公司員工手冊(cè)里面的制度
公司員工手冊(cè)、規(guī)章制度未經(jīng)公示、投票、簽字是否有效？
案情簡(jiǎn)介：
公司企業(yè)處理勞動(dòng)關(guān)系，進(jìn)行人力資源管理時(shí)，必然涉及到公司的規(guī)則制度、員工手冊(cè)等一系列文件，這些文件作為公司制度的架構(gòu)，是用人單位管理員工的依據(jù)和準(zhǔn)繩。企業(yè)的員工手冊(cè)及規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的行為準(zhǔn)則，但內(nèi)部規(guī)則是否應(yīng)當(dāng)公示，是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)所有員工投票、簽字才發(fā)生效力呢?如果需要公示，需要履行哪些手續(xù)?
律師意見(jiàn)：
公司履行民主程序和公示程序是法定要求，主要方式主要由以下幾種：
一、會(huì)議或培訓(xùn)。如開(kāi)會(huì)討論，組織規(guī)章制度知識(shí)考試，組織培訓(xùn)等。同事保存會(huì)議或培訓(xùn)的記錄，并讓員工簽字。
二、本人簽收。如發(fā)放員工手冊(cè)或規(guī)章制度印刷文本，并讓員工簽字，說(shuō)明已經(jīng)收到并閱讀相關(guān)規(guī)章制度，且愿意遵守。
三、公示公告。在公司的公告欄或者單位網(wǎng)站上公告。
四、電子郵件。向每位員工發(fā)送電子郵件告知。電子郵件并不適用所有企業(yè)，一是取證和保留證據(jù)都有局限，二是很多大型工廠或不發(fā)達(dá)地區(qū)的員工不具備人人使用個(gè)人郵箱或企業(yè)郵箱的條件。
規(guī)章制度的發(fā)布主體肯定只能是公司，而不能是業(yè)務(wù)部門(mén)，即使是人力資源部也不合適。
已通過(guò)的規(guī)章制度如果要修改，程序與規(guī)章制度的制訂是一樣的，也要經(jīng)過(guò)民主協(xié)商和公示告知程序。
法律規(guī)范：
1.《勞動(dòng)合同法》：第四條 用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)。
用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見(jiàn)，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。
在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過(guò)程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)�，有�?quán)向用人單位提出，通過(guò)協(xié)商予以修改完善。
用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。
2.《關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第19條：用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過(guò)民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。
律師點(diǎn)評(píng)：
員工手冊(cè)或規(guī)章制度是勞動(dòng)關(guān)系的基石，可將其作為勞動(dòng)合同的補(bǔ)充，一并由勞動(dòng)者簽收與認(rèn)可，公司也盡到了告知義務(wù)。為了避免員工手冊(cè)或公司制度修訂又要經(jīng)過(guò)所有員工簽字，企業(yè)可以在員工手冊(cè)簽收文件或者勞動(dòng)合同承諾書(shū)中寫(xiě)明“乙方確認(rèn)已收到甲方依法制定的下列規(guī)章制度文件，確認(rèn)已經(jīng)充分閱讀并愿意遵照?qǐng)?zhí)行�！�
子公司與母公司有什么關(guān)系
子公司與母公司之間有什么關(guān)系呢？?jī)烧唠m然都是獨(dú)立的法人，但兩者肯定是有必然的關(guān)系的，例如：子公司受母公司控制、子公司與母公司之間有控制協(xié)議等等，下面是兩者關(guān)系的具體介紹。
子公司與母公司的關(guān)系
(1)子公司受母公司的實(shí)際控制
母公司對(duì)子公司的重大事項(xiàng)擁有實(shí)際決定權(quán)，能夠決定子公司董事會(huì)的組成，可以直接行使權(quán)力任命董事會(huì)董事。
(2)母公司與子公司之間的關(guān)系基于股份的占有或控制協(xié)議而產(chǎn)生
一般說(shuō)來(lái)，擁有股份多的股東對(duì)公司事務(wù)具有更大的決定權(quán)。因此，一個(gè)公司如果擁有了另一個(gè)公司50%以上的股份，就能夠?qū)υ摴緦?shí)行實(shí)際控制。在實(shí)踐中，大多數(shù)公司的股份較為分散，因此，只要擁有一定比例以上的股份就能取得控制地位。除控制股份之外，通過(guò)訂立某些特殊的契約或協(xié)議，也可以使某一個(gè)公司控制另一個(gè)公司。
(3)母公司、子公司各為獨(dú)立的法人
子公司雖然處于受母公司實(shí)際控制的地位，在許多方面受到母公司的制約和管理，有的甚至實(shí)際上類似于母公司的分支機(jī)構(gòu)，但在法律上，子公司屬于獨(dú)立的法人，以自己的名義從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
子公司有自己的公司章程，有董事會(huì)等公司經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)。子公司有自己的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，其實(shí)際占有、使用的財(cái)產(chǎn)屬于子公司，有自己的資產(chǎn)負(fù)債表。子公司和母公司各以自己全部財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)各自的責(zé)任，互不連帶。母公司作為子公司的最大股東，僅以其對(duì)子公司的出資額為限對(duì)子公司在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。設(shè)立子公司必須嚴(yán)格按照設(shè)立公司的要求提出申請(qǐng)，依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照、辦理相關(guān)手續(xù)后方可營(yíng)業(yè)。
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
一、辦法背景
業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)門(mén)檻高
期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與年前5月1起施行的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)相比，門(mén)檻高出了許多。期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件為：注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元;一家期貨至少需配備1名3年以上取得從業(yè)資格的專職管理人員和不少于5名具有2年以上取得投資咨詢業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員。
