知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全的審查要件研究論文
知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全制度，自2001 年引入我國(guó)后，通過(guò)不斷的司法實(shí)踐已經(jīng)日臻成熟。值得慶幸的是，今年2 月，最高人民法院公布《關(guān)于審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)糾紛行為保全案件適用法律若干問(wèn)題的解釋(征求意見(jiàn)稿)》(下稱《征求意見(jiàn)稿》)，對(duì)該制度各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面的規(guī)范，相信正式頒布后，必將使知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全制度得到進(jìn)一步完善。以筆者的經(jīng)驗(yàn)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全申請(qǐng)的審查要件在司法實(shí)踐中至為重要，故謹(jǐn)以此拙文略作探討。
一、審查要件的規(guī)范沿革
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為保全制度通過(guò)法的移植而設(shè)立，在經(jīng)歷了十?dāng)?shù)年的實(shí)踐后，逐步發(fā)展起來(lái)。
(一)初創(chuàng)階段
知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全制度肇始于2000 年，來(lái)源于《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)。依入世協(xié)議所承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)，我國(guó)將TRIPS 轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法，最早當(dāng)屬《專利法》(2000 年修正)。該法第六十一條規(guī)定：“專利權(quán)人或者利害關(guān)系人有證據(jù)證明他人正在實(shí)施或者即將實(shí)施侵犯其專利權(quán)的行為，如不及時(shí)制止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在起訴前向人民法院申請(qǐng)采取責(zé)令停止有關(guān)行為和財(cái)產(chǎn)保全的措施�！�
從條文字面來(lái)看，專利行為保全的要件包括兩項(xiàng)：侵權(quán)可能性和難以彌補(bǔ)的損害。
與《專利法》同時(shí)實(shí)施的《最高人民法院關(guān)于對(duì)訴前停止侵犯專利權(quán)行為適用法律問(wèn)題的若干規(guī)定》(下稱《專利行為保全規(guī)定》)第十一條規(guī)定，人民法院對(duì)復(fù)議申請(qǐng)進(jìn)行審查時(shí)，除了要考慮侵權(quán)可能性和造成難以彌補(bǔ)的損害之外，還應(yīng)考慮申請(qǐng)人提供擔(dān)保的情況和社會(huì)公共利益。此外，《專利行為保全規(guī)定》第七條規(guī)定：“在執(zhí)行停止有關(guān)行為裁定過(guò)程中，被申請(qǐng)人可能因采取該項(xiàng)措施造成更大損失的，人民法院可以責(zé)令申請(qǐng)人追加相應(yīng)的擔(dān)保。申請(qǐng)人不追加擔(dān)保的，解除有關(guān)停止措施�！苯Y(jié)合第七條和第十一條的規(guī)定可知，申請(qǐng)人的擔(dān)保實(shí)際上是被申請(qǐng)人利益的動(dòng)態(tài)保障機(jī)制，當(dāng)雙方利益失衡時(shí)，行為保全的正當(dāng)性需要重新考量，故在審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全時(shí)其實(shí)還隱含著對(duì)雙方利益平衡的因素。綜上所述，專利行為保全申請(qǐng)有四個(gè)審查要件：侵權(quán)可能性、難以彌補(bǔ)的損害、雙方利益平衡以及公共利益。《商標(biāo)法》及《最高人民法院關(guān)于訴前停止侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為和保全證據(jù)適用法律問(wèn)題的解釋》(下稱《商標(biāo)行為保全解釋》)的相關(guān)規(guī)定與專利法領(lǐng)域高度統(tǒng)一。在著作權(quán)法領(lǐng)域，更是在《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第三十條直接規(guī)定準(zhǔn)用《商標(biāo)行為保全解釋》來(lái)統(tǒng)一規(guī)范。據(jù)此，傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的三大領(lǐng)域至遲于2002 年已經(jīng)通過(guò)司法解釋構(gòu)建起行為保全申請(qǐng)的審查要件規(guī)則。
(二)發(fā)展階段
