仲裁協(xié)議的獨立性

仲裁協(xié)議的獨立性

　　隨著經(jīng)濟(jì)全球化，經(jīng)濟(jì)方式多樣化發(fā)展，世界各國在全球經(jīng)濟(jì)交往過程中產(chǎn)生的糾紛越來越多，傳統(tǒng)的糾紛解決方式例如訴訟等已經(jīng)難以滿足日益多變的經(jīng)濟(jì)糾紛，為此，人們尋求了更多的糾紛解決機(jī)制。其中，仲裁，作為非訴糾紛解決機(jī)制的一種便順應(yīng)了時代的發(fā)展而生，它以其高效、便捷、經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢特征在解決當(dāng)代經(jīng)濟(jì)糾紛中占據(jù)了一席之地。

　　一、仲裁協(xié)議獨立性的概述

　　仲裁協(xié)議的獨立性，又稱為仲裁協(xié)議的“可分性”或“自治性”。其基本含義是指，盡管仲裁條款是主合同中的一個條款，但此條款與它所依據(jù)的合同是兩個互相獨立的合同。如果爭議涉及主合同的存在與否或其有效性問題，或者即使主合同無效或失效，仲裁條款作為雙方當(dāng)事人之間約定的解決合同爭議的條款，仍可獨立存在，并不由于主合同無效或失效而當(dāng)然無效或失效[1]。但是，仲裁協(xié)議的獨立性并不是絕對的，而是一種相對特殊的獨立性。說它是一種相對特殊的獨立性是因為：第一，它因主合同的訂立而訂立，隨著主合同的完全履行而終結(jié);第二，一旦成立，它就從效力上獨立于主合同的效力。說它的獨立性不是絕對的，是因為它也有局限的一面：如果存在著影響主合同和主合同中的仲裁條款有效性的理由，那么仲裁協(xié)議可能不起作用或無效。因此，仲裁協(xié)議并不總是可以存續(xù)的[2]。

　　二、仲裁協(xié)議獨立性的理論依據(jù)

　　之所以說仲裁協(xié)議獨立于主合同，不因主合同效力的改變而改變，其主要理論依據(jù)是：

　　1.當(dāng)事人意思自治原則

　　仲裁條款就其實質(zhì)而言，是合同上的一項安排，是當(dāng)事人之間共同的意思表示，它是當(dāng)事人之間在訂立合同時達(dá)成的將合同在履行中可能發(fā)生的爭議交由仲裁解決，而不是訴諸法院的這一共同的意思表示。就此意思表示而言，應(yīng)該說是真實的，即使存在欺詐行為，也不影響仲裁協(xié)議的獨立性;即使是不真實的意思表示，也不影響仲裁協(xié)議的獨立性，仲裁條款仍可獨立于該自始無效的合同而獨立存在。這也就是說，當(dāng)事人意思自治原則排除了合同由于通過欺詐方式或者不真實意愿訂立而被宣布為自始無效的情形，成為仲裁協(xié)議獨立于主合同的前提。

　　2.仲裁條款的特殊性

　　仲裁條款的特殊性主要是指：這些其他條款所規(guī)定的，是當(dāng)事人之間相互承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)，對于這些條款的違反，其后果是直接產(chǎn)生損害賠償問題;而仲裁條款所規(guī)定的是當(dāng)事人雙方共同承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)，對仲裁條款的違反并不直接產(chǎn)生損害賠償?shù)膯栴}，而是對此條款的強(qiáng)制執(zhí)行。之所以說仲裁條款的特殊性是仲裁協(xié)議獨立的理由，原因在于仲裁條款的特殊性決定了仲裁協(xié)議的獨立性。如果仲裁協(xié)議不能獨立，那么仲裁條款就不能強(qiáng)制執(zhí)行;反之，仲裁條款不能強(qiáng)制執(zhí)行，那么就不存在仲裁協(xié)議的獨立性問題，而仲裁條款的特殊性就特殊在其可以強(qiáng)制執(zhí)行，所以仲裁協(xié)議因此而獨立。

