處罰報告

關(guān)于處罰報告

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關(guān)于處罰報告1

麗江市交通局：

　　根據(jù)麗政辦發(fā)（20xx）131號文件的通知要求，對規(guī)范行政審批行為、規(guī)范行政復(fù)議行為、規(guī)范行政處罰行為做了具體的文件通知要求，其中對行政處罰行為部分要求制定細化、量化行政處罰自由裁量權(quán)工作方案和基準制度進行自檢自查，現(xiàn)將我局行政處罰自由裁量權(quán)基準制度的自檢自查情況匯報如下：

　　一、梳理行政處罰事項

　　對受市局委托由各單位負責實施的行政處罰的執(zhí)法事項進行梳理，對含有自由裁量權(quán)內(nèi)容的行政處罰的執(zhí)法依據(jù)（包括頒布機關(guān)、處罰的違法行為、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法權(quán)限、執(zhí)法程序、強制措施、處罰種類、處罰標準及自由裁量幅度等）編制目錄。

　　二、制定行政處罰自由裁量權(quán)基準制度

　　各單位在梳理行政執(zhí)法依據(jù)的基礎(chǔ)上，對法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件中可量化和細化的行政處罰項目，按照違法行為的`性質(zhì)、事實、情節(jié)、社會危害程度和當事人的主觀過錯等因素，結(jié)合行政執(zhí)法實際情況，將違法行為一般劃分

　　為特別輕微、輕微、一般、嚴重和特別嚴重五個檔次，并且對每個檔次的違法行為，盡可能以列舉方式明確規(guī)定違法行為的具體表現(xiàn)情形。在此基礎(chǔ)上，對每個檔次的違法行為在法定的幅度內(nèi)按照比例確定不同的處罰基準。

　　三、制定行政處罰自由裁量權(quán)基準制度適用的基本程序

　　明確制定行政處罰自由裁量權(quán)基準制度適用的基本程序，確保裁量權(quán)基準在實際工作中得以運用。原則上可按以下程序進行。

　　1、海事處罰案件辦案機構(gòu)查明事實后應(yīng)當依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章及市局制定的行政處罰自由裁量權(quán)基準制度提出處罰建議，并在調(diào)查終結(jié)報告中對所建議的處罰檔次說明其事實、理由和依據(jù)；

　　2、海事處罰辦案機構(gòu)對辦案機構(gòu)的處罰建議進行審核。辦案機構(gòu)對其所建議的處罰檔次沒有作出相關(guān)說明的，法制機構(gòu)應(yīng)當退卷并要求辦案機構(gòu)做出說明；

　　3、海事行政執(zhí)法機構(gòu)認為辦案機構(gòu)所建議的處罰檔次缺少必要的證據(jù)證明的，應(yīng)當要求辦案機構(gòu)補充有關(guān)證據(jù)。辦案機構(gòu)無法提供有效證據(jù)證明的，法制機構(gòu)可直接根據(jù)案情提出改變處罰檔次的意見；

　　4、海事執(zhí)法機構(gòu)認為辦案機構(gòu)所建議的處罰檔次不當或因辦案機構(gòu)建議的處罰檔次無有效證據(jù)證明，提出改變

　　處罰檔次審核意見的，也應(yīng)當說明理由；

　　5、上一級海事執(zhí)法機構(gòu)審核完畢后，提交案件合議機構(gòu)合議，經(jīng)單位主要負責人同意決定最終擬處罰檔次；

　　6、擬作出的處罰因當事人陳述、申辯或舉行聽證，或因新的證據(jù)出現(xiàn)，應(yīng)當降低或者提高適用檔次的，經(jīng)合議后由單位主要負責人決定；

　　7、各區(qū)縣海事執(zhí)法部門內(nèi)部審核程序外，在執(zhí)法文書中也應(yīng)當向被處罰人告知適用處罰檔次和具體裁量的理由。具體適用過程中，應(yīng)當在行政處罰告知書、聽證告知書中告知。行政處罰決定書中處罰內(nèi)容與處罰告知書、聽證告知書中不一致的，行政處罰決定書應(yīng)當明確告知。被處罰人要求查閱行政處罰基準制度具體內(nèi)容的，海事執(zhí)法機關(guān)不得拒絕。

　　四、自檢自查中存在的原因及整改措施

　　由于各區(qū)縣海事執(zhí)法部門在行政處罰當中對行政執(zhí)法主體的行政處罰的相關(guān)法律、法規(guī)文件吃不透，對相關(guān)文件的精神領(lǐng)悟不全面造成行政執(zhí)法當中處罰依據(jù)不夠完善，不夠全面。我局對各區(qū)縣海事部門提出整改措施建議對各區(qū)海事部門加強行政執(zhí)法培訓力度。并與各縣職能部門交叉交流學習。

關(guān)于處罰報告2

　　案件調(diào)查終結(jié)報告根據(jù)內(nèi)容不同可以分為五類,包括擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬不予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告、擬予銷案的調(diào)查終結(jié)報告、擬送其他機關(guān)處理的調(diào)查終結(jié)報告和其他終止調(diào)查的調(diào)查終結(jié)報告。相關(guān)程序規(guī)定對不同類型的案件調(diào)查終結(jié)報告有不同的內(nèi)容要求。

　　辦案機構(gòu)認為違法事實成立,應(yīng)當給予當事人行政處罰的,應(yīng)撰寫調(diào)查終結(jié)報告。

　　擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告由首部、正文和尾部三部分構(gòu)成。其中,正文包括7個方面的`內(nèi)容:

　　1.當事人的基本情況。

　　當事人是自然人的,應(yīng)當寫明姓名、性別、年齡、身份證號碼、職業(yè)或工作單位、住所等情況。當事人是法人或其他組織的,應(yīng)當寫明名稱、住所以及法定代表人或主要負責人的姓名和職務(wù)等情況。

　　2.違法事實。

　　違法事實包括當事人實施違法行為的時間、地點、目的、手段,以及違法情節(jié)、違法所得、違法后果等一系列實際情況。記載違法事實,應(yīng)客觀真實、內(nèi)容全面、重點突出。

　　3.相關(guān)證據(jù)及其證明內(nèi)容。

　　相關(guān)證據(jù)是指辦案人員在調(diào)查取證過程中收集到的,能夠證明案件事實的書證、物證、證人證言、視聽資料、計算機數(shù)據(jù)、當事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。既然是相關(guān)證據(jù),就一定與案件事實密不可分,無論其是否有利于當事人。

　　證明內(nèi)容是辦案人員對證據(jù)與當事人違法行為關(guān)聯(lián)性的分析論證。對于重大案件及證據(jù)較多甚至相互矛盾的復(fù)雜案件,在調(diào)查終結(jié)報告中說明證明內(nèi)容非常必要,有利于辦案機構(gòu)對證據(jù)的全面性、關(guān)聯(lián)性及證明力進行梳理,去偽存真,正確認定違法事實;有利于核審機構(gòu)進行審查,以及最終作出行政處罰決定。

　　4.案件性質(zhì)。

　　案件性質(zhì)是指違法行為所屬的具體類型,如無照經(jīng)營、虛假廣告、商標侵權(quán)或不正當競爭。這項內(nèi)容涉及辦案機構(gòu)對所調(diào)查違法行為的定性和認識,以及法律適用問題。

　　5.自由裁量的理由。

　　說明自由裁量的理由,即辦案機構(gòu)在調(diào)查終結(jié)報告中說明其對所列違法行為原則上如何處罰,是從輕、從重還是減輕處罰,這樣處罰的理由是什么。在行政處罰案件中,辦案機構(gòu)應(yīng)該考慮當事人違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度及其主觀過錯情況,根據(jù)立法的目的、原則和相關(guān)規(guī)定,在職權(quán)范圍內(nèi)決定是否處罰以及如何處罰。

　　6.處罰依據(jù)。

　　處罰依據(jù)即辦案機構(gòu)擬具體適用的法律條文。需要注意的是,在調(diào)查終結(jié)報告中應(yīng)具體寫明所依據(jù)法律的名稱和具體條文,不能籠統(tǒng)地寫成依據(jù)某法或者依據(jù)有關(guān)規(guī)定。在調(diào)查終結(jié)報告中寫明處罰依據(jù),是案件法律適用正確的基礎(chǔ)。

　　7.處罰建議。

　　處罰建議即辦案機構(gòu)最后對案件當事人提出的具體處罰意見,包括明確的行政處罰種類、幅度或數(shù)額。

　　除制作擬予行政處罰的調(diào)查終結(jié)報告外,辦案機構(gòu)還應(yīng)草擬行政處罰建議書,連同案卷交核審機構(gòu)核審。

關(guān)于處罰報告3

　　為進一步加強《行政處罰法》的貫徹實施，增強依法行政觀念，根據(jù)市政府法制辦《關(guān)于開展行政處罰行政處罰情況自查的通知》的文件精神要求，我局認真組織開展了行政處罰實施情況的自查工作，現(xiàn)將近三年來行政處罰工作開展情況報告如下：

　　一、 行政處罰實施情況

　　銅陵市港航(地方海事)管理局于去年10月份由原銅陵市地方海事(港航管理)局與銅陵市港口局規(guī)費征稽中心組建成立。近三年來，在市交通運輸局、省地方海事局指導(dǎo)下，兩局行政執(zhí)法工作有序開展，行政處罰工作依法依規(guī)進行，辦結(jié)了港口類行政處罰2起，海事類行政處罰3起，累計行政處罰5件，其中：2件為一般程序，3件為簡易程序。5起行政處罰案件均已結(jié)案，并未發(fā)生處罰當事人要求行政復(fù)議及訴訟的情況。通過有效行政執(zhí)法和適度的行政處罰措施，嚴厲打擊了行業(yè)內(nèi)違法經(jīng)營行為，保護了港口、船舶運輸從業(yè)人員合法利益，營造了公平有序的市場環(huán)境，同時廣大的行業(yè)從業(yè)人員也獲得了守法教育。

　　二、 執(zhí)法制度建設(shè)及落實情況

　　多年來，在執(zhí)法工作中我們一直注重各項行政執(zhí)法制度的貫徹執(zhí)行，行政處罰工作嚴格保證違法事實清楚、證據(jù)確鑿以及所遵循的法律法規(guī)依據(jù)準確無誤。今年我局制定了各項行政執(zhí)法制度，進一步規(guī)范行政執(zhí)法工作，局水上綜合執(zhí)法大隊及局屬各單位在辦公場所對執(zhí)法依據(jù)、處罰程序等進行了公示，同時我局安排專項執(zhí)法經(jīng)費及執(zhí)法交通工具，充分保障各項執(zhí)法工作的正常開展。

　　三、 規(guī)范處罰裁量權(quán)情況

　　我局在開展行政處罰過程中，遵循相關(guān)法律法規(guī)，充分考慮違法事實及對社會產(chǎn)生的危害影響，嚴格保護違法相對人的合法權(quán)利及精確執(zhí)法人員處罰裁定問題。在具體行政處罰行為中，我局認真貫徹落實《銅陵市規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》，科學合理量化行政處罰自由裁量權(quán)，按照“服務(wù)-教育-整改-處罰”四步程序?qū)嵤┬姓�處罰，同時依照《安徽省海事港航行政處罰自由裁量權(quán)參照執(zhí)行標準(試行)》開展行政處罰，杜絕了行政處罰處罰標準隨意性。

