2016年度監(jiān)事會工作報告
工作報告是指向上級機關匯報本單位、本部門、本地區(qū)工作情況、做法、經驗以及問題的報告。工作報告主要是在匯報例行工作或臨時工作情況時使用，是報告中常見的一種。除工作報告之外，報告還有情況報告和答復報告兩類。下面是關于2016年度監(jiān)事會工作報告，歡迎閱讀!
2016年度監(jiān)事會工作報告
各位監(jiān)事：
2016 年度，公司監(jiān)事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等相關法律、法規(guī)及部門規(guī)章等規(guī)范性文件的要求，有效地履行了監(jiān)督職責，保證了公司的規(guī)范運作。監(jiān)事會成員認真履行自身職責，列席或出席本年度歷次董事會和股東大會。監(jiān)事會現將 2016 年度監(jiān)事會工作報告如下：
一、監(jiān)事會會議召開情況
2016 年度，公司監(jiān)事會共召開了 10 次會議，會議具體情況如下：
1、2016 年 4 月 19 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過了《關于增加公司注冊資本并修訂<公司章程>的議案》、《關于修訂<募集資金專項存儲管理制度>的議案》、《關于設立募集資金專戶并簽訂三方監(jiān)管協(xié)議的議案》、《關于使用募集資金置換先期投入資金的議案》、《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。
2、2016 年 4 月 26 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《公司 2015 年度監(jiān)事會工作報告》、《公司 2015 年度財務決算報告》、《公司 2015 年度利潤分配方案的預案》、《關于修訂<公司章程>的議案》、《公司 2015年度內部控制自我評價報告》、《公司 2015 年度報告及其摘要》、《關于 2016 年度日常關聯(lián)交易的議案》、《關于對全資子公司提供擔保的議案》、《關于續(xù)聘 2016年度審計機構的議案》、《公司 2016 年第一季度報告及其摘要》。3、2016 年 5 月 6 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十一次會議，審議通過了《關于使用募集資金向全資子公司浙江露通機電有限公司增資的議案》、《關于全資子公司浙江露通機電有限公司設立募集資金專項賬戶的議案》、《關于設立有限合伙企業(yè)暨關聯(lián)交易的議案》、《關于向北京瀚華露笑投資合伙企業(yè)(有限合伙)增資的議案》。
4、2016 年 8 月 16 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了：《公司 2016 年半年度報告及其摘要》。
5、2016 年 9 月 7 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了：《關于公司符合發(fā)行股份及支付現金購買資產并募集配套資金條件的議案》、《關于公司進行重大資產重組并募集配套資金方案的議案》、《關于公司與上海正昀股東簽署附生效條件的<發(fā)行股份及支付現金購買資產協(xié)議>的議案》、《關于公司與上海正昀股東簽署附生效條件的<利潤補償協(xié)議>的議案》、《關于公司與愛多能源股東簽署附生效條件的<發(fā)行股份及支付現金購買資產協(xié)議>的議案》、《關于公司與愛多能源股東簽署附生效條件的<利潤補償協(xié)議>的議案》、《關于本次交易符合<關于規(guī)范上市公司重大資產重組若干問題的規(guī)定>第四條規(guī)定的議案》、《關于公司本次交易不構成關聯(lián)交易的議案》、《關于本次交易構成重大資產重組但不構成借殼上市的議案》、《關于本次交易符合<上市公司重大資產重組管理辦法>第四十三條規(guī)定的議案》、《關于公司股票價格波動是否達到<關于規(guī)范上市公司信息披露及相關各方行為的通知>第五條相關標準的說明的議案》、《關于公司<發(fā)行股份及支付現金購買資產并募集配套資金預案>的議案》。6、2016 年 9 月 9 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關于支付現金收購浙江中科正方電子技術有限公司 100%股權的議案》。