2013 年元旦，《民事訴訟法》(2012年修正)實(shí)施后，對(duì)財(cái)產(chǎn)保全和行為保全進(jìn)行了統(tǒng)一規(guī)范。新《民事訴訟法》第一百條(訴中保全)規(guī)定，人民法院對(duì)于可能因當(dāng)事人一方的行為或者其他原因，使判決難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害的案件，可以裁定對(duì)其財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保全、責(zé)令其作出一定行為或者禁止其作出一定行為。第一百零一條(訴前保全)規(guī)定，利害關(guān)系人因情況緊急，不立即申請(qǐng)保全將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，可以在提起訴訟或者申請(qǐng)仲裁前向人民法院申請(qǐng)采取保全措施�？陀^地講，新法的實(shí)施給知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全帶來(lái)了兩方面的影響：一是將行為保全的適用范圍擴(kuò)張至整個(gè)民商事領(lǐng)域，故除三大傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域之外，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、植物新品種等其他類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件也具備了實(shí)施行為保全措施的可能;二是在行為保全申請(qǐng)要件方面作出了與三大傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不同的規(guī)定，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)類行為保全在審查要件方面出現(xiàn)新的.困惑。根據(jù)新《民事訴訟法》的規(guī)定，在訴中行為保全時(shí)，需要考慮的是會(huì)否“使判決難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害”，而在訴前行為保全時(shí)，則需要考慮會(huì)否“使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害”，僅從文義上來(lái)看，兩者似乎有著不同的側(cè)重。新《民事訴訟法》的修正時(shí)間晚于現(xiàn)行《專利法》、《著作權(quán)法》，在行為保全的審查要件上的不同，本來(lái)可以適用新法優(yōu)于舊法的原則來(lái)解釋，但是現(xiàn)行《商標(biāo)法》的修正晚于新《民事訴訟法》，其中卻保留了與《專利法》、《著作權(quán)法》相同的行為保全審查要件，如果采用新法優(yōu)于舊法的原則來(lái)解釋，似乎又會(huì)使審查要件跳轉(zhuǎn)到之前的規(guī)定。這就給新《民事訴訟法》實(shí)施后如何統(tǒng)一知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全申請(qǐng)的審查要件提出了問(wèn)題，《征求意見(jiàn)稿》的重大意義由此體現(xiàn)。
《征求意見(jiàn)稿》第七條規(guī)定，人民法院根據(jù)申請(qǐng)人提供的申請(qǐng)書(shū)、必要證據(jù)和被申請(qǐng)人提供的必要證據(jù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)糾紛行為保全申請(qǐng)進(jìn)行審查。人民法院應(yīng)當(dāng)綜合考慮勝訴可能性、難以彌補(bǔ)的損害、雙方利益平衡和社會(huì)公共利益等四要件，判斷是否有必要采取保全措施�！墩髑笠庖�(jiàn)稿》第八條將“難以彌補(bǔ)的損害”界定為“給申請(qǐng)人造成的損害是通過(guò)金錢賠償難以彌補(bǔ)或者難以通過(guò)金錢計(jì)算的”，并將“難以彌補(bǔ)的損害”的認(rèn)定準(zhǔn)用于“判決難以執(zhí)行或者造成申請(qǐng)人其他損害”的認(rèn)定。同時(shí)，該條規(guī)范分別從正反面對(duì)“難以彌補(bǔ)的損害”列舉了示例和例外。顯然，《征求意見(jiàn)稿》的規(guī)定遵循了以往知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全申請(qǐng)的審查要件，并在此基礎(chǔ)上作了發(fā)展和細(xì)化。
二、審查要件的域外借鑒
行為保全在國(guó)內(nèi)的歷史雖然并不長(zhǎng)，但它在國(guó)外卻有著悠久的歷史，尤其在其審查要件方面也曾有過(guò)爭(zhēng)論，其中的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)對(duì)構(gòu)建我國(guó)相關(guān)制度不無(wú)裨益。
(一)英美法系
英美法系國(guó)家將行為保全稱為中間禁令(或臨時(shí)禁令)，它是一項(xiàng)由英國(guó)衡平法院創(chuàng)設(shè)的臨時(shí)救濟(jì)措施，在審查要件方面，判例始終遵循公正和便利規(guī)則，1 但對(duì)如何解釋這一規(guī)則卻莫衷一是。英國(guó)早期的中間禁令裁決曾認(rèn)為，發(fā)布中間禁令應(yīng)當(dāng)關(guān)注原告有權(quán)獲得救濟(jì)的較大可能性(probability)。2 上議院曾指出，獲得中間禁令的案件應(yīng)該是申請(qǐng)人確立了一個(gè)被申請(qǐng)人對(duì)其違反義務(wù)的初步證明案件(prima facie case)。3 上訴法院更有裁決認(rèn)為，發(fā)布中間禁令的應(yīng)該是被尋求保護(hù)的權(quán)利客觀存在的有力的初步證明案件。4初步證明案件意味著中間禁令的申請(qǐng)人已經(jīng)獲得了證據(jù)優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)有時(shí)止步于事實(shí)判斷，有時(shí)則進(jìn)入法律判斷的范疇。