　　3.國家政策上的支持和法律上的認(rèn)可

　　伴隨經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，近年來，各國對仲裁政策都加以放寬，且越來越傾向于鼓勵仲裁協(xié)議獨立。在司法實踐上，各國幾乎一致的都承認(rèn)了仲裁協(xié)議的獨立性，以至于進(jìn)一步通過立法明確規(guī)定了仲裁協(xié)議的獨立性，如此，國家政策上的支持和法律上的認(rèn)可更直接的確立了仲裁協(xié)議的獨立性，理所當(dāng)然的成為其理論依據(jù)。

　　三、我國仲裁協(xié)議獨立性的立法規(guī)定及缺陷分析

　　1. 我國關(guān)于仲裁協(xié)議獨立性的立法規(guī)定

　　我國1994年通過的《中華人民共和國仲裁法》第19條規(guī)定：“仲裁協(xié)議獨立存在，合同的變更、解除、終止或者無效，不影響仲裁協(xié)議的效力。”與此同時，1999年10月1日起施行的《中華人民共和國合同法》第57條對合同中的仲裁條款的獨立性做了更加明確的規(guī)定：“合同無效、被撤銷或者終止的，不影響合同中獨立存在的有關(guān)解決爭議方法的條款的效力。”我國《仲裁法》第16條規(guī)定：“仲裁協(xié)議包括合同中訂立的仲裁條款和以其他書面方式在糾紛發(fā)生前或者發(fā)生后達(dá)成的請求仲裁的協(xié)議。”

　　中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(CIETAC)《仲裁規(guī)則》第5條對此作了更加直截了當(dāng)?shù)谋硎觯?ldquo;合同中的仲裁條款應(yīng)視為與合同其他條款分離地、獨立地存在的條款，附屬于合同的仲裁協(xié)議也應(yīng)視為與合同其他條款分離地、獨立地存在的一個部分;合同的變更、解除、終止或者無效，均不影響仲裁條款或仲裁協(xié)議的效力。”之后，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會《仲裁規(guī)則》又經(jīng)過 1998 年、2000 年兩次修改，其中關(guān)于仲裁協(xié)議獨立性的規(guī)定一如 1995 年《仲裁規(guī)則》之規(guī)定。中國海事仲裁委員會作為中國另一個較早出現(xiàn)的仲裁機(jī)構(gòu)，對仲裁協(xié)議獨立性問題的認(rèn)識過程和認(rèn)可程度也大致如此，其 1994 年的《仲裁規(guī)則》、1995年的《仲裁規(guī)則》、1998 年的《仲裁規(guī)則》和 2000 年的《仲裁規(guī)則》之第 5 條與同期的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會《仲裁規(guī)則》之規(guī)定完全相同，在這里就不一重述。2005年5月1日起施行的《中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》[3]規(guī)定：“合同中的仲裁條款應(yīng)視為與合同其他條款分離地、獨立地存在的條款，附屬于合同的仲裁協(xié)議也應(yīng)視為與合同其他條款分離地、獨立地存在的一個部分;合同的變更、解除、終止、轉(zhuǎn)讓、失效、無效、未生效、被撤銷以及成立與否，均不影響仲裁條款或仲裁協(xié)議的效力。”

