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行政單位內(nèi)部控制工作方案（通用15篇）
通過編寫工作方案，可以對(duì)可能發(fā)生的問題進(jìn)行提前的預(yù)想。在公司將要做一個(gè)項(xiàng)目的時(shí)候，上級(jí)會(huì)根據(jù)提交上來的工作方案整合選出最優(yōu)方案，相信許多人會(huì)覺得工作方案很難寫吧，下面是小編精心整理的行政單位內(nèi)部控制工作方案，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 1
為進(jìn)一步提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，根據(jù)財(cái)政部《關(guān)于印發(fā)〈行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)〉的通知》(財(cái)會(huì)21號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《內(nèi)控規(guī)范》)、上海市《關(guān)于印發(fā)關(guān)于本市貫徹執(zhí)行行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范的實(shí)施意見的通知》(滬財(cái)會(huì)52號(hào))文件要求，結(jié)合本區(qū)具體情況，制定松江區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實(shí)施方案。
一、充分認(rèn)識(shí)實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的重要意義
內(nèi)部控制既是行政事業(yè)單位的一項(xiàng)重要管理活動(dòng)，又是一項(xiàng)重要的制度安排，是行政事業(yè)單位治理的基石�！秲�(nèi)控規(guī)范》通過制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，實(shí)現(xiàn)對(duì)行政事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控，將內(nèi)部控制的基本原理與我國(guó)行政事業(yè)單位的實(shí)際情況相結(jié)合，并將制衡機(jī)制嵌入到內(nèi)部管理制度中，對(duì)于提高單位管理水平，改進(jìn)公共服務(wù)的質(zhì)量和效率，規(guī)范財(cái)經(jīng)秩序，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，“把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度的籠子里”，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)，建設(shè)服務(wù)型政府都具有重要意義。
二、《內(nèi)控規(guī)范》的主要內(nèi)容
(一)基本概念
內(nèi)部控制是行政事業(yè)單位為實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)，通過制定制度、實(shí)施措施和執(zhí)行程序，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和管控。
(二)適用范圍
《內(nèi)控規(guī)范》適用于各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、各民主黨派機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和事業(yè)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部控制。
(三)實(shí)施目標(biāo)
行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的目標(biāo)主要包括：合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)、資產(chǎn)安全和使用有效、財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整，有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高公共服務(wù)的效率和效果。
(四)主要內(nèi)容
根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)從單位層面和業(yè)務(wù)層面兩個(gè)方面加強(qiáng)內(nèi)部控制。
單位層面的主要內(nèi)容：
1、內(nèi)部控制工作的組織情況。包括是否確定內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門；是否建立單位各部門在內(nèi)部控制中的溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
2、內(nèi)部控制機(jī)制的建設(shè)情況。包括經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行、監(jiān)督是否實(shí)現(xiàn)有效分離；權(quán)責(zé)是否對(duì)等；是否建立健全議事決策機(jī)制、崗位責(zé)任制、內(nèi)部監(jiān)督等機(jī)制。
3、內(nèi)部管理制度的完善情況。包括內(nèi)部管理制度是否健全；執(zhí)行是否有效。
4、內(nèi)部控制關(guān)鍵崗位工作人員的管理情況。包括是否建立工作人員的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)、輪崗等機(jī)制；工作人員是否具備相應(yīng)的資格和能力。
5、財(cái)務(wù)信息的編報(bào)情況。包括是否按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行賬務(wù)處理；是否按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；決算編報(bào)是否真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)等。
6、其他情況。
業(yè)務(wù)層面的主要內(nèi)容：
1、預(yù)算管理情況。包括在預(yù)算編制過程中單位內(nèi)部各部門間溝通協(xié)調(diào)是否充分，預(yù)算編制與資產(chǎn)配置是否相結(jié)合、與具體工作是否相對(duì)應(yīng)；是否按照批復(fù)的額度和開支范圍執(zhí)行預(yù)算，進(jìn)度是否合理，是否存在無預(yù)算、超預(yù)算支出等問題。
2、收支管理情況。包括收入是否實(shí)現(xiàn)歸口管理，是否按照規(guī)定及時(shí)向財(cái)會(huì)部門提供收入的有關(guān)憑據(jù)，是否按照規(guī)定保管和使用印章和票據(jù)等；發(fā)生支出事項(xiàng)時(shí)是否按照規(guī)定審核各類憑據(jù)的真實(shí)性、合法性，是否存在使用虛假票據(jù)套取資金的情形。
3、政府采購管理情況。包括是否按照預(yù)算和計(jì)劃組織政府采購業(yè)務(wù)；是否按照規(guī)定組織政府采購活動(dòng)和執(zhí)行驗(yàn)收程序；是否按照規(guī)定保存政府采購業(yè)務(wù)相關(guān)檔案。
4、資產(chǎn)管理情況。包括是否實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)歸口管理并明確使用責(zé)任；是否定期對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)，對(duì)賬實(shí)不符的情況及時(shí)進(jìn)行處理；是否按照規(guī)定處置資產(chǎn)。
5、建設(shè)項(xiàng)目管理情況。包括是否按照概算投資；是否嚴(yán)格履行審核審批程序；是否建立有效的招投標(biāo)控制機(jī)制；是否存在截留、擠占、挪用、套取建設(shè)項(xiàng)目資金的情形；是否按照規(guī)定保存建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)檔案并及時(shí)辦理移交手續(xù)。
6、合同管理情況。包括是否實(shí)現(xiàn)合同歸口管理；是否明確應(yīng)簽訂合同的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍和條件；是否有效監(jiān)控合同履行情況；是否建立合同糾紛協(xié)調(diào)機(jī)制。
7、會(huì)計(jì)控制情況。包括會(huì)計(jì)憑證、賬簿、報(bào)表審核；會(huì)計(jì)憑證填制和傳遞；會(huì)計(jì)賬簿登記；財(cái)務(wù)報(bào)表編審和披露。
8、其他情況。
(五)建立和實(shí)施內(nèi)部控制體系的步驟
行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)《內(nèi)控規(guī)范》的要求，建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系并組織實(shí)施。建立單位內(nèi)部控制體系的具體工作步驟：
1、梳理單位各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
2、系統(tǒng)分析經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；
3、根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全單位各項(xiàng)內(nèi)部管理制度；
4、督促相關(guān)工作人員認(rèn)真執(zhí)行。
三、工作推進(jìn)措施和辦法
(一)建立聯(lián)合推進(jìn)的工作機(jī)制
區(qū)財(cái)政局、監(jiān)察局、審計(jì)局對(duì)本區(qū)《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實(shí)施工作負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌部署，聯(lián)合推進(jìn)，扎實(shí)做好宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)等工作。各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處及各預(yù)算主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本地區(qū)、本部門實(shí)施內(nèi)控規(guī)范工作做出統(tǒng)籌安排和具體部署，明確職責(zé)，認(rèn)真組織實(shí)施，扎實(shí)做好《內(nèi)控規(guī)范》施行的各項(xiàng)工作。
(二)加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)
各單位應(yīng)廣泛宣傳實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的重要意義，不斷增強(qiáng)單位負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部控制制度建設(shè)的“第一責(zé)任主體”意識(shí)，使風(fēng)險(xiǎn)管控理念深入人心，為構(gòu)建全方位的內(nèi)控監(jiān)督體系奠定思想基礎(chǔ)，培養(yǎng)良好的內(nèi)控意識(shí)和內(nèi)控環(huán)境。開展單位內(nèi)控培訓(xùn)，使財(cái)務(wù)部門和內(nèi)控牽頭部門準(zhǔn)確把握內(nèi)控基本原理及實(shí)施要求。同時(shí)，將《內(nèi)控規(guī)范》作為20xx年及以后年度行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)人員繼續(xù)教育的重點(diǎn)，進(jìn)行普及性和持續(xù)性的培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
(三)有序推進(jìn)內(nèi)控建設(shè)
各單位按照《內(nèi)控規(guī)范》的'要求，結(jié)合自身實(shí)際情況，抓好建立健全內(nèi)部管理制度、實(shí)施業(yè)務(wù)流程再造、強(qiáng)化信息系統(tǒng)建設(shè)、定期開展內(nèi)控自我評(píng)價(jià)等重要環(huán)節(jié)，把《內(nèi)控規(guī)范》的各項(xiàng)制度要求逐項(xiàng)落實(shí)到位。
