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證券從業(yè)資格考試題
證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試，是國家金融機構進行認證的資格證書，有較高的含金量。
多項選擇題
1.對送股的股權登記、增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是__。
A.上市公司股東人數(shù)
B.紅利分配方案決議確定的送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東的流通股數(shù)
2.證券交易種類通常根據(jù)交易對象來劃分。其中，證券交易的種類分別為__。
A.股票交易
B.債券交易
C.期貨交易
D.其他金融衍生工具交易
E.基金交易
3.以下關于場外交易市場的描述，正確的是__。
A.由各個獨立的證券公司分別組織交易活動
B.交易活動呈現(xiàn)非集中性
C.許多場外交易發(fā)生在投資者和證券公司之間
D.采取一對一的方式進行交易
4.關于證券結算風險的概念和種類，下列說法正確的是__。
A.信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險
B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結算機構作為共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券或資金
C.在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結算機構無需承擔信用風險
D.證券登記結算機構一旦出現(xiàn)流動性風險，很可能導致證券登記結算系統(tǒng)無法正常運轉，證券市場被迫閉市
5.合格境外機構投資者委托的托管人應當配備熟悉__等方面的專業(yè)人員負責結算業(yè)務。
A.電腦
B.財務
C.投資
D.結算
6.證券公司資產管理業(yè)務的種類主要有__。
A.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
C.為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
D.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
7.證券交易所會員違反業(yè)務規(guī)則，采用的紀律處分措施包括__。
A.在會員范圍內通報批評
B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責
C.暫停或限制交易
D.取消會員資格
8.關于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中__是正確的。
A.股權登記日收市后在冊股東享受分紅派息權利
B.股權登記日由上市公司與交易所共同商定
C.分紅派息公告的時間應在股權登記日3個工作日前
D.紅股于(R+2)日直接記入股東證券賬戶
9.關于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有__。
A.清算是交收的基礎和保證
B.交收是清算的后續(xù)與完成
C.清算結果正確才能確保交收順利進行
D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結束整個交易過程
10.股份掛牌后，掛牌公司至少應當披露__。
A.年度報告
B.半年度報告
C.季度報告
D.臨時報告
11.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，證券交易的競價結果可能有__。
A.T+1日成交
B.T日部分成交
C.T日全部成交
D.T日不成交
12.為了控制證券公司自營業(yè)務的經營風險，證監(jiān)會作出以下規(guī)定：__。
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%
C.持有一種非債券證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
13.證券交易所對__可以作出限制性規(guī)定。
A.每一證券的市場融資買入量占其市場流通量的比例
B.每一證券的市場融券賣出量占其市場流通量的比例
C.融券賣出的價格
D.融資買入的價格
14.下列屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點的是__。
A.交易品種單一
B.交易量通常較小
C.交易手續(xù)相對比較復雜
D.投資者相對較少
E.比較分散
15.證券公司違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動，對其處罰正確的是__。
A.責令改正
B.警告
C.沒收違法所得
D.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
16.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉讓的價格信息，轉讓日當天的價格信息發(fā)布內容有__。
A.股份編碼
B.股份名稱
C.上一轉讓日轉讓價格和數(shù)量
D.當日轉讓價格和數(shù)量
17.證券投資顧問業(yè)務管理的基本要求包括__。
A.人員執(zhí)業(yè)資格
B.證券投資建議、客戶回訪及投訴管理
C.風險揭示
D.投資顧問服務協(xié)議
18.交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有__。
A.融資買入額
B.融資余額
C.融券賣出量
D.融券余量
19.上海證券交易所國債買斷式回購交易的申報應當符合以下要求__。
A.融資方申報“賣出”，融券方申報“買入”
