企業(yè)內(nèi)控的自查報告范文
難忘的工作生活已經(jīng)告一段落了，回首這段時間的工作，存在的問題非常值得總結(jié)，讓我們一起認真地寫一份自查報告吧。相信許多人會覺得自查報告書很難寫吧，下面是小編幫大家整理的企業(yè)內(nèi)控的自查報告范文，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
XX長財證券有限責(zé)任公司(以下簡稱“XX長財”)作為廣東精藝金屬股份有限公司(以下簡稱“精藝股份”或“公司”)持續(xù)督導(dǎo)的保薦機構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(20XX年修訂)、《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(20XX年修訂)、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對精藝股份《20XX年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》有關(guān)內(nèi)容進行了審慎核查，具體情況如下：
一、保薦機構(gòu)進行的核查工作
XX長財指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運行情況等有關(guān)事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內(nèi)部審計部等相關(guān)部門進行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門委員會會議的相關(guān)資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實施情況等多方面對公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進行了核查，并對精藝股份《20XX年度內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進行了逐項核查。
二、公司內(nèi)部控制評價結(jié)論
根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準日，不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會認為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。
根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準
日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。
自內(nèi)部控制評價報告基準日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。
三、公司內(nèi)部控制評價工作情況
公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。
1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的99.51%。
2、納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設(shè)、資金活動、資產(chǎn)管理、銷售管理、財務(wù)報告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)。
(1)組織架構(gòu)
公司建立了以股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層為主體、規(guī)范運作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的'組織職能機構(gòu)和二級產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級負責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經(jīng)營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運營的規(guī)范有序運行。
(2)企業(yè)文化
隨著經(jīng)營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認同價值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。
(3)人力資源
公司建立和實施了較科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、教育、考核、獎懲、晉升、淘汰等人事管理制度，對人員引進、勞動合同訂立、考勤管理、薪酬結(jié)構(gòu)、績效獎懲等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范，形成了有效的激勵機制。
(4)制度建設(shè)
為了加強和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部控制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和風(fēng)險防范能力，結(jié)合公司實際情況及需要，20XX年度公司制定了《風(fēng)險投資管理制度》、《股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》、《限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》，進一步修訂了《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》等內(nèi)部控制管理制度。
(5)資金活動
針對資金管理工作，公司及各重要業(yè)務(wù)子公司均建立了完善的管理制度，包括資金使用審批、對外投資、貨幣資金管理等方面。公司嚴格按照相關(guān)管理制度做好資金管理工作，確保公司資金使用符合合理性、效率性、安全性的原則，確保為公司發(fā)展提供充足的資金支持。
(6)資產(chǎn)管理
公司制定了較為完善的《固定資產(chǎn)管理制度》，對公司固定資產(chǎn)的購置、登記、管理、處置以及相關(guān)財務(wù)核算進行了明確規(guī)定。公司對固定資產(chǎn)進行嚴格的登記、管理及記錄，嚴格控制固定資產(chǎn)的日常管理和維護，保護固定資產(chǎn)安全。
(7)銷售業(yè)務(wù)
各銷售機構(gòu)在管理層的指導(dǎo)下，對行業(yè)和市場進行深入的研究和預(yù)測，在此基礎(chǔ)上，按照公司項目發(fā)展戰(zhàn)略和總體運營目標，制定、調(diào)整銷售計劃和銷售策略，確保銷售業(yè)務(wù)的順利進行。
(8)財務(wù)報告
公司財務(wù)部門直接負責(zé)編制公司財務(wù)報告，嚴格按照國家會計政策等法律法規(guī)和公司相關(guān)內(nèi)控制度的規(guī)定完成工作，確保公司財務(wù)報告真實、準確、完整。
針對公司年度財務(wù)報告，公司按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所進行審計，并在審計基礎(chǔ)上由會計師事務(wù)所出具審計報告，保證公司財務(wù)報告不存在重大差錯。同時，對于財務(wù)報告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度執(zhí)行，在此過程中對相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進行及時的登記監(jiān)督，保證公司財務(wù)信息不會提前泄露。
(9)信息披露
公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等規(guī)定，并結(jié)合自身實際情況制定了《信息披露管理辦法》、《投資者關(guān)系管理辦法》、《內(nèi)幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息內(nèi)部報告制度》、《年報信息披露重大差錯責(zé)任追究制度》、《獨立董事年度報告工作制度》等制度規(guī)定，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對信息的合理篩選、核對、分析、整合，確保信息的及時、有效。利用EAS、ERP系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺，使得各管理層級、各部門、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。
(10)子公司管理
為加強子公司的管理，確保子公司規(guī)范、高效、有序的運作，促進子公司健康發(fā)展，提升公司整體資產(chǎn)運營質(zhì)量，維護公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)我國《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及公司《章程》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定了《子公司管理制度》。截止20XX年12月31日，公司共有四家全資子公司。按制度要求，公司主要通過向各控股子公司及參股公司委派董事、監(jiān)事、高級管理人員，加強對其財務(wù)工作監(jiān)督，重大信息溝通和日常工作監(jiān)管等方式對控股子公司及參股公司進行監(jiān)控，上述控股子公司不存在違反法律法規(guī)的情形。
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