風險揭示書及客戶權益須知等產品文件，對有關條款不存在任何疑問和異議；甲方以本人合法持有的資金購買乙方的產品，并能充分理解所購買產品的內容，完全知曉產品可能出現(xiàn)的各種風險，愿意承擔這些風險。乙方向甲方提供的市場分析和預測僅供參考，甲方據(jù)此做出的任何決策出于甲方自己的判斷，乙方不承擔任何責任。
三、本協(xié)議僅適用于甲方向乙方購買的單筆個人理財產品，不同筆理財產品協(xié)議書的效力及其履行情況相對獨立。
四、雙方權利和義務：
�。ㄒ唬┘追秸J購理財產品并簽署本協(xié)議后，即授權平安銀行按委托金額于認購日凍結本人指定資金賬戶（卡內主賬戶）認購資金，并授權平安銀行于產品認購劃款日從此賬戶扣劃相應的認購資金(委托金額、認購日及產品成立日等均詳見《理財產品委托類申請表》內容欄的相應記載和產品說明書)。
（二）甲方有權依照約定在產品存續(xù)期內獲得投資收益。認購劃款日到成立日期間為認購清算期，產品到期日（或提前終止日）到理財資金到賬日為還本清算期，認購清算期和還本清算期內不計付利息。
�。ㄈ┮蚣追街付ㄙY金賬戶資金余額不足或處于非正常狀態(tài)（掛失、凍結、銷戶等狀態(tài)）致使乙方無法按時辦理扣款或到期理財資金及收益無法入賬，或者引起其他一切風險與損失的，均由甲方承擔。
�。ㄋ模┮曳接袡嗍杖∫欢ǖ睦碡敭a品管理費，具體收費方式和標準在產品說明書中載明。
�。ㄎ澹┍纠碡敭a品收益為未扣稅收益，乙方應根據(jù)國家規(guī)定自行納稅。如根據(jù)有關法律規(guī)定或稅務機關要求，甲方有權代扣代繳。
六、本協(xié)議自甲、乙雙方在本協(xié)議及甲方認購本理財產品所對應的產品說明書、《理財產品委托類申請表》、風險揭示書及客戶權益須知上簽署后生效。如客戶認購理財產品失敗、理財產品不成立、銀行行使提前終止權、理財產品到期并結清后，本協(xié)議自動終止。
七、在發(fā)生下列情況之一時，本協(xié)議終止：
�。ㄒ唬┮曳綋碛刑崆敖K止本協(xié)議的權利（以下簡稱“提前終止權”），若乙方未行使提前終止權，則本協(xié)議有效期至本理財產品到期清算后終止；若乙方行使了提前終止權，則本協(xié)議有效期至該終止權執(zhí)行并清算后終止。
（二）如甲方理財資金在本理財產品到期日之前被有權機關扣劃或者采取其它限制權利的措施，則視同甲方違約，乙方有權自扣劃或采取其它限制權利的措施之日起終止本協(xié)議，甲方應自行承擔違約導致的損失。
八、因法律法規(guī)或監(jiān)管政策變化、自然災害、意外事故、戰(zhàn)爭、系統(tǒng)故障、通訊故障等乙方不可控制的因素，導致乙方無法或延后履行本協(xié)議的有關義務，乙方不承擔責任，但應在條件允許的情況下通知甲方，并采取一切必要的補救措施以減少有關損失。
九、本協(xié)議適用中華人民共和國法律；法律、法規(guī)或規(guī)章無明文規(guī)定的，可適用通行的金融慣例。如本協(xié)議履行過程中部分條款與法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定相抵觸時，有關的權利和義務應按相關法律、法規(guī)或規(guī)章的規(guī)定履行。
十、本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。
甲方（客戶)簽名: 乙方簽章：
�。ń涋k行業(yè)務公章）
理財協(xié)議書 篇4
編號：xxx號
委托方(甲方)：
營業(yè)執(zhí)照號碼(身份證號碼)： 發(fā)證機關：
聯(lián)系電話：
受托方(乙方)：
身份證號碼： 發(fā)證機關：深圳市公安局
聯(lián)系電話：
一、茲有甲方將自有資金參于證券市場的操作而簽訂本合同。
二、乙方在甲方指定的賬戶內操作，甲方隨時監(jiān)督操作過程和結果，對任何不認可的乙方動作可隨時提出異議，若雙方意見不一致時可隨時終止委托。(委托操作時，若是甲方舍不得換股，乙方就在該品種上做差價，不換品種。若是甲方不留戀原有持股，就按乙方的擇股標準換股。)
三、對盈利部分進行二、八分成，即甲方得80%、乙方得20%，每月底結算壹次，結算后三天內付清。
四、若當月沒有利潤則不分成，若產生虧損由甲方承擔，乙方除了不收取工資之外不承擔賠償責任。
