交付概念論文
“交付”的其概念基礎(chǔ)是“占有”，由占有界定的“交付” 概念反映了人對物的支配關(guān)系中，原占有人針對特定的人主動放棄占有，新的占有人主動取得占有的過程。簡易交付、占有改定和指示交付這三種觀念交付同現(xiàn)實(shí)交付一樣，包含了占有的主動放棄和另一主體主動獲得占有的這個基本框架，現(xiàn)實(shí)交付是對這個模式的一次應(yīng)用，而觀念交付是這個模式的多次應(yīng)用。追溯羅馬法以來有關(guān)“交付”的原因理論的分析，大致可以確定，“交付”概念中必然包含轉(zhuǎn)移占有的意思，且當(dāng)交付與物權(quán)相關(guān)時(shí)，“交付”概念同時(shí)包含轉(zhuǎn)移占有的意思和轉(zhuǎn)移物權(quán)的意思。
在物權(quán)法中，“交付”這一個概念具有非常重要的法律意義。在法律理論不斷積累和繼承的過程中，“交付”一詞被不斷發(fā)展和改造，逐步形成了一整套理論，構(gòu)成民法上的交付制度。當(dāng)民法開始區(qū)分物權(quán)和債并在立法中形成獨(dú)立的債法和物權(quán)法后，“交付”概念的地位上升變成了連接債法和物權(quán)法，把概念化的物權(quán)變動與實(shí)際的物的支配者變動統(tǒng)一的工具。
一、“交付”與占有
現(xiàn)在關(guān)于交付的概念大致都是用“占有”、“直接占有”或“事實(shí)管領(lǐng)力”來界定交付。如：“交付原來謂物上現(xiàn)實(shí)的直接管領(lǐng)力之轉(zhuǎn)移即為直接占有之轉(zhuǎn)移”，“交付是權(quán)利人將自己占有的物移轉(zhuǎn)其他人占有的行為。簡言之，交付意味著占有的轉(zhuǎn)移�！庇烧加修D(zhuǎn)移構(gòu)造的交付同時(shí)包含了原占有人放棄占有和新占有人獲得占有的行為。現(xiàn)實(shí)交付下，原占有人具備直接占有事實(shí)，即對物有事實(shí)上的管領(lǐng)力——這是交付的前提。占有的這種事實(shí)管領(lǐng)力在羅馬法中已有論述。
對物的實(shí)際控制，往往和物的性質(zhì)有很大關(guān)系。如尼古拉斯所言，為取得一本書的占有，需要具備比占有一堆薪柴更高的實(shí)際控制。“對一塊土地的占有控制，除了進(jìn)入該土地的某一部分，并且想著對整個土地加以控制外，我難道還能有其他什么辦法么?”在這里“體素”的要求被降到了很低的程度，只是羅馬人依舊堅(jiān)持占有需要體素。但是，還存在一種情況是“純意志(animo solo)占有�！奔僭O(shè)張三擁有的海濱別墅，常年都是空著的，此時(shí)，占有的體素完全告缺。這時(shí)候李四闖入進(jìn)行占有的時(shí)候，李四既具備占有的體素也具備占有的心素，可是他卻不構(gòu)成占有。
羅馬人在這個問題上，可能更愿意接受的一種表面上正確的論據(jù)是：那些因“心素”而保留的東西，只因心素而喪失。后世法學(xué)和立法中，占有無論如何界定，基本都沒有脫離羅馬法上的這種對占有的理解。即，占有需要人與物實(shí)際的聯(lián)系，而不僅僅是觀念的聯(lián)系。這種實(shí)際聯(lián)系，有時(shí)表述為“持有”，如法國民法和日本民法;有時(shí)被表述為一種“力”，如德國民法表述為一種管領(lǐng)力。