(四)構(gòu)建考核驗(yàn)收體系
按照誰主管、誰舉辦、誰負(fù)責(zé)的原則，分層次、分級(jí)別對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范建設(shè)進(jìn)行考核驗(yàn)收。將內(nèi)控責(zé)任目標(biāo)落實(shí)到具體部門及個(gè)人，并納入崗位職責(zé)范圍進(jìn)行考核。同時(shí)，強(qiáng)化財(cái)政、審計(jì)、專業(yè)機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾對(duì)內(nèi)控執(zhí)行效果的監(jiān)督，不斷完善內(nèi)控制度體系建設(shè)。
四、實(shí)施的步驟和時(shí)間
各單位要高度重視，根據(jù)本單位實(shí)際，組織協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門研究制定切實(shí)可行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案，并嚴(yán)格加以落實(shí)，確保各項(xiàng)工作的順利實(shí)施。實(shí)施內(nèi)控規(guī)范應(yīng)按以下階段分步推進(jìn)：
(一)前期準(zhǔn)備階段(20xx年1-2月)
各單位作為內(nèi)部控制建設(shè)主體，應(yīng)將《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施作為“一把手”工程，明確牽頭部門，落實(shí)職責(zé)分工，開展《內(nèi)控規(guī)范》宣傳培訓(xùn)，營(yíng)造良好的內(nèi)控環(huán)境，并研究規(guī)劃運(yùn)用信息化手段加強(qiáng)內(nèi)部控制的方式方法。
(二)試點(diǎn)階段(20xx年3-5月)
為確�！秲�(nèi)控規(guī)范》順利實(shí)施，選擇區(qū)財(cái)政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計(jì)局、區(qū)教育局、方松街道社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、水務(wù)建設(shè)質(zhì)量監(jiān)督站臺(tái)以及九亭鎮(zhèn)、新橋鎮(zhèn)率先進(jìn)行試點(diǎn)。通過試點(diǎn)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，為本區(qū)全面實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)和模式。
(三)全面實(shí)施階段(20xx年5-9月)
各單位認(rèn)真梳理各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的業(yè)務(wù)流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，進(jìn)而修改相關(guān)工作程序，完善業(yè)務(wù)流程，并充分利用信息化的手段實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)管理與財(cái)務(wù)管理的有效銜接，制定完善單位層面、業(yè)務(wù)層面內(nèi)控制度。一級(jí)預(yù)算部門應(yīng)以正式文件形式通過內(nèi)控制度并嚴(yán)格執(zhí)行，同時(shí)將文件抄送同級(jí)財(cái)政部門備案。20xx年底，區(qū)本級(jí)各行政事業(yè)單位要全部完成內(nèi)控規(guī)范推行工作，在街鎮(zhèn)進(jìn)一步擴(kuò)大內(nèi)控試點(diǎn)范圍。
(四)驗(yàn)收評(píng)價(jià)總結(jié)階段(20xx年9-12月)
各單位要加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況的內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)，定期對(duì)單位內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，研究采取整改落實(shí)措施，并形成單位內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門負(fù)責(zé)對(duì)所屬單位內(nèi)控建設(shè)及執(zhí)行情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
五、貫徹實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》的工作要求
(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
各鎮(zhèn)人民政府、各街道辦事處、各預(yù)算主管部門要充分認(rèn)識(shí)此項(xiàng)工作的重要性，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立有效的工作機(jī)制，“一把手”負(fù)總責(zé)，親自抓內(nèi)控工作，并將其列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程來統(tǒng)籌安排，研究制定切實(shí)可行的內(nèi)控規(guī)范實(shí)施方案并嚴(yán)格加以落實(shí)，努力形成“領(lǐng)導(dǎo)模范帶頭，人人遵守內(nèi)控”和“內(nèi)控面前無例外”的內(nèi)控工作氛圍和機(jī)制。
(二)形成制衡機(jī)制
在內(nèi)部管理制度建設(shè)上，單位層面上著重在三個(gè)方面形成制衡機(jī)制：一是建立健全集體研究、專家論證和技術(shù)咨詢相結(jié)合的議事決策機(jī)制。重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)的內(nèi)部決策，由單位領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，防止個(gè)人獨(dú)斷專行；二是完善單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機(jī)制，建立不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制等控制機(jī)制，用制度管人、管事、管錢，筑牢干部拒腐防變的制度防線；三是建立預(yù)決算、政府采購、資產(chǎn)管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，形成管控合力，確保資產(chǎn)的合理配置和有效使用。
(三)強(qiáng)化內(nèi)外監(jiān)督
內(nèi)外監(jiān)督是內(nèi)控規(guī)范的要素之一，也是《內(nèi)控規(guī)范》得以貫徹執(zhí)行的重要保障機(jī)制。一是行政事業(yè)單位要建立健全內(nèi)部監(jiān)督制度，明確各相關(guān)部門在內(nèi)部監(jiān)督中的職責(zé)權(quán)限，對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督檢查和自我評(píng)價(jià)，內(nèi)部監(jiān)督部門與內(nèi)部控制建立、實(shí)施部門保持相對(duì)獨(dú)立。二是財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)部門要對(duì)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建立和實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，有針對(duì)性地提出檢查意見和建議，并督促單位進(jìn)行整改。
(四)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)
實(shí)施《內(nèi)控規(guī)范》是一項(xiàng)政策性和專業(yè)性較強(qiáng)的系統(tǒng)工程，各部門各單位要加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，深入分析執(zhí)行情況，及時(shí)應(yīng)對(duì)和解決出現(xiàn)的情況和問題。一是財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)和預(yù)算主管部門要通過專題調(diào)研、交流座談等方式，全面系統(tǒng)了解掌握《內(nèi)控規(guī)范》實(shí)施工作進(jìn)展情況和制度實(shí)施情況，做好指導(dǎo)和督促工作。同時(shí)，積極探索建立時(shí)時(shí)監(jiān)控、及時(shí)核查、整改反饋、跟蹤問效的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)工作機(jī)制，使《內(nèi)控規(guī)范》在行政事業(yè)單位內(nèi)部管理中切實(shí)有效執(zhí)行，并持續(xù)發(fā)揮作用。二是各行政事業(yè)單位要加強(qiáng)聯(lián)系與信息溝通，在認(rèn)真領(lǐng)會(huì)《內(nèi)控規(guī)范》精髓，全面學(xué)習(xí)《內(nèi)控規(guī)范》內(nèi)容的同時(shí)，積極向財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)部門及預(yù)算主管部門反饋情況，提出意見與建議。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 2
根據(jù)市政府辦關(guān)于印發(fā)《市全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作實(shí)施意見》的通知，和市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室《市全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作實(shí)施方案》的要求，結(jié)合我局實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
一、工作目標(biāo)
圍繞全面推進(jìn)依法行政、加快建設(shè)法治政府目標(biāo)，堅(jiān)持以人為本、執(zhí)政為民，把行政指導(dǎo)貫穿于行政管理、行政執(zhí)法工作全過程，綜合運(yùn)用政策輔導(dǎo)、走訪約見、規(guī)勸提示、獎(jiǎng)勵(lì)引導(dǎo)、示范推薦、信用公示、信息披露、警示告誡、案件回訪、行政建議等方式開展行政指導(dǎo)工作，著力提升管理效能和依法行政水平，促進(jìn)法治政府建設(shè)，努力推動(dòng)全市商務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)和諧穩(wěn)定。
二、實(shí)施步驟
（一）部署階段（3月31日前）：
一是局成立全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)任副組長(zhǎng)，為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在局辦公室，小虎為主任。
二是局全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室全面梳理行政指導(dǎo)依據(jù)，制作任務(wù)分解表，分發(fā)各相關(guān)處室。明確目標(biāo)要求、方法步驟和工作責(zé)任。