九成公司未達(dá)門(mén)檻
長(zhǎng)期以來(lái)，期貨公司的盈利模式都比較單一，基本上都是以收取手續(xù)費(fèi)為主要利潤(rùn)來(lái)源。為了改變期貨行業(yè)從傳統(tǒng)的單一的經(jīng)營(yíng)模式向高端服務(wù)以及增值服務(wù)領(lǐng)域邁進(jìn)，管理層早就把期貨投資咨詢業(yè)務(wù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以及境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)列為期貨業(yè)三大創(chuàng)新業(yè)務(wù)。而年前《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的實(shí)施，已讓數(shù)十家期貨公司取得投資咨詢資格。而即將開(kāi)閘的期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，又有哪些公司有望品嘗“頭啖湯”呢?由于期貨公司資產(chǎn)業(yè)務(wù)資格的門(mén)檻較高，有90%的期貨公司都與此次資產(chǎn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)無(wú)緣。
根據(jù)證監(jiān)會(huì)確定的2011年各期貨公司分類內(nèi)容顯示，在全國(guó)163家期貨公司中，其監(jiān)管評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)的期貨公司僅為49家，其中3A級(jí)的3家，A級(jí)的17家，其后的BBB級(jí)有14家，BB級(jí)的有15家，可見(jiàn)大多數(shù)公司與此次資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)無(wú)緣。由于“試點(diǎn)辦法”規(guī)定，申請(qǐng)資產(chǎn)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，其凈資本不低于5億元。而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布的期貨公司財(cái)務(wù)信息顯示，截止2011年底，不低于B類BB級(jí)的49家期貨公司中，凈資本超過(guò)5億元的期貨公司只有17家，其中A類公司中，廣發(fā)期貨、中國(guó)國(guó)際期貨、海通期貨(微博)、浙江永安期貨、江蘇弘業(yè)期貨這五家期貨公司的凈資產(chǎn)超過(guò)10億元，在A類公司中，中證期貨、申銀萬(wàn)國(guó)(微博)期貨、南華期貨、華泰長(zhǎng)城期貨、銀河期貨、浙商期貨、魯證期貨、國(guó)泰君安期貨(微博)、新湖期貨以及中糧期貨共10家期貨公司的凈資產(chǎn)在5億元—10億元之間。另外，在B類而且不低于B類BB級(jí)的期貨公司中，金瑞期貨和上海東證期貨在2011年底的凈資產(chǎn)也不低于5億元。
盡管各項(xiàng)數(shù)據(jù)顯示，四川本地的期貨公司如今還無(wú)申請(qǐng)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格，但四川的投資者仍有機(jī)會(huì)“足不出戶”就可以委托期貨公司對(duì)自己的資產(chǎn)進(jìn)行投資。因?yàn)槿缃癜◤V發(fā)期貨、中國(guó)國(guó)際期貨、申銀萬(wàn)國(guó)期貨、南華期貨、華泰長(zhǎng)城期貨、中糧期貨這些具有申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的期貨公司，在成都均已設(shè)有營(yíng)業(yè)部。
創(chuàng)新業(yè)務(wù)短期難火
“試點(diǎn)辦法”的相關(guān)規(guī)定當(dāng)中指出，期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)閘，雖會(huì)改變期貨公司單腿走路困局，使期貨公司收入來(lái)源多樣化，但期貨資產(chǎn)業(yè)務(wù)資格的門(mén)檻太高，加之如今不少期貨公司對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)動(dòng)力也顯得十分不足，預(yù)計(jì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)閘之后，很難在短期內(nèi)見(jiàn)到成效。
2011年證監(jiān)會(huì)推出的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，作為期貨三大業(yè)務(wù)創(chuàng)新之一，就被各大期貨公司一致看好。雖然該項(xiàng)業(yè)務(wù)推出已經(jīng)有整整一年的時(shí)間了，但從市場(chǎng)表現(xiàn)來(lái)看，并沒(méi)有成為期貨公司真正的盈利點(diǎn)，僅小部分期貨的該項(xiàng)收入實(shí)現(xiàn)盈利，而且只占總利潤(rùn)的1%左右，其余大部分尚未實(shí)現(xiàn)盈利。其原因主要是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)更多是服務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，由于對(duì)很多客戶來(lái)說(shuō)，已經(jīng)習(xí)慣擁有免費(fèi)咨詢業(yè)務(wù)，一下轉(zhuǎn)為收費(fèi)模式，客戶肯定會(huì)不愿意，甚至有可能造成客戶流失。即將開(kāi)閘資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)雖然較投資咨詢業(yè)務(wù)更具有創(chuàng)新性，但無(wú)論是對(duì)期貨來(lái)說(shuō)，還是對(duì)客戶來(lái)說(shuō)，其參與的門(mén)檻均比期貨投資咨詢業(yè)務(wù)要高很多，這顯然不利于此項(xiàng)業(yè)務(wù)的推廣和普及。另外，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)閘后，各期貨公司為了爭(zhēng)搶客戶，不排除市場(chǎng)再次出現(xiàn)像股指期貨那樣，隨著傭金戰(zhàn)愈演愈烈，期貨公司的盈利能力迅速惡化。
二、發(fā)布原因
