證券公司崗位職責【熱門】
現(xiàn)如今，崗位職責使用的頻率越來越高，一份完整的崗位職責應該包括部門名稱、直接上級、下屬部門、管理權(quán)限、管理職能、主要職責等。那么什么樣的崗位職責才是有效的呢？以下是小編精心整理的證券公司崗位職責，歡迎大家分享。
證券公司崗位職責1
1、負責所分配營銷渠道的各項業(yè)務拓展和關系維護工作；
2、負責所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作；
3、負責所分配營銷渠道營銷活動的`策劃、推廣和跟蹤工作；
4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷售推廣工作。
證券公司崗位職責2
1、負責所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護，定期走訪，提供服務咨詢，完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務;
2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下，對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作，提升現(xiàn)有客戶層次，提高客戶的忠誠度，培植新的`大客戶;
3、向客戶提供專業(yè)的產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務;
4、收集、整理各種市場信息、客戶信息，并及時匯報;
5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作，完成公司下達的各項指標;
6、維護所在渠道協(xié)作關系及開發(fā)拓展新的合作渠道。
證券公司崗位職責3
1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告;
2、負責工商、稅務、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關事宜;
3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據(jù)，以及往來賬目的'分析管理;
4、協(xié)助財務經(jīng)理編制和執(zhí)行財務預算，日常監(jiān)控成本費用預算的執(zhí)行情況;
5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作;
6、完成領導交辦的其他工作。
證券公司崗位職責4
崗位職責：
1、服務和維護金融機構(gòu)客戶及項目公司，優(yōu)化長期合作流程，尋求多維度業(yè)務開展；
2、負責金融機構(gòu)（包括銀行及非銀行金融機構(gòu)例如租賃、的'渠道拓展，開拓業(yè)務資金對接渠道，整合客戶資源并完成業(yè)務合作；
3、完成總經(jīng)理及部門主管安排的其他工作。
任職要求：
1、本科學歷以上，金融、經(jīng)濟等相關專業(yè)；
2、證券、銀行、投資公司、擔保公司從業(yè)經(jīng)歷者優(yōu)先；有一定機構(gòu)客戶資源者優(yōu)先；
3、有較強溝通協(xié)調(diào)及組織策劃能力；
4、工作責任心強，具有良好的團隊合作精神。
證券公司崗位職責5
第一章總則
第一條為提高客戶服務水平，加強公司投資顧問業(yè)務管理，規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務，促進投資顧問業(yè)務的健康發(fā)展，依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，制定本辦法。
第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務，是證券投資咨詢業(yè)務的一種基本形式，指公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務，附帶向客戶提供證券及證券相關產(chǎn)品投資建議服務，不就該項服務與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務費用的，其投資建議服務行為參照本辦法有關要求執(zhí)行。
第三條本辦法所指的證券投資顧問，是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務，取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。
第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門，負責投資顧問的日常管理、招聘、培訓、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作；
投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務指導部門，負責證券投資顧問的專業(yè)指導、專業(yè)培訓和專業(yè)評價等工作，負責根據(jù)證券投資顧問業(yè)務需求，提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務；
人力資源部負責投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關事宜；
信息技術(shù)部負責提供投資顧問業(yè)務相關的信息技術(shù)支持；
法律合規(guī)部負責投資顧問業(yè)務有關規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核，開展投資顧問業(yè)務有關合規(guī)培訓和合規(guī)咨詢，在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)性檢查，并對投資顧問業(yè)務進行合規(guī)考核，并將投資顧問業(yè)務納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。
第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責
第五條投資顧問的任職資格包括：
1.具有良好的職業(yè)道德，良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄；
2.具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問；
3.具有大學本科及以上學歷，具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗；
4.具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力，能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題；
5.公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。
第六條投資顧問的基本工作職責包括：
一、客戶服務工作1.在合理評估客戶風險承受能力、投資需求與風險偏好等的基礎上，為客戶提供適當性的`投資建議服務，包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等；
2.以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動，就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓；
3.促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務協(xié)議，或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務協(xié)議。
二、培訓工作
1.參加營業(yè)部晨會或夕會，向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析，并提供近期的投資策略；
2.參加營業(yè)部新人培訓、知識培訓等工作，對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓。
三、研究工作
1.學習研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告，通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài)；
2.在公司的統(tǒng)一組織下，按照證券信息傳播的有關規(guī)定，通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務。
四、公司或營業(yè)部安排的其他工作
第三章投資顧問的行為準則
第七條證券投資顧問應當遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
第八條證券投資顧問在提供相關服務時，應當重視客戶利益，不得為自己或他人利益損害客戶利益；在知悉客戶作出具體投資決策計劃時，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