（二）實(shí)施階段（4月1日-10月31日）：根據(jù)局實(shí)際情況，從解決實(shí)際問題出發(fā)，確定實(shí)施行政指導(dǎo)的行政管理領(lǐng)域、行政執(zhí)法環(huán)節(jié)、具體項(xiàng)目、指導(dǎo)方法、實(shí)施對(duì)象和程序。依托管理職責(zé)，圍繞行政權(quán)力依據(jù)，全面認(rèn)真地梳理相關(guān)法律規(guī)范中涉及行政指導(dǎo)的內(nèi)容，作為實(shí)施行政指導(dǎo)的具體依據(jù)。同時(shí)，要重視從“總則”、“附則”等概括性條款中查找實(shí)施行政指導(dǎo)的.原則和精神，作為具體依據(jù)的重要補(bǔ)充。在全面梳理行政指導(dǎo)依據(jù)的基礎(chǔ)上，及時(shí)修訂和補(bǔ)充相關(guān)管理制度、執(zhí)法程序和規(guī)范、執(zhí)法文書格式、行政權(quán)力公示內(nèi)容，并重新予以公布。確定的實(shí)施行政指導(dǎo)的領(lǐng)域、方式、要求和程序等，也將一并予以公開，便于行政管理相對(duì)人查閱。在充分征求行政管理相對(duì)人意見和已有工作實(shí)踐基礎(chǔ)上，制定完善相應(yīng)的行政指導(dǎo)工作制度，包括行政指導(dǎo)工作規(guī)范、程序規(guī)定、激勵(lì)和責(zé)任追究制度、考核和評(píng)估辦法等，逐步擴(kuò)大行政指導(dǎo)實(shí)施范圍，制定行政指導(dǎo)項(xiàng)目法律文書樣本，匯編成冊(cè)供執(zhí)法人員使用，在具體管理事項(xiàng)辦理過程和執(zhí)法案件辦理程序中，融入行政指導(dǎo)的內(nèi)容，相關(guān)辦理流程、裁量標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法文書、計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序節(jié)點(diǎn)、案卷材料等要有實(shí)施行政指導(dǎo)的具體體現(xiàn)，使行政指導(dǎo)工作成為行政管理和行政執(zhí)法的有益補(bǔ)充。各處室指導(dǎo)項(xiàng)目表于3月25日前報(bào)送局全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。迎接市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室在6月份組織的行政指導(dǎo)工作開展情況檢查。
（三）總結(jié)階段（11月1日-11月30日）：局全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)行政指導(dǎo)工作實(shí)施以來的成效和存在問題進(jìn)行全面總結(jié)，分析存在問題進(jìn)行改進(jìn)完善。收集編寫行政指導(dǎo)典型案例，組織開展工作經(jīng)驗(yàn)交流，推動(dòng)行政指導(dǎo)工作更好更快地開展。
�。ㄋ模┛己穗A段（12月1日—12月31）：局全面推進(jìn)行政指導(dǎo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將依據(jù)市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室制定的行政指導(dǎo)工作考核評(píng)估辦法，對(duì)各處室行政指導(dǎo)工作實(shí)施情況進(jìn)行考核，確保行政指導(dǎo)工作在全局全面推開，并真正取得工作實(shí)效。以好的成績(jī)迎接市全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)我局的考核。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 3
根據(jù)縣委辦、縣政府辦《關(guān)于對(duì)縣委十二屆十次全體（擴(kuò)大）會(huì)議暨全縣三級(jí)干部大會(huì)確定的主要任務(wù)分解落實(shí)的通知》（上辦字20號(hào)）精神及縣行政服務(wù)中心承擔(dān)的主要任務(wù)安排，結(jié)合縣行政服務(wù)中心管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱中心管理辦）工作實(shí)際，制定本落實(shí)工作方案。
一、指導(dǎo)思想
以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞市委、市政府堅(jiān)持加快發(fā)展、推動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展要求和縣委、縣政府“融入主城區(qū)，打造后花園，建設(shè)新上猶”發(fā)展戰(zhàn)略，以行政服務(wù)中心搬遷為契機(jī)，認(rèn)真查找并切實(shí)解決機(jī)關(guān)效能和服務(wù)中存在的突出問題，進(jìn)一步加強(qiáng)行政服務(wù)中心軟硬件建設(shè)，規(guī)范提升管理服務(wù)水平。不斷創(chuàng)優(yōu)發(fā)展環(huán)境，為縣域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供便捷優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
二、工作目標(biāo)
以行政服務(wù)中心搬遷為契機(jī)，把加強(qiáng)和規(guī)范行政服務(wù)中心建設(shè)，作為鐵心硬手全面提高辦事效率、優(yōu)化全縣發(fā)展環(huán)境的重要舉措。全面推動(dòng)重大產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目審批綠色通道建設(shè)；實(shí)行“統(tǒng)一受理、項(xiàng)目代辦、快速轉(zhuǎn)辦、并聯(lián)審批、辦結(jié)告知”制度；建立以政府為主導(dǎo)的“一站式”、“保姆式”綜合服務(wù)體系；落實(shí)行政服務(wù)中心管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能，實(shí)行行政審批歸口把關(guān)制度；全面規(guī)范項(xiàng)目審批、流程和收費(fèi)，實(shí)現(xiàn)“橫向到局、縱向到村”的目標(biāo)。
三、工作任務(wù)及責(zé)任分工
�。ㄒ唬┳ビ布ㄔO(shè)，改善辦公條件
1、積極配合、跟蹤縣財(cái)政局等部門抓緊抓好縣行政服務(wù)中心大樓的建設(shè)收尾工作。
2、按照行政服務(wù)中心和公共資源交易中心的功能配置要求，配合財(cái)政等部門做好室內(nèi)裝修和各種設(shè)備采購工作，力爭(zhēng)使新的辦公場(chǎng)所做好設(shè)施齊全，功能完善。
3、繼續(xù)積極配合縣監(jiān)察局、信息中心建設(shè)好我縣的網(wǎng)上審批和電子監(jiān)察系統(tǒng)并正式運(yùn)行。
�。ǘ⿵�(qiáng)化單位進(jìn)駐，完善中心辦事服務(wù)功能
1、牽頭協(xié)調(diào)縣法制辦、編委辦、財(cái)政局、物價(jià)局對(duì)縣直、駐縣單位行政審批（許可）和公共服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行一次全面梳理，擬定出應(yīng)進(jìn)駐行政服務(wù)中心設(shè)立辦事服務(wù)窗口的單位，報(bào)縣政府審定。
2、縣重新確定應(yīng)進(jìn)駐行政服務(wù)中心設(shè)立辦事服務(wù)窗口的單位，按《江西省行政服務(wù)中心管理暫行辦法》規(guī)定，設(shè)備、人員、服務(wù)事項(xiàng)進(jìn)駐到位。
3、完善和落實(shí)窗口建設(shè)管理制度。
一是完善窗口工作人員雙重管理制度。重申窗口工作人員接受派駐單位和行政服務(wù)中心管理機(jī)構(gòu)雙重管理和領(lǐng)導(dǎo)；
二是推行窗口服務(wù)效能多重考核制度。從今年起，縣機(jī)關(guān)效能監(jiān)察部門要將行政服務(wù)中心窗口工作人員隊(duì)伍建設(shè)和管理服務(wù)工作列入機(jī)關(guān)效能考核指標(biāo)之一，賦予分值列入對(duì)派駐單位的機(jī)關(guān)效能考核。
三是落實(shí)窗口建設(shè)管理責(zé)任追究制度。會(huì)同縣紀(jì)委（監(jiān)察室）、縣政府法制辦、縣編委辦、縣機(jī)關(guān)效能監(jiān)察投訴中心對(duì)上府辦字70號(hào)通知進(jìn)行檢查，并落實(shí)責(zé)任追究。
�。ㄈ⿵�(qiáng)化內(nèi)部管理，提升工作效能
1、開展窗口規(guī)范化管理服務(wù)年活動(dòng)。依據(jù)《窗口規(guī)范化管理辦法》和《開展窗口規(guī)范化管理服務(wù)年活動(dòng)》實(shí)施方案，各窗口、專業(yè)辦事大廳在強(qiáng)化窗口服務(wù)意識(shí)，提高窗口服務(wù)能力，規(guī)范窗口服務(wù)行為等方面積極創(chuàng)新、大膽探索，力爭(zhēng)窗口服務(wù)實(shí)現(xiàn)“三提高三滿意”目標(biāo)。
2、加大《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)我縣行政服務(wù)中心窗口工作人員隊(duì)伍建設(shè)的意見》的貫徹落實(shí)力度。督促窗口單位派好人、授好權(quán)，協(xié)管好，共塑服務(wù)型政府窗口良好形象。
3、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，創(chuàng)建富有特色的學(xué)習(xí)型中心。堅(jiān)持黨課和業(yè)務(wù)培訓(xùn)相結(jié)合、集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合原則，組織中心工作人員分層次、按類別抓好政治理論學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高中心工作人員的政治素養(yǎng)和業(yè)務(wù)能力，打造一支政治過硬、業(yè)務(wù)精湛、高素質(zhì)的服務(wù)型干部隊(duì)伍。
四、工作要求
（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立上猶縣行政服務(wù)中心管理辦公室，加強(qiáng)和規(guī)范行政服務(wù)中心建設(shè)，全面提高辦事效率，優(yōu)化全縣發(fā)展環(huán)境分解落實(shí)工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，管理辦主任楊波任組長(zhǎng)，管理辦副主任、公共資源交易中心主任劉有貴和管理辦副主任鐘庭慧任副組長(zhǎng)，劉太艦、方永有、劉春英、黎樹輝為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，劉太艦兼任辦公室主任。把開展該項(xiàng)工作作為新形勢(shì)下深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)、加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)的.重要舉措和載體之一，切實(shí)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，形成“主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)”的工作運(yùn)行機(jī)制。要認(rèn)真履行職責(zé)，真正做好思想到位、組織到位、措施到位，扎實(shí)推動(dòng)活動(dòng)深入開展。
�。ǘ┟鞔_責(zé)任，逐項(xiàng)落實(shí)。要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，精心組織，務(wù)求實(shí)效，確保抓好工作落實(shí)三個(gè)方面工作的有序推進(jìn)，層次抓好落實(shí)。要掌握工作推進(jìn)過程中才情況和信息，及時(shí)向縣委、縣政府牽頭領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示匯報(bào)，主動(dòng)加強(qiáng)與相關(guān)部門的聯(lián)系協(xié)調(diào)。要倒排工作時(shí)序，建立工作臺(tái)賬，確保在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成相應(yīng)的工作任務(wù)。
�。ㄈ┘訌�(qiáng)督查，務(wù)求實(shí)效。要建立工作調(diào)度會(huì)和情況通報(bào)制度，二月中旬制定并上報(bào)工作落實(shí)方案，并于每季度末上報(bào)工作落實(shí)進(jìn)駐情況。要及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)查找發(fā)現(xiàn)存在的問題，并及時(shí)請(qǐng)示匯報(bào)、溝通協(xié)調(diào)，并制定改正措施，推進(jìn)工作進(jìn)程。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 4
根據(jù)市監(jiān)察局、市法制辦《市規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域行政執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)工作方案》和區(qū)監(jiān)察局、區(qū)法制辦《市區(qū)規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域行政執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)工作方案》，結(jié)合我局實(shí)際，制定以下具體方案。
一、成立領(lǐng)導(dǎo)小組
