監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
工作報(bào)告，范文中的一種形式。它是指黨的機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體，按照有關(guān)規(guī)定，定期或不定期地向上級(jí)機(jī)關(guān)或法定對(duì)象匯報(bào)工作。下面為您整理的是監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，歡迎參考。
道氏技術(shù)2016年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2016年度，公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小投資者權(quán)益的角度出發(fā)，本著對(duì)全體股東認(rèn)真負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，對(duì)公司主要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，現(xiàn)將監(jiān)事會(huì) 2016年主要工作內(nèi)容匯報(bào)如下：
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)五次會(huì)議，沒(méi)有發(fā)生否決議案的情形。具體情況匯報(bào)如下：
1、2016年 1月 29日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì) 2016年第 1次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于調(diào)整非公開(kāi)發(fā)行募集資金投資項(xiàng)目實(shí)際投入金額的議案》。
2、2016年 3月 11日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì) 2016年第 2次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》、《關(guān)于單項(xiàng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備和存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的議案》和《關(guān)于新增商業(yè)保理業(yè)務(wù)相關(guān)會(huì)計(jì)估計(jì)的議案》。
3、2016年 4月 22日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì) 2016年第 3次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于公司<2015年年度報(bào)告>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2016年第一季度報(bào)告>的議案》、《關(guān)于公司<2015年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》、《關(guān)于公司<2015年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告>的議案》、《關(guān)于公司 2015 年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》、《關(guān)于<2015 年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明>的議案》、《關(guān)于<2015 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告>的議案》、《關(guān)于<公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)說(shuō)明>的議案》、《關(guān)于聘任 2016年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》、《關(guān)于 2016年度公司向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》、《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》、《關(guān)于 2016年度董監(jiān)高薪酬與考核方案的議案》、《關(guān)于 2015年度計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》和《關(guān)于修訂<募集資金管理制度>的議案》。
4、2016年 8月 26日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì) 2016年第 4次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<2016年半年度報(bào)告>及其摘要的議案》和《關(guān)于<2016年半年度募集資金存放與使用情況報(bào)告>的議案》。
5、2016年 10月 28日，公司召開(kāi)第三屆監(jiān)事會(huì) 2016年第 5次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于<2016年第三季度報(bào)告>及其摘要的議案》。
二、 監(jiān)事會(huì)對(duì)公司相關(guān)事項(xiàng)的.監(jiān)督情況
(一)公司依法運(yùn)作情況報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》等規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議。對(duì)公司 2016年依法運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：公司有健全和完善內(nèi)部控制制度;信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確;董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，運(yùn)作規(guī)范，勤勉盡職;公司董事、高級(jí)管理人員履行公司職務(wù)時(shí)均能勤勉盡職，嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，維護(hù)公司利益，不存在違反法律、法規(guī)、《公司章程》和損害公司利益的行為。
(二)檢查公司財(cái)務(wù)的情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理和經(jīng)營(yíng)成果進(jìn)行了監(jiān)督和檢查，并認(rèn)真細(xì)致的審核。檢查認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控機(jī)制健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、會(huì)計(jì)無(wú)重大遺漏和虛假記載，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)公司 2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告所出具的審計(jì)意見(jiàn)是客觀、公正的，財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
(三)募集資金使用情況
