證券崗位職責集合
隨著社會不斷地進步，越來越多人會接觸到崗位職責，崗位職責主要強調(diào)的是在工作范圍內(nèi)所應盡的責任。那么崗位職責怎么制定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編整理的證券崗位職責集合，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
證券崗位職責集合1
1、負責開發(fā)拓展并維護客戶資源,滿足客戶的理財需求,為客戶制訂資產(chǎn)配置方案并向客戶提供投資建議;
2、負責貴賓客戶維護提升工作,為貴賓客戶提供專業(yè)化的理財服務(wù)工作;
3、根據(jù)一線工作了解到的客戶反饋,不斷自我提升;
4、完成市場部制定的銷售目標;
5、根據(jù)市場部經(jīng)理的要求按時保質(zhì)完成銷售報告。
證券崗位職責集合2
1、協(xié)助組織籌備公司三會及專門委員會，完成文件準備、會議記錄及歸檔保管等工作；
2、協(xié)助開展公司信息披露工作，參與臨時報告及定期報告的起草，并做好相關(guān)底稿的檔案管理；
3、接聽投資者電話，回答互動平臺投資者提問，接待現(xiàn)場調(diào)研，負責維護與外部各方的合作關(guān)系，處理相關(guān)事務(wù)；
4、部門日常辦公業(yè)務(wù)處理，配合證券事務(wù)代表完成相關(guān)工作。
證券崗位職責集合3
1、負責協(xié)助相關(guān)ib分支機構(gòu)開展期貨ib業(yè)務(wù)，對整體期貨業(yè)務(wù)進行輔導。
2、負責相關(guān)ib分支機構(gòu)員工進行期貨業(yè)務(wù)知識、業(yè)務(wù)流程培訓。
3、負責協(xié)助指導ib分支機構(gòu)，開展ib業(yè)務(wù)咨詢、合規(guī)開戶、風控等日常工作。
4、負責協(xié)助ib分支機構(gòu)，做好期貨投資者教育及客戶服務(wù)工作。
5、協(xié)助期貨總部，做好ib分支機構(gòu)的異常交易通知、個性化手續(xù)費設(shè)置等工作。
6、通過制作分析報告、組織培訓等形式，協(xié)助ib分支機構(gòu)減少客戶虧損。
7、協(xié)助ib分支機構(gòu)，開發(fā)產(chǎn)業(yè)客戶、及其他機構(gòu)期貨客戶。
8、在ib分支機構(gòu)開發(fā)特法客戶、證券客戶等其他業(yè)務(wù)大客戶時，提供期貨業(yè)務(wù)咨詢輔助。
9、完成領(lǐng)導交付的其他工作任務(wù)。
證券崗位職責集合4
1、負責基金指令出具發(fā)送，劃款賬戶監(jiān)督，跟進款項進出情況;
2、負責公司成本、支付賬冊的建立;
3、負責基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;
4、負責制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;
5、負責各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;
6、負責與股東財務(wù)部門的對接工作;
7、負責公司各類系統(tǒng)的填報;
8、負責領(lǐng)導交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。
9、負責基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;
10、負責進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;
11、負責基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;
12、負責針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào)，做財務(wù)規(guī)范性分析，出具分析報告。
證券崗位職責集合5
1、規(guī)范組織會計核算，按時、保質(zhì)、保量編報會計報表，辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理，防范資金風險;
2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動，控制財務(wù)預算，嚴格費用管理，及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;
3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;
4、財務(wù)分析，客觀、全面分析預算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況，及時報告營業(yè)部的.重大財務(wù)事項;
5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;
6、其他上級領(lǐng)導交辦的任務(wù)。
證券崗位職責集合6
1、為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀公司發(fā)送交易信息;
2、幫助投資者了解證券或投資市場運行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點和風險，以及證券法律法規(guī)知識;
3、向投資者提供股票等證券投資分析報告，包括基本分析、技術(shù)分析、演化分析等;
4、根據(jù)投資者(客戶)的財務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對風險的態(tài)度為投資者擬定投資計劃，幫助投資者確定投資目標以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時機;
5、實時跟蹤市場行情，監(jiān)控市場風險;
6、利用各種資源和渠道發(fā)展新客戶。
證券崗位職責集合7
1.負責現(xiàn)金的管理，有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管，保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金，不挪用現(xiàn)金，不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。
2.負責編制有關(guān)憑證，每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當日余額，每天清點庫存現(xiàn)金，保證賬實相符，日清月結(jié)。
3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證，登記銀行存款日記賬，并結(jié)出當日余額，定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況，結(jié)合資金頭寸表，編制“資金調(diào)撥單”，經(jīng)領(lǐng)導批準后，調(diào)撥資金。
4.負責領(lǐng)取清算單，及時掌握銀行存款余額。
5.負責存取股民的支票，保證及時人賬。
6.負責每日閉市后，收繳前臺各項雜費，核對無誤后登記人賬。
證券崗位職責集合8
1、開發(fā)、維護高凈值的個人客戶，開展各類經(jīng)紀及產(chǎn)品業(yè)務(wù)；
2、持續(xù)跟進與服務(wù)客戶，了解高端客戶個性化投資需求，參與定制高端客戶資產(chǎn)配置方案；
3、可自行開展渠道開發(fā)，業(yè)績突出者可晉升區(qū)域總監(jiān)儲備干部。
證券崗位職責集合9
1、負責擬投資項目公司的前期財務(wù)盡職調(diào)查和賬務(wù)梳理;
2、負責與客戶對投資過程中涉及財務(wù)問題進行溝通;
3、完成擬投資項目的財務(wù)盡職調(diào)查報告;
4、積極配合投資經(jīng)理完成項目的投資談判、簽約、投后管理等工作;
5、負責項目發(fā)行過行與相關(guān)機構(gòu)的溝通。
證券崗位職責集合10
1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作，協(xié)助處理帳務(wù);
2、申請票據(jù)，準備和報送會計報表，協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;
3、現(xiàn)金及銀行收付處理，制作記帳憑證，銀行對帳，單據(jù)審核;
4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;
5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;
6、負責與客戶賬目核對，應收應付賬目管理。
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