領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公地點(diǎn)設(shè)在監(jiān)察室，負(fù)責(zé)專項(xiàng)行動(dòng)的組織、指導(dǎo)、督查和考核。
主任：
副主任：
成員：
二、明確任務(wù)分工
1.規(guī)范執(zhí)法人員。全面回查執(zhí)法人員的資格，持證上崗；完善學(xué)法培訓(xùn)制度和逐步建立能級(jí)管理制度；加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、科室和基層分局執(zhí)法人員分類培訓(xùn)，進(jìn)一步增強(qiáng)依法行政意識(shí)和能力。（牽頭科室：法制科責(zé)任科室：人教科）
2.規(guī)范執(zhí)法主體。梳理匯編工商行政執(zhí)法依據(jù)、權(quán)限、程序；完善規(guī)范性文件審查備案制度；嚴(yán)格按照國(guó)家工商總局和省、市局規(guī)定，落實(shí)好工商行政管理執(zhí)法主體資格制度。（牽頭科室：法制科責(zé)任科室：登記注冊(cè)科監(jiān)督管理科公平交易科市場(chǎng)合同科消�？疲�
3.規(guī)范自由裁量。按照誰處罰、誰負(fù)責(zé)，回查20xx年以來行政處罰案件，比對(duì)情節(jié)和處罰尺度；匯總通報(bào)情況，進(jìn)一步完善《市工商行政管理局行政處罰自由裁量基準(zhǔn)》和有關(guān)制約措施。（牽頭科室：法制科公平交易科責(zé)任部門：監(jiān)督管理科經(jīng)檢大隊(duì)各基層分局）
4.嚴(yán)格公開透明。公示行政執(zhí)法主體主要職責(zé)和行政執(zhí)法基本制度；公示行政許可事項(xiàng)、依據(jù)、條件、程序、期限和材料目錄、示范文本；公示行政處罰程序、裁量標(biāo)準(zhǔn)、執(zhí)法結(jié)果；公示行政收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、范圍、結(jié)果；公示行政執(zhí)法監(jiān)督和舉報(bào)投訴措施和方式。嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法告知制度，明示行政處罰事實(shí)、理由、依據(jù)和依法享有陳述、申辯、聽證等權(quán)利。完善公示公告形式，建立有責(zé)任、有分工、有監(jiān)督、有實(shí)效的科學(xué)運(yùn)行機(jī)制。（牽頭科室：辦公室監(jiān)察室責(zé)任部門：法制科財(cái)務(wù)科登記注冊(cè)科公平交易科監(jiān)督管理科市場(chǎng)合同科消�？平�(jīng)檢大隊(duì)各基層分局）
5.嚴(yán)格文明執(zhí)法。建立和執(zhí)行《市工商局文明執(zhí)法規(guī)范》和效能建設(shè)制度；開展工商法制宣傳教育進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)校園、進(jìn)企業(yè)、進(jìn)市場(chǎng)“六進(jìn)”活動(dòng)；運(yùn)用說服、建議、告誡、警示、協(xié)商、獎(jiǎng)勵(lì)、幫助等行政指導(dǎo)方式全面實(shí)現(xiàn)行政指導(dǎo)制度化、規(guī)范化、信息化、系統(tǒng)化、日�；拔寤蹦繕�(biāo)，為企業(yè)和個(gè)體工商戶營(yíng)造寬松有序、健康發(fā)展的良好環(huán)境。（牽頭科室：監(jiān)督管理科監(jiān)察室法制科責(zé)任部門：登記注冊(cè)科公平交易科市場(chǎng)合同科消�？平�(jīng)檢大隊(duì)各基層分局）
6.嚴(yán)格收費(fèi)罰款。嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)持證收費(fèi)，嚴(yán)格執(zhí)行罰繳分離和收支兩條線制度，嚴(yán)格做到票據(jù)規(guī)范、賬目清楚，實(shí)行收費(fèi)登記臺(tái)賬制度，堅(jiān)決杜絕亂收費(fèi)、亂罰款等嚴(yán)重侵犯群眾利益的行為發(fā)生。（牽頭科室：財(cái)務(wù)科責(zé)任單位：監(jiān)察室監(jiān)督管理科登記注冊(cè)科市場(chǎng)合同科消保科經(jīng)檢大隊(duì)各基層分局）
7.加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督。抓好制度建立，以《工商行政管理機(jī)關(guān)行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》為主要內(nèi)容，進(jìn)一步完善《市工商局工作人員日常行為規(guī)范》等制度；抓好機(jī)制運(yùn)行，堅(jiān)持每季度開展依法履行職責(zé)綜合檢查，查登記注冊(cè)檔案、查執(zhí)法案卷卷宗、查強(qiáng)制措施實(shí)施、查罰沒物品處理、查監(jiān)管職責(zé)履行、查行政征收規(guī)范和回訪行政相對(duì)人的'“六查一回訪”活動(dòng)；抓好外部監(jiān)督，主動(dòng)收集行風(fēng)監(jiān)督員反饋意見，接受人大、政協(xié)工作監(jiān)督，及時(shí)處理投訴舉報(bào)和有關(guān)媒體反映問題。（牽頭科室：監(jiān)察室法制科責(zé)任單位：辦公室監(jiān)督管理科登記注冊(cè)科市場(chǎng)合同科消�？曝�(cái)務(wù)科經(jīng)檢大隊(duì)各基層分局）
8.加強(qiáng)典型示范。積極開展行政執(zhí)法各類先進(jìn)評(píng)選活動(dòng)；定期講評(píng)行政執(zhí)法典型案例；選樹基層執(zhí)法示范分局，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，不斷規(guī)范行政執(zhí)法，在全系統(tǒng)營(yíng)造爭(zhēng)當(dāng)文明執(zhí)法標(biāo)兵濃烈氛圍。（牽頭科室：法制科責(zé)任單位：監(jiān)察室人教科）
9.加強(qiáng)執(zhí)法創(chuàng)新。充分發(fā)揮基層分局專職紀(jì)檢監(jiān)察員、法制員作用，創(chuàng)新“定崗位、明責(zé)任、嚴(yán)考核、雙制約”做法；對(duì)輕微違法創(chuàng)新柔性執(zhí)法促規(guī)范；在執(zhí)法服務(wù)上創(chuàng)新，整合工商執(zhí)法職能、效能，向企業(yè)和個(gè)體工商戶提供更加優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。（牽頭科室：法制科監(jiān)察室）
三、時(shí)間階段安排
1.學(xué)習(xí)計(jì)劃（7月22日—8月10日）。認(rèn)真學(xué)習(xí)市、區(qū)兩級(jí)文件，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)行政法規(guī)，制定切合實(shí)際的工作方案，做到人員、責(zé)任、分工、內(nèi)容、時(shí)間明確到位。
2.自查自糾（8月11日—8月25日）。各基層分局及有關(guān)科室對(duì)本單位20xx年以來的行政執(zhí)法行為，對(duì)照上述9個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查。針對(duì)存在問題制定出整改措施并落實(shí)。自查和整改情況8月23日前報(bào)局規(guī)范行政執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。
3.規(guī)范指導(dǎo)（8月26日—9月10日）。局法制科、監(jiān)察室牽頭，有關(guān)職能科室參加，對(duì)各基層分局和相關(guān)科室行政執(zhí)法事項(xiàng)，采取多種形式進(jìn)行監(jiān)督檢查并逐一規(guī)范薄弱工作。
4.總結(jié)提高（9月10日—9月20日）。通報(bào)行政執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)工作開展情況，督查督辦行政執(zhí)法中問題；進(jìn)一步完善行政執(zhí)法工作各項(xiàng)工作制度，提煉亮點(diǎn)和典型培樹；歸類并總結(jié)上報(bào)工作資料。
5.鞏固長(zhǎng)效（9月21日—12月31日）。按照良好的運(yùn)行機(jī)制鞏固行政執(zhí)法工作成效，接受上級(jí)部門的各項(xiàng)檢查，定期簡(jiǎn)報(bào)反饋工作情況，結(jié)合年底考核，進(jìn)一步完善行政執(zhí)法工作。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 5
一、指導(dǎo)思想
以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以稽察、績(jī)效評(píng)價(jià)和監(jiān)督檢查為手段，以重大建設(shè)項(xiàng)目和重要工作為重點(diǎn)，結(jié)合“爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)”活動(dòng)的開展，積極推行行政績(jī)效管理制度。
二、主要目的
按照《縣財(cái)政局財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)管理暫行辦法》，加強(qiáng)財(cái)政支出績(jī)效評(píng)價(jià)，提高財(cái)政資金使用效益，著力解決財(cái)政資金使用效益不夠好的問題，實(shí)現(xiàn)財(cái)政工作的.最佳績(jī)效。
三、工作任務(wù)
負(fù)責(zé)對(duì)政府投資重大項(xiàng)目資金安排、撥付、管理使用情況進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤問效；制定對(duì)重點(diǎn)民生專項(xiàng)資金支出績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施方案；每年選取30%的重點(diǎn)民生專項(xiàng)資金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。
四、組織分工
結(jié)合局機(jī)關(guān)各科室和鄉(xiāng)(鎮(zhèn))財(cái)政所工作職責(zé)，理順工作關(guān)系，避免重復(fù)交叉，提高辦事效率，全面推行行政績(jī)效管理制度。具體工作由企業(yè)科、農(nóng)業(yè)科、經(jīng)建科、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦公室、教科文科等科室負(fù)責(zé)實(shí)施，實(shí)施結(jié)果上報(bào)局辦公室。
五、措施要求
推行行政績(jī)效管理制度是一項(xiàng)長(zhǎng)期、艱巨、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，各科室和鄉(xiāng)(鎮(zhèn))財(cái)政所負(fù)責(zé)人要高度重視、認(rèn)真落實(shí)，切實(shí)把這項(xiàng)工作抓緊抓好，保證有序、有效、持久地推行。
�、寮訌�(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，認(rèn)真組織
各科室和鄉(xiāng)(鎮(zhèn))財(cái)政所要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)、廣泛宣傳動(dòng)員，統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，明確部門職責(zé)分工，嚴(yán)格按照本工作方案的要求，認(rèn)真抓好行政績(jī)效管理制度的落實(shí)。
�、娣诸愔笇�(dǎo)，密切配合
相關(guān)科室要加強(qiáng)檢查督促和分類指導(dǎo)工作，注意及時(shí)發(fā)現(xiàn)和研究解決實(shí)施中遇到的各種問題，保證行政績(jī)效管理制度的順利推行。行政績(jī)效管理制度協(xié)調(diào)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要充分發(fā)揮作用，實(shí)行定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議制度、定期情況通報(bào)制度和信息資源共享制度，及時(shí)溝通行政績(jī)效管理中的重要情況和信息，并于年月20日前向?qū)徲?jì)局報(bào)送上半年開展此項(xiàng)工作的情況，年月底前報(bào)送全年開展此項(xiàng)工作的情況。各科室之間要通力合作，形成分工明確、協(xié)作配合、齊抓共管、合力推行的良好格局。
�、缯莆涨闆r，適時(shí)反饋