至今，我國(guó)期貨市場(chǎng)發(fā)展迅速，規(guī)模不斷壯大。但是與國(guó)際成熟市場(chǎng)相比，我國(guó)期貨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)不合理，機(jī)構(gòu)投資者較少，市場(chǎng)深度不夠，流動(dòng)性不穩(wěn)定。開(kāi)展資管業(yè)務(wù)試點(diǎn)，首先，有利于培育和發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，改善期貨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)，提高期貨市場(chǎng)定價(jià)效率，促進(jìn)期貨市場(chǎng)功能不斷發(fā)揮;其次，有利于發(fā)揮期貨公司在衍生品市場(chǎng)領(lǐng)域的專業(yè)特長(zhǎng)和比較優(yōu)勢(shì)，提供以期貨對(duì)沖和套利為主的資產(chǎn)管理服務(wù)，滿足投資者的多元化投資需求;最后，有利于進(jìn)一步提高期貨公司中介服務(wù)能力，借鑒國(guó)際成熟市場(chǎng)發(fā)展的一般經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)期貨公司為實(shí)體經(jīng)濟(jì)和各類投資者提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
3政策法規(guī)編輯
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第81號(hào)
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已經(jīng)2012年5月22日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第18次主席辦公會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2012年9月1日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：郭樹(shù)清
2012年7月31日
《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
第一章總則
第一條為有序開(kāi)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(以下簡(jiǎn)稱資產(chǎn)管理業(yè)務(wù))試點(diǎn)工作，規(guī)范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書(shū)面委托，根據(jù)本辦法規(guī)定和合同約定，運(yùn)用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則，恪守職責(zé)、謹(jǐn)慎勤勉，保護(hù)客戶合法權(quán)益，公平對(duì)待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序。
客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中期協(xié))根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。
期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。
中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。
第二章業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格
第六條期貨公司具備下列條件的，可以申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：
(一)凈資本不低于人民幣5億元;
(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求;
(三)近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí);
(四)近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(五)近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;
(六)具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案;
(七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1人;具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人;前述高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員近3年無(wú)不良誠(chéng)信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;
(八)具有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設(shè)施;
(九)具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度;
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第七條期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū);
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等;
(三)股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件;
(四)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件;
(五)申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;
(六)近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明;
(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易監(jiān)控、防范利益沖突、合規(guī)檢查等;
(八)擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料;
(九)有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說(shuō)明;
(十)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告;申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
(十一)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四)項(xiàng)、第(七)項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見(jiàn)書(shū);
(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
第八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第三章業(yè)務(wù)規(guī)范
第九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第十條期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對(duì)客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任。