　　2006年9月8日起施行的最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋(2006)》第9條和第10條中分別對合同轉(zhuǎn)讓與合同未成立或者成立后未生效情況下仲裁協(xié)議的效力也作了明確的規(guī)定，即“合同權(quán)利義務(wù)依法轉(zhuǎn)讓時，仲裁協(xié)議對受讓人有效。但受讓人能證明在合同權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓時不知有仲裁協(xié)議或者明確表示不受仲裁協(xié)議約束的除外。”“合同未成立或者成立后未生效的，不影響當(dāng)事人約定的仲裁協(xié)議的效力。”最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第316條也規(guī)定：“涉外經(jīng)濟(jì)合同的解除或終止，不影響合同中仲裁條款的效力，當(dāng)事人一方因訂有仲裁條款的涉外經(jīng)濟(jì)合同被解除或者終止向人民法院起訴的，不予受理。”通過以上可以看出，仲裁制度的發(fā)展在我國的出現(xiàn)要晚得多，雖然我國借鑒了國外先進(jìn)的仲裁立法，確定了仲裁協(xié)議獨立的原則，但是在實際運(yùn)用中并不如國外那樣完善與獨立，尤其是相對于英美等發(fā)達(dá)資本主義國家有關(guān)仲裁協(xié)議獨立性立法而言，我國的仲裁立法對于仲裁協(xié)議獨立性規(guī)定之不足也就顯而易見了。

　　2. 我國關(guān)于仲裁協(xié)議獨立性立法的缺陷分析

　　第一，根據(jù)上述我國《仲裁法》第19條和《合同法》第57條的規(guī)定，我們不得不思考這樣一個問題：如果主合同自始無效，比如合同通過欺詐方式訂立;或者訂立的合同本身就是不合法的，例如無外貿(mào)經(jīng)營權(quán)的企業(yè)與外商訂立的合同等[4]，合同中的仲裁條款是否有效能從上述規(guī)定中找出答案嗎?答案似乎是否定的。因為按照法律的規(guī)定，并沒有直接規(guī)定主合同自始無效時仲裁條款的效力問題，而自始無效的仲裁條款的效力問題卻是仲裁協(xié)議獨立性理論的核心之所在。相比之下，英國的仲裁立法在這方面就很完善了，其在1994年《英國仲裁法》(修訂版)中明確規(guī)定了仲裁協(xié)議在任何情況下都是與主協(xié)議相分離的，主協(xié)議的無效、可撤銷、不可強(qiáng)制執(zhí)行或由于其他理由不能生效，都不能使仲裁協(xié)議無效、可撤銷、不可強(qiáng)制執(zhí)行或由于其他理由不能生效。因此可以看出，我國仲裁立法對仲裁協(xié)議獨立性方面規(guī)定的不足之處，這一立法的不足也在一定程度上影響了我國仲裁在司法實踐上的順利進(jìn)行。

　　第二，根據(jù)我國《仲裁法》第16條規(guī)定，雖然這一條款不是直接對于仲裁協(xié)議獨立性方面的規(guī)定，但是按照仲裁協(xié)議獨立的構(gòu)成要件來說，仲裁協(xié)議的獨立是建立在有效的仲裁協(xié)議的基礎(chǔ)之上，無效的仲裁協(xié)議難以仲裁，更別說仲裁協(xié)議的獨立性問題。而一項有效的仲裁協(xié)議除了要有請求仲裁的意思表示和必要的仲裁事項外，還必須有選定的仲裁委員會。那么，如果根據(jù)《仲裁法》第16條規(guī)定，仲裁協(xié)議中的仲裁機(jī)構(gòu)不明確或仲裁名稱不準(zhǔn)確，是否為無效的仲裁協(xié)議呢?如果仲裁協(xié)議無效，仲裁協(xié)議的獨立性問題自是不存在;如果仲裁協(xié)議有效，又要怎樣解決仲裁機(jī)構(gòu)不明確或仲裁名稱不準(zhǔn)確?對于上述這個問題，我國《仲裁法》并未明確規(guī)定或說明。而在國際上，《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》則有明確說明：如果當(dāng)事人雙方對有任命權(quán)的機(jī)構(gòu)尚無約定時，得提出一個或一個以上的機(jī)構(gòu)或人員的名稱或姓名，其中之一將作為有任命權(quán)的機(jī)構(gòu)。由以上可以知道，從仲裁協(xié)議到仲裁協(xié)議的有效性再到仲裁協(xié)議的獨立性，這是一個環(huán)環(huán)相扣的問題，前兩個環(huán)節(jié)出現(xiàn)的問題都會直接導(dǎo)致仲裁協(xié)議的獨立性受到影響，國際上對這方面的立法已經(jīng)比較完善，但是我國仲裁立法還沒有明確的規(guī)定。