縣財(cái)政局將推行行政績(jī)效管理制度工作納入目標(biāo)責(zé)任考核和干部管理使用范圍，作為對(duì)各科室及其負(fù)責(zé)人進(jìn)行獎(jiǎng)懲和職務(wù)調(diào)整的重要依據(jù)。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 6
根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》的要求，結(jié)合實(shí)際，市推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組決定在區(qū)縣全面開展依法行政示范工作。
一、指導(dǎo)思想
以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，通過開展依法行政示范工作，培育依法行政的先進(jìn)典型，及時(shí)總結(jié)、交流和推廣經(jīng)驗(yàn)，充分發(fā)揮典型的示范帶動(dòng)作用，推動(dòng)市科學(xué)發(fā)展、創(chuàng)新發(fā)展、和諧發(fā)展，為實(shí)現(xiàn)建設(shè)現(xiàn)代國(guó)際旅游城市的戰(zhàn)略目標(biāo)提供法治保障。
二、示范內(nèi)容
（一）區(qū)：充分發(fā)揮政府法律顧問組作用
�。ǘ﹨^(qū)：開展行政復(fù)議委員會(huì)試點(diǎn)
�。ㄈ﹨^(qū)：推行政府法制專員制度
�。ㄋ模┛h：政府合同監(jiān)督管理
（五）縣：重大行政決策合法性審查
�。┛h：規(guī)范非行政許可審批
�。ㄆ撸┛h：行政調(diào)解工作
三、組織實(shí)施
�。ㄒ唬└魇痉秵挝灰叨戎匾曇婪ㄐ姓痉豆ぷ�，按照本方案的要求，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，制定具體的工作方案于4月20日前報(bào)市推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（市政府法制辦）備案，并組織實(shí)施。10月底前向市推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告示范工作開展情況。
�。ǘ╋L(fēng)景區(qū)管委會(huì)，經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管委會(huì)，市政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)可根據(jù)本地、本部門的工作實(shí)際，組織開展依法行政示范工作。
（三）市推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要加強(qiáng)對(duì)示范工作的`指導(dǎo)和協(xié)調(diào)，及時(shí)總結(jié)、交流、推廣示范單位的先進(jìn)做法，組織現(xiàn)場(chǎng)觀摩和宣傳。
（四）依法行政示范工作開展情況將作為20xx年度依法行政工作考核的重要內(nèi)容，占對(duì)區(qū)縣考核總分的百分之二十，其他單位作為加分因素。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 7
為貫徹落實(shí)黨的十七大提出的“全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略，加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”要求，根據(jù)《國(guó)務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》、《關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的決定》（國(guó)發(fā)28號(hào)）等重大政策和規(guī)定，進(jìn)一步強(qiáng)化全縣國(guó)土資源系統(tǒng)依法行政工作，結(jié)合我局實(shí)際，制定此方案。
一、指導(dǎo)思想和基本目標(biāo)
指導(dǎo)思想：以黨的十七大提出的“全面落實(shí)依法治國(guó)基本方略，加快建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家”的要求為指針，認(rèn)真貫徹國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》），從加強(qiáng)和改進(jìn)我縣國(guó)土資源行政管理工作、適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主法制建設(shè)的需要出發(fā)，完善制度、制衡權(quán)力、改進(jìn)服務(wù)、提高效率。
基本目標(biāo)：把依法行政作為我縣國(guó)土資源法制工作的核心，建立健全體現(xiàn)合法、合理、公正、公平、效率、便民原則的依法行政的制度和程序，建立一支廉潔、勤政、務(wù)實(shí)、高效的隊(duì)伍。
二、推行依法行政的內(nèi)容
�。ㄒ唬┌凑湛茖W(xué)、民主、法制的要求，建立新型的依法決策制度。要按照民主集中制的原則，對(duì)重大問題實(shí)行民主決策。建立重大決策出臺(tái)前的聽證制度和必要的專家咨詢制度，每一項(xiàng)涉及人民群眾切身利益的國(guó)土資源管理的重大決策出臺(tái)前，都要廣泛聽取群眾和行政管理相對(duì)人的意見。
�。ǘ┌凑展健⒐�、效率、便民的原則，建立現(xiàn)代行政程序。依法行政的主要標(biāo)志，就是形成一套合理、適當(dāng)、嚴(yán)格的行政程序。要遵循“規(guī)范服務(wù)、方便群眾、自我約束、廉潔高效”的原則，建立高效、快捷的國(guó)土資源管理行政程序。
�。ㄈ﹪�(yán)格規(guī)范行政審批，健全權(quán)力制衡機(jī)制。要嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定行使權(quán)力。不得在法律之外自授和增設(shè)任何行政許可事項(xiàng)。要強(qiáng)化權(quán)利的內(nèi)部制約機(jī)制，對(duì)法定審批（許可、核準(zhǔn)等）事項(xiàng)要落實(shí)內(nèi)部會(huì)審制度或舉行聽證，將審批事項(xiàng)涉及的內(nèi)容在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行審查，并對(duì)本部門審查內(nèi)容的合法性負(fù)責(zé)。
�。ㄋ模┮陨罨母餅閯�(dòng)力，積極推進(jìn)國(guó)土資源有償使用。繼續(xù)堅(jiān)持“凡不符合劃撥目錄的'一律實(shí)行有償使用，凡經(jīng)營(yíng)性用地一律實(shí)行招標(biāo)拍賣掛牌出讓”的原則，大力發(fā)展土地市場(chǎng)，進(jìn)一步擴(kuò)大土地有償使用范圍，對(duì)經(jīng)營(yíng)性基礎(chǔ)設(shè)施用地逐步實(shí)行有償使用。全面落實(shí)經(jīng)營(yíng)性土地使用權(quán)招拍掛制度，逐步探索工業(yè)用地實(shí)行招拍掛出讓的辦法。
�。ㄎ澹┙⒄▋�(nèi)）務(wù)公開制度。要繼續(xù)堅(jiān)持好公開辦事程序、辦事標(biāo)準(zhǔn)和辦事結(jié)果，公開與行政管理相對(duì)人密切相關(guān)的事項(xiàng)，確保人民群眾的知情權(quán)，不斷完善政務(wù)信息公開制度。凡是與行政管理相對(duì)人密切相關(guān)的有關(guān)事項(xiàng)，都要向社會(huì)公開，接受公眾的監(jiān)督。
�。┘訌�(qiáng)和改善行政執(zhí)法。完善執(zhí)法責(zé)任制和過錯(cuò)追究制度，確保法律、法規(guī)、規(guī)章正確實(shí)施。各單位領(lǐng)導(dǎo)同志要帶頭學(xué)法、執(zhí)法、守法，按照法定的權(quán)限和程序辦事，支持下屬人員嚴(yán)格執(zhí)法，自覺抵制地方保護(hù)主義，防止發(fā)生干涉嚴(yán)格、公正執(zhí)法的現(xiàn)象。要嚴(yán)格執(zhí)行行政執(zhí)法責(zé)任制，將行政執(zhí)法的責(zé)任分解到機(jī)關(guān)內(nèi)的每個(gè)崗位，落實(shí)到人，并相應(yīng)實(shí)施考核、監(jiān)督、過錯(cuò)追究等方法。要按照國(guó)土資源管理法律、法規(guī)的規(guī)定，嚴(yán)格履行法定職權(quán)，認(rèn)真落實(shí)動(dòng)態(tài)巡查制度，對(duì)管轄范圍內(nèi)的國(guó)土資源開發(fā)利用情況進(jìn)行定期巡查，對(duì)違法國(guó)土資源法律、法規(guī)的行為要嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決打擊，杜絕“執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究”的現(xiàn)象，維護(hù)正常的國(guó)土資源管理秩序。
�。ㄆ撸⿵�(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督，健全監(jiān)督制約機(jī)制。要按照《土地管理法》、《礦產(chǎn)資源法》及其配套法規(guī)的要求，強(qiáng)化內(nèi)部層級(jí)監(jiān)督，通過行政執(zhí)法監(jiān)督檢查，要及時(shí)糾正下級(jí)國(guó)土資源管理部門在行政執(zhí)法中存在的問題。
�。ò耍┡ㄔO(shè)一支思想過硬、素質(zhì)優(yōu)良、紀(jì)律嚴(yán)明、作風(fēng)扎實(shí)的行政執(zhí)法隊(duì)伍。要切實(shí)做好國(guó)土資源行政執(zhí)法人員思想教育、紀(jì)律整頓和業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作。凡未經(jīng)公共法律和專業(yè)法律知識(shí)培訓(xùn)的，未取得有效行政執(zhí)法證的，一律不得上崗執(zhí)法。努力造就一支政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)正的國(guó)土資源行政執(zhí)法隊(duì)伍。
三、具體措施
�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)。在國(guó)土資源管理系統(tǒng)全面推行依法行政必須轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)。針對(duì)我市國(guó)土資源行政執(zhí)法人員的實(shí)際情況，要結(jié)合普法教育，重點(diǎn)抓好依法行政理論的學(xué)習(xí)。學(xué)習(xí)與國(guó)土資源管理工作密切相關(guān)的法律、行政法規(guī)，學(xué)習(xí)依法行政的基本原則。通過開展以依法行政為主要內(nèi)容，以培訓(xùn)、教育、考核、檢查為主要形式的法制教育活動(dòng)，提高依法行政能力和執(zhí)法監(jiān)督水平。
（二）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，狠抓落實(shí)。為保證全面推進(jìn)依法行政工作，成立“依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，主要負(fù)責(zé)研究依法行政工作中的重大問題，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促依法行政工作的開展。一把手是依法行政工作的第一責(zé)任人，必須切實(shí)負(fù)起責(zé)任，定期研究依法行政工作，及時(shí)解決出現(xiàn)的各種問題。要充分發(fā)揮內(nèi)設(shè)職能部門在依法行政工作中的作用。依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在法規(guī)科，承擔(dān)依法行政中的統(tǒng)籌規(guī)劃、綜合協(xié)調(diào)和組織聯(lián)系工作。
�。ㄈ﹪�(yán)格檢查，定期考核。全面推進(jìn)依法行政，任務(wù)相當(dāng)繁重。直接關(guān)系到人民群眾的切身利益和政府同人民群眾的關(guān)系，為此，我們把依法行政工作情況作為考核科室負(fù)責(zé)人和國(guó)土資源所工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。對(duì)依法行政工作突出的部門，予以表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)依法行政工作搞得不好的部門或領(lǐng)導(dǎo)要進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。