7、2016 年 10 月 19 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了：《關于公司進行重大資產重組并募集配套資金方案的議案》、《關于本次交易符合<關于規(guī)范上市公司重大資產重組若干問題的規(guī)定>第四條規(guī)定的議案》、《關于公司本次交易不構成關聯(lián)交易的議案》、《關于本次交易符合<上市公司重大資產重組管理辦法>第四十三條規(guī)定的議案》、《關于公司重大資產重組攤薄即期回報及填補回報措施的議案》、《關于公司<發(fā)行股份及支付現金購買資產并募集配套資金報告書(草案)>及其摘要的議案》、《關于露笑科技股份有限公司發(fā)行股份購買資產定價的依據及公平合理性說明的議案》、《關于評估機構的獨立性、評估假設前提的合理性、評估方法與評估目的相關性以及評估定價公允性的意見的議案》、《關于批準本次交易相關審計報告、評估報告及備考審閱報告的議案》。
8、2016 年 10 月 20 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了：《2016 年第三季度報告正文》。
9、2016 年 12 月 19 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關于授權全資子公司順通新能源汽車有限公司開展租賃業(yè)務的議案》、《關于擬設立融資租賃全資子公司的議案》。10、2016 年 12 月 27 日，在公司會議室召開了第三屆監(jiān)事會第十八次會議，審議通過了《關于更換會計師事務所的議案》。
二、監(jiān)事會對公司有關事項的意見
2016 年度，公司監(jiān)事會對董事會審議的定期報告、內控評價報告、關聯(lián)交易、發(fā)行股份購買資產等重要事項進行了監(jiān)督檢查，對下列事項發(fā)表了意見：
1、檢查公司依法運作情況報告期內，監(jiān)事會成員列席或出席公司董事會和股東大會，對公司的決策程序及董事、高級管理人員履行情況進行了嚴格的監(jiān)督。監(jiān)事會認為，公司嚴格按照有關法律、法規(guī)及《公司章程》等的規(guī)定規(guī)范運作，決策程序合法，不存在違規(guī)經營情況;公司董事、高級管理人員能按照國家有關法律、法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定，忠實勤勉地履行其職責，未發(fā)現任何有損于公司和股東利益的行為。
2、檢查公司財務及定期報告審核情況
監(jiān)事會審核了公司定期財務報告，認為公司財務制度健全，財務運作規(guī)范、財務狀況良好，財務報告真實、準確、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。
監(jiān)事會對定期報告發(fā)表了書面審核意見，認為董事會編制和審議的公司年報、半年報和季報程序符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
3、對內部控制自我評價報告的審核情況
監(jiān)事會對公司內部控制自我評價報告審核認為：公司根據有關法律法規(guī)的規(guī)定建立健全了較為合理、完善的內部控制規(guī)范體系，并在經營活動中得到了有效執(zhí)行，總體上符合監(jiān)管機構的相關要求。公司董事會出具的年度內部控制評價報告真實、客觀地反映了當前公司內部控制的建設及運行情況。
4、對公司關聯(lián)交易進行核查
公司在報告期內發(fā)生的日常關聯(lián)交易的決策程序符合有關法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
三、公司監(jiān)事會 2017 年度工作計劃
2017 年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)履行監(jiān)事會職責，監(jiān)督公司依法運作情況，督促內部控制體系的建設和有效運行，進一步完善公司法人治理結構，維護好公司及廣大股東的合法權益。
2016年度監(jiān)事會工作報告
2016年度，公司監(jiān)事會按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，本著對全體股東負責的態(tài)度，認真履行《公司法》和《公司章程》賦予的職責。報告期內，監(jiān)事會共召開七次會議，并列席了年度股東大會和董事會會議，認真聽取了公司在生產經營、投資活動和財務運作等方面的情況，參與了公司重大事項的決策，對公司定期報告進行審核，對公司經營運作、董事和高級管理人員的履職情況進行了監(jiān)督，促進了公司規(guī)范運作水平的提高。
一、監(jiān)事會工作情況
報告期內，公司監(jiān)事會共召開七次會議，會議審議事項如下：
1、2016年1月29日，公司以現場的形式召開了第二屆監(jiān)事會第三次會議，會議審議通過了《關于確認公司最近三年(2013年1月1日至2015年12月31日)財務報表的議案》。