　　四、行政執(zhí)法隊伍情況

　　1、行政處罰主體情況。我局現(xiàn)內(nèi)設(shè)機構(gòu)9個，局直屬水上交通綜合執(zhí)法大隊1個，局下設(shè)大通、五松、順安3個港航(地方海事)管理處，9個港航(地方海事)管理所。其中局直屬水上交通綜合執(zhí)法大隊以銅陵市港航(地方海事)管理局名義開展行政處罰，落實全局行政執(zhí)法工作，下屬處所不承擔行政處罰任務(wù)。

　　2、執(zhí)法人員情況。全市港航(地方海事)系統(tǒng)現(xiàn)有正式在編人員125人，其中具有各類行政執(zhí)法資格的人員是114人，全部持證上崗。11人系新招錄人員及其他綜合崗位人員尚未取得執(zhí)法資格。

　　3、執(zhí)法培訓、考核等情況。近年來，我局以提高執(zhí)法隊伍綜合素質(zhì)為目的，加強行政執(zhí)法人員對新法規(guī)、新知識的學習和掌握，以規(guī)范化建設(shè)為主線，以隊伍建設(shè)為抓手，提升執(zhí)法隊伍綜合行政執(zhí)法水平和能力，加強隊伍建設(shè)，規(guī)范執(zhí)法行為，更好地適應(yīng)規(guī)范化建設(shè)和改革的需要，建立一支政治堅定、品德高尚、作風優(yōu)良、紀律嚴明的`執(zhí)法隊伍。每年我局開展一次集中培訓工作，同時各單位把法律法規(guī)的學習也納入平時工作中，今年我局制定了隊伍素質(zhì)提升工程行動計劃(20xx-2016年)，把法律法規(guī)學習也納入了行動計劃。并且我局把行政執(zhí)法工作納入年度考核考核內(nèi)容，同時加強對執(zhí)法人員的管理和監(jiān)督，嚴格按照安徽省交通行政執(zhí)法規(guī)范開展行政執(zhí)法工作，制定了《局行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度》、《局行政執(zhí)法錯案追究制度》等制度，近年來，未發(fā)生一起執(zhí)法人員違紀行為和錯案情況。

　　五、當前行政處罰中存在的問題

　　1、全系統(tǒng)執(zhí)法人員的素質(zhì)差參不齊，執(zhí)法力量與執(zhí)法水平有待進一步提高。

　　2、由于我市港口發(fā)展歷史遺留問題，針對當前發(fā)生的港口違法行為，行政處罰執(zhí)行難度較大，需要相關(guān)執(zhí)法單位綜合執(zhí)法。

　　六、下一步行政處罰相關(guān)措施

　　1、進一步強化依法實施行政處罰的意識。以法制宣傳和法制培訓為抓手，抓好執(zhí)法人員法律法規(guī)培訓學習，在思想上高度重視并加強《行政處罰法》及行業(yè)法律法規(guī)的學習，營造一個良好的行政執(zhí)法氛圍。

　　2、規(guī)范依法實施行政處罰的行為。以事實為根據(jù)，法律法規(guī)依據(jù)為處罰準繩，進一步規(guī)范處罰程序、保障行政相對人的合法權(quán)利，行政處罰實行集體討論，及時結(jié)案。同時正確把握和處理好嚴肅執(zhí)法與合理裁量、行政處罰與思想教育、依法行政的關(guān)系。落實執(zhí)法責任制、執(zhí)法過錯責任追究制，嚴格追究執(zhí)法人員在實施行政處罰過程中違法違規(guī)行為。

　　3、建立健全執(zhí)法聯(lián)動機制。積極探索建立與長江海事、長江航道、水務(wù)、環(huán)保.、安監(jiān)、公安、法院等部門聯(lián)動辦案機制，密切與相關(guān)部門配合,齊抓共管，促進我市港航水運行政處罰措施的有效落實。

關(guān)于處罰報告4

市生態(tài)環(huán)境局：

　　按照市局《關(guān)于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》要求，我分局對行政處罰案件進行自查�，F(xiàn)將自查情況匯報如下：

　　一、工作開展情況

　�。ㄒ唬└叨戎匾暋⒕�心組織。近年來，我局緊緊圍繞全縣中心工作，堅持依法行政、規(guī)范執(zhí)法行為，加強執(zhí)法監(jiān)督檢查，完善執(zhí)法程序，依法公開、公平、公正辦案，在行政執(zhí)法處罰過程中，堅持兩人以上持證上崗、亮證執(zhí)法，并嚴格執(zhí)行行政處罰工作程序，按程序時限辦案，確保行政處罰程序合法。20××年1月至20××年7月，我分局已辦結(jié)的行政執(zhí)法案件共49件，其中20××年36件， 20××年13件。

　�。ǘ�）依法行政、嚴格執(zhí)法。

　　一是嚴格按照《中華人民共和國行政處罰法》和環(huán)境保護相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序進行管理和執(zhí)法，所辦理的案件均屬我局行政執(zhí)法的`職權(quán)范圍，無越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有辦案執(zhí)法人員均取得了行政執(zhí)法資格，做到持證上崗。

　　二是執(zhí)法辦案均嚴格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、審查決定、送達和執(zhí)行等法定程序依次進行，執(zhí)法辦案的每個步驟都嚴謹規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責任人員簽字認可，每個案件都由相關(guān)負責人簽批。