在全縣國(guó)土資源系統(tǒng)全面推行依法行政，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程，是新時(shí)期實(shí)現(xiàn)國(guó)土資源管理方式根本性轉(zhuǎn)變的有效途徑。各科室、各國(guó)土所要根據(jù)市局和縣政府的部署，按照本實(shí)施意見的要求，結(jié)合工作實(shí)際，全面、深入、扎實(shí)地推進(jìn)依法行政，為實(shí)現(xiàn)全縣國(guó)土資源管理的法制化而奮斗。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 8
為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法人員執(zhí)法水平，加強(qiáng)社會(huì)各界對(duì)審計(jì)行政執(zhí)法的監(jiān)督，促進(jìn)廉政建設(shè)，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，更好地體現(xiàn)行政處罰公正、公開、公平及保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的原則，根據(jù)《區(qū)推行說理式行政執(zhí)法文書實(shí)施意見》，結(jié)合本局實(shí)際，制定如下實(shí)施方案：
一、指導(dǎo)思想
全面推行說理式行政執(zhí)法文書，加強(qiáng)對(duì)審計(jì)處罰決定文書的說理，將對(duì)事實(shí)認(rèn)定、證據(jù)分析、執(zhí)法程序和自由裁量權(quán)行使的說明更充分，做到曉之以法、以理服人，使當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到該案件事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿充分、程序合法、處理適當(dāng)、合情合理。我局從法治建設(shè)的高度深刻領(lǐng)會(huì)推行說理式審計(jì)處罰決定文書的意義，提升審計(jì)機(jī)關(guān)形象，從而真正實(shí)現(xiàn)以人為本、以理服人、以法育人的執(zhí)法理念。
二、工作部署
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，提高認(rèn)識(shí)
為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，提高審計(jì)機(jī)關(guān)行政執(zhí)法水平，成立局“推行說理式行政執(zhí)法文書”領(lǐng)導(dǎo)小組。局黨組書記、局長(zhǎng)肖敏任組長(zhǎng)，副局長(zhǎng)金萬辰任副組長(zhǎng)、各科室（中心）主要負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，與審計(jì)管理科合署辦公，日常工作由審計(jì)管理科負(fù)責(zé)。全局審計(jì)干部要充分認(rèn)識(shí)推行說理式審計(jì)處罰決定文書的重要性和必要性，將其作為依法行政，執(zhí)審為民的'重要舉措，并加以貫徹落實(shí)。
�。ǘ┚慕M織，明確任務(wù)
推行說理式審計(jì)處罰決定文書是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，我局按照審計(jì)署的統(tǒng)一部署和區(qū)法制局的工作要求，精心組織實(shí)施。一是要建立健全提高和規(guī)范推行說理式審計(jì)處罰決定文書的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)體系，二是要將責(zé)任層層落實(shí)到各審計(jì)業(yè)務(wù)科室。
�。ㄈ┌盐罩攸c(diǎn)，務(wù)求實(shí)效
1、加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)
組織全體審計(jì)人員系統(tǒng)學(xué)習(xí)審計(jì)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，學(xué)習(xí)先行推行說理式行政執(zhí)法文書先進(jìn)單位的做法和經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)說理式行政處罰文書的特點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范調(diào)查取證的方法，為行政處罰文書提供詳實(shí)的事實(shí)依據(jù)，從而進(jìn)一步提高審計(jì)人員依法行政的水平。
2、規(guī)范執(zhí)法程序
要以推行說理式審計(jì)處罰決定文書為切入點(diǎn)，把說理式審計(jì)處罰決定文書的推行和我局行政執(zhí)法責(zé)任制的各項(xiàng)制度有機(jī)結(jié)合起來，進(jìn)一步規(guī)范審計(jì)程序和審計(jì)處理處罰規(guī)定。不斷完善行政執(zhí)法規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)體系，切實(shí)增強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督職責(zé)。要嚴(yán)格執(zhí)行“審計(jì)紀(jì)律八不準(zhǔn)”的規(guī)定，做到審計(jì)執(zhí)法公正、公平、公開。
3、強(qiáng)化監(jiān)督檢查
為確保此項(xiàng)工作真正落到實(shí)處，局審管科主要負(fù)責(zé)推行說理式審計(jì)處罰決定文書工作的具體安排部署和落實(shí)工作，通過監(jiān)督、檢查、評(píng)比，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)予以糾正，并督促限期整改到位。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 9
為進(jìn)一步規(guī)范窗口工作人員的服務(wù)行為，提高行政效率和服務(wù)質(zhì)量，結(jié)合中心實(shí)際，制定本服務(wù)規(guī)范。
一、服務(wù)宗旨
規(guī)范、優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔。
二、規(guī)范化服務(wù)的內(nèi)容
�。ㄒ唬┕ぷ髦刃�
1、工作期間，工作人員應(yīng)佩帶胸牌上崗，按時(shí)上、下班，認(rèn)真做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作。
2、工作時(shí)間不準(zhǔn)在服務(wù)窗口吃東西、玩電腦游戲、網(wǎng)絡(luò)聊天、嬉笑打鬧、大聲喧嘩，不做與工作無關(guān)的事。
3、保持服務(wù)場(chǎng)所和辦公環(huán)境的整潔，辦公用品、資料擺放整齊、有序。
（二）服務(wù)語言
1、工作時(shí)，提倡講普通話。
2、接待服務(wù)對(duì)象時(shí)，要使用“您好”、“請(qǐng)”、“對(duì)不起”、“謝謝”、“再見”十字文明用語。
3、辦理有關(guān)審批手續(xù)、證件時(shí)，要使用“請(qǐng)稍候，我馬上給您辦手續(xù)”、“對(duì)不起，您還缺少xx材料，我現(xiàn)在把補(bǔ)辦件的清單給您”、“對(duì)不起，根據(jù)xx規(guī)定，您的xx不能辦理，請(qǐng)?jiān)彙�、“我這里辦好后，下一個(gè)是xx窗口”、“對(duì)不起，如果我工作中有失誤，請(qǐng)您指正”、“歡迎您多提寶貴意見”、“您慢走，再見”等文明用語。
4、禁止使用傷害感情，激化矛盾的語言。如：“我不管，問別人去”、“我還沒上班，等會(huì)再說”、“我要下班了，你快點(diǎn)”、“我剛才已經(jīng)說過，你怎么還問”、“你這人真笨”、“我就是這樣的，你能把我怎么樣”、“你去投訴好了”、“不知道”等。
（三）服務(wù)態(tài)度
1、接待服務(wù)對(duì)象時(shí)應(yīng)主動(dòng)起立、主動(dòng)打招呼。
2、接聽電話時(shí)，要首先講“您好”；對(duì)待服務(wù)對(duì)象，必須做到“三個(gè)一樣”：即領(lǐng)導(dǎo)與群眾一個(gè)樣、生人與熟人一個(gè)樣、本地人與外地人一個(gè)樣。接待時(shí)做到“三聲”：即來有迎聲、問有答聲、走有送聲。
3、服務(wù)對(duì)象來咨詢有關(guān)問題時(shí)，要主動(dòng)熱情、耐心周到、百問不厭、百查不煩、解釋全面，不準(zhǔn)冷落、刁難、訓(xùn)斥和歧視。
4、服務(wù)對(duì)象提出意見、建議和批評(píng)時(shí)，要耐心聽取，不予爭(zhēng)辯，做到有則改之、無則加勉。
5、服務(wù)對(duì)象出現(xiàn)誤解，出言不遜時(shí)，要做好政策的宣傳和解釋工作，不要與其爭(zhēng)吵，也不要與其爭(zhēng)辯，及時(shí)向窗口負(fù)責(zé)人匯報(bào)，妥善解決；重大問題要及時(shí)報(bào)告中心監(jiān)督（投訴）科，并向中心領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。
�。ㄋ模┓⻊�(wù)儀表
工作時(shí)，必須著裝整齊。執(zhí)法部門（單位）窗口工作人員提倡著規(guī)定的制服，其他部門（單位）窗口的工作人員著裝必須莊重、整潔，儀表舉止要端莊、大方、文明、自然，站、坐的姿勢(shì)要端正，工作期間不準(zhǔn)在服務(wù)臺(tái)內(nèi)、外穿拖鞋。
�。ㄎ澹┓⻊�(wù)設(shè)施
1、工作窗口應(yīng)備有與工作相關(guān)的法律、規(guī)章、政策、文本等，以利于做好宣傳與解答。
2、工作窗口應(yīng)置放足夠的《辦事指南》以備辦事人員查詢。
3、工作窗口應(yīng)置有告示牌，遇有特殊情況不能正常辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)出告示。
�。┓⻊�(wù)質(zhì)量
1、應(yīng)一次性告之服務(wù)對(duì)象其申辦事項(xiàng)所需的全部材料，并主動(dòng)介紹下一步應(yīng)在哪個(gè)工作窗口辦理。
2、主動(dòng)向服務(wù)對(duì)象提供申報(bào)資料的范本與式樣；書寫的批文、單據(jù)等應(yīng)表述完整、字跡清楚、準(zhǔn)確無誤。
3、優(yōu)質(zhì)、高效辦理各類服務(wù)事項(xiàng)，在承諾時(shí)限內(nèi)應(yīng)盡可能做到早辦件、快辦件，方便企業(yè)和群眾。
三、規(guī)范化服務(wù)的.管理
規(guī)范化服務(wù)工作在行政服務(wù)中心的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，各工作窗口人員要切實(shí)做好本職工作，做到嚴(yán)格要求、嚴(yán)格管理。規(guī)范化服務(wù)將納入日常的考核與管理，主要以監(jiān)督科日常督查的形式，對(duì)規(guī)范化服務(wù)進(jìn)行檢查和監(jiān)督。檢查采用自查、抽查、互查、暗訪等方式，檢查結(jié)果將作為“評(píng)先創(chuàng)優(yōu)”的重要依據(jù)。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，將依據(jù)有關(guān)制度、規(guī)定進(jìn)行處理。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 10
一、內(nèi)部控制的基本概念與目標(biāo)
內(nèi)部控制是行政單位為實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，通過內(nèi)部監(jiān)督、內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部核查等手段，建立和完善的一系列管理措施和制度。其主要目標(biāo)包括：
1、合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)；
2、確保資產(chǎn)安全和使用有效；
3、保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整；
4、有效防范舞弊和預(yù)防腐��；
5、提高公共服務(wù)的效率和效果。
二、內(nèi)部控制的主要原則
行政單位在建立和實(shí)施內(nèi)部控制時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：
全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)覆蓋單位的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和業(yè)務(wù)流程；
重要性原則：關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，采取更為嚴(yán)格的控制措施；