期貨公司應(yīng)當(dāng)勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：
(一)期貨、期權(quán)及其他金融衍生品;
(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力相匹配。
第十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。
期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
第十四條期貨公司不得通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播等公開(kāi)媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶。
期貨公司不得公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶。
第十五條客戶應(yīng)當(dāng)以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資。
客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。
第十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交客戶當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。
第十七條客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識(shí)，主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，結(jié)合自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行自我評(píng)估。
期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評(píng)估。
第十八條資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。
期貨公司使用的客戶承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第十九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨市場(chǎng)開(kāi)戶管理規(guī)定為客戶開(kāi)立或者撤銷(xiāo)所管理的賬戶(以下簡(jiǎn)稱期貨資產(chǎn)管理賬戶)，申請(qǐng)或者注銷(xiāo)交易編碼，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場(chǎng)的開(kāi)戶規(guī)定，開(kāi)立或者撤銷(xiāo)用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。
開(kāi)戶備案前，期貨公司不得開(kāi)展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)。
第二十條期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。
第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。
期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)保障客戶能夠及時(shí)查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。
第二十二條期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。
第二十三條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的時(shí)間和方式及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十四條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十五條當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十六條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等相關(guān)事項(xiàng)。
資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定辦理下列手續(xù)：
(一)及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶;
(二)及時(shí)撤銷(xiāo)期貨資產(chǎn)管理賬戶;
(三)及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類投資賬戶。
第四章業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制制度
第二十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易。
第二十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。
第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。
第三十條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。
期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
第三十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、監(jiān)測(cè)，及時(shí)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對(duì)資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉(cāng)頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。
第三十三條期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易，損害客戶合法權(quán)益。
第三十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機(jī)和交易價(jià)差進(jìn)行監(jiān)控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。
期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。
第三十五條發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告：
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查;
(二)客戶提前終止資產(chǎn)管理委托;