2、2016年5月18日，公司以現場的形式召開了第二屆監(jiān)事會第四次會議，會議審議通過了《關于監(jiān)事會2015年度工作報告的議案》、《關于2015年度公司內部控制自我評價報告的議案》、《關于繼續(xù)聘請中審眾環(huán)會計師事務所(特殊普通合伙)為公司2016年審計機構的議案》。
3、2016年8月8日，公司以現場的形式召開了第二屆監(jiān)事會第五次會議，會議審議通過了《關于確認公司最近三年及一期(2013年1月1日至2016年6月30日)財務報表的議案》。
4、2016年10月24日，公司以現場的形式召開了第二屆監(jiān)事會第六次會議，會議審議通過了《關于公司2016年第三季度季度報告及其正文的`議案》。
5、2016年11月17日，公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監(jiān)事會第七次會議，會議審議通過了《關于修改<監(jiān)事會議事規(guī)則>的議案》。
6、2016年12月16日，公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監(jiān)事會第八次會議，會議審議通過了《關于以募集資金置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》。
7、2016年12月28日，公司以現場及通訊相結合的形式召開了第二屆監(jiān)事會第九次會議，會議審議通過了《關于以募集資金補充置換預先已投入募投項目自籌資金的議案》。
二、公司規(guī)范運作情況
1、公司法人治理情況
報告期內，公司股東大會和董事會嚴格依照國家有關法律法規(guī)和《公司章程》行使職權。會議的召集、召開、表決和決議等程序合法合規(guī)。各位董事和高級管理人員盡職盡責，嚴格執(zhí)行股東大會和董事會決議，未發(fā)現違反法律、法規(guī)和公司章程或損害公司利益的行為。
報告期內，經中國證券監(jiān)督管理委員會核準，公司股票已于2016年10月31日在上海證券交易所上市。公司根據本次發(fā)行上市的實際情況及《上市公司章程指引》的規(guī)定，修訂了《公司章程》以及《股東大會議事規(guī)則》、《董事會議事制度》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《對外投資管理制度》、《關聯(lián)交易決策制度》、《公司內幕信息知情人登記管理制度》、《公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持公司股份及其變動管理規(guī)則》、《年報信息披露重大差錯責任追究制度》等公司治理制度。
2、檢查公司財務狀況
報告期內，監(jiān)事會對公司各項財務制度的執(zhí)行情況進行了認真的檢查，強化了對公司財務狀況和財務成果的監(jiān)督。監(jiān)事會認為公司財務管理規(guī)范，內控制度嚴格，未發(fā)現違規(guī)擔保，也不存在應披露而未披露的擔保事項。
3、公司的關聯(lián)交易情況
報告期內，監(jiān)事會對公司關聯(lián)交易事項的履行情況進行了監(jiān)督和核查，認為公司發(fā)生的關聯(lián)交易均按公平交易的原則進行，定價公允，程序合規(guī)，不存在損害公司和關聯(lián)股東利益的行為。
4、公司的內控規(guī)范工作情況
報告期內，公司根據監(jiān)管部門對上市公司內控規(guī)范的要求，繼續(xù)落實內控規(guī)范工作方案，陸續(xù)組織實施了 2016年度內控規(guī)范工作;組織實施了控股子公司的財務收支情況和銷售與收款環(huán)節(jié)的內控執(zhí)行情況的檢查工作，確保了控股子公司財務信息的真實、完整和準確;組織實施了公司在建工程的監(jiān)督檢查工作，確保了公司在建工程的規(guī)范運作。結合實際情況修改、補充、完善公司及控股子公司的管理，進一步提高了公司及控股子公司的經營管理水平和風險防范能力,保護了股東權益，促進了公司的可持續(xù)發(fā)展。
5、公司建立和實施內幕信息知情人登記管理制度的情況
公司嚴格按照上市公司監(jiān)管的有關要求，為規(guī)范公司內幕信息管理行為，加強公司內幕信息保密工作，防范內幕信息知情人員濫用知情權、泄露內幕信息、進行內幕交易，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定及《公司章程》和《信息披露管理制度》等相關規(guī)定，制定內幕信息知情人登記管理制度，有效防范內幕信息泄露及利用內幕信息進行交易的行為。
經核查，監(jiān)事會認為：報告期內，未發(fā)現公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他內幕信息相關人員利用內幕信息或通過他人買賣公司股票的行為。
