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股權(quán)轉(zhuǎn)讓仲裁協(xié)議書參考范文
中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)深圳分會(huì)(下稱深圳分會(huì))根據(jù)申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人簽訂的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書”中的仲裁條款，以及申請(qǐng)人提交的仲裁申請(qǐng)書，根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》和《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁規(guī)則》(下稱仲裁規(guī)則)的規(guī)定，于xx年7月18日受理了雙方當(dāng)事人關(guān)于上述合同爭議的仲裁案。
申請(qǐng)人選定了仲裁員，被申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)選定而由中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)主任代為指定了仲裁員與因雙方未在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)共同選定或委托指定而由中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)主任指定了首席仲裁員，于xx年9月11日組成仲裁庭審理本案。
仲裁庭商深圳分會(huì)秘書處原定于xx年10月31日開庭審理，后仲裁庭因故延至xx年11月10日開庭。xx年10月29日被申請(qǐng)人申請(qǐng)延期開庭，因其不能提供相關(guān)證據(jù)，仲裁庭經(jīng)研究決定，如期舉行開庭。申請(qǐng)人代理人出席了庭審，被申請(qǐng)人沒有出庭，仲裁庭根據(jù)仲裁規(guī)則第四十二條的規(guī)定，進(jìn)行了缺席審理。庭后申請(qǐng)人提交補(bǔ)充材料，深圳分會(huì)秘書處于xx年11月20日，將該材料轉(zhuǎn)給被申請(qǐng)人，要求被申請(qǐng)人在xx年12月16日之前，對(duì)申請(qǐng)人修改的部分仲裁請(qǐng)求提交答辯意見及其他材料。
被申請(qǐng)人在收到仲裁申請(qǐng)書及附件后，未提交答辯狀、反請(qǐng)求申請(qǐng)書及有關(guān)證據(jù)。在申請(qǐng)人修改仲裁請(qǐng)求后，被申請(qǐng)人也未在仲裁庭規(guī)定的時(shí)間內(nèi)針對(duì)該修改請(qǐng)求部分提交答辯意見和提交其他材料。
仲裁庭于1998年1月22日作出本裁決書。
現(xiàn)將本案案情、仲裁庭的意見以及裁決分述如下。
一、案情
申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人于xx年11月8日合資成立了××發(fā)展有限公司(下稱合資公司)，注冊(cè)資本為300萬美元，申請(qǐng)人占51%股份。xx年12月1日，經(jīng)合資公司第一屆董事會(huì)第三次會(huì)議通過，申請(qǐng)人自愿將自己在合資公司的51%股權(quán)以人民幣500萬元的轉(zhuǎn)讓價(jià)格全部轉(zhuǎn)讓給被申請(qǐng)人。同時(shí)簽訂了“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書”，協(xié)議書中與本案有關(guān)的條款如下：
一、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格、期限及方式
1.甲方(即申請(qǐng)人，下同)將其所占合資公司51%的股權(quán)以人民幣500萬元轉(zhuǎn)讓給乙方。
2.乙方(即被申請(qǐng)人，下同)應(yīng)于本協(xié)議生效之日后按第一條第一款規(guī)定的貨幣和金額按以下規(guī)定的方式付清給甲方。
A.乙方應(yīng)于1995年1月31日前付清人民幣100萬元給甲方;
b.乙方應(yīng)于1995年3月30日前付清人民幣150萬元給甲方;累計(jì)人民幣250萬元;
c.乙方應(yīng)于1995年6月30日前付清人民幣150萬元給甲方;累計(jì)人民幣400萬元;