五、本合同自委托之日起生效，試行期二周;適用于任何網(wǎng)上操作的股民，只要把甲方帳戶和操作密碼通知乙方即能雙方同時管理同一帳戶，若試行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤銷本合同并且乙方不收取盈利分成;若試行后甲方正式委托乙方操作，則從合同生效日起計算盈利分成，至甲方終止委托并完成結算分配之日自動失效。
六、本合同未盡事項可補充完善，若有與相關法規(guī)相悖之處可隨時予以糾正，對不違規(guī)內容則持續(xù)有效。
甲方(蓋章、簽名)：
乙方(簽名)：
資金賬號:
或股東賬號：
起點市值：
二00 年 月 日簽定 二00 年 月 日簽定
理財協(xié)議書 篇5
甲方：
乙方：
甲乙雙方經友好協(xié)商，本著利益共享的原則，根據(jù)中華人民共和國有關法律法規(guī)的相關規(guī)定，就乙方投資甲方事宜達成如下協(xié)議：
第一條，乙方自愿以理財方式投資 元（大寫：xxxx萬元）到甲方，為期壹年（從20xx年x月x日至20xx年x月x日）止。
第二條，甲方權利和義務
1、甲方有權支配乙方投資的人民幣從事各種生產經營活動。
2、一年后，甲方返還乙方本金及投資收益 元（大寫：x萬元）人民幣
第三條，乙方權利和義務
1、甲方在生產經營過程中，各種原因造成的經濟損失，乙方不予承擔；
2、甲方在生產經營過程中，若觸犯國家法律法規(guī)，乙方不承擔任何法律責任；
3、乙方必須按照合同約定，除特殊情況外，不得提前支取所投資金；
第四條，違約責任
1、甲方如因特殊情況不能按時返還乙方本金時，需提前一個月通知乙方，并支付本金的2%作為滯納金予以補償，并于到期之日起一個月內還清乙方；
2、乙方因特殊情況需提前要求甲方返還本金時，需要提前一周通知甲方，甲方根據(jù)實際情況可扣取本金總額的2%作為違約補償；
未盡事宜由甲乙雙方按照有關法律法規(guī)協(xié)商解決。
此協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，公證機關存檔一份。 此協(xié)議自簽定之日起生效。
甲 方（蓋章）： 乙方（簽字）：
法人代表（簽字）：
20xx年 月 日 20xx年 月 日
理財協(xié)議書 篇6
甲方(委托方)：_________
代表人：_________
聯(lián)系電話：_________
email：_________
乙方(受托方)：_________
代表人：_________
聯(lián)系電話：_________
email：_________
本著公平、公正、自愿和誠信的原則，經友好協(xié)商，甲乙雙方達成以下協(xié)議：
1.甲方已在_________開立期貨賬戶：
姓名：_________
賬號：_________
2.該賬戶委托乙方進行國內期貨買賣操作。具體委托期限由_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
3.乙方將以自己的專業(yè)技能、信息優(yōu)勢、特定的技術及理論以及勤勉盡責、誠實信用的職業(yè)規(guī)范為甲方買賣國內期貨合約。
4.在委托期內，為增強雙方的透明度，甲方有權隨時查詢上述賬戶的交易情況，但不得干擾乙方操作，不得擅自改變乙方正常的交易。否則，乙方有權單方面解除本協(xié)議。
5.當虧損超過資金的_________%時乙方必須通過電話或email的方式通知甲方，此時甲方有權單方面解除本協(xié)議。
6.盈利分配：為保障雙方的利益，以期貨交易結算單為準，每達到盈利_________%以上(含_________%)，雙方結算一次。甲乙雙方按盈利額_________的比例分配(即：甲方獲取盈利部分的_________%;乙方獲取盈利部分的_________%)。
7.本協(xié)議一式二份，甲乙雙方簽字后生效。
8.未盡事宜，雙方另行協(xié)商。本協(xié)議的補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________
代表人(簽字)：_________ 代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
簽訂地點：_________ 簽訂地點：_________
理財協(xié)議書 篇7
甲方：_____________
乙方：_____________
本著友好合作的原則，在互惠互利的共識下，乙方如同意甲方制定的以下協(xié)議內容方可構成甲乙合作關系