6、監(jiān)事會對定期報告的審核意見
公司監(jiān)事會認真審議了公司董事會編制的定期報告，認為定期報告的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內部管理制度的各項規(guī)定，其內容與格式符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的各項規(guī)定，所包含的信息能從各個方面真實、準確地反映出公司的財務狀況，未發(fā)現參與編制和審議定期報告的人員有違反保密規(guī)定的行為。中審眾環(huán)會計師事務所(特殊普通合伙)對公司 2016年年度財務狀況進行了審計，并出具了標準無保留意見的審計報告。公司2016年年度財務報告真實反映了公司的財務狀況和經營成果。
7、監(jiān)事會對公司募集資金使用情況的核查意見
報告期內，監(jiān)事會對公司首次公開發(fā)行股票募集資金的使用情況進行了核查，認為公司募集資金的存放和實際使用符合中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所關于上市公司募集資金存放和使用的相關規(guī)定，不存在違規(guī)使用募集資金的行為，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
三、監(jiān)事會2017年工作計劃
2017年，公司監(jiān)事會將繼續(xù)嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和國家有關法律法規(guī)的規(guī)定，忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責，進一步促進公司的規(guī)范運作，主要工作計劃如下：
1、按照法律法規(guī)，認真履行職責。2017年，監(jiān)事會將繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會工作機制和運行機制，認真貫徹執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規(guī)，完善對公司依法運作的監(jiān)督管理，加強與董事會、管理層的工作溝通，依法對董事會、高級管理人員進行監(jiān)督，以使其決策和經營活動更加規(guī)范、合法。按照《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，定期組織召開監(jiān)事會工作會議，繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，依法列席公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。
會工作機制和運行機制，認真貫徹執(zhí)行《公司法》、《證券法》、《公司章程》及其它法律、法規(guī)，完善對公司依法運作的監(jiān)督管理，加強與董事會、管理層的工作溝通，依法對董事會、高級管理人員進行監(jiān)督，以使其決策和經營活動更加規(guī)范、合法。按照《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定，定期組織召開監(jiān)事會工作會議，繼續(xù)加強落實監(jiān)督職能，依法列席公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。
2、加強監(jiān)督檢查，防范經營風險。第一，堅持以財務監(jiān)督為核心，依法對公司的財務情況進行監(jiān)督檢查。第二，進一步加強內部控制制度，定期向公司了解情況并掌握公司的經營狀況，特別是重大經營活動和投資項目，一旦發(fā)現問題，及時提出建議并予以制止和糾正。第三，經常保持與內部審計和公司所委托的會計事務所進行溝通及聯(lián)系，充分利用內外部審計信息，及時了解和掌握有關情況。第四，重點關注公司高風險領域，對公司重大投資、募集資金管理、關聯(lián)交易等重要方面實施檢查。
3、加強監(jiān)事會自身建設。積極參加監(jiān)管機構及公司組織的有關培訓，同時加強會計審計和法律金融知識學習，不斷提升監(jiān)督檢查的技能，拓寬專業(yè)知識和提高業(yè)務水平，嚴格依照法律法規(guī)和公司章程，認真履行職責，更好地發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督職能。加強職業(yè)道德建設，維護股東利益。
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