區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識轉(zhuǎn)移的研究論文
論文摘要：區(qū)域?qū)W習(xí)和創(chuàng)新能力是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素，學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體間的知識轉(zhuǎn)移能力是區(qū)域創(chuàng)新和學(xué)習(xí)能力的關(guān)鍵。但由于創(chuàng)新主體間存在著委托一代理關(guān)系，知識轉(zhuǎn)移的過程中普遍存在逆向選擇和道德風(fēng)險問題。從而在一定程度上抑制了知識資本的功能。本文通過構(gòu)建博弈模型，分析了創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中創(chuàng)新主體要素間的知識轉(zhuǎn)移的條件。并在此基礎(chǔ)上提出了可行性建議。
論文關(guān)鍵詞：區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)；學(xué)習(xí)型區(qū)域；委托一代理關(guān)系；知識轉(zhuǎn)移
當(dāng)今世界經(jīng)濟的發(fā)展已步入知識經(jīng)濟時代并呈現(xiàn)出區(qū)域化特征。學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指在某一地理經(jīng)濟區(qū)域內(nèi)，在政府主導(dǎo)下，區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新主體如企業(yè)、大學(xué)、科研機構(gòu)、中介服務(wù)機構(gòu)和政府建立相互信任的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，通過該網(wǎng)絡(luò)進行交互式學(xué)習(xí)，形成一個基于學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新體系，通過區(qū)域?qū)W習(xí)提高區(qū)域創(chuàng)新能力，促進區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，最終形成具有競爭優(yōu)勢的有效的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。因此，學(xué)習(xí)型區(qū)域本質(zhì)是一種基于學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
一、學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)結(jié)構(gòu)
學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新主體要素為區(qū)域內(nèi)強勢企業(yè)、大學(xué)、科研院所、中介服務(wù)機構(gòu)，以及區(qū)域內(nèi)地方政府。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各個行為主體通過互相學(xué)習(xí)、溝通建立簡單的關(guān)系，隨著參與主體的增加、知識流動的加速，在加強區(qū)域互動和國際交流的背景下，以及強化區(qū)域創(chuàng)新的軟硬環(huán)境對區(qū)域主要行為主體的支撐作用的前提下，形成以提高區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率為目標(biāo)，在一定地域之內(nèi)具有開放邊界、要素完備、配置高效、區(qū)域化的動態(tài)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的動態(tài)結(jié)構(gòu)如圖1所示。
在具體的網(wǎng)絡(luò)體系中，高校、科研院所、企業(yè)、政府、中介機構(gòu)之間形成了復(fù)雜的作用機理。其中高校、科研院所是區(qū)域科學(xué)研究體系，是知識的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；企業(yè)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的主體，是知識的應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)；中介服務(wù)機構(gòu)在區(qū)域創(chuàng)新過程中擔(dān)任區(qū)域創(chuàng)新資源的催化劑功能，是知識的傳播網(wǎng)絡(luò)；政府機構(gòu)是區(qū)域創(chuàng)新的宏觀調(diào)控者。在區(qū)域創(chuàng)新過程中，各行為主體并非孤立，他們處于同一個網(wǎng)絡(luò)平臺上，是網(wǎng)絡(luò)平臺的一個節(jié)點，通過互動、集體學(xué)習(xí)而形成一個復(fù)雜創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)。