(三)其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展和客戶權(quán)益的情形。
第三十六條期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。
期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的季度報(bào)告、年度報(bào)告中應(yīng)當(dāng)包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)及其檢查情況。
第三十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況進(jìn)行公示。
第五章賬戶監(jiān)測(cè)監(jiān)控
第三十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管規(guī)定向監(jiān)控中心報(bào)送期貨資產(chǎn)管理賬戶的數(shù)據(jù)信息。
期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
第三十九條期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理規(guī)定等相關(guān)要求。
第四十條期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十一條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
第四十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)或者重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司進(jìn)行核查或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施，有關(guān)核查結(jié)果和監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第六章監(jiān)督管理和法律責(zé)任
第四十三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的規(guī)定和要求。
第四十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。
期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
本條第一款、第二款規(guī)定的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官和總經(jīng)理簽字。
第四十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司管理辦法》規(guī)定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、合同、財(cái)務(wù)、交易記錄、監(jiān)控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。
第四十六條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。
第四十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。
第四十八條期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規(guī)定，涉嫌違法違規(guī)或者存在風(fēng)險(xiǎn)隱患的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期整改，同時(shí)可以采取監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員等監(jiān)管措施并記入誠(chéng)信檔案。
第四十九條期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
(一)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定;
(二)高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求;
(三)超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(四)其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形。
前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗(yàn)收后，期貨公司可以繼續(xù)開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第五十條期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷(xiāo)其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條、第七十一條等有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)：
(一)在公開(kāi)媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶;
(二)以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶;
(三)接受單一客戶的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規(guī)定的最低限額;
(四)明知客戶資金來(lái)自違規(guī)集資，仍接受其委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(五)接受未對(duì)資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾的客戶的委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(六)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失;
(七)以獲取傭金、轉(zhuǎn)移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進(jìn)行不公平交易;
(八)占用、挪用客戶委托資產(chǎn);
(九)以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規(guī)參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
(十)報(bào)送或者提供虛假賬戶信息;
(十一)其他違反本辦法規(guī)定的行為。
第七章附則
第五十一條本辦法第二條所稱期貨公司接受特定多個(gè)客戶的委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定。