一、協(xié)議內容。
1、甲方代理乙方進行買賣股票操作細則。
2、甲方對乙方資金風險的責任的負擔。
3、甲方和乙方對股市投資贏利的分成。
4、甲方代理乙方買賣股票操作的周期。
5、其他補充。
二、細則。
1、甲方代理乙方進行買賣股票操作細則。
（1）資金要求：50萬以上資金提供代理客戶帳戶操盤業(yè)務。
資金要求是長期閑置資金，乙方不得使用貸款，借款以及短期即將使用的資金進行股票投資，非股票專項投資資金，甲方將不予接受代理。
�。�2）由乙方委托者用自己名字在證券公司開戶，并存入委托資金，該帳戶資金需全部是委托操作資金，乙方不能使自有操作資金和委托操作資金進入同一個股票帳戶，并保證辦理電話委托交易系統(tǒng)或網(wǎng)上委托交易系統(tǒng)，僅告訴甲方委托電話（或委托網(wǎng)站）和股票帳戶，及交易密碼，確保甲方可以進行正常的股票交易。乙方的帳號和密碼由甲乙雙方共同管理，乙方可以視自己的情況任意查看自己帳號的操作明細。
�。�3）在委托開始之既，乙方帳戶上如果有歷史遺留股票，甲乙雙方將按股票市值和資金總數(shù)為初始資金標準折算成總資產進行計算，總資產結果以截圖為據(jù)，以備日后統(tǒng)計結算。同時乙方帳戶內遺留的股票甲方將視市場情況對乙方帳戶里的股票品種進行更換或者持有；乙方帳戶自交接甲方完畢后代理正式開始。
�。�4）委托期間，乙方完全委托甲方買賣股票，乙方不得干涉和督促甲方買賣股票，不得自己操作委托資金的股票買賣，不得隨意變更委托資金及帳戶交易密碼。
2、甲乙雙方共同風險的責任的負擔：股市有風險需要提前說明。
�。�1）甲方在操作時間，以乙方資金安全為原則的前提下，按操作計劃，按操作制度進行股票適時交易；
�。�2）甲方本著規(guī)避風險，價值投資的操作手法來博取資本市場的贏利。弱市中采取穩(wěn)健的分批買進以及多看少動的操作策略來確保乙方資金的最大安全性；
（3）如果雙方協(xié)議操作時間內，甲方操作使乙方資金出現(xiàn)虧損的情況時，甲方將視市場情況對資金進行短線5%中線10%的標準進行止損。待買進時機成熟時再進行交易；
�。�4）在甲方每次代理操作成功后，同時擔負著乙方不能按時按量向甲方兌現(xiàn)提成的風險以及代理操盤的精力損失。
因此甲乙雙方都存在潛在的風險，需要共同負擔。
3、甲方和乙方對股市投資贏利的分成。
甲方第一次贏利10%作為年保底收益全部歸乙方所有；
�。�1）甲方從第二次開始的每次贏利10%以后，與乙方按照3：7（甲方占3成，乙方占7成，）的比例對超過乙方委托的原有資金部分進行分成。也就是說，甲方在協(xié)議操作時間結束時，得到投資純利潤的30%。乙方將贏利部分的30%需要在24小時之內將提成部分電匯到甲方指定的帳戶；
帳號及戶名：_______________________。
（2）分成的及時支付可以保證操盤的連續(xù)性和及時性，如乙方不能按時將提成在指定的時間內電匯到甲方指定帳戶（除乙方特殊情況外），甲方將終止與乙方的合作；
（3）結算周期：30%凈贏利為一個周期。如超過30%的贏利時股票還未出手，待甲方將股票買出后乙方再按盈利比例向甲方提成；
4、甲方代理乙方買賣股票操作的周期：甲方代理乙方買賣股票操作的'周期自正式開始到結束為______個月。
如果操作周期未滿，甲方單方面提出不正當理由來終止協(xié)議，此時乙方帳戶仍存在本金虧損的情況，甲方應負責虧損的賠償。如果乙方帳戶此時有贏利，甲方則放棄贏利部分的分成。
如果操作周期未滿，乙方單方面提出不正當理由來終止協(xié)議，此時乙方帳戶仍存在本金虧損的情況，則甲方有權利拒絕承擔虧損部分的賠償。協(xié)議到期后雙方可按此協(xié)議內容視各自情況再度續(xù)約。
5、其他補充。
本協(xié)議適合對股票投資市場了解比較少，股票操作成績不理想，對股票投資沒有正確認識的投資者適用。甲方首先會考慮資金的安全，然后考慮資金的收益最大化。乙方不得干涉甲方在協(xié)議操作期內對股票買賣的操作，更不能對委托資金進行買賣操作，否則虧損部分全部由乙方自己承擔。
三、協(xié)議有效期。
自_______年_______月______日起至_____年______月_____日止。
四、雙方保密義務。
甲乙雙方對其通過接觸和通過其他渠道得知的有關雙方的商業(yè)機密等嚴格保密，對所有資料嚴格保密，不得向第三方透露。
五、未盡事宜，由雙方協(xié)商制定補充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分。