　　三是行政處罰案件所認定的違法事實既有合法有效的當事人詢問筆錄、書證材料，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強，對當事人違法事實認定比較清楚。

　　四是辦理違法建設(shè)案件嚴格按照《河北省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量標準》執(zhí)行，所有的行政處罰案件都經(jīng)過了集體討論決定，適用法律依據(jù)正確，適用法律條款準確，作出的處罰決定合法合理。五是行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷比較整潔，并及時進行歸檔保存。

　　二、存在問題及下步工作

　　我局行政處罰工作雖然取得了一定成績，但與市局的要求還有一定的差距，在調(diào)查取證、筆錄制作、案卷整理等方面還存在一些不足。下一步，我局將從強化環(huán)境行政執(zhí)法監(jiān)督工作，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高環(huán)境行政執(zhí)法案件辦理質(zhì)量方面重點做好以下工作。一是繼續(xù)加強執(zhí)法人員法律法規(guī)理論學習，提高執(zhí)法能力。二是嚴格執(zhí)法程序，提高行政處罰案件質(zhì)量。

　　20××年7月30日

關(guān)于處罰報告5

　　市法制辦：

　　按照你辦《關(guān)于開展行政處罰實施情況監(jiān)督檢查的通知》（蚌府法〔20xx〕24號）要求，我局組織力量對水行政處罰案卷和貫徹執(zhí)行《行政處罰法》、《罰款決定與罰款收繳分離實施辦法》、《行政機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》、《政府信息公開條例》、《安徽省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》和水法律法規(guī)等實施行政處罰工作情況進行了自查。通過自查，我局水行政處罰案件都能依法按規(guī)定辦理，沒有出現(xiàn)違法違規(guī)現(xiàn)象。現(xiàn)將自查情況報告如下：

　　一、認真梳理結(jié)案歸檔案卷，組織自查

　　我局對20xx.7.1～20xx.6.30日期間的案卷進行認真梳理，共梳理出結(jié)案歸檔的水行政處罰案卷80卷，其中20xx年下半年52卷，20xx年上半年28卷，對結(jié)案歸檔的案卷進行了自查。通過自查，進一步完善提高了我市水行政處罰的案卷質(zhì)量。

　　二、明確合法實施行政處罰的主體、權(quán)限和依據(jù)

　　我局各水行政執(zhí)法單位依據(jù)《中華人民共和國水法》、《水土保持法》、《防洪法》、《中華人民共和國河道管理條例》、《安徽省河道采砂管理辦法》、《取水許可和水資源管理條例》、《安徽省水工程管理和保護條例》、《安徽省抗旱條例》、《安徽省水工程費收交利用和管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)定對我市水行政職權(quán)進行認真梳理，明確合法實施行政處罰的主體、權(quán)限和依據(jù)，制定行政職權(quán)流程圖，包括行政審批流程圖、水規(guī)費征繳流程圖、水行政處罰流程圖、水事案件查處流程圖，報送市法制辦等部門，并在市政府信息公開網(wǎng)和蚌埠水利信息網(wǎng)公布。我局在日常執(zhí)法工作中，嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定的依據(jù)和權(quán)限開展工作，自覺接受上級主管機關(guān)和人民群眾的監(jiān)督，并根據(jù)法律法規(guī)的.修訂及時調(diào)整更新行政執(zhí)法依據(jù)和崗位職責，并向社會公布，對行政職權(quán)實行動態(tài)管理。

　　三、嚴格實施行政處罰的合法程序

　　我局一直重視執(zhí)法程序，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)的要求，嚴格按照安徽省水行政執(zhí)法文書示范格式文本規(guī)定的程序開展行政執(zhí)法活動，認真執(zhí)行行政處罰告知制度、聽證制度、罰繳分離制度和收支兩條線管理等制度，做到層層把關(guān)，嚴格審核，從立案到案件辦結(jié)以及案卷的歸檔等方面，都嚴格按照程序進行，20xx年下半年至20xx年上半年期間，我局沒有出現(xiàn)因執(zhí)法程序方面違反規(guī)定的現(xiàn)象。

　　四、加強水行政執(zhí)法隊伍建設(shè)

　　為規(guī)范執(zhí)法工作，我們一直注重執(zhí)法隊伍建設(shè)，把建設(shè)一支作風過硬、業(yè)務(wù)精良的執(zhí)法隊伍當作頭等大事來抓，長抓不懈。行政執(zhí)法人員在執(zhí)法活動中，要求全部持證上崗，執(zhí)法證件每年按時參加年審，對不合格人員的執(zhí)法證件按要求收回上繳法制辦集中銷毀。按市法制辦要求，認真做好執(zhí)法證件到期換證工作，對沒有執(zhí)法資格證的人員一律不予換發(fā)新證，對不具備執(zhí)法資格的人員，及時進行崗位調(diào)整。我局對承擔執(zhí)法任務(wù)的單位和科室人員采取不同方式進行法律法規(guī)業(yè)務(wù)培訓，同時為執(zhí)法人員創(chuàng)造良好的學習工作環(huán)境，全面提升執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)法水平。

　　五、建立健全水行政處罰相關(guān)制度

　　為進一步規(guī)范我局行政處罰工作，正確行使水行政執(zhí)法職能，完善監(jiān)督機制，保證辦案質(zhì)量，我局制定了水行政處罰相關(guān)制度，包括案件集體審理制度、監(jiān)督制約制度、水行政錯案追究制度、案例參照制度、執(zhí)法回避制度、公開公示制度等。

