《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的論文

《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的論文

　　適用問題

　　《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》( United Nations Conventionon Contracts for the Internatonal Sale of Goods，CISG)是在國際貨物買賣合同制度中具有里程碑意義的國際公約，是國際商事領(lǐng)域最成功的公約。CISG 是由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)主持制定的，于1980 年通過，于1988 年生效。公約內(nèi)容分為4 部分，101 條，主要包括以下四個(gè)方面: 公約的基本原則; 適用范圍; 合同的訂立以及買方和賣方的權(quán)利義務(wù)。這里我們主要討論公約的適用以及買賣雙方的權(quán)利義務(wù)。

　　一、《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的適用

　　CISG 第1 條第1 款規(guī)定: “本公約適用于營業(yè)地在不同國家當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同: ( a) 如果這些國家是締約國; 或( b) 如果國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國的法律�！�

　　也即我們可以將公約的適用分為兩種情況:

　　( 一) CISG 在締約國的適用

　　根據(jù)a 項(xiàng)規(guī)定，營業(yè)地分處與不同締約國的當(dāng)事人之間訂立的銷售合同適用該公約�！盃I業(yè)地”應(yīng)該是指固定的，永久性的，獨(dú)立進(jìn)行營業(yè)的場所。如果西班牙廠商入駐上海某飯店半年，由于上海只是其臨時(shí)居所，并不是進(jìn)行商業(yè)活動(dòng)的中心，因此不能算是營業(yè)地。并且如果當(dāng)事人營業(yè)地位于不同國家的事實(shí)，在合同或者訂立合同時(shí)看不出的話，應(yīng)當(dāng)不予考慮。

　　比如一家南京的貿(mào)易公司，與一家美國公司在南京設(shè)立的獨(dú)資公司簽訂了一份從美國進(jìn)口設(shè)備的合同，由于營業(yè)地均在南京，所以不受公約管轄，而是由中國法管轄。也就是說，CISG 不考慮當(dāng)事人的國籍，合同項(xiàng)下貨物的運(yùn)輸是否跨越國境，也不考慮要約，承諾是在什么地方發(fā)出以及是否跨越了國境，僅將“營業(yè)地”作為判斷標(biāo)準(zhǔn)。是否為“國際”最核心的判斷標(biāo)準(zhǔn)就是營業(yè)地是否位于不同的國家。

　　( 二) CISG 在非締約國的適用

　　根據(jù)b 項(xiàng)規(guī)定，非締約國要適用CISG 必須滿足兩個(gè)條件: 1. 國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某國家的法律; 2. 由國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用的國家必須是CISG 締約國。

　　舉例來說，如果甲乙兩國均是《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的非締約國，而丙是締約國，甲國賣方與乙國買方在丙國簽訂合同。之后由于在履行合同中雙方發(fā)生爭議，甲在本國起訴乙。根據(jù)甲國的國際私法規(guī)則，合同爭議應(yīng)當(dāng)依照合同訂立地法律解決也即應(yīng)適用丙國法律。而丙國既有其本國的國內(nèi)法，同時(shí)又是CISG 締約國，在這種情況下，根據(jù)公約規(guī)定，甲乙之間的爭議不是適用丙國的國內(nèi)法，而應(yīng)該適用丙國所參加的公約。當(dāng)然，合同的訂立是雙方當(dāng)事人合意選擇的結(jié)果，如果當(dāng)事人在合同中明確排除公約的適用，就不能適用公約。

　　原本b 項(xiàng)設(shè)立的目的在于擴(kuò)大公約的適用范圍，使非締約國的當(dāng)事人之間所訂立的貨物買賣合同也可能基于國際私法規(guī)則的指引適用公約，但是同時(shí)它又增加了公約適用的不確定，因?yàn)樗鼘⒐�約的適用訴諸國際私法規(guī)則，這樣一來就很有可能出現(xiàn)不同國家法律的沖突。所以，公約允許締約國可以就此問題聲明保留。包括我國在內(nèi)的八個(gè)國家對(duì)此項(xiàng)進(jìn)行了保留。

　　值得注意的是，倘若國際私法規(guī)則導(dǎo)致適用的國家對(duì)公約進(jìn)行了保留，該保留對(duì)于其他國家是沒有約束力的。

　　二、《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》關(guān)于貨物的規(guī)定

　　( 一) CISG 采用排除法列舉了不適用公約的六大類貨物買賣: 1. 購買供私人，家庭使用的貨物買賣; 2. 以拍賣方式進(jìn)行的買賣; 3. 根據(jù)法律執(zhí)行令狀或其他令狀的買賣; 4.股票，債券，投資證券，流通票據(jù)和貨幣買賣; 5. 船舶或飛機(jī)的的買賣; 6. 電力的買賣。