六、本協(xié)議一經成立，雙方應嚴格履行
本工作室代客理財，一切憑雙方的誠信做事。雙方一致認為，股市是高風險場所，贏虧及收益的大小，取決于操盤水平的主觀因素，也取決于市場的客觀環(huán)境。雖然甲方的收益來源于乙方的收益，雙方的贏利目標是一致的，但雙方都需做好虧損和贏利的心理準備。由此造成的一切虧損及盈利，都僅限于資金帳戶的變動，不涉及由此帶來的任何第三方損失。
本協(xié)議由_______股票投資理財工作室制定。需要補充條款雙方約定補充。
甲方：___________ 乙方：_____________
日期：___________ 日期：______________
理財協(xié)議書 篇8
甲方：_________
乙方：_________
公司地址：_________
公司電話：_________
傳真：_________
經甲方雙方平等協(xié)商，現(xiàn)就家庭理財咨詢服務的有關事宜達成以下協(xié)議：
一、甲乙雙方根據(jù)平等互利的原則，由乙方負責為甲方及其家庭提供私人理財咨詢服務。
二、甲方的權利和義務
1．甲方有權要求乙方為其設計制作符合甲方職業(yè)、生存階段、資產和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書）。并根據(jù)甲方____市場的變化，指導甲方及時調整投資理財規(guī)劃。
2．甲方有權要求乙方根據(jù)家庭理財計劃書的要求，特別約定乙方定期通過電子郵件、傳真、電話、短信、信函等形式，提供甲方已經涉入市場的投資資訊（如股票、基金、外匯、黃金、郵票、金銀紀念幣、流通紀念金屬幣等的市場運行情況、政策變化以及某一投資品種的價格等）。
3．參加乙方舉辦的家庭投資理財系列講座。
4．可登錄公司網(wǎng)站：。_________（網(wǎng)絡實名：_________網(wǎng)），享受家庭理財有關問題的咨詢與服務（請輸入密碼進入）。
5．可通過提前預約，與公司資深理財顧問面對面討論家庭投資理財問題。
6．甲方應按期繳納會員費。甲方加入家庭理財俱樂部首年會員費為_________元，會員費按年度一次性收取。從入會第________年起，按每月_________元交納會費，會費按年度一次性收取。收費時間為第1個年度交費的對應日。
7．贈送價值_________元的私人理財圖書一套，包括：_________。
8．甲乙雙方簽訂本協(xié)議，甲方始成為乙方家庭理財俱樂部的會員，甲方有權享有本合同規(guī)定的各項權利。
三、乙方的權利和義務
1．乙方有義務在收到甲方完備的家庭背景資料后10個工作日內，為甲方量身定做符合甲方職業(yè)、生存階段、資產和收入狀況以及消費背景的家庭理財組合模型（即家庭投資理財計劃書）初稿。經甲方反饋意見后5個工作日內，乙方將修正稿再次發(fā)給甲方，直至甲方認可。
2．乙方根據(jù)甲方約定，定期通過電子郵件、網(wǎng)站、電話短信、傳真、信函等形式，為甲方提供已經涉入市場的投資資訊。
3．甲方登錄_________網(wǎng)進行家庭理財咨詢，乙方應在2個工作日內（節(jié)假日順延），通過_________網(wǎng)予以回復。
4．乙方有義務不定期為甲方提供第二條第3款、第5款和第6款的服務。
5．乙方有義務為甲方提供具體的投資建議。
6．乙方有義務為甲方保守機密。
7．乙方有根據(jù)本合同規(guī)定，收取會員費（即家庭理財咨詢費）的權利。一個年度終結，若甲方不再交納會費，乙方將終止對其的后續(xù)服務。
四、本合同未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決，若協(xié)商不成，甲乙雙方任何一方可到_________仲裁機構申請仲裁或到乙方所在地人民法院提起訴訟。
五、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。本合同經甲方簽字，乙方蓋章、乙方代表簽字后生效，具有法律效力。
甲方（簽字）：_________乙方（蓋章）：_________代表（簽字）：
________年____月____日
________年____月____日
簽訂地點：_________
簽訂地點：_________
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