監(jiān)事會(huì)檢查了報(bào)告期內(nèi)公司募集資金的存放使用與管理情況，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，沒(méi)有變更投向和用途，按照預(yù)定計(jì)劃實(shí)施。公司不存在改變募集資金使用計(jì)劃和損害股東利益的情形，不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)展，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。
(四)公司投資及出售資產(chǎn)情況報(bào)告期內(nèi)，公司的主要投資情況為：
1、2016年 4月，公司以人民幣 6，000萬(wàn)元向青島昊鑫新能源科技有限公司，獲得其 20%股權(quán);2016年 6月，公司以人民幣 11，800萬(wàn)元向青島昊鑫新能源科技有限公司原股東收購(gòu)35%股權(quán)，收購(gòu)后公司擁有共計(jì) 55%股權(quán)。
2、2016年 5月，公司以人民幣 5，000萬(wàn)元向湖南金富力新能源股份有限公司增資，獲得其 15.01%股權(quán)。
3、2016年 6月，公司設(shè)立全資子公司湖南道氏新能源材料有限公司，注冊(cè)資本 5，000萬(wàn)元。
3、2016 年 12 月，公司以人民幣 8，400 萬(wàn)元向廣東佳納能源科技有限公司增資，獲得其 23%股權(quán)。
以上事項(xiàng)履行了必要的審批程序，符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。
(五)公司關(guān)聯(lián)交易情況報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)施非公開(kāi)發(fā)行股票，董事長(zhǎng)榮繼華先生參與認(rèn)購(gòu)，獲配 100萬(wàn)股(公司實(shí)施 2015年度權(quán)益分配方案后增加至 200萬(wàn)股)。榮繼華先生認(rèn)購(gòu)公司本次發(fā)行股份的關(guān)聯(lián)交易符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，定價(jià)公允，沒(méi)有損害中小股東的利益，不會(huì)影響公司保持獨(dú)立性。
(六)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況
公司已經(jīng)建立內(nèi)幕信息知情人管理制度。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，積極做好內(nèi)幕信息保密和管理工作，未發(fā)生內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種的情況;公司及相關(guān)人員未發(fā)生因內(nèi)幕信息知情人登記管理制度執(zhí)行或涉嫌內(nèi)幕交易被監(jiān)管部門(mén)采取監(jiān)管措施或行政處罰的情況。
三、對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)
公司監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)《2016 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》進(jìn)行了認(rèn)真審議，發(fā)表如下審核意見(jiàn)：公司依據(jù)有關(guān)規(guī)定建立了較為完善的內(nèi)部控制體系和規(guī)范運(yùn)行的內(nèi)部控制環(huán)境;
公司內(nèi)部控制體系的建立對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，保證了經(jīng)營(yíng)管理的合法合規(guī)與資產(chǎn)安全，確保了財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息的真實(shí)完整，提高了經(jīng)營(yíng)效率與效果，促進(jìn)了公司發(fā)展戰(zhàn)略的穩(wěn)步實(shí)現(xiàn);公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
2017 年，監(jiān)事會(huì)將進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事的內(nèi)部學(xué)習(xí)，持續(xù)增強(qiáng)與監(jiān)管部門(mén)的溝通和聯(lián)系，適應(yīng)上市公司的監(jiān)管需要。嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)政策的規(guī)定，勤勉忠實(shí)的履行職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，完善公司治理結(jié)構(gòu)，有效維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
精華制藥2016年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
一、監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)了 6次會(huì)議。
1、2016年 1月 30日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議在南通市文景國(guó)際大酒店以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)：
(1)審議通過(guò)《2015年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;
(2)審議通過(guò)《2015年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;
(3)審議通過(guò)《2015年年度報(bào)告全文及摘要》;
(4)審議通過(guò)《2015年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》;
(5)審議通過(guò)《2015年度利潤(rùn)分配預(yù)案》;
(6)審議通過(guò)《關(guān)于募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》;
(7)審議通過(guò)《關(guān)于高級(jí)管理人員年薪考核的議案》;
(8)審議通過(guò)《關(guān)于子公司 2016年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》。
2、2016年 4月 9日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)加通訊方式召開(kāi)：
(1)審議通過(guò)《2016年一季度報(bào)告全文及正文》。
3、2016 年 6 月 30 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi)：
(1)審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易條件的議案》;
(2)逐項(xiàng)審議通過(guò)了《關(guān)于發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易方案的議案》;
(3)審議通過(guò)了《關(guān)于本次重組構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》;