　　第三，仲裁規(guī)則和仲裁立法二者在仲裁協(xié)議獨立性適用范圍上的規(guī)定不一致[5]。雖然在1995 年中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會《仲裁規(guī)則》和中國海事仲裁委員會《仲裁規(guī)則》第 5 條全面規(guī)定了仲裁協(xié)議獨立性原則的主旨含義，中國仲裁實踐在仲裁協(xié)議獨立性問題上的規(guī)制與國際通行做法已經(jīng)趨于一致。但是現(xiàn)行的《仲裁法》并沒有對合同不存在或者說是合同不成立的情況下的仲裁協(xié)議的效力作出明確的規(guī)定，雖然最高人民法院在 2004 年 7 月 22 日發(fā)布的《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋(征求意見稿)》第 4 條已經(jīng)對合同不成立時仲裁協(xié)議的獨立性做出了規(guī)定，但畢竟不是正式司法解釋，更沒有成為仲裁立法條文，所以在《仲裁法》和中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會《仲裁規(guī)則》和中國海事仲裁委員會《仲裁規(guī)則》之間有關(guān)仲裁協(xié)議獨立性的矛盾和沖突就已經(jīng)存在。在德、法等大陸法系國家，一般以《民事訴訟法典》為主，根據(jù)其規(guī)定進(jìn)行仲裁，而英美等國則除了本國《仲裁法》之外，往往還參考了有關(guān)國際國內(nèi)《仲裁規(guī)則》，這些都基本上在其國內(nèi)司法界達(dá)成了共識。但是在我國法院對仲裁的充分支持態(tài)度尚未從法律規(guī)定完全變成實際行動的現(xiàn)實背景下，怎樣化解和協(xié)調(diào)其矛盾和沖突就成為一個現(xiàn)實的難題。

　　第四，我國各仲裁機(jī)構(gòu)對于仲裁協(xié)議獨立性的態(tài)度存在分歧。不同的仲裁機(jī)構(gòu)在適用法律上不一致，有的適用《仲裁法》的有關(guān)規(guī)定，有的選擇中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會《仲裁規(guī)則》和中國海事仲裁委員會《仲裁規(guī)則》作為仲裁的依據(jù)，有的采取最高人民法院《關(guān)于適用<中華人民共和國仲裁法>若干問題的解釋》，有的卻是聽之任之，這些都使得仲裁協(xié)議的獨立性在實踐中有混沌不清的感覺。與我國相比，仲裁立法發(fā)達(dá)的國家?guī)缀醵汲闪⒂袑ｉT的仲裁協(xié)會，用以維護(hù)仲裁相關(guān)立法的準(zhǔn)確實施，使各仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁的有關(guān)問題上尤其是仲裁協(xié)議獨立的問題上達(dá)成了一致看法。

　　仲裁協(xié)議書的格式

　　如果雙方在履行本合同過程中發(fā)生糾紛，自愿將此糾紛提交北京仲裁委員會仲裁，其仲裁裁決對雙方有約束力。

　　甲方：×××(姓名或者名稱、住址)

　　乙方：×××(姓名或者名稱、住址)

　　甲乙雙方就本合同的履行(寫明仲裁的事由)達(dá)成仲裁協(xié)議如下：

　　如果雙方在履行本合同過程中發(fā)生糾紛，自愿將此糾紛提交北京仲裁委員會仲裁，其仲裁裁決對雙方有約束力。

　　本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

　　本協(xié)議自雙方簽字之日起生效。

　　甲方：×××(簽字、蓋章)

　　乙方：×××(簽字、蓋章)

　　年　　月　　日

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