對(duì)森林碳匯市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)制度以及經(jīng)濟(jì)績(jī)效研究論文
一、引言
森林碳匯市場(chǎng)是補(bǔ)償森林碳匯外部性價(jià)值的重要手段，依據(jù)科斯產(chǎn)權(quán)交易理論，明晰產(chǎn)權(quán)將能夠通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制解決外部性問(wèn)題。將森林碳匯服務(wù)這一具有公共產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的商品轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂兴接袡?quán)性質(zhì)的可交易商品，并且建立交易規(guī)則實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制有效地配置稀缺的森林碳匯服務(wù)，從而補(bǔ)償森林碳匯價(jià)值。森林碳匯市場(chǎng)的形成、發(fā)展都將與產(chǎn)權(quán)制度密切相關(guān) 。道格拉斯·諾思在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中提出了“產(chǎn)權(quán)是個(gè)人支配其自身勞動(dòng)及其所擁有之物品與勞動(dòng)的權(quán)利，這種支配權(quán)是法律規(guī)則、組織形式、實(shí)施機(jī)制以及行為規(guī)范的函數(shù)，即產(chǎn)權(quán)是制度框架的函數(shù)”。
巴澤爾認(rèn)為交易的實(shí)質(zhì)是權(quán)利的互換，表現(xiàn)形式為物品的交換，資產(chǎn)權(quán)利的獲得、出讓和保護(hù)都是需要成本的，“交易成本”將作為衡量制度影響經(jīng)濟(jì)績(jī)效的標(biāo)準(zhǔn)。通過(guò)產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)化降低市場(chǎng)的交易成本具有重要意義。目前，國(guó)外已經(jīng)從立法或者政策層面明晰了森林碳匯產(chǎn)權(quán)，直接推動(dòng)碳匯市場(chǎng)進(jìn)入交易，但是我國(guó)沒(méi)有實(shí)施強(qiáng)制性碳減排，沒(méi)有重視碳匯產(chǎn)權(quán)的減排效應(yīng)，更缺乏從法律制度上明確碳匯產(chǎn)權(quán)的研究。 認(rèn)為林業(yè)碳匯產(chǎn)權(quán)具備了與其他森林資源產(chǎn)權(quán)不同的特征，其可以獨(dú)立于同一森林系統(tǒng)的其他林木、果實(shí)、植物品種等成為獨(dú)立的權(quán)利客體，但是 認(rèn)為森林碳匯產(chǎn)權(quán)屬于森林資源生態(tài)產(chǎn)權(quán)，而森林資源生態(tài)產(chǎn)權(quán)作為森林資源產(chǎn)權(quán)的一項(xiàng)重要權(quán)利應(yīng)當(dāng)在《森林法》中加以規(guī)定，必須堅(jiān)持森林資源生態(tài)產(chǎn)權(quán)由林地所有者、林地經(jīng)營(yíng)者和林木所有者共有的原則。
二、森林碳匯市場(chǎng)產(chǎn)權(quán)制度安排的成本效應(yīng)
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論中，無(wú)論廠商的利潤(rùn)函數(shù)還是消費(fèi)者的效用函數(shù)，成本的增加都將降低收益( 效用) ，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效率的損失。產(chǎn)權(quán)制度安排是形成森林碳匯產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)不可或缺的要素，假設(shè)制度安排將形成不同的產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)成本( ci) 與效率( Л) ，那么經(jīng)濟(jì)績(jī)效( Y) 與產(chǎn)權(quán)制度安排( X) 之間存在復(fù)雜函數(shù)關(guān)系，如 Y = f( ci，Л) 。下文將首先分析森林碳匯市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的成本。
(一)森林碳匯產(chǎn)權(quán)界定的成本
1. 正式的與非正式的制度成本
