合規(guī)執(zhí)行年自查報告
合規(guī)執(zhí)行年自查報告
篇一：柜面業(yè)務操作合規(guī)自查報告
根據“銀監(jiān)發(fā)【2011】129號文”、分行運營管理部的相關通知，我行嚴格依照檢查提綱要求，從內控制度執(zhí)行與落實情況、崗位責任制、會計業(yè)務、現金業(yè)務、其他業(yè)務等五個方面進行自查，現將自查結果匯報如下：
一、內控制度執(zhí)行與落實情況
1、我行建立和實行了印章保管、使用登記制度，無私自授受印章問題，且交接手續(xù)完備，同時做到了營業(yè)終了均入庫保管。我行各種會計專用印章的刻制、領用、啟用均符合規(guī)定，并且嚴格按規(guī)定范圍使用。我行的印、押、證按規(guī)定執(zhí)行三分管制度。我行辦理通匯業(yè)務的印章、密押、支票實行分管制度。在自查過程中，我行未發(fā)現對空白憑證預先蓋好印章備用的行為。我行柜員在個人名章的管理上能夠做到“章在人在，離柜收起”，無借用和代替蓋章問題出現。
2、我行的授權人員工作做到了盡職盡責，對整個業(yè)務過程起到了復核監(jiān)督作用。
3、我行會計賬務和科目歸屬、賬簿記載、報表編制、會計憑證的處理符合制度要求，總、分賬相符，賬表一致，協(xié)議書、檔案等資料齊全。我行會計憑證數字清晰、內容完整、簽章齊全、審核付款票據做到了核對印鑒。
綜上所示，我行相關內控制度健全并做到了及時更新，相關內控制度的落實、執(zhí)行情況符合我行各項規(guī)章制度的規(guī)定。
二、崗位職責制
根據總行及分行運營管理部的有關要求，結合沈陽和平大街支行業(yè)務發(fā)展實際，崗位設置貫徹落實同一個柜員不得經辦不相容業(yè)務的原則，制定支行營業(yè)部主要崗位的職責權限。
我行營業(yè)部基本崗位設置：業(yè)務行長崗；業(yè)務主管崗；業(yè)務主辦崗；庫管員崗；結算員崗；綜合柜員崗；大堂經理崗。我行落實了會計人員崗位責任制，堅持結算原則，符合結算制度和結算辦法的要求，重大事項向本單位領導和總行匯報，重要崗位人員按規(guī)定時間輪換。
柜面業(yè)務人員崗位職責和權限明確，做到了相關崗位分工負責，相互制約，密切協(xié)作。
三、會計業(yè)務
1、我行銀企對賬單按規(guī)定及時發(fā)出，并實行簽收制度，對外賬務核對采取分離換人核對，對賬真實有效。至今為止，未出現未達賬項現象。金融機構往來賬務核對、與人民銀行往來賬務核對、內部賬務核對等均做到了按規(guī)定核對。反洗錢工作、大額可疑資金均按規(guī)定進行登記、請示、審批、上報
2、賬戶開銷及使用符合規(guī)定，單位定期存款按規(guī)定辦理，未發(fā)現個人結算賬戶超范圍使用現象，預留印鑒管理規(guī)范。對在總行和專業(yè)銀行開戶結算的印鑒和支票做到了按規(guī)定分管。我行對公存款長期不動戶管理嚴格執(zhí)行我行制度規(guī)定，支取經主管領導簽批。
3、我行在為客戶辦理更換變更印鑒業(yè)務時，做到了依照相關規(guī)定辦理。我行出具個人儲蓄存款證明時能夠按規(guī)定辦理。我行同城提出提入票據一直遵循“雙人核對”的要求，未發(fā)現人為失誤導致他行退票情況，未發(fā)現故意壓票、無理退票或挪用資金等行為。
4、我行貸款借據與貸款分戶賬余額相符。我行在使用大、小額支付系統(tǒng)時做到了按規(guī)定執(zhí)行。
5、營業(yè)終了，我行所有柜員按規(guī)定做到了交叉復核錢箱、勾挑流水。我行柜員日常工作交接符合規(guī)定。款包交接全過程在監(jiān)控下進行。