　　六、依法開展行政復(fù)議、行政訴訟和對涉嫌犯罪案件移送工作

　　我局在職權(quán)范圍內(nèi)開展水行政執(zhí)法和水規(guī)費征收的過程中，會遇到一些法人、公民或其他社會組織對應(yīng)該履行的義務(wù)存在異議，提出行政復(fù)議，對此我們耐心細致地與當事人充分溝通協(xié)調(diào)，盡可能通過協(xié)調(diào)解決爭議，對一些不能通過協(xié)調(diào)解決的，都能夠按照規(guī)定進行行政復(fù)議或應(yīng)對行政復(fù)議，按時依法提交答辯材料，給申請人履行義務(wù)的一個明白賬，同時也維護了水法律的尊嚴。至今我局沒有行政訴訟和涉嫌犯罪案件。

關(guān)于處罰報告6

縣法制辦：

　　為了強化行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，進一步提高行政執(zhí)法工作能力和水平，按照xxx縣人民政府辦公室x政辦字[20××]10《關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神，我局對全系統(tǒng)20××年和20××年辦理的行政處罰案卷進行了全面清理和自查，總結(jié)成績，尋找不足，制定整改措施，使我局行政處罰案卷質(zhì)量有了較為明顯的提高，我們還以自查為契機，快速推動了全局執(zhí)法工作順利開展，現(xiàn)將我們的具體工作匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導(dǎo)、精心組織。

　　為了確保這項行政處罰案卷評查活動自查工作的順利開展，我局迅速成立了以局長xxx為組長，黨組成員、副局長xxx為副組長，各股室股長、主任為成員的行政處罰案卷評查領(lǐng)導(dǎo)小組，下發(fā)了行政處罰案卷質(zhì)量評查通知，要求局屬各單位將20××年、20××年各自辦理的各類案卷進行全面清理、細致自查，并在2日內(nèi)將行政處罰案卷自查登記表認真如實填寫、匯同自查報告一齊上交縣局審查。6月19日至6月20日，我局由副局長xxx帶隊，評查領(lǐng)導(dǎo)小組成員，深入基層所、隊，采取聽、聽匯報，看：看資料。查：逐案逐卷一案一卷核對檢查，訪：對案卷當事人進行回訪，評：對辦案情況進行評議，通過為期2天的全面自查，對查辦的.6起一般處罰案卷，79起即時處罰案卷逐條進行了檢查，通過檢查，未發(fā)現(xiàn)一例行政復(fù)議案和違法違紀人和事，各類案卷評分達85分以上。

　　二、重指導(dǎo)、抓質(zhì)量。

　　根據(jù)國家工商總局關(guān)于工商行政管理機關(guān)全面推行行政指導(dǎo)工作的意見要求，在查處違法行為過程中，以說服教育為主，處罰為輔，用行政指導(dǎo)的方式教育和幫助經(jīng)營者，為此這二年案件數(shù)量下降了、質(zhì)量較前提高了。通過對20××年、20××年查辦的各類案卷進行全面的檢查和評查，我局辦理的各類案件有以下幾個特點，一是各辦案單位辦理案件的質(zhì)量比前有很大提高，全局所辦理的各類行政處罰案件都實行了層層把關(guān)制，責任落實制。二是行政處罰案卷，事實清楚，證據(jù)充分，當事人基本情況真實詳細，案件來源清楚，案由真實可靠，程序合法，處罰適當，案卷合格率98%以上。通過這次行政處罰案卷質(zhì)量的評查和自查，未發(fā)現(xiàn)一起執(zhí)法主體不合格，處罰不當，違反程序或重復(fù)處罰現(xiàn)象。

　　三、存在問題及改進的具體措施

　　雖然我局在行政執(zhí)法中所辦理的各類案件，質(zhì)量較前有明顯提高，但經(jīng)多次評查自查，我們的工作與上級要求還有差距，有些地方還存在不足，需要我們進一步加強和改進，不斷提高。

　　總之，通過這次行政處罰案卷的評查與自查，轉(zhuǎn)變了執(zhí)法人員的執(zhí)法意識，執(zhí)法觀念，提高了執(zhí)法人員的執(zhí)法水平和執(zhí)法能力，我們要以這次行政處罰案卷評查活動為契機，結(jié)合我局實際，繼續(xù)不斷總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，取長補短，勇于進取，還應(yīng)加強學習，設(shè)定研討課題，為把全系統(tǒng)行政執(zhí)法工作推向嶄新局面而努力。

關(guān)于處罰報告7

　　《藥品管理法》賦予食品藥品監(jiān)督部門依法進行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責，這既是政府賦予我們的權(quán)力，也是我們的責任。在藥品行政處罰案件的處理中，稍有不慎或失誤，就可能引發(fā)行政復(fù)議或行政訴訟，甚至造成國家賠償?shù)膰乐睾蠊�，因此即使是一些小問題也不容忽視。本文結(jié)合工作實際，就如何降低藥品行政處罰案件執(zhí)法風險談幾點粗淺的體會。

　　一、行政執(zhí)法現(xiàn)狀

　　近年來，我市積極開展藥品和醫(yī)療器械監(jiān)督管理，取得了一定成效。藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法整體形勢逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法案件質(zhì)量也有較大提高。但是，也存在很多問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

　�。ㄒ唬┻m用法律錯誤

　　1、方法A要用，方法B要用。

　　如藥店未建立真實、完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法（暫行）》第四十七條，對藥店處以500元罰款。本案中，藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法（暫行）》又違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條，依照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條處罰。但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（暫行）是部門規(guī)章，效力低于上級法律《中華人民共和國藥品管理法》。根據(jù)法理學的理論，適用法律時，上位法比下位法更有效，當下位法與上位法發(fā)生沖突時，應(yīng)適用上位法。因此，本案應(yīng)當適用《藥品管理法》進行處罰。