制衡性原則：在機(jī)構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制；
適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)與單位的業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，并隨著外部環(huán)境的變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。
三、內(nèi)部控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與措施
內(nèi)部控制環(huán)境的建設(shè)：加強(qiáng)單位內(nèi)部文化建設(shè)，提高全體員工的內(nèi)部控制意識(shí)，確保內(nèi)部控制的有效實(shí)施；
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)：定期對(duì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；
控制活動(dòng)的實(shí)施：通過不相容崗位相互分離、內(nèi)部授權(quán)審批控制、歸口管理、預(yù)算控制、財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制、會(huì)計(jì)控制、單據(jù)控制等手段，確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合規(guī)性和安全性；
信息與溝通：建立有效的信息系統(tǒng)和溝通機(jī)制，確保內(nèi)部控制信息的及時(shí)傳遞和共享；
內(nèi)部監(jiān)督與改進(jìn)：通過內(nèi)部審計(jì)、自我評(píng)價(jià)等方式，對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行改進(jìn)。
四、內(nèi)部控制工作的組織實(shí)施
1、明確內(nèi)部控制工作的'責(zé)任主體和職責(zé)分工，確保各項(xiàng)控制措施得到有效執(zhí)行；
2、加強(qiáng)內(nèi)部控制工作的培訓(xùn)和宣傳，提高全體員工的內(nèi)部控制意識(shí)和能力；
3、定期對(duì)內(nèi)部控制工作進(jìn)行評(píng)估和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題；
4、建立內(nèi)部控制工作的持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，不斷完善和優(yōu)化內(nèi)部控制體系。
綜上所述，行政單位內(nèi)部控制工作方案是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要綜合考慮單位的實(shí)際情況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定切實(shí)可行的控制措施和實(shí)施方案。通過加強(qiáng)內(nèi)部控制工作，行政單位可以進(jìn)一步提高管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合規(guī)性和安全性。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 11
一、明確內(nèi)部控制目標(biāo)
行政單位內(nèi)部控制的核心目標(biāo)是確保經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合規(guī)性，保障資產(chǎn)安全，維護(hù)財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性，并有效預(yù)防腐敗和舞弊行為，同時(shí)提高公共服務(wù)的效率和質(zhì)量。
二、建立內(nèi)部控制體系
組織架構(gòu)：設(shè)立專門的內(nèi)部控制部門或指定牽頭部門，明確各部門在內(nèi)部控制中的職責(zé)和角色，確保內(nèi)部控制工作的有序開展。
制度建設(shè)：制定和完善內(nèi)部控制相關(guān)的規(guī)章制度，包括財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目管理等方面的制度，確保內(nèi)部控制有章可循。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：定期開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，識(shí)別和分析單位面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的影響。
三、實(shí)施內(nèi)部控制措施
預(yù)算控制：加強(qiáng)預(yù)算編制和執(zhí)行的管理，確保預(yù)算的合理性和有效性，防止預(yù)算超支和浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。
財(cái)產(chǎn)保護(hù)：建立完善的資產(chǎn)管理制度，對(duì)單位的.固定資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)等進(jìn)行定期盤點(diǎn)和核對(duì)，確保資產(chǎn)的安全和完整。
會(huì)計(jì)控制：規(guī)范會(huì)計(jì)核算流程，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，防止會(huì)計(jì)舞弊和錯(cuò)誤的發(fā)生。
內(nèi)部監(jiān)督：加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)察工作，對(duì)單位的內(nèi)部控制執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改。
四、加強(qiáng)內(nèi)部控制宣傳和培訓(xùn)
通過開展內(nèi)部控制宣傳和培訓(xùn)活動(dòng)，提高全體員工的內(nèi)部控制意識(shí)和能力，確保內(nèi)部控制工作的有效實(shí)施。
五、持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部控制體系
根據(jù)內(nèi)部控制工作的實(shí)施情況和外部環(huán)境的變化，不斷調(diào)整和完善內(nèi)部控制體系，確保其適應(yīng)性和有效性。
通過以上措施的實(shí)施，可以建立起一套科學(xué)、有效的行政單位內(nèi)部控制工作方案，為單位的健康發(fā)展和公共服務(wù)的提升提供有力保障。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 12
一、內(nèi)部控制目標(biāo)
行政單位內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括：
1、合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)。
2、確保資產(chǎn)安全和使用有效。
3、保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)完整。
4、有效防范舞弊和預(yù)防腐敗。
5、提高公共服務(wù)的效率和效果。
二、內(nèi)部控制原則
行政單位在建立和實(shí)施內(nèi)部控制時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：
全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
重要性原則：內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。
制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時(shí)兼顧運(yùn)營(yíng)效率。
適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)與國(guó)家有關(guān)規(guī)定和單位的實(shí)際情況相適應(yīng)，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。
三、內(nèi)部控制方法
行政單位可以采用以下內(nèi)部控制方法：
不相容崗位相互分離：確保不同崗位之間職責(zé)明確，相互制約，防止權(quán)力濫用。
內(nèi)部授權(quán)審批控制：明確各崗位的授權(quán)范圍和審批權(quán)限，確保決策的科學(xué)性和合理性。
歸口管理：對(duì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)，提高管理效率。
預(yù)算控制：通過預(yù)算編制、執(zhí)行和調(diào)整等環(huán)節(jié)，對(duì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行事前、事中和事后的控制。
財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制：采取定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保單位資產(chǎn)的安全和完整。
會(huì)計(jì)控制：通過規(guī)范的會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)報(bào)告制度，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性。
四、內(nèi)部控制實(shí)施步驟
行政單位可以按照以下步驟實(shí)施內(nèi)部控制：
1、制定內(nèi)部控制制度和規(guī)范，明確內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則和方法。
2、設(shè)立內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門，負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)內(nèi)部控制工作。
3、開展內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別和分析單位面臨的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
4、設(shè)計(jì)并執(zhí)行內(nèi)部控制措施，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取相應(yīng)的控制手段。
5、開展內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和審計(jì)，檢查內(nèi)部控制的`有效性和合規(guī)性。
6、根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果和審計(jì)意見，對(duì)內(nèi)部控制進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。
五、內(nèi)部控制保障措施
為確保內(nèi)部控制工作的有效實(shí)施，行政單位還應(yīng)采取以下保障措施：
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制宣傳和培訓(xùn)，提高全體員工的內(nèi)部控制意識(shí)和能力。
2、建立內(nèi)部控制信息溝通機(jī)制，確保內(nèi)部控制信息的及時(shí)傳遞和共享。
3、強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督和檢查，確保內(nèi)部控制工作的規(guī)范性和有效性。
4、建立內(nèi)部控制獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)內(nèi)部控制工作表現(xiàn)突出的單位和個(gè)人給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違反內(nèi)部控制規(guī)定的單位和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
通過以上工作方案的實(shí)施，行政單位可以建立健全的內(nèi)部控制體系，提高單位的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保障單位的健康發(fā)展和社會(huì)公眾的利益。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 13
一、工作方案目標(biāo)