第五十二條期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于本辦法第十二條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定的非期貨類品種的，應(yīng)當(dāng)遵守相應(yīng)法律法規(guī)規(guī)定及有關(guān)監(jiān)管要求。
第五十三條本辦法自2012年9月1日起施行。
什么是公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)制度？申請(qǐng)公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)提交哪些材料？
我國(guó)的.《公司登記管理?xiàng)l例》規(guī)定了公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)制度，下面是該條例中的詳細(xì)規(guī)定以及申請(qǐng)公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)提交的材料的介紹，希望對(duì)您有所幫助。
一、什么是公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)制度
根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》第17條的規(guī)定，設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)公司名稱的預(yù)先核準(zhǔn)。其中，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，或者，公司經(jīng)營(yíng)范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送批準(zhǔn)前辦理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并以公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司名稱報(bào)送批準(zhǔn)。
設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn);設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)由全體發(fā)起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。
二、申請(qǐng)公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)時(shí)應(yīng)提交的材料
申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
�、庞邢挢�(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請(qǐng)書(shū);
�、迫w股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明;
�、菄�(guó)家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi)不得用于從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得轉(zhuǎn)讓。
股東代表訴訟制度的法律屬性
股東訴訟制度，股東代表訴訟制度是公司這一法律形態(tài)下股東所獨(dú)有的一項(xiàng)法定權(quán)利。這是由股東在公司中的法律地位和董事、經(jīng)營(yíng)者在公司中的義務(wù)和責(zé)任所決定的。
淺析股東訴訟制度的法律性質(zhì)
公司與獨(dú)資企業(yè)不同,獨(dú)資企業(yè)的出資只有一人,出資者對(duì)企業(yè)的重大事項(xiàng)有決定權(quán),即使經(jīng)理為非出資者擔(dān)任時(shí),該經(jīng)理行為損害了企業(yè)利益,出資者對(duì)經(jīng)理有絕對(duì)的任免權(quán),經(jīng)營(yíng)者不可能阻撓企業(yè)行使權(quán)利,因而不存在代表訴訟問(wèn)題。合伙企業(yè)也不存在合伙人代表訴訟問(wèn)題,因?yàn)楹匣锲髽I(yè)設(shè)立以合伙協(xié)議為條件,各合伙人對(duì)執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)享有同等的權(quán)利。若合伙人認(rèn)為其他合伙人違反合伙企業(yè)的利益,可依合伙協(xié)議起訴合伙人即可;倘若合伙企業(yè)聘任的經(jīng)營(yíng)管理人員超越合伙企業(yè)授權(quán)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng),或者因故意或重大過(guò)失,給合伙企業(yè)造成損失的,完全可以在全體合伙人之間通過(guò)多數(shù)決形式,以合伙企業(yè)的名義對(duì)侵害者提起訴訟,該訴訟提起權(quán)不具有代表訴訟的性質(zhì)。公司則不同,公司投資主體的多元性,決定了不是所有股東都參與公司的經(jīng)營(yíng),只能由股東會(huì)推選出董事行使公司的經(jīng)營(yíng)管理權(quán),不僅如此,公司股東投資后,公司的資產(chǎn)與股東的財(cái)產(chǎn)相分離,股東不能直接支配和控制公司的資產(chǎn),公司的資產(chǎn)只能交給董事、經(jīng)理去經(jīng)營(yíng),公司的財(cái)產(chǎn)直接由董事控制和支配,這樣一來(lái),公司的董事和經(jīng)理人員有可能利用其經(jīng)營(yíng)管理權(quán),違背股東、股東會(huì)的意愿以及公司的宗旨去從事某些不正當(dāng)?shù)幕顒?dòng)。在現(xiàn)實(shí)生活中,比較常見(jiàn)的有:董事或經(jīng)理從事同業(yè)經(jīng)營(yíng),侵犯公司的利益;董事或經(jīng)理以公司的名義與自己或親友的公司從事交易;董事或經(jīng)理將公司的資金出借給自己的親友或他人以謀取私利;董事或經(jīng)理以公司的名義為他人提供擔(dān)保。董事或經(jīng)理的這些行為必然損害公司的利益。建立公司股東代表訴訟制度其目的和機(jī)能概括之有二,即公司損害的回復(fù)機(jī)能——損害賠償機(jī)能,以及抑止董事違法執(zhí)行職能、確保公司健康經(jīng)營(yíng)的機(jī)能——違法行為抑止機(jī)能�；谠V權(quán)與實(shí)體權(quán)利存在的內(nèi)在必然聯(lián)系,每一合法的實(shí)體權(quán)利都應(yīng)有相應(yīng)的訴權(quán)作保障,從這個(gè)意義上說(shuō),公司股東代表訴訟作為一項(xiàng)訴權(quán)的存在是公司這種法律形態(tài)在實(shí)體權(quán)利保護(hù)方面的必然反映。
股東代表訴訟不同于民訴法上的直接訴訟。在現(xiàn)代公司法中,股東有權(quán)提起訴訟的情形主要有兩種:直接訴訟和代表訴訟。直接訴訟又稱個(gè)別訴訟,指股東基于其公司所有權(quán)人的身份而提起的旨在強(qiáng)制執(zhí)行其請(qǐng)求權(quán)的訴訟。其形式多種多樣,如取得股利之訴、行使表決權(quán)之訴等。直接訴訟中又有種類訴訟的概念,種類訴訟則指公司不適行為人之行為使公司某類性質(zhì)的股東遭受損害,其中一個(gè)股東或者若干股東代表某一種類或者若干種類的股東作為原告,就其所受的損害而提起的訴訟。直接訴訟和代表訴訟雖然都是股東監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者和公司行為的有效手段,并且代表訴訟與直接訴訟中的種類訴訟相比較存在某些類似之處,但是兩者有著許多不同之處。