　　2、適用法律和法規(guī)中的錯誤，包括適用法律和付款中的錯誤。例如，執(zhí)法人員查封了一家銷售國家美國食品藥品監(jiān)督管理局禁止藥品的藥店，認定該藥店違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條。因為這一條包含三個內(nèi)容，不能說是一般違反了《藥品管理法》第四十八條，而應(yīng)該說是違反了《藥品管理法》第四十八條第三款第（一）項，邏輯嚴密。

　�。ǘ�）行政處罰程序違法的

　　目前我國沒有統(tǒng)一的行政訴訟法，我國藥品監(jiān)督部門在執(zhí)法過程中應(yīng)當遵循的程序法有《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)督工作中，具體行政行為程序違法，管理相對人提起行政復(fù)議或者行政訴訟的，根據(jù)《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，上級行政機關(guān)或者人民法院可以責令或者判決該行政機關(guān)重新作出具體行政行為。所以，程序公正合法是非常重要的。有幾起藥品監(jiān)管程序違法的案例。

　　1、表明身份程序違法。有些執(zhí)法人員只說我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，他們來檢查，但沒有出示執(zhí)法證件，或者沒有及時出示執(zhí)法證件。表明身份是調(diào)查取證的大前提，也是所有行政檢查程序的最低要求。作為行政處罰程序，它至少有三層含義：

　�。�1）尊重當事人，樹立公務(wù)員形象；

　�。�2）注明法定處罰主體或資格；

　�。�3）在處罰違法或當事人不服處罰時，表明身份程序有利于在行政復(fù)議或行政訴訟中查明案件事實。

　　2、應(yīng)避而不避。撤訴的情形主要有三種：

　�。ㄒ唬┌讣�當事人或者其近親屬；

　�。ǘ�）與本案有直接利害關(guān)系的；

　�。ㄈ�）與案件當事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。如果我們的執(zhí)法人員在監(jiān)督檢查時知道自己的親友，就應(yīng)該主動向單位負責人申請回避，而不能只是把回避的理解變成對某人的仇殺，要求當事人回避。從我們的實踐來看，回避制度沒有得到很好的實施，很少有執(zhí)法人員主動提出回避。

　　3、說明理由。該程序是非法的。主要表現(xiàn)在管理相對人被給予行政處理時，沒有向相對人說明正當性和合理性的理由，或者理由不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現(xiàn)為在提前送達《行政處罰通知書》和《聽證通知書》的同時，不給予當事人充分行使辯護權(quán)的機會，并強制當事人簽署“對通知書內(nèi)容無異議，放棄陳述和辯護”等相關(guān)法律文書。在自由裁量權(quán)的運用上，沒有理由從輕或者從重處罰，不能說服人。

　　4、應(yīng)適用一般程序，但適用簡易程序。這是實踐中常見的情況，如對超過《行政處罰法》規(guī)定數(shù)額的罰款適用簡易程序（公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款）；沒收非法收入和財產(chǎn)應(yīng)適用簡易程序。

　　5、違反規(guī)定當場收繳罰款。有些情況下，罰款不當場收繳的，應(yīng)當當場收繳。根據(jù)《行政處罰法》，當場收繳罰款的情況主要是：（一）依法給予20元以下罰款；（2）未當場收繳后難以執(zhí)行的；（三）邊遠、水上、交通不便地區(qū)，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當事人向指定銀行繳納罰款確有困難的。經(jīng)當事人提議，行政機關(guān)及其執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。

　�。�3）部分案件事實不夠清楚，證據(jù)不足

　　個別案件的違法事實缺少違法時間和涉及的數(shù)量、價值和違法所得；有的執(zhí)法人員重視對當事人的調(diào)查詢問，忽視對原始書證、物證的收集和固定；部分案件當事人身份不明，反映當事人情況的身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照未收集成證據(jù)的；收集的證據(jù)和非法事實之間缺乏相關(guān)性。

　　（4）法律文書制作不規(guī)范

　　從目前的行政處罰案件來看，事實上、證據(jù)上、程序上的問題都是個別的，最重要的是法律文書的制作，這也是執(zhí)法人員最容易忽視的。常見的主要問題有：

　　1、被處罰單位（人）、地址（住址）、法定代表人（負責人）等執(zhí)法文書。括號內(nèi)的內(nèi)容不根據(jù)情況做取舍，需要劃掉的不劃掉。

　　2、無銷毀假劣藥品記錄，無罰沒物品處置記錄等。

　　3、備案時間不準確，如下午4：00申報時間，下午4：00備案時間，下午16：00或4：00備案時間準確，不會導(dǎo)致敗訴，但我局在訴訟過程中遇到了當事人提出的問題，為什么不避免類似問題的發(fā)生？

　　4、個別案件筆錄的當事人對筆錄的真實性沒有簽署意見。

　　5、先登記保存項目審批表，保存項目只填寫“藥品”，不指定藥品名稱。“監(jiān)督檢查類”記錄不準確，如日常監(jiān)管、藥品等。

　　6、在撰寫個案文書時，混淆了“劣藥”與“按劣藥處罰”的定義。

　　二、降低執(zhí)法風險的思考

　　作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機關(guān)和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風險或立于不敗之地，就要努力把每一個行政處罰案件辦成“鐵案”。對此，要認真把握以下幾點。