　　其中第一類是出于特殊購買目的，當(dāng)然也有例外，如果賣方在訂立合同前任何時(shí)候或訂立合同時(shí)不知道而且沒有理由知道這些貨物是購供任何途徑使用，那么該類貨物也應(yīng)當(dāng)適用公約; 第二第三類是屬于特殊交易方式; 第四第五第六類則是屬于特殊商品的買賣。

　　值得注意的是，對(duì)于第一類貨物，向消費(fèi)者出售貨物的交易性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是在合同訂立時(shí)確定。也就是說買方在訂立合同時(shí)的意圖非常重要，而貨物的真正用途難以考慮，如果賣方在訂立合同時(shí)知道買方的購買目的是為了個(gè)人或家庭使用，則不能用公約管轄，反之，賣方不知道而且也沒有理由知道的，則由公約管轄。

　　在發(fā)生爭議時(shí)，買方需要證明的是貨物是為個(gè)人，家庭使用; 而賣方則需證明并不知道買方的這種購買目的，并且雙方只能提供在合同訂立前或訂立時(shí)的證據(jù)。如果雙方都無法舉證時(shí)，責(zé)任由賣方承擔(dān)。

　　( 二) 加工，勞務(wù)合同不適用公約。1. 供應(yīng)尚待制造或生產(chǎn)的貨物的合同應(yīng)當(dāng)視為銷售合同，除非訂購貨物的當(dāng)事人保證這種制造或生產(chǎn)所需的大部分重要材料; 2. 公約不適用供應(yīng)貨物一方的絕大部分義務(wù)在于供應(yīng)勞力或其他服務(wù)的合同。對(duì)于第二點(diǎn)，如果是既供應(yīng)貨物又供應(yīng)勞務(wù)的合同應(yīng)當(dāng)適用公約，但是要符合以下兩點(diǎn): 其一，提供勞務(wù)的義務(wù)不得占合同義務(wù)的絕大部分; 其二，供應(yīng)貨物以及提供勞務(wù)的義務(wù)必須規(guī)定于同一個(gè)合同內(nèi)，且兩者之間要緊密相連。

　　三、《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》適用的任意性及強(qiáng)制性

　　公約的任意性，主要是針對(duì)當(dāng)事人。雙方當(dāng)事人在訂約時(shí)可以自行決定合同適用公約或不適用公約，或者合同的某一部分或者某幾部分適用公約，而且可以對(duì)公約的任何條款進(jìn)行變更、修改或重新擬定。但是，如果當(dāng)事人沒有全部或部分排除，也沒有做出相反的約定，公約對(duì)于當(dāng)事人未予規(guī)定的`事項(xiàng)將其補(bǔ)充或解釋上的強(qiáng)制性作用。

　　公約的締約國除去保留條款外，公約對(duì)其具有強(qiáng)制性，也就是說締約國法院或仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公約的原則和規(guī)定進(jìn)行裁判，不能以本國或其他法律取代公約的適用。另外，公約在實(shí)體上管轄的僅是合同的訂立以及買賣雙方因合同而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)。

　　四、買賣雙方的權(quán)利義務(wù)

　　( 一) 賣方義務(wù)

　　國際貨物銷售合同中，賣方負(fù)有交付貨物、交付單據(jù)、品質(zhì)擔(dān)保以及權(quán)利擔(dān)保的義務(wù)。根據(jù)公約規(guī)定，賣方必須按照合同規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式完成交付貨物的義務(wù)，并且交付的貨物應(yīng)當(dāng)是在品質(zhì)和權(quán)利上都沒有瑕疵的。賣方對(duì)于貨物的品質(zhì)擔(dān)保中，除非當(dāng)事人另有協(xié)定，貨物應(yīng)當(dāng)適用于同一規(guī)格貨物通常使用之目的。而判斷貨物是否符合通常使用目的，在合同沒有明確規(guī)定的情況下，通常應(yīng)該以賣方營業(yè)地標(biāo)準(zhǔn)來判定。因?yàn)槠诖�賣方了解買方銷售地的標(biāo)準(zhǔn)是不盡合理的，除非買方在訂立合同時(shí)提出了其特殊的要求。

　　而賣方對(duì)于貨物的權(quán)力擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)包括對(duì)貨物所有權(quán)的擔(dān)保以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的擔(dān)保。所有權(quán)的擔(dān)保是指賣方所交付的貨物，必須是第三方不能提出任何權(quán)利的或者要求的貨物，除非買方同意在這種權(quán)利或者要求下收取貨物。要注意的是這里不僅要求買方知道第三人對(duì)貨物存在主張而且強(qiáng)調(diào)的是同意。

