各種隱患的整改通知書
在當今社會生活中，我們都不可避免地要接觸到通知，通知的種類比較多，根據(jù)其不同的作用可主分為轉文性通知、指示性通知、事務性通知、任免通知等。你知道通知怎樣寫才規(guī)范嗎？以下是小編為大家整理的'各種隱患的整改通知書，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
XXXX有限責任公司：
我局近期對你公司濟南經(jīng)四路、濼源大街兩家證券營業(yè)部進行了現(xiàn)場檢查�，F(xiàn)將檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和整改要求通知如下：
一、營業(yè)部存在的問題
1、營業(yè)部內(nèi)部控制制度建設不完善，目前執(zhí)行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;
2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況;
3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協(xié)議不完整;
4、營業(yè)部清算日志記錄不連貫，內(nèi)容不完整，無清算人員簽字;
5、通過檢查柜面系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，煙臺、淄博營業(yè)部仍然存在為客戶開通透支權限的情況，濟南濼源大街營業(yè)部存在一客戶透支的情況;
6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經(jīng)審批，經(jīng)四路營業(yè)部大額取款審批單不規(guī)范，僅有流水臺賬;
7、濟南經(jīng)四路營業(yè)部為個別客戶辦理強制取款業(yè)務，且沒有相關審批手續(xù);
8、營業(yè)部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統(tǒng)管理人員有部分業(yè)務權限;超級用戶兩人同時擁有密碼;高風險業(yè)務權限如股東代碼轉移僅交易部經(jīng)理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續(xù);人員調(diào)整崗位后未能及時調(diào)整柜員權限設置;開戶崗、資金崗實質單人單崗;清算人員兼任財務人員等等;
9、存在未經(jīng)證監(jiān)會批準的銀證通業(yè)務;
10、營業(yè)部面臨轉崗人員較多，不利于員工穩(wěn)定。
二、整改要求
針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業(yè)部進行以下方面的整改：
1、進一步完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務操作流程，并督促營業(yè)部嚴格執(zhí)行;
2、進一步加強賬戶資料清理工作;
3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協(xié)議;
4、進一步梳理營業(yè)部權限配置及使用情況，堵塞風險漏洞;立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度;
5、督促營業(yè)部暫停銀證通業(yè)務，并制定計劃逐步清理;
6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產(chǎn)生不穩(wěn)定因素，并且制定處置風險的預案。
你公司須于XXXX年4月15日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對上述兩家營業(yè)部整改情況進行復查。
本次檢查是例行的現(xiàn)場檢查，上述結論不代表我局對你公司濟南兩家證券營業(yè)部其它情況的實質性判斷。若上述兩家營業(yè)部存在其他違法、違規(guī)行為，不得以此次檢查未發(fā)現(xiàn)為由免除法律責任。
20xx年三月二十九日
【各種隱患的整改通知書】相關文章：
安全生產(chǎn)隱患整改通知書范文12-17
整改通知書怎么寫_整改通知書格式范文11-25
限期整改通知書格式11-24
施工整改通知書格式12-17
施工整改通知書范文12-17
管道安全隱患整改工作會議總結05-28
各種公函「范文」02-10
關于安全隱患的處理規(guī)定03-20
財務分析報告各種范文02-13
安全隱患排查通告04-22