　　一、證據(jù)確鑿，收集完整

　　證據(jù)是證明案件真相的所有事實。其類型有①書證；②物證；③視聽資料；④證人證言；⑤當事人陳述；⑥鑒定結(jié)論；⑦檢查記錄和現(xiàn)場筆錄。確鑿證據(jù)不僅是行政機關(guān)認定當事人違法事實、實施行政處罰的重要保證，也是降低行政機關(guān)執(zhí)法風險的關(guān)鍵因素。證據(jù)不確鑿的，行政處罰必然存在風險。證據(jù)一般分為：①常規(guī)類型，如現(xiàn)場檢查筆錄；2核心類，如從非法渠道采購藥品的“渠道”資質(zhì)證書，如假劣藥品檢驗報告；③支持證據(jù)，如證人證言、發(fā)票賬戶等。在收集證據(jù)時，必須重視和把握證據(jù)收集的合法性、合理性和證明力。第一，證據(jù)的合法性。首先要注意證據(jù)來源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報刊文章和非法數(shù)據(jù)為依據(jù)或證據(jù)。第二，要注意取證程序的合法性。一方面，對于提前登記保存的項目，信息既要注意法定時限，也要注意內(nèi)部的事先審批和時限。另一方面，進入司法程序后，不能擅自取證、補充證據(jù)。第三，要注意數(shù)據(jù)采集的合法性�？彬灩P錄（現(xiàn)場勘驗筆錄）、證人證言（調(diào)查筆錄）、書證（發(fā)票、帳目等）。）應(yīng)當由當事人簽名、蓋章、捺指印，并由兩名具有行政處罰資格的執(zhí)法人員簽名。第二，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。第一，證據(jù)必須有關(guān)聯(lián)性，結(jié)合在一起就會形成一個嚴密的證據(jù)鏈。第二，所有證據(jù)都必須經(jīng)得起邏輯推理，尤其是證詞不能出現(xiàn)矛盾或不同的結(jié)論。

　　第三，證據(jù)要符合客觀實際，從眾多證據(jù)中篩選提取與案件有內(nèi)在聯(lián)系的主要證據(jù)和直接證據(jù)，而不是認為證據(jù)越多越好。第三，證據(jù)的證明力。第一，必須有滿足處罰定性的核心證明。如處罰制售假劣藥品的案件，必須寫明藥品檢驗機構(gòu)的質(zhì)量檢驗結(jié)果，但《藥品管理法》第四十八條第二款、第四十九條第三款第（一）、（二）、（五）、（六）項規(guī)定的情形除外。二、證明案件客觀事實的關(guān)鍵證據(jù)。在調(diào)查取證過程中，無論是證人證言、書證、勘驗筆錄、鑒定結(jié)論等。，有必要圍繞違法案件事實收集證據(jù)。

　　二、法定程序，嚴格遵守

　　在有充分證據(jù)證明違法事實存在的情況下，如果程序違法，行政處罰仍將無效，因此遵守法定程序是降低行政執(zhí)法風險的重要因素。所謂“程序”，簡而言之，就是事情的順序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時，必須時刻牢記并自覺遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》中各項程序的要求。具體來說：第一，簡易程序和一般程序。為了正確適用和嚴格區(qū)分，符合適用簡易程序的只能由簡易程序處理，符合適用一般程序的必須由一般程序處理。這兩個程序不能混淆和濫用。第二，聽證程序。作出停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者處以較大罰款的行政處罰決定，首先告知當事人有權(quán)要求聽證；第二，當事人要求聽證的，應(yīng)當嚴格按照聽證程序的要求辦理。第三，內(nèi)部審批程序。從立案到結(jié)案的全過程，無論是領(lǐng)導(dǎo)還是執(zhí)法人員，都要注意各種執(zhí)法文書的.審批和簽字，不能掉以輕心，出現(xiàn)錯誤。

　　三、適用法律，準確規(guī)范

　　證據(jù)和法定程序是行政處罰的前提條件，適用法律規(guī)定的準確規(guī)范是行政處罰的重要保證，也是降低行政執(zhí)法風險的重要因素。首先要客觀全面地分析證據(jù)，做到定性準確。第一，在違法活動中一定要有分量，要準確；第二，案件定性條款要規(guī)范，符合引用法律中的“法律責任”或“相應(yīng)的處罰項目條款”。二是要寫法律條文全稱，不能縮寫或縮略，也不能擅自造字。比如《中華人民共和國藥品管理法》不能寫成《藥品法》，經(jīng)不起行政復(fù)議和行政訴訟。第三，引用的法律條文要具體，項目和目的絕不限于條款和段落。第四，適用條款要全面。藥品被污染的，應(yīng)當直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項，并引用第四十八條第一款。只有法律明確規(guī)定禁止生產(chǎn)、銷售假藥，才能以假藥論處。

　　四、把握規(guī)模，加強審計

　　“尺度”是由法律行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害性所體現(xiàn)的。藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員在查處違法案件時，要高度重視和注意掌握這一重要的動態(tài)因素，它與前三個要素形成了緊密的辯證統(tǒng)一關(guān)系。輕微的過失和錯誤，一是關(guān)系到我們公正、公正的執(zhí)法形象，二是可能導(dǎo)致行政復(fù)議和訴訟，三是為司法機關(guān)提供了變更判決或決定敗訴的把柄。因此，一方面要制定從重、從輕、減輕和免除處罰的規(guī)則。第二，堅持公開、公平、公正的原則，實事求是，統(tǒng)一標準，互不關(guān)心。第三，要嚴格把握自由裁量權(quán)，在處罰標準上要平等對待性質(zhì)相同的案件。另一方面，要從頭到尾把握和堅持復(fù)習。一是要嚴格執(zhí)行合議庭制度和重大案件集體討論制度，依靠集體智慧和力量防止自由裁量權(quán)濫用；二是要建立內(nèi)部監(jiān)督約束機制，落實行政執(zhí)法責任制和問責制度；第三，建立并實施由法律人員具體承擔的案件審查和審計程序。