B.最小報價變動為0.01元
C.交易單位為手(1手=100元面值)
D.申報單位為1000手或其整數(shù)倍
20.關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是__。
A.傭金應小于等于申購贖回份額的0.5%
B.傭金應小于等于申購贖回份額的0.05%
C.組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%，前兩年減半
D.組合證券的過戶費為股票過戶面額的0.05%，前三年減半
21.根據(jù)證券交易所的相關規(guī)定，權證交易中禁止的事項包括__。
A.權證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權證
B.標的證券的發(fā)行人買賣標的證券的權證
C.權證交易方進行價格操縱
D.利用權證內幕信息進行權證的風險回避
E.權證交易內幕信息的外漏
22.關于集合資產管理業(yè)務，下列說法正確的有__。
A.證券公司應對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，嚴禁分支機構對外獨立開展集合資產管理業(yè)務
B.證券公司應當指定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜，負責客戶資產管理業(yè)務和負責自營業(yè)務的高級管理人員不得由同一人兼任
C.集合資產管理計劃存續(xù)期間，該集合資產管理計劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產管理計劃
D.集合資產管理計劃的資產必須進行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產管理計劃的資產的托管機構
23.關于證券交易結算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列說法正確的是__
A.中國結算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當日日終作為共同對手方，對各結算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價款進行軋抵處理
B.在清算過程中，印花稅、經手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費單獨清算
C.我國證券交易所實行滾動交收制度
D.實踐中，投資者應收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉讓限售股應繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中
24.在證券委托交易中，證券經紀商作為受托人，需履行的義務有__。
A.按規(guī)定收取服務費用
B.不接受全權委托
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托
D.堅持為客戶保密制度
25.證券交易所對證券公司經紀業(yè)務監(jiān)管的內容包括__。
A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性
B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況并抽查會員的財務狀況
C.檢查會員的內部風險控制制度
D.全面檢查會員遵守法律法規(guī)情況
26.下列屬于我國上海證券交易所現(xiàn)有的質押式企業(yè)債回購交易品種是__。
A.一天企業(yè)債回購
B.二天企業(yè)債回購
C.三天企業(yè)債回購
D.九天企業(yè)債回購
E.七天企業(yè)債回購
27.以下__，深圳證券交易所協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日15:00～15:30。
A.公司債券的大宗交易
B.專項資產管理計劃協(xié)議交易
C.權益類證券大宗交易
D.債券大宗交易(除公司債券外)
28.以下符合__條件的權證，方可申請在證券交易所上市。
A.約定權證類別、行權價格、存續(xù)期間、行權日期、行權結算方式、行權比例等要素
B.申請上市的權證不低于3000萬份
C.持有1000份以上權證的投資者不得少于100人
D.發(fā)行人提供了符合規(guī)定的履約擔保
29.權證出現(xiàn)__情形之一的，將被終止上市。
A.權證存續(xù)期滿
B.權證在存續(xù)期內已被全部行權
C.標的股票價格大于執(zhí)行價格
D.權證在存續(xù)期內被部分行權
30.下列關于深圳證券交易所交易證券的托管制度描述不正確的是()。
A.深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的
B.投資者不可以利用同一證券賬戶在國內任一證券營業(yè)部買入證券
C.投資者在任一證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部
D.投資者不可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管
31.證券公司的客戶招攬過程包括()。
A.選擇營銷渠道
B.確定目標市場
C.客戶服務
D.建立客戶關系
32.理財顧問服務具有以下哪些特點()。
A.顧問性
B.專業(yè)性
C.綜合性
D.長期性
33.根據(jù)《證券法》和《監(jiān)管條例》等法律法規(guī)對證券從業(yè)人員和證券經紀人的有關規(guī)定，證券經紀業(yè)務營銷人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵守下列哪些行為規(guī)范()。