(4)審議通過(guò)了《關(guān)于本次重組履行程序完備性、合規(guī)性及提交法律文件有效性的議案》;
(5)審議通過(guò)了《關(guān)于本次交易不構(gòu)成<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第十條規(guī)定的借殼上市的議案》;
(6)審議通過(guò)了《關(guān)于本次重組符合<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第四十三條第二款規(guī)定的議案》;
(7)審議通過(guò)了《關(guān)于本次重組符合<關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定>第四條規(guī)定的議案》;
(8)審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)南通產(chǎn)業(yè)控股集團(tuán)有限公司免于以要約方式增持公司股份的議案》;
(9)審議通過(guò)了《關(guān)于<精華制藥集團(tuán)股份有限公司發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案>議案》;
(10)審議通過(guò)了《關(guān)于公司簽訂<精華制藥集團(tuán)股份有限公司向石振祥、陳本順、石利平等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議書(shū)>、<精華制藥集團(tuán)股份有限公司與寧波鼎亮嘉億股權(quán)投資中心(有限合伙)之現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)協(xié)議書(shū)>的議案》;
(11)審議通過(guò)了《關(guān)于公司簽訂<精華制藥集團(tuán)股份有限公司向石振祥、陳本順、石利平等發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)之盈利補(bǔ)償協(xié)議>的議案》。
4、2016 年 8 月 26 日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)加通訊方式召開(kāi)：
(1)審議通過(guò)了《2016年半年度報(bào)告全文及摘要》;
(2)審議通過(guò)了《關(guān)于 2016年半年度募集資金年度存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告》;
(3)審議通過(guò)了《前次募集資金使用情況報(bào)告》。
5、2016年 10月 24日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議在公司會(huì)議室以現(xiàn)場(chǎng)加通訊方式召開(kāi)：
(1)審議通過(guò)了《2016年三季度報(bào)告全文及正文》。
6、2016年 11月 26日，第三屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議以通訊方式召開(kāi)：
(1)審議通過(guò)了《關(guān)于終止發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì) 2016年度有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)成員認(rèn)真履行職責(zé)，積極開(kāi)展工作，列席了歷次董事會(huì)，并對(duì)公司規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等有關(guān)方面進(jìn)行了一系列監(jiān)督、審核活動(dòng)。公司監(jiān)事會(huì)經(jīng)過(guò)認(rèn)真研究，形成以下獨(dú)立意見(jiàn)：
1、公司依法運(yùn)作情況報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》的有關(guān)法規(guī)和制度，并遵循《證券法》的要求進(jìn)行規(guī)范化運(yùn)作。本著審慎經(jīng)營(yíng)、有效防范、化解資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)的原則，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，決策科學(xué)合理，程序規(guī)范合法，公司的內(nèi)控制度繼續(xù)完善并得到切實(shí)執(zhí)行。監(jiān)事會(huì)在監(jiān)督公司董事及高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況時(shí)，未發(fā)現(xiàn)任何違法違規(guī)的行為，亦未發(fā)現(xiàn)任何損害股東權(quán)益的問(wèn)題。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況
監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審查了公司董事會(huì)準(zhǔn)備提交股東大會(huì)審議的公司 2016 年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告、公司 2016年度利潤(rùn)分配方案、經(jīng)審計(jì)的 2016年度財(cái)務(wù)報(bào)告等有關(guān)材料。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司 2016年度的財(cái)務(wù)決算報(bào)告真實(shí)可靠，公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)合理，財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況良好;天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告及所涉及事項(xiàng)是客觀公正的，真實(shí)反映了公司 2016年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。
3、內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告
對(duì)董事會(huì)關(guān)于公司 2016 年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告進(jìn)行了審核，認(rèn)為公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度體系并能有效地執(zhí)行，公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)和運(yùn)行情況。
4、對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見(jiàn)：
報(bào)告期內(nèi)，本公司共計(jì)發(fā)生 11，510.13萬(wàn)元日常關(guān)聯(lián)交易，屬于公司正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍，此類(lèi)關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是參照市場(chǎng)公允價(jià)格，遵循平等、自愿、等價(jià)、有償?shù)脑瓌t，未發(fā)現(xiàn)損害本公司及股東利益的情況。
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