第九條證券投資顧問在提供相關服務時，應履行告知義務。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息：
1.公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等；
2.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；3.證券投資顧問服務的內(nèi)容和方式；
4.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔；5.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
同時，公司有關部門及分支機構(gòu)應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第一、二項信息。
第十條證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取，嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
第十一條投資顧問人員禁止行為：
�。ㄒ唬┏鲎狻⒊鼋�、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務資格證書。
（二）違規(guī)移交或不善保管有關證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務推廣、服務留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料，并造成遺失和損毀；
�。ㄈ┩ㄟ^廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體，向
社會公眾推薦具體證券及證券相關產(chǎn)品，或者對具體證券及證券相關產(chǎn)品的價格走勢進行預測。
�。ㄋ模┮蕴摷傩畔�、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。
�。ㄎ澹┪赐暾�、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議。
�。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關信息、資料；引用有關信息、資料時，未注明出處和著作權(quán)人。
�。ㄆ撸┘鏍I或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關系的其他業(yè)務或職務。
�。ò耍┩瑫r在兩個或者兩個以上的證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。
�。ň牛┧较陆邮苡欣﹃P系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。
�。ㄊ╇[瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風險。
（十一）投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為：
1.使用安全、保本、無風險、黑馬推薦等夸大、誘導性用語，明示或者暗示保證投資收益；
2.對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導性陳述等內(nèi)容；
3.利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳；
4.以免費服務、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬，除非該項服務或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供；
5.在沒有說明相關工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風險的情形下，聲稱軟件、圖表、設備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。
6.通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、
證券公司崗位職責6
崗位職責：
1、負責證券業(yè)務bpm系統(tǒng)的維護和開發(fā)
2、完成業(yè)務部門新提交的需求分析、系統(tǒng)設計、開發(fā)編碼
3、完善項目的開發(fā)過程，并協(xié)助制定相關流程制度文件
任職要求：
1、本科以上學歷，7年以上軟件開發(fā)經(jīng)驗，1—2年產(chǎn)品架構(gòu)設計經(jīng)驗
2、深刻理解軟件系統(tǒng)架構(gòu)，對java常用框架ssh，ssm具有深刻理解
3、精通j2ee系統(tǒng)架構(gòu)，具有大型基于j2ee體系結(jié)構(gòu)的項目規(guī)劃、系統(tǒng)架構(gòu)設計經(jīng)驗
4、熟悉主流的數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，有數(shù)據(jù)庫建模經(jīng)驗，具有豐富的'ooaoodoop以及uml建模經(jīng)驗
5、重注業(yè)務和技術(shù)的結(jié)合，愿意長期在證券行業(yè)發(fā)展，有證券從業(yè)資格證或證券行業(yè)開發(fā)經(jīng)驗優(yōu)先
證券公司崗位職責7
崗位職責：
1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務，按照國家稅務要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關工商、稅務要求事務;
2 、審批財務收支，審閱財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經(jīng)濟合同進行會簽;
3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的`依據(jù);
4、制訂公司內(nèi)部財務、會計制度和工作程序，經(jīng)批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行;
5、組織編制與實現(xiàn)公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。
任職資格：
1、會計相關專業(yè)，本科以上學歷;
2、5年以上工作經(jīng)驗，有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗者;
3、認真細致，愛崗敬業(yè)，吃苦耐勞，有良好的職業(yè)操守。
證券公司崗位職責8
1、負責審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實相符，并與nc系統(tǒng)相核對。
2、負責現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關規(guī)定，項目是否填寫齊全，數(shù)字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。
3、負責復核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數(shù)據(jù)、金額相一致。
4、負責審核會計人員的制單，應做到數(shù)字真實、內(nèi)容完整、賬物相符，會計科目處理合理。
5、負責匯總各分公司的日報、周報，月報的匯總及合并報表的'填制工作。
6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤后上報經(jīng)理。
7、負責編制和登記各類明細賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報、購買支票等相關工作。
8、負責監(jiān)督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經(jīng)濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。
9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點工作。
10、完成財務經(jīng)理安排的其它工作。
證券公司崗位職責9
1、負責拓展銷售渠道，開發(fā)新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的金融理財產(chǎn)品;
2、負責維護銷售渠道，維護老客戶，為客戶提供理財咨詢等服務;
3、負責收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息;
4、負責為客戶提供金融理財?shù)?合理化建議，為客戶實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值;
5、負責向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關的服務工作;
6、負責組織并策劃高級營銷活動，開發(fā)高端市場;
7、負責為客戶提供各種綜合性基礎理財咨詢服務;