當(dāng)然，英國(guó)司法界對(duì)此也有不同聲音。上訴法院在瓊斯案中表示，發(fā)布禁令的應(yīng)該是一個(gè)確需審理的案件。5 上議院在著名的氨基氰公司案中指出：在發(fā)布中間禁令行使自由裁量權(quán)的語(yǔ)境中，使用“較大可能性”、“初步證明案件”或“有力的初步證明案件”的表述導(dǎo)致對(duì)臨時(shí)救濟(jì)所達(dá)成的目標(biāo)產(chǎn)生困惑;毫無(wú)疑問(wèn)，法院必須確信請(qǐng)求并非無(wú)理取鬧或恣意騷擾，換言之，一個(gè)嚴(yán)肅的問(wèn)題有待審理;審查中間禁令不應(yīng)以初步證明案件為基礎(chǔ)，而應(yīng)著眼于有待審理的嚴(yán)肅問(wèn)題，申請(qǐng)人是否有難以彌補(bǔ)的損害，禁令對(duì)雙方損害的權(quán)衡，如果還不足以決定，則考慮便利的權(quán)衡。6 此后，“有待審理的嚴(yán)肅問(wèn)題”的觀點(diǎn)似乎成為英國(guó)司法界的主流觀點(diǎn)，直到2004 年歐盟理事會(huì)頒布《關(guān)于實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的指令》。
美國(guó)聯(lián)邦法院在討論臨時(shí)禁令的審查要件時(shí)，通常適用勝訴的較大可能性、7 難以彌補(bǔ)的損害、雙方困難(或衡平利益)的權(quán)衡以及公共利益四要件。當(dāng)然，聯(lián)邦法院對(duì)該要件組合也存在不同認(rèn)識(shí)。早在20 世紀(jì)50 年代，聯(lián)邦第二巡回法院即指出：經(jīng)過(guò)權(quán)衡，在原告的處境更為困難時(shí)，通常只要原告提出嚴(yán)肅的問(wèn)題，使之成為訴訟及進(jìn)一步細(xì)致調(diào)查的公平基礎(chǔ)即可。8 這種靈活的滑動(dòng)標(biāo)尺(slidingscale)規(guī)則后來(lái)在聯(lián)邦第九巡回法院演變?yōu)閮蓚�(gè)替代要件組合：一是在勝訴可能性較大的情況下，只需要考慮損害難以彌補(bǔ)的可能性(不需要滿足較大可能性);二是申請(qǐng)人如果未獲禁令救濟(jì)將陷入明顯困難的，只需要考慮指向案件實(shí)體的嚴(yán)肅問(wèn)題(不需要滿足勝訴可能性)。9 2008 年，聯(lián)邦最高法院在溫特案中重申了四要件組合，并強(qiáng)調(diào)對(duì)難以彌補(bǔ)的損害適用“可能性”(possibility)標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于寬容，應(yīng)采“較大可能性”(likelihood)標(biāo)準(zhǔn)。10聯(lián)邦第九巡回法院至今仍堅(jiān)持其第二個(gè)替代要件組合，認(rèn)為聯(lián)邦最高法院并未阻止其用“嚴(yán)肅的問(wèn)題”標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估“勝訴的較大可能性”。
(二)大陸法系
根據(jù)大陸法系國(guó)家的立法例，保全制度一般都是統(tǒng)一規(guī)定，稱作假扣押或假處分，因?yàn)閮烧叨际桥R時(shí)執(zhí)行措施，其目的都是固定，財(cái)產(chǎn)保全的目的在于固定財(cái)產(chǎn)，行為保全的目的在于固定行為狀態(tài)，故行為保全一般被稱作規(guī)定暫時(shí)狀態(tài)的假處分。
就假處分的必要性考量而言，德國(guó)《民事訴訟法》12 第940 條規(guī)定：“因避免重大損害或防止即將發(fā)生的暴力行為或因其他理由，對(duì)于有爭(zhēng)議的法律關(guān)系，特別是長(zhǎng)期持續(xù)的法律關(guān)系，有必要規(guī)定其暫時(shí)狀態(tài)時(shí)，可以實(shí)施假處分。”該法第921 條規(guī)定：“如對(duì)對(duì)方當(dāng)事人可能受到的損害提供擔(dān)保，即使就請(qǐng)求權(quán)或假扣押理由未能釋明，法院也可以命令假扣押。即使對(duì)請(qǐng)求權(quán)和假扣押理由已經(jīng)釋明，法院也可以命令于提供擔(dān)保后實(shí)施假扣押�！憋@然，德國(guó)法官被賦予極大的自由裁量權(quán)，可以靈活運(yùn)用擔(dān)保手段分散假處分錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)。
日本《民事保全法》13 第23 條第2 款規(guī)定：“確定臨時(shí)地位的假處分命令，為避免所爭(zhēng)執(zhí)的權(quán)利關(guān)系給債權(quán)人造成顯著的損失或緊迫的危險(xiǎn)而必要時(shí)，可以發(fā)出�！北M管大陸法系各國(guó)采用的措辭略有不同，但其要義基本相同，即避免重大損害或與此相類的緊迫危險(xiǎn)。
(三)區(qū)域規(guī)范
除了各國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為保全的重要性催生了相關(guān)的區(qū)域性規(guī)范。TRIPS14 第50 條第3 款規(guī)定：司法當(dāng)局應(yīng)有權(quán)要求臨時(shí)措施的申請(qǐng)人提供任何可以合理獲得的證據(jù)，以便足以在相當(dāng)程度上確信申請(qǐng)人系權(quán)利持有人，且其權(quán)利正在遭受侵害或侵害發(fā)生在即。歐盟理事會(huì)《關(guān)于實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的指令》第9 條也作了基本相同的規(guī)定。
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