森林碳匯市場(chǎng)的形成經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的談判階段，談判成本無(wú)疑增加了森林碳匯產(chǎn)權(quán)形成的制度成本。自 1992 年開(kāi)始，國(guó)際社會(huì)拉開(kāi)了減緩 CO2排放、積極應(yīng)對(duì)氣候變化的談判序幕。在巴西里約熱內(nèi)盧簽訂的《聯(lián)合國(guó)氣候框架公約》明確了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，成為了世界上第一個(gè)全面控制 CO2等溫室氣體排放的國(guó)際公約，為國(guó)際社會(huì)在氣候變化變化問(wèn)題上合作提供了基本框架。1997 年《京都議定書(shū)》是強(qiáng)制發(fā)達(dá)國(guó)家減排的最具深遠(yuǎn)意義的世界條約“碳貿(mào)易機(jī)制”、“聯(lián)合履約機(jī)制”、“清潔發(fā)展機(jī)制”，為實(shí)現(xiàn)較低成本碳減排提供了合作機(jī)制。
清潔發(fā)展機(jī)制下的森林碳匯貿(mào)易應(yīng)運(yùn)而生，為市場(chǎng)化補(bǔ)償森林碳匯價(jià)值提供了基礎(chǔ)。2011 年，德班氣候大會(huì)要求發(fā)達(dá)國(guó)家從 2013 年開(kāi)始執(zhí)行第二承諾期，并深入討論 2020 年之后公約的實(shí)施安排。國(guó)際艱難的談判催生了森林碳匯貿(mào)易，森林碳匯的商品屬性在各國(guó)攫取碳排放權(quán)剩余價(jià)值過(guò)程中逐漸顯現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家以獲取森林碳匯產(chǎn)權(quán)價(jià)值與碳排放權(quán)價(jià)值的凈價(jià)值為目的，依靠強(qiáng)權(quán)政治將森林碳匯部分價(jià)值以產(chǎn)權(quán)形式表達(dá)并且通過(guò)交換獲得收益。國(guó)際公約成為界定森林碳匯產(chǎn)權(quán)的正式制度，其產(chǎn)生的高昂的政治成本降低了森林碳匯市場(chǎng)的沉沒(méi)成本，在一定程度上增加了市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)的信心。
但是國(guó)際公約對(duì)碳排放責(zé)任分配，世界范圍內(nèi)的碳排放權(quán)總量約束等問(wèn)題仍然具有較大爭(zhēng)議。森林碳匯市場(chǎng)被社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體從思想上認(rèn)可為一個(gè)具有顯著投資價(jià)值的市場(chǎng)形態(tài)還需要經(jīng)歷漫長(zhǎng)的發(fā)展過(guò)程，目前國(guó)內(nèi)的森林碳匯貿(mào)易主體缺乏森林碳匯產(chǎn)權(quán)作為可交易商品的必要知識(shí)，生態(tài)保護(hù)型公共產(chǎn)品由國(guó)家提供的傳統(tǒng)觀念降低了市場(chǎng)主體“邊干邊學(xué)”的動(dòng)力，而且政府政策引致森林碳匯產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)需求的負(fù)向激勵(lì)可能加劇市場(chǎng)主體排斥森林碳匯貿(mào)易。為形成穩(wěn)定而成熟的森林碳匯產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)，正式制度成本與非正式制度成本將是碳匯市場(chǎng)長(zhǎng)期的成本。
2. 森林碳匯產(chǎn)權(quán)價(jià)值的核算成本
產(chǎn)權(quán)界定以衡量森林碳匯價(jià)值為基礎(chǔ)，不同的價(jià)值層次決定了產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度，產(chǎn)權(quán)界定的成本也將隨之變化。森林碳匯效應(yīng)在較小的空間尺度上衡量?jī)r(jià)值相比較于大空間尺度上價(jià)值衡量具有更高的測(cè)量成本。目前因測(cè)量森林碳匯效應(yīng)的技術(shù)限制，衡量森林碳匯價(jià)值的信息非常不充分，森林碳匯價(jià)值測(cè)量只能從空間與時(shí)間方面進(jìn)行規(guī)定，從而森林碳匯產(chǎn)權(quán)代表了一定時(shí)間一定空間的森林資源產(chǎn)生的森林碳匯效應(yīng)的價(jià)值，如《京都議定書(shū)》中規(guī)定將 1990 年之后的造林與再造林項(xiàng)目獲得的森林碳信用才可以認(rèn)證為減排單位，并且依據(jù)嚴(yán)格的方法學(xué)測(cè)量碳凈減排量，在此基礎(chǔ)上的森林碳信用才是有價(jià)值的。