8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產(chǎn)品。
證券公司崗位職責10
崗位職責
1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風險;
2、監(jiān)督營業(yè)部財務活動，控制財務預算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;
3、管理營業(yè)部稅務事項和發(fā)票審核;
4、財務分析，客觀、全面分析預算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的重大財務事項;
5、做好與其他相關部門的溝通協(xié)調(diào)工作;
6、其他上級領導交辦的任務。
證券公司財務主管崗位職責和資格
1、協(xié)助主管完成日常事務性工作，協(xié)助處理帳務;
2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務報表的申報;
3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;
4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。
任職資格：
1、財務，會計，經(jīng)濟等相關專業(yè)大專以上學歷，具有會計任職資格;
2、較好的會計基礎知識，有財會工作經(jīng)驗者，并具備一定的英語讀寫能力;
3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算，財務軟件操作;
4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神，較強的溝通、理解和分析能力;
5、具有獨立工作和學習的能力，工作認真細心。
證券公司財務出納的崗位職責
1.負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關印件的`保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。
2.負責編制有關憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。
3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領導批準后，調(diào)撥資金。
4.負責領取清算單，及時掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。
6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。
證券會計師崗位職責
1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;
4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;
5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;
6、負責與股東財務部門的對接工作;
7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;
8、負責領導交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。
9、負責基金設立備案和監(jiān)管報告工作;
10、負責進行年報等基金相關信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務規(guī)范性分析，出具分析報告。
證券公司崗位職責11
1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的`收集與開發(fā))
2、客戶的日常服務及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關懷)
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息;
4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關的咨詢、業(yè)務、售后等其它服務;
5、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責12
1、發(fā)展新客戶，銷售公司發(fā)行或代銷的`證券產(chǎn)品;
2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷售渠道;
3、收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務信息;
4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務相關的咨詢、業(yè)務、售后等其它服務;
5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業(yè)務拓展;
6、對證券營銷人員進行日常管理，監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務記錄，協(xié)助員工制定工作計劃。
證券公司崗位職責13
客服總監(jiān)
1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等
2.負責推進并監(jiān)控回訪、保養(yǎng)提醒、客戶維系活動、流程檢點、投訴處理等客戶關系部職能工作
3.負責與銷售/服務部溝通、協(xié)調(diào)客戶關系部工作的.開展及改善效果監(jiān)控
4.負責定期開展部門內(nèi)訓、指導監(jiān)督、考核評價
5.負責開展月度總結(jié)匯報及過程問題處理通報
6.負責協(xié)助總經(jīng)理組織銷售總監(jiān)、售后總監(jiān)完成上汽大眾公司調(diào)研結(jié)果下發(fā)的滿意度弱項原因識別，并監(jiān)督銷售和售后服務流程改善，反饋改善結(jié)果
7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客戶維系活動總結(jié)、日常信息反饋等 滿意度回訪專員
1、電話回訪
1.根據(jù)銷售 售后系統(tǒng)跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規(guī)范率每月必須達到90%，并對回訪中發(fā)現(xiàn)的問題做好對客戶的安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結(jié)果。
2、保養(yǎng)提醒
1.根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低于20%，首保邀約率不低于50%
3、流失招攬
根據(jù)售后系統(tǒng)iCrEAM流失客戶及外出掃街客戶登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客戶不低于20單
4、5S 6S衛(wèi)生點檢
1.每天9：30點檢售后區(qū)衛(wèi)生，照片發(fā)送工作群，及時跟進整改，每月月底計算出售后衛(wèi)生點檢成績。
5、戰(zhàn)敗回訪
1.依據(jù)ISM系統(tǒng)戰(zhàn)敗記錄抽取不低于15%的回訪量，并做好反饋工作。
證券公司崗位職責14
(一)按照經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務.
(二)按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務印章、業(yè)務資料,做好資料分類歸檔。
(三)完成客戶資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。
(四)負責其他柜臺業(yè)務相關工作。
(五)負責本機構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作
證券公司崗位職責15
1、協(xié)助財務經(jīng)理建立及健全集團財務政策及各項運算制度，并不斷修改完善。
2、協(xié)助財務經(jīng)理定期分析整個集團經(jīng)營狀況，及時提出合理化建議。
3、協(xié)助財務經(jīng)理組織和領導集團的財務管理、成本管理、預算管理、會計核算、會計監(jiān)督、審計監(jiān)察、存貨控制等方面的`工作，加強集團經(jīng)濟管理，提高經(jīng)濟效益。
4、參與集團重要經(jīng)營活動等方面的決策和方案的制定工作，參與重大經(jīng)濟合同或協(xié)議的研究、審查，參與重要經(jīng)濟問題的分析和決策。
5、負責主管業(yè)務的檢查改進與研究發(fā)展，并及時向上級匯報工作。
6、制定財務系統(tǒng)年度、月度工作目標和工作計劃，經(jīng)批準后執(zhí)行。
7、做好財務系統(tǒng)各項行政事務處理工作，提高工作效能，增強團隊精神。
9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執(zhí)行。
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