基于對占有概念所包含的人與物的關(guān)系，通說認(rèn)為占有的要件大致包括四個方面：一是要有人與物相當(dāng)確定的關(guān)系。耶林的占有理論中將人與物的關(guān)系分為場所關(guān)系和占有，僅僅有人與物的場所關(guān)系的是單純的事實(shí)，沒有法律上的效力;有持有的意思而建立的人與物的關(guān)系才是占有。這種確定的人與物的關(guān)系，必然內(nèi)在包含持有意思。如果僅僅是為了一時(shí)對物的接觸，如借看他人的地圖以便尋找路途，一時(shí)觸摸他人的狗等行為均不屬于占有。
第二個方面是需要從外部可以認(rèn)識。第三個方面，也是最重要的方面，就是判斷支配關(guān)系要依據(jù)社會觀念。這種觀念可以是基于人與物結(jié)合的空間關(guān)系，比如手握一本書，坐在椅子上。也可以是基于法律的觀察，比如將車鑰匙交給某人，此人便依據(jù)對鑰匙的占有而取得對物的`占有。竊取鑰匙的人則不能根據(jù)對鑰匙的占有而取得對車的占有。第四個方面，占有取得應(yīng)該包含支配的意思。那種單純以某一方面，諸如，物理占有或者內(nèi)在占有意思，而判斷是否構(gòu)成占有的說法是極不妥當(dāng)?shù)摹?/p>
占有概念，同所有的法律概念一樣，是基于利益衡量和價(jià)值判斷，其目的是為了滿足社會生活的需要。所以，法律對占有的概念常有擴(kuò)大或者縮小。德國民法確立的間接占有制度中，間接占有人對物沒有事實(shí)上的管領(lǐng)力，但是仍然成立占有。在占有輔助人存在的情況下，雖然他對物具有事實(shí)上的支配，但不構(gòu)成占有。
二、“交付”概念的內(nèi)在結(jié)構(gòu)
由占有界定的“交付概念”反映了人對物的支配關(guān)系中，原占有人針對特定人主動放棄占有，新的占有人主動取得占有的事實(shí)�！皩μ囟ㄈ恕狈艞壵加惺沟媒桓度藚^(qū)別于拋棄人。雙方都必須“主動”與占有概念本身的構(gòu)成有關(guān)。羅馬法始，構(gòu)成占有喪失需要同時(shí)喪失“占有體素”和“占有心素”，而“占有心素”的喪失只能基于占有者的意思�！耙妻D(zhuǎn)占有”中需要意思，轉(zhuǎn)移持有中也需要轉(zhuǎn)移持有之意思，因?yàn)槿说男袨槭怯扇说囊馑贾涞摹?/p>
簡易交付中物的實(shí)際控制者變成了現(xiàn)實(shí)交付中的交付接受人。由于德國法上存在直接占有和間接占有的區(qū)分，此處且區(qū)分二者作分析。當(dāng)交付人為間接占有人時(shí)，簡易交付的結(jié)果使交付接受人的占有性質(zhì)由直接占有變?yōu)橐粋�不存在對應(yīng)的間接占有的占有。交付人只需拋棄間接占有，對應(yīng)的交付接受人便因?qū)Ψ綊仐夐g接占有而使自身的直接占有變?yōu)椴淮嬖陂g接占有制約的占有人。
簡易交付的另一種情況可能是：交付接受人的“占有”不屬于占有而僅僅是持有。如張三拿李四新手機(jī)欣賞，李四立即決定將手機(jī)賣與張三，這種交付只能是通過簡易交付完成。在占有輔助人出賣物與占有人時(shí)，也是一種簡易交付。如果交付接受者不是間接占有人，也不是持有人。如有人將自己所有之物賣于占有人并作為占有輔助幫其持有。這種情況下交付人放棄占有的方式是：改自我持有為為他人持有意思即可以完成交付。占有改定中包含了間接占有，占有改定中的交付人并沒有放棄占有，只是將占有性質(zhì)改變。
交付人是放棄自主占有，針對被交付人改變了原來的占有性質(zhì)，在交付和被交付人之間建立直接占有和間接占有關(guān)系。指示交付中，交付人保持對物的占有，他放棄占有中的意思要素，指示第三人為被交付人占有標(biāo)的物。交付不過就是被交付雙方確定的返還請求權(quán)的變動，是放棄占有和取得占有的合意。