A.證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，應向客戶出示經紀人證書，明示與所屬證券公司的關系，并在所屬證券公司委托權限或授權范圍內從事客戶招攬活動;證券經紀業(yè)務營銷人員不得采取貶低其他證券公司、進入其他證券公司營業(yè)場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶
B.證券經紀業(yè)務營銷人員應當配合證券公司做好投資者教育工作;證券經紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣
C.證券經紀業(yè)務營銷人員不得為客戶辦理證券認購、交易等事項;證券經紀業(yè)務營銷人員不得泄露客戶信息
D.證券經紀業(yè)務營銷人員不得與客戶約定分享投資收益，不得對客戶投資的收益或賠償客戶的投資損失作出承諾;證券經紀業(yè)務營銷人員在招攬客戶或提供服務時，不得有損害客戶利益或者擾亂市場秩序的其他行為
34.上市公司出現(xiàn)以下哪些情形之一的，證券交易所對其股票交易實行退市風險警示()。
A.最近兩年連續(xù)虧損(以最近兩年年度報告披露的當年經審計凈利潤為依據(jù))
B.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務會計報告進行追溯調整，導致最近兩年連續(xù)虧損
C.因財務會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內未改正，且公司股票已停牌兩個月
D.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌兩個月
35.市場行為的內容包括()。
A.成交價格
B.價格變動趨勢
C.成交量
D.達到這些價格和成交量所用的時間
36.作為一種管理過程，企業(yè)營銷戰(zhàn)略的規(guī)劃要在()之間建立起適當?shù)钠ヅ潢P系，從而實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)成長和長期盈利目標。
A.企業(yè)的投資機會
B.企業(yè)目標
C.企業(yè)資源
D.動態(tài)的營銷機會
37.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在()等情形不能申請轉托管。
A.風險警示
B.質押
C.凍結
D.待處理
38.網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有()。
A.先向網(wǎng)下機構投資者詢價，而后再于網(wǎng)上定價發(fā)行
B.先向網(wǎng)上機構投資者詢價，而后再于網(wǎng)下定價發(fā)行
C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標詢價
D.網(wǎng)上累計投標詢價
39.一般而言，對上市公司基本面的分析內容主要包括()。
A.分析公司所屬產業(yè)
B.分析公司的背景和歷史沿革
C.分析公司的市場營銷
D.分析公司的融資與投資
40.下列屬于交易媒介的有()。
A.傳統(tǒng)交易市場
B.網(wǎng)絡
C.電視
D.電話
41.根據(jù)《中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。下列機構中，可以為投資者開立證券賬戶的有()。
A.中國結算公司上海、深圳分公司
B.中國結算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務的證券公司
C.商業(yè)銀行
D.證券交易所
42.下列選項中屬于編造并傳播影響證券交易虛假信息罪的構成要件的是()。
A.行為人實施了編造虛假證券、期貨交易信息的行為
B.行為人實施了傳播虛假證券、期貨交易信息的行為
C.行為人必須實施了編造并傳播虛假證券、期貨交易信息的行為
D.行為人的行為擾亂了證券、期貨交易市場并且造成了嚴重后果
43.《證券法》規(guī)定了證券活動應該遵守的下列哪些基本原則()。
A.堅持公開、公平、公正的原則
B.堅持自愿、有償、誠實信用的原則
C.堅持保護投資者利益的原則
D.堅持在合法的證券交易場所開展交易的原則，禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為
44.對證券經紀業(yè)務營銷人員的違規(guī)處罰中，應受到紀律處分的違規(guī)情形是()。
A.申請執(zhí)業(yè)證書時提供虛假材料的
B.被市場禁入的
C.編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場的
D.因違法或違紀行為被機構開除的
45.影響股票市場需求的政策因素包括()。
A.市場準入
B.利率變動狀況
C.銀證合作的前景
D.融資渠道的拓寬
46.在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生因不可抗力的突發(fā)性事件，證券交易所可以采取()。
A.臨時停市
B.技術性停牌
C.休市半天
D.政策性停牌
47.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結的()解凍。
A.資金
B.證券
C.賬戶
D.股東卡
48.可轉換債券的初始轉股價格因公司()進行調整。
A.降低轉股價格
B.增發(fā)新股
C.配股
D.除權
49.下列說法正確的有()。
A.通貨膨脹導致財富和收入重新分配
B.在適度通貨膨脹初期，人們?yōu)榱吮苊鈸p失，將資金存入銀行
C.通貨膨脹時，國家將增加財政補貼
D.過度通貨膨脹，預計股價將會暴漲
50.履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。具體保護措施包括()。
A.保密
B.懲治泄密者
C.行政保護
D.司法保護
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