網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各個主體之間通過長期正式與非正式的合作與交流，在交互學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上形成了以增強區(qū)域創(chuàng)新能力為目的的、相對穩(wěn)定的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。學(xué)習(xí)型區(qū)域內(nèi)部各創(chuàng)新主體之間，通過各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成了基于一種學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新體系。
二、學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)主體問知識轉(zhuǎn)移的委托—代理關(guān)系
學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識轉(zhuǎn)移能力是衡量區(qū)域?qū)W習(xí)能力和創(chuàng)新能力的關(guān)鍵要素之一。知識轉(zhuǎn)移是指知識客體從一個知識主體向另一個知識主體的移動。所轉(zhuǎn)移的知識分為顯性知識和隱性知識，顯性知識是可編碼、易于表達和傳送的知識而隱性知識是不可編碼、難以表達和傳遞的知識。顯性知識占知識總體的20％左右，是知識冰山之一角，而隱性知識才是知識的主體內(nèi)容。知識轉(zhuǎn)移是一種永無止境的螺旋式上升活動在這種循環(huán)往復(fù)的知識轉(zhuǎn)移過程中，知識資本的總量得以擴張知識資本的功能得以提高，企業(yè)核心能力得以形成和壯大。在學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中存在著三個層次的知識轉(zhuǎn)移：第一層知識轉(zhuǎn)移是指區(qū)域創(chuàng)新主體企業(yè)之間互動學(xué)習(xí)流程，它包括了企業(yè)和企業(yè)中個體之間的交互學(xué)習(xí)和相互作用模式。第二層次的知識轉(zhuǎn)移是通過區(qū)域內(nèi)中介服務(wù)機構(gòu)、大學(xué)和科研機構(gòu)向區(qū)域內(nèi)企業(yè)提供技術(shù)知識和信息支持的知識流動。第三層次的知識轉(zhuǎn)移是指學(xué)習(xí)型區(qū)域的外圍網(wǎng)絡(luò)向區(qū)域內(nèi)核心網(wǎng)絡(luò)知識流人的過程，在這里地方政府起著紐帶的作用，地方政府主要負(fù)責(zé)區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成和發(fā)展過程中所必須的協(xié)調(diào)活動以及特定企業(yè)活動。這三個層次的知識轉(zhuǎn)移相互補充和銜接，構(gòu)成了基于學(xué)習(xí)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。
在知識轉(zhuǎn)移的過程中區(qū)域內(nèi)主體要素間存在著委托—代理關(guān)系。知識轉(zhuǎn)出方擁有私人信息(隱性知識或顯性知識)，在知識轉(zhuǎn)移活動中消耗一定的成本(知識轉(zhuǎn)出方的精力、時間和轉(zhuǎn)化費用以及知識共享所帶來的壟斷效用損失)，需要知識轉(zhuǎn)入方給予一定程度的利益補償。知識轉(zhuǎn)入方不擁有私人信息，在知識轉(zhuǎn)移活動中獲取一定的利益(知識轉(zhuǎn)移價值)，在軟性約束條件下需要對知識轉(zhuǎn)入方給予一定程度的利益補償以確保知識轉(zhuǎn)移。在知識轉(zhuǎn)移過程中或是知識轉(zhuǎn)移之前，逆向選擇行為和道德風(fēng)險行為是普遍存在的，因此必須設(shè)計一種契約(或制度)來激勵和約束知識轉(zhuǎn)出者，使其選擇對知識轉(zhuǎn)入者最有利的行動。知識轉(zhuǎn)移的過程是一個雙方討價還價的過程，即博弈過程，最終可以達成一個雙方都滿意的結(jié)果，即達到博弈中的“納什均衡”。
三、構(gòu)建知識轉(zhuǎn)移博弈模型
在學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，知識轉(zhuǎn)移在多個創(chuàng)新主體間發(fā)生，為了簡單起見，我們假設(shè)博弈在企業(yè)與科研機構(gòu)兩個創(chuàng)新主體問進行。在分析過程中把參與主體視為理性經(jīng)濟人即假定人都是利己的`，而且在面臨兩種以上選擇時總會選擇對自己更有利的方案實現(xiàn)自身預(yù)期利益的最大化。在知識轉(zhuǎn)移博弈模型中，科研機構(gòu)和企業(yè)分別有四種選擇策略：誠信合作與誠信不合作，不誠信合作與不誠信不合作，如表1所示。