確保內(nèi)部控制工作符合相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求，有效防范和控制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)，保障單位資產(chǎn)安全，提高財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性，并促進(jìn)單位公共服務(wù)水平的提升。
二、組織架構(gòu)與職責(zé)
1、成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任成員，負(fù)責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)內(nèi)部控制工作。
2、設(shè)立內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制工作的具體組織和實(shí)施。
3、明確各部門在內(nèi)部控制中的職責(zé)和分工，形成相互配合、相互制約的工作機(jī)制。
三、內(nèi)部控制制度建設(shè)
1、制定和完善內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)章制度，包括財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目管理、合同管理等方面的'制度。
2、建立內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
四、內(nèi)部控制實(shí)施措施
1、加強(qiáng)內(nèi)部控制的宣傳和培訓(xùn)，提高全體員工的內(nèi)部控制意識(shí)和能力。
2、實(shí)施不相容崗位相互分離，確保各崗位之間的制衡和監(jiān)督。
3、推行內(nèi)部授權(quán)審批控制，明確各級(jí)審批權(quán)限和流程，防止越權(quán)審批和違規(guī)操作。
4、實(shí)行歸口管理，確保各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有明確的責(zé)任主體和管理部門。
5、加強(qiáng)預(yù)算控制和財(cái)務(wù)收支管理，確保資金使用的合規(guī)性和有效性。
五、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)與監(jiān)督
1、建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。
2、對(duì)內(nèi)部控制工作中存在的問題和不足進(jìn)行整改和完善，形成持續(xù)改進(jìn)的良性循環(huán)。
六、信息內(nèi)部公開與溝通
1、建立信息內(nèi)部公開機(jī)制，確保內(nèi)部控制工作的透明度和公正性。
2、加強(qiáng)內(nèi)部溝通，促進(jìn)各部門之間的信息共享和協(xié)作配合。
通過實(shí)施以上工作方案，行政單位可以加強(qiáng)內(nèi)部控制工作，提高管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，為單位的持續(xù)、健康發(fā)展提供有力保障。請(qǐng)注意，具體的工作方案需要根據(jù)單位的實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整和完善。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 14
一、內(nèi)部控制目標(biāo)
合理保證單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)，遵循國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)政策。
確保資產(chǎn)安全完整，防止資產(chǎn)流失和浪費(fèi)。
保證財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，為決策提供有力支持。
有效防范舞弊和預(yù)防腐敗，維護(hù)單位聲譽(yù)和形象。
提高公共服務(wù)的效率和效果，滿足社會(huì)需求和公眾期望。
二、內(nèi)部控制原則
全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)貫穿單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面控制。
重要性原則：在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項(xiàng)和高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，采取更為嚴(yán)格的控制措施。
制衡性原則：內(nèi)部控制應(yīng)在治理結(jié)構(gòu)、機(jī)構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督的機(jī)制。
適應(yīng)性原則：內(nèi)部控制應(yīng)與單位的業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競(jìng)爭(zhēng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)水平等相適應(yīng)，并隨著外部環(huán)境的變化、單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。
三、內(nèi)部控制方法
不相容崗位相互分離：確保不同崗位之間職責(zé)明確、相互制衡，防止權(quán)力濫用。
內(nèi)部授權(quán)審批控制：明確各層級(jí)人員的授權(quán)范圍和審批權(quán)限，規(guī)范審批流程。
歸口管理：對(duì)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)一管理和協(xié)調(diào)，確保資源有效利用。
預(yù)算控制：通過預(yù)算編制、執(zhí)行和調(diào)整等環(huán)節(jié)，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行事前、事中和事后的控制。
財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制：采取定期盤點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全完整。
會(huì)計(jì)控制：加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算和監(jiān)督，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
四、內(nèi)部控制實(shí)施步驟
建立內(nèi)部控制組織體系：明確內(nèi)部控制職能部門或牽頭部門，建立溝通協(xié)調(diào)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制。
制定內(nèi)部控制制度：根據(jù)單位實(shí)際情況和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定具體的內(nèi)部控制制度。
開展內(nèi)部控制培訓(xùn)：提高全體員工的內(nèi)部控制意識(shí)和能力，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
實(shí)施內(nèi)部控制監(jiān)督：建立內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。
持續(xù)改進(jìn)內(nèi)部控制：根據(jù)監(jiān)督檢查結(jié)果和外部環(huán)境的`變化，及時(shí)修訂和完善內(nèi)部控制制度。
五、內(nèi)部控制保障措施
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)重視：?jiǎn)挝活I(lǐng)導(dǎo)應(yīng)高度重視內(nèi)部控制工作，為內(nèi)部控制提供有力保障。
明確責(zé)任分工：各部門應(yīng)明確各自在內(nèi)部控制中的職責(zé)和任務(wù)，形成合力。
強(qiáng)化信息化支撐：利用信息化手段提高內(nèi)部控制的效率和效果，降低人為錯(cuò)誤和舞弊風(fēng)險(xiǎn)。
總之，行政單位內(nèi)部控制工作方案是一個(gè)系統(tǒng)工程，需要全體員工的共同努力和持續(xù)改進(jìn)。通過加強(qiáng)內(nèi)部控制，可以提高單位的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，為單位的持續(xù)健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
行政單位內(nèi)部控制工作方案 15
一、總體目標(biāo)
通過內(nèi)部控制工作方案的實(shí)施，實(shí)現(xiàn)以下目標(biāo)：
1、確保行政單位的各項(xiàng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求；
2、保障單位資產(chǎn)的安全、完整和有效使用；
3、提高財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和完整性，為決策提供有力支持；
4、促進(jìn)單位內(nèi)部管理水平的提升，提高工作效率和公共服務(wù)質(zhì)量。
二、主要任務(wù)
建立健全內(nèi)部控制體系：制定和完善內(nèi)部控制制度，明確各項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限，形成科學(xué)、合理、有效的內(nèi)部控制機(jī)制。
加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和防范：對(duì)單位內(nèi)部存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施，確保各項(xiàng)活動(dòng)的穩(wěn)健運(yùn)行。
規(guī)范財(cái)務(wù)管理：嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家財(cái)務(wù)制度和會(huì)計(jì)制度，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。
強(qiáng)化監(jiān)督和檢查：建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，定期對(duì)內(nèi)部控制工作進(jìn)行檢查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改。
三、實(shí)施步驟
制定實(shí)施方案：結(jié)合單位實(shí)際情況，制定內(nèi)部控制工作實(shí)施方案，明確各項(xiàng)任務(wù)和責(zé)任人。
宣傳和培訓(xùn)：加強(qiáng)內(nèi)部控制工作的宣傳和培訓(xùn)，提高全體人員的.內(nèi)控意識(shí)和能力。
組織實(shí)施：按照實(shí)施方案的要求，逐步推進(jìn)內(nèi)部控制工作的落實(shí)。
監(jiān)督和評(píng)估：建立監(jiān)督和評(píng)估機(jī)制，對(duì)內(nèi)部控制工作的實(shí)施效果進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行改進(jìn)。
四、保障措施
加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)：成立內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和任務(wù)，統(tǒng)籌推進(jìn)內(nèi)部控制工作。
建立健全責(zé)任制度：明確各級(jí)人員的職責(zé)和權(quán)限，形成責(zé)任清晰、層層落實(shí)的工作機(jī)制。
強(qiáng)化信息化建設(shè)：利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，建立內(nèi)部控制信息平臺(tái)，提高內(nèi)部控制工作的效率和準(zhǔn)確性。
通過以上內(nèi)部控制工作方案的實(shí)施，可以有效提升行政單位的管理水平和公共服務(wù)效率，確保各項(xiàng)活動(dòng)的規(guī)范、合法和高效運(yùn)行。同時(shí)，也需要全體人員的共同努力和持續(xù)改進(jìn)，不斷完善內(nèi)部控制體系，提高內(nèi)控工作的質(zhì)量和效果。
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