股份置換及補(bǔ)償協(xié)議書(shū)范本
甲方：_____________________
乙方：_____________________
鑒于：
1．______集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)貿(mào)實(shí)業(yè)”）在與______（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“___________”）本次重組過(guò)程中承擔(dān)了巨大的現(xiàn)金及其他成本；
2．_______ 年_______月_______日___________實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“___________”）、___________、國(guó)貿(mào)實(shí)業(yè)簽訂的《股權(quán)置換協(xié)議書(shū)》；
3．_______ 年_______月_______日___________、___________分別通過(guò)的《關(guān)于___________實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司與四川___________（集團(tuán)）股份有限公司股份置換的協(xié)議》；
為此，甲乙雙方達(dá)成如下股份置換及補(bǔ)償協(xié)議：
一、置換及補(bǔ)償標(biāo)的
1．乙方系___________原在深圳證券交易所交易的流通股股份持有人，乙方在此同意以所持有的_______股_______流通股股份以1：1的比例置換甲方所持有的____________股_______的股份；
2．甲、乙雙方以1：1的比例相互置換股份后，乙方即以其持有_______股份總數(shù)的`_______%的股份以_______價(jià)格補(bǔ)償給甲方；
3．乙方在用其持有的___________的股份按_______%的比例以_______價(jià)格補(bǔ)償給甲方時(shí)，出現(xiàn)不足_______股的部分歸乙方所有；
4．乙方置換的股份在被由甲方、___________、___________共同委托的代辦機(jī)構(gòu)（含申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券有限公司和申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司委托的代辦機(jī)構(gòu)，下同）確認(rèn)，同時(shí)乙方簽署了本協(xié)議書(shū)后，甲方、___________、___________共同委托的代辦機(jī)構(gòu)可按本協(xié)議第一條上述三款的置換、補(bǔ)償比例和辦法經(jīng)計(jì)算后，自行向股份持有人開(kāi)具證明乙方持有___________股份的權(quán)屬證明及辦理乙方向甲方補(bǔ)償50%股份的手續(xù)；
5．甲、乙雙方相互置換股份本著平等自愿的原則；
6．股份置換后乙方持有_______股___________股份，甲方持有_____股________股份；
二、辦理股權(quán)置換及補(bǔ)償時(shí)，乙方應(yīng)向代辦機(jī)構(gòu)出具或提交的有關(guān)文件、資料或證明
1．乙方應(yīng)按_______年_______月_______日甲方、___________、___________、申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“申銀萬(wàn)國(guó)”）四方在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》上共同公告的要求、提交辦理重新開(kāi)戶、股權(quán)置換、確認(rèn)、補(bǔ)償及轉(zhuǎn)托管手續(xù)的有關(guān)資料的原件及復(fù)印件。
非上述情形的或資料不完整或其他方有異議的，交由___________按國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。
三、相關(guān)事項(xiàng)
1．股權(quán)置換后，乙方同意將持有的___________股權(quán)在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司托管，并同意委托申銀萬(wàn)國(guó)代辦股份轉(zhuǎn)讓；
2．簽署與履行本協(xié)議時(shí)所發(fā)生的費(fèi)用，由甲、乙雙方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定各自承擔(dān)；
3．股份置換后，甲、乙雙方根據(jù)各自所持股份，按照《中華人民共和國(guó)公司法》和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，享有相應(yīng)的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任、義務(wù)；
4．甲、乙雙方承諾，在本協(xié)議所涉及事項(xiàng)依法公布之前，不得向任何其他個(gè)人或單位泄露協(xié)議中股份轉(zhuǎn)讓及相應(yīng)事項(xiàng)的內(nèi)容。
四、附件
1．因甲方已授權(quán)委托申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)泰君安證券有限公司和申銀萬(wàn)國(guó)委托的代辦機(jī)構(gòu)代為辦理股份置換、補(bǔ)償、確權(quán)與代辦股份轉(zhuǎn)讓事宜，為此申銀萬(wàn)國(guó)、國(guó)泰君安證券有限公司及其所屬營(yíng)業(yè)部或申銀萬(wàn)國(guó)再授權(quán)委托機(jī)構(gòu)可代甲方簽署本協(xié)議；
2．本協(xié)議簽訂后，甲、乙雙方不得違約，若有一方違約，由違約方承擔(dān)責(zé)任與損失；
3．因本協(xié)議所發(fā)生的糾紛或爭(zhēng)議，甲、乙雙方協(xié)商解決，協(xié)商解決不成，可向有管轄權(quán)的人民法院起訴；
4．本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效；、
5．本協(xié)議一式五份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，報(bào)___________、___________、申銀萬(wàn)國(guó)各壹份，均具有同等法律效力。
�。▍f(xié)議簽字蓋章頁(yè)）
甲方（或授權(quán)機(jī)構(gòu)）：___________ 乙方：_______________________
法定代表人（或授權(quán)人）：_______ 法定代表人（或授權(quán)人）_______
日期：_______年______月______日 日期：______年______月_____日
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