在模型中R表示科研機構(gòu)預(yù)期收益，是個外生變量，科研機構(gòu)知道而企業(yè)不知道；a表示雙方不誠信行為所帶來的收益損失；n表示多次博弈次數(shù)，在交易主體多次的博弈過程中，每一次不誠信的合作都會加大心理預(yù)期的數(shù)值，即an是遞增的；c表示雙方知識轉(zhuǎn)移時的成本支出，如果企業(yè)和學(xué)校都不互相信任，雙方都采取自私行為，則認(rèn)為沒有任何合作，知識轉(zhuǎn)移也就不會產(chǎn)生，此時雙方的支付都為0；T表示雙方誠信合作時的收益。
設(shè)科研機構(gòu)和企業(yè)的博弈策略分別為x、Y，則：
假定企業(yè)以q表示不合作的概率，則合作的概率為1-q給定q值，科研機構(gòu)選擇誠信合作和非誠信合作的預(yù)期收益分別為：
實際上，式(5)左邊表示科研機構(gòu)誠信合作時的預(yù)期收益，右邊表示非誠信合作時的預(yù)期收益。因此，在納什均衡中企業(yè)所采取的混合策略Y，必須使得科研機構(gòu)在誠信合作或非誠信合作之間的選擇由于預(yù)期收益相等而表現(xiàn)出無所謂態(tài)度。解式
這表明，如果企業(yè)實際合作概率qq’，選擇誠信合作。假定科研機構(gòu)分別以P和1-p表示誠信納稅和非誠信合作的概率。給定P值，企業(yè)選擇合作和不合作的預(yù)期收益分別為：
實際上，式(8)左邊表示企業(yè)選擇合作的預(yù)期收益，右邊表示不合作的預(yù)期收益。因此，在納什均衡中科研機構(gòu)所采取的混合策略x，必須使得企業(yè)在合作與不合作之間的選擇由于預(yù)期收益相等而表現(xiàn)出無所謂的態(tài)度。解式(8)得：
這表明，對于給定的p值，如果科研機構(gòu)誠信合作的比例p
p．，選擇合作為最優(yōu)策略。從以上模型我們知道，當(dāng)科研機構(gòu)選擇誠信合作時，企業(yè)的最優(yōu)策略是選擇合作；選擇非誠信合作時，企業(yè)的最優(yōu)策略是選擇不合作。企業(yè)選擇合作時，科研機構(gòu)的最優(yōu)策略是選擇誠信合作；企業(yè)選擇不合作時，學(xué)校的最優(yōu)策略是選擇不合作，即不存在使雙方預(yù)期收益都最大的均衡點。在這一博弈模型中，科研機構(gòu)與企業(yè)雙方都想猜透對方的策略，而每一方又不可能讓對方猜透自己的戰(zhàn)略，科研機構(gòu)和企業(yè)的兩個不同的純策略都有正的概率來形成均衡中的混合策略，均衡時這兩個策略一定給他帶來了相同的報酬，構(gòu)成了所謂的混合納什均衡。
由式(2)、(6)、(7)得出企業(yè)的預(yù)期收益是：
代入式(9)即求得在納什均衡時的企業(yè)的預(yù)期收益：
四、博弈的結(jié)論和建議
學(xué)習(xí)型區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新行為實際上是參與主體的動態(tài)策略選擇過程，各參與主體基于追求自己利益的目的，貢獻各自的知識資源而協(xié)作創(chuàng)新，根據(jù)前面的分析，認(rèn)為應(yīng)從以下幾個方面來促進網(wǎng)絡(luò)知識轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新：
1．增加信任，提高經(jīng)濟互補性的合作次數(shù)
在網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，企業(yè)合作行為形成的必要條件是合作各方之間的經(jīng)濟互補性，而充分條件是合作各方能夠通過有效磋商，協(xié)調(diào)彼此之間的利益分配并達成有約束力的利益分配協(xié)議，約束彼此的行為。滿足這些條件的知識轉(zhuǎn)移行為，一定會給各方帶來大于不合作時能獲得的利益。任何破壞合作的行為都會導(dǎo)致其收益下降，只有真誠的合作才能獲得更大的收益。由企業(yè)合作的概率可以得出知識轉(zhuǎn)移主體間合作次數(shù)越大知識轉(zhuǎn)移的主體就越能夠相互了解、相互信任。從而形成一種默契，減少了策略的不確定性，進而逐步建立穩(wěn)定、長期的合作伙伴關(guān)系。
2．合作雙方降低知識轉(zhuǎn)移的成本，提高合作效應(yīng)
科研機構(gòu)誠信合作的比例P與知識轉(zhuǎn)移的成本有關(guān)，由可知，當(dāng)知識轉(zhuǎn)移成本越高，誠信合作的比率越低。通過降低知識轉(zhuǎn)移成本，提高合作效應(yīng)系數(shù)，科研機構(gòu)誠信合作的可能性越高。知識轉(zhuǎn)移成本降低有以下途徑：一是改進合作方式，二是改善合作的結(jié)構(gòu)，三是重視合作過程中的溝通，四是加強合作過程的管理。
3．公平的利益分配，提高知識轉(zhuǎn)移主體的預(yù)期效益在合作中，雖然各方都想通過有效磋商使自己的獲益盡可能得多，表現(xiàn)在合作中的突，但至少存在一種使各方均能接受的利益分配方案，它要求雙方參與合作，并且在合作中獲益較多的一方應(yīng)給獲益較少的一方一定量的利益補償。
4．提高激勵因子，增強合作的積極性
科研機構(gòu)誠信合作的預(yù)期收益激勵因子越大，企業(yè)越有合作愿望。我們應(yīng)該從加強合作雙方信息交流、建立公平機制、培育良好的合作環(huán)境等方面來增強合作的積極性。
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