d.乙方應(yīng)于1995年9月30日前付清人民幣50萬元給甲方;累計(jì)人民幣450萬元;
e.乙方應(yīng)于1995年12月31日前付清人民幣50萬元給甲方;累計(jì)人民幣500萬元。
二、有關(guān)合資公司盈虧(含債權(quán)債務(wù))的分擔(dān)
本協(xié)議生效后，甲方不再承擔(dān)所有的債權(quán)債務(wù)。
三、甲方在10天內(nèi)辦妥資產(chǎn)移交手續(xù)，20天內(nèi)甲方人員撤出合資公司。
四、違約責(zé)任
如乙方不能按期支付股權(quán)價(jià)款，每逾期二天，應(yīng)支付逾期部分總價(jià)款千分之二的逾期違約金。如因違約給甲方造成經(jīng)濟(jì)損失，違約金不能補(bǔ)償?shù)牟糠郑�應(yīng)支付賠償金。
五、糾紛的解決
凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的爭議，甲乙雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，如協(xié)商不成提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁。
在協(xié)議的履行過程中雙方發(fā)生爭議，申請(qǐng)人于1997年6月17日依照雙方所訂協(xié)議第五條仲裁條款的規(guī)定，向深圳分會(huì)提起仲裁，并提出以下仲裁請(qǐng)求：
1.償付尚欠股權(quán)價(jià)款人民幣84萬元;
2.支付逾期違約金人民幣94.68萬元;
3.承擔(dān)本案全部仲裁費(fèi)用。
申請(qǐng)人所依據(jù)的事實(shí)和證據(jù)如下：
xx年12月1日，合資公司第一屆董事會(huì)會(huì)議在××市召開，經(jīng)雙方協(xié)商并經(jīng)全體董事一致同意，申請(qǐng)人決定將其在合資公司中所占的51%股權(quán)以人民幣500萬元的轉(zhuǎn)讓價(jià)格轉(zhuǎn)讓給被申請(qǐng)人，同時(shí)簽訂“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書”，該協(xié)議經(jīng)雙方簽字后生效，并于xx年12月9日經(jīng)××省××縣公證處公證。
申請(qǐng)人依照協(xié)議書第三條的規(guī)定，在10天內(nèi)辦妥資產(chǎn)移交手續(xù)。被申請(qǐng)人在第一、二批付款到期日前亦依約支付了應(yīng)付價(jià)款。到xx年6月份即協(xié)議規(guī)定的第三批付款到期日前被申請(qǐng)人支付110萬元，按照協(xié)議書第一條第二款C項(xiàng)的規(guī)定，該次被申請(qǐng)人應(yīng)付款為150萬元，故該次被申請(qǐng)人少付應(yīng)付款40萬元。到xx年9月份即協(xié)議規(guī)定的第四批付款到期日前，被申請(qǐng)人按協(xié)議第一條第二款D項(xiàng)應(yīng)付款50萬元未付。xx年10月被申請(qǐng)人付款20萬元至××市D公司(系申請(qǐng)人認(rèn)可的收款單位)。對(duì)xx年12月份到期應(yīng)付款被申請(qǐng)人未能依約給付。被申請(qǐng)人又分別于xx年4月付款11萬元，xx年1月付款5萬元，另還付款20萬元至××市D公司，尚欠款84萬元一直沒有給付。按照協(xié)議第四條的規(guī)定，被申請(qǐng)人對(duì)其逾期支付的部分股權(quán)價(jià)款應(yīng)償付日2‰的違約金，即94.68萬元。
1997年11月10日庭審后，申請(qǐng)人變更了仲裁請(qǐng)求：
1.裁決被申請(qǐng)人償付尚欠股權(quán)價(jià)款104萬元;
2.裁決被申請(qǐng)人償付逾期付款的違約金;
3.裁決被申請(qǐng)人承擔(dān)本案全部仲裁費(fèi)。
申請(qǐng)人所依據(jù)的事實(shí)和理由如下：