　　充分發(fā)揮法制機構(gòu)職能，加強制度建設(shè)，完善行政執(zhí)法程序，加強行政執(zhí)法案卷評查和行政執(zhí)法檢查。記錄考評結(jié)果，作為單位目標考核和執(zhí)法人員績效考評的依據(jù)，嚴格落實行政執(zhí)法責任，形成激勵機制，推進依法行政。

　　五、文件規(guī)范，文字嚴謹

　　執(zhí)法文書的制作水平直接反映了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也是降低執(zhí)法風險的決定性因素，因為任何違法和不當?shù)膱?zhí)法都會在執(zhí)法文書中得到體現(xiàn)。提高執(zhí)法文書制作水平是保證執(zhí)法、降低執(zhí)法風險的重要措施。第一，事實描述要清晰準確。非法醫(yī)療器械的時間、地點、數(shù)量、金額、批號、產(chǎn)地等。對違法行為應(yīng)當準確描述。二是告知當事人自己的權(quán)利必須在文書中明確記載，必要時可以當場向當事人宣讀。第三，筆錄中執(zhí)法人員的簽名應(yīng)由兩名執(zhí)法人員簽名，而不是由一名執(zhí)法人員簽名。

　　綜上所述，藥品監(jiān)管行政處罰是食品藥品監(jiān)管部門的一項長期工作。在認真實施《藥品管理法》和實施行政執(zhí)法的同時，也要認真研究降低行政執(zhí)法風險的問題，確保行政執(zhí)法的高質(zhì)量、高效率和權(quán)威性。

關(guān)于處罰報告8

縣法制辦：

　　為了強化行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，進一步提高行政執(zhí)法工作能力和水平，按照xxx縣人民政府辦公室x政辦字[20xx]10《關(guān)于開展行政處罰案卷評查工作的通知》精神，我局對全系統(tǒng)20xx年和20xx年辦理的行政處罰案卷進行了全面清理和自查，總結(jié)成績，尋找不足，制定整改措施，使我局行政處罰案卷質(zhì)量有了較為明顯的提高，我們還以自查為契機，快速推動了全局執(zhí)法工作順利開展，現(xiàn)將我們的具體工作匯報如下：

　　一、加強領(lǐng)導(dǎo)、精心組織。

　　為了確保這項行政處罰案卷評查活動自查工作的順利開展，我局迅速成立了以局長孫曉明為組長，黨組成員、副局長趙小平為副組長，各股室股長、主任為成員的行政處罰案卷評查領(lǐng)導(dǎo)小組，下發(fā)了行政處罰案卷質(zhì)量評查通知，要求局屬各單位將20xx年、20xx年各自辦理的各類案卷進行全面清理、細致自查，并在2日內(nèi)將行政處罰案卷自查登記表認真如實填寫、匯同自查報告一齊上交縣局審查。6月19日至6月20日，我局由副局長趙小平帶隊，評查領(lǐng)導(dǎo)小組成員，深入基層所、隊，采取聽、聽匯報，看：看資料。查：逐案逐卷一案一卷核對檢查，訪：對案卷當事人進行回訪，評：對辦案情況進行評議，通過為期2天的全面自查，對查辦的6起一般處罰案卷，79起即時處罰案卷逐條進行了檢查，通過檢查，未發(fā)現(xiàn)一例行政復(fù)議案和違法違紀人和事，各類案卷評分達85分以上。

　　二、重指導(dǎo)、抓質(zhì)量。

　　根據(jù)國家工商總局關(guān)于工商行政管理機關(guān)全面推行行政指導(dǎo)工作的意見要求，在查處違法行為過程中，以說服教育為主，處罰為輔，用行政指導(dǎo)的方式教育和幫助經(jīng)營者，為此這二年案件數(shù)量下降了、質(zhì)量較前提高了。通過對20xx年、20xx年查辦的各類案卷進行全面的檢查和評查，我局辦理的`各類案件有以下幾個特點，一是各辦案單位辦理案件的質(zhì)量比前有很大提高，全局所辦理的各類行政處罰案件都實行了層層把關(guān)制，責任落實制。二是行政處罰案卷，事實清楚，證據(jù)充分，當事人基本情況真實詳細，案件來源清楚，案由真實可靠，程序合法，處罰適當，案卷合格率98%以上。通過這次行政處罰案卷質(zhì)量的評查和自查，未發(fā)現(xiàn)一起執(zhí)法主體不合格，處罰不當，違反程序或重復(fù)處罰現(xiàn)象。

　　三、存在問題及改進的具體措施

　　雖然我局在行政執(zhí)法中所辦理的各類案件，質(zhì)量較前有明顯提高，但經(jīng)多次評查自查，我們的工作與上級要求還有差距，有些地方還存在不足，需要我們進一步加強和改進，不斷提高。

　　總之，通過這次行政處罰案卷的評查與自查，轉(zhuǎn)變了執(zhí)法人員的執(zhí)法意識，執(zhí)法觀念，提高了執(zhí)法人員的執(zhí)法水平和執(zhí)法能力，我們要以這次行政處罰案卷評查活動為契機，結(jié)合我局實際，繼續(xù)不斷總結(jié)經(jīng)驗，查找不足，取長補短，勇于進取，還應(yīng)加強學習，設(shè)定研討課題，為把全系統(tǒng)行政執(zhí)法工作推向嶄新局面而努力。

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