可見，觀念交付同現(xiàn)實(shí)交付一樣，包含了占有的主動放棄和另一主體主動獲得占有的這個基本框架，現(xiàn)實(shí)交付是對這個模式的一次應(yīng)用，而觀念交付是這個模式的多次應(yīng)用。觀念交付與現(xiàn)實(shí)交付結(jié)構(gòu)內(nèi)在統(tǒng)一�，F(xiàn)實(shí)交付和觀念交付不同，現(xiàn)實(shí)交付定義為轉(zhuǎn)移直接占有，外在具有轉(zhuǎn)移持有的一些特點(diǎn)。但是無論何種交付，內(nèi)在都包含交付人和接受人雙方占有意思的變化。保爾/施圖訥認(rèn)為現(xiàn)實(shí)交付中存在轉(zhuǎn)移占有的意思表示，現(xiàn)實(shí)交付的要件包括：原占有人讓與占有，取得人取得占有，當(dāng)事人有轉(zhuǎn)移占有之意思表示。究竟交付概念中包含的轉(zhuǎn)移占有的意思，是不是意思表示仍物公論，可以確定的是觀念交付和現(xiàn)實(shí)交付中都包含意思要素。
三、“交付”概念結(jié)構(gòu)中的意思要素
“交付”概念結(jié)構(gòu)中包含的意思是移轉(zhuǎn)占有的意思，實(shí)際主要是對占有中“心素”的一種放棄和取得�！敖桓丁备拍钪械囊馑季烤故呛唵蔚囊鈭D還是意思表示?這種爭論是從交付是否需要“原因”才能導(dǎo)致所有權(quán)的轉(zhuǎn)移展開的�！霸诹_馬法上，人們并未從交付行為人的主觀意愿的角度來界定交付的效果”而是“通過‘原因’的要求來控制所有權(quán)移轉(zhuǎn)的效果�！弊粤_馬法開始基于交付“原因”與所有權(quán)變動之間的關(guān)系的評價(jià)，形成了兩種截然不同的觀點(diǎn)：要因主義和無因主義。羅馬法上關(guān)于“要因”和“無因”的論述片段不少，最明顯的矛盾體現(xiàn)在以下兩個片段中。
第一片段是蓋尤斯的法言，他說：“根據(jù)萬民法，交付給我們的物為我們所有。因?yàn)闆]有什么比尊重想將其物轉(zhuǎn)讓給另一個人的所有權(quán)的意志(Voluntas)更符合自然的公平(naturalis aequitas)�！庇懻摻桓秵栴}時(shí)此段被引用很多，直接說明了交付的法律效果。
第二片段：D.41，1，31，pro. “保羅《論告示》第31卷，單純交付(nudatraditio)永遠(yuǎn)不會使所有權(quán)移轉(zhuǎn);若先有出賣或者其它正當(dāng)原因(justa causa)而后據(jù)此為交付，則會使所有權(quán)移轉(zhuǎn)”。此段反映的意思有二：一是交付并沒有使得所有權(quán)直接移轉(zhuǎn)的效果，要達(dá)到此效果必須有“正當(dāng)原因”。二，是“正當(dāng)原因”應(yīng)該在交付之先，至少在邏輯關(guān)系上應(yīng)該在交付之先。
二片段的矛盾之處是：交付要達(dá)到轉(zhuǎn)移物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移是否需要原因。如果交付需要原因才可以達(dá)到轉(zhuǎn)移所有權(quán)的效果，那么至少在所有權(quán)移轉(zhuǎn)中的交付就是一個不具有獨(dú)立法律意義的行為，“交付”概念中包含的意思只是一種自然意思。如果交付是一個不需要原因自身可以引起法效果的行為便可能是一個法律行為，“交付”中包含意思表示。