這樣的測(cè)量成本在森林碳匯產(chǎn)權(quán)界定成本中占有較高的比例( Cacho O·J. ，2005) 。我國(guó)對(duì)森林碳匯價(jià)值的測(cè)量局限于森林碳匯項(xiàng)目，產(chǎn)權(quán)界定的價(jià)值層次較低，界定成本即認(rèn)證森林碳信用的合法性、真實(shí)性與可靠性。利用“政府 - 企業(yè) - 社區(qū)”合作模式使得衡量森林碳匯產(chǎn)權(quán)價(jià)值的成本相對(duì)較低。
從產(chǎn)權(quán)界定、交易權(quán)安排以及市場(chǎng)制度三個(gè)層次分析森林碳匯市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，可以得出降低森林碳匯市場(chǎng)形成的制度成本將有利于提高經(jīng)濟(jì)績(jī)效。產(chǎn)權(quán)界定清晰，保障碳匯產(chǎn)權(quán)所有者、交易權(quán)主體的利益。提高林地使用權(quán)流轉(zhuǎn)，發(fā)揮森林碳匯效應(yīng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性。制定有效的森林碳匯抵減碳排放量制度，激勵(lì)森林碳匯市場(chǎng)形成有效需求。
(一)建立森林碳匯所有權(quán)代理人制度
與現(xiàn)行的林地所有權(quán)制度保持一致，森林碳匯所有權(quán)歸屬于國(guó)家或者集體，但是需要明確所有權(quán)代理人的`合法性，清晰界定代理人的權(quán)能，取得代理人的資格等。森林碳匯所有權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)與國(guó)家或者集體擁有森林碳匯所有權(quán)的利益保持一致，即能夠有效地運(yùn)用林地資源獲得森林碳匯價(jià)值，在此基礎(chǔ)上利用森林碳匯產(chǎn)權(quán)價(jià)值降低社會(huì)減排成本的目標(biāo)。森林碳匯所有權(quán)人委托代理人生產(chǎn)森林碳匯，需要協(xié)調(diào)代理人的利益與委托人的利益，形成穩(wěn)定的委托關(guān)系。在我國(guó)林地資源的承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)使得森林資源的林地使用權(quán)人、林木的所有權(quán)人趨于一致，森林碳匯所有權(quán)代理人可以產(chǎn)生于林地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的林地使用權(quán)人與森林碳匯經(jīng)營(yíng)權(quán)人的博弈均衡中。森林碳匯經(jīng)營(yíng)權(quán)市場(chǎng)化過(guò)程可以加大林地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)規(guī)模，在一定程度上提高林地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人的談判力量，森林碳匯經(jīng)營(yíng)者與林地承包使用者的利益趨于一致情況下將使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效益最大化。
(二)森林碳匯使用權(quán)的有償支付制度
森林碳匯所有權(quán)代理人擁有森林碳匯的收益權(quán)、交易權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等讓森林碳匯價(jià)值增值的權(quán)利，從法律制度明確代理人擁有的財(cái)產(chǎn)排他性權(quán)利有利于森林碳匯使用者有償支付使用成本。森林碳匯的使用權(quán)市場(chǎng)化將使得森林碳匯使用者能夠與森林碳匯所有權(quán)代理人通過(guò)價(jià)格談判降低森林碳匯使用成本，如果以稅費(fèi)制度強(qiáng)制約束森林碳匯使用者支付使用費(fèi)，那么以國(guó)家或集體為公權(quán)代表的森林碳匯所有者與以私權(quán)為代表的森林碳匯所有權(quán)代理人( 代理機(jī)構(gòu)) 之間仍然存在補(bǔ)償關(guān)系，這樣繁冗的行政補(bǔ)償手段相比較市場(chǎng)化的使用成本支付方式顯著增加了使用權(quán)交易的成本。
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