四、現金業(yè)務
1、我行現金支票支取現金堅持三級審批制度，不存在公款私存及超范圍使用現金情況。我行柜員辦理現金業(yè)務時，堅持“日清日結”，賬款、賬實、賬賬相符，中午停止營業(yè)時進行賬款核對。辦理現金收入業(yè)務時，堅持“先收款后記賬”的會計原則，辦理現金付出業(yè)務時，堅持“先記賬后付款”的會計原則。
2、我行柜員在辦理儲蓄存款掛失時，做到了按規(guī)定辦理，掛失止付手續(xù)完備。我行銀行卡的開銷戶及持卡人均符合我行相關規(guī)定。銀行卡的丟失、銷戶按規(guī)定辦理，領用卡的操作程序合規(guī)。6、檢查發(fā)現，我行在收繳、鑒定假幣時，均按規(guī)定辦理。
3、我行柜員錢箱實行限額控制，營業(yè)終了柜員錢箱庫存余額未發(fā)現超過1萬元的現象，次日休班柜員做到了錢箱全部交空，不留尾款。營業(yè)終了，現金封包時，我行堅持雙人清點雙人封包的“四眼原
則”，并當面上鎖。
4、柜員臨時離崗，現金、憑證、印章均上繳。重要物品按規(guī)定入庫保管。我行針對重要物品和人員交接建立了完整的登記簿，登記內容及時、完整、準確。
五、其他工作檢查
1、我行辦理上門服務業(yè)務時，均按規(guī)定報批，相關協(xié)議、合同齊全有效，相關操作過程和人員設置等情況不存在風險隱患。
2、我行未對外設置網點。
3、監(jiān)督手段完善，監(jiān)控設施齊備，做到了運作正常，資料清晰完整，保證發(fā)揮了監(jiān)督作用。
我行高度重視此次柜面業(yè)務操作合規(guī)性的自查，未發(fā)現與人民銀行、銀監(jiān)局及其營口銀行各項規(guī)章制度相違背的現象。今后我行將繼續(xù)努力，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，防范風險，保證我行正常、有序、高效運行。
20xx年7月12日
第二篇：合規(guī)執(zhí)行年自查報告 500字
我們業(yè)務拓展部根據《舞陽縣農村信用合作聯社‘合規(guī)執(zhí)行年’活動實施方案》的要求，在學習培訓的基礎上，對照實施方案規(guī)定的總體要求和本社實施方案，對本科室從各項制度到業(yè)務運營，從管理者的到內部員工的具體操作，認真組織好個人行為自查，現將自查階段總結如下：
1、內控制度建設與執(zhí)行情況方面：各種規(guī)章制度完善，制度執(zhí)行到位，崗位監(jiān)督相互制約，風險控制流程覆蓋所有部門崗位和業(yè)務領域。自助設備實行A、B崗輪流制和巡檢制。
2、經營情況方面:各項經營管理活動合規(guī)，審慎經營指標真實，無虛假卡存款，無違反金燕卡管理制度而開立金燕卡現象。排查了卡業(yè)務領域的風險隱患，對開卡無核查資料的金燕卡用戶作為重點排查。
3、POS及自助通布放方面：嚴格按照省聯社轉發(fā)的《河南省農村信用聯合社關于銀行卡收單業(yè)務風險提示的通知》的精神執(zhí)行，不拓展非法設立、非法經營的商戶，加強對特商戶的巡檢并掌握商戶機具布放情況，控制移動POS機的布放范圍并加強POS機移機監(jiān)控，有效的杜絕了風險事件的發(fā)生。
4.我們對本科室員工高度負責，查找問題，不漏一筆業(yè)務，不漏一名員工，不漏一個崗位，對出現的問題，就地解決，堅持邊查邊改，堅持做到不留后患。
業(yè)務拓展部
20xx年x月x日
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