格魯克(C.F Glueck)在對保羅的法言進(jìn)行分析時(shí)講到：“所謂交付，是所有人或保有讓與權(quán)利的人，依債權(quán)債務(wù)關(guān)系而把物的占有移轉(zhuǎn)給我的事實(shí)，稱為取得行為或者取得形態(tài)。只有實(shí)施了該交付，受讓人才能取得所意欲取得的物權(quán)�；跈�(quán)源而享有債權(quán)，只不過賦予債權(quán)人可以請求義務(wù)人履行交付的‘人的權(quán)利’。”他的另一段說明也許更有意義，他說：“債權(quán)債務(wù)關(guān)系的成立，與為事實(shí)上的交付在時(shí)間上通常是分離的，即迄至債務(wù)依交付而被清償前往往要經(jīng)過一段時(shí)間，……債權(quán)債務(wù)也有可能依履行它的行為本身而成立，如贈與和事先沒有約束關(guān)系的消費(fèi)借貸便是”。
格魯克實(shí)際上說明了，交付與所有權(quán)移轉(zhuǎn)的問題同“時(shí)間上，債的成立與交付的分離”相關(guān)。贈與和消費(fèi)借貸這種無先期債權(quán)債務(wù)關(guān)系中，債是依據(jù)履行行為而產(chǎn)生的。其論述的內(nèi)在邏輯是交付需要原因，即使在贈與與消費(fèi)借貸的場合也是一樣，不過是這種原因和交付融為一體了。交付行為一方面設(shè)立了債，一方面履行了債。
薩維尼認(rèn)為交付行為不是設(shè)立了債，而是設(shè)立了一個契約，“交付，就其性質(zhì)而言，是一個真正的契約;正當(dāng)?shù)脑�，不折不扣地指的正是這個契約。”針對保羅的法言，他在1853年《作為現(xiàn)代羅馬法之一部分債權(quán)法》的第二卷中談到：“交付，通常可以基于各種各樣的目的為之。例如，出租、寄存和以物設(shè)定質(zhì)權(quán)等，均有交付。但在這些場合，標(biāo)的物的所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。
但在買賣、交換(互易)、贈與和消費(fèi)借貸的場合，標(biāo)的物一經(jīng)交付，其所有權(quán)便發(fā)生轉(zhuǎn)移。這種場合中的交付和前一種場合中的交付的本質(zhì)差異在于：在這種場合，出賣人有打算轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意思;而在前一種場合，則沒有。因此得出結(jié)論：交付，是依當(dāng)事人雙方的意思的合致而使所有權(quán)轉(zhuǎn)移的。無該意思的合致，標(biāo)的物的所有權(quán)便不轉(zhuǎn)移”。
無論格魯克還是薩維尼其實(shí)都承認(rèn)了一般意義上的交付同所有權(quán)的轉(zhuǎn)移沒有必然的關(guān)系，如果要達(dá)到所有權(quán)的轉(zhuǎn)移需要轉(zhuǎn)移所有權(quán)的原因。格魯克認(rèn)為“轉(zhuǎn)移所有權(quán)”原因包含在先期原因之中的，薩維尼認(rèn)為某些情況下，交付行為本身就是“原因”，是當(dāng)事人轉(zhuǎn)移所有權(quán)的意思表示。
就此而論，我們可以說“交付”概念內(nèi)包含的意思其實(shí)有兩種：在與所有權(quán)或者物權(quán)無關(guān)的場合，“交付”概念內(nèi)包含的意思僅僅是一種自然意思，即轉(zhuǎn)移占有的意思;在與所有權(quán)或物權(quán)相關(guān)的場合，其內(nèi)在的意思是所有權(quán)或物權(quán)轉(zhuǎn)移的意思，“交付”既包含轉(zhuǎn)移占有的意思，又包含了所有權(quán)轉(zhuǎn)移的意思表示。
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