關(guān)于第一項(xiàng)仲裁請(qǐng)求，申請(qǐng)人稱：被申請(qǐng)人應(yīng)依雙方股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書的規(guī)定，于xx年12月31日前給付申請(qǐng)人股權(quán)轉(zhuǎn)讓款500萬元，但至xx年1月止，被申請(qǐng)人僅付轉(zhuǎn)讓款396萬元，尚欠104萬元未付。申請(qǐng)人于xx年6月12日向深圳分會(huì)提起仲裁，因其中有20萬元原約定由被申請(qǐng)人代付××市D公司，故原仲裁請(qǐng)求被申請(qǐng)人給付股價(jià)款數(shù)額僅為84萬元。1997年11月3日，××市D公司致函E公司(申請(qǐng)人為其下屬公司)，稱其于xx年6月28日依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議有關(guān)條款委托××市F公司償還××市D公司欠款40萬元，到xx年6月份止僅還欠款20萬元，下余欠款20萬元至今未還。被申請(qǐng)人此間并未代申請(qǐng)人付××市D公司20萬元欠款。故特將原仲裁請(qǐng)求做了修改，償付尚欠股價(jià)款為104萬元。
關(guān)于第二項(xiàng)仲裁請(qǐng)求，申請(qǐng)人在庭后補(bǔ)充的材料中明確了違約金的數(shù)額為79.53萬元。申請(qǐng)人稱：協(xié)議書第四條規(guī)定違約金按逾期部分總價(jià)款的日2‰計(jì)，考慮該約定偏高，申請(qǐng)人本著實(shí)事求是的精神，僅以日1‰計(jì)違約金，其計(jì)算方法如下：
1.協(xié)議書規(guī)定xx年6月30日前付清人民幣150萬元給申請(qǐng)人，實(shí)際履行130萬元，該次少付20萬元，違約金計(jì)算期間從xx年7月1日至xx年9月30日，以日1‰計(jì)，違約金數(shù)額為1.8萬元。
2.協(xié)議書規(guī)定xx年9月30日前被申請(qǐng)人應(yīng)付清人民幣50萬元給申請(qǐng)人，該批付款未履行。含上述20萬元，延期付款金額為70萬元，違約金計(jì)算期間從xx年10月1日至xx年12月30日，以1‰計(jì)，違約金數(shù)額為6.3萬元。
3.協(xié)議書規(guī)定xx年12月31日之前被申請(qǐng)人應(yīng)付清人民幣50萬元給申請(qǐng)人，該批付款未履行。含上述70萬元，逾期付款金額為120萬元，違約金計(jì)算期間從xx年1月1日到xx年3月30日，以日1‰計(jì)，違約金數(shù)額為10.8萬元。
4.xx年4月，被申請(qǐng)人付款11萬元，延期付款金額減少到109萬元。違約金計(jì)算期間從1996年4月1日到xx年12月31日，以日1‰計(jì)，違約金數(shù)額為29.43萬元。
5.xx年1月，被申請(qǐng)人付款5萬元，延期付款金額減少到104萬元。違約金計(jì)算期間從xx年1月到xx年10月30日，以日1‰計(jì)，違約金數(shù)額為31.2萬元。
以上五部分總計(jì)，被申請(qǐng)人應(yīng)償付逾期違約金數(shù)額為79.53萬元。
二、仲裁庭意見
1.關(guān)于法律適用
《中華人民共和國涉外經(jīng)濟(jì)合同法》第5條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)履行的中外合資經(jīng)營企業(yè)合同，適用中華人民共和國法律。本案的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書是在中華人民共和國境內(nèi)簽訂和履行的。因此，本案的爭議應(yīng)適用中華人民共和國法律。
2.關(guān)于轉(zhuǎn)讓股權(quán)問題
經(jīng)查，申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人于xx年12月1日在××市簽訂“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書”，并經(jīng)合資公司第一屆董事會(huì)第三次會(huì)議討論通過。按照《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第24條的規(guī)定，合營企業(yè)注冊(cè)資本的轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由董事會(huì)會(huì)議通過，并報(bào)原審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。按照上述規(guī)定，在合資雙方達(dá)成股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并經(jīng)合資公司董事會(huì)通過后，應(yīng)以合資雙方中被申請(qǐng)人為主會(huì)同申請(qǐng)人辦理報(bào)批手續(xù)，獲得批準(zhǔn)后再履行轉(zhuǎn)讓股權(quán)付款。