一,兩種訴訟產(chǎn)生的根據(jù)不同。在直接訴訟中,原告股東提起訴訟的根據(jù)是股東作為股份所有人即出資人的地位,法律對(duì)其一般不作限制性要求,而提起代表訴訟的根據(jù)則具有二元性,即股東作為股份所有人即出資人的地位,同時(shí)股東又必須是公司的代表人,法律對(duì)此一般都作了嚴(yán)格要求和特別限制,各國(guó)法律一般都規(guī)定原告股東的持股數(shù)額或持股期間等資格限制,并非任何股東都可以提起訴訟。
二,兩種訴訟提起權(quán)的性質(zhì)不同。直接訴訟保護(hù)的是股東自己的利益,以此為基礎(chǔ)的訴訟提起權(quán)屬于股東權(quán)中的自益權(quán),所謂自益權(quán)是指公司股東以從公司獲得利益為目的的權(quán)利;代表訴訟保護(hù)的是公司的利益,以此為基礎(chǔ)的訴訟提起權(quán)屬于股東權(quán)中的共益權(quán),所謂共益權(quán)是指股東以公司利益,兼以自己利益為目的所行使的權(quán)利。
三,訴訟的結(jié)果歸屬不同。直接訴訟中,其代表的利益主體是股東自己或者若干股東,因此,訴訟結(jié)果直接歸屬股東。但在代表訴訟中,原告股東所行使的訴訟權(quán)是源于公司所具有的訴權(quán),因此,訴訟的結(jié)果歸屬于公司,股東則因所持股份比例享受應(yīng)有的利益。
3.股東代表訴訟不同于民訴法上的一般訴訟。股東代表訴訟與民訴法上的一般訴訟區(qū)別在于
一,具有代位訴訟和代表訴訟的兩面性。它既有以公司代表的立場(chǎng)代替公司起訴,謀求對(duì)董事、經(jīng)理等損害賠償請(qǐng)求權(quán)實(shí)現(xiàn)這一代位訴訟的一面,又有代表全體股東,糾正董事、經(jīng)理違法行為,從而最大限度地保護(hù)股東利益而進(jìn)行代表訴訟的一面。這種代位訴訟與代表訴訟的兩位性與民訴法中一般訴訟所具有的直接性完全不同。
二,具有訴訟效果的共益性。這是由股東代表訴訟提起權(quán)的共益性質(zhì)規(guī)定的。股東提起訴訟的原因首先在于公司的利益受到侵害,當(dāng)然,這種侵害也將直接損害到股東對(duì)投資于公司利益的合理期待,正因?yàn)楣蓶|的利益受到間接損害才會(huì)提起訴訟。由此可知,股東提起訴訟的原因首先在于公司的整體利益本身,因此,訴訟的結(jié)果歸屬于公司也是必然的邏輯結(jié)果。這種訴訟效果的共益性不同于民訴法上一般訴訟所產(chǎn)生的訴訟效果的自益性。
三,具有訴訟程序規(guī)則的特定性。股東代表訴訟如何確定訴訟中的原被告,是一個(gè)需探討的問(wèn)題,是民訴法上一般訴訟所不能得到解決的。因此,各國(guó)法律均對(duì)此規(guī)定了特殊的程序,在英美法系,股東只是名義上的原告,公司是名義上的被告、實(shí)質(zhì)上的原告;而在大陸法系,股東為原告,被訴的董事為被告,公司并不是必要的當(dāng)事人,但判決的效力及于公司。
四,股東代表訴訟與我國(guó)民事訴訟中的必要共同訴訟也不同。首先,共同訴訟中可由各個(gè)當(dāng)事人推舉一個(gè)訴訟代表人,但代表人所代表的是眾多的當(dāng)事人,而股東代表訴訟中,原告股東代表的只是一個(gè)主體即公司;其次,共同訴訟的基礎(chǔ)是一方或雙方當(dāng)事人人數(shù)眾多,但股東代表訴訟不一定是人數(shù)眾多,即使是兩人公司,若有一個(gè)股東為了公司利益而提起訴訟,也構(gòu)成代表訴訟;再次,兩者的根據(jù)不同,代表訴訟的根據(jù)是公司法,而共同訴訟的依據(jù)是民訴法,故兩者不能混淆。
通過(guò)對(duì)股東代表訴訟特點(diǎn)分析,可以看出,股東代表訴訟是對(duì)股東因?yàn)槎隆⒔?jīng)理等的非法行為或者不負(fù)責(zé)任造成公司經(jīng)營(yíng)損失予以救濟(jì)的一種手段,它與其它訴訟形態(tài)有著本質(zhì)的區(qū)別,是一種獨(dú)特的訴訟制度,這一訴訟制度有其獨(dú)特的功效和訴訟機(jī)理。因此,股東代表訴訟既是實(shí)體法上,也是訴訟法中應(yīng)解決的一個(gè)法律范疇。
什么是外商投資企業(yè)
外商投資企業(yè)是有中國(guó)投資者和外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)共同投資的一所企業(yè)，也或者是有外國(guó)投資者單獨(dú)投資中國(guó)的一些企業(yè)，對(duì)于中國(guó)投資者還是外國(guó)投資者都必須遵守中國(guó)的法律，那外商投資企業(yè)的概念是什么呢，下邊就給大家介紹一下。
外商投資企業(yè)的概念是什么
外商投資企業(yè)，是指依照中華人民共和國(guó)法律的規(guī)定，在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的，由中國(guó)投資者和外國(guó)投資者共同投資或者僅由外國(guó)投資者投資的企業(yè)。其所稱的中國(guó)投資者包括中國(guó)的公司、企業(yè)或者其他經(jīng)濟(jì)組織，外國(guó)投資者包括外國(guó)的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或者個(gè)人。
類型
依照外商在企業(yè)注冊(cè)資本和資產(chǎn)中所占股份和份額的比例不同以及其他法律特征的不同，可將外商投資企業(yè)分為四種類型：
合資經(jīng)營(yíng)
由中外合營(yíng)各方共同投資、共同經(jīng)營(yíng)，并按照投資比例共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧的企業(yè)。其主要法律特征是：外商在企業(yè)注冊(cè)資本中的比例有法定要求;企業(yè)采取有限責(zé)任公司的組織形式。故此種合營(yíng)稱為股權(quán)式合營(yíng)。
合作經(jīng)營(yíng)
中外合作各方通過(guò)合作企業(yè)合同約定各自的權(quán)利和義務(wù)的企業(yè)。其主要法律特征是：外商在企業(yè)注冊(cè)資本中的份額無(wú)強(qiáng)制性要求;企業(yè)采取靈活的組織管理、利潤(rùn)分配、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)方式。故此種合營(yíng)稱為契約式合營(yíng)。
外資企業(yè)
其主要法律特征是：企業(yè)全部資本均為外商出資和擁有。不包括外國(guó)公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)。
外商投資合伙
其主要的法律特征是：2個(gè)以上外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的合伙企業(yè)，以及外國(guó)企業(yè)或者個(gè)人與中國(guó)的自然人、法人和其他組織在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的合伙企業(yè)。
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