　　賣方對(duì)貨物的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保是指賣方所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或者其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物。但這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擔(dān)保是有限制的: 1. 時(shí)間限制: 以買方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限; 2. 地域限制: 如果當(dāng)事人在訂立合同時(shí)預(yù)期貨物將在某一國境內(nèi)轉(zhuǎn)售或作其他使用，那么根據(jù)貨物將在其境內(nèi)轉(zhuǎn)售或做其他使用的國家的法律，在任何其他情況下，則都根據(jù)買方營業(yè)地所在國家的法律; 3. 主觀限制: 如果買方在訂立合同時(shí)已知或不可能不知該項(xiàng)權(quán)利或要求，或者此項(xiàng)權(quán)利或要求的發(fā)生，是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣、圖案、程式或其他規(guī)格。

　　( 二) 買方義務(wù)

　　買方具有支付貨款以及接受貨物的義務(wù)。其中買方的付款不需賣方的催告，只要按照合同或公約的規(guī)定日期付款，如果買方不按時(shí)付款，應(yīng)當(dāng)負(fù)延遲付款的責(zé)任。而對(duì)于接收貨物這一條，在正常情況下，買方應(yīng)當(dāng)按照約定的時(shí)間地點(diǎn)提取貨物; 如果賣方有違約情況存在時(shí)，也應(yīng)當(dāng)先接收再索賠。要注意的是買方接收貨物并不等于接受貨物，買方接收貨物后并不意味著將真正擁有該貨物，因?yàn)槿绻�貨物�?yán)重不符的話，買方可以行使解除合同的救濟(jì)手段，因而只是暫時(shí)保存貨物。一般來說，兩種情況可以拒收貨物: 超出期限交貨和數(shù)量超過合同約定。但如果賣方未構(gòu)成違約，買方應(yīng)當(dāng)收取貨物，即使有權(quán)拒收，仍然需要收取貨物，履行保全貨物的義務(wù)。

　　( 三) 國際貨物買賣合同中的違約與救濟(jì)

　　違約可分為根本違約和預(yù)期違約制度，當(dāng)一方當(dāng)事人違約時(shí)，另一方當(dāng)事人有權(quán)要求違約補(bǔ)救措施。主要包括實(shí)際履行、解除合同以及損害賠償。實(shí)際履行是指一方當(dāng)事人違反合同約定時(shí)，另一方有權(quán)依據(jù)合同的約定要求其繼續(xù)履行。

　　解除合同即“宣告合同無效”，是違約救濟(jì)方式中最嚴(yán)厲的一種。解除合同要滿足以下兩個(gè)要件: 1. 實(shí)質(zhì)要件: 對(duì)方當(dāng)事人根本違約; 2. 形式要件: 向?qū)Ψ疆?dāng)事人發(fā)出通知。不過有一點(diǎn)要注意，宣告合同無效并不影響損害賠償。損害賠償是一項(xiàng)非常重要的違約救濟(jì)方式，它既可以單獨(dú)使用，又可以與其他救濟(jì)手段并列使用。損失的賠償額應(yīng)當(dāng)?shù)扔趽p失額，包括利潤損失。而損失額的范圍如何計(jì)算，各個(gè)國家均有不同。《法國民法典》是指現(xiàn)實(shí)損害加上可獲得的利益，《德國民法典》是指實(shí)際損失加上所失利益，而英國則是期待利益損失加上信賴?yán)�益損失。公約中的損害賠償僅指金錢賠償，這與的過法中的“恢復(fù)原狀”有所區(qū)別。損害賠償應(yīng)當(dāng)是全部賠償，即“恢復(fù)到正常履行時(shí)的地位”; 并且賠償應(yīng)當(dāng)以實(shí)際損失為基礎(chǔ)，不能從違約中獲利; 另外很重要的一點(diǎn)就是當(dāng)事人約定優(yōu)先，合同是當(dāng)事人雙方達(dá)成的合意，因此當(dāng)事人意愿應(yīng)當(dāng)優(yōu)先。當(dāng)然，損害賠償也不例外有其限制，它受可預(yù)見性規(guī)則以及減損義務(wù)的限制�？深A(yù)見性規(guī)則是指在損害賠償?shù)姆秶�不得超過訂立合同時(shí)違約方已經(jīng)預(yù)見或者應(yīng)當(dāng)預(yù)見的因違約而造成的損失，這里應(yīng)當(dāng)注意時(shí)間節(jié)點(diǎn)僅指在訂立合同時(shí); 減損義務(wù)在我國《民法》上也有體現(xiàn)，是指一方違約造成損失后，另一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取合理措施防止損失繼續(xù)擴(kuò)大，否則就應(yīng)對(duì)所擴(kuò)大部分的損失負(fù)賠償責(zé)任。

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