本案的股權(quán)轉(zhuǎn)讓雖未完全履行上述手續(xù)，但仲裁庭考慮到，上述“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書”是合資雙方自愿達(dá)成的，體現(xiàn)合資雙方的真實(shí)意愿;且經(jīng)查，合資公司xx年度的工商登記資料中已經(jīng)沒有申請(qǐng)人，證明轉(zhuǎn)讓已經(jīng)完成，資產(chǎn)移交手續(xù)已經(jīng)辦妥。該協(xié)議書內(nèi)容大部分已得到履行。而且造成該協(xié)議書未報(bào)批，主要責(zé)任也在被申請(qǐng)人。因此，該股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)繼續(xù)履行下去。
至于申請(qǐng)人增加請(qǐng)求的人民幣20萬元，申請(qǐng)人所提證據(jù)不足于證明被申請(qǐng)人未付申請(qǐng)人人民幣20萬元。1995年6月28日，E公司致合資公司函提到：“根據(jù)雙方簽訂‘股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議’的有關(guān)條款，你公司應(yīng)于本月30日前付人民幣150萬元給我公司下屬申請(qǐng)人”，并請(qǐng)合資公司將其中的人民幣40萬元直接匯給G公司。xx年11月3日，××市D公司經(jīng)營分公司和G公司致E公司函提到上公司委托合資公司還其欠款人民幣40萬元，到xx年6月份止，合資公司僅還欠款人民幣20萬元，下余欠款人民幣20萬元至今未還。本案的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是由申請(qǐng)人向被申請(qǐng)人轉(zhuǎn)讓，E公司與申請(qǐng)人是兩個(gè)獨(dú)立的法人，沒有證據(jù)證明，申請(qǐng)人授權(quán)或委托E公司代為收取股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款。E公司確曾通知合資公司將人民幣40萬元直接匯給G公司。G公司承認(rèn)收到人民幣20萬元，并提到尚有人民幣20萬元未收。但申請(qǐng)人在1997年11月10日的變更仲裁請(qǐng)求申請(qǐng)書中卻說，其中有人民幣20萬元原約定由被申請(qǐng)人代付××市D公司，被申請(qǐng)人并未向該公司代付此筆款。經(jīng)查，申請(qǐng)人并沒有提供證據(jù)證明有此約定。仲裁庭對(duì)此無法認(rèn)定。因此，僅認(rèn)定被申請(qǐng)人應(yīng)償付申請(qǐng)人應(yīng)付而未付的股權(quán)價(jià)款為人民幣84萬元。
3.關(guān)于違約金
上述“股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書”第4條約定，被申請(qǐng)人如不能按期支付股權(quán)價(jià)款，每逾期1天，應(yīng)支付逾期部分總價(jià)款2‰的逾期違約金。申請(qǐng)人在庭后提交的補(bǔ)充材料中修改了違約金的計(jì)算方法，以每逾期1天按1‰作為計(jì)算違約金的依據(jù)，明確要求違約金的數(shù)額為人民幣79.53萬元。根據(jù)《中華人民共和國涉外經(jīng)濟(jì)合同法》第20條第2款規(guī)定的精神，仲裁庭認(rèn)為，按申請(qǐng)人修改的計(jì)算方法，違約金的數(shù)額仍顯然過高，應(yīng)按日萬分之五計(jì)算較為合理。因此，上述逾期付款違約金調(diào)整為按日萬分之五、從實(shí)際支付日起計(jì)算至1997年10月30日，被申請(qǐng)人應(yīng)向申請(qǐng)人支付違約金數(shù)額為人民幣33.87萬元。
三、裁決
綜上所述，仲裁庭作出裁決如下：
1.自本裁決作出之日起30日內(nèi)，被申請(qǐng)人向申請(qǐng)人支付尚欠股權(quán)價(jià)款84萬元人民幣。逾期不付，按年利率10%計(jì)付利息。
2.自本裁決作出之日起30日內(nèi)，被申請(qǐng)人向申請(qǐng)人支付逾期付款的違約金人民幣33.87萬元。逾期不付，按年利率10%計(jì)付利息。
3.本案仲裁費(fèi)由被申請(qǐng)人承擔(dān)90%，申請(qǐng)人承擔(dān)10%。
本裁決為終局裁決。
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